公司充分发挥监事会作用进一步做好风险防控工作

第一篇：公司充分发挥监事会作用进一步做好风险防控工作

充分发挥监事会作用进一步做好风险防控工作

近几年，公司经过产权制度改革后，已完成了统一法人社产权模式的改革，社员代表大会、理事会、监事会和经营层的框架初步形成。但是就目前而言，“三会一层”中的监事会如何发挥应有的职能作用，更好的防范各类案件，促进公司事业持续稳健发展，在新的形势下值得我们进一步深入探讨。

一、现状及存在的问题

（一）监事会监督工作履职不到位，形同虚设职能弱化

监督是监事会的职责，但监事会的监督不是为了监督而监督。对监事会而言，监督只是一种手段，而非出发点和目的。实施监督的真正意图是“防范”、“控制”和“化解”风险，保障公司的安全有序运转，维护广大社员的切身利益。监事会的责任在于预防、杜绝和纠正员工的违规违纪行为，确保理事会决策的科学、合理，确保经营班子经营管理行为的合规合法，确保公司实现安全稳健经营，确保员的切身利益不受侵犯和损害。在履职尽责上从主观上来说,一是重视不够,监事会虽然设有审计监督职能部门，但处于有机构无人员的状态,无法开展独立的日常监督检查工作；二是监事会人员不专职，履职尽责不到位，平常未开展监督检查工作，监事长主管审计工作，只有内部审计开展检查工作时才由监事长带队，而监事会成员则无一人参与内部检查工作，可以说监 督工作履职不到位。

从客观上来说,一是缺乏行之有效的操作细则；二是有的监事会对自身职能的认知不到位。在监督管理思想上还局限于改革前的监督管理模式；三是在职责定位上未做到规范和明确；四是忽视了监事会这个本应在公司规范化运作中起关键性作用的机构。

（二）监事长职能定位欠缺，主观能动性不强

上级管理部门对监事长的职能定位缺乏具体的工作指导，监事长在公司处在从属配合地位，只能是在理事长和主任的领导下开展工作，监事长的人事关系、福利待遇以及奖惩都是与联社捆绑在一起的，为收益利害关系所累，不能公正也不愿履行职责，从而失去了监督工作的独立性；法人监督形成了“对下不对己”，失去了对联社整体工作的监督，这也给监事长的职能定位造成了误导，任何工作都以副职的角度、思路去考虑，当然也就不具有监督的独立性和权威性。无论是管理层次和个人待遇都使监事长职能履行难以到位。

（三）落实检查成果 1．实行报告制度。

监事会对单位监督检查结束后，要向公司党委汇报监督检查情况并提交由监事会主席签署的定期监督检查报告和不定期检检查的专题检查报告，实行监事会主席负责制。

2．实行问题分类报送处理制度。党委听取监督检查情况汇报后，对提交的监督检查报告事项作出批示，监事会按党委会批示精神对监督检查中发现和揭示的需要处理的问题，按一事一报的原则，进行梳理分类，提出处理建议。属于经营管理和财务方面的问题，监事会将直接向企业提出明确的整改意见；属于企业领导人员经营业绩评价、奖惩任免建议或经营管理人员违规、违纪方面的问题，按照干部管理权限上报上级部门处理或商有关部门处理。

公司监察部 二0一二年八月

第二篇：关于进一步做好廉洁风险防控工作的实施方案

关于进一步做好廉洁风险防控工作的实施方案

根据中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求，为进一步完善腐败风险教育、排查、预警、化解工作机制，推进具有省粮油集团特色的廉洁风险防控体系建设，经研究决定，现就进一步在集团各单位中做好廉洁风险防控工作，制定如下实施方案。

一、总体要求(一)指导思想

全面贯彻党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗臶，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把反腐倡廉建设放在更加突出的位臵，紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，增强反腐倡廉建设的整体性、协调性、系统性、实效性，建立健全与现代企业制度相适应的惩治和预防腐败体系，为实现省粮油集团“十二五”发展规划，构建和谐企业，实现又好又快发展，提供有力的保证。

(二)工作原则

坚持强化管理，建立完善企业内控机制；坚持立足实现，着眼长远，突出重点，整体推进，注重发挥制度的根本保证

作用；坚持力求实效，扬亮点、补缺点、找盲点，调动各方力量，采取综合手段，达到综合效果，确保构建惩防体系工作落到实处。

（三）工作目标

开展廉洁风险防控工作的目标是：防范权力腐败、坚持关口前移，注重从源头上做好事前防范，做到用制度管人、靠制度办事，最终实现风清气正的工作作风和“令行禁止、民主决策”的廉洁环境，保护整体队伍健康发展，建成具有省粮油集团特色的惩防体系。

二、全面开展廉洁风险点排查工作（2010年9月-2011年3月）

围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

(一)查找个人廉政风险点。按照全员参与的要求，集团各部门及各子公司工作人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。

（二）查找部门廉政风险点。各部门针对职责定位情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析、细化风险的内容和表现形式，经部门互评、分管领导初审、党委审核，确定部门廉政风险点。

(三)查找领导班子及成员廉政风险点。结合本单位工作实际，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、党委研究确定本单位廉政风险点。

三、进一步制定完善风险防控措施（2011年3月至2011年8月）

各单位按照《实施方案》做好“制定防范措施阶段”工作外，还要紧紧围绕排查确定的各类风险点。针对岗位风险，由本人对照业务与相关的各项规章制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门或党支部备案；针对单位、部门风险、由集团领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，结合业务工作和单位自身实际，研究制定具体防控措施和相关工作程序进一步健全完善防控风险 的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉洁风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。具体步骤如下：

1、制定工作流程图。根据“三定”方案，明确界定本岗位、本部门、本单位的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明确各个工作岗位和环节的具体职责。

2、排查腐败风险点。根据工作岗位具体职责，对照《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，综合分析同类岗位发生过的各类案件、问题及相关信息，排查存在腐败风险的事前迹象和行为表现。

3、评估风险等级。按照风险发生的概率高低和后果的严重程度对查找出的风险点进行风险评估，科学确定风险等级，对不同等级的风险点实施分级防范、监督管理。

4、制定防范措施。针对查找出的风险点，根据不同的风险等级制定有针对性的、具体的、可操作性的防范措施，建立健全各项规章制度。

5、确定防范责任。建立风险防范责任制，明确风险防范责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。

6、实施检查考核。建立对廉政风险点排查、防范措施和防范责任落实等情况的检查考核机制。以平时检查、季度检查、来信来访、社会监督电话等现代管理方式、信息技术手

段，对腐败风险点预警防控管理工作进行检查考核，并对检查考核结果进行综合运用。

四、进一步建立健全防控制度（2011年8月至2012年6月）

各单位要按照《实施方案》要求建成具有省粮油集团特色的监督检查制度体系，同时，要建立廉洁风险信息收集、评估和处臵等制度，形成及时发现廉洁风险、科学评估风险等级、有效实施预警处臵的风险预警机制。还要建立预警处臵结果回告、监查、通报等制度，努力形成科学、严谨、管用的廉洁风险得到及时化解。

一是前期预防。针对查找廉洁风险点，立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育，廉洁谈话，警示教育、公开承诺，述职述廉等措施，将预防腐败带入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，增强党员干部廉洁自律主动性和监督制约机制的有效性。探索推进集团公司体制机制和制度改革创新。加大源头防治腐败工作力度，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

二是中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主评测）、信访举报、民主评议、定期自查和抽查、专项检查等手段构建风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取

相应的后期处理办法，避免问题的扩大化、严重化。突出加强对重点领域和环节的监督，按照“提前介入、全程参与、全程监控”的要求，强化对重点建设工程、重要干部任用、大额度资金使用的实时动态监督；落实“三项谈话”制度，促进领导干部廉洁自律。

三是后期处臵。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉洁风险演化为违纪违法行为。

附：

1、《领导班子廉洁从业承诺书》

2、《关键岗位廉洁从业承诺书》

2010年9月1日

第三篇：关于进一步加强廉政风险防控

深化廉政风险防范管理工作的意见（试行）

为全面贯彻中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发[2011]42号）和自治区纪委监察厅有关工作部署，认真落实盟委“一、二、二、三、四”发展思路，构建具有阿拉善特色的惩治和预防腐败体系，推进富裕文明和谐阿拉善建设，结合全盟预防腐败工作实际，现就进一步深化全盟廉政风险防范管理工作提出如下意见。

一、指导思想、工作原则和目标要求

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，立足盟委“一、二、二、三、四”发展思路，以优化权力结构为基础，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，努力在权力结构配置、权力运行监督和信息化防控等方面取得新突破，逐步构建“权力结构配置科学、权力运行规范透明、预警处置准确有力、风险防控及时有效”的廉政风险防范管理机制。

（二）工作原则。深入推进廉政风险防范管理工作，要始终坚持党委统一领导、党政强力推进、纪委组织督促、各部门创新驱动、全员积极参与的领导体制和工作机制；坚持风险防控与业务工作相结合，在权力运行的过程中查找风险点，制定防控措施，增强防控的可操作性和有效性；坚持重点防控与整体推进相结合，在全面推进的基础上，突出抓好重点领域、重点部门和重点环节风险的防控；坚持制度建设 1 与信息化防控相结合，提升风险预警和处置能力。

（三）目标要求。以构建具有阿拉善特色的廉政风险防范管理机制为目标，坚持“科学发展、富民强盟、和谐幸福”这一主题，紧密结合本地区、本部门实际，从2012年至2017年，用5年的时间，逐步建立健全权力结构科学化配置体系、权力运行规范化监督体系、廉政风险信息化防控体系，推动廉政风险防范管理工作向各级领导班子及成员延伸，向基层站所和窗口单位延伸，向重点项目和民生工程延伸，不断强化对各级领导干部的培训教育，强化对各级领导班子的权力配置和风险防控，强化对基层执法单位裁量权的规范和监管，强化廉政风险项目化管理模式，强化权力公开透明运行，强化风险防范制度体系建设，强化依靠科技预防腐败的力度，强化廉政风险管理工作评估考核，推动全盟廉政风险防范管理工作取得新的明显成效。

二、主要内容

（一）着力强化对各级领导干部的培训教育。要把廉政风险宣传教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署，以各级领导干部为重点，通过主题教育、专题辅导、廉政党课等形式，深入开展理想信念、廉洁从政、党的作风和纪律教育，深刻领会和自觉落实科学发展观，认真学习党的反腐倡廉重要思想、重要理论，认真学习党章等党纪条规和国家法律法规，进一步坚定理想信念，牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，切实增强大局意识、责任意识和风险意识，打牢廉洁从政的思想基础。各级党委（党组）要把廉政风险管理理论 和有关制度作为理论中心组学习的重要内容，每年至少安排两次专题学习研讨。各级组织人事部门要把廉政风险教育作为一项重要内容列入干部教育培训规划，指导、检查党校和行政学院及其他干部培训机构开展反腐倡廉教学活动。各级党校和行政学院及其他干部培训机构要把廉政风险教育列入各类干部培训班教学计划，确保廉政风险教育覆盖各类干部培训。积极打造以廉政网站为载体的数字化廉政风险教育平台，加强反腐倡廉教育基地建设，充分发挥其理论培训、示范教育和警示教育功能，坚持集中教育与个别教育相结合、主体教育与分类教育相结合、示范教育与警示教育相结合，有计划地安排集中轮训、短期培训等，不断增强教育的针对性和实效性。

（二）着力强化对各级领导班子的权力配置和风险防控。重点抓好各级领导班子特别是主要领导同志的风险防控工作，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权力。各旗（区）、盟直各部门领导班子带头梳理职权职责，带头规范权力运行流程，带头查找风险点，带头制定监控措施；各旗（区）、各部门党政领导班子原则上推行“一把手”不直接分管财务、人事、工程项目的办法和“一把手”末位发言制（即班子集体研究“三重一大”事项时，班子其他成员先发表意见，“一把手”最后发言，避免一言堂。）；研究出台全盟落实“三重一大”决策制度的具体实施办法，由各单位进一步界定重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度 资金使用等“三重一大”事项的具体内容，从酝酿、决策、执行3个阶段，明确“三重一大”事项决策的提出、论证、审议、决定、公布及实施程序，细化工作流程，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容等。各旗区党委、政府（管委会）和盟直各部门界定的“三重一大”事项，经盟廉政风险防范管理领导小组审核后执行。纪检监察机关、组织人事部门适时开展专项检查，将落实“三重一大”决策制度的情况作为绩效考核、民主生活会、述职述廉和党风廉政建设责任制检查的重要内容，加强监督检查，严格责任追究。对领导班子成员个人决定“三重一大”事项、拒不执行或擅自改变集体决策，以及执行决策不力或错误执行决策并造成严重后果的，依据党纪政纪规定，追究相关领导的责任；对领导班子决策失误或涉嫌违纪违法的，在查明情况、分清责任的基础上，分别追究领导班子主要负责人、分管负责人和其他责任人的相应责任。

（三）着力强化对基层执法单位裁量权的规范和监管。重点要抓好基层执法单位特别是资金流量大、收费项目多的单位的方向防控工作。要在涉及行政审批、行政处罚、司法、政府投资项目公共资源交易、财政专项资金管理等领域的单位和部门，建立健全分权制约机制，实行权力下放、分级办理。要在涉及裁量权行使的单位和部门，进一步细化裁量权行使标准，压缩自由裁量空间，建立健全行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制等领域的裁量权基准制度。

（四）着力强化廉政风险项目化管理模式。各地区、各 部门要结合全盟重点工程和为民办实事项目建设，确定一批重点项目，围绕项目申报、立项审核、项目实施、项目监督、结项验收、成效确认等六个环节，找出可能存在的廉政风险点，制定有针对性的防控对策指引，实行事前、事中、事后全过程风险防控管理。建立权力运行专项监督机制，把工程建设、土地出让、产权交易等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产等涉及民生的领域和舆论关注热点，作为实施廉政风险防控项目化管理的重点，特别是对重大项目资金使用的全过程监督。盟廉政风险防范管理领导小组办公室要对各地区、各部门项目化管理进展情况实施跟踪督查。

（五）着力强化权力公开透明运行。把推进政务公开贯穿于廉政风险防控的各个环节，切实增强政务公开的规范化、标准化。严格执行《政府信息公开条例》，认真落实中央《关于深化政务公开加强政务服务的意见》，本地区本部门不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行政审批项目目录必须公布。各部门、各单位要按要求编制办事公开目录，重点公开岗位职责、服务承诺、收费项目、工作规范、办事纪律、监督渠道等，加大干部工作、机关财务预决算、政府采购、基建工程等信息的公开力度，加强权力运行监控。深入推进旗（区）权力公开透明运行，健全完善各旗党委全委会、常委会决策持续和议事规则，加强党内监督、专门机关监督、新闻媒体监督和社会监督，确保权力在阳光下运行。

（六）着力强化风险防范制度体系建设。加强制度建设 是廉政风险防控工作的核心。首先，要从落实三重一大制度、推进党务、政务公开等方面入手，在分权制约、权力运行、内部监督、风险预警等方面，逐步构建全盟统一规范的风险防控管理制度，完善廉政风险防范管理领导体制和工作机制。其次，各地区、各部门要按照深化廉政风险防范管理工作的要求，进一步健全科学决策与民主决策制度、决策跟踪反馈和责任追究制度、党内民主和党内监督制度、党内情况通报制度和情况反映制度、党员干部及工作人员违纪违法惩处制度以及领导干部执行《廉政准则》、落实“三重一大”、廉政承诺、述职述廉、经济责任以及内部人、财、物管理办法等。同时，继续执行盟级领导带队调研指导廉政风险防范管理工作制度，盟级领导每年都要定期带队深入各地区、各部门抓工作落实。盟廉政风险防范管理工作领导小组办公室要根据工作推进情况，及时修订完善廉政风险防范管理保障制度，加强监督检查，确保风险防控各项任务落实到位。

（七）着力强化依靠科技预防腐败的力度。结合盟情实际，逐步开展廉政风险防控信息管理平台和廉政风险评估分析和预防腐败预警处置系统建设，提升廉政风险的信息化防控水平。当前要进一步加强电子政务网络建设，将风险防控的要求定制在电子办公、行政审批、业务管理等信息系统的程序中，强化对权力运行的程序控制和痕迹管理，不断完善网上权力运行机制，使电子政务网络成为廉政风险防控的信息化运行载体。盟行政审批服务中心要在新中心建设过程中，健全完善电子监察系统，在年内实现对所有行政审批项 目和公共资源交易项目的全程监控，推进项目审批及交易活动公开透明运行。有条件的地区以及公检法、国土、财政、社保基金以及住房公积金管理等部门要先动起来，研发风险防范专题模块，切实提高科学防控的能力。盟廉政风险防范管理领导小组办公室要结合阿拉善民心网和政务网工程，用一年左右的时间，初步建立起廉政风险预警机制，从预警信息采集、预警信息分析、层级动态预警、预警结果运用等几个方面推进风险预警工作，提高纪检监察机关内部科学分析和防控能力。

（八）着力强化廉政风险管理工作评估考核。探索量化考核廉政风险防范管理工作方法，用具体、量化的指标进行考核评估。把廉政风险防范管理工作作为惩防体系建设的主要内容之一，定期对廉政风险防范管理工作开展专项检查，推动考核评估、纠错整改等各项制度的落实。要把检查结果纳入领导班子、领导干部绩效考核、党风廉政建设责任制考核和行政机关效能考评内容之中，作为业绩评定、奖励惩处和选拔任用的重要依据。要通过检查考核，巩固和发展廉政风险防范管理工作取得的成果，努力使廉政风险防范管理工作制度化、规范化。盟廉政风险防范管理工作领导小组要成立专门的联合评估考核小组，牵头人大、政协、组织、财政、审计以及相关部门，对各地区、各部门查找风险点、制定监控措施等廉政风险管理工作进行评估，对风险点查找不准不全、监控措施针对性不强、制度落实不力的部门和单位，要限期整改，不合格不放过。

三、2012年工作安排

（一）学习部署阶段（2012年5月上旬—5月底）各地区、各部门抓好思想认识问题，通过再学习、再认识，真正从思想深处重视起来。利用两周时间，组织全体工作人员开展一次集中学习，认真学习外地及盟内典型单位的经验做法，理清工作思路。结合全盟深化廉政风险防范管理工作的意见，制定本单位的工作方案。各地区、各单位学习培训情况及工作方案于5月15日前报盟廉政风险防范管理领导小组办公室。

（二）修订提升阶段（2012年6月初—7月底）开展一次廉政风险回头看活动，各地区、各部门要进一步修订完善风险点及防控措施，对本地区、本部门廉政风险防范管理工作进行全面评估，修订完善和评估情况于7月15日前报盟廉政风险防范管理工作办公室审核。7月中下旬，盟廉政风险防范管理工作办公室牵头对各地区、各部门创新修订的的职权目录、权利流程图、风险点、防范措施以及制度机制等进行审核。盟廉政风险防范管理工作办公室要有针对性的选择部分重点部门、重要岗位，组织相关部门和单位进行互评和论证。

（三）深化防控阶段（2012年8月初—10月底）各地区、各部门要对照本地区、本部门的工作方案，依据廉政风险防范管理的基本要求，认真梳理职权职责，编制权力运行流程图，找全找准思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点，制 定并实施监控措施，切实把深化廉政风险防范管理工作的各项任务落实到位。

（四）评估考核阶段（2012年11月初—12月底）各地区、各部门对廉政风险防范管理的落实情况要定期检查评估实施产生的效果，看目标是否实现，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因并制定对策。要把评估考核和监督检查结果纳入领导班子、领导干部综合目标考核内容，作为业绩评定、奖励惩处和选拔任用的重要依据。各地区、各部门评估考核情况于11月15日前报盟廉政风险防范管理领导小组办公室。各地区、各部门要以一年为一个周期，循环开展，年年修正提升，逐年深化。盟廉政风险防范管理领导小组于11月份适时召开全盟深化廉政风险防范管理工作成果展示活动。

四、工作要求

一要加强组织领导。加强廉政风险防范、规范权力运行，是一项政治性、政策性、专业性很强的工作，必须加强领导、落实责任，统筹协调、扎实推进。各地区、各部门要把加强廉政风险防范管理工作作为一项重要任务，列入议事日程，精心制定方案，认真组织实施。各地区、各部门主要负责人作为第一责任人，切实对本地区、本部门廉政风险防范管理工作负起全面领导责任，把握方向、身体力行，抓好班子、管好队伍。班子其他成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范。各级纪检监察机关要担负起组织协调责任，积极协助党委、政府制定工作方案，建立健全领导体制和工作机制，及时研究解决工作中的重要问题，推动廉政风险防范、规范权力运行工作深入开展。

二要注重统筹协调。各地各部门各单位把廉政风险防范与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与深化办事公开、提高办事透明度结合起来，与完善行政审批制度、推进行政管理体制改革结合起来，与健全市场机制、优化公共资源配置结合起来，与深化廉政教育、加强制度建设结合起来，统筹安排，协调推进。

三要做好宣传教育。加大宣传力度，阿拉善日报、阿拉善电台、电视台和阿拉善门户网站及盟直各部门网站，要有计划地开设廉政风险防范管理工作专栏和专题节目，广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施，营造浓厚的思想舆论氛围。要及时总结和推广基层创造的新鲜经验和有益做法，增强工作针对性和实效性。盟廉政风险防范管理工作办公室要确定一批盟级示范点，各旗区也要确定一批示范点，大力推广典型经验和好的做法。

四要落实防控责任。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，从投诉举报、经济责任审计、案件分析、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、新闻媒体、问卷调查等方面收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈 10 话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范效果进行监控。对不按照规定落实廉政风险防范措施，群众举报和社会有反映的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、问责、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，造成后果的，按照相关规定作出处理。对廉政风险进行动态管理，突出过程考核，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

五要加大检查力度。加强廉政风险防范管理工作必须一项一项地抓，一件一件地落实。各级党委、政府和纪检监察机关要从爱护、保护干部出发，做到监督检查从严、批评教育从严、问责追究从严，防止干部违纪违法，最大限度地减少腐败行为的发生。要定期对廉政风险防范、规范权力运行工作情况开展专项检查，推动监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等各项制度的落实。通过监督检查，巩固和发展廉政风险防范管理工作取得的成果，努力使风险防范工作制度化、规范化并具有可操作性。

第四篇：如何做好案件风险防控工作1

如何做好案件风险防控工作

案件防控是一项长期而艰巨的任务，重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持，构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障，着力打造银行强基固本、科学发展的基础。

一、坚持合规文化教育,把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。要以上级行各项经营理念、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。

二、坚持“五重”管理，抓住案件防控工作的重点。

一是高度关注对重要环节的管理。将上级行各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。二是高度关注重要岗位的管理。不折不扣地落实重要岗位轮换、离岗审计、近亲“回避”制度，通过制度化、日常化的员工行为排查，管好一线柜员、会计主管、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员。三是高度关注重要时段的管理。要充分发挥柜台实时监控系统、远程监控系统、等“监控体系”的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，及时提示风险，并加大值班、报告等管理力度。四是高度关注对自助机具的管理。定期不定期地加大巡查、检查，防控金融工具衍生风险。五是高度关注对重大交易的管理。利用反洗钱客户风险系统，加大对重大交易的实

时监督，对提示的风险，及时跟踪，排除风险隐患。

三、坚持制度落实，作为案件防控工作的重要手段

一是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习,提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。二是要建立落实各项规章制度的责任制，通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有规”的岗位责任体系，精细化地落实好各项规章制度和业务流程。三是要制订精细化的落实措施，使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清晰的链条，使规章制度和管理要求的落实情况始终处于完全的掌控之中。

四、坚持“思”、“行”结合，提高案件防控工作的敏锐力和执行力

一是着力提高职业敏锐力，不仅对本行发生的风险或案件，认真查找原因，弥补漏洞，对其他行出现的案件，也要组织学习，分析讨论，举一反三，引以为戒，采取相应的防范措施，避免同质同类案件的发生。二是开展对制度执行力的评价。要通过强化监督检查，从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发现问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起，建立基础管理突击检查和常规检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题消灭在萌芽状态。

第五篇：认真做好代表工作充分发挥代表作用

认真做好代表工作切实发挥职能作用

XXX人大常委会

2010年8月25日

人大代表是人民代表大会的主体，做好代表工作是做好人大各项工作的重要基础。近年来，XXX人大常委会在县委的正确领导下，在地区人大工委的精心指导下，把做好代表工作作为人大常委会的一项重要工作来抓，在搞好代表服务、发挥代表作用、倾听代表意见、反映代表呼声、保障代表依法行使职权等方面做了大量的工作，收到了较好的效果。我们的主要做法是：

一、抓学习，强素质，提高代表履职能力

我县共有县人大代表XXX名，乡（镇）人大代表XXX名，为进一步提高人大代表对代表的性质、职责、权力、义务的认识，切实增强代表履行职责、参政议政的能力，县人大常委会从抓代表学习培训入手，着力提高代表素质，县人大常委会分批对县、乡两级人大代表进行了以代表法和人大业务知识为主要内容的集中培训，切实提高了代表履行职责的能力。为了保障代表的知情权，常委会统一为每名县人大代表订阅了一份《新疆人大》杂志，并将常委会的重点工作安排、日常工作动-1-

态以及一些重大事项，通过走访代表、发放文件资料等方式，及时通报给人大代表，使代表能够及时了解人大工作，熟悉人大工作，为代表更好地履行职责创造了条件。针对新时期、新形势对代表工作提出的新要求，县人大常委会及时组织全县各级人大代表以乡（镇）为单位定期开展集中学习，重点组织代表认真学习了党的十七大，十七届五中、六中全会，中央新疆工作座谈会，自治区党委第八次党代会及各级人代会精神和县委的各项决策部署，使代表切实了解和掌握了全县的各项重点工作，为代表充分发挥职能作用提供了有力的条件。同时，根据代表的工作单位、选区、职业和居住情况，把三级人大代表统一编成XXX个代表组，精心挑选政治素质好、工作水平高、敬业精神强、多数代表和选民信服，有一定组织协调能力的代表担任组长，为代表组开展活动提供了可靠的组织保证。

二、抓主题，重方式，认真组织代表开展活动

一是切实拓宽了代表的知政渠道。在确定常委会全年工作要点、开展执法检查、选定常委会审议议题时，都能够及时征求代表的意见、建议，同时定期向全体代表通报县人大常委会和“一府两院”的工作情况，有效拓宽了代表的知政渠道，切实激发了代表参政议事的热情。二是为代表提供发表建议、意见的机会。坚持邀请代表参加常委会组织的执法检查、视察、述职、评议、调研等重大活动，每次召开常委会会议时，均邀请我县的自治区十一届人大代表和部分县人大代表列席会议，鼓励代表积极提出意见和建议。三是为代表提供参政议政条件。常委会每年都组织在县的自治区十一届人大代表和部分县、乡人大代表围绕社会主义新农村建设、农业产业结构调整、“三农”工作、重大项目实施及政府工作报告中承诺的实事开展3—5次集中视察，并组织代表约见政府组成人员，有效地发挥了代表在联系选民、反映民意、集中民智等方面的作用，通过深入实地、亲身体验，进一步提高了代表所提意见、建议的质量。

三、抓落实，重督促，切实提高代表建议、意见落实率 办理好代表的建议、批评和意见，直接关系到人民的权益能否实现，人民的要求是否落到实处。近年来，县人大常委会积极采取有效措施，狠抓了代表建议、批评和意见的落实，确保每件代表建议和意见都能落到实处。一是对代表提出的建议、批评和意见，逐件进行归纳，及时提交政府办理。二是进一步加大了代表建议、意见的督办力度，定期召开主任会议和常委会会议，认真听取“一府两院”办理代表建议、意见的情况汇报，对办理工作不满意的，责成“一府两院”限期整改，并及时向代表作出答复。对情况复杂、办理难度较大的，要求承办部门主动与代表沟通，共同研究解决办法，切实提高了代表建议、意见的办理质量和效率。三是通过定期组织代表开展视察、调研等形式，对“一府两院”办理代表建议、意见情况进行督查，同时积极采取定期深入乡（镇）组织代表进行座谈，向代表发放征求意见函等形式，征求代表对办理议案及代表建议、意见情况的满意率和对办理工作的意见，并及时将代表的意见和办理过程中存在的问题向“一府两院”进行反馈，确保代表建议、批评和意见事事有人管，件件有回音。使代表建议、批评和意见的办结率、代表满意率得到了进一步提高。

四、抓典型，搞评比，激发代表工作热情

县人大常委会高度重视培养典型和总结典型，以典型示范和带动作用来推动代表整体工作。在今年年初及时与各乡（镇）人大主席团签定了《2010年乡（镇）人大争先创优目标责任书》，进一步明确了代表争先创优工作的具体目标和各项职责，及时确定了XXX名代表在发展种植业、林果业、畜牧业、庭院经济、劳务输出及维护社会稳定、业务工作开展等方面做出示范，使代表学有榜样、赶有目标。同时，结合全县各乡（镇）人大主席团和代表小组活动开展情况，每年总结评选出一批先进人物和典型事迹在县人民代表大会上进行表彰奖励。通过树立代表创先争优示范点和对先进单位、先进个人的表彰，有效激发了代表创先争优、争做模范的热情，使代表工作出现了比学赶超的良好局面。

五、抓教育，重实效，全力维护社会政治大局持续稳定 县人大常委会始终坚持“稳定压倒一切”的原则，在动员全县各级人大代表认真履行职责，做好本职工作的同时，进一步提高思想认识，坚定政治立场，积极维护民族团结、维护社

会稳定。一是及时组织代表学xxx自治区党委、地委关于维护社会稳定和民族宗教方面的方针、政策，教育引导代表始终保持清醒头脑，深刻认识反分裂斗争的长期性、复杂性和尖锐性，始终做到立场坚定、旗帜鲜明，切实增强了各级代表的政治免疫力和政治敏锐性。二是积极引导全县各级人大代表充分发挥自身作用，为维护民族团结、维护社会稳定作出积极的努力。今年以来,全县共有XXX名人大代表参与各村的村民调解委员会工作，调处矛盾纠纷XXX件。三是以开展自治区民族团结教育月活动为契机，组织全县各乡（镇）人大代表、自治区十一届人大代表和县直各单位干部职工共500余人，开展了以学习宣传中央新疆工作座谈会精神和《新疆维吾尔自治区民族团结教育条例》为主要内容的文艺汇演、演讲比赛、民族团结知识竞赛等系列活动，切实提高了全县各级代表积极维护民族团结、维护社会稳定的意识，有效激发了代表抢抓机遇，乘势而上，全力促进县域经济再上新台阶的信心和决心。

近年来，我县虽然在加强代表工作方面做了大量的工作，取得了一定的成绩，但就目前情况来看，代表履职情况与法律的要求和人民群众的期望还有一定的差距，主要表现在：一是代表的整体素质还不是很高，部分代表对人大业务知识和相关法律法规还不是特别熟悉，代表业务水平和履行职责的能力相对较低；二是部分人大代表的代表意识树立得不够牢固，缺乏

履行职责的主观愿望和内在动力；三是代表活动的质量不高，活动内容简单，形式单一，成效不大。

在今后的工作中，我们将进一步加强对代表工作的指导，规范组织代表开展活动的形式，丰富代表活动的内容，切实加大对代表的培训力度，努力提高代表的业务水平和履职能力。进一步密切与代表的联系，及时向代表通报“一府两院”工作情况，有效拓宽代表的知情渠道。同时，进一步加大代表建议、意见的督办力度，切实提高代表意见、建议办理的解决率、满意率、反馈率，有效激发代表的工作热情，为实现我县跨越式发展和长治久安做出应有的贡献。