对上市公司环境保护技术报告编制单位的工作要求

第一篇：对上市公司环境保护技术报告编制单位的工作要求

对上市公司环境保护技术报告编制单位的工作要求

2008-07-15（2008年6月环保技术报告编制单位培训班材料节选）

一、上市公司环保核查有关文件规定

1、《关于对申请上市的企业和再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号文）（以下简称“101号文”）。主要内容：

在101号文中，即明确上市环保核查的目的是为督促重污染行业上市企业认真执行国家环境保护法律、法规和政策，避免上市企业因环境污染问题带来投资风险，调控社会募集资金投资方向。

101号文确定了环保核查的对象是从事冶金等13个重污染行业的申请上市的公司或申请再融资的上市公司。对这两类公司分别提出了核查要求。规定了环保核查申请条件、核查程序，并初步确立了环保部和省级环保部门分级审查机制。

2、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105号）（以下简称105号文）。主要内容:

（1）针对上市公司组织结构复杂的特点，规定环保核查范围为申请核查公司的分公司、控股子公司和全资子公司下属的从事101号文所列重污染行业生产经营的企业。

（2）明确环保部和省级环保部门的分工：按照101号和环发[2004]12号文规定，明确从事钢铁、水泥、电解铝行业和跨省从事其他重污染生产经营的公司，由环保部负责环保核查。

（3）理清环保核查程序。明确由环保部负责核查的公司，应准备哪些申请材料，向环保部提出核查申请，同时抄送其核查范围内各企业所在省级环保部门。环保部在公司应提交的材料和相关省局文件齐备后，才正式受理核查申请。

同时，对公示的时段和公示方式做了进一步的阐释，规定“环保部完成核查后统一进行公示，在环保部网站和中国环境报上公示10天，同时在相关省级环保局（厅）、企业所在地地级及以上市级环保局的政府网站和地方主要媒体上公示10天。”

3、为加强对地方环保部门和环保核查技术支持单位的指导，2007年9月26日发布了供上述人员核查中参考的《首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南》。

4、《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》（环发[2008]24号）。主要内容：

（1）进一步完善和加强上市公司环保核查制度，严把上市公司环保核查关口，健全专家审议机制，加强对上市公司以及相关技术单位的培训，拓宽公众参与和社会监督渠道。省级环保部门要加强与证券监管机构的协调配合，建立信息通报机制。

（2）环境部将按照上市公司环境信息通报机制，对未按规定公开环境信息的上市公司名单，及时、准确地通报中国证监会。由中国证监会按照《上市公司信息披露办法》的规定予以处理。

上市公司披露环境信息，分为强制公开和自愿公开两种。

出现“公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚”等7种重大事件时上市公司应当披露相关环境信息。

广大股民、媒体和社会各界有权举报上市公司未按规定披露环境信息的行为。国家鼓励上市公司定期自愿披露其他环境信息，推动企业主动承担社会环境责任。

（3）环境部将开展上市公司环境绩效评估研究与试点，探索建立上市公司环境绩效评估制度。

（4）各级环保部门将加大对上市公司遵守环保法规的监督检查力度，按照《环境信息公开办法（试行）》，及时向社会公开对上市公司的环境行政处罚情况等信息。

5、《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函[2008]6号）。主要内容：

该文件提出的要求是环境保护核查的一个重要转折点。对于重污染行业生产经营公司，中国证监会明确要求将环境保护部门对其的环境保护核查意见作为受理申请的必备条件，即“从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业和跨省从事其他重污染行业生产经营公司首发申请首次公开发行股票的，申请文件中应当提供国家环保部的核查意见，未取得相关意见的，不受理申请”。

6、上海证券交易所发布了《关于加强上市公司社会责任承担工作的通知》以及《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》，旨在引导各上市公司积极履行社会责任，重视利益相关者的共同利益，为构建和谐社会、促进社会经济的可持续发展贡献力量。是我国证券管理机构和证券市场对我部构建绿色证券市场政策的积极回应，是推动我国上市公司履行环境信息披露义务的有益实践。

主要内容：鼓励上市公司在年度社会责任报告中披露每股社会贡献值；要求上交所上市公司依照环发[2008]24号的要求在年度社会责任报告中披露或单独披露强制性和自愿性环境信息。

二、环境保护部上市公司环保核查程序

1、公司拟首发或再融资需通过我部环保核查的，应根据环境保护部有关文件和规定，委托有环境部认可资质的单位（该单位应有与申请公司从事的重污染行业相对应的资质和技术人员）编制环境保护技术报告。

2、公司向环保部提出核查申请，同时提交技术核查报告和待中国证监会批准的上市或发行证券方案。同时报电子版（光盘或u盘，存档不退）。为方便申请环保核查公司提交材料，并给予及时的咨询、指导，我部在东门受理大厅安排了专门的上市环保核查受理岗位，设有专门工作人员。电话是66556089。

核查申请应以公司正式文件提出，并附公司概况（公司名称、地址、主营业务、所属企业基本情况、联系人和联系方式，上市范围内企业名单及其与母公司的关系等）、上市或再融资募集资金拟投向项目和拟募集资金数额、公司核查时段内环保投入情况和重大环保事件等内容。鉴于相当一部分公司在申请环保核查时上市方案或证券发行方案尚未形成待中国证监会批准的定稿，可以将已确定的上市范围内企业名单、募集资金投向情况和核查时段内公司重大环保事件等内容在核查申请文件中说明，我部也可以受理。提交的申请中应明确抄送的各省级环保部门。

公司提交的核查申请、技术报告和上市或发行证券方案中确定的上市范围应与公司最终上市范围相同。如在我部核查过程中发生变化的，应及时向环境保护部进行说明；有较大变化的，应重新进行核查。技术报告编制单位应向申请公司强调这一点，减少申请受理后又撤回申请，或者核查后又变更上市范围情况的发生。

3、公司向环境保护部提出核查申请并提交材料的同时，将该申请和材料抄送核查范围内各企业所在地省级环保部门。相关省级环保部门收到核查申请和材料后，结合日常监管情况对相关企业进行审查，并向环境保护部出具审查意见，按照公文交换渠道送达环境保护部。

核查范围内企业按105号文第二条认定。

4、公司的核查申请和材料、相关省级环保部门的审查意见完备后，环保部正式受理。

5、环保部受理后组织专家进行审查。对经审查基本符合环保核查要求的，经主管部领导批准后，进入公示程序；经审查尚有问题待查明的，函告申请公司必要时抄送技术报告编制单位，请对有关问题进行整改或补充材料说明有关情况；经审查不符合环保核查要求的，退回申请材料。

6、我部将上市环保核查结果在部网站和相关省局政府网站上公示10天。为扩大公示的范围和途径，从2008年1月开始，我部还增加了在中国环境报和核查范围内各企业所在地地级及以上市级地方政府网站和主要媒体上公示上市环保核查结果的环节。对于公示期间群众投诉的，我部将予以调查核实。

7、结合每个公司的公示情况，提出核查意见，经部常务会审议通过后，将意见函告中国证监会，并抄送相关省级环保行政主管部门和申请核查公司。对经审查不符合要求的，通知公司或直接函告中国证监会。

三、上市公司环保核查主要内容

对于首发申请上市的公司，环保核查的时段为正式申请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，同前者；如属于再次进行环保核查的，则核查时段按接续上一次环保核查时段确定（以发文日期为准）。

按照环境保护部有关环境保护核查的工作程序要求，对上市公司环保核查主要包括九个方面的内容。

（一）“环境影响评价”与“三同时”

1、核查时段内新、改、扩建设项目依法执行环评审批和“三同时”竣工验收手续（附环评批复文件和竣工验收批准文件）。

2、核查环境影响报告书（表）和环保审批文件、“三同时”竣工验收文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的落实情况（以列表的方式，按环境介质逐一列出环境监测内容、及其他环保要求，根据现场核查结果说明执行情况）。

3、对于未按环评审批和“三同时”验收相关要求执行的，要详细说明情况和原因，并依法提出整改建议和整改方案。

4、在核查时段内项目没依法履行环评审批或“三同时”验收制度的，申请者应立即履行相关的环保管理程序。

在核查时段之前存在未依法执行环境影响评价和“三同时”竣工验收的违法行为，除如实反映该违法情况外，申请者应按照环境保护管理的要求，向企业所在地市级以上环保行政管理部门申请进行环保调查和验收。

（二）排污申报登记与排污许可证

1、申请者应达到的要求：依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。按规定缴纳排污费。

2、查阅申请者下属各从事生产经营的企业向当地环保主管部门排污申报登记表、当地环保主管部门颁发的排污许可证明，以及环保主管部门发出的缴费通知单和缴费收据。

（1）核查时段内企业报送环保主管部门的排污申报登记表中污染物排放情况；

（2）当地环保部门向企业颁发的排污许可证中规定的主要污染物排放许可；

（3）企业出示的有效的污染源监测数据，以及满足排污许可的情况；

（4）依法缴纳排污费的情况（附排污许可证复印件和排污缴费单据统计表）；

企业所在地未实行排污许可和申报登记的应予以说明。

（三）主要污染物总量控制

1、申请者应达到下列要求：环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实。完成各级环保部门给企业下达的其它污染物总量指标。

2、逐一了解从事生产经营的企业是否是主要污染物减排对象，对于属于减排对象的企业，逐一载明：

（1）环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求（附当地环保主管部门下达的减排任务通知书）；

（2）企业落实主要污染物总量减排的情况，附污染物总量减排工程措施。

如果没有总量减排任务，应由地方环保行政主管部门出具相关证明。

（四）污染物排放

1、申请者应达到下列要求：污染物排放稳定达到国家或地方规定的排放标准。

2、核查污染源的位置及配备的相关设施，并查阅有法律效力的环境监测报告。（1）污染源设置的规范化以及自动监控系统（技术报告中说明国家、地方环保部门对核查企业的要求，以及企业的执行情况）。

（2）依据所在地地市级以上环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据，分年度评价核查时段的各污染源排放达标情况（定期监测数据与在线监测数据对达标评价结果不一致时，应取定期监测数据评价结果）。

（3）排放设施不规范、环保设施运转但不能稳定达标的情况，应详细说明原因、以及目前是否已经采取了工程措施；未采取措施的，申请者应该制定整改方案；正在实施整改措施的，应说明进展情况。

（五）工业固体废物处置和危险废物

1、申请者应达到下列要求：工业固体废物和危险废物依法无害化处置达到100%。

2、按不同类别废物进行核查，包括现场核查临时和永久贮存设施是否符合有关标准的要求、应配套的环保设施是否完备及运行，查阅有关废物综合利用和转移的记载；准确地说明废物的最终去向。（1）核查一般工业固体废物和危险废物的类型、数量、贮存、运输和处理处置方法。属于综合利用的，应说明综合利用的方式。

（2）配备填埋场的，应说明填埋场配套环保设施完备情况和使用情况。

（3）有焚烧处理装置的，应说明焚烧处理装置的合法性（并附相关证明材料）和尾气处理设施运行情况。

（4）对于有控制距离要求的固废处置设施，应说明周边的环境条件，并确认是否符合相关环保标准的要求。

（5）场内使用临时贮存设施的，确认是否符合相关标准的要求。

（6）产生危险废物而又不具备自行处置能力的企业，附接收危险废物单位的相关资质证明、危险废物转移联单。

（7）对不符合环境保护要求的处置方式，立即整改，并附整改措施或方案。

（六）环保设施运行情况

1、申请者应达到下列要求：环保设施稳定运转率达到95%以上。

2、逐一进行现场核查，并应确认现场核查期间各生产经营企业是处于正常运营状态，环境保护设施处于正常运行状态。如发现环保设施存在停运、闲置的现象，应向申请者了解具体情况。

（1）根据核查时段内环保设施的运行、维修记录，现场确认环保设施的完备并与生产设施同时正常运行。

（2）核查环保设施的工艺、设计和实际处理能力、设计和实际处理效率；确认环保设施处于稳定运行、达标排放状态。

（3）对于环保设施不能正常运转、或未能达到设计要求的，应详细说明原因、以及正在采取的工程措施、效果等。

（七）不使用违禁物质与符合产业政策情况

1、申请者应达到下列要求：产品、副产品及生产过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质，使用的工艺、设施等符合国家的产业政策和环保政策要求。

2、通过查阅从事生产经营的企业在生产过程中使用的原料、辅料、产品和副产品清单，确认不含有或未使用国家法律、法规、标准中禁用的物质，以及我国签署的国际公约中禁用的物质。进行现场核查，确认现有使用的工艺、运行的生产设施是否有属于国家明令取缔或淘汰的工艺、装置。

专门说明融资投向项目（包括在建项目）与现行环境保护法律法规、政策等相关环保要求的相符性。

（八）企业环境管理

1、申请者应达到下列要求：有健全的企业环境管理机构和管理制度。

2、查阅企业的组织机构架构图，确认企业环境管理机构在企业中的地位和作用，以及配置的人力资源；对于使用、生产、加工、贮存危险化学品的企业，应补充环境风险管理与应急预案的核查。

（1）核查企业环境管理机构、企业环境管理制度和环保档案管理情况。

（2）对于涉及危险化学品的企业，应说明重大危险源及分布，环境风险管理与事故应急响应机制，应确认有环境事故应急预案、相应的应急设施和装备；说明在环保核查时段内重大环境风险事故及处理情况。

（3）对于环境管理机构、环境管理制度、环保档案不完备的，应提出整改措施。

（4）应急预案、应急设施和装备未满足要求的受核查企业应提出整改措施和方案。

（九）遵守环境保护的法律法规

1、申请者应达到下列要求：模范遵守环境保护的法律法规。

2、查阅企业的有关环保档案材料、并由当地环保部门出具证明文件，说明核查企业是否受过环保行政处罚、是否发生过环境纠纷、以及发生过针对企业的环保诉求信访或上访，以及其他环保违法违规行为；对出现上述违法违规情况者，应详细说明处理结果，并附相关材料。

四、对环境保护技术报告编制单位工作要求

上市公司提交的环境保护技术报告是环保核查的关键性技术材料，应该能完整地、真实的反映申请者在核查时段内的环境行为。为此，要求环境保护技术报告编制单位应逐一地对申请者下属各从事生产经营的企业进行现场核实，对在现场期间收集的各方面信息进行一致性分析：（1）逐一进行了现场核查，报告中记录现场核查结果是完全真实的；（2）对于任何一个从事生产经营的企业，报告中载明的信息是完整的；（3）各相关核查内容在时间、数据、执行标准等方面不存在相互矛盾。

（一）纪律要求

1、核查事宜咨询：

关于核查的规定和程序全部上网，供公众查询。各单位无法解答的问题电话咨询010－66556089，或发邮件至csc@sepa.gov.cn。

目前，除在环境保护部东门行政大厅受理外，各单位不宜自行或带企业来环境保护部送材料、咨询，不得为企业请托关系干扰正常的环保核查。

2、技术报告编制单位或者其技术人员，应当遵守国家有关法律、法规、规章、政策的要求，坚持廉洁、客观、公平、公正的原则，坚持如下行为准则：

1)报告编制机构及技术报告项目负责人应当对技术报告结论负责；

2)建立严格的技术文件质量审核制度和质量保证体系，明确责任，落实技术报告质量保证措施，并接受环境保护行政主管部门的日常监督检查；

3)必须依照有关的技术规范要求编制技术报告；

4)应当为企业保守技术秘密和业务秘密。

5)在工作中不得隐瞒真实情况、提供虚假材料、编造数据或者实施其它弄虚作假行为；

6)不得进行其他妨碍环境保护核查工作廉洁、客观、公平、公正的活动。

3、任何单位或个人发现企业环境保护核查、技术评估和审查工作中存在问题的，可以向环境保护行政主管部门或者纪检监察部门举报或投诉。

（二）业务要求

1、由于环境保护核查工作具有较高的技术含量，要求编制环境保护技术报告的单位必须熟悉我国的环境保护法律法规、技术规范和管理要求，掌握受核查上市公司的行业特点和污染特征，把好技术质量关，确保环境保护技术报告对上市企业和申请再融资上市企业的环境保护措施落实、运行情况及相关环境影响做出全面、客观、科学的评价，为环境保护核查管理提供有力的技术支持。

初步考虑编制环境保护技术报告的单位应同时具备下列条件：

（1）在中华人民共和国境内登记的各类所有制企业或事业法人，持有国家颁发的环境保护相关从业资质，有固定的工作场所和工作条件。

（2）有条件开展环境保护核查和技术报告编制工作，能够审核环境保护核查相关技术文件、环境保护监测数据，有能力识别和检查相关环境保护工程、污染防治设施。

（3）设有专门部门开展环境保护核查技术报告编制工作；经过培训且取得考试合格证书的专职技术人员不少于10人，其中高级技术职称人员不少于2人，中级技术职称人员不少于4人。

（4）有健全的环境保护核查工作质量保证体系，具有文件和图档的数字处理能力和较完善的档案管理制度。

（5）对技术单位核查业务范围实行分类，已具有环境保护核查技术报告编制业绩的机构，资质范围涉及13个重污染行业即冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业且开展过相应工作的环境影响评价、环境保护验收监测或调查机构，无不良记录，可优先考虑，并根据其专业特长确定业务范围。

2、结合目前技术报告存在的问题，提出几点要求：

（1）技术报告应加盖编制单位公章，附公司与编制单位的有效合同复印件，编制单位有效资质证书复印件。

技术单位法人代表应对本单位环保技术报告编制工作加强管理，避免出现未经培训持证人员“揽私活”的问题。

（2）环境保护技术报告应由包括1名项目负责人在内不少于3名取得培训合格证书的技术人员编制，注明证书编号，并由编制人员签字负责，保证报告的质量。

（3）技术报告要突出重点，着重针对所需要核查的内容，逐

一、如实说清楚，其他无关紧要的内容一般不需要纳入。

对曾发生的污染投诉必须有投诉内容、调查部门、调查情况、解决情况等详细介绍、并附调查部门的处理问题的文件。如发生过污染事故，应详细介绍事故的具体情况、事故处理部门的定论（附正式文件）

（4）不能掩盖问题、避重就轻，为企业袒护，隐瞒事实，躲避敏感环境问题。

（三）监督管理

1、环保技术报告编制单位不能按照规范要求编制报告，报告两次被退回或被责令重新编制报告的，环保主管部门将给予通报批评，情节严重的，取消报告编制单位的资格。

2、环保主管部门发现技术报告编制单位恶意规避法律法规，影响技术报告的客观、公正、真实性的，或者为企业请托关系干扰正常核查工作的，将视情节轻重，分别给予警告、通报批评、在一定期限内停止受理由该单位编制的技术报告或取消资格，并采取适当方式向社会公布。

3、对环境保护技术报告编制质量优良的技术单位和专职技术人员将予以适时通报表扬和推荐。

被推荐单位应组织专职技术人员定期参加环境保护部组织的环境保护核查培训班，及时掌握环保核查工作的相关法规、政策，技术要求，技术规范等。

第二篇：建设项目环境保护工作技术报告

建设项目环境保护工作技术报告

针对开原市勃农机械有限公司建设项目产生的环境污染，我单位采取了以下措施：

大气污染：主要来自焊接车间、喷漆车间、锅炉。针对以上大气污染我公司采取了以下措施，焊接车间我单位已从以往的老式焊机（交流焊机）变为直流焊机，焊条已不在使用，锅炉采用型煤，且烟筒高度20米，锅炉烟气可直接排放，烤漆车间我单位采用的是静电粉末喷涂并配有涂料回收装置，回收率在85﹪以上，排入大气中的粉尘量为12kg/a,由车间的统一排气口排出，喷涂工艺按年运行100h计算，排放速率为0.12kg/h，排气口排风量大于1000m3/h,即可满足排放浓度120mg/m3的限制要求，不会对周围大气环境产生较大影响。

噪声污染：为了减轻车、铣、钻孔噪声，我单位选购了低噪音的设备，并全部安装在封闭的车间内，机器运转时关闭车间内所有门窗。

固体废物污染：项目运营期产生的固体废物主要为废料、废机油、锅炉灰渣及炼铁炉灰渣及生活垃圾。金属废料我单位统一收集外售，锅炉及炼铁炉灰渣由建筑单位统一回收综合利用，生活垃圾放在指定地点由环卫统一处理。

水污染：生活污水排入防渗、防漏旱厕定期清淘作肥料。

与此同时我单位在厂区空地上加大了绿化面积，栽植了返青早，耐寒的树木。有松树，梧桐，各种果树，草坪，花等植被，既美化了环境，净化了空气，又减少了噪音。

开原市勃农机械有限公司

2011年9月20

第三篇：报告编制格式要求

报告编制格式要求设计报告编制格式

1.1 格式要求

1.1.1 采用word编辑，A4幅面，页边距上、下、左、右均为2.5厘米，行间距采用1.5倍。

1.1.2 层次划分及标题字体大小采用如下形式：

1XXXXXXXX（篇题居中）黑体3号字

1.1XXXXXXXX(章题)黑体4号字

1.1.1XXXXXXXX(节题)黑体小4号字

1.1.1.1XXXXXXXX(节题)黑体小4号字

（1）XXXXXX（段首标题）

（2）XXXXXX（段首标题）

1）XXXXX（段首小标题）

2）XXXXX（段首小标题）

1.1.3 报告正文采用宋体小4号字。

1.1.4 报告中表格标题采用黑体5号字，接章编号，如表1.2-1XXXXX，表格内文字采用宋体5号字。

1.1.5 报告中附图标题采用黑体5号字，接章编号，如图2.3-1XXXXX。

1.2审签格式

1.2.1初步设计报告总签署页

批准：（设计公司总经理签署）

审定：（设计公司总工签署）

项目经理/设总：（项目负责人签署）

审查：

校核：

编写：

主要工作人员：

1.2.2其他有关要求

（1）报告的签署页为单独一页，该页上部为报告名称，中间为审签内容，下部为日期，底稿须以审签者实际姓名、日期手写签署，不能漏签。

（2）对有资格要求的技术文件，签署人应加盖资格印章。

2封面及装订格式

封面、封底格式如下：

项目名称、阶段

报告文书名称

阿克苏地区水利水电勘测设计院有限公司

二O一三年五月

注：

1、封面中项目名称、阶段报告文书名称可视标题字数多少调整字号大小。

2、封面中公司名称标准字为“方正小标宋简体”，封底字体为“方正书宋简体”，英文字体为“Times New Roman”如果封面封底的文字在本地电脑上显示不正常，请安装以上字体。

3、装订格式

（1）封面

（2）工程勘察证书和工程设计证书（必要时附）

（3）签署页

（4）目录

（5）正文

第四篇：上市公司财务报表分析报告要求

上市公司2009和2010

财务报表分析基本要求

一、行业分析（简单）

二、公司基本经营情况分析

三、资产负债表分析（横、纵向结构分析）

四、利润表分析（横、纵向结构分析）

五、现金流量表分析（横、纵向结构分析及合理性分析）

六、偿债能力分析

运用三张报表，短期和长期偿债能力分析

七、营运能力分析

流动性分析、资产管理能力、企业成长能力

八、盈利能力分析

盈利水平、盈利质量、盈利的可持续性分析

九、上市公司特定财务指标分析

十、综合分析与评价

评分法、杜邦财务分析、其他分析方法

十一、分析结论及建议

分析优势与不足，对存在问题提出改进建议投资价值分析

第五篇：整改报告编制要求

整改报告编制要求

现场监督检查结束后，被抽查单位应当依据监督抽查组《特种设备监督检查工作备忘录》提出的问题按规定时限（1个月）完成整改工作。1 总体要求

a.被抽查单位提交的整改报告应按照省局特种设备处提供的格式编制。

b.整改资料应按：《辽宁省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》封面、目录、《特种设备监督检查工作备忘录》（复印件）、整改报告正文、附件

1、附件2„„的顺序装订成册。

c.《辽宁省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》封面、目录、正文应采用计算机输入后打印。

d.材料应用A4纸打印或复印。e.整改见证材料一式一份。《辽宁省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》封面的填写

a.机构名称：填写检验机构公章上的单位名称。

b.机构类型：填写“质检系统检验机构”、“自检检验机构”或“行业检验机构”，含鉴定评审机构加“鉴定评审机构”。

c.抽查时间：填写抽查时间。

d.抽查人员：填写参与抽查的全体人员。《辽宁省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》目录的填写

“目录”按省局特种设备处提供的格式如实填写，并注明每个附件的页数。4 《辽宁省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》正文的编制

a.正文的前半部分，按省局特种设备处提供的格式，进行替换即可。

b.“存在的不符合项”栏：填写《特种设备监督检查工作备忘录》中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。

c.“整改情况（详细描述）”栏：填写不符合项的整改情况，描述应简要准确。

d.“见证材料（注明页数）”栏：填写见证材料所在的附件序号（含附件的页数），如“附件2（共10页）”。

e.表中所列出的“行”不足时自行添加行，所列出的“行”过多时，自行删除，不允许出现空行。

f.“其他说明”，如果有其他情况需要说明，请在此说明。5 附件的编制

每一个“不符合项”对应一个附件，按照《辽宁省特种设备检验检测机构（鉴定评审机构）监督抽查整改报告》正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。6 不符合整改的见证材料

6.1缺少高级检验师、检验师、检验员、安全阀维修人员、高级无损检测人员、中级无损检测人员等方面的不符合：

6.1.1如果是新聘用的这类人员，应当提供如下资料：

a.人员的聘用合同（复印件）；

b.工作单位变更后注册的相应资格证件或网上注册结果公布文件（复印件）。6.1.2如果是新考核合格人员，应当提供如下资料：

a.新发证件后注册的相应证件（复印件）；

b.若没有及时发放注册证，应提供网上注册结果公布文件（复印件）。6.2缺少专业技术人员方面的不符合，应当提供如下资料：

a.人员的聘用合同或调入见证（复印件）。b.人员学历证书（复印件）。c.人员职称证书（复印件）。6.3缺少设备方面的不符合：

6.3.1如果是新购置，应当提供如下资料：

a.购置发票（复印件）及购置清单（复印件）。

b.如果分期付款，还没有最终开出发票的，应当提供：购置合同、历次汇款的证明资料（复印件）。

6.3.2按核准规则的规定，带“*”的设备可以租赁，租赁的应当提供租赁协议。6.3.2划拨的设备，应提供划拨的证明文件。

6.4质量管理体系文件（包括质量手册、程序文件、管理制度、作业导书、记录表格）方面的不符合： 6.4.1新编制的质量管理体系文件（原先没有，需要新编制的），应当提供如下资料：

a.文件编制、修改审批表或评审表（有关人员应签名）。b.文件编制、审核、批准审批表。c.文件正式颁布实施的见证。

d.新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件）。6.4.2 修订的质量管理体系文件（原先有，需要修订的），应当提供如下资料：

a.文件编制修改审批表或评审表（有关人员应签名）。b.文件编制、审核、批准审批表。c.文件正式颁布实施的见证。

d.修订之前的质量管理体系文件正文（仅提供需要修订部分，并注明“修订前”，不需提供全部的质量管理体系文件）。

e.修订后的质量管理体系文件的正文（仅提供新修订的部分，并注明“修订后”，修订部分应当用显著标识标注清楚，不需提供全部的质量管理体系文件）。6.5 质量管理体系运行的不符合，应提供如下资料：

a.针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。b.相关人员培训见证（如需对相关人员进行培训）。c.纠正和纠正措施实施后的见证材料。6.6 检验工作质量的不符合，应提供如下资料：

a.针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。b.相关人员培训见证（如需对相关人员进行培训）。c.纠正和纠正措施实施后的见证材料。

7鉴定评审机构整改内容编制要求比照检验检测机构整改报告编制要求执行。