TS16949内部审核检查清单表

第一篇：TS16949内部审核检查清单表

TS16949内部审核检查清单

受控文件清单 外来受控文件清单 文件发放（回收）登记表 文件更改申请单 档案销毁登记单 文件留用申请表 质量记录清单 文件归档登记表 档案借阅登记表 档案销毁登记单 岗位任职要求 人员招聘计划 年度培训计划表 培训需求申请表 培训签到表

员工培训有效性评价表 员工培训档案 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 合同订单评审表 部门质量成本记录表 管理评审计划 管理评审报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 公司年度业务计划 审核小组人员任命书 年度产品审核计划 年度数据收集汇总表 部门月度数据报表 数据分析报告 持续改进登记表 8D报告

年度体系审核计划 年度过程审核计划 内审检查表 体系审核实施计划 过程审核实施计划 过程审核检查清单 过程审核打分表 过程审核结果 不符合项报告

内部质量体系审核报告 过程审核总评定 产品审核报告 纠正、预防措施单 管理评审计划 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 项目小组任命书 可行性评审报告 设备购置通知单 年度体系审核计划 年度过程审核计划

产品质量先期策划计划进度表 项目开发费用预算及监控表 可行性评审报告（含产能分析）开发协议 第一阶段总结报告 第二阶段总结报告 第三阶段总结报告 第四阶段总结报告 人机工程评价表 APQP有效性评价表 PPAP提交清单 PPAP报告 市场调研计划 顾客信息一览表

市场调研报告（含项目建议）市场营销计划 客户访问记录表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 质量成本统计报表 质量成本分析报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 设计任务书 初始材料清单

产品和过程初始特殊特性明细表 产品保证计划 试生产控制计划 相关作业指导书 测量系统分析计划 过程能力研究计划 过程流程图 场地平面布置图 特性矩阵图 PFMEA 测量系统分析报告 初始过程能力研究报告 特殊过程确认报告 控制计划 控制计划检查清单 产品质量策划总结和认定 PPAP提交清单 PPAP批准报告 产品和过程确认报告

文件归档登记表（行政部发放）PPAP提交要求清单 设备验收单 防错采用审批表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 生产确认试验报告 原辅料申购通知单 交接班记录 工艺卡 工艺作业指导书 设备购置申请单

设备安装调试移交验收单 设备台账 设备档案 设备点检表 生产日志

年度设备保养计划/设备保养记录单 设备年度大中修计划 设备中修、大修验收单 设备维修申请单 设备能力测定表 设备报废申请单 设备封存/启用申请单 材料验收单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 包装评价/验证表 收料单 检测报告 质量保证协议 原材料质量检验报告

指导书、工艺卡、自检、抽检记录 采购申请单

监视和测量设备台账 周期检定计划表

偏离校准状态产品复检记录 校准记录

监视和测量设备报废、丢失、损坏处理单 检验指导书 首件检验单 生产部巡检单 检验作业指导书 型式试验报告 控制计划 不合格品评审表 不合格品返工通知单 班组生产日质量统计单 月份质量分析 不合格品处理清单 让步接收申请单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司年度业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表

第二篇：内部检查和审核管理程序（范文）

内部检查和内部审核管理程序

1、目的

通过策划和实施内部检查和内部审核，验证GAP管理体系是否符合标准要求，体系是否得到有效保持、实施和改进，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。

2、使用范围

本程序适用于GAP管理体系审核和自检。

3、职责和权限 2.1总经理

1)批准公司的内部检查和内部审核计划； 2)批准内部GAP管理体系检查和审核报告； 3)任命内审小组负责人； 2.2内审小组组长

1)制定GAP管理体系内部检查和内部审核计划； 2)全面负责领导内部检查和内部审核工作； 3)组建GAP内审小组；

4)对内部检查不符合进行处理并督促改进； 5)组织编写内部审核报告； 2.3内部审核员

1)依据检查表执行内部检查和内部审核任务； 2)编写内部检查和内部审核报告；

3)对内部检查和内部审核不符合项进行处理并督促改进； 3内部审核/检查工作程序 3.1内部审核和内部检查计划

根据拟审核的活动和区域的状态和重要程序，及以往审核的结果，由内审小组组长负责策划各部门全年审核方案和内部检查方案，编制内审和内检计划，确定审核和内检的适用范围、频率和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量管理体系的所有要求。一半内部检查在内部检查之前，可由各独立部门单独检查，也可由内审小组组长统一实施。

内部审核小组成员须具备GAP内审员证，熟悉掌握GAP各项控制点，内部审核计划内容主要包括：审核目的、适用范围、依据和方法、受审部门、审核时间安排、审核员。

内部检查可由各部门单独组织实施，对人员没有特定要求，内部检查计划内容包括：检查目的、检查内容、依据和方法、检查人员。3.2内部审核和内部检查时机 3.2.1内部审核时机

每年内部审核应安排对所辖所以成员进行检查，检查的时机应基于对风险的评估，选择高风险的阶段进行。当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

1)组织机构或管理体系发生重大变化时； 2)法律、法规及其他外部要求发生变更时； 3)第二、三方审核之前；

4)在认证证书到期换证之前；

5)出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时； 3.2.2内部检查时机

每年内部检查都是在内部审核之前，由各部门独立组织和安排，内部检查时机基于内部审核的实施。

3.3内部检查和内部审核人员要求 3.3.1内部检查人员

内部检查应由公司批准的内部检查人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部检查人员能力要求：

1)熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求 2)熟悉并掌握认证标准的要求 3)具备相应种植技术知识或经验

4)熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程 5)经过内部检查员培训，并取得内部检查员资格。3.3.2内部审核人员

内部审核应由具备内部审核资历的人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部审核人员能力要求： 2）1）熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求；熟悉并掌握认证标准的要求； 3）具备相应种植技术知识或经验；

4）熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程；

5）经过GAP审核员培训，并取得内部检查员资格。3.4内部审核流程 3.4.1审核前的准备

1)总经理任命内审组长和内审组员。内审应由于受审部门无直接关系的内审员负责。2)由内审小组组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交管理则会代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性。内审计划内容包括： a)内部审核的工作安排； b)审核组成员；

c)审核的时间、地点； d)受审部门级审核要点； e)开会时间；

f)审核报告分发适用范围、日期。

3)在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《质量体系检查记录表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4)内审组长在内部审核前一周将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

5)内部质量体系审核员应经GAP体系认证咨询师培训、考核合格后方能担任。3.4.2内审的实施 1）首次会议

参加会议人员：组长领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

会议内容：由组长介绍内审目的、适用范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

2）审核报告

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核确认后实施纠正，审

核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

3）现场审核后一周内，审核组长完成《GAP质量体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

4）审核报告内容：

a)审核目的、适用范围、依据和方式； b)审核组成员、受审核方代表名单； c)审核计划实施情况总结；

d)不合格项分布情况分析、不合格数量级严重程度； e)存在的主要问题分析；

f)对组织质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方； 4.3.4末次会议

1)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《GAP质量体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。

3)质控部部将《GAP质量体系审核报告》发放到相关部门。本次内审结果要提交组织管理评审。

4.4内部检查工作程序

4.4.1每一种植基地应至少每年一次针对G.GAP相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内的全部控制点；

4.4.2内部检查人员应符合质量手册的要求；

4.4.3检查通知：内部检验可以提前通知也可以实施不通知检查；

4.4.4内部检查结果后三天内，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状态进行验证。

4.4.5被检查部门接到检查报告后，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状况进行验证。

4.4.6当有种植基地正式加入时，应进行内部检查，合格方可加入。4.4.7应保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供。4.4.8检查报告将包含下列信息： 1)种植基地名称或种植户姓名； 2)受审核方签字； 3)日期； 4)检查员； 5)认证的产品；

6)针对控制点评价的结果； 7)不符合项描述； 8)GAP运行状态； 5相关记录

《内审和内检计划》 《审核和检查实施计划》

《GAP质量体系检查记录表》 《不符合报告》

《GAP质量体系审核和检查报告》 《内审和内检会议签到表》

第三篇：HSE内部审核与检查的差异

浅谈HSE内部审核与检查的差异

在HSE管理体系中，内部审核与检查都是以程序文件的方式进行的。内审员进行首次内部审核工作时，容易混淆内部审核与检查的关系，把内部审核当作是在现场查找隐患，而忽视了从管理上，从整个体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审。笔者通过对“内部审核程序”与“检查和监督管理程序”的对比，结合日常检查工作，分析了内部审核与检查的差异，对HSE管理体系试运行工作中的内部审核与检查工作提出建议。1

内部审核与检查的差异 1.1

所属要素不同

在HSE管理体系的十大要素中，“检查和监督管理程序”属于 “4.8检查和监督”要素，确保体系运行过程中不发生偏差；而“内部审核程序”属于 “4.10审核评价和持续改进”要素，是对管理体系的审核及评审，使HSE管理体系不断完善，实现持续改进。1.2

目的不同

内部审核的目的是为了确定所建立的HSE管理体系是否符合标准的要求，符合HSE管理的计划安排，符合法规要求，是否被适当地实施和保持，满足组织的方针和目标的有效性，以确保HSEMS的持续符合性、充分性和有效性。

而检查的目的主要为了及时发现和解决体系运行过程中存在的问题和缺陷。

由此可知，内部审核是对HSEMS十个要素系统全面的检查及审核；而检查可以是对HSEMS某一个要素的某一个方面或某几个要素的某几个方面进行检查，甚至可以是专项的、单一的检查。例如对施工现场的检查就是对“4.6运行和维修”的专项检查，而不是内部审核。1.3

组织人员及其素质要求不同 1.3.1

组织人员不同

内部审核工作需由建立HSE管理体系的单位（例如江苏石油分公司）的管理者代表负责组织及策划，任命审核组长，由安全技术部等相关部门配合开展。未建立并实施HSE管理体系的单位开展的检查工作不能称之为内部审核。

而对检查来说，各级HSE管理委员会、安全技术部及条线职能部门都可以组织，基层单位（如油库、加油站、车队等）也可以自行开展，甚至班组及岗位的周查、日查也属于检查范畴。1.3.2

对内部审核员与检查人员的素质要求不同

内部审核员的资格包括学历、工作经验、正规审核员培训、审核经验、独立身份等5个方面的严格要求。而对检查人员的资格并没有以上要求，只需要检查人员针对某项具体检查内容具备一定的经验即可。1.4

频次不同

内部审核一般要求每年至少进行一次、三年内覆盖本公司HSE管理体系的所有要求。

而检查则包括岗位日查、班组周查、基层单位月查、职能部门季查、上级检查、重大节日检查及季节性检查等专项检查，对检查频次并没有统一的要求。1.5

基本程序不同

内部审核的基本步骤包括审核准备、现场审核、审核后续工作3个方面，而检查的基本步骤包括制定计划、组织实施2个方面。其不同点主要有：

a)内部审核必须编制审核实施计划，制定目标、范围、依据；而基层单位自行组织的检查，可不编制检查计划。

b)在审核实施过程中，审核员需仔细阅读评审文件，观察审核对象现场活动及状况，访谈相关人员。这就需要审核员具备一定的专业素质，如善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录等。而在检查过程中，检查人员可以仅检查一个方面（如现场、记录或访谈）的工作，对检查人员（如上级领导检查）的专业素质并没有苛刻的要求。

c)内部审核实施过程中，要召开首次会议和末次会议，以实现审核方及被审核方的沟通；而检查可不召开会议，对检查出的不符合项汇总分析后，下发《不符合项报告单》或《隐患整改通知单》，直接通报受检单位提出整改要求。

d)内部审核是对体系进行综合的检查，在内部审核中下发的《不符合项报告单》是对体系要素从管理方面提出问题，其结果不一定与考核及奖惩直接挂钩。而检查中下发的《不符合项报告单》一般是针对具体问题，能够与HSE管理绩效、考核奖惩直接挂钩。2

内部审核与检查的工作要点

通过以上分析不难看出，HSE内部审核与检查在诸多方面存在差异。因此，在实际工作中，对内审及检查提出的要求也不同。2.1

内部审核的工作要点

在HSE内部审核过程中，内审组成员要注重通过综合、全面的检查，从管理上分析原因，从体系上查找缺陷。内审员要善于提问，要能够从问题的现象追踪到对体系要素影响的本质，从而避免在某项隐患或问题上纠缠不清；对现场发现的问题要及时记录，便于验证。

内审员要不断加强学习，掌握HSEMS文件及安全法律法规知识。特别要注重学习体系文件的相关内容，明晰HSE要素与程序文件、运行控制文件、作业指导书之间的关系。2.2

检查的工作要点

在检查过程中，要注意把握每次检查的重点，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工检查中，要把施工方资质、施工人员证件、安全合同、安全教育记录、现场安全监护及措施的落实、施工作业票等作为检查重点；在重大节日检查中，要把安全责任制的落实、员工安全意识、值班表及值班记录、防盗防抢措施等作为检查重点。

第四篇：2013SGS-BSCI审核清单

BSCI工厂审核文件/证件清单

No.文件名称

0.1营业执照

0.2公司概括简介-人员/产量/(品牌)市场分布

0.3公司组织架构图-（相关人员名片）

0.4（公司）厂区/厂房平面图

1.1成本计算和成本能力规划控制文件

1.2生产能力和产能规划的文件及其记录

1.3有关社会责任的书面政策（特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和和集体谈判等），及遵守BSCI社会责任要求之承诺书

1.4员工手册及厂纪、厂规

1.5工人投诉处理程序、对员工投诉的处理及措施记录

1.6反商业腐败政策文件及对相关事项的处理记录

1.7公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的社会责任监控/评审记录。

2.1政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）。

2.2餐厅许可证、厨工健康证

2.3保安职责规定/合同或保安上岗证

2.4ISO9000,ISO14001,SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告

3.1工厂工作时间及其加班的书面政策

3.2工作时间、加班记录（近12个月）

3.3员工自愿加班政策或记录

3.4生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）

3.5当地政府的加班批文或综合计时批文（如有）

4.1工资表（近12个月）

4.2提供给员工的工资条

4.3当地最低工资文件

4.4工厂工资及其福利的政策

4.5社会保险的交费文件及其缴费记录（至少最近3个月）

4.6有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录

4.7妇女员工的产假规定及其相应休假记录

4.8员工扣款及其罚款的记录

5.1招工指引/雇佣程序

5.2对童工的补偿、处理相关记录及童工预防、补救程序（如果曾有过童工）

5.3全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同

5.4未成年工登记证/未成年工体检记录及其工作安排

5.5体检记录（入职体检/健康监护/职业健康体检等）

5.6请假单/请假记录

5.7离职记录

5.8警告信

6.1与工会代表或工会达成的书面协议

6.2公司管理层和员工的沟通记录

6.3工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责

7.1车间有毒有害作业环保监测报告

7.2噪声测试报告

8.1急救人员的资质证书

8.2紧急救护程序

8.3饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明

9.1对安全卫生及生产运作之风险评估和控制程序的书面文件及记录

9.2对新生妈妈及孕妇的风险评估/控制程序设备维修工/技工资格证书

9.3对传染病或者无传染病原的疾病的风险评估/控制程序

9.4职业健康体检报告

10.1有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防/疏散演习、机器操作安全、化学品安全等）10.2消防设施的维护保养记录

10.3个人保护用品记录，发放记录

10.4化学品的物料安全数据表（MSDS）

10.5化学品管控程序/分发、使用、处理记录

10.6应急预案（例如化学品泄漏、火灾应急预案等）

10.7过去一年的工伤记录/报告

10.8特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工等）资格（操作）证书

10.9司炉工上岗证

10.10设备维修工/技工资格证书

10.11电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明

10.12锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

10.13特种机械设备的操作规程和安全规定

11.1环境影响评估报告及批复

11.2三同时验收报告（如适用）

11.3排污许可/环保监测报告

11.4危险废弃物处理合同/转移记录

11.5减少碳排放的政策

12.1SA8000社会责任要求的相关体系文件

12.2公司员工SA8000社会责任要求的培训记录

12.3定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录

12.4对SA8000社会责任要去的员工最低生活需求保障的评估记录

12.5按SA8000要求对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录

12.6按SA8000要求对家庭工的社会责任监控评估程序及其记录 12.7SA8000要求之童工补救程序

12.8按SA8000要求制定的对外沟通程序及相关记录

第五篇：BSCI审核清单

一、BSCI审核内容条款B部分

BSCI审核分A、B、C三部分内容，其中A为工厂主要信息，B为强制执行，C为行业最佳选择。其中B部分主要条款是：

B BSCI评估及纠正行动计划-----强制部分 BSCI社会责任要求 B.1: 管理实践 B.2: 文件证据 B.3: 工作时数 B.4: 报酬

B.5: 童工/未成年工

B.6: 强迫劳动/惩戒措施/囚犯劳工 B.7: 结社自由/集体谈判 B.8: 歧视 B.9: 工作条件

B.10: 卫生和社会福利设施 B.11: 职业安全与健康 B.12: 宿舍 B.13: 环境

二、评估BSCI社会责任要求评估结果说明 BSCI的评估是按照2分进行评估的。分4个档次对每一个条款进行评估，然后给出最后评估结果。具体如下：

评估 说明 良好(没有偏离BSCI社会责任要求或者仅有轻微不符合BSCI要求，但是员工已受到全面保护

(没有严重偏离要求。

(如果在非危机点中，偏离地方不超过2处，员工无即时的危险，也没有系统的问题，审核员可以把审核结果评估为良好，需要改进(“少于一半要求不符合，并且不存在危机点”(至少要完成一半的审核点，没有偏离危机点

0 不合格(“偏离50%或者大多数的要求或者处于危机状况——存在危机点”(达不到一半以上的要求点或者没能通过危机点。N/A 不适用(要求不符合公司结构(在公司结构方面，与要求无关

三、BSCI危机点说明 BSCI危机点，指的是在BSCI社会责任审核中，必须达到的要求，触犯其中任何一个危机点，都是导致审核不能通过的原因。内容 条款 条款要求及底线 Mgt practice 管理实践 B1.10-13 选择检讨及检查分包商（指的是对工序外包的分包商进行社会责任的监控以及评估和管理，并提供相关的证据）工作时间（相关程序文件——《工作时间保护程序》）B3.10 48+12/week globally（in china，40+12=52/week owing to stringent law）

全球BSCI认可每周48小时的正常上班时间，以及允许加班不超过12小时。在中国每周40小时，以及允许加班12小时，即在中国不能超过52小时每周的工作时间，BSCI接受中国相关部门批准的综合计时加班批文。

B3.11 One free day/week 每周必须有一天假期 Compensation 报酬

（相关程序文件——《工资制度》）B4.2 Lowest basic wage=minimum wage 最低工资=等于法定最低工资

（工厂发放给员工的工资必须满足当地政府的最低工资保障要求，）

B4.6 Overtime premium rate 加班费

B4.14 Social insurance 社会保险（工厂必须为每一个工人提供必要的社会保险）

B4.16 Legal deduction 非法扣除工资（除法定扣除项外，其他任何扣除都视为非法）Child labour 童工

相关程序文件

《童工救济和保护》

B5.1 Legal min.working time 最低合法工作年龄（建立《童工救济政策》完善控制程序）Forced labour 强迫劳工

相关程序文件《强迫劳工控制程序》 B6.1-7 Allow to leave，security guards，free to quit，id，deposit，bonded，threat of illegal penalty。允许员工自由离开自己的工作岗位，保安人员不得限制员工的自由，员工有随时离职的权利，不得扣押员工的身份证件、要求员工交入厂押金，不可使用债务劳工、非法囚禁员工。

B6.9-10 Prisoner allowed under ILO，&with labour Law applied 囚犯是国际劳工公约所允许并且劳工法例可以使用在他们身上的，因此，当工厂使用囚犯为其生产时，也必须按照BSCI要求对待，否则认为非法。Freedom of association 结社自由 相关程序

《结社自由权利程序》 B7.1 Right to establish，join &take action 工人有权成立及参与自己的工会及其他组织，以及通过自己的组织来保护自己的权利 B7.3 Have access to their members 自由接触的权利

Freedom of association 结社自由 B7.4 Allowed to bargain collectively 工人有可以参加集体谈判的权利 Discrimination 歧视

相关程序文件

《反歧视控制管理程序》《员工投诉处理管理程序》 B8.1 Deviation in bargain compensation benefit „„

工人的报酬、福利等的差异是不允许

B8.4 Equal opportunities to work overtime 工人有同等机会参与加班，并且加班不被强制。

B8.5 Sexual harassment 保障女性员工不被性骚扰

B8.6 Disciplined，dismissed owing to making complaint against rights。

保护工人因投诉而不受到报复、权利被侵犯，或者面临纪律处分/开除等。既是保护工人有渠道去投诉

Working conditions 工作条件

《工作环境评估与控制管理程序》 B9.1 Conditions of workshop layout &building 工厂设计和工厂建筑的总体情况 Occupational H&S 要为在危险岗位，有职业病危害岗位的员工提供职业健康检查 职业病检查的相关证据

以上部分为BSCI危机点控制部分，未能通过以上部分，将直接影响到BSCI评估审核结果，对公司的社会责任审核表现的全面评估，根据以下来制定： 任何B部分中的一个点为恶劣，那么该审核结果为恶劣，即B部分任何一项判定为不合格，那么整个B部分审核判定为不合格，同样，任何B部分的问题评估结果为《需要改进》，不管其他任何问题评估为“良好”，整个审核结果都为“需要改进”

B部分为BSCI社会责任中的必须实践部分，因此，在接受BSCI社会责任审核时，工厂应该按照BSCI自我评估表格进行一次模拟评估，发现自己存在的问题，及时作出改善，才能有效的通过BSCI的审核。

按照BSCI的审核文件清单，对整个文件进行整理。

四、BSCI审核流程说明

五、BSCI审核文件清单及说明

条款 文件名 涉及到得程序文件及说明 1.1 营业执照 必备（需复印）

1.2 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布 这是审核员用于填写报告的A部分的内容的，在审核前1个礼拜对公司目前的一些基础数据进行提供是最好的时机 1.3 公司组织架构图-(相关人员名片)次要文件 1.4

(公司)厂区/厂房平面图 次要文件

2.1 ISO9000, ISO14001, SA8000 等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告 次要文件

2.2 安全卫生风险评估和防护文件及记录 程序管理文件属于必备文件/有文件及相关记录才能过关 2.3 成本计算和能力规划文件 次要文件，在审核中，审核员很少要求查看这些文件 2.4 成本计算和产能规划的文件及其记录 次要文件，在审核中，审核员很少要求查看这些文件

2.5 公司根据BSCI 要求对分包商评选程序及其相应的评审记录。需要提供对分包商的检查表/整改通知书/分包商整改以后的照片证据，重要文件

2.6 政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）房产证/消防验收合格证（验收意见）必备文件

2.7 有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设

施、安全、结社自由和集体谈判等 书面声明需要总经理签字，并张贴在每一个车间，需要建立与相关的程序文件，并提供相关的证明（文件证据中的重要部分）2.8 厂纪、厂规 指的是员工手册/人力资源管理制度等文件

2.9 保安职责规定/合同或保安上岗证 有的话最好提供，没有的话，审核员一般不检查

3.1 工厂工作时间及其加班的书面政策 制定的相关政策，必备文件证据 3.2 工作时间、加班记录（12 个月）提供工资表/考勤

3.3 员工自愿加班政策或记录 相关政策中不能出现强制加班的字眼

3.4 生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）保管和准备好符合BSCI条款要求的生产单据

3.5 当地政府的加班批文或综合计时批文 如果能弄到，最好是弄到一张，这样至少加班不违法

4.1 工资表，其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总（近12 个月）必备的，一般要在工资表中体现请假、加班的记录，且有相关的考勤记录。

4.2 提供给员工的工资条 在员工访谈中是会问到，公司是否提供工资条的。因此这里要做好员工的教育工作

4.3 当地最低工资文件 必备的文件 4.4 工厂工资及其福利的政策 次要文件

4.5 社会保险的交费文件及其发票（最近3 个月）必备文件

4.6 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录 必备文件 4.7 妇女员工的产假规定及其相应记录 必备文件

4.8 员工扣款及其纪律罚款的记录 最好不要出现，罚款是违反BSCI的 5.1 招工指引/程序 指的是招工作业流程 5.2 全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同 必备文件，检查员工入职日期中是否出现星期天等违规日期

5.3 未成年工登记证及工作安排 少一事不如多一事，最好把这些人剔除出验厂名单，或者干脆不招这些人

5.4 体检记录 必备文件

5.5 请假单 必备的文件，最好做一些请假记录 5.6 离职记录 必备文件

5.7 警告信 少一事不如多一事

6.1 与工会代表或工会达成的书面协议，投诉及其措施记录 沟通管理程序 6.2 工会组织会议记录/工会代表职责 必备文件

7.1 饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明 必备的文件 7.2 排污许可/环保监测报告 环评报告 7.3 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 必备文件 7.4 车间有毒有害作业环保监测报告 必备文件

7.5 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书 必备文件 7.6 设备维修工/技工资格证书 必备文件

7.7 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

有些没有压力容器的工厂可以不要 7.8 司炉上岗证 看是否使用

7.9 有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防演习、机器操作安全、化学品安全等）次要文件，表面的文章还是要做的

7.10 化学品的物料安全数据表 MSDS，这种东西，留一份在自己的电脑是很有用的 7.11 急救人员的证书 25人1个的标准要求来做！

7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明 有电梯的话，这个东西任何一个时候都是需要的

7.13 过去一年的工伤记录/报告 必备的文件

8.1 SA8000 社会责任要求的相关体系文件 这个东西可要可不要，属于C部分的内容

8.2 公司员工SA8000 社会责任要求的培训记录

C部分类容

8.3 定期的SA8000 社会责任管理体系的内部管理评审记录 C部分内容 8.4 对SA8000 社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录 C部分内容 8.5 对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录 C部分内容 8.6 童工补救程序 必备的文件，这个东西有是最好的