企业HSE管理办法

第一篇：企业HSE管理办法

国有企业HSE管理办法

第一章

总

则

第一条

为了加强和规范国有企业（以下简称国企）安全生产与环境保护工作的监督管理，防止和杜绝出现安全生产以及环境污染事故，切实保障员工和社区群众的生命健康安全，保护作业和工作区环境不受破坏，保证企业财产不受损失，依据中华人民共和国有关法律、法规以及国有企业公司（以下简称集团公司）管理规定等，特制定本办法。

第二条

国企的HSE监督管理工作以杜绝安全生产事故、环境污染事故和健康损害事故为目标，坚持“严格科学的管理，狠抓实干的作风，细致有效的工作，以人为本，爱护环境，确保安全”的工作方针，构建以基层为重点的HSE监督管理体系，实施目标管理、专业管理和岗位管理三级管理体制，建立以全员岗位责任制为中心的安全环保长效机制，实现安全发展，清洁发展。

第三条

本办法适用于国企所属各子（分）公司、控股公司和事业部（以下简称各单位）。

第二章

组织与职责

第四条

国企及所属各单位行政正职是HSE第一责任人，对本单位的HSE工作全面负责。

第五条 国企及所属单位成立HSE委员会（亦称安全生产委员会），国企HSE委员会是国企HSE工作的最高决策和监督管理机构，全面负责国企职业健康、安全生产及环境保护工作，国企领导班子成员及机关处、室长为HSE委员会组成人员，其中，主任委员由总经理担任，副主任委员由副总经理、工会主席担任，国企HSE委员会办公室设在质量安全环保部。

第六条

HSE委员会主要职责：

（一）组织贯彻落实《安全生产法》及有关法律、法规、条例和决定；

（二）负责建立国企安全管理体系，制定安全生产管理办法；

（三）审定国企HSE年度工作计划，考核办法和奖惩方案，督促落实；

（四）对所属单位HSE工作实施目标管理；

（五）监督执行HSE规章制度和督促落实全员HSE岗位责任制；

（六）组织、协调HSE大检查(每季度至少一次)；

（七）组织、协调重大事故隐患评估、立项整改及复查验收；

（八）审核评估重大突发事件应急救援预案；

（九）审核实施HSE管理体系运行计划和HSE管理方案；

（十）负责一般事故的审批处理，组织调查较大及以上事故，提出处理意见报集团公司或地方政府审批，协助相关部门对事故进行调查；

（十一）审定安全生产先进集体、单位和先进工作者，决定表彰事宜；

（十二）讨论决定HSE工作中的重大问题及应采取的措施；

（十三）决定直属各单位安全总监的人事任免；

（十四）每年召开至少两次HSE安委会会议，讨论决定安全工作中重大事项；

（十五）其它应由HSE委员会讨论和决定的事宜。第七条

HSE委员会办公室主要职责：

（一）负责向HSE委会提出年度HSE工作计划建议；

（二）及时向国企HSE管理委员会提供安全生产动态、安全工作计划及进展情况和有关决议的提案等；

（三）具体组织落实HSE管理委员会的各项决议；

（四）草拟HSE相关管理文件并提交国企HSE委员会批准；

（五）协调、督促相关部门及各单位的HSE工作；

（六）组织实施国企级的HSE综合检查和考核；

（七）督促并协助各单位推进HSE管理体系建设；

（八）掌握安全生产动态，通报安全信息，遇重大问题，及时向HSE委员会汇报；

（九）负责各类事故的报告以及员工伤亡、火灾、交通事故报表的汇总上报；

（十）完成与上级业务对口部门的工作联络及HSE委员会交办的其它任务。

第八条

各单位成立以行政正职为主任的HSE管理委员会，其职责是：

（一）负责组织完成国企HSE管理委员会安排的安全生产任务；

（二）讨论制定本单位安全生产管理规定、考核目标和奖惩方案；

（三）适时召开会议(每季度至少一次)，全面掌握安全生产动态，讨论处理本单位安全工作中的重大问题；

（四）组织本单位安全生产大检查(每季度至少一次)；

（五）及时汇报事故情况，按规定对一般C级事故进行调查，提出处理意见报上级安全部门审批；

（六）审核本单位向国企HSE管理委员会汇报的安全工作情况及有关资料；

（七）审定安全生产先进集体、单位和先进工作者，决定表彰事宜。

第九条

各单位HSE管理委员会下设办公室，对本单位HSE管理委员会负责。负责处理本单位安全生产管理日常工作，及时向本单位HSE管理委员会提供安全生产动态、安全工作计划及进展情况和有关决议的提案，具体组织落实本单位HSE管理委员会的各项决议，组织本单位的安全检查。

第十条

危险品生产经营单位和从业人员超过３００人以上的其他单位，设安全环保归口管理部门（HSE办公室）和安全环保专职管理人员；非危险品生产经营单位，从业人员在３００人以下的，设安全环保归口管理部门（HSE办公室）和安全环保专（兼）职管理人员；各单位应根据实际在基层及生产经营一线岗位设置安全员。

第十一条

国企及所属各单位设安全总监（副总监）岗位，国企及国企各直属单位成立安全环保监督站，其下属（或管理）单位的安全总监及安全监督为监督站的组成人员，各直属单位的安全总监为本单位安全环保监督站负责人。

第十二条

安全总监的职责：

（一）监督本单位贯彻执行国家有关安全环保的方针政策、法律法规和标准规范，以及国企安全环保的有关规定；

（二）在安全环保第一责任人的主持下，组织对同级副职、职能部门执行安全环保责任制情况的督察，并定期提出考核意见；

（三）组织本单位及时建立健全安全监督网络，指导、协调安全监督站实施现场安全监督检查；

（四）负责审查本单位安全环保监督工作的长远规划、年度要点、运行考核及奖惩办法等；

（五）监督本单位事故隐患的整改工作，组织安全环保检查；

（六）定期组织召开本单位安全环保监督会议，分析安全环保情况及存在问题，制定下一步工作计划；

（七）组织本单位相关人员开展安全环保业务培训，不断提高安全环保工作水平；

（八）监督本单位安全环保合理的资金投入列入年度费用预算及落实情况，保障生产经营单位安全生产；

（九）建立执行安全总监（监督）述职制度，定期向HSE委员会汇报安全环保监督工作，国企安全总监每年至少一次，各单位安全总监、副总监每年至少2次（并报国企安全环保处备案）；

（十）组织监督本单位事故应急预案的编制和演练；

（十一）接受安全生产第一责任人交办的其他安全监督工作；

（十二）安全副总监协助安全总监，具体负责组织、落实上述工作。

第十三条

安全监督（所属单位的安全部门负责人）的职责：

（一）接受安全总监委派或单位聘请，负责本单位作业现场的安全监督工作；

（二）依据现场生产实际和施工安全设计方案，编制现场安全管理的监督计划，经安全总监审批后实施；

（三）负责对现场安全管理进行监督检查，依据检查发现的问题，责成现场进行整改和落实。对检查中发现的重大问题和严重“三违”现象，现场监督应及时开具隐患整改通知单（一式两份），并监督现场及时整改完成；

（四）严格执行安全监督作业，依据现场监督计划和监督岗位作业指导的规定频率和内容，对现场安全管理进行全过程监督；

（五）遵守安全监督述职制度，定期向安全总监、安全监督站汇报安全监督工作，每月至少1次。第十四条

安全监督站的主要职责：

（一）在本单位安全总监（副总监）领导下，全面负责生产作业现场安全生产、环境保护的监督工作；

（二）建立健全各项监督制度和安全监督工作程序，根据本单位年度安全环保工作要点和生产经营计划，编制实施安全监督站的年度工作计划和阶段性工作安排，经本单位总监（副总监）批准后实施；

（三）选派符合资格的安全监督，组织开展安全监督的业绩考核，并定期公布考核结果；

（四）定期分析现场安全环保管理情况，组织现场监督，及时编制完成监督工作报告，报本单位总监（副总监）；

（五）跟踪监督重大事故隐患的整改进度，并监督隐患纠正预防措施的制定落实情况；

（六）负责组织专（兼）职安全监督的培训和管理，确保安全监督持证上岗，不断提高其工作能力和业务水平。

第三章

HSE责任制

第十五条

各单位应制定领导干部、管理人员、岗位员工以及部门HSE责任制，责任制应覆盖本单位所有组织和人员，做到“一职一责，一岗一责”。

第十六条

责任制应覆盖企业全部生产经营活动及企业其它相关活动，企业HSE负责人有责任组织制定科学全面、有针对性和可操作性的安全环保规章制度、劳动纪律、操作规程、生产作业计划指导文件及其它必要的制度及文件。

第十七条

按照“谁主管、谁负责”的原则，各级领导干部、管理人员、岗位员工和部门必须认真履行各自的HSE职责。

第四章

安全环保技术

第十八条 各单位要重视科学技术在安全环保上的作用及应用，认真组织安全环保科技专题立项，加强安全环保实用技术的开发与利用，提升安全环保技术水平。

第十九条

要积极开展安全环保领域的各项交流与合作，加快先进适用安全环保技术的引进、消化、吸收和改进创新，大力推广和应用先进适用安全环保科技成果，积极推广新工艺、新技术、新设备和新材料；依据国家行业法规和标准，加大技术改造力度，及时淘汰危及安全环保的落后工艺技术和设备，不断提高本质安全水平。

第二十条 各单位要鼓励和引导员工积极参与安全环保技术革新，开展好合理化建议及其它有利于安全环保技术改进创新的活动，并对做出贡献的员工给予奖励。

第五章

教育培训

第二十一条

各单位应采取多种途径，定期对全体员工进行HSE教育和培训，使员工牢固树立“安全第一，预防为主”的正确思想观念，养成良好的HSE观念意识及行为规范，不断提高员工HSE素质，保证员工具备必要和足够的HSE技能和防范事故的能力。

第二十二条

各单位主要负责人、主管领导、HSE部门主管及HSE管理人员的培训由国企按照集团公司要求组织实施，各级领导及HSE管理人员有义务参加组织的培训，经考试取得合格证书，持证上岗。

第二十三条

各单位在对员工进行培训时应做到有计划、有组织、有检查、有考核、有证书，证书由单位HSE主管领导签字生效，未经培训人员及考试不合格人员不得安排上岗作业。

第二十四条

新员工的业务及HSE教育培训不得少于56学时，转岗员工的业务及HSE教育培训不得少于16学时，单位临时雇用人员的业务及HSE教育培训原则上按照新员工的规定执行。

第二十五条

特种作业人员必须参加有关部门组织的培训，经考核合格取得资质证后方可上岗作业，并按规定进行复审，复审不合格的应重新参加培训，直至合格后方可重新上岗作业。

第二十六条

企业采用新工艺、新技术、新材料、更换使用新设备以及对原有设备设施进行改造，要组织对相关人员进行专门的业务技术培训和HSE教育，考核合格后方可使用和操作。

第二十七条

各单位应组织并鼓励员工参加HSE继续教育和培训，持续提高员工的业务技术技能和HSE能力。

第六章

HSE检查

第二十八条 国企及所属各单位应严格执行HSE检查制度，坚持日常检查、定期检查及专项检查。国企HSE检查由国企HSE管理委员会组织，每年不少于两次，事业部及各国企直属单位每季度至少进行一次HSE检查，基层单位每月至少进行一次HSE检查，班组及岗位要落实每日岗检、巡检、交接班检查。

第二十九条

安全检查应由单位主要领导亲自部署，单位HSE总监应亲自参加安全检查。有安全生产联系点的领导每季度应到位进行一次安全检查（全年可有1次委托他人检查），并填写检查记录，帮助联系点解决存在问题。

第三十条

各单位应根据季节变化、节假日生产特点，以及特殊作业要求，组织开展专项或专业HSE检查。

第三十一条

年度HSE检查主要针对以下（但不限于）情况进行：

（一）单位及主要领导执行国家、企业所在地（省级）颁布的法律、法规、标准、条例等情况；

（二）单位及主要领导执行集团公司、国企标准规范、规章制度、决定、通知等情况；

（三）单位HSE制度健全规范情况；

（四）全员岗位HSE责任制建立与落实情况；

（五）单位HSE监管机构建立健全情况，安全生产专、兼职监管人员按规定配备情况；

（六）重大危险源、危险源监控管理情况；

（七）安全环保及各类突发事件应急方案制定及组织演练情况；

（八）生产设备、生产设施、仪器仪表（含备用）运行与管理情况；

（九）企业内部交通安全管理制度与车辆（含职工自驾车）管理情况；

（十）消防制度、消防组织、消防设施、消防设备、消防演练情况；

（十一）全员HSE教育、培训、宣传与员工持证上岗情况；

（十二）事故隐患立项、整改情况；

（十三）危险物品、易燃易爆物品按规定存放情况；

（十四）食品卫生有关法律法规、规章制度的执行与落实情况；

（十五）为保证HSE所需要的资金是否列入预算及投入情况;（十六）单位负责人、各职能部门管理人员落实HSE值班制度情况；

（十七）各单位HSE检查制度制定与落实情况；（十八）各单位完成国企（或安全环保处）布置的临时性HSE工作（活动、总结、汇报、统计数据、信息等）情况；

（十九）全员HSE意识、观念建立情况及HSE知识、技术（应知应会部分）了解掌握情况；

（二十）地方政府有关职能部门、服务客户、周边居民对企业HSE工作评价情况。

第三十二条

日常性检查主要针对（但不限于）以下情况进行：

（一）岗位职责履行情况；

（二）道路交通安全；

（三）消防安全；

（四）劳动纪律；

（五）工作秩序；

（六）操作规程；

（七）安全保卫；

（八）其他应予以考虑的情况。

第三十三条 各单位应不断完善HSE检查手段，依据标准、规范及HSE检查表进行检查。检查人员应将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，做出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字；检查人员应将检查情况记录在案，并向上级报告。整改情况应有回执记录。

第三十四条

对检查中发现的“三违”行为（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律），应当场予以纠正或要求限期改正，对严重违章行为要从严惩处，绝不姑息。

第三十五条

被检查单位是隐患整改的责任主体，必须严肃对待检查中发现的事故隐患，应及时予以排除，重大事故隐患排除前或在排除过程中无法保证安全的，应将作业人员从危险区域内撤出，并暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，应组织HSE评价，符合生产作业条件后，经有关部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。对检查中发现而一时不能立即排除的事故隐患，应当制定防范和监控措施，在评估的基础上，按管理权限制定计划，投入整改经费，并按期完成整改。

第三十六条

各单位要加强对重大危险源的检查，建立重大危险源管理档案和动态监测数据台帐，配备必要的监测、检测仪器和设备，对重大危险源定期检测、评估和监控，确保重大危险源处于受控状态。

第三十七条

各单位对当地政府和上级单位安全环保监督检查人员依照法律和相关规定履行监督检查职责时，应予以积极配合，不得拒绝、阻挠。

第七章

HSE投入

第三十八条

各单位要保证用于HSE方面的资金投入。在编制年度预算时，应考虑并优先保证HSE费用，按实际需要列支HSE技术措施和事故隐患治理经费：

（一）HSE技术措施计划和事故隐患治理计划由各单位HSE管理部门组织编制，主要或分管领导组织有关部门进行审查和汇总，需投资安排的项目按规定报国企规划计划处及安全环保处，由规划计划处组织立项审批；

（二）各单位计划、财务部门应将HSE技术措施经费和事故隐患治理经费纳入企业预算，落实资金投入；

（三）HSE技术措施和事故隐患治理计划由单位主要领导批准下达，需要报请上一级审定的，经上级审定后下达，HSE部门负责检查及督促实施；

（四）HSE技术措施和事故隐患治理计划实行项目管理，对已经完成的HSE技术措施计划和隐患治理项目，由规划计划和HSE管理部门组织进行竣工验收。

第三十九条

HSE技术措施计划项目的主要范围包括：

（一）HSE技术措施：各种机器设备的防护、保险、信号、报警装置；HSE日常维护及应急设备、车辆；消防器材及设施设备的防护；生产区域内危险场所的指示及警告标志；采用新技术、推广新工艺、新成果；有毒有害作业点的检测、检查仪器；以及对繁重体力或人工操作有危险的作业所采取的辅助机械化措施等；

（二）职业健康：生产、经营及服务场所的通风换气和采光照明装置；产生有毒有害气体、粉尘或烟雾等生产过程的机械化、密闭化或空气净化设施；生产、经营及服务场所为防止辐射热危害的隔热防暑设施；为减轻或消除工作中的噪声、震动及辐射等的防护设施；生产、经营及服务场所或辅助房屋内应增设或改善的防寒取暖设施等；

（三）辅助房屋及设施：职工较集中区域的职工卫生室、休息室、用膳室、更衣室及其相应的设施；

（四）宣传教育培训：参加HSE培训；为企业员工建立的“HSE教育室”；购置或编印HSE技术、劳动保护管理所使用的辅助器材、书籍、刊物、画片、规章制度宣传材料、幻灯片、电影拷贝、录像带等。

第八章

消防安全管理

第四十条 国企及所属单位成立消防安全委员会，作为HSE委员会的专业委员会，接受HSE委员会的领导，负责单位内部消防安全管理工作。各单位应加强消防安全管理工作，将消防安全工作纳入生产经营服务工作的整体部署，落实本单位防火安全责任制。

第四十一条

各单位应坚持“预防为主、防消结合”的方针，加强消防宣传教育，组织开展防火检查，及时消除火灾隐患。

第四十二条

各单位应按规定配置消防装备和设施，加强管理，完善消防设施设备管理台帐，定期进行检查、检验，确保消防装备和设施完善、可靠。

第四十三条

各单位应加强对具有火灾、爆炸危险场所的安全管理，严格执行工业动火票（或作业许可）制度，加强施工现场的安全管理和监督检查，落实现场监护，确保工业动火施工安全。

第四十四条

各单位应加强公众聚集场所的安全管理与防火检查，制定公共安全应急预案，严格监护措施，防止群体伤亡事故发生。

第四十五条

各单位要建立义务消防队伍，配置所需要的灭火装备和人员，定期进行培训和演练，做到会报警、会使用灭火器材、会使用防护器具和会自救互救。

第九章

交通安全管理

第四十六条

国企及所属单位成立交通安全委员会，作为HSE委员会的专业委员会，接受HSE委员会的领导，负责单位内部交通安全管理工作，国企主管HSE工作的副总经理（安全总监）、工会主席、机关处、室副职为交通安全委员会的组成人员，其中，主任委员由副总经理（安全总监）担任，副主任委员由工会主席担任，国企交通委员会办公室设在安全环保处。

第四十七条

单位应将交通安全管理工作纳入单位生产经营服务工作的整体部署，实行切实有效地监管。

第四十八条

单位应加强对驾驶人的管理，每年初应与本单位驾驶人员签订驾驶安全责任状，并实行内部“准驾证”制度。严格禁止酒后、带病及疲劳驾车，强化驾驶人行车安全和职业道德教育，不断提高驾驶人员安全意识。

第四十九条

单位要加强对车辆的维护保养，保持车况良好，禁止到期报废及“带病”车辆上路行驶，强化客车、危险物品运输车辆、特种车辆、运输车辆、公务车辆、租赁车辆及职工自驾车辆的管理与控制，要根据季节及地形地理情况的变化和不同，采取针对有效的措施，保证车辆能够安全行驶，不具备安全条件的，要坚决不允许车辆上路，确保杜绝交通伤亡事故。

第五十条

各单位机动车辆应建立完整的技术档案。档案主要记录车辆的履历、历次大修的时间以及更换的零部件、车辆损坏修复情况。

第五十一条

单位应加强内部交通安全检查，定期通报驾驶人安全驾驶情况，并对违犯交通安全法规的人员进行批评教育，情节严重者，给予处罚、处分，造成伤亡后果的，按照集团公司有关规定进行组织处理或行政降职降级处分。

第五十二条

单位应加强交通安全宣传教育，教育全体员工提高交通安全意识，遵守交通安全法规，保证交通安全。

第十章

职业健康和劳动保护

第五十三条

单位应认真贯彻执行国家有关职业健康和劳动防护法规政策，建立完善职业健康管理制度，健全职业卫生档案和员工健康监护档案，做好职业健康监护工作。

第五十四条 单位应对从事特种作业的人员，按规定的检查项目和周期，进行上岗前、在岗期间及离岗时的职业健康检查，不得安排有职业禁忌病症的人员从事其所禁忌的作业。

第五十五条

单位应定期对作业场所进行监测和评价，达不到国家卫生标准的应采取措施进行治理,不断改善工作条件。

第五十六条

单位应开展施工作业健康管理，进行健康风险识别及评价，改善施工作业中医疗健康保障条件，严格饮食、饮用水、环境卫生管理，做好传染病、地方病等疾病预防。

第五十七条

工作场所和员工宿舍应设有符合国家相关规定，达到紧急疏散要求、标志明显、通畅的安全通道；生产、经营、储存及使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一建筑物内，并保持安全距离；在有较大危险的生产场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

第五十八条

工作场所和员工宿舍应保持清洁卫生，并有防潮、防寒、防热辐射和消毒等设施。其道路、采光照明、饮用水和排污道均应符合国家规定，并根据需求设置卫生辅助设施。

第五十九条

单位应按照国家及上级有关规定，为上岗员工提供满足安全生产要求的劳动防护用品，劳动防护服装应符合集团公司“四统一”要求（统一性能、款式、颜色、标识）。

第六十条

单位必须做好女工特殊劳动保护工作。第六十一条

单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险金。

第十一章

承包租赁经营安全环保管理

第六十二条

单位应加强承包、租赁经营的安全环保管理。在发包和签订的各种承包（含承包任务书）或租赁合同中，必须明确相关方的安全环保管理责任，不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全环保生产条件或相应资质的单位或个人，也不得租赁不符合安全环保条件的场所和设备从事生产经营活动。

第六十三条

作业者（或建设单位）与承包单位，总承包单位与分包单位应在签订工程技术服务经济合同的同时，签订《工程技术服务安全环保生产合同》，依法明确各自的安全环保生产管理职责和应当采取的安全环保措施，并指定专职安全环保生产管理人员进行安全环保检查和协调。

第六十四条

施工单位应加强施工现场安全环保管理，服从建设单位安全环保监督管理。实行施工总承包的，由总承包单位负责安全环保监督管理。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全环保监督管理。

第六十五条

生产经营项目、场所有多个承包、承租单位的，作业者（或建设单位）应当与各承包单位、承租单位分别签订专门的安全环保生产协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全环保生产管理职责；作业者（或建设单位）对承包单位、承租单位的安全环保生产工作统一协调、管理。

第六十六条 发包方或出租方必须为承包方或租赁方提供出租场所和设备的相关资料，承包方或租赁方必须在满足发包方或出租方安全生产要求的条件下，从事相关经营活动。

第十二章

应急管理

第六十七条 单位要制定处置突发事件的应急管理制度，应急管理要贯彻“以人为本”的理念，坚持“安全第一、预防为主”的基本方针，做到“早发现、早报告、早处置”。

第六十八条 单位应健全重大事故应急救援组织，应急救援队伍，提高救援装备水平，配备必要的应急救援储备物资，加强与当地政府、周边相关方的联系及沟通，建立起预警、接警、救援和恢复的联动机制，增强应对各类突发事件和重大事故的应急抢险救援能力。第六十九条 单位应分类、分级编制事故应急预案。应急预案的重点是针对井喷失控、集输站、危险化学品、油气储存库（站）、长输管道，以及消防火灾、食物中毒、特种设备、公众聚集场所等各类重大突发险情。应急预案内容应详细、齐全，要充分考虑对周边地区相关方造成的危害，与当地政府、周边相关方建立预警救援联动机制，并按规定搞好应急预案培训和演练。

第七十条 各单位制订的突发事件应急预案，应上报给抢险救援的相关部门及其他相关方，并报上级主管部门和地方政府备案，一旦发生突发事件，要立即按程序启动应急预案。

第七十一条

应急救援预案应定期组织演练，应保证每季度至少进行一次演练，每个专项应急预案每年应至少进行一次演练，演练中应拍照记录，演练后做总结点评。对演练中发现的问题，应立即制定改进措施并组织实施。应急演练应包括自救、互救和紧急情况下逃生的训练，必要时应对涉及的周边相关方及社区人员进行培训，以保证应急救援预案的有效性。第七十二条

发现火情时，应立即报警。任何人不得阻拦报警，严禁慌报火警。发生火灾的单位必须立即组织义务消防队控制和扑灭火灾，组织其他人员疏散，避免造成不必要的人员伤亡。

第七十三条

单位应对重大突发事件要坚持“企业负责、区域联动、属地管理、分级落实”的原则，自觉接受当地政府主管部门的监督管理和检查。发生生产安全或环境污染事故后，要迅速采取有效措施组织抢救，防止事故扩大，努力减少人员伤亡和财产损失，并按规定立即（不得超过一小时）报告国企主要领导及机关相关部门、当地政府、安全生产、环境保护监督管理机构和有关主管部门。处置突发事件要做到“反应迅捷、职责明确、指挥统一、救人优先”，把事故造成的危害减小到最低限度。

第十三章

事故管理

第七十四条

单位应加强事故管理工作。对发生的各类安全环保事故均应报告，并按照规定统计。

第七十五条

发生事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人。单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事态扩大，减少人员伤亡。

第七十六条

各类事故都必须及时上报，发生伤亡及重、特大事故，单位必须立即上报国企（主要领导、办公室及质量安全环保部），并按照规定报当地政府安全生产主管部门，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报，不得故意破坏事故现场、销毁有关证据。

第七十七条

发生事故后，应按照分管权限成立事故调查组，及时认真的调查事故。事故调查处理应当按照“四不放过”的原则，准确查清事故原因，重点查找设施设备、工艺技术、规章制度缺陷、违犯劳动纪律以及安全管理漏洞等方面的原因，明确事故性质和责任，总结事故教训，提出整改意见和防范措施，并依据有关规定，对事故责任者提出处理意见。

第七十八条

按规定时间做好事故的结案工作，并建立健全事故管理档案。

第七十九条

各单位应重视对未遂事故的管理，利用未遂事故对职工进行警示性教育，消除事故诱因，纠正违章行为，及时清除事故隐患。具体规定请按照《国有企业安全事故管理暂行办法》。

第十四章

项目HSE管理

第八十条

新建、改建及扩建项目（以下称项目）应遵守国家及地方政府有关规定，履行必要的程序，严格实行设计、施工及验收工作“三同时”，委托单位委托设计部门进行项目图纸设计及施工设计时，要提出安全环保要求，并对设计单位的安全环保资质进行验证把关。

第八十一条

项目应含有必要合理的安全环保及人员培训经费投入，具有必要的消防设备、设施，项目申报单位（或批准单位）在项目施工前应组织进行安全论证，未能通过论证的项目不得进行下一步施工。

第八十二条

项目委托单位应对施工单位、监理单位的安全环保资质进行验证把关，不得委托不具备安全环保资质的施工及监理单位承担项目的施工及监理，项目委托单位作为项目的安全环保责任单位，应对项目的安全环保工作全面负责。

第八十三条

项目单位应派专业人员对项目进行HSE管理及监督，同时引入第三方进行监理，及时纠正违反HSE管理规定及可能造成安全环保伤亡污染事故的违章行为，视情况暂停项目的进行。具体规定请按照《国有企业承包商安全管理办法(暂行)》

第十五章

值班制度

第八十四条

各单位应制定执行值班制度，危险化学品生产经营、酒店等单位，要保证负责人24小时值班在岗（主要领导在家、外出或休假，应保持联络畅通）。

第八十五条

遇节假日，各单位应加强值班，指定值班领导，向上级安全管理部门上报值班人员安排表，组织好生产经营活动，对可能出现的意外情况做好事先防范和应急准备。

第八十六条

各单位应对值班制度落实情况组织进行检查、抽查。

第十六章

HSE文化

第八十七条

国企的一切生产经营活动需要HSE支持与保障，有效的HSE管理保障和促进生产经营活动的开展，“以人为本，关注健康（身心健康，行为健康，语言健康）；安全第一，预防为主；环保优先，和谐发展”是国企的HSE理念观。

第八十八条

员工是实现HSE目标的根本保障，是各项HSE管理工作的主动力和积极因素，全员参与HSE及员工快乐、主动、守序的工作态度决定HSE的成败。

第八十九条

法律、法规、文件、决定、各项制度和工作流程是HSE的行为规范，建立健全科学的HSE体系是必要和不可缺少的。

第十七章

HSE信息管理

第九十条

各单位应积极逐步地建立起HSE信息管理系统，提高HSE信息化管理水平。

第九十一条

各单位可结合实际建立以下信息系统：

（一）安全生产数据库；

（二）生产监控调度系统；

（三）员工HSE信息管理系统；

（四）设备、设施管理系统；

（五）重大危险源管理系统；

（六）规章制度管理系统；

（七）故障事故管理系统；

（八）检查整改管理系统；

（九）资料档案管理系统；

（十）应急指挥调度指挥系统。

第十八章

各直属单位HSE管理

第九十二条

各直属单位对其所属企业的HSE工作负有全面责任，应做好组织、管理和监督工作，其主要领导是HSE第一责任人。

第九十三条

各直属单位实行HSE专业化管理，应针对本行业及本专业制定符合其特点的制度（含规范、流程、标准等）体系并组织执行，监督落实。

第九十四条

各直属单位应建立和培养专业化的HSE员工队伍，定期组织交流和考核。

第九十五条

各直属单位应规划、安排及检查HSE工作，及时发现并组织整改事故隐患。

第九十六条

各直属单位应每月按时上报HSE情况。

第十九章

基层建设

第九十七条

基层处于HSE工作的主体地位，应确保有关法律、法规、规定、制度及文件等在本单位得到切实有效的贯彻执行，其主要领导（第一责任人）处于HSE工作的首要位置，负有组织本单位HSE各项工作，完成国企下达的安全环保工作目标的领导责任。

第九十八条

基层应确保HSE管理工作覆盖全部生产作业区域、环境、工序、流程、设备及人员，确保HSE管理工作与生产作业同时进行。

第九十九条

基层实行HSE岗位管理，应保证各岗位都始终处于受控状态，员工按规程、流程及制度进行生产作业。

第一○○条

基层应做到全员参与HSE工作，员工对HSE工作有知情权、参与权、建议权、监督权，在做好本职工作的同时，对违反HSE制度规定的做法及行为有权向上一级报告，对违反HSE制度规定的指令有权不执行。

第一○一条

基层应关心员工的工作及生活，保护他（她）们的合法权益，让员工满意自己的工作及所处的环境，积极地履行自己的职责，并遵守执行本企业的HSE承诺。

第一○二条

基层应结合生产经营实际持续改进和提高HSE管理工作水平。第二十章

HSE与员工家庭

第一○三条

基层将“以人为本，关注健康（身心健康，行为健康，语言健康）；安全第一，预防为主；环保优先，和谐发展”的理念告知员工亲属是重要和必须的。

第一○四条

基层应将员工所从事的工作及其主要情况告知员工亲属，并请亲属配合好员工的工作。

第一○五条

基层应将企业为保证员工生命健康安全而制定的HSE制度的基本内容告知员工亲属，并请他（她）们督促和监督员工自觉遵守。

第一○六条

基层应向员工亲属讲明，员工有必要在投入工作前拥有健康的身体和充沛的精力。

第一○七条

基层应将经营班子(集体)的主要情况、特点和关于企业发展的主要思路想法告知员工亲属，并请求他（她）们的支持。

第一○八条

员工亲属应当知道，把员工思想情绪上的非正常波动及时地告知企业是非常有益的。

第一○九条

基层应定期将员工在HSE方面的表现告知员工亲属，将优秀员工和他（她）们的表现一并告知也是非常必要的。

第一一○条

基层应当建立起自己的企业文化，并得到员工及其亲属的认同和响应。

第二十一章

考核奖惩

第一一一条

国企实行指标与HSE日常管理相结合的考核方式，各单位应完成国企下达的HSE指标，同时做好HSE日常管理各项工作。

第一一二条

国企对各单位实施

HSE年度考核评比，对考核指标达到要求，且HSE日常管理经考核合格，即认定为安全环保达标单位；对HSE考核指标达到先进要求，且HSE管理工作经考核优秀，经国企HSE委员会审定，授予安全环保先进单位称号，安全环保先进单位每两年评定一次。

第一一三条

员工在HSE各项工作中表现突出的，由各单位给予奖励，特别优秀的，可向国企推荐评（审）定为HSE先进个人，国企HSE先进个人每两年评（审）定一次。

第二十二章

附

则

第一一四条

各单位应根据生产经营情况，参照本办法制定符合本单位实际的实施细则，确保HSE监督管理工作有效进行。

第一一五条

本管理办法自印发之日起执行。第一一六条

本管理办法由质量安全环保部负责解释。

第二篇：炼油厂企业hse管理办法

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章

炼油与销售工程建设项目

竣工验收管理办法

目录

总

则

竣工验收标准

竣工验收级别的划分 竣工验收组织

竣工验收内容及程序

专项验收

竣工资料及竣工验收文件要求 竣工资料费用和竣工验收费用 附则

第一章 总

则

第一条

工程建设项目的竣工验收是工程建设的最后一道程序，是全面考核工程建设成果，检查工程设计和工程质量的重要环节，对于发挥建设项目投资效益,总结工程建设经验，不断提高项目管理水平都有重要意义。根据国家计划委员会《建设项 目(工程)竣工验收办法》，结合石油化工行业工程建设的实际情况，特制定本管理办法。

第二条 本办法适用于中国石油天然气股份有限公司(以下简称股份公司)所有新建、改扩建、技改技措等炼油装置及配套工程建设项目和成品油储运设施工程建设项目(以下简称炼油与销售工程建设项目)。

第三条 炼油与销售工程建设项目按批准的初步设计文件所规定的内容建成，试运投产形成能力，符合竣工验收标准的, 都必须及时进行竣工验收，办理固定资产移交手续。

第四条 竣工验收依据。批准的炼油与销售工程建设项目可行性研究报告、初步设计、施工图、设备技术说明书和现行施工技术验收规范、主管部门有关审批、修改和调整文件。引进的工程建设项目，还应按照签订的合同和设计文件等资料进行验收。

第二章 竣工验收标准

第五条 炼油与销售工程建设项目，凡符合下列条件的,均应及

时组织竣工验收。

(一)炼油生产装置和辅助工程、公用设施,以及必要的生活设施按批准的设计文件内容建成，能够满足生产的需要，经投料试车合格，形成生产能力，能够正常连续地生产出合格产品。销售企业油库和加油站建设项目按批准的设计文件内容建成，能正常进行收发油和付油业务。

(二)经过连续72小时试运考核，主要经济技术指标和生产能力达到设计要求；从国外引进的工程建设项目，按合同及时进行生产考核，达到合同要求。

(三)生产组织、人员配备、生产物资准备、检修能力和规章制度等能适应生产的需要。

(四)环境保护、劳动安全卫生、职业安全卫生、工业卫生和消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用，各项指标达到国家规范或设计规定的要求，并通过政府主管部门专项验收。

(五)竣工资料(含竣工决算)和竣工验收文件按规定汇编完毕，并且竣工资料已通过档案部门验收。

(六)竣工决算审计按有关规定已经完成。

第六条 炼油与销售工程建设项目尚未达到竣工验收标准，应根据实际情况作如下处理：

(一)有些建设项目，本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少量非主要设备未按规定的内容全部建成，但不影响正常生产运营，报炼油与销售分公司批准后，亦应办理竣工验收和移交固定资产手

续。对剩余工程应按设计留足投资，限期完成。

(二)有的工程建设项目投产初期由于原料供应不足、原料组分变化等原因，不可能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，报炼油与销售分公司批准后，应先行办理竣工验收和移交固定资产手续。

第七条 已具备竣工验收标准的项目，六个月内办理竣工验收和移交固定资产手续，如六个月内办理竣工验收确有困难，经炼油与销售分公司批准后，可以适当延长期限。

第三章 竣工验收级别的划分

第八条 炼油与销售工程建设项目竣工验收划分为三个级别，即国家级竣工验收、股份公司级竣工验收和地区公司级竣工验收。

第九条 国家级竣工验收：凡经国家计委或国家经贸委批准建设的项目，由股份公司报请国家计委或国家经贸委组织竣工验收；或由国家计委、国家经贸委委托股份公司组织验收。

第十条 股份公司级验收：凡限上炼油与销售工程建设项目，即炼油企业投资额在2000万元以上的建设项目、销售企业由股份公司批复初步设计的油库和加油站建设项目，由炼油与销售分公司组织验收，或由炼油与销售分公司委托地区公司组织验收。

第十一条 地区公司级竣工验收：凡限下炼油与销售工程建设项目，即炼油企业投资额低于2000万元的建设项目、销售企业未由股份公司批复初步设计的油库和加油站建设项目，由地区公司组织验收。

第四章 竣工验收组织

第十二条 国家级验收由股份公司报请国家计委或国家经贸委组织验收。

第十三条 股份公司级验收由炼油与销售分公司组织，会同股份公司和地方各有关部门组成竣工验收委员会，负责审查工程建设的各个环节，听取各有关单位的工作总结，审阅工程的竣工资料和竣工验收文件，实地察验建筑安装工程情况，并对工程设计、施工、生产试运、环境保护、消防、劳动安全卫生、职业安全卫生、工业卫生、抗震、节能降耗和竣工资料等作出全面评价。不合格的工程不予验收，对遗留问题提出限期完成的要求。

第十四条 股份公司级竣工验收委员会，设主任委员一人，副主任委员若干人，委员若干人。竣工验收委员会应由炼油与销售分公司、规划计划部、财务部、审计部、质量安全环保部、总裁办及地方环保、卫生、劳动、消防、档案、工会等部门代表组成。监理单位、施工单位、勘察设计单位参加验收工作。

第十五条 地区公司级验收由项目所属地区公司组织，其竣工验收委员会或验收组由地区公司工程管理、安全环保、财务、审计、计划、档案等部门组成,必要时可邀请地方环保、消防、劳动等部门参加，规模适当减小。

第五章 竣工验收内容及程序

第十六条 竣工验收的内容包括：

(一)环境保护、劳动安全卫生、职业安全卫生、工业卫生、消防、档案的专项验收和竣工决算审计情况。

(二)审议、审查竣工资料和竣工验收文件。

(三)察验工程建设情况。

(四)签署竣工验收鉴定书。

第十七条 根据炼油与销售工程建设项目的规模大小和复杂程度，工程验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行，也可一次进行工程竣工验收。国家级和股份公司级验收的工程一般分为两个阶段进行验收，地区公司级工程采取一次性验收的办法。

第十八条 国家及股份公司级工程,达到竣工验收标准后, 由地区公司组织有关部门和生产、设计及施工等有关单位进行初步验收(可与工程的完工交接结合进行)，主要是检查和评定工程的设计和施工质量，检查竣工资料和竣工验收文件，为上级主管部门组织的竣工验收作好准备。

第十九条 各地区公司经初步验收，确认工程达到竣工验收标准，竣工资料和竣工验收文件齐全、准确,并征求和听取、环保、卫生、节能、抗震、消防、劳动、工会、档案等部门对竣工验收工程的意见，按国家规定办理有关手续后，向炼油与销售分公司提出竣工验收的申请。

第二十条 竣工验收的程序,可分为以下步骤：

(一)召开预备会议，协商成立竣工验收委员会(或验收组),确定会议议程。

(二)听取和审议地区公司关于工程初步验收情况的报告。

(三)听取和审议地区公司关于工程竣工验收报告书；设计、施工单位关于工程设计、施工情况的总结；生产单位关于生产准备和试运考核情况的总结；引进成套项目还应有外事工作和对引进设备、材料的接、保、检、运工作的总结。

(四)审议、审查竣工资料。

(五)现场察验工程建设情况。

(六)对审议、审查和察验中发现的问题提出要求，由地区公司组织建设、生产、设计和施工单位落实整改措施和限期完成的安排。

(七)签署和颁发竣工验收鉴定书。

(八)对竣工验收会议进行总结。

(九)修改并正式出版竣工验收文件，按规定存档,并报炼油与销售分公司二套。

(十)地区公司级的竣工验收程序，参照国家及股份公司级验收的办法执行，内容可适当简化。

第六章 专项验收

第二十一条 竣工验收前的专项验收包括：环境保护、劳动安全卫生、职业安全卫生、工业卫生、消防及竣工决算等六个方面的验收。

第二十二条 地区公司在国家或股份公司组织召开建设项目竣工验收会议之前必须办理完专项验收手续。销售企业按政府规定程序可适当简化。项目不涉及的专项验收可不办理。

第二十三条 环境保护验收

(一)建设单位环境保护主管部门(简称建设单位)负责与政府环境

保护行政主管部门联系并办理建设项目环境保护专项验收手续。

(二)试生产期间，建设单位应及时委托政府环境保护主管部门认可的环境检测站，对建设项目排污情况及清洁生产工艺和环保设施运转效果进行检测，并取得由环境保护检测站出具的《检测报告》。

(三)建设单位应按照国家环境保护局令第14号《建设项 目环境保护设施竣工验收管理规定》的附件格式完成《建设项目 环境保护设施竣工验收申请报告》的编写。

(四)建设单位应当按照国务院令第253号《建设项目环境保护管理条例》，自建设项目投入试生产日起3个月内，向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门，提交《建设项目环境保护设施竣工验收申请报告》，申请环境保护设施的竣工验收。

(五)建设单位对环境保护设施验收中提出的问题，要及时整改，并办理完毕《建设项目环境保护设施竣工验收申请报告》审批手续。

第二十四条 劳动安全卫生验收

(一)建设单位劳动安全卫生主管部门(简称建设单位)负责与政府劳动安全卫生行政主管部门联系并办理建设项目劳动安全卫生专项验收手续。

(二)建设单位应按照劳动部令第3号《建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定义委托劳动安全卫生行政主管部门认可的单位进行劳动条件检测、危害程度分级和有关设备的安全卫生检测、检验，并将试运行中劳动安全生产设备运行情况、措施的 效果、检测检验数

据、存在问题以及采取的措施等写入劳动安全卫生验收专题报告，报送政府劳动安全卫生行政主管部门审批。

(三)建设单位对验收中提出的有关劳动安全卫生方面的改进意见应及时整改，并将整改情况报政府劳动安全卫生行政主管部门，办理《建设项目劳动安全验收审批表》验收手续。

第二十五条 职业安全卫生验收

(一)建设单位工会组织(简称建设单位)负责与组织职业安全卫生验收的工会组织联系并办理建设项目职业安全卫生专项验收手续。

(二)建设单位应按照全国总工会总经字[1989]8号《印发<关于生产性建设工程职业安全卫生设施实行工会监督的暂行办法〉的通知》，按职业安全卫生设施验收实行分级负责制的规定，认真填写《建设项目职业安全卫生验收审查表》，并连同试生产中职业安全卫生设施运行情况、措施效果、检测数据、存在问题和解决办法等写出专题报告，向组织验收的工会组织提出建设项目职业安全卫生验收申请。

(三)建设单位对职业安全卫生验收中提出的改进意见和建议及时整改，并办理完毕《建设项目职业安全卫生验收审查表》验收手续。

第二十六条 工业卫生验收

(一)建设单位工业卫生主管部门(简称建设单位)负责与政府卫生监督机构联系并办理建设项目工业卫生专项验收手续。

(二)建设单位应按照卫生部卫监发(1994)第28号《工业企业建设项目卫生预评价规范》，在建设项目试生产正产状态下，于验收前2个月，向政府卫生监督机构提出验收的申请，应 认真填报《建设项

目竣工验收工业卫生检测评价申请书》，并提出指定的图纸和资料。

(三)建设单位应联系卫生监督机构及时到现场进行卫生学调查、职业危害因素的测试，并做出建设项目竣工验收卫生学评价。

(四)建设单位对卫生监督机构提出的问题应及时整改，并办理完毕《建设项目竣工卫生验收认可书》验收手续。

第二十七条 消防验收

(一)建设单位消防主管部门(简称建设单位)负责与政府公安消防机构联系并办理建设项目消防专项验收手续。

(二)建设单位应在建设项目消防设施按批准的设计文件建成后，结合消防自检情况，编写消防设施情况报告，向政府公安消防机构提出验收申请。

(三)建设单位对消防验收中提出的问题应及时整改，并办理完毕消防验收手续。

第二十八条 档案验收

(一)建设单位档案主管部门(简称建设单位)负责与股份公司档案主管部门或工程所在地档案行政主管部门联系并办理建设项目档案专项验收手

(二)建设单位应按照股份公司石油办字[2001]213号《中 国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定》，编制档案验收报告，并向股份公司档案主管部门或工程所在地省级档案行政管理部门提出验收报告申请。

(三)建设单位对档案验收中提出的问题应及时整改，并办理完毕

《项目档案预验收情况表》验收手续。

第二十九条 竣工决算

(一)建设单位财务主管部门和审计主管部门(简称建设单 位)负责与国家审计署驻地方特派员办事处(负责以国家投资融资为主的基本建设项目和技术改造项目竣工决算的审计)或股份公司审计部(负责股份公司投资或融资建设的炼油建设项目和技术改造项目竣工决算的审计)或炼油与销售分公司审计部门(负责股份公司投资或融资建设的销售建设项目和技术改造项目竣工决算的审计)联系并办理建设项目竣工决算审计。

(二)建设单位应按照财政部有关规定编制完成建设项目竣工决算，并按照国家审计署审投发[1996]346号《审计机关对国家建设项目竣工决算审计实施办法》和中油审字[1998]139号《建设工程项目竣工决算审计规范》向国家审计署驻地方特派员办事处或股份公司审计部提出审计申请。

(三)建设单位应按照国家审计署驻地方特派员办事处或股份公司审计部、炼油与销售分公司审计部门规定的期限和要求，提供项目建设批准文件、审计文件、历次调整概算文件、承包合 同及结算资料、建设单位自行采购设备、主要材料合同、清单及 出入库资料、重大设计变更资料、自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表、工程竣工决算报表以及其他与财务收支有关的资料等。

(四)建设单位应取得国家审计署驻地方特派员办事处或股份公司审计部或炼油与销售分公司审计部门出具的《审计意见书》或下达

《审计决定》。

(五)由股份公司委托审计的项目，可由地区公司审计部门组织审计。

第七章 竣工资料及竣工验收文件要求

第三十条 工程建设项目竣工资料是指从工程建设项目提出、立项、审批、勘察、设计、施工、生产准备到建成投产的全过程中形成的应归档保存的文件资料以及其它载体的声像资料。竣工资料是建设项目的重要技术档案，是工程投产后正常 生产、维护、检修或改造、扩建的依据,竣工资料必须齐全、准确、系统。

第三十一条 竣工资料必须与工程实际情况相符，要在工程建设过程中汇集和形成，确保竣工资料的原始性、真实性、准确性。严格竣工资料编制和审核的责任制。

签署手续完整，规格符合国家关于技术档案的要求，字迹清楚，图面整沽，不得用易退色的书写材料书写、绘制。

第三十二条 勘察设计资料、工程管理资料、施工资料(交工技术文件)、竣工程建设项目竣工资料包括：前期工作资料、工图、投料试车及试生产考核资料、竣工决算资料等七个部分的内容。

第三十三条 前期工作资料

(一)项目建议书及批准文件；

(二)可行性研究报告及批准文件；

(三)环境影响报告书及批准文件；

(四)劳动安全卫生预评价报告及批准文件；

(五)职业安全卫生设施可行性论证报告及批准文件；

(六)可行性研究报告中工业卫生专篇资料。

第三十四条 勘察设计资料

(一)设计基础资料

l.工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告;重要土样、岩样及说明；

2.地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；

3.水文、气象、地震等其它设计基础资料；

4.原料性质资料。

(二)设计文件

1.初步设计(含概算)批准、调整文件；

2.设计计算书；

3.总体规划设计；

4.专利技术文件。

第三十五条 工程管理资料

(一)征用土地有关资料：包括征用土地批准文件及红线图，拆迁及补偿协议书；

(二)与外单位签订的协议和有关文件资料：包括供电、供 水、供气、供应原材料、燃料和产品销售、运输协议等有关文件资料，以及工程途径铁路、公路、输电线路和河流穿跨越协议等有关文件；

(三)招标投标文件资料和工程承包合同、协议(包括设计、施工、工程建设监理及设备材料采购等)；

(四)项目开工报告批复及施工执照等有关文件资料；

(五)工程建设总体部署及总体网络计划等资料；

(六)工程建设监理资料。

第三十六条 施工资料(是指按国家现行施工验收规范施工所积累的技术资料，或称为交工技术文件)

(一)开工报告；

(二)设计变更资料：包括设计变更通知单、工程联络单、材料代用单、设计图纸会审记录或纪要；

(三)地基处理记录及验收资料；

(四)隐蔽工程记录及验收资料；

(五)材料、构件的出厂和检验资料：如出厂合格证、材质 证明、化验、检验等资料(成批材料可用复印件,但要注明使用部位)；

(六)设备检验资料：如出厂合格证、使用说明书、出厂和安装前检查、检验等资料(成批设备可用复印件,但要注明使用部位)；

(七)土建施工资料：如地基验槽记录、混泥土施工记录、防腐、防火施工记录、筑炉、衬里施工记录等；

(八)设备、管道安装工程资料:如安装记录、试压记录、探伤报告等资料；

(九)电气、通讯、仪表及自控系统安装资料:如安装记录、检验、检查及调试记录等资料；

(十)测量成果资料：如高程、方位、标高测量成果表、沉降观测

记录等；

(十一)试运资料：如单机试运、系统试运、联动试运记录；

(十二)工程质量评定资料；

(十三)单项工程(或单位工程)的工程交接验收证书等；

(十四)竣工报告；

(十五)其它：如施工中发生工程质量事故应有“质量事故处理报告”，如存在较大问题说明存在的问题及其处理意见和安排等；

(十六)施工资料按单位工程进行编辑和立卷。

第三十七条 竣工图：竣工图是竣工资料的重要组成部分，竣工图必须齐全、准确，竣工图应包括所有的施工图(通用图、标准图除外)，做到竣工图与设计变更资料、隐蔽工程记录“三对口”。

(一)竣工图的来源:

1.施工中没有变更的施工图，,加盖“竣工图专用章”；

2.施工中有部分变更的施工图，可在原图上修改，修改的部分加盖“竣工图核定章”，全图修改后加盖“竣工图专用章”；

3.改动大的施工图应重新绘制竣工图，并加盖“竣工图专用章”。

(二)编制竣工图中，对施工图的变异应坚持“十改”、“七不改”，内容如下：

“十改”是：凡隐蔽工程、重要设备、管道、钢筋混泥土工程等，施工与原施工图的差异超过规范许可限度，必须一律改在竣工图上。包括：

1.竖向布置和地面、道路标高；

2.工厂、装置、建筑物、管带、道路的平面布置和坐标； 3.工艺、热力、电气、暖通等机械设备；

4.管道直径、厚度、材质及管道联接方式(改变流程的)； 5.电力、电讯设备接线方式、走向、截面； 6.自动控制方式和设备；

7.设备基础、框架、主要钢筋混泥土标号和配筋；

8.地下自流管道、排水管道的坐标、标高；

9.阀门的增减、位移和型号；

10.保温结构材料。

“七不改”是：为减少竣工图工作量，凡地面上易于辨认的非原则性的变异，一律不在原施工图上修改，,包括：

1.房屋尺寸、地面结构、门窗大样、照明灯具；

2.地面以上钢结构、平台梯子的尺寸和型钢规格；

3.地面以上的管道坐标、标高；

4.地面以上设备、管道的保温结构和厚度；

(四)竣工图专用章应标“×××工程竣工图”字样，并包括施工单位名称、编制人、审核人和技术负责人签署以及编制日期。竣工图核定章应标有“竣工图核定章”字样，并包括核定依据和核定人签署。

第三十八条 竣工决算和建设消耗资料

(一)概算、预算执行情况

(二)竣工决算；

(三)固定资产清册；

(四)主要建筑材料核销资料。

第三十九条 生产准备及考核资料

(一)投料试车及生产考核成果资料；

(二)环境保护设施考核成果及检测资料；

(三)劳动安全卫生设施和消防设施及评价资料；

(四)生产组织准备、人员培训、生产规章制度等资料；

(五)生产总消耗考核指标。

第四十条 上述竣工资料中，前期工作、工程管理、竣工决算等资料由建设单位进行编辑；施工资料由施工单位编辑，生产准备和考核资料由生产单位编辑。其汇总和分类立卷由建设单位负责。

第四十一条 国家级和股份公司级验收的工程，还应编辑反映工程概况和建设特点的录像片、图集和画册等声像资料，并报炼油与销售分公司一套。

第四十二条 竣工验收文件是建设项目的全面总结，是竣工验收的法定文件。国家和股份公司级验收的工程，应包括竣工验收报告书、设计总结、施工总结、生产准备和考核总结，引进建设项目的外事工作及设备材料的接、保、检、运总结，以及工程竣工验收鉴定书。地区公司级以下的工程可相应简化。

第四十三条 竣工验收报告书的编制：由设计、施工、生产和外事等单位提供单项总结或素材，由建设单位汇总和编制，并以建议稿形式提请验收组织单位或验收委员会(或验收组)审核后出版。

第四十四条 竣工验收鉴定书的内容。包括：项目名称、建 设地址、项目类别、建设规模和主要工程量、建设性质、项目划分、工程开竣工时间、工程质量评定、工程总投资、存在的问题及其整改安排、竣工验收评语、对今后工作的要求等。竣工验收鉴定书应由竣工验收委员会(或验收组)主任委员、副主任委员、委员的共同签署。

第八章 竣工资料费用和竣工验收费用

第四十五条 竣工资料编制费用和竣工验收期间的检验和鉴定费用，由编制和发生检验及鉴定费用的单位列入工程成本或费用。

第四十六条 竣工验收文件编制和竣工验收会议费用，在建设单位管理费中列支。

第四十七条 由于设计、施工或其他原因造成工程设计修改过多，需要重新绘制竣工图所发生的费用，由责任方负担，因工作需要增加竣工资料套数时，所发生的费用由提出单位负责。

第九章 附则

第四十八条 本办法由股份公司炼油与销售分公司负责解释。

第四十九条 本办法自颁布之日起实施。

X X X X X X工程 竣 工 验 收 报 告 书

建 设 单 位 名 称 年

月

日

竣项目名称：建设性质：建设单位：工 验

报

告 书

收

编辑人： 审核人： 项目负责人： 单位负责人：

****年**月**日

（建设单位盖章）

第-章

工程建设概况

第一节 建设依据：立项、可行性研究、初步设计、开工报告批复等建设依据文件的发文单位、文号和发文日期。

第二节 工程简介：简述建设项目的地理位置、占地面积、总投资、规模及基本构成、建设内容、开工时间、建成投产时间等。

第二章

工程建设管理

第一节 管理机构：简述工程建设的组织及管理机构设置、管理体制等情况。

第二节 质量、投资、工期、安全控制的主要措施及效果：质量、投资、工期、安全控制的主要措施,结合工程说明取得的效果及工程建设水平

第三节 对工程建设管理工作的评价

第三章 勘察设计

第一节 工程勘察：1.简述承担工程勘察任务的单位、勘察范围、进度和完成时间。2.对勘察工作的评价。

第二节 设计进度：简述本工程初步设计、施工图设计完成情况；存在的主要问题和采取的措施。

第三节 对设计的评价：1.设计完成情况评价。2.设计质量评价(包括初步设计深度、施工图变更及错、漏、碰、缺等情况)3.设计的合理性、先进性、可靠性、经济性等的评价。4.对初步设计及概算编制水平的评价；对施工图设计的评价。

第四章 施工

第一节 施工单位及分工：承包方式及招标、施工单位中标情况。

第二节 施工工期、工日及主要实物工程量：简述工程开工、中间交接、工程交接日期,工期水平情况(与同类工程或先进水平相比)实耗工日数及主要实物工程量。

第三节 施工质量管理及工程质量评定 ：1.现场质量保证体系建立及运行情况。2.施工质量管理和施工质量水平情况。3.工程质量评定:简述单位工程质量评定和工程质量总评定结果;存在的主要问题。

第四节 工程交接情况：简述单项工程、单位工程工程交接情况,存在的主要问题。

第五节 对施工的评价：从施工管理、工期、工程质量、安全、文明施工、服务配合等方面进行评价。

第五章 工程建设监理

第一节 工程前期：1.监理规划的制定和实施情况2.监理细则的 制定和实施情况。

第二节 工程实施：简述本工程监理在工程实施过程中关于控制投资、监督质量、保证进度的措施和办法；存在的主要问题和采取的措施。

第三节 对监理的评价：监理工程师对于工程质量监督、投资控制、进度控制、合同管理、信息反馈、协调工作中取得的效果和存在的问题；处理问题的及时、准确度。

第六章

器材设备

第一节 器材设备质量评价：器材设备质量情况,存在的主要问题及采取的措施。

第七章

档案

第一节 竣工资料的整理、汇编和归档 ：简述竣工资料整理、汇编和归档的概况和数量。

第三节 档案验收：简述档案验收的情况及意见。

第八章 工程总评语

对工程质量、工期、投资、安全控制和竣工资料编制以及环境保护等情况进行简要评价。

第三篇：HSE管理办法

HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法

*****股份有限公司 HSE管理办法 目的 1 明确生产运营过程以及项目建设中的HSE管理要求，规范安全事故、HSE、月报报告等管理事项。适用范围 2 适用于*****股份有限公司（以下简称“化学公司”或“公司”）总部机关、下属各全资或控股子公司，托管公司可参照执行。编制依据《中国海洋石油总公司生产经营型投资活动健康安全环保管理规定》 3.1（2004），中国海洋石油总公司 《关于加强总公司HSE月报管理的通知》（2005），中国海洋石油总公司 3.2 机构及职责 4 安全环保部 4.1 是化学公司健康安全环保（以下称HSE）工作的综合管理部门。（需再细化）相关职能部门

4.2 协助安全环保部完成公司HSE管理的相关工作。所属各单位

4.3 应遵循本办法的要求对本单位的HSE工作进行规划和管理，对本单位的HSE管理结果负责。（需再细化）管理原则凡由化学公司及其所属各单位负责日常生产经营管理的单位，其HSE工作 5.1 必须满足本办法的要求。化学公司及其所属单位不负责日常生产经营活动的单位，其HSE管理工作 5.2 应根据实际情况，参考本办法的要求，与负责生产经营管理的责任方明确管理形式和要求。

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HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法 所属各单位应通过合同文本、公司章程、补充协议或其他形式的法律文件 5.3 明确HSE管理的形式和要求。基本要求法规要求

6.1 一切生产经营活动应遵守国家和地方的法律、法规及部门规章，执行行业规范、标准，在满足法律法规要求的基础上，不断提高行业标准。具体要求如下： a)应遵守所在国和当地政府部门法律法规； b)积极采用OGP等国际组织的指南及实践做法； c)积极采用国内、外成熟、先进的相关行业技术标准和规范。人员要求

6.2 a)各单位应根据装置设计、建造和生产不同阶段和生产规模明确分管HSE工作的负责人、HSE管理部门或专/兼职HSE管理人员； b)所属各单位应有一名副总经理分管HSE工作；投资在两亿元人民币以上的项目应设HSE管理部门，低于两亿元人民币的项目应设专职HSE管理人员。生产运营过程中的管理要求目标管理 7.1 HSE活动实行目标管理。化学公司每年1月底公布化学公司HSE目标，当年不公布新目标时，认定与上一年相同；所属各单位的HSE目标不得低于化学公司HSE目标,并在当年2月底之前报化学公司健康安全环保部审查公布。目标应包括以下指标： a)不发生人员死亡事故； b)职业伤害及职业病的控制指标（OHSA统计）； c)环境污染控制指标； d)单次事故直接经济损失控制指标； e)交通安全指标 f)HSE管理工作的其他绩效衡量指标。HSE管理体系及上级审核

7.2 第 2页，共 8页

HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法

*****股份有限公司

HSE管理体系是HSE管理的主要手段，所属各单位应实行HSE体系化管理和“持续改进计划”；化学公司实行体系文件备案及上级审核制度，审核时间间隔不超过一年； 所属各单位根据需要自行安排第三方认证。作业程序和工作指导书

7.3 在生产作业过程中，应通过组织员工或聘请专业人员实施HSE专项评价，对已识别的重大危险源要通过制订作业程序、工作指导书来明确控制和防止事故发生的措施。作业过程中应一丝不苟地贯彻执行防范措施。对下述内容应编制作业程序及工作指导书，危险系数高或属于特殊作业应实行工作许可制度，包括： a)个人防护设施（PPE）； b)挂牌或上锁（TAG OUT/LOCK OUT）； c)进入受限制空间； d)与压力容器、管线、气瓶相关的作业； e)起重作业及电缆/卷扬机吊索安全； f)登乘交通工具安全，货物运输作业； g)电气作业； h)有毒有害物品作业； i)多工种联合作业及维修作业； j)人员、设备、工艺变更； k)动火、登高作业； l)安全检查； m)厂内挖掘作业； n)煤矿、非煤矿山的相关特殊作业。应急响应（预案）与应急管理

7.4 针对人员伤亡、火灾爆炸、有毒有害物质泄漏、环境污染、公共卫生、恐怖事件等可能产生的重大事件的“重大”危险源，化学公司与所属各单位都应建立应急组织机构，制订应急预案，应急预案应经过专家评审，满足相关政府部门的要求，并且报送相关政府部门和总公司备案； *****股份有限公司 第 3页，共

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HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法 应急预案应明确的内容包括:组织机构；职责划分；应急作业程序；通讯联络；应急资源；撤离程序；重要资源的保护及备份安排；训练和演习； 在对应急事件做出积极响应的基础上，还应对事件引起的商务、法律、公共及保险、恢复事宜做好应急处理准备。人员培训和持证 7.5 所属各单位应结合实际情况组织“培训需求分析”，并根据分析结果制订HSE培训计划。培训涉及的内容包括：公司的理念政策，遵循的法规标准，岗位职责，作业程序和工作指导书，HSE基础知识和应急程序如：急救、防火、应急设备操作、应急逃生、材料安全数据单与化学危险品处理、工作前的安全分析等内容； 特种作业人员和专职安全人员和作业单位主要责任人应按国家规定取得资格证书； 组织实施海油总公司对专职安全监督实施资质认可。承包商管理 7.6 对承包商管理实行资格认可、合同中HSE责任条款审查，现场作业监督及项目完工评价制度。不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备相应资质或条件的单位或个人。健康管理

7.7 上岗前、在岗期间、离岗时组织员工体检，并为员工建立健康档案，并将结果如实告知员工； 定期对工作场所的职业病危害因素检测、评估；设立职业病危害因素警告标识，建立检测评估档案，并向员工公布； 向现场提供化学危险品等材料中文说明书（MSDS）。作业前对作业场所职业危害进行识别，并采取防范措施。沟通和信息共享 7.8 应建立广泛的HSE沟通渠道，以便员工、承包商、公众等各相关方了解公司HSE理念和管理现状；推荐采取的沟通方式：“安全月”、“环境日”等重要的HSE主题活动的宣传，HSE经验交流会、事故案例分析会，图片摄影展，专题印刷刊物，以及日常的宣传板报、橱窗电子邮件散发等； *****股份有限公司 第 4页，共 8页

HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法 广泛的收集、参与和获取国内外成熟的HSE管理经验、科技成果、良好实践以及相关知识，建立公司内部的信息平台，共享HSE信息； 鼓励员工参与HSE活动，建立HSE绩效激励机制，开展HSE合理化建议及未遂事件、不安全行为的报告分析活动； 项目管理要求 8 新建、改建、扩建项目从可研阶段到项目投产验收应开展HSE“三同时”工作，通过系统的危险源识别，风险等级确定，对项目的风险加以管理及控制。具体要求如下： 可行性论证阶段应进行安全条件论证，项目负责单位编制安全预评价报a)告、职业病危害预评价报告及环境影响报告书，并根据审批权限分别报总公司或化学公司HSE主管部门审批或备案；各类项目均应满足国家或地方法规的申报、审查、批准、备案要求； 在项目设计阶段应编制HSE评价专篇，并根据项目可行性论证阶段确定b)的方案组织审查；各类项目都应满足国家环保、安全及职业卫生管理部门的审查要求，并满足地方消防管理部门的评审、审查要求； 施工过程应满足项目运行的HSE管理要求；在项目竣工试生产前阶段，c)总公司投资决策委员会审查批准的建设项目由海油总公司HSE部门负责按照《中国海洋石油总公司中下游建设项目试生产安全检查管理办法》组织试生产前检查，其他项目由化学公司HSE部门组织检查，报海油总公司HSE部门备案；消防设施必须经公安消防部门进行消防验收批准；环保设备投产前经过政府主管部门投产检查，建设单位应当在建设项目试生产（使用）前，将建设项目试生产（使用）方案，分别报送与国家安全生产监督管理总局颁布的《危险化学品建设项目安全许可实施办法 》第四条规定相应的建设项目安全许可实施部门和有关危险化学品其他安全生产许可的实施部门备案； 项目试生产验收阶段，应对建设项目进行安全验收评价和职业病危害控d)制效果评价；所有项目均应按满足有管辖权的政府部门的“三同时”验收要求，正式投产后应进行环保竣工验收，办理排污许可证；总公司投资决策委员会审查批准的建设项目由总公司HSE部门负责组织安全环保“三同时”检查验收，其他 *****股份有限公司 第 5页，共 8页

HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法 项目由主管公司、单位或部门组织检查验收后报海油总公司和化学公司HSE部门备案；化学公司HSE部门应监督检查跟踪项目HSE“三同时”验收工作。项目收购或并购的要求 9 决策项目收购或并购行为前，主管公司、单位应明确由此引发的HSE责任。9.1在上述责任不明确时应进行“HSE尽职调查”。调查内容如下： a)是否为国家明令禁止的项目； b)是否采用先进生产工艺，适用标准是否已更新； c)相关的HSE文件是否齐全，包括：环评报告书及批文、基本设计环保篇、竣工验收文件、排污许可证等； d)进行现场监测或从有关部门得到该企业的排放数据，判断是否达标排放，如不能达标排放，评估改造的技术和所需资金； e)是否有未解决完毕的HSE赔偿事件和纠纷； f)该企业的HSE管理机构及人员是否齐备和有效； g)该企业以前是否出现过污染等HSE相关事故； h)企业周边的土壤、地下水是否受到污染； i)周边地区的环境敏感程度； j)是否有完善的应急预案及应急队伍； k)是否有清洁生产验收或通过ISO14000认证； l)潜在的环境及社会风险，包括：国家、地方政策的变化、地方规划的变化和当地居民的关系等。项目关闭停产或转让的要求 9.2项目关闭停产或进行转让等活动时，根据需要聘请第三方进行HSE尽职评估，并应确保终止相关的HSE法律责任。安全事故、事件管理 10 实行系统化管理方式防止和消除重大事故隐患；对事故、事件的管理实行10.11小时初步报告制度，事故分级调查制度，根本原因分析制度，最终结论及处理结果报告制度。

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HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法

应依据国家事故统计报告的属地原则以及OSHA统计方式进行事故统10.2计分析。所属各单位应立即报告所有事故，无论事故多么轻微。10.3HSE行政处罚案件、重大HSE民事赔偿案件应在24小时内向化学公司健康10.4安全环保部、法律管理部门报告。HSE、月报报告 11 HSE报告 11.1每年7月5日和1月5日前，所属各单位向化学公司安全环保部提交年中和上HSE总结报告。总结报告主要内容应包括： a)国家法律法规及标准的落实，海油总公司、化学公司HSE理念执行情况； b)目标的完成的具体指标说明（包括环保指标完成情况）； c)主要HSE任务完成情况； d)本发生的事故分析和体系审核重大不符合项整改说明； e)项目建设、收购、并购等过程HSE管理情况； f)应急预案的改进及演习情况； g)HSE人员机构完善及人员培训情况； h)其他HSE绩效指标完成情况和持续改进的成果。i)HSE管理体系持续改进情况 ； 实行HSE月报制度 11.2每月3日前所属各单位向化学公司安全环保部提交HSE月度报告。月报内容包括： a)简述本月HSE动态和主要工作完成情况。包括重要的HSE活动（主要包括：安全生产月、特种设备检验、第三方年检、标准化达标、雨季的防雷、防汛工作、冬季防冻保温工作、储罐安全信息、腐蚀检测）；公司高级管理层主持、参与的会议中关于HSE的主要内容；项目“三同时”的审查、申报、批复情况；正在进行的生产经营型投资活动中HSE管理情况；公司在履行社会责任方面作的主要工作；为防止重大安全、环境污染事故的发生而进行的控制工作；以及HSE

审核、HSE工作检查和演习等活动；

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HSE管理体系—HSE-01-01 HSE管理办法 b)本月组织的公司级HSE培训情况。上报内容包括培训时间、培训内容、参与人数、培训讲师及所属单位等； c)本月安全生产事故情况。包括事故发生的时间、地点、情况简报、原因分析、整改措施的落实情况及时限；正在处理的事故的进展情况；以往事故调查中提出但仍未落实的整改措施并说明未落实原因； d)本月交通事故情况。要求各单位在每月HSE信息报告中逐件简述本月涉及本单位的交通事故、事故处理及责任划分的情况； e)本月环保信息。主要汇总上报给地方、海域环保主管部门的污染物排放治理情况、环境保护专项治理工作进展，污染事故（件）情况； f)OSHA统计报告。在OSHA报告中应明确区分在本单位管理范围内作业的员工、直接承包商和间接承包商的人数、工时数、可记录伤害事件数等重要数据； g)简述下月HSE主要工作计划； h)其他内容。各单位根据需要和公司特点上报。检查与考核 12HSE管理工作情况的考核作为化学公司组织经营情况综合考核的一部分。12.1 实行HSE重大责任事故追究制度，发生责任事故，将根据总公司和化学公12.2司相关管理规定追究其主要领导责任。附则 13 13.1 本制度由公司HSE部负责解释。13.2 本制度自发布之日起执行。*****股份有限公司 第 8页，共 8页

第四篇：HSE责任制管理办法

HSE责任制管理办法

第一章总则

第一条 为进一步落实HSE责任制，防止和减少各类事故发生，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法律及《中国石油天然气集团公司安全生产管理规定》等有关规章制度，制定本办法。

第二条 本办法规定了大港油田集团有限责任公司（以下简称集团公司）领导和部门的HSE责任制及管理内容。

第三条各级行政正职对本单位的HSE工作负全面领导责任，是HSE第一责任人；分管HSE工作领导负主管领导责任，其他领导按照“谁主管、谁负责”的原则，对其分管专业路的HSE工作负分管领导责任。各职能管理部门应在各自的业务范围内，对HSE工作负管理责任；员工对本岗位的HSE工作负直接责任。

第四条本办法适用于集团公司及所属各单位。

第二章制定范围和程序

第五条HSE责任制的制定范围应覆盖集团公司及所属各单位的所有组织、管理部门和岗位。各单位应根据其组织机构的设置及职能，分别制定出本单位各级领导干部、管理部门的HSE责任制；根据本单位所有岗位设置及职责，分别制定出各岗位员工的HSE责任制。

第六条集团公司领导和集团公司机关各部门的HSE责任制由HSE委员会组织制定，以集团公司文件发布实施。集团公司机关各部门岗位人员HSE职责由各部门组织制定，报HSE委员会办公室备案。

第七条各单位HSE责任制根据本办法及附件的有关规定，结合本单位的实际，由各单位HSE委员会组织制定，以各单位文件发布实施。

第八条HSE责任制制定程序

（一）根据机构编制，核实职能及人员；

（二）对本单位所属组织HSE管理状况和各岗位风险进行识别、评估、定位；

（三）制定HSE责任制大纲；

（四）组织编制；

（五）审查责任制草案；

（六）单位主要负责人批准、发布。

第九条各单位应根据国家和地方政府的法律、法规以及上级文件要求，定期组织对HSE责任制进行审核修订。

第三章责任制内容

第十条 HSE责任制应符合国家法律、法规和方针政策，满足政府及上级主管部门管理规定，明确各级领导干部、管理部门和岗位人员应承担的HSE工作责任、权利、义务和具体的HSE工作内容，并且应涵盖本单位生产、经营、活动的全部内容及HSE要求。

第十一条 各级领导、各职能管理部门应按照“一岗一责”、“一职一责”的原则建立HSE责任制。HSE职责主要应包括以下内容（集团公司领导和集团公司机关部门HSE责任制主要内容见附件）：

（一）贯彻落实国家、地方政府有关安全生产、环境保护和职业病防治工作的法律、法规以及上级有关规章制度；

（二）落实本单位、本部门或本岗位业务范围内的HSE责任；

（三）合理配置资源，落实HSE措施；

（四）整改事故隐患，及时报告各类事故；

（五）HSE责任制述职报告及考核要求。

第十二条 各级管理人员对本岗位的HSE工作负直接责任，对所分管业务的HSE工作负管

理责任。其HSE职责应至少包括以下内容：

（一）认真学习和严格遵守本单位的HSE规章制度、操作规程，服从管理；

（二）根据上级规定，及时组织制定和修订完善分管业务的HSE规章制度、操作规程，确保符合国家法律、法规和上级有关要求；

（三）及时对本岗位HSE工作进行自查，经常对分管业务的HSE工作进行监督检查，制止违章作业，督促治理事故隐患；

（四）掌握本岗位和分管业务的HSE知识，负责分管业务的日常HSE教育和考核；

（五）组织或参加对分管业务新、改、扩建工程的设计审查、竣工验收和设备改造，对生产施工工艺条件变动方案进行审查，落实设备检修停工、开工的安全措施；

（六）以身作则，杜绝违章行为。

第十三条 各单位岗位操作人员对本岗位的HSE工作负直接责任。其HSE职责应至少包括以下内容：

（一）认真学习和严格遵守本单位的HSE规章制度和操作规程，服从管理；

（二）掌握本职工作所需的HSE知识，熟练掌握本岗位操作技能，具备事故预防和应急处理能力；

（三）掌握了解作业现场、工作岗位存在的危害因素、防范措施和事故应急措施。按规定进行交接班检查和巡回检查，发现事故隐患或者其它不安全因素应立即向现场HSE管理人员或者本单位负责人报告；

（四）正确佩戴和使用劳动防护用品。

第四章考核与奖惩

第十四条 集团公司和所属各单位应及时组织对各级HSE责任制执行情况进行考核。对副处职以上领导干部的HSE责任制考核由组织（人事）部牵头，列入业绩考核内容一并进行考核；对集团公司机关各部门管理人员HSE责任制考核由劳动工资部牵头，列入履职考核内容一并考核。

第十五条对集团公司各部室和各所属单位HSE责任制的考核由集团公司HSE委员会办公室牵头，其中对各部室的考核，与体系内审一并进行；对各所属单位的考核，与HSE考核一并进行；各单位管理人员和岗位人员考核由各单位组织进行考核。

第十六条 HSE责任制考核内容为：

（一）各级领导干部、管理人员、岗位员工和部门HSE责任制建立健全情况；

（二）各级领导干部、管理人员、岗位员工和部门的HSE责任制执行情况；

（三）履行HSE责任中存在的问题及HSE工作建议；

（四）HSE责任制述职及报告情况。

第十七条因HSE责任制不健全、责任不落实造成HSE事故的，除按国家有关法律、法规追究有关人员的法律责任外，还将依据《大港油田集团有限责任公司安全事故行政责任追究管理办法》的有关规定，追究有关领导、管理部门负责人和直接责任者的行政责任，并按照《大港油田集团有限责任公司HSE奖惩管理办法》的有关规定进行经济处罚。

第五章附则

第十八条 各单位应依据本办法，制定本单位HSE责任制管理实施细则，对各级HSE责任实施管理。

第十九条本办法由集团公司HSE委员会办公室负责解释。

第二十条 本办法自发布之日起实施。

第五篇：HSE考核管理办法

HSE绩效考核管理办法 1 目的 制定本规定的目的是为了明确项目施工阶段HSE绩效考核办法，明确项目工程建设参与单位所有进场人员在施工现场执行HSE控制程序和文件情况的奖励和处理规定。它是对工程建设施工阶段HSE控制实施的考核细化。2 范围 本规定描述了项目建设过程中施工阶段HSE控制管理绩效考核的具体内容与要求。

本规定适用于所有参建单位在项目建设中的施工阶段全过程、全方位、全员、全天候的HSE绩效考核。3 定义 3.1 HSE绩效：在工程项目建设中，工程指挥部、工程承包方在实施HSE控制、HSE监督活动中，履行工程建设承包合同、执行项目工程建设指挥部HSE管理各种规定要求的能力。

3.2 承包方：是指参与项目建设的工程承包单位（EPC、PC）、建设监理单位、供应商、第三方检验机构等责任主体。3.3 HSE绩效考核：对施工阶段HSE控制和监督活动中的单位和个人，实施HSE绩效认定的活动。4 职责 4.1 HSE管理部负责施工阶段HSE绩效考核的全面工作。负责制定HSE相关绩效考核管理规定，并组织实施对工程承包方HSE绩效的全面考核。

4.2 工程管理部协助HSE管理部开展施工阶段HSE绩效考核工作，对可能导致人身伤亡、环境污染等较大安全隐患，督促监理方下达停工指令。

4.3 各项目经理部负责制定和实施本施工现场范围内的HSE管理和考核办法。4.4 监理单位负责对施工过程中存在的问题督促施工方进行整改并复核确认，并按监理法定权限，实施对工程施工承包方的HSE违规行为处罚建议权。4.5 工程施工承包方负责合同范围内的HSE检查，以及执行工程指挥部发布的所有HSE程序及文件的相关要求，接受来自项目指挥部HSE管理部的绩效考核，并按要求对问题进行整改。

4.6 其他工程承包方（包括设计、监理、采购、物资供应等参与方）负责本单位进入施工现场人员的安全，由于个人原因发生的安全事故由本单位负责。5 HSE预警机制 为防止重大事故事件发生，建立承包商绩效考核的HSE预警机制。5.1 HSE预警标准 达到下例条件之一者，给予一次黄牌警告： a）在对承包商管理体系审核过程中，发现一个严重不符合项的。b）在施工现场均没有有效开展CASE和JHA活动的。c）发生一起严重事故的，或者隐瞒事故不报的。d）在炼油、化工和公用工程管理部范围，承包商业绩排序为最后一名的。e）现场发生4人及以上的群体违章行为的。f）现场停工整顿的。5.2 HSE预警方式及处理 当承包商HSE绩效水平降低到一定限度，达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予第一次黄牌警告，并在项目经理部范围内通报批评。

当承包商再次达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予第二次黄牌警告，并在炼油、化工和公用工程管理部范围内通报批评。同时通知承包商总部，要求其行政第一负责人来进行协调解决。

当承包商第三次达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予红牌，停止承包商在现场的施工。承包商绩效排序

6.1 根据施工单位的HSE绩效，每周由HSE监督填写《监理单位周评价表》和《施工单位周评价表》，对每个施工单位进行排序，评出每个项目经理部HSE业绩较好的第一名以及倒数第一名的施工单位，并在每周《HSE监督》上进行通报。6.2 根据施工单位的每周的HSE绩效排序，每月评出炼油、化工和公用工程管理部HSE绩效较好的第一名和第二名，以及倒数第一名和第二名的施工单位。

根据监理单位的HSE绩效，每月评出炼油、化工和公用工程管理部HSE绩效较好的第一名，以及倒数第一名的监理单位。

以上评比结果，在每月讲评会和讲平台上通报。

6.3 HSE管理部根据承包商的综合HSE绩效水平，每月评出指挥部范围内的HSE绩效较好的第一名、第二名和第三名，以及倒数第一名、第二名和第三名的承包商，并在每月讲评会和讲平台上通报。综合评定第一名、第二名和第三名的施工单位分别奖励5000元、3000元、2000元，倒数第一名、第二名和第三名的单位扣HSE风险抵押金4000元、3000元、2000元；监理单位评定第一名奖励3000元，倒数第一名扣HSE风险抵押金2000元。体系管理的考核

7.1 奖励 7.1.1 承包商及时开展内部的管理评审，绩效突出的单位，奖励2000元。7.1.2 承包商每季度按时开展内部的体系审核，效果突出的单位，奖励3000元。7.2 扣款 7.2.1 如发现承包方没有按照GB/T19001-2000（质量保证体系）、GB/T24001-1996（环境管理体系）、GB/T28001-2001（职业健康安全管理体系）或HSE管理体系标准的要求，建立相关的管理体系，或没有有效运行，每项扣除30000－50000元。7.2.2 没有开展承包商内部的管理评审，扣除6000－10000元。虽然进行了管理评审但效果不佳，扣除1000－4000元。7.2.3 没有开展承包商内部的每季度体系审核，发现一次扣除5000－7000元。虽然进行了体系审核但效果不佳，扣除1000－4000元。如果不按期进行每季度的体系审核，指挥部将委托相应的机构对其进行审核，发生一切费用由承包商承担。风险控制的考核

8.1 奖励 8.1.1 施工组织设计中针对每个施工单元编制了《项目HSE风险控制计划》（CASE），而且有效运行，奖励3000元。8.1.2 每项施工作业前，认真组织开展工作危险性分析（JHA），而且有效运行，奖励3000元。8.1.3 工程施工承包方的任何施工作业人员，在施工作业中主动识别出重大安全隐患（包括其他单位作业范围的），并及时向指挥部HSE现场主管人员汇报，避免事故发生的，经工程

管理部、HSE管理部、监理共同确认属实，每次奖励500－1000元。

8.1.4 作业人员有权拒绝在不安全条件下作业，鼓励现场作业人员对逼使违章作业行为提出投诉，投诉属实，每次奖励100元。

8.1.5 指挥部检查人员根据指挥部制定和发布HSE政策和程序，对施工人员的施工过程进行检查。在执行政策和程序中表现突出者，奖励个人200－600元。8.1.6 及时向指挥部上报相关HSE报表，表现突出者，奖励个人200元。8.2 扣款 8.2.1 施工组织设计中没有针对每个施工单元编制《项目HSE风险控制计划》（CASE），而且没有书面向项目经理部和工程监理备案，或对所承担项目施工作业存在的危险因素、重大环境因素没有正确识别和提出相应的技术防治措施，发现第一次给予提示要求整改，第二次警告，以后发现扣除6000－10000元。8.2.2 每项施工作业前，没有按照指挥部的要求开展对本项施工作业进行风险控制（JHA）活动，发现第一次给予警告，再次发现扣除2000元。9 重大事项的考核 9.1 工程施工承包方有下列行为的，扣除2万元以下的HSE保证金： a）未设立HSE管理机构、未按照规定配备HSE管理人员或者分部分项工程施工时无专职HSE管理人员现场监督的； b）未对员工进行HSE教育和培训的； c）特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗作业的。

9.2 工程施工承包方有下列行为的，扣除5万元以下的HSE保证金： a）未为员工提供符合国家标准、行业标准和甲方要求的劳动防护用品的； b）未在有较大危险因素的施工场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的； c）特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的； d）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的。

9.3 工程施工承包方有下列行为的，扣除5万元以上10万元以下的HSE保证金： a）施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的； b）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施的； c）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的； d）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。9.4 工程承包方有下列行为的，扣除10万元以上30万元以下的HSE保证金：

a）委托不具有相应资质的单位承担工程施工任务的； b）安全防护用具、施工机具、机械设备在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； c）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； d）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。e）未能落实符合项目安全评价、环境评价、职业卫生危害评价、水土保持评价、地震危害评价等提出的要求和建议，未能提供满足国家监督部门验收的资料。

f）未能落实符合消防法规的设计要求，未能提供满足国家消防监督部门 10 专项管理的考核 10.1 零容忍政策 10.1.1 由于个人原因违反“未通过HSE培训或不能出示入场证、高空作业未100％系挂安全带、未办理许可进入有限空间作业”三项零容忍政策的所有人员，发现一次劝其离场。10.1.1 由于单位原因造成员工违反“未通过HSE培训或不能出示入场证、高空作业未100％系挂安全带、未办理许可进入有限空间作业”三项零容忍政策的，对作业人员不予处罚。但对单位按每人扣除3000元作为处罚。10.2 项目建设禁令 违反“项目建设十五条禁令”的所有人员，发现一次录入门禁信息管理系统予以警告，再次发现劝其离场。

由于单位原因造成员工违反“项目建设禁令”的，对作业人员不予处罚。但对单位按每人扣除2000元作为处罚。10.3 门禁系统 进场人员的违章情况，将及时输入到门禁系统。当一个人的的入场证信息系统中达到以上条件任何一种，将5年内拒绝其入场： a）有过1次违反零容忍政策记录的； b）2次违反项目建设禁令记录的；

c）违反项目指挥部颁发的HSE管理程序和规定，都属于违章，发现一次即录入门禁信息管理系统，当一个人的违章达到4次记录的。11 HSE绩效奖励基金的考核

为激励员工自觉地执行项目的HSE政策和管理制度，建立HSE专项奖励基金。11.1 HSE绩效奖励基金来源 11.1.1 从工程项目建设HSE专项资金中，提取一定比例作为项目HSE管理基金。11.1.2 从各施工承包方合同价款和工程总承包建安费用中扣除0.5％。监理单位从总合同价款中扣除5％。11.1.3 按本规定从各施工承包方、工程总承包和监理单位总合同价款中扣除款项。11.1.4 按本规定从各施工承包方、工程总承包和监理单位总合同价款中扣除款项。11.1.5 HSE风险保证金不足时，要求承包方及时补足

11.2 基金的使用程序

11.2.1 由指挥部各级管理人员对现场进行检查，根据检查结果，由检查人员参照本规定填写《工程管理HSE考核单》，提出需要奖励或处罚的金额和奖励名单。11.2.2 与项目经理部相关人员进行确认，这些人员包括现场HSE监督、工程监理或工程管理部人员。并将其交HSE监督审核。11.2.3 HSE管理部对《工程管理HSE考核单》进行确认，并送财务部，11.2.4 财务管理部履行财务管理程序，并将奖励金拨付给承包商。11.2.5 由承包商扣除所得税后，将奖金发给相关人员。最后将发放单返给HSE管理部。11.2.6 由HSE管理部每周对奖金发放进行抽查，验证其真实性。12 违章的考核 对违反指挥部HSE政策和制度的单位或个人，将会扣除HSE风险保证金和违章登记的处理。

由于违反项目指挥部颁发的HSE管理程序和规定的，对单位按每人扣除1000元风险抵押金作为处罚。