hse体系审核

第一篇：hse体系审核

质量、HSE管理体系内部审核

审核依据

QSY/1002.1-2013（健康、安全与环境管理体系）； ISO9001-2008质量管理体系标准； 新疆销售公司质量、HSE体系文件； 有关法律法规、标准和规范要求；

2016年6-9月份追溯性检查及屡查屡犯问题整改落实情况； 中石油新疆销售有限公司昌吉分公司质量、HSE审核表（综合检查表）。

现场审核包括访谈（领导、岗位员工）、作业现场观察和资料查询（追溯期为一年），以上审核发现，均作为年度体系审核绩效评估依据。

在审核期间将进行安全业绩考核，如无法自行提供相关资料的将按照要求进行扣分。

在审核过程中对员工应知应会、作业许可、应急演练、加油机过滤器清洗流程进行现场考评。

本次审核出现油品质量、设备设施、配电线路等问题均作为屡查屡犯问题。

第二篇：HSE体系审核知识

HSE管理体系审核知识要点

一、反违章六条禁令

为进一步规范员工安全行为，防止和杜绝“三违”现象 保障员工生命力安全和企业生产经营的顺利进行，特制定本禁令：

1、严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作；

2、严禁违反操作规程操作；

3、严禁无票证从事危险作业；

4、严禁脱岗，睡岗和酒后上岗；

5、严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品；

6、严禁违章指挥，强令他人违章作业。

二、HSE九项原则

1、任何决策必须优先考虑健康安全环境。

2、安全是聘用的必要条件。

3、企业必须对员工进行健康安全环境培训。

4、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责。

5、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核。

6、员工必须参与岗位危害识别及风险控制。

7、事故隐患必须及时整改。

8、所有事故事件必须及时报告、分析和处理。

9、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。

三、徐总的“654321”内容

“6”：修订六个标准，即：完好装置、完好设备、完好泵房、完好变配电室、完好仪表控制室、完好罐区。“5”：整治五个短板，即：罐区、垫片、高危泵、隔油池、电气隐患。

“4”：清理四类供应商，即法兰、螺栓、轴承、防腐涂料。

“3”：推进三个系统，即门禁系统、MES系统和HAZOP分析系统。

“2”：两个基础，即：巡回检查个人防护器具、日常监督工具配置等。

“1”：开展一项攻关，就是治理非计划停工。

四、沈总对搞好安全环保工作的想法：就是要按照五抓好、五突出的整体思路，推广四次事故资源分享活动，确保三年隐患治理成效，开展两次HSE体系审核，落实一个《行政处分规定》，概括为54321。

“5”：是指五抓好、五突出，这是总体要求。抓好监督管理，突出一个“严”字。抓好制度建设，突出一个“责”字。抓好治污减排，突出一个“硬”字。抓好隐患治理，突出一个“细”字。抓好教育培训，突出一个“实”字。

为实现以上总体目标，计划采取以下四项保障措施，概括为4321：

“4”是指开展四次事故资源分享活动。

“3”是指抓好三年隐患的治理。

“2”是指抓好两次HSE体系审核。

“1”是贯彻落实集团公司《生产安全事故与环境事件责任人员行政处分规定》。

五、三基工作

基层建设、基础工作和基本功训练。

六、三老四严

对待革命事业，要当老实人，说老实话，办老实事；对待工作，要有严格的要求，严密的组织，严肃的态度，严明的纪律。

七、四个一样

对待工作要做到：黑天和白天一个样；坏天气和好天气一个样；领导不在场和领导在场一个样；没有人检查和有人检查一个样。

八、《中国石油天然气集团公司生产安全事故与环境事件责任人员行政处分规定》中相关内容。八种行政处分，即：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除。

四种责任，即：直接责任、主要责任、主要领导责任、重要领导责任。

第三篇：HSE管理体系审核要点

HSE管理体系审核要点

（适用于炼化企业）

3.1领导承诺、方针目标和责任 3.1.1领导承诺 3.1.2方针目标 3.1.3责任及考核

3.2组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.1机构和职责 3.2.2法律法规和其他要求 3.2.3物力和财力资源 3.2.4能力、培训和意识 3.2.5协商和沟通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7记录管理 3.3风险评价和隐患治理 3.3.1危害识别和风险评价 3.3.2环境因素识别和环境影响评价 3.3.3目标指标 3.3.4管理方案 3.3.5隐患治理 隐患评估

 有隐患管理方面的程序或管理制度；

 明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；  文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；  隐患评估按程序或制度要求进行。

3.4承包商和供应商管理 3.4.1承包商资格预审 3.4.2承包商的选择 3.4.3开工前准备 3.4.4承包商作业管理 3.4.5表现评价和考核 3.4.6供应商审查和选择 3.4.7供应与服务过程的风险控制 3.4.8供应商的考核、评价 3.5装置的设计和建设 3.5.1可行性研究和立项 3.5.2勘察设计 3.5.3工程建设管理 3.5.4试投产与验收 3.6运行和维修 3.6.1开停工管理 3.6.2生产管理 3.6.3设备运行管理 3.6.4检修管理

检修准备

 制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。

 检修项目应做到“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和HSE措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。

 检修前组织参检人员进行HSE培训和急救培训；

 组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。

 生产单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。

 检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进行检查；  制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排；  检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。

检修的实施  生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。

 所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。 检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证；  检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认；  设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备HSE验收标准；验收标准具体明确。

 装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面具体；  检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作业环节管理

直接作业环节的管理要求

 制定有危险直接作业环节的控制程序和控制标准；制定危险直接作业环节许可制度；

 直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制；  危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。

 直接作业活动申请单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监督人员的职责清楚；

 动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的项目、内容、方法和检测指标明确；有保证取样分析具有代表性、全面性和准确性的控制措施。 起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的基础上制定安全技术措施，并逐项落实；

 高处作业分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；

 制定有放射作业的许可制度，制定的控制措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全；

 具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可控制范围；制定了控制程序和监督要求；

 直接作业过程中发生变更，如作业项目、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进行风险分析，审查安全控制措施；  作业活动产生的记录和资料进行了控制和保管；  规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通；

 规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准；

 直接作业相关人员，如管理人员、监督人员、监护人员、作业人员进行了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应能力；

3.6.6关键装置要害部位管理 3.6.7危险物品管理 3.6.8储运管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11环境保护管理 3.6.12职业卫生管理 3.7变更管理和应急管理 3.7.1工艺技术变更管理 3.7.2设备设施变更管理 3.7.3管理变更 3.7.4应急体系和职责 3.7.5应急预案

3.7.5应急培训演练、评审和修订 3.8检查和监督 3.8.1检查和监测

3.8.3不符合、纠正措施和预防措施

3.9事故处理和预防 3.9.1事故处理 3.9.2统计分析 3.9.3事件管理

3.10审核、评审和持续改进 3.10.1内部审核 3.10.2管理评审 3.10.3持续改进

第四篇：HSE管理体系内部审核

HSE管理体系内部审核——概述（1）

1．审核目的

HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：

（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；

（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；

（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；

（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围

在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则

HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：

（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点

（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

（6）开展内部审核的难度表现在：

①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；

②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；

③都是同事，难以产生权威效应；

④有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；

⑤内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和分析其有效性。

5．内部审核的时机和频次

内部HSE管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。

在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：

（1）企业的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大改变；

（2）发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；

（3）即将进行第二方、第三方审核；

（4）获证后，证书即将到期又希望继续保持认证资格。

内审的时机和频次应根据企业内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报请最高管理者批准后实施。

6．内部审核的一般顺序 HSE管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。

1）确定任务

内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审核按计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。

2）审核准备

由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。审核组长负责编制审核计划并分配审核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。在审阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。审核计划日程表确定后应及时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安排首、末次会议参加人员。

3）现场审核

审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。如果是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据做出公正判断。现场审核方法主要是通过查阅文件、记录、面谈和现场观察三种方式。如发现不符合，要按规定填写不符合报告，并请受审核方对事实表示认可签字。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核方应报告审核发现，宣读不符合报告和宣布审核结论。在末次会议后还应要求受审方提出纠正措施计划。

4）编写审核报告

审核组长应参照规定的内容和格式编写审核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系管理部门下达给受审部门。

5）审核汇总分析

审核组长应根据审核小组成员的审核记录和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析体系运行的有效性和符合性。同时应与上次内审的情况做比较，评价其进步情况，以判断体系是否符合持续改进的精神。

6）纠正措施的跟踪

体系管理部门应组织内审人员对受审核及纠正计划和措施的落实情况进行跟踪验证。应对各部门纠正措施的情况加以汇总分析，并将结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据之一。以上各步骤都应在内审程序中有所规定，内审程序应根据每个企业的实际情况编制，但这些主要步骤的内容是必不可少的。

HSE管理体系内部审核——策划（2）

有一个良好的开端是内审成功的必要条件。在实施内审前应做以下内审的发起工作。

1．领导重视是关键

内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有高层管理者协调，只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。因此领导对内审应重视，并赋予内审权威性是十分重要的。

2．管理者代表要亲自抓

管理者代表应确保按照SY/T6276-1997标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，具体领导内审工作的就是管理者代表，负责建立内审组织和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。

3．落实内审职责

为维持一个管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审。这些机构可能还有一些其他的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作（如建立体系、编制手册和程序等）结合进行。

4．组建一支合格的内审队伍

要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，因此培训内审员是一项重要的工作。应在各部门选择一批熟悉企业业务、专业技术、工艺流程、HSE知识和管理知识；了解HSE法律、法规；有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训。所有经过培训的内审员需经考核合格后正式任命。

5．有正规的内审程序

为便于内审有系统、有组织、有方法和有计划地进行，一套正规的文件化内审程序是必不可少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责，以及具体的实施方法。

HSE管理体系内部审核——准备（3）

1．编制内部审核计划

内部审核计划分集中式和分散滚动式两种，下面分别进行说明。

1）分散滚动式

企业进行内部审核最好采取这一审核方式，分散滚动式的内审计划一般应一年编制一份。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月开展，使一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。计划还应是跨连

[例1]HSE管理体系内审计划（按部门）续进行的，以体现出审核的连续性。例1是按部门进行内部审核的内审计划的例子，供参考。当然企业也可以按要素来制定内审计划。

2）集中式

集中式内部审核类似于认证审核，就是在确定时间内（一般为2-4天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。

内部审核计划是指确定现场审核人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导内部现场审核工作的重要依据。审核计划应经受审核部门确认，如受审核部门有特殊情况时，审核组可适当加以调整。内部审核计划的例子见例2 HSE管理体系内部审核计划。

审核计划的内容包括：审核的目的、性质、范围、准则，以及审核组成员和审核日程安排。

[例2]HSE管理体系内部审核计划

1．审核目的

判定公司HSE管理体系是否得到了实施和保持，发现HSE管理体系中可予以改进的领域，评价HSE管理体系的有效性和适应性。

2．审核性质

公司例行HSE管理体系内部审核。

3．审核范围

4．审核准则

a.SY/T6276-1997标准和健康安全与环境管理体系标准；

b.HSE管理体系文件；

c.适应的法律、法规。

5．审核组

审核组长：李××

A小组：刘×× 韩×× 杜××

B小组：王×× 钱×× 孙××

6．审核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手册覆盖的所有部门和要素，重点是SY/T6276-1997标准和健康安全与环境管理体系标准的主要要素和重要的施工作业现场。7．审核日程安排

见表

编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）

2．组成审核组

在进行内审前，管理代表应指派审核组长和审核组成员。在选择审核组长和审核组成员时，必须考虑以下因素：

（1）资格：必须是经过培训并由组织任命的内审员，特殊情况下，审核组成可吸收技术专家，但需要批准。

（2）业务范围：内审员应与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求要专业一致。

（3）经验与能力：审核组长要有较多审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。

（4）为受审部门所接受：管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的内审员时，可考虑另选内审员。

审核组长的职责与活动包括：

（1）负责与管理者代表商定审核的范围。

（2）组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。

（3）获取实现审核目的所需要的背景材料。

（4）制定并传达审核计划，必要时与管理者代表、受审核部门和审核组成员磋商。

（5）协调工作文件（如检查表等）的制定，向审核组发布简要指令。

（6）及时发现审核目的的无法实现的情况，并向管理者代表方通报原因。

（7）在审核期间及其前后代表审核组与受核方商谈。

（8）及时向受审核方通知不符合的审核情况。

（9）及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。

（10）组织跟踪审核。

3．收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。

4．编制检查表

检查表的格式没有统一的要求，企业可根据自己的习惯设计合适的表格，一般应包括以下内容（例3为供参考示例）

[例3] HSE管理体系内部审核检查表

见表

（1）受审核部门、审核时间、审核员。

（2）审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。

（3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。

（4）审核记录。

5．通知受审核部门并约定审核时间

虽然在体系内部审核计划中规定了对某部门或其要素的审核时间，但审核组长仍应在审核前3~5日与受审核部门接触，约定具体的审核时间，确定受审部门的发言人和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，使审核能顺利进行。

HSE管理体系内部审核——实施（4）

审核组在完成了全部准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间到受审核方实施审核。实施审核的步骤和这个阶段工作内容主要有以下几项：

（1）召开一次简短的首次会议；

（2）进行现场审核；

（3）确定不符合项并编写不符合报告；

（4）汇总分析审核结果；

（5）召开末次会议，宣布审核结果；

（6）编写审核报告。

以下对这些工作内容逐项加以说明。

1．召开首次会议

首次会议是由审核组长召开的一次会议，首次会议应包括以下内容：

（1）向受审核部门介绍审核组成员；

（2）评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；

（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；

（4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；

（5）确认已具备审核组所需的资源与设备；

（6）确认末次会议的日期和时间；

（7）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。

这些也是审核组长应在首次会议发言的主要内容。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人中应参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。

2．现场审核

首次会议后应立即入现场审核。现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是整个审核工作中最重要的环节，所以要认真做好。在现场审核中，一般要注意以下几点：

（1）审核组长要控制审核的全过程。控制审核进度、审核计划、气氛、纪律、客观性、审核结果。

（2）要科学地选择样本。选择样本时应考虑到部门HSE问题的复杂性。一般来说，企业的目标、指标的完成情况和重大风险因素及对风险削减的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机过程。

（3）充分利用检查表。在准备阶段，审核员已经付出很多精力编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了体系文件，已经有了针对性。因此在审核时应充分利用检查表，不要轻易偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分信赖检查表，真正找出不符合的原因还需要进行跟踪提问。

（4）当发现不符合时，应追根溯源。有的不符合项问题比较复杂，不能光从表现现象判定，要从多方面取证。（5）受审核方共同确认事实。当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核部门同意采取纠正措施，如果受审核部门确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该不符合。

（6）始终保护审核员应遵守的诫律。审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受核方保密。

3．确定不符合和编写不符合报告

HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合项，通过不符合项有以下几种情形。

（1）体系性不符合：HSE管理体系文件没有完全达到SY/T6276-1997标准的要求，即文件的规定不符合标准。

（2）实施性不符合：HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。

（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。

（4）法规性不符合：体系运行的HSE行为未达到HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。

根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合。

编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能，例4不符合示例，以供参考。

[例4] 不符合报告

见表

4．审核结果的汇总分析

有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便以受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。

汇总分析可以考虑以下几个方面：

（1）从发现的不符合项入手。分析不符合项的总数中严重不符合、一般不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最严重，有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么了。

（2）从历史和趋势入手。将上次审核发现的不符合的总数及其构成与这次相比较来看体系是在持续改进不是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出管理进步和不足的情况。

在这些汇总分析的基础上呆以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。

5．召开末次会议

在现场审核即收集证据及做出审核发现之后和编写审核报告之前，审核员应与企业的管理者和受审部门的负责人员举行末次会议，其主要目的是向受审核部门介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。

末次会议的内容如下：

（1）与会者签到。审核组、受审核部门、与会者在表格上签名。

（2）重早审核目的、审核范围和审核准则。

（3）总结。审核组长对企业的HSE管理体系实施的有效性做出基本评价，提出体系运行的薄弱环节和不符合要点。

（4）宣读不符合报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提醒受审核部门是否理解不符合事实。

（5）说明抽样的局限性。审核组长应说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性；发现不符合项的部门未必是惟一的存在不符合的部门，其他存在不符合项的地方也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改进HSE管理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。

（6）澄清。应让受审核部门有机会对于不符合项提出意见，包括某些措词修正。审核组在可能情况下应表现一定灵活性，考虑意见的接受。

（7）纠正措施要求。审核组长应提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求。

（8）领导表态。在末次会议上企业的领导可就审核结论和纠正措施要求和作简短表态，适当说明今后的打算。

（9）末次会议结束。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议结束。

在末次会议上审核组长应就整体HSE管理体系的有效性、适宜性、充分性做了总体评价和结论。结论应全面总结健康、安全与环境管理工作的成绩和问题。

6．编写审核报告

审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所决定的，编写过程中如欲对此有所变动，应取得有关各方的一致同意。

审核报告应包括审核发现的概要，报告中包含下列内容：

（1）审核目的、范围和计划。

（2）审核组成员和受审部门。

（3）审核的持续时间和日期。

（4）审核所依据的文件。

（5）审核过程的简介，包括审核期间遇到障碍。

（6）不符合项目的数量、分布（将全部不符合项作为报告的附件）。

（7）审核结论，如：

①HSE管理体系对审核准则的符合情况；

②体系是否得到了正确的实施与保持；

③内部管理评审过程是否足以确保HSE管理体系的持续适用性与有效性。

（8）审核报告的分发清单

7．纠正措施及其跟踪

1）纠正措施及其跟踪的重要性

在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理者代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：

（1）使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止HSE管理体系运行受到影响。

（2）监控受审部门对现存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。

2）纠正措施的跟踪原则

纠正措施的跟踪是HSE管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：

（1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。

（2）根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：

①对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪。

②受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。

③在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。

3）纠正措施完成期限

（1）严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。

（2）一般不符合项在一个月内完成。

（3）性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。

第五篇：HSE管理体系预审核

HSE管理体系预审核

一、引言

HSE管理体系审核通常由预审核和认证审核组成。预审核是判定企业是否具备进行认证审核的条件，并为认证审核做准备。

由于两个阶段审核各自其不同的功能和使用，所以审核员应注意认真把握两阶段审核的关系和侧重点，以保证审核的充分性和深度。

二、概述

1．预审核的目的

（1）了解受审核方HSE管理体系的基本情况

对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方HSE管理体系形成初步了解，确认体系运行的基本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成后方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关HSE管理的信息等，预审核还应确定审核范围。

（2）确定认证审核的可行性

重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，HSE状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。

（3）确定认证审核的重点。

了解HSE管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的策划提供依据。

4）现场审核

预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核）、预审核的目的和范围，预审核的内容、方法和要求。

现场审核应按审核计划进行，包括：

（1）审查HSE管理体系文件与HSE有关的证明资料。

（2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；

（3）查阅体系运行的有关记录；

（4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类健康、安全与环保风险、高风险设施及设备与安全设施及设备。危险性作业安全控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。

在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。

5）审核报告

预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。

3．预审核的要求

（1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方HSE管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。

（2）预审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。

（3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。

（4）预审核完成后，审核组长应编写审核报告。

（5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场审核：

①受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确；

②审核组长已充分了解受审核方的现场及其危害与影响因素，认为具备认证审核条件；

③审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全要求。

文件审核是指对受审核方的HSE管理体系文件的初步审查，预审核的重要内容。

三、文件审核

现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的HSE管理手册、程序文件及背景材料进行审查。背景材料一般有风险辨识评价报告，“三同时”验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进行。

1．文件审核的目的

（1）审查受审核方的HSE管理体系文件是否满足SY/T6276—1997标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。只有通过文件审核后，才能开始现场审核工作。

（2）通过体系文件了解受审核方的HSE管理体系情况，以便为后续审核活动作准备。

2．文件审核的要求

（1）审查文件的符合性，即文件是否满足HSE管理体系标准和有关HSE法律法规的全部要求。

（2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部HSE管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。

（3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目标和指标、HSE计划书等。

（4）审查文件的有效性，即文件是否现行有效、符合文件控制要求。

（5）审查文件中的名词术语是否符合SY/T6276—1997标准的要求。

3．文件审核

1）审核人

文件审查通常由审核组长进行，也可以由审核组长委托的审核员进行。

2）审查内容

在进行体系文件审查时，庆首先了解企业的体系文件结构，然后再依据企业的文件层次逐级进行审查。每一层次的文件都应从文件的内容和格式两个方面来审核。文件内容的审查是审查文件的符合性、系统性和协调性；文件格式的审查是审查文件的有效性和统一性，包括文件的版面格式、编号方法、章节编排、版本控制等。

文件审查应按制定的“文件审核检查表”进行，对照标准作出判断，如有不符合或需改进之处，应提出审核意见，最后应形成审核结论。

（1）HSE管理手册审查，应考虑以下几个方面：

①企业的承诺、方针和目标是否与企业的经营规模、风险的特点相适应，是否反映相关方的要求，是否体现对遵守法律法规的承诺以及持续改进的承诺，方针目标是否合理，目标是否量化并具有可操作性。

②组织机构的设备，职责的分配与接口是否明确，并逐层次、逐部门得到落实。

③是否清楚的描述了HSE管理体系文件，包括其层次，结构及相互关系。

④要素描述是否完全覆盖标准的要求，体系包含的要素是否完整，不应回避或遗漏。这是手册审查的最主要的内容。

⑤体系要素规定的各项活动是否明确了责任部门和相关部门。

⑥每一要素与其对应的程序是否给出了索引路线。

⑦承诺、方针和目标、HSE计划、运行、监测、纠正措施等有逻辑关系的要素之间的接口关系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影响因素清单，法律法规清单。

⑨是否描述手册的管理要求，包括手册的批准、分发和修改、受控标识、版本控制等。

（2）程序文件审查应考虑以下几方面：

①标准中有些要素明确要求建立并保持程序。企业的程序文件中，是否满足了这些要素的要求。这些要求可以反映在一个程序中，也可以反映在多个程序中。

②第一程序是否阐明了目的和范围、职责、程序和方法、需引用的其他文件。

③有逻辑关系的程序之间的接口是否明确描述。

④与其他相关文件是否协调。

⑤程序文件的内容和结构是否合理和完整，是否明确“5W+1H”的要求。

（3）文件格式审查：

无论是手册还是程序，文件格式审查应考虑以下几方面：

①文件是否为有效版本；

②文件是否经过审批；

③文件是否按规定控制方式标有控制标识；

④文件的发布日期和版本变更情况；

⑤文件的编号方法是否一致，编号是否正确；

⑥文件是否经过修改，修改标识是否正确；

⑦文件格式是否统一。

3）审核结论

文件审查应得出的总的审查结论，结论有如下两种：

（1）一是合格，即体系文件符合标准和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限，视文件修改的程序由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行。如果文件在符合性方面不够充分，则要求受审方在规定期限内进行修改，直至通过审查才能进行后续的现场审核工作。

四、现场审核的内容和方法

审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核。

1．现场审核的内容和方法

在现场审核中，需通过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，收集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的HSE管理体系进行初步的评价。

1）了解企业情况

与受审核方管理者代表和HSE管理部门的人员交谈与沟通，了解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或服务的流程与特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品、活动或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要HSE控制点设置情况等。

2）对体系文件进行补充审查

在对文件复查的基础上，在现场对程序和作业指导书进行补充审查，考察其完整性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表）。特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。

3）收集评审有关信息

通过收集并评审以下信息，获取对受审核方HSE管理体系整体情况的了解，判断其HSE管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施。

（1）组织的承诺、方针目标是否得到了实施，并传达到全体员工。

（2）目标指标的确定是否合理。

（3）遵守HSE法律法规的情况。通过查证有关的证明资料，验证企业HSE法律法规符合性，如风险评价报告、监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。

（4）危害与影响因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，重要危害因素清单是否包含了组织应识别的危害与影响因素

（5）重要危害因素的识别与评价是否合理和完整。重要危害因素将作为认证审核的重点，了解其控制方式，明确认证审核的线索。

（6）HSE管理方案是否明确，并有具体的实施措施。

（7）内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进行评价。

（8）管理评审的信息。了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性进行评审。

（9）组织是否与外部相关方进行沟通，评审信息交流程序的执行情况。

4）评价自我完善和持续改进机制

通过内部审核和管理评审后实施纠正和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价受审核方自我完善和持续改进的机制是否有效。应查核最近12个月（或体系建立以来）所发现的不符合及针对不符合所采取的纠正和预防措施的有关资料。

5）现场调查

通过对现场的调查，了解产品、活动和服务过程中产生的危害与影响因素有哪些，影响的程度如何，为确定认证审核的重点做准备。一般应关注以下内容：

（1）作业现场的各类危害与影响；

（2）作业环境与个人防护设备；

（3）高风险设施及设备与安全设施及设备；

（4）危险性作业与安全控制措施；

（5）通过现场抽样证实内审的可靠性；

（6）现场确认审核范围；

（7）确定认证审核方案和审核重点。

五、审核结论与报告

审核组在完成现场审核后，应对审核记录汇总和整理，讨论得出审核结论。审核组长在与受审核有关人员沟通时通报审核结论，并负责编写审核报告。

1．审核结论

（1）受审核方的HSE管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求。

主要从文件是否完整并覆盖了标准的全部要求，组织结构和职责是否合理和明确，目标和指标是否明确，HSE管理方案是否具体等方面综合考虑。

（2）受审核方的HSE管理体系是否具备认证审核的条件。

主要从危害因素识别是否全面，重要危害因素是否识别清楚，以及针对重要危害因素制定的控制方法是否确定等方面考虑。