铁路工程施工图招标变更索赔前期策划

第一篇：铁路工程施工图招标变更索赔前期策划

铁路工程施工图招标变更索赔前期策划

一、为什么进行变更索赔前期策划

项目二次经营策划，是贯穿于项目变更索赔工作全过程的纲领性文件，是为今后二次经营实施工作提供清晰的思路和方向，明确地告诉所有参建人员的变更索赔主要工作任务是什么。

变更索赔要遵循便于施工、确保质量安全、减少投入、效益最大化,业主的最大需求的原则。二次经营必须优先考虑变更索赔收效率，通过施工图优化和施工图变更设计做好“减实增虚”，杜绝“无效数量变更”。

一）、提升效益

近几年股份公司、集团公司通过加强二次经营策划、督导等一系列的措施，为企业降本增效、提升效益取得巨大的成绩，是大家有目共睹的。列几组数据大家更直观，二）、降低施工难度和安全风险

将一些施工难度大、工艺复杂、安全风险高的工程和工艺通过施工方案的优化变更为一些普通的工法、工艺。如桥墩空变实、连续梁由悬灌法改支架法，隧道双侧壁导坑、CD、CDR法、临时仰拱等变三台阶开挖法，浅埋段暗洞明做。

三）、缩短工期

实施性施组工期不能满足施工生产要求或者控制工程工期压力大。隧道增加辅助导坑或辅助导坑断面加大

四）、减少投入

通过变更设计和方案优化减少设备工装的投入和周转材料的投入，将一些新的工艺工装设备改为常规的和单位已有设备工装。如桥梁的节段拼装梁改普通的简支梁和连续梁。统一桥墩身坡比、隧道洞门形式、隧道断面形式等减少模板和台车等周转材料、设备的用量，提高使用率。

二、变更索赔怎样进行策划 一）、究研合同 1承包模式

总价承包模式，还是单价承包模式。目前铁路建设系统基本上还是采用总价承包加风险包干的模式。单价承包模式较少，暂只有蒙华铁路、西安北客站至机场城际铁路采用单价承包。逐步由总价合同向单价合同过渡发展趋势，业主也将由铁总或路局组建铁路建设公司向混合制股份公司过渡，投资主体有多元化发展的趋势。

2涉及变更索赔的主要条款 第2条发包人责任； 第4条承包人责任； 第11条开工竣工； 第13条质量要求；

第17条计量支付；（以上为合同的基本内容条款）第15条变更；（Ⅰ、Ⅱ变更，风险包干，合理化建议）第16条调价；（政策性调整、材差）第20条保险；（合同风险的转移）第12条停工； 第21条不可抗力； 第23条索赔；

标价清单及清单计量规则；

建设单位的相关管理办法。（以上五条索赔条款）研究合同条款我认为就是对工程项目进行一次全面的风险评估，对存在的工期风险、技术风险、亏盈风险、调价风险等进行梳理，分清哪些风险该由谁来承担，哪些风险可以降低，哪些风险可以转移。

重点讲一下合同风险的承担：

a、业主风险承担：政策性调价，联采材料涨价，施工单位自购材料5%（或3%）以外涨价因素，发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整以及非承包人原因引起的I类变更设计，保险范围外不可抗力造成损失，清单中据实计量开口部分费用增加；

b、施工单位风险承担：承包人原因引起的Ⅰ类变更设计及全部Ⅱ类变更设计引起的工程增减的费用，施工单位自购材料5%（或3%）以内涨价，非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用，建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；工程保险费；由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加；工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用，地材涨价。

3合同开口条款

暂估价、计工日、施工图中特殊地质处理费用（岩溶、隧道断层、突泥、涌水、岩爆等）等一些清单中没有列出或只列出单价的工程约定条款。如隧道特殊地段处理（水平旋喷桩、反坡排水、水平超前泄水孔、岩爆处理、径向注浆、帷幕注浆等）岩溶注浆等工程量未纳入工程量清单，实施时根据揭示的实际地质情况按变更程序处理。

二）、分析项目特点

1、特殊的结构物

主要结构物的型式、复杂程度等。表现为高、大、深、长、多等。如：桥梁（高墩、大跨、深水、空间刚构、梁部结构类型多），隧道（超长、大断面、浅埋），桥隧相连、桥隧比例高等。

2、特殊工程地质

特殊地质地段一般是指：膨胀土地层、软土地层、湿陷性黄土地层、含水未固结围岩、溶洞、断层、岩爆、流沙等地段以及瓦斯溢出地层等。

根据图纸的说明描述、及地质资料等弄清岩石的工程特征、物理特性。影响岩石的工程特性主要有：岩石强度、岩体的整体性、风化程度、水作用。

特殊土：湿陷性黄土、红粘土、膨胀土、冻土、软土、盐渍土。

地质灾害治理：滑坡体、泥石流、洞穴等。对特殊地质地段的工程处理措施、对策或安全防护措施就是我们所需要的工程变更重点。如基底处理类型的调整、填土改良，岩溶注浆，路、桥、隧道溶洞处理，钻孔桩特殊地质处理，隧道特殊地质（膨胀土、溶洞、断层、岩爆、突泥突水等）围岩加固处理，注浆，抗滑桩等。

3、特殊地区特征

（1）地形地貌：平原、丘陵、山区、高原等，丹霞、雅丹、喀斯特、黄土峁梁、沙漠、戈壁、沼泽等，如：隧道浅埋、偏压，陡坡、陡坎防护，隧道改变进洞方式，防沙加固、防沙棚洞等。

（2）水文地质：地表水水系发达、严重缺水、极度干旱等，地下水丰富程度、水位，水质PH超标（酸性、碱性等）。如改沟、改渠、改河等，填料加水，抗硫抗碱水泥，增加净水设备等

（3）气候：严寒、干燥、风区、高原缺氧等，台风等极端天气。主要是降效费和不可抗力的索赔，防风棚洞、挡风墙。

（4）交通、电力、通信资源情况：发达、一般、无人区。

4、特殊的安全要求

既有铁路、公路、水油气管线、架空电力、国防光缆等工程交叉、跨越、安全范围内并行等防护措施。如定向爆破、控制爆破、非爆破开挖，管线增加保护涵、顶管、框架桥、门式墩、空间刚构，桥、隧道下穿加固，桥梁上跨接触网的防护，油气管线的电磁防护等。

5、特殊的环境要求 湿地、各类保护区、水源地、景区。如取弃土（碴）场、泥浆处理、沉淀池、隔离防护。

城区施工。如燥声、扬尘、泥浆处理、施工时间段控制

6、业主和地方政府的特殊要求

提高工艺、工法标准，要求机械化配套投入大，超出目前行业定额水平。如无砟轨道基层、级配碎石的摊铺由平地机改摊铺机，隧道栈桥由普通的改液压的，钻岩车、湿喷机械手。

钢筋、钢构件集中加工。

地方政府要求增加的预留通道、加大涵洞的孔跨等。三）、收集变更索赔的相关资料

1.一次经营信息移交。合同投资，主要工程内容及数量，业主指定分包情况；重难点工程分布及工程施工组织设计情况，包括概算是否考虑充分等；各章节工程量及费用、降造费率（各章节降造费率）、未降造项目、不平衡报价情况；报价人员针对具体清单项目提出盈亏分析意见及投标报价策略；合同风险提示：结合现场踏勘情况，分析工程施工中存在的各项风险，针对如何规避风险，如何化解风险提出合理化建议；业主及设计关系交底。

2.设计信息。设计总体思路和原则、资金来源；概算编制原则及基础资料信息（基础单价、取费原则等），概算编制费用考虑是否充足以及初步（或施工图）设计鉴定中心审批意见及概算批复情况；新材料、新工艺等特殊设计情况；当地自然资源情况，社会及自然环境及潜在施工干扰情况；关键设计人员信息。如地材运杂费距离，征拆采用的标准。

3.业主信息。业主对投资控制的态度和权限，业主主要人员及权限。

4.铁总（原铁道部）、业主、国家铁路局等各种相关文件的收集信息。（不限于下列文件）1）变更设计文件：铁建设[2012]253 号《铁路建设项目变更设计办法》，业主变更管理办法。

2）调差文件：如铁建设[2009]46号《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》,铁建设[2012]230号《关于补充铁路建设项目实施阶段材料价差调整目录的通知》，国家铁路局每季度下发的材料价表。

3）设计施工标准文件：如铁建设函[2010]120号《关于进一步明确软弱围岩及不良地质铁路隧道设计施工有关技术规定的通知》，铁建设 [2010]161号《关于严格执行铁路工程设计施工有关技术标准的通知》，铁建设函[2010]486号《关于进一步做好新建时速200公里及以上铁路线路防护栅栏设置工作的通知》，铁建设 [2012]23号《关于进一步明确铁路工程设计线路交叉跨越有关规定的通知》，铁运 [2012]139号《关于公铁立交和公铁并行路段护栏建设与维护管理相关问题的通知》等。

4.投资控制文件：发改委、铁总关于本工程项目的批复文件等。

5.征支拆迁文件：大临用地设计院概算采用哪年的标准进概算，实际征拆时采用的标准。如中华人民共和国耕地占用税暂行条例国务院[2007]511号,耕地税暂行实施条例财税[2008]49号

6.技术交底：业主技术交底，设计院设计交底。四）、策划前期的工程调查

1.线路复测和踏勘。主要是：全线结构物的分布、标高，主要构造物周边的地形、地貌、施工干扰及防护形式；路基土石方的调配和取（弃）土场的位置、数量、运距及其防护，软基处理地段的地表现状；大临工程、过渡工程和“三改”工程的数量。

2.重难点工程，如高边坡路基和特殊软基处理地段，跨河、深水、高墩、大跨结构桥梁，长大、高风险隧道和隧道辅助支洞的位置、断面、长度、高度，跨河、路、管线和电力通信信号线、的施工条件、技术要求、资源配置、道路交通状况、水电来源等，为后续施工方案优化和二次经营进行提前准备。

3.砂、石、片石地材和水电资源的供应地点、数量、运距及价格等，为后续确定供应方和分析施工成本积累资料。

4.地质、水文、气候情况，特别是桥梁施工的河流水文、防护措施和隧道施工的地质、地下水等。

5.工程沿线的征拆数量、难点。

6.当地政府的规划和对本工程建设的态度、政策及要求。五）、核对工程量和测算子目单价亏盈情况

1.尽快完成施工图工程量核对，对比清单工程量与施工图工程量的量差。

2.图纸审核：1）对施工图纸进行详细的图纸审核，将图纸中的差、漏、错、碰，原地形不符等情况及时反映给业主、设计单位，争取在出技术交底时一并解决。2）技术交底时解决不了，的差、漏、错、碰、原地形不符等情况想办法走工程变更。

3.二次经营与责任成本预控相结合，按责任成本责任预算要求测算出责任成本，编制合同清单与责任预算成本的对照表，对清单项目盈亏进行分析，找出合同中的硬伤，找出清单单价亏盈点，按照“价高量增，价低量减，减实增虚”的原则，寻找有利突破口，最佳开口位置，达到预期策划目标。

4.结合《工程量清单计价指南》，认真分析个别概算中清单子项构成及比例情况，找出个别概算中的差、错、漏、子目套用和换算不当，为施工图检算做准备，也是提出变更索赔的重要依据进行分析。

5.坚持最终收效率和方便施工的准则，只要是单价低、影响工期、工艺复杂等“硬伤”的项目一定进行优化，降低风险。要用下围棋的思路来优化设计，只有“大舍”才有“大得”，坚决杜绝“无效和无谓”的正变更；明显亏损的项目宁可减少投资也要尽可能去掉，不能为保量而保量。同时，要统一或减少结构物型号和尺寸，提高周转材料通用率；优化结构型，降低施工难度和技术风险，方便施工。

6.通过施工方案优化，创造一些清单中没有新增工程和单价，通过重新预算组价提高清单中没有的新增工程和新增单价利润水平。

六）、明确策划的重点及目标

1、工程变更要以地质为龙头，以建设规模、重大方案调整、技术标准改变、建设工期重大调整、地质灾害治理、影响其他行业和自身运营安全、环保水保要求、地方政府诉求，减少周转材料和设备的投入为抓手。坚持先个性问题后共性问题，先易后难的总体原则。

2、目标必须明确变更索赔总金额、变更索赔率、变更索赔收益率，变更索赔创效率。

三、具体策划的内容 一）、征地拆迁

此部分此部分为“开口”费用，尽可能的做大工程量。要进行第三方审价，要求做实基础工作和各方手续的完善，确保“虚量做实”。

1.征地拆迁和青苗补偿费；2.建筑（构筑）物基础拆除、建筑物垃圾清运；3.管线迁改；4.工程施工所在地地方政府的要求增加的工程（改移道路、增加通道、扩大通道孔径）；5.改路、改河、改沟、改渠增加工程量，其中改路要往新农村建设、国家“村村通”上靠，提高改路等级；6.油气管线的电磁防护；7.大临用地征拆标准、弃碴填沟造地；8.减少沿线的沥青（砼0路占用，降低后恢复费的高额赔偿。9.市政公用工程各种管网、电力通信设施改迁增加工程量

二）路基土石方工程

1.原地面地形地貌，特别是标高、断面（变坡点及桩号加以区别）、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的差异；2.不良地质地段地基的软基处理和加固方案改变，低路堤和路堑的基床处理，重点是本标段地基处理形式较多，将数量较少，施工不便的强夯和柱锤冲扩桩变更为其他类型的地基处理方式等；3.原地面的回填和沉降数量；4.从地质入手调整加大挖方土石比例中石方的比例；5.优化土石方调配方案，减少利用土石方（挖方和隧道弃碴），增加借土填方和AB料填方数量；6.利用填料质量和环保要求的原因调整取（弃）土场的位置、减少运距、大临用地和相应的防护及恢复；7.做好路基边坡防护及加固、支挡结构、排水系统的优化和补强；8.做好现场地质补勘工作对特殊土质要求加大地基处理工程量、利用上游汇水面积大小及路桥隧之间过渡的地形实际、半挖半填陡坡地段、深挖路堑段积极实施路改桥、路改隧、桥隧延长工作；9.利用跨越和临近既然有公路、各种管线（石油、天燃气、给排水干线）、高压电力线、通信线、村镇等障碍做好石方地段控制爆破和石方路堑地段光面爆破变更。根据成本分析情况，找出路基护属亏盈点，改变路基边坡防护的形式。

三）桥涵工程

1.原地面地形地貌，特别是标高、河流宽度与水深、河床淤泥深度、沟深坡陡等与设计文件的数量差，调整基础顶标高、增设墩台位的加固与防护以及增加路桥、桥隧过渡段、桥涵铺砌、改河改沟渠数量。重点是做好填沟提高承台标高的工作，增加桩长、减少开挖量、减少空心墩量；2.基础开挖土石比例的变化，有水开挖与无水开挖的改变，临时支挡防护工程方案（围堰、深基坑加固）等；3.桥基础地质资料的地质对照确认，变更挖井、明挖基础的深浅，桩基的长度；4.桩径、桥墩台身结构尽、身坡比可能的尺寸统一、变截面变更为等截面，减少模板数量，增加模板等周转材料次，数空心墩变更为实心墩，涵洞孔径和型式尺寸的统一；5.根据河道超越公路、管线及地下结构物等要求做好桥梁位置、跨度、结构型式、梁型变化等变更；6.增大深水、高墩、大跨等结构的措施费用及特殊结构形式措施费用；7.桩基溶岩、流砂、孤石、斜岩等特殊地质处理签证变更；8.通过村镇、保护区（丹霞地貌）时环保要求的钻渣、泥浆外运，声屏障设置等；9.方便路基施工、减少亏损、满足功能的前提下减少涵洞数量或涵改桥；10.根据地方政府规划和要求，上游汇水面积大小改变涵洞的孔径大小或改框架桥；11.根据地形地貌情况增加涵洞上下游的导排水设施。

四）隧道工程

1.围岩类别的变更，一定要注意变更里程的延续性和连续性，控制Ⅰ类变更出现；2.初期支护型式的变更；3.开挖施工方案的变更（如隧道对浅埋、新黄土地段设计CD法、双侧壁导坑法施工，变更为三台阶法进行施工等）；4.改变隧道进洞方式，增加斜井、横洞、平导等工程项目；5.进出口隧道明暗里程的调整；6.增大洞口刷坡方及防护工程量等，加强洞口外地质灾害治防护；7.做好隧道断层、涌水、岩爆、瓦斯、暗河、溶洞等不良地质描述为隧道水平旋挖桩、帷幕注浆、反坡排水、浅埋地段地表注浆、隧道底处理及加固的变更签证工作。8.做好洞内洞穴注浆、填石等的变更签证工作处理增加工程；9.因环保、水保、当地群从要求改变弃碴场位置，调整弃碴运距和防护数量，特别是有毒性质和放射性物质的隧道弃碴防护；10.游离气体的检测、增加防护瓦斯等费用； 五）轨道工程

1.无碴轨道的施工装备差异改变；2.无碴轨道支承层或底基层的摊铺方法的改变；3.轨道板可能出现的二次倒运；4.道碴采购价格材差处理技巧。5.既有线、增建二线及铺架基地，在车站施工中存在大量过渡工程量；6.降低既有道碴、轨料利用系数；7.与各路局、站段、工区沟通的协调配合施工费。

六）大临及过渡工程

1.箱梁场、拌合站（砼站、改良集料站、沥青站）、铺轨基地、轨枕场等等因环保、水保、基本农田保护、业主征地、地方政府和群众要求等原因造成位置变更；2.大临便道根据现场交通道路情况，便道尽量沿山体展线修筑，多利用既有道路改扩建，减少新修便道。3.混凝土拌合站根据交通条件和工点分布的优化。4.过渡方案等，如公路铁路交通临时过渡，辅轨基地的引入线。

7.其他：1.临近和跨越既有线（铁路、公路、市政公用管网、电力通信设施）施工保护措施费、降效费、特殊安全防护费、看护费；2.高原、沙漠、冬雨季、风区降效费用；3.穿越各种保护区、河流的隔离措施费、挡污坝等水土保持防护费、环保复耕费和水保费；4.缺填料、水等资源区的特别材料购置费；5.穿越城区限时施工降效；6.科技研发和试验课题。

七）索赔补差 1.政策性差

1）人工费调整按铁道部调差相关文件进行；

2）材差按铁道调差相关文件和合同进行；要注意特种水泥、粉煤灰、矿粉、道碴可以调差的材料而文件中又没明确材料信息价价格的材料，争取业主按采购价调差，注意调差技巧。其中：①联采材料按供应价格据实调整；②施工方自购主要材料按信息价计算材差超概算编制基±5%以内进风险包干由施工单位承担；③自购主要材料按信息价计算材差超概算编制基±3%以外价差由建设单位承担。

3）地材价差，材料运杂费差，水、电价差，自发电成本增加成本材差费争取补偿。

3.索赔补偿

1）国家、地方政府收费项目：占用公路补偿费，材料进场的过路过桥费；河道管理费、河道采砂管理费，水土保持设施补偿费、防洪治理费、防汛费；卫生防疫费；乡村环保补偿费；2）涉及铁路、公路、电力、油气管线、水利（务）等部门的配合协调费及有关的过渡工程费用，施工安全监护和看护费，无缝线路开口费；3）非施工方原因增加的施工费用或引起的废弃工程；4）停工、窝工费，征地拆迁影响，工期拖延、工程终止索赔；5）地方原因施工干扰费，不可预见的外部障碍或条件索赔；6）其他索赔：如政策法令变化、业主推迟支付工程款、合同文件缺陷、其他承包商或第三方干扰索赔、额外勘探及检测、为其他承包商提供方便等原因引起的索赔；7）非合同约定的不可抗力造成损失费；8）工程保险索赔（人身意外险，第三方责任险、工程一切险、财产险）。

四、变更索赔成果如何巩固 一）、相关资料的闭环

总原则就是虚量做实、帐物相符、帐帐相符、帐证相符，能真实反映施工进度与物资消耗、资金支付的关系，能从工程变更、工程资料和竣工图真实反映施工过程（如桩基钻改挖的灌注砼时间逻辑、砼供应、工程资料和质保资料的对应性）。①对下合同（劳务分包、机械租赁、材料供应）主体合法性；②对上、对下计价工程数量的对应；③按照工程设计数量，认真做好材料采购、消耗的统一，材料节余的消化；④财务资金流向手续完备。

二）、注重后期的清算 保持业务人员相对固定，仔细分析和核对，算全该算的内容是关键，全面掌握梳理施工图工程量、合同清单、风险包干、工程变更、合同外新增工程、新增单价、索赔补偿费等。

三）、审计风险的防范

做好最终审计工作，做到工程依法合规。五、二次经营成果考核奖罚兑现

严格按集团公司二次经营管理办法要求，利用经济杠杆作用提高参建单位和相关人员的积极性，对参建单位实行“谁变更、谁受益，变更金额和收益不截流”，对相关责任人实行重大、个性变更索赔一事一奖，责任指标分年度考核部分兑现，最终评估兑现的总方针。

第二篇：变更索赔策划

汉口时代中心工程

项目变更索赔策划书

编制：

审核：

审批：

一、工程概况及环境......................................................................4

1、工程概况............................................................................4

二、变更索赔人员组成....................................................................4

三、变更索赔预控管理情况及成果................................................4

四、变更索赔主要内容....................................................................5

五、常规变更设计............................................................................7

六、常规索赔分类............................................................................7

1、外部环境：..........................................................................7

2、不可抗力：..........................................................................7

3、工期变化：..........................................................................8

4、价格变化：..........................................................................8

5、工程保险：..........................................................................8

6、政策性调整。......................................................................8

7、其他：..................................................................................8

七、合同涉及到的变更索赔............................................................9

1、变更的范围和内容..............................................................9

2、变更权..................................................................................9

3、变更程序..............................................................................9

4、变更的估价原则................................................................11

八、施工方案和设计优化预控......................................................12

1、施工图出图方案预控........................................................12

2、设计方案深化预控............................................................12

3、设计方案优化预控............................................................13

1、变更设计分类....................................................................14

一、工程概况及环境

1、工程概况

工程名称：汉口时代中心工程

建设单位：武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司 工程地点：武汉市汉口后湖大道与百步亭花园路交叉口 本工程总用地2.8公顷，总建筑面积 127074.05㎡，由1栋14层办公楼，2栋26层住宅楼，1栋21层的服务型公寓，1栋2层商场，1栋3层幼儿园以及地下2层的地下室组成。

二、变更索赔人员组成

为推进汉口时代中心工程变更索赔工作，合理预测及控制项目变更带来的风险，我项目部成立如下变更索赔管理小组，负责项目全过程变更索赔管理工作。

组长：刘勇利（项目经理）、副组长：朱杰（党支部书记）、胡晓勇（总工程师）、王志辉（项目副经理）、吴吉庭（工程部）、冯志强（物资机械部）、陈礼（工经部）、苗永广（安全质量部）、赵鹏（财务部）

三、变更索赔预控管理情况及成果

1、国家、行业、地方政府相关政策法规和标准规范，受法律保

护的当地居民的合理要求，工程建设质量、安全、环保等方面的规定，国家或地方公布的调价文件，当地少数民族的习惯等。

2、合同文件。包括合同协议书、中标通知、投标书及附件、专用条款、通用条款、标准规范及有关技术文件、招标图纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。

3、设计文件包括施工设计图、补充设计图、变更通知单等。

4、概预算定额。包括本行业概预算定额、补充定额、需参考的相关行业定额等。

5、现场技术资料及数据。包括施工过程中有关图片、文字记录、音像资料、收发资料记录、试验资料、相关签证、施工日志、验工计价等。

6、当地环境资料:包括地形、地貌、地质情况、气象资料、海拔高度、含氧量、水文资料等。

7、不可抗力气象资料和工程损失相关影像音像、签证资料等。

8、建设单位（业主）委托或指令，业主及设计单位的书面通知（指令）。

9、建设单位与地方政、或行业管理部门或设备管理部门的相关会议纪要。

10、经建设单位（业主）签审的地方或行业管理部门书面要求等。

四、变更索赔主要内容

汉口时代中心工程涉及到1#办公楼、2#商业、3#服务型公寓、4#幼儿园、5#住宅楼、6#住宅楼、7开闭所及公共变电房、8#公共变电房及地下室的建筑工程、装饰工程、给排水工程、采暖工程、通风工程、强电工程、弱电工程、路面工程。根据工程实际情况，本工程主要涉及以下变更内容：

1、对地下室、1#办公楼、3#服务型公寓、5#住宅楼、6#住宅楼地基处理、结构施工方案、设备安装进行优化，从施工过程中和设计两个阶段节约成本并做好索赔准备。

2、对装饰工程，由于业主提高标准所造成的工程量变化，应做好变更索赔的准备。

3、对于强电工程、弱电工程，由于设计和现场实际情况所造成的工程量变化，标准提高做好变更索赔的准备。

4、对于给排水工程，由于设计和现场实际情况不同造成的工程量变化，或者应业主要求所临时增添的排水工程，应做好变更索赔的准备。

5、工程施工条件复杂，拆迁可能影响施工实际进度，造成工程实际进度慢于合同进度，做好与业主的沟通，做好工期及管理费用索赔。

6、开闭所和公共变电房及附属构物可能会出现较大变动，应复核相关工程量及投入做好设计的协调工作，如投入加大应及时做好索赔准备。

五、常规变更设计

变更设计根据其形成原因分为设计方案变化、技术标准规范变化、合同约定的工程范围和工程内容变化、项目规模变化、工程措施变化、主体结构变化、工程数量变化、施工工艺变化、消防环保要求（强制性规定、方案、措施等）变化、地质条件变化、施工环境变化、相关专业接口条件变化、安全因素影响及安全评价要求、政府及行业主管部门要求、满足民生要求、设计优化等因素引起的变更设计。

六、常规索赔分类

索赔根据其发生的原因不同，主要分为以下七类：

1、外部环境：

由于业主的行为或失误（如供图、供料不及时）、村民干扰等原因造成停工、工期拖延和费用增加。

2、不可抗力：

不可预见的自然条件(如施工环境、气候、水文、地质等)和人为或社会因素（如战争、政府禁令、罢工、骚乱等）变化，超出合同文件约定的承担范围。

3、工期变化：

由于业主要求提前竣工或非施工方原因导致的工期延误业主仍要求按期竣工，引起的费用增加。

4、价格变化：

材料价格上涨、运费变化、工程实际造价的变化等超出合同约定的不调价范围；固定总价承包的工程项目，非自身责任使总包价增加等。

5、工程保险：

施工单位在遭受损失时，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔，主要包括建筑安装工程一切险、第三方责任险，施工方投保的机械设备险、施工作业人员人身意外伤害保险等。

6、政策性调整。

指国家、地方政府、行业主管部门等政策性调差，国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。铁路工程中主要指材料设备价格信息调差、建设标准提高增加工程造价等。

7、其他：

符合法律法规及合同规定的其他索赔事项等，如非施工方责任引 8

起的合同终止而发生的经济损失。

七、合同涉及到的变更索赔

1、变更的范围和内容

在履行合同中发生以下情形之一，应进行变更。

（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；

（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；

（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；

（5）为完成工程需要追加的额外工作。

2、变更权

在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按约定的变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。

3、变更程序 3.1 变更的提出

（1）在合同履行过程中，可能发生变更约定情形的，监理人可

向承包人发出变更意向书。变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和相关资料。变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和竣工时间等内容的实施方案。发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理人按约定发出变更指示。

（2）在合同履行过程中，发生约定情形的，监理人应按约定向承包人发出变更指示。

（3）承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在约定情形的，可向监理人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示。经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。

（4）若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据。监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书。

3.2 变更估价

（1）除专用合同条款对期限另有约定外，承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据约定的估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。

（2）变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。

监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。

（3）除专用合同条款对期限另有约定外，监理人收到承包人变更报价书后的14天内，根据约定的估价原则，按照既有单价商定或确定变更价格。

3.3 变更指示

（1）变更指示只能由监理人发出。

（2）变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。

4、变更的估价原则

除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按照本款约定处理。

4.1 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。

4.2 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按既有单价商定或确定变更工作的单价。

4.3 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按既有单价商定或确定变更工作的单价。

八、施工方案和设计优化预控

1、施工图出图方案预控

设计方案管理与控制的首先应在全面分析、了解掌握工程项目初步设计批复原则、设计规模、设计标准、设计意图和工程特点的基础上，结合招标文件、招标施工图、现行标准规范等诸要素进行综合分析，与设计单位充分沟通，以满足初步设计批复原则（或招标文件要求的功能要求）为根本确定施工图应载明的设计方案、工程数量、设计标准，确保合同内收入。

2、设计方案深化预控

项目部组织工程、工程经济、安全质量、物资机械等管理部门，结合现场调查预控、技术标准预控等预控管理成果，对设计文件载明的施工方案进行深化研究，在设计标准、安全生产措施、物资类型、标准及质量要求、施工组织、结构形式及构造特点、地基或基础处理方式、专业接口、新结构、新材料、新技术消防、环保、地方管理要求以及设计图纸的差错漏碰等影响安全、使用、强制性规范标准等方面的问题提出深化设计建议，并与建设、设计单位沟通。

设计方案深化一般以单位工程或独立构筑物为基本单元提出，重点从以下（但不限于）方面综合考虑：

①国家、行业政策、法规、技术标准及消防环保要求。②地质变化或水文变化、地震强度变化、土石比例变化。

③线路方案、结构物位置、孔跨、通航净高、地下水位变化、线缆敷设方式及类型、取弃土场位置。

④设计标高变化及相关专业平面布置的衔接、填料（填筑材料）类型的变化。

⑤结构物的安全性和稳定性及措施项目、地基（基础）处理方式、特殊材料要求、开挖方式变化、辅助坑道变化、岩溶处理、围堰类型变化、承载力要求、支护类型变化。

⑥主要材料设备类型、容量变化和专业接口要求、传输或列控方式变化等。

⑦主体工程、大临（过渡）工程施工方案或措施方案变化。⑧电源T节点变化或电源线路供电方式变化。⑨地方政府、行业的其他管理要求。

3、设计方案优化预控

项目部组织工程技术、工程经济、安全质量、物资等管理部门，以施工图或深化设计施工图为依据，本着满足使用或设计功能及安全质量、工期和环保要求，不降低原设计技术标准且降低成本支出的原则，对设计方案进行优化。

设计方案优化的主要内容和要点包括但不限于以下各方面： 3.1土建工程:结构形式，材料设备类型及标准，消防环保方式，地基处理方式，土石方工程；附属工程等。

3.2装饰工程：水泥、涂料、砖等损耗及用量，材料供应地点及 13

运输方式。

3.3给排水工程：管道铺设方式及数量，材料运输方式，材料类型等。

3.4强电工程、弱点工程：电缆的铺设路线，基础处理方式，材料设备运输方式，材料设备类型及容量等。

3.5采暖工程、通风工程：设备的类型，安装方式等。

九、武汉市变更索赔相关

1、变更设计分类

一般按照工程变更的性质和费用影响把变更设计分为第一类变更（重大变更）、第二类变更（重要变更）、第三类变更（一般变更）。

第一类变更（重大变更）：包括改变技术标准和设计方案的变动，如结构型式的变更、遂道位置的变更、重大防护设施及其它特殊设计的变更。

第二类变更（重要变更）：包括不属于第一类范围的较大变更，如标高、位置和尺寸变动；变动工程性质、质量和类型等。

第三类变更（一般变更）：变更原设计图纸中明显的差错、碰、漏；不降低原设计标准下的构件材料代换和现场必须立即决定的局部修改等。

第三篇：浅谈铁路工程项目的变更索赔补差

铁路工程项目的变更 索赔 补差

自2005年京津城际、武广客专等铁路项目开工以来，全国兴起了铁路建设的新一轮高潮。由于铁路工程线路长、工点多、涉及面宽、周期长的建设特点，部分工程项目在建设过程中，受到征地拆迁、物质设备价格波动、地质条件变化等难以预计的因素影响，造成了工程施工成本大幅增加。为创造较好的效益，唯有两条途径，一是增收，即做好变更索赔补差工作；二是节支，即做好责任成本管理工作。今天主要探讨一下铁路工程变更索赔补差工作。

一、铁路变更索赔补差的目的

变更索赔补差从狭义方面的理解，就是为了施工企业获得更大的经济效益；

而广义的理解，就是业主、承包商、政府、社会各方面都能受益，它主要包括以下几个方面：

(1)提高耐久性：提高工程质量，增强工程的耐久性，确保工程安全使用，对业主、设计、监理和施工单位都十分有益。

(2)提高实用性：通过变更优化设计，可以减少保守设计造成的浪费，也可弥补设计缺陷，提高工程的实用性。

(3)提高美观性：美观性表现在工程结构的点、线、面和颜色地协调性。通过优化设计、改进工艺和增加必要的投入，可提高工程项目的美观性，即为业主争光，又能提升企业形象。

(4)提高经济效益：变更索赔是施工企业提高效益的有效手段和主

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要途径。通过变更设计，优化施工方案，加强施工索赔，实现项目经济效益的最大化。

二、变更索赔补差工作的基本要求

(1)合法性：变更索赔补差工作必须符合国家、地方政府和行业的政策法规和规范，符合业主和承包方共同签认的施工合同。

(2)合理性：变更索赔补差的事实在合同条款、施工规范或惯例上合理，简而言之就是有理有据。

(3)客观性：客观性是指发生的索赔事件是客观的、真实存在的，而且导致的损失有确凿证据。

(4)超前性：超前性是指工程变更索赔补差工作应有超前意识和超前措施。投标阶段就要想着施工阶段；正式施工前就要研究施工方案、工艺等可行性；风险防范也要提前制定应对预案。

(5)有效性：首先变更索赔工作要注重效果。其次变更索赔的资料和成果，应满足审计要求，无审计风险。变更的依据是否充足，变更资料是否有效合法，变更设计资料与现场资料是否相符，变更索赔程序是否合规，变更工程量与相关材料消耗量是否吻合。

三、铁路工程变更索赔面临的困难

1、铁路建筑市场在不断规范，审计监督在不断加强，给变更索赔工作增加了难度。现在国家审计的范围广、频率高，特别是国家投资的铁路项目，要求我们在做变更索赔时一定要资料齐全，特别是各个部门的资料要一致、要相互吻合。有时变更数量里有一部分虚量，但往往由于个别部门的疏忽，资料上的漏洞或不全，导致要回来的钱又

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被审计核减了。

2、铁路工程往往是投资包干，概算批复下来后，超资10%就很难增加投资了。一般情况下，业主是要控制工程投资不突破这个红线。如果投资有突破，有的业主就不实事求是，不认可我们实际发生的工程数量，认为责任完全在我们施工单位，认为所有的问题都可以由总承包风险费解决。

3、设计深度不够，投资考虑不足。这个现象在铁路项目上相当突出，但是业主要求包干使用；Ⅱ类变更要求包干，大临工程由于设计脱离现场实际施工情况，一方面数量严重不足，另一方面设计的标准与实际施工相差很大，特别是施工便道、电力干线、拌合站以及预制梁场等项目。

4、变更索赔的审核越来越程序化和复杂化。原来铁路变更基本上是设计院说了算，程序比较简单，变更相对而言比较简单。但是近来建筑市场越来越规范，Ⅱ类以下变更包含在包干费中，Ⅰ类变更要层层批复，而设计院的设计费也是包干使用，如果设计变更增加的额度太大，也要扣设计费，因此，设计院也不会轻易的进行设计变更。

5、资料准备的不及时和不充分为也为索赔增加了难度。例如2008年5.12地震的发生，这个属于不可抗拒力产生的索赔，一般的资料完整、反应及时，业主是会适当的予以补偿的。但是有些项目，由于业务人员缺乏索赔方面的意识，没有及时的收集整理这方面的资料，导致项目失去了索赔的最佳时机。

6、变更索赔人才的短缺。做好变更索赔工作要求我们要有执着的 3/ 25

精神、要勤快、要善学、要善于思考、要有亲和力、要懂心理学、懂公关、要有全面的技术、造价、物资、法律方面的业务知识，这就要求我们要不断的学习和完善自身条件。

四、铁路基本建设项目投资控制管理

为了完善基本建设投资控制管理，铁道部于2007年颁布了《铁路基本建设项目投资控制管理办法》（铁计【2007】97号）。这个文件的核心内容是：铁路基本建设项目要实行全过程、全方位的投资管理，按项目（预）可行性研究报告、初步设计、工程招投标、项目实施四个阶段进行投资控制。项目（预）可行性研究阶段应合理确定投资规模，铁道部主管部门为发展计划司；项目初步设计阶段批复设计概算，铁道部主管部门为工程设计鉴定中心；项目工程招投标、项目实施阶段按批准投资进行过程控制，铁道部主管部门为建设管理司。项目建设单位是建设项目投资控制的责任主体，项目设计单位是全过程投资控制的基础，项目施工单位依据设计图纸组织施工并按照合同价款控制投资，项目监理单位对工程施工和验工计价实施监理。铁道部有关部门按职责分工对全过程投资进行审批和监管。

根据国家和铁道部建设管理的相关规定，现阶段铁路建设项目在项目实施和投资控制上按以下七个阶段进行。

规划---预可研---可研---初步设计---施工图设计---工程实施---工程竣工（决算）

以上七个阶段是相互控制和制约的，以上七个阶段之中与变更索赔工作相关的部分主要有：初步设计阶段、施工图设计和招标阶段、4/ 25

项目实施阶段、概算清理(投资梳理)阶段。

1.初步设计阶段

项目初步设计是依据国家或铁道部批准可行性研究报告的建设范围、规模和主要技术标准，对设计方案、工程措施、工程数量和投资进一步优化和深化设计。设计概算以批复投资估算为基础，按照设计概算编制办法，依据各专业设计工程数量和施工组织设计进行编制。制梁场、铺架基地、焊轨基地等大型临时工程应按照正式工程设计并编制概算。项目初步设计概算分章节费用原则上要控制在批复投资估算额度内，基本预备费严格按照一至十一章费用总额的5%计列。项目初步设计概算审查应严格以批复可性行研究报告确定的技术标准和建设规模为依据，按照概算章节和费用性质，逐项与可行性研究报告投资估算对照分析，原则要求按章节和分类费用控制在批复投资估算规模内，初步设计总概算静态投资不应超过投资估算的静态投资。因主要技术条件和重大工程方案变化等原因，项目初步设计总概算超出项目批复可行性研究投资估算时，建设单位组织设计单位详细分析投资增加原因，经铁道部工程设计鉴定中心审查后，形成签报意见会签铁道部发展计划司，报铁道部主管领导批准后批复。为有利于项目实施过程的投资控制，批复项目初步设计总概算超过批复投资估算5%时, 报请铁道部技术经济协调小组研究决策（合资铁路需经法定程序讨论通过），项目初步设计总概算超出批复投资估算10%时，需重新履行规定审批程序后批准执行。

2.施工图设计和招标阶段

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项目建设单位组织设计单位按照批复的初步设计进行施工图设计，并根据需要（可分站前、站后）编制施工图投资检算，基本预备费可按一至十一章费用总额的3%计列，投资检算报铁道部发展计划司、建设管理司、工程设计鉴定中心核备。项目投资检算编制必须严肃、认真、及时、细化，严格控制在批复初步设计鉴修概算之内。投资检算超出鉴修概算的建设项目，设计单位应对施工图设计重新复核，并对投资增加原因进行分析说明。投资检算超出鉴修概算并影响项目投资的建设项目，须经铁道部工程设计鉴定中心组织审核后报铁道部总工程师批准。

根据《铁路建设项目施工图投资检算管理暂行办法》（铁建设【2007】110号文）规定：施工图投资检算的静态投资应控制在初步设计批复概算的范围内，超出初步设计批复静态投资的或低于静态投资96%的要扣罚勘察设计费。

在2010年7月1日以前的铁路建设项目，铁路建设单位一般以初步设计进行招标，在进行招标程序进行过程当中由设计院按以上标准完成施工图设计，但在7月1日以后铁道部落实七部委联合下发《关于加强重大工程安全质量保障措施的通知》（发改投资[2009]3183号）的文件精神，“要严格按照施工图招标，不能预招标或边设计边招标”。但是不管哪种招标方式，项目建设单位都会组织设计单位在初步设计批复原则及规模范围内对施工图优化设计，施工图设计优化以方案更为合理、投资更为经济为原则。施工图设计优化核减的工程投资作为建设项目基本预备费由项目建设单位管理使用。因此，作为变更索赔

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人员，第一项工作就是详细了解参建项目的整体概算情况，拿到项目的初步设计概算、施工图投资检算、招标概算进行对照分析，通过此项工作了解建设单位的预备费、招标降造费就等于知道了此项目后期可调费用的总数。使变更索赔工作有了整体的方向，同时掌握设计单位在编制概算的时候哪些章节价格偏高，哪些章节价格偏低，利用初步设计“原则要求按章节和分类费用控制在批复投资估算规模内”的管理规定去寻找和确定我们创效的变更索赔项点。

3.项目实施阶段

铁路项目建设单位要根据铁道部变更设计管理办法、工程建设实际和施工承包合同约定，严格控制变更设计及费用调整。建设单位要成立变更设计领导小组，负责变更设计的审查工作。变更设计按照“先批准、后变更、先设计、后施工”的程序办理报批手续。Ⅰ类变更设计要报铁道部审批，铁道部工程设计鉴定中心接到项目建设单位报送的符合规定要求的变更设计文件后（达到初步设计深度，有原因分析和责任追究等），在10个工作日内回复受理意见，30个工作日内完成变更设计批复，特殊情况下项目建设单位可根据工程设计鉴定中心的意见应急处理。有关单位和部门对建设项目的变更意见必须由建设单位统一报铁道部批准后执行。铁道部发展计划司根据Ⅰ类变更设计批复调整项目投资计划。Ⅱ类变更设计要严格按规定的程序、分工、费用处理原则和合同约定执行，在基本预备费额度内，由项目建设单位负责办理。铁路建设单位要严格招标降造费管理，招标降造费必须实行先批准后使用的原则。除铁道部明文规定使用降造费的项目外，其

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他实施过程中需要增加的费用一律先使用预备费，在预备费不足的情况下使用降造费。按照有关规定及合同约定由项目建设单位负责的材料价差调整，以及按照国家和省级地方政府有关规定增加的征地拆迁等费用，履行审批手续并同意使用招标降造费后，纳入投资调整计划。

4．概算清理(投资梳理)阶段

概算清理主要是针对部分项目在建设过程中，对于物价上涨，部颁标准及规范变化，政策性费用变化等因素，造成工程投资影响较大情况，铁道部特别增加的一项投资管理措施，此项工作不是国家发改委规定的设计阶段。概算清理是根据铁道部概算清理计划，按照施工承包合同允许调整合同总价的条款，结合建设过程的实施情况，执行国家、地方和主管部门的有关规定，计算需要增加或减少的概算，报告在已批复的设计概算基础上的概算增减额度，经过逐级审查到部文批复的一项工作。

如果概算清理总额超过批复的可行性研究投资估算总额的110%的范围，需要上报国家发改委申请调整概算，控制在批复可行性研究投资估算总额的110%范围内时，可由铁道部审批。

五、铁路建设项目变更设计管理

在铁路项目的参建过程中，除了合同中关于变更索赔方面的约定外，对我们变更索赔工作有指导作用的是《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设【2005】146号文）。

1、铁路变更设计的分类

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Ⅰ类变更设计：

（1）变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；（2）变更初步设计主要批复意见的；

（3）变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；（4）变更重点工点的设计原则；

（5）变更设计一次增减投资300万元（含）以上的。其他变更为Ⅱ类变更设计。

2、变更设计项目划分原则

（1）同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计；

（2）同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目（初步设计批准单位批准者除外）。

3、变更设计程序

Ⅰ类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘察设计单位按处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准后，建设单位方可组织勘察设计单位进行变更设计，并组织对施工图进行审核。铁道部投资铁路项目的Ⅰ类变更设计，由建设单位审查后报铁道部工程设计鉴定中心，并抄送发展计划司、建设管理司等相关部门，由铁道部工程设计鉴定中心组织审查，审查批复意

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见经发展计划司、建设管理司以及相关部门会签后报部领导批准。铁道部与其他投资方合资的铁路大中型建设项目的Ⅰ类变更设计，由建设单位报初步设计批准单位批准。

Ⅱ类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位，建设单位组织勘察设计、监理、施工单位及有关方面分析、研究，确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用及费用处理，由勘察设计单位进行变更设计。设计文件经建设单位审查批准后实施。

4、变更设计费用

Ⅰ类变更设计引起的费用按初步设计批准概算编制原则，扣除不应发生的费用后确定；Ⅱ类变更设计引起的费用应按施工承包合同约定的单价和计价方式确定。

Ⅰ类变更设计引起的费用按批准意见执行；Ⅱ类变更设计引起的费用列入预备费。

2007年5月19日铁道部下发了《铁路建设项目Ⅰ类变更设计问责暂行办法》(铁建设[2007]111号)，在这个办法中明确了因建设单位、设计单位和施工单位原因引起的Ⅰ类变更设计是要追究的，因此我们在开展变更设计工作中要完全规避因自身原因引起的Ⅰ类变更设计，利用好、处理好因其他原因引起的Ⅰ类变更设计的。

（1）建设单位原因引起的Ⅰ类变更设计包括：

①按铁道部规定需要建设单位落实外部条件、及时签订协议，而建设单位未落实，在实施过程中引起变更设计的；

②调查资料不充分，盲目签订外部协议，引起变更设计的；

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③未按规定对施工图进行审核引起变更设计的；

④未严格执行铁道部批准的施工组织设计，导致工期延长或增加投资的；

⑤其他因建设单位原因引起的变更设计。(2)设计单位原因引起的Ⅰ类变更设计包括：

①勘察工作深度不足或失误，工程地质条件发生重大变化的；

②外业调查失误，拆迁物性质出现变化或拆迁数量发生重大变化的；

③设计错误、遗漏，或工程措施不当的；

④因勘察设计工作失误, 再次造成Ⅰ类变更设计的；

⑤其他勘察设计原因引起的Ⅰ类变更设计。

(3)施工单位原因引起的Ⅰ类变更设计包括：

①未认真进行施工图现场核对，或发现施工图与现场不符而不通知监理、建设和勘察设计单位的；

②因施工方法、措施不当，或违规操作等原因造成的。

变更设计的关键问题是变更的理由和依据，变更设计能提高项目收益或减少项目亏损，但只有不使建设单位和设计单位受到问责，达到共赢的变更设计才具备成功的条件。

六、变更索赔补差程序 1 任务承揽阶段

1.1 市场营销不是简单的承揽任务，要通过承揽直接创效，并从“一次经营”的开始就埋好日后变更索赔的引线。就是说在经营承揽阶段不仅要选好项目，选好标段，做好联合投标，严把报价决策关，11/ 25

而且更为重要的是在项目跟踪阶段，在项目建议书、预可研、可研阶段，就要与相关单位尽早沟通，深度介入项目设计，把施工措施费用留足，从概预算上把投资打足，把目标标段做优做实，为后续项目管理留下更大的创效空间。

1.2 变更索赔工作贯穿于企业生产经营管理的全过程，是经营承揽工作的延伸和发展,同时又与一、三次经营工作相互渗透,互为补充。可见，经营承揽工作是变更索赔的基础，基础做好了就非常有利于后续的变更创效。同时，如后面施工阶段的变更索赔工作做好了，前面经营承揽时段播下的种子，其收获就会成倍的增长。2 工前交接

项目中标后在开工前阶段，市场开发部门要把招投标情况向项目部人员做一个详细介绍，这样可为项目部人员熟悉标书节省很多时间，也有利于项目人员更好地理解标书的内涵和投标人员的意图，两者工作达到了无逢的对接，对管好项目特别是变更索赔工作十分有利。交接的主要内容有：

2.1向项目经理部交清预算资料、交清报价策略、交清效益伏笔、交清经营关系、交清“游戏规则”、以及需要注意的问题，以实现经营承揽系统与施工管理系统的良性对接；

2.2经营部门要重视合同谈判，谈判最好请项目部前期人员一起参加，对合同中的不利条款及各种风险因素，及时向业主提出并努力协商解决，形成会谈记要，并向项目部人员交清情况；

2.3要协助项目部充分利用既有关系，抓住机遇，及时与设计单位的沟通，搞好施工图设计的优化，对重点项目或构筑物在进行细目构成和技术经济分析的基础上，有目的、有针对性地进行优化，通过增量、减量或替代方案等不同方式，实现增盈减亏的目的。

12/ 25 组织学习

3.1学习内容：一是熟悉、掌握经营部门移交来的招投标文件、资料和相关工作；二是细致阅读合同通用条款和专用条款有关变更索赔补差方面的内容；三是相关技术规范、标准，有关预算、造价、计价、变更文件及管理办法。

3.2学习目的：一是熟悉合同条款和掌握相关知识，为执行合同打下基础；二是强化变更索赔意识，提高工作技能，能识别和抓住变更索赔的机会；三是掌握变更索赔的基本方法和工作思路。

3.3结合本项目情况，针对有关问题，项目部组织变更索赔工作讨论，研究策略。4 现场踏勘

在学习合同文件之后，应对工程进行全面调查，摸清情况，以便后面根据合同条款规定，对变更索赔工作做好策划。调查是反复、细致的，直至把情况搞清查。调查的内容应事先列出提纲、计划，进行分工，安排专人，调查内容应侧重于以下几个方面：

4.1复测线路。复测内容：全线构造物的分布、标高，路基土石方断面，土石方的调配和取（弃）土场的位置、数量、运距及其防护，主要构造物周边的地形、地貌、施工干扰及防护形式，为下一步审核对照施工设计图纸提前积累资料；

4.2重难点工程，如特殊地段和高边坡路基、特大桥、大桥、隧道、车站的施工条件、技术要求、资源配置、道路交通状况、水电来源和隧道辅助支洞设置的位置、断面、长度、高度等，为后步变更设计和优化施工方案进行提前准备；

4.3中粗砂、碎石、片石、水电资源的供应地点、数量、运距及价格等，为后步确定供应和分析施工成本积累资料；

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4.4地质、水文、天气情况，特别是桥梁施工的河流水文、防护措施和隧道施工的地质、地下水、地表建筑等；

4.5工程沿线的征地拆迁数量、难点。

4.6当地政府对本工程建设的态度、相关政策和要求。5 研究合同

在完成上述调查之后，项目部都要及时组织变更索赔小组人员在机关专家组的指导下，对以后的变更索赔工作进行专题研究，集思广益，统一认识，明确今后变更索赔工作的方向和任务。

研究合同的重点应放在： 5.1梳理合同条款

合同里有很多条款，分通用条款和专用条款，文字很多，涉及到各专业方面的内容，需要先对合同里条款进行梳理，分门别类加以汇总，把凡是涉及变更索赔补差方面的相关条款集中编排，做一个对照表，看起来就省劲很多。以铁路工程为例，一般合同里关于变更索赔补差的主要条款有：1.4合同文件的优先顺序、1.6.4图纸的错误、11.3发包人的工期延误、11.5承包人的工期延误、11.6工期提前、15.变更、16.价格调整、17.计量与支付、20.保险、21.不可抗力、23.索赔。此外还有招标文件里的一些规定也应收集进来一并阅读。

5.2研究合同条款

以铁路工程为例，重点研究合同15.4条的变更的估价原则，在估价原则里总承包风险费是重点，合同里是这样约定的：

15.4 变更的估价原则 本款约定为：

15.4.1 本项目实行总价承包，合同签订后任何一方不得擅自调整

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合同价格，但有下列情况之一的可作调整：

（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整以及非承包人原因引起的I类变更设计；

（2）保险范围之外，由于不可抗力造成的损失按通用条款第21.3.1项办理；

（3）甲供材料设备由发包人按铁道部相关规定调整；

（4）按国家和铁道部有关政策允许调整，并经原审批部门（或授权批准单位）批准调整的内容可进行调整。

15.4.2 总承包风险费是指由总承包单位为支付风险费用计列的金额，风险费用包括但不限于以下内容：

（1）Ⅱ类变更设计引起的工程增减的费用，承包单位原因导致Ⅰ类变更设计引起的工程费用由承包单位负责；

（2）非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用；（3）非发包人供应的材料、设备价差，以及15.4.1（4）以外的材料、设备价差；

（4）建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；

（5）工程保险费；

（6）由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加；（7）工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用。

15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）项原因引起的I类变更设计，按

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照原初步设计批准单位批准概算和相应中标降造率计算费用，签订补充合同，调整合同价格。

15.4.4 因第15.4.2项原因引起的费用计算按照以下约定处理，由总承包风险费支付：

（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价；

（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价，并征得发包人同意后执行；

（3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价，并征得发包人同意后执行。6 分析清单

工程量清单是甲乙双方承发包的依据，其价款计算是工程数量乘以清单项目单价。在工程量和单价的两者中工程数量是个变量，是影响造价的关键。但是有些业主从合同中作出规定：把施工图与清单的数量差即施工图量差列入风险费包干，以此来限制和防止承包商和设计人在施工图的设计过程中不合理的增加工程数量，这无疑对承包商是十分不利的。但承包商也有一个应对的办法：就是通过比对清单报价和施工成本，找出盈利或亏损的项目，然后遵循便于施工、确保质量安全、效益最大化的原则，提出科学合理的施工图设计优化和工程量进蓝图的做法。这种方法要求项目部深入调查，摸清情况，把施工成本准确的测算出来与清单项目单价对比，分析合同清单子目价格的 16/ 25

盈亏水平，列出赚钱的和亏损的单价项目以及它们的盈亏比例。搞明白之后，就在优化工程量的构成上下功夫，抓住时机利用设计人出施工图的机会，对其合理地进行优化。一是对单价好的项目，让工程量打进蓝图；二是对单价差的项目，让蓝图工程量减少或用别的子目代替，并尽可能做到施工图量差与将来的变更设计、新增工程等互为补充，恰到好处。

例如：在某铁路项目隧道工程中清单中，只有Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级围岩的综合单价子目，每级围岩的单价里包括开挖、衬砌、支护等等内容。

像这种清单的变更方向，首先应放在围岩等级的变更上，不同围岩等级的清单单价费用相差很大，如:Ⅲ/Ⅳ/Ⅴ=27253/41895/53684元/米，当然各单价里的利润水平也是有差别的。造价多不一定利润大，而单价利润水平高的围岩等级是倍受人们青睐的；其次是放在围岩等级的支护参数的变更上，如果围岩等级不高，但稳定性很好，则可通过变更设计适当地减少一些不必要的支护工程量，这时业主计价的单价是不变的，我们也就有了效益。

而另外一个铁路项目清单比较规范，清单根据细目工程量列出每一个单价子目，同铁道部概（预）算编制办法的综合概（预）算章节划分表是一致的。对这样清单的变更要点，如果不考虑地质支护的实际需要的话，则主要根据清单子目的单价水平，来决定变更设计是增加工程数量，还是减少工程数量，显然是盈利多的项目增加数量越多越好，可以编制项目中标价与成本价对比分析表进行分析选择。

通过上述分析，我们可引出一个问题，即隐含数量问题。由于清单里许多单价是综合的，里面包含有许多细目数量，其中有些细目数量能计价，而有的是不能计价。我把不能计价的数量称为隐含数量。

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所以，变更时一定要分清哪些量是计价的，哪些量是隐含的。7 组织实施

7.1加强组织领导，搞好协同配合。

变更索赔补差是关系到项目和企业效益生死的重要工作，涉及面广、接触人多、关系复杂、工作艰难。所以，项目经理要亲自抓，总工程师、总经济师要具体抓，计划合同部门要牵头，工程技术、安全质量、测量试验、物资设备、财务等各部门都要全面参与。具体讲，总工程师、总经济师要突出方案策划，工程技术部门要突出技术资料的收集、整理与签认，计划合同部门要突出合同研究、经济比较与计价结算，物资和设备部门要突出原始凭证的积累完善，财务部门要突出资金周转与回收，综合办公室要搞好服务和做好来人的接待。项目经理要发挥团队的作用，在项目部形成事事有人抓的良好态势，在项目部内部养成上下联动、相互搭台、共同唱戏的和谐氛围。7.2结合实际，把握正确的思路和方法。一是要以市场营销的方法推进变更索赔工作。二是要精心搭建外部有效的基础平台。三是要依靠专业干部，实行专家治理。

四是要善于广借高层领导、执法部门、技术权威等方面之力。五是要注意具体工作程序上的一些技巧问题。

六是要化虚为实，确保能够经得起审计、财政审查和各种执法检查的检验。

7.3审核图纸、确定变更索赔重点。

项目部在图纸收到后，应组织施工技术和预算人员对图纸进行认真的审核。审核的重点，是根据现场调查掌握的情况，复查设计上有无漏项、漏量、错误，具体是：

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7.3.1图纸说明中的项目是否列入工程数量表，图纸里的路基土石方标高、数量、土石比例与项目部现场复测的情况有多少差别； 7.3.2土石方设计调配方案里的挖填、利用、借弃数量及运距与现场情况是否相符；

7.3.3桥梁墩台的结构形式能否与本单位现有的模板模具配套利用，沿线构造物设计的形式、位置、孔径、高度、数量等是否能满足现场要求；

7.3.4隧道施工的辅助导洞如斜井、横洞、平导的位置、断面、数量等是否满足现场条件、计划工期和施工要求；

7.3.5设计上的技术措施和施工方案能否满足规范要求和现场施工需要，各种技术措施应满足质量、安全、工期、环保要求； 7.3.6设计细目内容与合同工程量清单内容对照看有多少差别，等等。

7.4优化设计。对施工设计图存在的问题，要有礼、有节、有利地向设计方面提出来，请他们给予解决。

7.4.1同设计人员沟通，将问题进蓝图。同设计人沟通的渠道很多，如业主、地方、政府、相关部门等。

7.4.2优化设计进蓝图，有三种情况需要考虑：一是如果合同风险包干费里含施工图量差费用，则优化设计进蓝图数量要慎重；二是合同风险包干费指标，如是业主全线打包，在本合同段里增量比减量要好；三是如果是施工图设计招标，提出问题后请设计人重新出蓝图比走设计变更程序好。

7.4.3设计上有些问题不能或不宜进蓝图，则只有通过Ⅰ类变更设计，在施工过程中择机促成变更。7.5Ⅰ类变更设计

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Ⅰ类变更设计是企业开源创效的重点。现在铁路工程造价的缺口比较大，所有问题我们都要努力解决。但从目前铁道部给的政策来看，通过Ⅰ类变更设计解决问题是唯一也是最好的途径。因此，我们要把Ⅰ类变更摆在铁路开源创效的突出位置。

●合同内施工图量差不能解决的工程项目，改走Ⅰ类变更比较好。这种情况在前期研究合同和审核设计图时就要考虑到是进蓝图还是走变更；

●工程量小、零星分散不够Ⅰ类变更条件的一些项目，应想办法在全标段打包走Ⅰ类变更，这种情况的难度相对要大些；

●有些变更内容是全线都有的，虽说在本标段Ⅰ类变更搞不成，但可联合其他标段一起做工作，要求业主全线大包办Ⅰ类变更。如业主调整工期、提高设计标准、全线材料涨价、自然灾害等。

●在具体操作上需要注意：申报的Ⅰ类变更资料在技术性上要强，数据上要准确，在逻辑上要严谨；各种资料要相互匹配，前后吻合，不能有矛盾，露出破绽；申报后要掌握信息，及时沟通消化问题；在申报的量价上，要留有调整的余地。7.6 Ⅱ类变更设计。

《办法》规定：“对施工图的其他变更为Ⅱ类变更设计。引起的费用应按施工承包合同节约定的单价和计价方式确定”。一般铁路合同规定，Ⅱ类变更设计全属于风险费包干的内容。

由此看来，办理Ⅱ类变更设计先要甄别，看其效果，切忌不可认为变的越多越好。变更要优化、合理。从实践看，通过成本分析和核算，可从中找出盈亏项目，对清单里的亏损项目做负Ⅱ类变更，可以减少亏损，是件好事。相反，如果把盈利项目变更减掉了，或者把亏损项目变更增加了，这就不是件好事。当然，变更不能一味地强调经

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济效益，还要考虑到工程质量、施工安全和设计合理等方面的因素，最好是两者兼备。

例如：某铁路路堑坡面防护形式的调整。原初步设计及审核图中，路堑坡面防护形式多为人字型骨架，但附属混凝土的单价为311.45元/m3，实际成本价大约要460元/m3，远远低于其实施成本。项目部人员立刻与设计院沟通，通过更换图纸和补充说明等方式，将路堑坡面防护人字型骨架改为喷混植生防护。大大减少了项目的亏损，为单位赢得了效益。

对有些Ⅱ类变更，是业主采用新标准或提高标准新增加的，这类变更一般是业主能给钱；

7.7 优化施工方案与技术措施。优化施工方案与措施是施工单位对原施工方案措施进行修改、完善的过程，不涉及合同价格的调整，一般与设计没有直接的关系。但是，如果业主、设计对工程的主体结构有较大变化，随之可能引起整个施工方案或施工技术措施的调整，这个时候的优化就需要设计重新出施工技术措施图纸，或者走变更设计程序，调整合同价格。

7.8补差工作。补差包括：施工图量差、材差、大临费用差、人工费用差、铺架费用差、施工干扰、窝工赶工损失、不可预见性损失等一系列的补偿问题。工程补差工作是我们的重中之重，也是难中之难。其中一个很重要的原因就是，项目关键岗位的人员像“赶场”一样，一个项目没干完就又接着上了另一个项目，干活时热火朝天，算账时人去楼空。不仅我们的人员是这样，业主方面也是这样，前面有许多人在施工过程给我们表过态，后面不等把活干完，这些人中就有不少人被抽掉走了。由此给我们造成的效益损失难以数计。所以，我们对需要补差的费用要经常梳理，基础计算资料和现场签证、记录一定要

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及时收齐备用。

七、概算清理的常见问题

（一）基础资料

• 工费标准与实际情况差异很大，考虑定额人工消耗量大于实际消耗量的情况，难以据实调整。

• 运杂费，在甲供或甲控条件下，起运点变化较大的可以申请调整。• 水价，在城市范围必须采用城市自来水的，根据建设单位要求可以调整概算，其他不能调整差价。

• 电价，在无人区域，临时用电没有考虑的情况下，根据建设单位的要求可以调整。

• 定额消耗量中材料规格与施工实际材料规格不符的问题，只能根据定额消耗量中材料规格进行调整。

• 定额与实际工程的情况不同，如果是新材料、新设备、新工艺、新技术系列性质的，可以申请调整相应费用。

• 编制办法，有明确规定的，按照规定执行，无明确规定的，可以参照地方规定、其他行业规定执行，如没有参照的规定，需要按照现场实际情况测定有关费用。

（二）迁改

 主要是指各类管、线、路工程：管路包括水、气、油等，重大工点和重大的迁改方案变化，可以按工点申报调整；线路包括通信、电力、广播、电视等线路，一般对于军缆、超高压线路，迁改方案变化的，可以按工点申报调整；路包括人车通道、水流通道等，分主体工程、用地界内附属工程、用地界外附属工程，主体工程和用地界内附属工程，方案变化大的可以申报调整，用地界外附属工程，有地方要求意见的，可以按照非包干的新增工程办理Ⅱ

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类变更。

 临时用地，包括站前取弃土场、站后用地界外工程的补偿费用，一般按照合同约定处理。但此项费用差异较大，需要密切关注，特殊情况可以申请调整。

 建筑垃圾清理外运费用，业主有明确要求的一般可以调整。

（三）路基

• 改良土拌制、改良土参料、石方解小等问题，很难得到调整。如因为征地拆迁影响了投标承诺的工期，可以按照改变施工方案的情况申报调整。

• 取弃土方案，只有在地方环保、规划、土石方施工工期等方面变化的情况下，对重点土石方工程申报Ⅰ类变更设计。

• 填料：AB组、级配碎石、预压土等，涉及供应地点，填筑的位置，开挖、运输、填筑等数量分类和定额选用问题。

• 基底处理工程，一般地质条件变化，很难调整费用。在调整工期（建设单位要求提前或征地拆迁影响推后等）情况下，可以按照变更设计改变处理方案的情况申报变更设计。

• 岩溶处理，合同约定包干的，按照包干处理，合同没有包干的情况，需要按照探灌结合，旁站监理的要求，完善相应的手续和资料。

• 防护栅栏、综合接地、电缆沟槽、隔声屏障等工程，标准变化较大，不同项目根据具体情况，按照相关规定可以调整。

（四）桥涵

• 桥涵工程总量很大，影响因素比较多，变更原因一般是比较明显的。如主体工程，原则上按照地方同意的初步设计批复意见进行施工图设计，但孔跨和孔径，地方同意的意见也会变化，因此产

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生的变更设计是比较多的。附属工程，包括提防加固、断面补偿、通航设施、顺沟、顺路、该沟、改路等工程，有地方要求变更原设计方案的情况，可以申报变更设计。• 模板摊销的问题。

• 可以调整费用的情况有：铁道部的规范、规定的变化，如高性能混凝土，桥面设置六面坡，桥面防水层，桥面系标准变化，声测管数量变化等；地方要求的孔径、孔跨、用地界外重大附属工程的变化和新增工程，市区基坑开挖的余土处置。

• 调整困难的情况有：基础围护施工方案变化的、回填材料的变化、架立钢筋量差等，移动模架摊销，架桥机桥间转移子目，架桥机变跨，跨等级公路的施工防护、干扰费用的等。

（五）隧道

 针对隧道工程处于地下、地质条件完全了解的特殊困难，隧道工程管理采用的是：加强地质预报、加强动态设计的理念，符合Ⅰ类变更设计条件（围岩类别、溶洞、煤系地层、地质灾害等）和费用额度的变更设计，均为地质条件的变化，不需要追究责任，但要分列保险承担的工程及费用。

 附属工程包括洞外的仰坡、路堑、弃渣场处理等工程，变更设计和费用调整需要充分的理由。

 可能调整费用的理由和情况有：洞内抽水掘进、地表的坍陷、失水补偿等。

（六）大临

• 虽然铁道部要求设计单位对制存梁场、铺轨基地、轨枕板予制场进行设计，但由于规范发布较晚（09年才颁发），加上经验不足，前期的费用估算很低，现在，调整土建工程费用很难，土地使用

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费用可以纳入征地拆迁费项下清理。

（七）环保

• 由于环保要求，与投标方案差异较大时，可以申报费用调整。• 市区施工的施工场地费用考虑充分的问题。余土外运的问题。

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第四篇：变更索赔策划书

变更索赔策划书

为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全项目变更索赔水平，充分调动全员、特别是各职能部门和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及效益最大化，参照局及公司有关意见和办法，经过对本标段合同认真研究，我分部计划从以下几个方面做好发包方的索赔工作。

1.工期延期引起的费用增加索赔

1.1如果发包人不能按合同要求为我们提供施工条件，或者发包人指令工程暂停（如为了迎接上级领导的检查，而停工整理现场的情况）或不可抗力等原因造成的工期拖延的；

1.2发包人指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力增加的费用；

1.3施工过程中，工程师（指监理或业主、甲方）非承包人原因下令暂停全部或任何部分工程时，承包人不仅可以得到工期延长的权利，也可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿；

1.4发包方未能及时交付施工图纸、未能及时审批施工方案、施工计划时，承包人不仅可以得到工期延长的权利，也可以就其停工损失获得合理的额外费用。

1.5发包方未能及时支付预付款或工程款；

1.6发包方未能及时交付合同规定的甲供材料和设备，或提供的材料和设备不合格而造成的工期延长，从而引起相关费用的增加；

1.7发包方的工程师拖延关键线路上工序的验收时间导致下道施工延误；

1.8发包方的设计变更导致工程延期、工程师提供的数据错误导致的延误或工程量增加导致工期延长；

以上所述几条是工期索赔常见的情形，在施工过程完善的资料记录，为我们后期开展索赔工作提供重要证据。

2.工程变更的索赔： 招标文件明确规定了结算时合同价款变更的条件：工程量差的调价差的调整、设计变更的计价及结算。

2.1变更设计

变更设计是指施工图经审核修改批准后至工程建设完成正式验交前，变更施工图的活动。

2.2施工图量差

初步设计与经建设单位审核合格并下发的施工图之间发生的变化称为施工图量差。招标工程量清单数量大于施工图数量为负量差，反之为正量差，如投标工程量中的软基处理CFG桩、路基土石方数量、桥梁钻孔桩桩长等方面一般招标清单数量均会大于施工图数量；但如拆迁房屋的面积、地下管线迁改、三电迁改、地方道路的改移等方面，一般招标清单数量小于施工图数量为正量差。

双方以施工图为界，之前的活动定义为施工图量差，之后的活动定义为变更设计。

3.变更设计分类：分为I类、II类变更设计

3.1 I类变更设计 3.1.1 I类变更设计程序

由施工单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘测设计单位按处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准后，建设单位方可组织勘测设计单位进行变更设计，并组织对施工图进行审核。

3.1.2 I类变更设计申报条件

I类变更设计申报应具备的条件符合《铁路建设项目变更设计管理办法》并具备下列条件之一者才可以申报I类变更设计：

3.1.2.1 变更建设规模、主要技术标准、重大方案的； 3.1.2.2 变更初步设计主要批复意见的；

3.1.2.3 变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；

过难度较大，主要有：

1.原地面线变化引起的土方数量增加。2.抛石挤淤。3.土石比例成分变更。

3.1.5.2 对下列I类变更设计需要有充分的依据支持，才可能通过审查

1.大范围基底换填。

2.路基土石方料源地点更换，运距调整。3.C类料改良变更为AB类填料。3.1.5.3 变更设计费用计算应注意的问题

1.采用“115”号文编制的项目，费用编制执行铁道部铁鉴函【2004】860号文件，铁鉴函【2006】16号文，对变更增加投资部分不计小临、企业管理费、计划利润、施工机构调遣费、建设单位管理费、工程监理费、勘察设计费等费用。

2.采用“113”号文编制的项目，对变更增加投资部分不计建设单位管理费、工程监理费、勘察设计费等费用。

3.应注意的是：铁道部鉴定中心对350万元左右的变更设计，较为敏感，一旦变更数量审查出现问题，变更总额极有可能小于300万元，列为II类变更列入风险包干。因此，要求各单位在与设计院协商变更方案和估算变更设计增加数量时，一定要引起足够重视，先进行内部估算。设计院编制上报的I类变更设计预算增加总额扣除小临、企业管理费、计划利润、施工机构调遣费、建设单位管理费、工程监理费、勘察设计费和投标降造后应尽可能大于350万元，防止变更设计工作上报后陷入被动局面。

3.1.5.4 I类变更设计审计或审价时应注意：

施工单位检验批、施工记录、旁站记录、材料消耗、工程数量计算资料最好与变更设计上报数量保持一致或略大于变更设计批复数量。

3.1.6 由建设单位组织研究认为的重大复杂Ⅰ类变更设计（大面积拆迁、重要文物、重大地质引起的线路方案变化、桥梁重大方案变化）按规

(3)规范变化；(4)方案变化；(5)建设单位要求新增；(6)地质条件变化；

(7)“三改（改路、改沟、改渠）”工程。3.2.3 II类变更设计办理需准备的资料

3.2.3.1 施工、设计、监理、建指四方签认的会议纪要；涉及地方原因的II类变更，还需提供地方政府行政批复或文件，会议纪要为施工、设计、监理、建设单位、地方政府或部门五方签认的会议纪要；

3.2.3.2 经施工单位、监理、设计、建设单位签字盖章手续齐全的工程数量计算单和工程数量增减汇总表，单项预算表；

3.2.3.3 较小的II类变更设计，各分部可自行绘制变更设计图纸，并要求设计人员签字。较大的II类变更设计要求设计院绘制变更设计图纸。资料要求内容详实，工程数量、计算过程、示意图清晰明了。

3.2.4 II类变更设计预算编制原则：

包干内II类变更设计预算编制，按合同约定的风险包干费用计算原则计算有关费用。包干外II类变更设计按招标概算的编制原则计算有关费用，同时与建设单位协商争取不扣减降造率。4.价差及其他政策性调整

根据《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》▲（铁建设【2009】46号）要求，建设、设计单位依法合规计算材料差价并按I类变更设计程序办理。价差费用调整按铁道部价差调整办法调整材料差价，费用暂由降造费列支，并报部核备。降造费用不足时，应由原铁道部给予批复。

5.一章征地拆迁费用▲铁建设函（2009）644号文“关于加强验工计价管理的通知”

5.1 三电迁改费用调整

5.1.1 一般迁改实际数量较工程量清单数量会有所增加，在施工过程

构出具的房屋损失报告。

6.2 地方道路占用赔偿费用资料收集和整理：

提供地方道路赔偿的有关文件，省、市、县均可，如《中华人民共和国公路管理条例》、《中华人民共和国公路管理条例实施细则》、《浙江省高等级公路路产损失赔偿收费暂行标准》、《公路路政执法手册》等政府行政主管部门文件或法律法规。施工单位与道路所属产权单位的占用补偿协议、付款凭证、发票或收款收据。

6.3 洪水损失的资料收集和整理：

首先要按地区所属范围，提供市级气象部门出具的证明材料，证明50年一遇以上气象局资料，一遇灾害情况的发生。提供监理、设计、施工、建指四方在灾害发生后共同进行现场查验的原始记录（附相关人员签字）。查验范围：仅针对正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查验内容：工点里程、损毁程度、损毁数量、可修复程度、现场初步处理意见、对水毁正式工程原因分析、落实责任。依据上述资料整理工程数量计算单、工程数量汇总表及单项预算表。

7.按照《经理部变更索赔管理办法》的要求，结合本项目特点，重点抓好以下工作

7.1 施工图量差处理的应对方法

合同约定施工图量差纳入风险包干费的项目：在施工图出图阶段做足工作，按以下建议尽可能在施工图中消化负量差。根据招标工程量清单子目和《铁路工程工程量清单计价指南》▲（铁建设【2007】108号）中的计量规则调整施工图数量。应注意：工程量清单中没有单独计量子目且不符合计量规则的项目，刻意增加施工图数量将无法计量，如钢护筒、平台、钢板桩、围堰等措施费。

一般做法：⒈路基工程以消化软基处理负量差，修改土石比例成分，调整路基挡护形式等。⒉桥梁工程以桩径调整，桩基数量增加方式消化钻孔桩负量差。

7.2 CFG桩、钻孔桩施工图负量差的审计处理：

增加的圬工方量并不大，争取将φ1.25米钻孔桩改为φ1.5米钻孔桩；

7.3.2.4 在喀斯特地区上施工的桥梁，建议在施工图中增加溶洞回填方量，应注意设计将取消原设计扩大基础变更成桩基数量，根据计量规则，施工图中的措施费（报价中以元为计量单位）调整将不会对验工计价产生影响，修改钻孔桩直径，抬高承台标高；

7.3.2.5 建议桥梁下部结构（墩身承台调整等）应统一墩身外观尺寸，统一模板制作，减少周转料投入角度出发，同时尽量将空心墩改为实心墩。尤其是紧邻既有线地段，应减小基坑挖土，降低既有线边坡防护难度，考虑提高承台标高至原地面；

7.3.2.6本施工地区地形复杂，大部分地区防护工程设计不到位，争取香坝河特大桥0#～2#墩增加防护措施，例如增加抗滑桩、土钉墙、挡土墙等施工措施。

7.3.3 站改工程由于初步设计概算中房建、站设工程多采用概算指标估列，每座房屋的具体结构形式、规模、内外装饰装修标准都未明确。目前，路局接收单位和建设单位对路基附属、防护栅栏、绿化、房屋装饰装修、站设工程擅自提高建设标准的情况较为普遍。原铁道部多次明确指出，对路局或建设单位擅自提高建设标准的工程，一般不予批复超设计标准的投资，超出部分由建设单位或路局自行解决。分部应随着工程进展，应及时与设计单位联系，首先应确保施工图达到概算指标的设计标准即可，对建设单位提出的超标准部分（主要集中在房屋装饰装修），要求设计院提供变更设计图纸，并由建设单位发函及时办理I类变更设计或新增工程II类变更设计。

7.3.4 除上述在施工图解决中的变更设计内容之外，还包括以下内容： 7.3.4.1 总承包风险费

1.初步设计招标的施工图量差、承包人原因引起的Ⅰ类变更设计及全部Ⅱ类变更设计引起的工程增减的费用；

2.非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用； 3.甲供供应的材料、设备以及15.4.1（4）以外的材料、设备价差；

8.6 各分部物机部每月25日前做好地材价差价表，上报经理部物机部，经理部物机部每月汇总保存（包括发票、证明、协议书等），以便于今后调概索赔用，因地材单价随时都在变动。

8.7 各分部征拆部每月25日前做好永久用地赔偿费用表，上报经理部征拆部，经理部征拆部每月汇总保存（包括补偿协议、评估报告、丈量评估表、会议纪要、审批单、付款凭证、发票证明等），以便于今后对业主计价调概索赔用（合同规定：施工场地中，属于永久用地的，由业主提供，施工单位协助；属于临时用地的，由施工单位负责，业主协助）。

8.8在本项目变更索赔计划任务：300万元，以上计划任务暂按分部预计产值进行计算，待施工图大部分到位后，及时调整和增加变更设计任务。

变更收入本着公平合理、利益共享的原则进行分劈，按“谁工作，谁受益”的原则，在各分部之间进行分劈。希望经理部和分部共同努力，一定把变更索赔工作做好、做到位，为公司和经理部创造最大的经济效益。

第五篇：工程变更索赔

二、工程变更索赔工作流程

（一）工程变更概念

1.增加或减少合同中任何一项工作内容。

2.增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比。

3.取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)。

4.改变合同中任何一项工作的标准或性质。

5.改变工程建筑物的形式、基线、标高、位臵或尺寸。6.改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序。

7.追加为完成工程所需的任何额外工作。

（二）工程变更流程

1.工程变更的提出（业主、监理、设计、施工单位）。2.工程技术部提出技术方案及施工措施（若需要），并取得工程变更书面资料，工程管理部根据技术部的资料，填写工程变更设计现场处理卡、工程变更设计工程数量计算书。

3.合同管理部在收到监理工程师发出的变更指示后28天内，应向监理部提交一份报价书（包括新增项目和变更项目），其内容应包括确认的变更处理原则和变更工程量及其变更项目的报价单，与监理工程师达成一致意见，新增项目和变更项目报价结束；与监理工程师达不成一致意见，则进入索赔程序。

4.新增项目和变更项目实施后，工程管理部、技术部及相关部门按监理及业主规定的格式及要求签证新增项目工程量，并提交给合同管理部，由合同管理部编制变更项目申报结算报表。

（三）工程索赔流程

1.合同管理部指导项目部各部门、作业（厂）队收集整理各种记录、来往信函、会议记录以及业主监理下发的各种指令，并报送合同管理部。

2.合同管理部在索赔事件发生后7天内将索赔意向书提交监理工程师和业主，并指导项目部各相关部门找监理签证索赔事件影响施工情况。

3.合同管理部在发出上述索赔意向书28天内提交详细的索赔申请报告（若该事件仍在继续，则应在规定时间内继续提交相关资料，直至该 理件结束）。

4.监理工程师收到索赔申请报告和最终赔偿申请报告42天内做出处理决定。

5.项目部在收到监理工程师索赔处理决定14天内，将其是否同意监理工程师索赔处理决定的意见通知监理工程师。项目部若同意监理工程师索赔处理意见，则进入结算程序；若不同意，则进入调解、仲裁、诉讼程序。

三、索赔的依据及基础资料

1.招标文件、投标文件、合同文本及附件、备忘录、工程图纸（包括变更）、技术规范、经监理工程师审批的技术措施等。2.来往信函、变更指令等。

3.各种会议纪要（纪要须经会签后生效）。4.施工进度计划和实际施工进度安排。

5.施工现场记录报表，如现场施工日志、施工备忘录、完工验收记录、施工事故详细记录、施工图纸的发放记录、监理工程师填写的施工记录等。

6.施工人员、施工设备、材料使用记录等。

7.施工照片。如表示进度，隐蔽工程等照片应注明日期。8.水文气象报告、监测资料、照片。须经监理工程师签证。9.工程检查验收报告和各种技术鉴定报告。10.工程停工、停电、停水、道路堵塞记录和证明，应由监理工程师签证。

11.建筑材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的依据。12.官方的物价指数、工资指数、国家银行的外汇比价等公布材料。13.各种财务核算材料，其它作为计算基础的证明。14.国家法律、法令、政策文件。

15.工程地质与合同规定不一致而采取加固等措施。16.标外工程。17.其他资料。

四、重大索赔项目

1.工程变更：因勘察、设计考虑不周出现错误；监理工程师指令增减的工程量；改变工程质量、技术要求；改变工序而引起费用增加并得到监理工程师同意等。

2.施工条件变更：遇到人力无法抗拒的意外事故；遇到人为障碍，意外风险和特殊风险等。

3.业主违约：由于业主提出超越合同外的要求，擅自改动设计和技术规范；延误提交图纸资料或付款等。

4.工程保险和设备保险：经投保后，遇有设备事故；工伤、车祸、被盗、火灾等事故，则可以向保险公司索取赔偿。

（二）工程管理部

1.做好现场施工记录，施工记录上应注明施工中主要作业面人员、施工设备、材料投入的时间、数量以及工作内容。

2.记录现场有无不利项目部正常施工的外界障碍和条件。如无法预见的地下水、地质断层、恶劣气候以及社会原因引起的不能正常施工等。

3.记录业主或其他承包商应提供的条件而未落实对工程的影响。4.记录其他承包商施工对项目部的干扰和影响；记录由于业主风险导致施工方案等的改变而产生的一系列的影响；记录施工现场的水文、气候和地质状况是否符合合同内容；记录特殊项目（例如防汛抢险等）的施工情况；现场监理指示工程处理情况记录。

5.整理并及时向合同管理部提供索赔基础资料第3、4、5、8、10等规定的相关资料。

6.认真研究和熟悉合同条款，加强合同索赔意识。

（三）机电物资部

1.记录并保管经监理认可的替代或更换材料、埋件等文件，及时通知有关施工单位和部门。

2.记录由业主直接供应的各种材料或由业主指定的厂家供应的材料的进货情况以及材料的质量证明等。

3.记录业主委托我方自行采购材料的审批价格。

4.整理并及时向合同管理部提供各种材料的采购发票以及“第三项索赔依据及基础资料”第2、3、5、6、10、11、12条款规定的相关资料。

5.认真研究和熟悉合同条款，加强合同索赔意识。

（四）质量管理和安全环保监察部

1.记录由于非我方原因导致未能按时验收的项目（中间验收）的情况以及对项目部的影响（工期、停工情况等）。

2.记录业主、监理签发合格证书的时间，并分析是否影响项目部下一工序的施工能正常进行。

3.记录和审查业主是否按合同规定组织完工验收。当出现完工验收受阻情况时，应记录全过程并存档，以便按合同规定处理。

4.调查因业主的风险或承包人的风险或是综合风险造成的安全质量事故，应区分事故的责任，按合同规定写出报告，并采取有效措施避免事态扩大，积极配合业主向保险公司办理理赔事宜等。

5.记录和调查其他承包商或其他合同给项目部造成的安全事故或安全隐患，并分析其影响，提出处理意见。

6.记录和审查合同中业主的安全责任履约情况（合同中明示的或隐含的责任）。

7.认真研究和熟悉合同条款，加强索赔意识。

（五）财务部

1.负责业主在工程价款结算和支付方面违约的索赔。2.负责因地方有关部门的摊派费用和业主交涉的事宜。3.认真研究和熟悉合同条款，加强索赔意识。

（六）综合办公室

1.向有关部门及时传送监理或业主来文。2.负责索赔文件的归档等文档工作。3.认真研究和熟悉合同条款，加强索赔意识。

（七）合同管理部

1.指导项目部各部门熟悉合同条款，了解如何填写变更索赔签证资料，并分析整理各部门报送的索赔资料，以及对必要资料的补充。

2.计算索赔值，编写索赔意向书和索赔申请报告。

3.具体办理索赔事宜，及时将索赔进展情况以及需及时补充的资料向领导小组报告并在规定的期限内提交补充资料。

4.及时完成索赔领导小组交办的其他事宜。5.认真研究和熟悉合同条款，加强索赔意识。

（八）测量队、试验室、作业厂队 配合有关部门收集各种变更索赔证据。

六、工作程序

1.各部门做好责任范围内的索赔记录和找监理签证变更索赔资料。

2.合同管理部在接到各部门报送的变更索赔资料后，应立即组织人员对事件进行调查分析，安排提交需要补充的材料，编写索赔意向书，索赔申请报告，并及时报领导审查签发。

3.项目部经理签发索赔申请报告后，按程序报送监理。4.索赔领导小组组织有关人员对索赔项目进行跟踪，直到该项目结束。

七、工作纪律

1.注意并做好索赔资料的保存及保密工作。

2.未经领导小组研究同意，不得将索赔事件、项目、金额向外泄漏。

八、奖励和处罚

（一）奖励

由于索赔工作的特殊性，项目部设立变更索赔基金，用来处理变更索赔签证及变更索赔谈判过程中的费用开支及奖励变更索赔工作中工作突出的个人或单位。基金经费来源：从每次变更索赔成功的事项中，提取变更索赔结算费用的5%作为变更索赔基金。变更索赔基金经费的提取由财务按照以上标准单独设账提取。

1.开支范围

（1）招待费：根据索赔工作需要及成效，按月核给一定数量金额由相关部门控制使用，报项目经理审核，由财务报销。

（2）突出贡献奖励：对变更索赔工作做出贡献绩的部门和个人，由索赔工作领导小组，给予奖励。

（3）签证奖励：为提高项目部签证工作部门的积极性，项目部设立签证奖励，奖励标准：签证完成合同规定或设计图纸工程量之外的工程量，每多签证。

①1个计日工人工，奖励3元/工日；1个计日工机械，奖励5元/台班，1种计日工材料，奖励3元/t或3元/m3。

②多签证的其他工程量经工程变更及索赔管理工作领导小组讨论后再给予相关的奖励。2.奖励金额发放管理

由索赔领导小组组织考核，变更索赔签证资料确实如实的，根据以上标准当月造表发放奖金。

（二）处罚

1.对未完全履行变更索赔职责的单位负责人和个人给予200元/次的经济处罚。

2.对将索赔事件、项目、签证资料、金额向外泄漏的，将给予部门责任人500元/次的经济处罚。