2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷二(题目)

第一篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷二(题目)

基础押题卷二（题目）

单选题

(1)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、管理层 B、基金投资者 C、股东

D、基金管理人

(2)关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A、行政处罚以事实为依据

B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(3)股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日

(4)金融期货一般不包括()。A、期权期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股权类期货

(5)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(6)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A、募集金额 B、募集股数 C、净资产 D、票面总值

(7)下列债券中信用风险最小的是()。A、政府债券

B、金融债券

C、公司债券

D、企业债券(8)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

(9)质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

(10)ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A、现金

B、一篮子股票 C、国债

D、定期存单

(11)持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票 B、可交换公司债券 C、可转换公司债券 D、收益公司债券

(12)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A、债权 B、物权

C、直接支配财产权 D、资产所有权

(13)《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长

(14)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息 B、公司分配股利或者增资的计划 C、公司股权结构的重大变化 D、公司债务担保的重大变更

(15)世界上第一个股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、安特卫普证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、费城证券交易所

(16)上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETF B、LOF C、TIPS D、SKJ(17)交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融互换交易

D、权证

(18)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨

B、下跌

C、不变

D、无法确定

(19)证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所

B、证券登记结算机构 C、证券业协会 D、证监会

(20)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月

(21)下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A、中央财政拨入资金

B、国有股减持和股权划拨资产

C、经国务院批准以其他方式筹集的资金 D、国家财政给予的补贴

(22)以下（）不属于证券交易所交易系统。A、交易主机 B、交易大厅

C、参与者交易业务单元或交易席位 D、信息服务网

(23)股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A、拍卖竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、委托竞价

(24)在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80%

(25)按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C、公募存托凭证和私募存托凭证 D、一、二、三级存托凭证

(26)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部

B、证监会

C、中国人民银行

D、国务院

(27)证券投资基金在美国称（）。A、共同基金 B、指数基金

C、证券投资信托基金 D、单位信托基金

(28)我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册

(29)（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构

(30)2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票

B、外国企业在中国境外发行的股票

C、中国企业在境内发行的股票

D、中国企业在境外发行的股票

(31)在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。

A、债券基金 B、股票基金 C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

(32)我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A、股东身份证明 B、股票

C、资产证明

D、股东名册

(33)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小

(34)以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券 B、债券是一种所有权凭证 C、债券是一种虚拟资本 D、债券是债权的表现

(35)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织

D、有限责任公司

(36)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股 B、境外上市外资股 C、蓝筹股 D、红筹股

(37)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。

A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股

B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股

C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股

D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股

(38)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日 B、15日 C、45日 D、10日

(39)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

A、国家持股 B、国有法人股 C、境内上市外资股 D、内部职工股

(40)公司型基金的资产是委托（）经营管理的。A、董事会

B、基金管理公司 C、基金持有人大会 D、基金托管人

(41)证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A、证券供求双方

B、投资者与证券交易所

C、证券供求者

D、证券需求者

(42)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A、市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险

D、巨额赎回风险

(43)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A、变更业务范围或者注册资本 B、变更公司总经理

C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 D、变更公司章程中的重要条款

(44)银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A、散户

B、个人投资者

C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业

(45)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A、20% B、30% C、35% D、40%

(46)（）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、国务院

(47)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程

B、基金契约

C、基金董事会

D、证监会

(48)债券是实际运用的（）的证书。A、实际资本 B、虚拟资本 C、真实资本 D、实收资本

(49)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A、1990年12月19日和1991年7月3日 B、1990年10月1日和1992年10月2日 C、1989年12月19日和1990年7月3日 D、1991年7月3日和1991年12月19日(50)股利正式发放给股东的日期叫做（）。A、派发日 B、股权登记日 C、股利宣布日 D、除息除权日

(51)某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权。A、千分之一

B、千万分之一

C、千分之五

D、千万分之五

(52)以下哪种风险不属于系统风险（）。A、政策风险

B、经济周期波动风险 C、利率风险 D、信用风险

(53)（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股 B、H股 C、蓝筹股 D、红筹股

(54)证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金

D、证券投资基金

(55)（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务

B、证券财务顾问业务

C、证券经纪业务

D、证券投资咨询业务

(56)按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。A、期权 B、互换 C、远期 D、期货(57)股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、1/3 B、2/3 C、半数

D、3/4

(58)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A、60% B、70% C、80% D、90%(59)既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A、股份有限公司 B、有限责任公司 C、股份责任公司 D、合伙制企业

(60)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货

B、货币期权

C、天气期货

D、信用互换

多选题

(61)基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括()。A、审计费

B、经手费

C、持有人大会费

D、过户费

(62)创业板股票首次公开发行的程序包括（）。

A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D、由保荐人保荐并向中国证监会申报

(63)下列有关基金运作费用表述正确的是（）。

A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等 B、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用

C、按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

D、如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益(64)在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。

A、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 B、相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体 C、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 D、证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响(65)股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。A、拆股 B、拆细 C、配股 D、回购

(66)按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。A、包销 B、代销 C、自销 D、外销

(67)道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。A、历史悠久

B、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

C、不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D、由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导(68)以下属于货币证券的有（）。A、提货单 B、银行汇票 C、银行本票 D、商业汇票

(69)关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A、地方政府债券的发行主体是地方政府

B、地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券

C、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

(70)证券发行的承销方式主要有（）。A、代销 B、自销 C、余额包销 D、全额包销

(71)计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。A、已实现的股息

B、预期股息

C、必要收益率

D、票面金额

(72)根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A、独立衍生工具 B、股票衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、信用衍生工具

(73)可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金

D、社会公益基金

(74)开放式基金的特点有（）。

A、收益率一般低于封闭式基金的收益率

B、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回 C、交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 D、基金份额不固定

(75)以下关于股票合并的说法正确的是（）。A、股票合并又称并股

B、股票合并通常会刺激股价上升 C、并股常见于高价股 D、股票合并又称拆细

(76)下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。A、未来收益的不确定性就是证券投资的风险

B、投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益

C、收益和风险是并存的，收益约高，风险越大

D、投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资

(77)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A、证券交易所 B、期货交易所 C、证券公司

D、期货经纪公司

(78)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A、年满18周岁

B、没有任何犯罪记录 C、具有高中以上文化程度 D、具有完全民事行为能力

(79)一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。A、向不特定的社会公众投资者公开发行 B、向少数特定的投资者发行

C、审查条件较为严格，要采取公示制度 D、审查条件相对宽松，不采取公示制度(80)与其他债券相比,政府债券的特点是()。A、安全性高

B、流通性强

C、收益稳定

D、免税待遇

(81)特殊类型基金包括（）。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分级基金

(82)对我国记帐式国债，下列表述正确的是（）。A、由商业银行发行

B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债

C、通过无纸化方式发行 D、不可上市和流通转让

(83)我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询和证券交易

C、证券投资活动有关的财务顾问业务 D、证券承销与保荐

(84)下列关于证券的表述中正确的是()。A、证券是书面凭证

B、证券是投资凭证

C、证券是权益凭证

D、证券不可以转让

(85)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A、固定利率债券 B、零息债券 C、浮动利率债券 D、息票累积债券

(86)根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C、基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D、违反基金合同关于投资范围的约定

(87)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A、外国证券机构可以直接从事B股交易

B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49% D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3(88)对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A、可以记名、挂失

B、不可上市流通

C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本

D、上市后价格随行就市，具有一定的风险

(89)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A、票面利率 B、收益率 C、期限

D、投资回报

(90)货币期权也可以称为（）。A、外汇期权 B、本币期权 C、外币期权 D、资金期权

(91)债券和股票的主要区别是（）。A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同

(92)证券承销业务可以采取下列方式（）。A、统销 B、包销 C、分销 D、代销

(93)按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。

A、私募基金

B、主动型基金

C、公募基金

D、被动型基金

(94)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。A、可转换公司债券

B、贴现债券

C、附息债券

D、息票累积债券

(95)股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股

B、选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D、指数化

(96)按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）。A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票 B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券 D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

(97)公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A、损失资本利得

B、投资者将失去股息收入 C、损失参与股东大会的权利 D、公司退市风险

(98)中国证监会的职责包括（）。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督(99)证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B、最近一年净资本不得于10亿元人民币

C、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D、最近一年净资本不得于12亿元人民币

(100)影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平

B、筹资者资信

C、期限长短

D、税收政策

(101)2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A、中国工商银行 B、中国交通银行 C、中国建设银行 D、国家开发银行

(102)我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A、为证券发行出具法律意见书 B、证券持有人名册登记 C、证券的存管和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收

(103)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为

B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损

(104)发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A、送股、配股 B、增发

C、分立、合并 D、拆细

(105)证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、上市

B、发行

C、交易

D、贴现

(106)有限售条件股份包括（）。A、人民币普通股

B、境内上市外资股

C、国家持股

D、外资持股

(107)我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A、资产管理业务的资金 B、自有资金

C、依法筹集的资金 D、经纪业务的资金(108)债券是（）。

A、债权债务关系的表现 B、真实资本 C、无期证券 D、有价证券

(109)我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A、股票数量 B、编号 C、票面金额 D、发行日期

(110)常见的行业分析因素包括（）。A、行业或产业竞争结构 B、行业可持续性 C、抗外部冲击的能力 D、劳资关系

判断题

(111)证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A、正确 B、错误

(112)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误

(113)上市公司配股价格通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格。A、正确 B、错误

(114)我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。A、正确 B、错误

(115)我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。A、正确 B、错误

(116)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。A、正确 B、错误

(117)资本利得又称资本损益,是指证券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额。A、正确 B、错误

(118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。A、正确 B、错误

(119)为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择。A、正确 B、错误

(120)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平。A、正确 B、错误

(121)发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A、正确 B、错误

(122)中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。A、正确 B、错误

(123)2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。A、正确 B、错误

(124)我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。A、正确 B、错误

(125)我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。A、正确 B、错误

(126)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。A、正确 B、错误

(127)公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。A、正确 B、错误

(128)我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。A、正确 B、错误(129)我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。A、正确 B、错误

(130)金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。A、正确 B、错误

(131)证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。A、正确 B、错误

(132)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误

(133)证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。A、正确 B、错误

(134)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。A、正确 B、错误

(135)证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。A、正确 B、错误

(136)《货币市场基金管理暂行规定》规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A、正确 B、错误

(137)欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元。A、正确 B、错误

(138)股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。A、正确 B、错误

(139)证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。A、正确 B、错误

(140)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。A、正确 B、错误

(141)汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构。A、正确 B、错误

(142)证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。A、正确 B、错误

(143)只有当货币资本与产业资本相分离,货币资本本身取得了一种社会性质时,公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。A、正确 B、错误

(144)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A、正确 B、错误

(145)虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A、正确 B、错误

(146)金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A、正确 B、错误

(147)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A、正确 B、错误

(148)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A、正确 B、错误

(149)证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A、正确 B、错误

(150)在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。A、正确 B、错误

第二篇：证券法规押题卷三(题目)

证券法规押题卷三

一、单选题

1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A10%

B15%

C20%

D25% 2.有限责任公司的权力机构是（）。

A董事会

B股东会

C监事会

D理事会 3.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A公共、公平、公开

B公信、公平、公开

C公正、公平、公开

D公正、公信、公平

4.证券公司的（）应当对证券公司报告签署确认意见。A财务负责人

B董事、高级管理人员

C经营管理的主要负责人

D业务负责人 5.下列属于证券公司分支机构的是（）。

A交割仓库

B交易所

C清算所

D证券投咨询机构 6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。

A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A100%

B30%

C50%

D500% 8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在市企业。

A1

B2

C3

D4 9.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（）个。A10

B30

C50

D60 10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A证券交易所

B中国证监会

C中国证券登记结算公司

D中国证券业协会 11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A从事证券相关行业经历两年

B取得证券投资咨询执业资格

C实际从事发布证券研究报告业务

D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B公司分配股利的计划

C公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

D公司增资的计划 13.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。

A《期货交易管理条例》

B《证券公司融资融券业务管理办法》

C《中华人民共和国公司法》

D《中华人民共和国证券投资基金法》 14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。A股东大会召集程序

B会计师事务所聘任程序

C证券公司对外投资的内部审批程序

D证券公司人员招聘流程 15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易 16.下列说法中，正确的是（）。

A从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价 18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

C内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

D影响证券交易的重大事件应公开

19.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。A1

B12

C3

D6 20.证券经纪人从事的活动不包括（）。

A客户账户开户及客户资金存管

B向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

21.被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A1

B2

C3

D5 22.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。

A半公开信息

B非公开信息

C隐私信息

D有限公开信息 23.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A国务院证券监督管理机构

B证券交易所

C中国证监会

D中国证券业协会 24.虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（）。

A合伙人

B名义管理人

C实际控制人

D隐名股东 25.证券业财务与会计人员不得（）。

A丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

B对协会记律处分决定不服，向协会申请复议

C经授权动用本单位资金

D直接退回记载不完整的原始凭证 26.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A证券公司的解散事由与清算办法

B证券公司的业务范围

C证券公司的注册资本

D证券公司股权结构的重大调整 27.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

28.下列选项中，正确的是（）。

A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

B证券公司可以直接撤销境内分支机构

C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 28.下列选项中，正确的是（）。

A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

B证券公司可以直接撤销境内分支机构

C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

30.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A20%

B30%

C35%

D40% 31.证券市场的三公原则是（）。

A公开、公平、公信

B公开、公平、公正

C公开、公信、公正

D公信、公平、公正

32.下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的是（）。

A出资证明书的核发日期

B公司注册资本

C股东的姓名

D股东的住所 33.证券交易所不得从事（）。

A上市公司的挂牌退市

B提供场内交易平台

C信息公布和管理

D以盈利为目的的业务

34.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A合格投资者

B机构投资者

C期货交易所会员

D证券交易所会员

35.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。

A采取委托管理的，应当报送委托管理协议

B基金合同、公司章程或者合伙协议

C基金募集账户和基金清算账户

D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 36.有权召集持有人大会的机构是（）。

A基金公司

B基金管理人

C证券公司

D证券交易所

37.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。

A诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

B诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

C诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

D诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

38.某证券公司高管，与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。

A操纵证券市场行为

B传播虚假信息行为

C内幕交易行为

D欺诈行为 39.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A1年

B2年

C3年

D半年

40.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。

A被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

B大学毕业的失业人员

C刚毕业的大学生

D只具备初中文化程度的成年人 41.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A机关法人

B企业法人

C社会团体法人

D事业单位法人 42.证券投资咨询业务人员分为（）。

A证券分析师和客户经理

B证券投资顾问和证券分析师

C证券研究员和投资顾问

D证券咨询师和证券分析师 43.依法设立的公司的成立日期为（）。

A公司申请设立登记日期

B公司营业执照签发日期

C公司章程制定日期

D公司足额缴纳出资额日期

44.有限责任公司的业务执行机关是（）。

A董事会

B股东会

C监事会

D理事会

45.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A为证券经纪人进行执业注册登记

B证券经纪人签订劳动合同

C证券经纪人签订委托合同

D证券经纪人通过从业资格考试

46.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A取得基金从业资格的人数需达到法定人数

B取得基金从业资格的人员无法定人数

C所有人员均无需取得基金从业资格

D所有人员均需要取得基金从业资格 47.余额包销最长不得超过（）。

A半年

B三个月

C一个月

D一年

48.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A从事业务经营活动的分公司

B期货子公司

C直接投资业务子公司

D资产管理子公司

49.下列说法中，正确的是（）。

A经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

B证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

C证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

D证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 50.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

A向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

B向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

二、不定项单选题

51.下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。I.无限责任公司；II.两合公司；III.合伙制企业；IV.股份有限公司

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III 52.证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。I.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；II.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；III.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；IV.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 53.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体；II.复杂客体；III.国家对证券市场的管理制度；IV.投资者的合法权益。

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 54.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。I.信用证券账户；II.信用资金账户；III.客户信用交易担保证券账户；IV.信用交易证券交收账户 AI、II

BI、III

CI、IV

DII、IV 55.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。I.融券专用证券账户；II.融资专用资金账户；III.客户信用交易担保资金账户；IV.信用交易证券交收账户 AI、II、III

BII、III

CII、IV

DIII、IV 56.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。I.监管谈话、重点关注；II.责令进行业务学习、出具警示函；III.没收违法所得、没收非法财物；IV.责令公开说明、认定为不适当人选

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 57.设立证券公司，应当具备（）确定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《公司法》；II.《证券法》；III.《证券公司监督管理条例》；IV.《证券公司治理准则》 AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III、IV 58.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）。I.100元标准券为1手；II.计价单位为每百元资金到期年收益；III.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；IV.单笔申报最大数量不超过1万手 AI、II、IV

BI、III、IV

CI、IV

DII、III 59.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）环节实行留痕管理。I.协议签订；II.服务提供；III.客户回访；IV.投诉处理 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、III、IV 60.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当（）。I.告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据；II.通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布；III.告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；IV.将当事人依法移送公安机关、人民检察院 AI、II、IV

BI、III

CI、III、IV

DII、IV 61.下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。I.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记；II.公司解散的，应当依法办理公司注销登记；III.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记；IV.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

AI、II、IV

BI、IV

CII、III

DIII、IV 62.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（）。I.应当是无形资产；II.可以用货币估价；III.可以依法转让；IV.不违背相关法律、行政法规规定 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、IV

DII、III、IV 63.证券业从业人员应具备的基本要求有()。I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能；II.取得相应的从业资格；III.通过所在机构向协会申请执业注册；IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 64.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。I.营业执照；II.公司章程；III.税务登记证；IV.发起人协议

AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 65.证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当（）。I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；III.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DI、III、IV 66.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。I.客户选择；II.合同签订；III.授信额度的确定；IV.担保物的收取和管理

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 67.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。I.国债；II.投资级公司债；III.证券投资基金；IV.集合资产管理计划

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 68.集合资产管理合同应包括（）等内容。I.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定；II.集合计划的基本情况；III.合同的成立与生效的条件；IV.集合计划信息披露 AI、II

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 69.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。I.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润；II.公司合并；III.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续；IV.公司转让财产

AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV 70.期货交易所不能从事的业务有（）。I.信托投资；II.股票投资；III.国债投资；IV.自用不动产投资

AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、IV 71.下列关于公司章程表述正确的有（）。I.公司是否需要制定公司章程，应视情况而定；II.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力；III.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记；IV.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 72.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。I.机构投资者；II.结算会员；III.非结算会员；IV.个人投资者 AI、II

BI、IV

CII、III

DIII、IV 73.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券；II.没收全部财产；III.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款；IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 74.下列关于基金运作方式的说法，正确的是（）。I.基金合同应当约定基金的运作方式；II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式；III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 75.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（）。I.具有完全民事行为能力；II.最近三年未受到刑事处罚；III.已被机构聘用；IV.高中以上文化程度 AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 76.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 77.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。I.调整标的证券标准或范围；II.调整可充抵保证金有价证券的折算率；III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、IV 78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。I.董事会；II.股东会；III.监事会；IV.总经理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。I.董事会；II.股东会；III.监事会；IV.总经理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 80.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。I.注册资本最低限额为人民币1亿元；II.最近3年无重大违法违规记录；III.有健全的风险管理和内部控制制度；IV.注册资本必须是实缴的货币资本

AI、II、III

BI、II、IV

CII、III

DII、III、IV 81.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。I.责令改正；II.责令清理违规业务；III.责令处分有关人员；IV.责令暂增客户

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III

DII、III、IV 82.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。I.保险公司；II.商业银行；III.证券公司；IV.中国结算公司境外B股结算会员

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 83.申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。I.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；II.证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于5亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；III.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名；IV.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DIII、IV 84.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、（）和其他有关信息。I.负债及或有负债；II.经营管理状况；III.财务收支状况；IV.高级管理人员薪酬 AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 85.证券公司客户资产管理业务主要包括（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务；II.为多个客户办理集合资产管理业务；III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务；IV.为单一客户办理专项资产管理业务；

AI、II

BI、II、III

CI、IV

DIII、IV 86.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处以拘役；II.单处1万元以上10万以下罚金；III.处5年以上10年以下有期徒刑；IV.并处2万元以上20万元以下罚金 AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 87.以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；II.假借客户的名义买卖证券；III.违背客户的委托为其买卖证券；IV.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 88.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。I.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额；II.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定；III.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下；IV.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

AI、II、III、IV

BI、III

CII、III、IV

DIII、IV 89.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。I.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会或者公告的；II.违反保密制度或者未履行保密责任的；III.未依法履行持续督导义务的；IV.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III 90.证券自营业务的范围包括（）。I.一般上市证券的自营买卖；II.一般非上市证券的买卖；III.兼并收购中的自营买卖；IV.证券承销业务中的自营买卖 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 91.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。I.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；II.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；III.按合同约定承担投资风险；IV.知情的权利 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 92.下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。I.证券公司变更业务范围；II.证券公司合并；III.证券公司分立；IV.聘任会计师事务所 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 93.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。I.国债；II.债券型证券投资基金；III.股票型证券投资基金；IV.上市企业债券

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 94.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。I.违背客户的委托为其买卖证券；II.在规定时间向客户提供交易的书面确认文件；III.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；IV.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DIII、IV 95.公司股东依法享有（）权利。I.参与重大决策；II.资产收益；III.选择管理者；IV.日常经营

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 96.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不能（）。I.为客户从事期货交易提供融资；II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易；III.代客户下达交易指令；IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 97.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（）。I.中国证券业协会；II.中证资本市场发展监测中心有限责任公司；III.中国证监会；IV.地方性证券协会 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 98.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（）。I.公司合并；II.公司分立；III.修改公司章程；IV.对外担保

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DIII、IV 99.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。I.未直接参与信息披露违法行为；II.配合证券监管机构调查且有立功表现；III.受他人胁迫参与信息披露违法行为；IV.主动上交个人财产。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 100.证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。I.公开；II.平等；III.公平；IV.公正 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

第三篇：2015年证券从业资格考试-分析押题卷三(含答案)

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www.xiexiebang.com 分析押题卷三（题目）

单选题

(1)从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。

A 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为

B 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为

C 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为

D 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为

(2)利用沃尔评分法分析公司的信用水平时,()没有被纳入分析范围。A 流动比率 B 净资产/负债 C 资产负债率 D 资产/固定资产

(3)市盈率等于每股价格与()的比值。A 每股收益 B 每股现金流 C 每股净值 D 每股股息

(4)“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（）年。A 1998 B 1999 C 2000 D 2001(5)当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益,这种方法被称为()。A 利率预期调换 B 市场内部价差掉换 C 骑乘收益率曲线 D 替代调换

(6)根据公式[<现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据>÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。A 速动比率 B 超速动比率 C 酸性测试比率 D 流动比率

(7)下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是()A 客户在网上交易平台申请开通服务 B 客户与经纪人签订服务协议 C 客户与投资顾问确定服务协议 D 客户与营业部口头签订服务协议(8)套利定价理论的创始人是()。A 林特纳 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 威廉.夏普 C 史蒂夫.罗斯 D 马柯维茨

(9)按照重置成本法的计算公式,被评估资产估值等于()。A 被评估资产产量/参照物年产量*参照物重置成本 B 重置成本/成新率

C 重置成本—实体性贬值—功能性贬值—经济性贬值 D 重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值(10)属于股东权益变动表的项目是()。A 营业收入 B 利润总额 C 营业利润 D 净利润

(11)下列各项中属于消费指标的是（）。A 外商投资

B 城乡居民储蓄存款余额 C 流通中的现金 D 贴现率

(12)某债券面额100元，票面利率10％，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是（）。A 债券到期收益率大于票面利率 B 债券到期收益率小于票面利率 C 债券到期收益率等于票面利率 D 无法确定

(13)按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。A 可选消费 B 信息技术 C 电信业务 D 公用事业

(14)某一债券的久期为2.5年，修正久期为2.2年，如果市场收益率下降0.5个百分点，那么债券价格变化的百分率将最接近（）。A 上升1.1% B 下降1.25% C 下降1.1% D 上升1.25%(15)()是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象,通过简单算术加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况,形成升跌曲线,并与综合指数相互对比,对大势未来进行预测。A ADR B ADL C SAR D PSY(16)某投资者将1000万元投资于年息6%、为期3年的债券（按年复利计息，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（）。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com A 1191万元 B 1200万元 C 1100万元 D 1000万元

(17)根据技术分析切线理论,就重要性而言,()。A 轨道线比趋势线重要 B 趋势线和轨道线同样重要 C 趋势线比轨道线重要

D 趋势线和轨道线没有必然联系

(18)下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司（）。A 置换其集团公司资产

B 和其主要往来银行相互持股 C 租赁其集团公司资产 D 受让其集团公司资产

(19)国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。A 1997 B 2000 C 1998 D 1999(20)某资产1999年2月进购,2009年2月评估时,名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标,正常使用情况下,每天应工作8小时,该资产实际每天工作7.5小时,则资产利用率为()。A 80% B 94% C 85% D 90%(21)证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与（）的直线关系。A 标准差 B 方差 C 风险溢价 D 以上都不对

(22)金融工程起源于()。A 对风险的发现 B 对风险的控制 C 对风险的管理 D 对风险的避免

(23)下列说法错误的是()。

A 产业组织包括市场结构、市场行为、市场绩效三方面内容

B 美国1914年颁布的《克雷顿反垄断法》,主要内容是禁止可能导致行业竞争减弱的一家公司持有其他公司股票的行为

C 新兴战略性产业包括新能源、节能环保产业等 D 产业组织创新的直接效应之一是产业结构高级化(24)（），我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。A 2006年4月 B 2006年8月 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com C 2002年11月 D 2006年2月

(25)下列不属于系统风险的是()。A 战争风险 B 利率风险 C 市场风险

D 公司破产风险

(26)CIIA是()的简称。A 注册国际投资分析师 B 欧洲证券分析师组织 C 亚洲证券分析师组织 D 特许金融分析师

(27)金融工程起源于（）。A 20世纪60年代中后期 B 20世纪70年代中后期 C 20世纪80年代中后期 D 20世界90年代中后期

(28)通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析法是()。A 行业未来利润率预测法 B 行业增长横向比较法 C 行业纵向比较法

D 行业未来增长率预测法

(29)下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。A 属于投资顾问人员

B 不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点 C 不属于投资顾问人员 D 是孤立的

(30)证券市场线表明,在市场均衡条件下,证券(或组合)的收益由两部分组成,一部分是无风险收益,另一部分是()。A 对总风险的补偿 B 对单位风险的补偿 C 放弃即期消费的补偿 D 对承担风险的补偿

(31)()政策的制订要重点关注到先进地区和落后地区的差距。A 产业技术 B 产业组织 C 产业布局 D 产业保护

(32)属于股东权益变动表的项目是（）。A 投资收益 B 营业外支出 C 提取盈余公积 D 每股收益 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(33)下列各项中,属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是()。A 汇率风险 B 回购市场利率 C 银行利率 D 税收待遇

(34)下列各项中,()是经营往来中的关键交易。A 大股东资产注入

B 上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金 C 关联方共同投资某一项目 D 关联企业之间相互扶持

(35)技术分析中的()指标是在WMS指标基础上发展起来的。A BIAS B MAS C KD D RSI(36)从理论上说,关联交易属于()。A 市场行为 B 内幕交易 C 中性交易 D 以上都不对

(37)公司盈利预测中最为关键的因素是()预测。A 销售收入预测的准确性 B 生产成本预测的准确性

C 管理费用和销售费用预测的准确性 D 财务费用预测的准确性

(38)（）是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法。A 基本面分析法 B 行为金融学分析法 C 量化分析法 D 技术分析法

(39)根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。A 主动型 B 被动型 C 战略性 D 战术性

(40)1953年,经济学家()在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中,首次提出了状态证券的概念。A 约翰?林特耐 B 尤金?法码

C 克里斯蒂安?惠更斯 D 肯尼斯?阿罗

(41)()的预测过程包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差四个步骤。A 趋势外推法 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 指数平滑法 C 自回归预测法 D 移动平均法

(42)根据《上市公司行业分类指引》,我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由()来具体执行。

A 证券交易所 B 中国证监会

C 上市公司自己确认,报交易所备案 D 会计师事务所

(43)在允许卖空条件下,三种不完全相关且期望收益和风险均不相同证券所能得到的可行组合将落在一()A 无限区域内 B 有限封闭区域内 C 曲线上 D 直线上

(44)依据公式【(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债】计算出的财务比率被称为()。A 速动比率 B 超速动比率 C 酸性测试比率 D 流动比率

(45)德尔塔-正态分布法、历史模拟法、蒙特卡模拟法是计算VaR的可行方法,如果潜在收益服从正态分布,那么()。

A 历史模拟法VaR与蒙特卡模拟法VaR类似

B 随着重复次数的增大,蒙特卡罗模拟法VaR会逼近德尔塔-正态分布法VaR的结果 C 德尔塔-正态分布法VaR与蒙特卡罗模拟法VaR相同 D 德尔塔-正态分布法VaR与历史模拟法VaR相同(46)金融资产的内在价值等于这项资产的（）。A 预期收益之和

B 预期收益与利率比值 C 所有预期收益流量的现值 D 价格

(47)在技术分析中,如果某个缺口在3日内回补,通常称此缺口为()。A 普通缺口 B 突破缺口 C 持续性缺口 D 消耗性缺口

(48)依据公式[(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。A 流动比率 B 速动比率 C 保守速动比率 D 流动资产周转率

(49)信奉技术分析的投资者在进行证券分析时,更注重分析当前的()。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com A 交易成本 B 股利分配 C 市场价格 D 经济趋势

(50)某投资者采用固定比例投资组合保险策略,其初始资金为100万元,所能承受的市值底线为80万元,乘数为2,当风险资产的价格下跌25%,该投资者需要进行的操作是()。A 卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购无风险资产 B 卖出10万元风险资产并将所得资金用于购无风险资产 C 卖出20万元风险资产并将所得资金用于购无风险资产 D 卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购风险资产

(51)预计某公司今年对其普通股按每股6元支付股利,随后两年的股利维持在相同的水平,在此之后,股利将按每年4%的比率增长。设同类型风险的股票的必要收益率为每年12%,那么今年初该公司普通股的内在价值等于()。A 72.606元 B 62.58元 C 71.606元 D 无法确定

(52)看涨期权为实值期权意味着()。A 期权的内在价值为负 B 期权的内在价值为零 C 期权的内在价值为正 D 以上说法都不正确

(53)LIBOR代表()同业拆借利率。A 上海银行间 B 伦敦 C 纽约 D 苏黎世

(54)技术指标乖离率的参数是（）。A c B MA C n D m(55)下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是()A 银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备 B 外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中 C 人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一 D 中央银行购汇导致基础货币投放

(56)证券组合的可行域中最小方差组合（）。A 位于可行域上边界 B 位于可行域下边界

C 位于可行域上边界与下边界的交汇点 D 以上皆有可能

(57)每股股利与股票市价的比率称为（）。A 股利支付率 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 股票获利率 C 股利市价比 D 市盈率

(58)下列各项中，属于外商直接投资的是（）。A 外国政府借款 B 国际金融组织贷款 C 出口信贷

D 加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款

(59)已知某公司财务数据如下：流动负债850,000元，负债与股东权益合计2,600,000元，流动资产1,300,000元，净资产850,000元，累计折旧600,000元。根据上述表述数据可以算出（）。

A 流动比率为0.5 B 资产负债率为0.5 C 流动比率为1.53 D 资产负债率为0.67(60)一元线性回归不可以运用于()。

A 把预报因子带入回归方程可对预报量进行估计 B 进行统计控制

C 描述两指标变量之间的数量依存关系

D 把预报量带入回归方程可对预报因子进行估计

多选题

(61)β系数主要应用于()A 度量非系统风险 B 证券的选择 C 风险的控制

D 投资组合绩效评价

(62)当前技术进步的行业特征包括（）。

A 以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一 B 信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业 C 研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺 D 技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁(63)以下对于时间数列的判断,正确的有()。

A 如果所有自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列

B 如果r1比较大，r2、r3依次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列

C 如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列是趋势性时间数列

D 如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该数列是季节性数列

(64)在下列关于头肩顶底形态的表述中,正确的有()。A 头肩顶形态是一个可靠的沽出时机

B 头肩顶形态就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递增 C 头肩底是头肩顶的倒转形态，是一个可靠的买进时机 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com D 头肩顶形态完成后，向下突破颈线时，成交量一定放大(65)关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有（）。

A 证券技术分析中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素 B 市场行为最基本的表现就是成交价和成交量 C 在进行行情判断时，时间有着很重要的作用

D 在某种意义上讲，波动空间可以认为是价格的一个方面，指的是价格波动所能达到的极限

(66)影响行业景气的外因有()。A 经济周期

B 宏观经济指标波动

C 上下游产业链的供应需求变动 D 上市公司的业绩变动

(67)对基金管理人进行评价应当至少考虑的内容包括（）。A 基金管理公司及其人员的合规性 B 基金管理公司的治理结构 C 股东的稳定性

D 信息披露和风险控制能力

(68)资本资产定价模型可应用于（）。A 资产估值 B 资金成本预算 C 风险预测 D 资源配置

(69)下列关于OBOS说法正确的是（）。

A OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱

B 当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转

C 当OBOS曲线第一次进入发出新阿红区域时，应该特别注意是否出现错误 D 当OBOS为负数时，市场处于上涨行情(70)下列各项中,反映营运能力的财务比率有()A 存货周转率 B 应收账款周转率 C 主营业务毛利率 D 资产净利率

(71)关于再贴现率，下列表述正确的有（）。A 再贴现率提高，会降低总需求 B 再贴现率提高，会扩大总需求

C 再贴现率是商业银行由于资金周转需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率

D 再贴现率的变动对货币供应量起直接作用(72)下列属于外商直接投资的是（）。A 建立外商独资企业

B 外商与我国境内企业共同举办中外合资经营企业 C 外商与我国境内企业共同举办中外合作经营企业

D 经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入资金 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(73)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。A 资产管理公司 B 证券发行人 C 上市公司

D 基金管理公司

(74)在资产重组过程中,属于关联交易行为的是()。A 代收代付 B 关联购销 C 担保

D 资产租赁

(75)下列各项中，属于政府完全垄断的行业或部门有（）。A 国有铁路 B 农产品 C 邮电

D 计算机业

(76)以下哪些非正常的营业状况要从会计报表附注中获得资料（）。A 证券买卖等非经营项目 B 已经或将要停止的营业项目 C 重大事故或法律更改等特别项目

D 会计准则和财务制度变更带来的累积影响等因素(77)下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是（）。A 经营现金净流量 B 非经营收益

C 现金满足投资比率 D 现金股利保障倍数

(78)设有甲和乙两种债券:甲债券面值1000元,期限10年,票面利率10%,复利计息,到期一次性还本付息;乙债券期限7年,其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%,那么()。

A 甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格 B 乙债券的理论价格小于955.62元 C 甲债券的理论价格大于1000元

D 与乙债券相比，甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感(79)按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括()投资 A 更新改造 B 基本建设 C 保障房开发 D 商品房开发

(80)《关于规范面向公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()A 执业回避 B 执业诚信 C 执业披露 D 执业隔离

(81)投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合()。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com A 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线位置最高 B 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低 C 是投资者最满意的有效组合 D 不是投资者最满意的有效组合

(82)我国证券分析师职业道德的十六字原则中包含（）。A 公正公开原则 B 谨慎客观原则 C 勤勉尽职原则 D 独立诚信原则

(83)在组建证券投资组合时,投资者需要注意()。A 个别证券选择 B 证券的价位 C 投资时机选择 D 投资多元化

(84)计算某公司某会计的流动资产周转率所需要的数据有（）。A 营业成本 B 营业收入 C 年初流动资产 D 年末流动资产

(85)股票价格走势的支撑线和压力线的存在,主要由()所决定。A 投资者的筹码分布 B 投资者的持有成本 C 价格高低水平

D 投资者的心理因素

(86)资本资产定价模型的假设条件包括()。

A 投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 B 资本市场没有摩擦

C 任何证券的交易单位都是不可分的

D 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期(87)期现套利实施步骤包括（）。

A 估算股指期货合约的无套利区间上下边界 B 判断是否存在套利机会 C 确定交易规模

D 同时进行股指期货合约和股票交易

(88)为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。A 证券分析师跨越隔离墙 B 内部控制 C 隔离墙

D 证券研究报告合规审查

(89)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。A 证券发行人 B 证券投资人 C 上市公司 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com D 以上都对

(90)关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。

A 当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉

B 黄金交叉实际上就是向下突破压力线 C 黄金交叉实际上就是向上突破支撑线 D 死亡交叉实际上就是向下突破支撑线

(91)《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神如下()。A 积极稳妥推进市场创新

B 切实加大对投资者的保护力度 C 促进证券公司的规范和发展 D 完善证券发行、上市制度

(92)已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括（）。A 单利终值 B 单利现值 C 复利现值 D 复利终值

(93)宏观经济分析的意义是（）。A 把握整个证券市场的投资价值 B 提高投资收益

C 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D 判断证券市场的总体变动趋势

(94)证券投资分析师自律性组织的功能主要有()A 对会员进行资格认证

B 依法对证券市场的违法交易行为进行处罚 C 对会员单位证券投资分析师进行培训 D 对会员进行职业道德、行为标准管理(95)下列关于圆弧形态的表述,正确的是()。A 圆弧形态又称碟形

B 圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态 C 圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多 D 圆弧形成的时间越越短，反转的力度越强

(96)切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A 趋势线 B 黄金分割线 C 投影线 D 角度线

(97)根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时()。

A 实体越长,表明多方力量越强 B 上影线长于下影线,有利于空方 C 上影线越长,越有利于空方 D 下影线越短,越有利于多方

(98)影响证券市场供给的制度因素主要有（）。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com A 发行上市制度 B 市场设立制度 C 股权流通制度 D 涨跌停板制度

(99)新税法按照()的税制改革原则,建立各类企业统一适用的企业所得税制度。A 低税率 B 简税制 C 严征管 D 宽税基

(100)财政出现赤字的弥补方法包括（）。A 通过发行中央票据来弥补 B 通过向企业借款来弥补 C 通过举债即发行国债来弥补 D 通过向银行借款来弥补

(101)有关企业自由现金流贴现模型中贴现率计算的描述,正确的有()A 考虑企业的负债比率

B 采用企业算术平均资本成本来计算贴现率 C 考虑企业的负债成本

D 采用企业加权平均资本成本来计算贴现率

(102)对于一个企业而言,下列措施或事件可能会对其应收账款周转速度产生影响的是()。A 大量采用分期付款方式促进销售 B 季节性经营

C 销售采用全部现金结算 D 年末销售大量增加

(103)中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。A 国有成分比重较大 B 投机性偏高

C 个人投资者力量不够强大 D 阶段性波动较大

(104)下列关于MACD的表述,正确的有()A DIF向上突破DEA时为买入信号

B DIF是快速平滑移动平均线与慢速移动平均线的差 C DIF和DEA同时为正时属多头市场

D MACD的优点是在股价进入盘整时,判断买卖时机时比移动平均线更有把握(105)影响金融期权价格的因素包括()。A 协定价格 B 权利期间 C 利率

D 标的资产的收益

(106)下列因素中,增强企业变现能力的因素有()。A 可动用的银行贷款指标 B 未作记录的或有负债 C 准备很快变现的长期资产 D 偿债能力的声誉 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(107)扩张性的财政政策措施包括（）。A 减少税收

B 扩大财政支出，加大财政赤字 C 增加国债发行 D 增加财政补贴

(108)对行业增长情况进行横向比较的对象可以是()。A 行业增长情况与国民经济的增长 B 不同行业

C 不同国家或地区的同一行业 D 以上都是

(109)2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》，体现的原则包括（）等。A 简税制 B 宽税基 C 低税率 D 严征管

(110)下列有关证券组合业绩评估指数的说法,表述正确的有()。A 詹森指数是1969年由詹森提出来的

B 一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率

C 位于资本市场线上的组合其夏普指数与市场组合的夏普指数均相等，表明管理具有中等绩效

D 三种指数均以资本资产定价模型为基础，后者隐含与现实环境相差较大的理论假设，可能导致评价结果失真

判断题

(111)国民生产总值是国内生产总值中减去“国外要素收入净额”后的社会最终产值（或增加值）及劳务价值的总和。A 正确 B 错误

(112)衡量普通股东当期收益率的指标是股息支付率。A 正确 B 错误

(113)设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，那么当选择不同的组合权数时，投资组合P的预期收益率也将随之发生变化。A 正确 B 错误

(114)我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定闰年2月29日不计息。A 正确 B 错误

(115)流动资产周转率反映流动资产的周转速度，周转速度快，会相对节约流动资产，降低公司盈利能力。A 正确 B 错误

(116)组合投资理论认为，非系统风险是一个随机事件，通过充分的分散化投资，不同证券的这种非系统风险会相互抵消，使证券组合只具有系统风险。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com A 正确 B 错误

(117)在市场经济条件下,财政政策和货币政策是国家调控宏观经济的主要手段。A 正确 B 错误

(118)认购权证的杠杆作用表现为认购权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多。A 正确 B 错误

(119)对一个特定的投资者而言,其对应的无差异曲线只能有一条。A 正确 B 错误

(120)由于中国证券市场是新兴加转轨的市场,所以市场表现与宏观经济没有关系。A 正确 B 错误

(121)葛兰威尔法则是以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据。A 正确 B 错误

(122)对看涨期权而言,若市场价格低于协定价格,期权得到执行,期权的买方将放弃执行期权,此时为实值期权。A 正确 B 错误

(123)由于套利策略要求同时买进或卖出不同资产的头寸,所以利率变动对套利组合没有影响。()A 正确 B 错误

(124)证券A和证券B收益率的相关系数等于零,说明证券A与证券B的收益率完全不相关。A 正确 B 错误

(125)对持有一张在交易所交易的金融期货合约的投资者而言,该张合约中规定的在未来时间买卖金融工具的价格是合约标的物的现货价格。A 正确 B 错误

(126)历史资料表明:上海股市曾在1994年8月出现一次V形反转,上证综指的低谷是325点左右。()A 正确 B 错误

(127)在我国这样的新兴加转轨股票市场中,供求关系是影响股票价格的重要因素。()A 正确 B 错误

(128)相关分析是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而对该指标进行预测。A 正确 B 错误 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(129)回购利率一般是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平。A 正确 B 错误

(130)在当今的西方发达国家,因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上,而马柯维茨模型则被广泛应用于不同类型证券(如债券、股票、风险资产和不动产等)之间的投资分配上。A 正确 B 错误

(131)“现金流量总量∕资产总额”这一指标可以反映企业资产产生经营现金的能力。()A 正确 B 错误

(132)在股利贴现模型中,股票内在价值的决定与投资者持有时间长短有关。A 正确 B 错误

(133)股权分置的存在对股票市场“价格风险”功能有一定的负面影响,但股价基本能够反映上市公司的内在价值。A 正确 B 错误

(134)一般而言,RSI指标的时间参数越大，RSI曲线变化的速度越慢。A 正确 B 错误

(135)夏普指数是1966年由夏普提出，它是以证券市场线为基准。A 正确 B 错误

(136)宏观经济分析中的总量分析完全是一种动态分析。A 正确 B 错误

(137)根据葛兰威尔法则，股价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为买入信号。A 正确 B 错误

(138)证券市场中的胜利者往往是在原来的平衡快要打破之前或者是在打破的过程中采取行动而获得收益的。A 正确 B 错误

(139)某个产业形成垄断的市场格局,将不利于该产业的组织创新。A 正确 B 错误

(140)在现金流量表的补充资料中,要单独按照直接法反映经营活动现金流量的情况。A 正确 B 错误

(141)如果某股票投资净现值大于零，那么这种股票价格被低估，进而购买这种股票是可取的。A 正确 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 错误

(142)两种证券收益率之间的相关系数为正,表明这两种证券收益的变动是正相关的。A 正确 B 错误

(143)按照中国证监会2011年公布的《上市公司行业分类指引》,如果没有某类业务的营业收入比重大于或等于全部业务的50%,就将该上市公司划入综合类。（）A 正确 B 错误

(144)将要停止的营业项目属于企业非正常的营业状况。A 正确 B 错误

(145)总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。A 正确 B 错误

(146)选择性货币政策工具包括:法定存款准备金率、再贴现和公开市场业务。A 正确 B 错误

(147)公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。A 正确 B 错误

(148)实施产业政策时,政府的决策和协调动机都是从经济的角度来考虑。A 正确 B 错误

(149)从本质上说,股票现金流贴现模型的不变增长模型可以看作是可变增长模型的特例。A 正确 B 错误

(150)在完全竞争的市场结构中,所有的企业都无法控制市场价格。A 正确 B 错误

分析押题卷三（解析）

单选题

(1)从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。

A 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为

C 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为

D 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：352 从经济学角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。

(2)利用沃尔评分法分析公司的信用水平时,()没有被纳入分析范围。A 流动比率 B 净资产/负债 C 资产负债率 D 资产/固定资产

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：232 沃尔的比重评分法财务比率包括流动比率、净资产/负债、资产/固定资产、营业成本/存货、营业收入/应收账款、营业收入/固定资产、营业收入/净资产。(3)市盈率等于每股价格与()的比值。A 每股收益 B 每股现金流 C 每股净值 D 每股股息

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：52 市盈率(P/E)又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率。(4)“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（）年。A 1998 B 1999 C 2000 D 2001 专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：432 “中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于2000年。

(5)当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益,这种方法被称为()。A 利率预期调换 B 市场内部价差掉换 C 骑乘收益率曲线 D 替代调换

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：368 市场内部价差掉换。当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买进另外一种债券，以期获得较高的持有期收益。

(6)根据公式[<现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据>÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。A 速动比率 B 超速动比率 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com C 酸性测试比率 D 流动比率

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：205 保守速动比率也称超速动比率，保守速动比率=（现金+ 交易性金融资产+ 应收账款+应收票据）/流动负债。

(7)下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是()A 客户在网上交易平台申请开通服务 B 客户与经纪人签订服务协议 C 客户与投资顾问确定服务协议 D 客户与营业部口头签订服务协议

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：411 目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议》等。(8)套利定价理论的创始人是()。A 林特纳 B 威廉.夏普 C 史蒂夫.罗斯 D 马柯维茨

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：351 套利定价理论（APT），由罗斯于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理定价但又有别于CAPM的均衡模型。

(9)按照重置成本法的计算公式,被评估资产估值等于()。A 被评估资产产量/参照物年产量*参照物重置成本 B 重置成本/成新率

C 重置成本—实体性贬值—功能性贬值—经济性贬值 D 重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：250-251 被评估资产评估值=重置成本—实体性贬值—功能性贬值—经济性贬值。(10)属于股东权益变动表的项目是()。A 营业收入 B 利润总额 C 营业利润 D 净利润

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：198 股东权益增减变动表的各项内容包括：（1）净利润；（2）直接计人所有者权益的利得和损失项目及其总额；（3）会计政策变更和差错更正的累积影响金额；（4）所有者投入资本和向所有者分配利润等；（5）按照规定提取的盈余公积；（6）实收资本（或股本）、资本公积、盈余公积、未分配利润的期初和期末余额及其调节情况。(11)下列各项中属于消费指标的是（）。A 外商投资

B 城乡居民储蓄存款余额 C 流通中的现金 D 贴现率

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：79-80 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 消费指标包括社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额和居民可支配收入。

(12)某债券面额100元，票面利率10％，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是（）。A 债券到期收益率大于票面利率 B 债券到期收益率小于票面利率 C 债券到期收益率等于票面利率 D 无法确定

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：32 当票面利率与必要收益率相等时，债券的价格等于面值。

(13)按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。A 可选消费 B 信息技术 C 电信业务 D 公用事业

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：141 按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于可选消费行业。

(14)某一债券的久期为2.5年，修正久期为2.2年，如果市场收益率下降0.5个百分点，那么债券价格变化的百分率将最接近（）。A 上升1.1% B 下降1.25% C 下降1.1% D 上升1.25% 专家解析：正确答案：A 题型：分析题

难易度：中

页码：363 修正久期=（-dP/P）/dr,其中，dr可看成市场收益率的变化，此处为-0.5%, dp/p即债券价格的百分率变化，于是dp/p=0.5%*2.2=1.1%(15)()是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象,通过简单算术加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况,形成升跌曲线,并与综合指数相互对比,对大势未来进行预测。A ADR B ADL C SAR D PSY 专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：317 ADL是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象，通过简单算术加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况，形成升跌曲线，并与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。

(16)某投资者将1000万元投资于年息6%、为期3年的债券（按年复利计息，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（）。A 1191万元 B 1200万元 C 1100万元 D 1000万元

专家解析：正确答案：A 题型：计算题

难易度：中

页码：26 根据公式FV=PV(1+i)n=1000*（1+6%）3=1191.016万元。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(17)根据技术分析切线理论,就重要性而言,()。A 轨道线比趋势线重要 B 趋势线和轨道线同样重要 C 趋势线比轨道线重要

D 趋势线和轨道线没有必然联系

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：282 趋势线比轨道线重要，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。(18)下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司（）。A 置换其集团公司资产

B 和其主要往来银行相互持股 C 租赁其集团公司资产 D 受让其集团公司资产

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：258-259 其他三项都属于资产重组中的关联交易。

(19)国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。A 1997 B 2000 C 1998 D 1999 专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：433 国际注册投资分析师协会于2000年6月正式成立，注册地在英国，秘书处于2002年由英国迁至瑞士苏黎世。

(20)某资产1999年2月进购,2009年2月评估时,名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标,正常使用情况下,每天应工作8小时,该资产实际每天工作7.5小时,则资产利用率为()。A 80% B 94% C 85% D 90% 专家解析：正确答案：B 题型：计算题

难易度：易

页码：252 资产利用率=截至评估日资产累计实际利用时间/截至评估日资产累计法定利用时间=（10*360*7.5）/（10*360*8）=0.94=94%。

(21)证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与（）的直线关系。A 标准差 B 方差 C 风险溢价 D 以上都不对

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：345 证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与方差的直线关系。(22)金融工程起源于()。A 对风险的发现 B 对风险的控制 C 对风险的管理 D 对风险的避免

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：375 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 金融工程起源于对风险的管理。(23)下列说法错误的是()。

A 产业组织包括市场结构、市场行为、市场绩效三方面内容

B 美国1914年颁布的《克雷顿反垄断法》,主要内容是禁止可能导致行业竞争减弱的一家公司持有其他公司股票的行为

C 新兴战略性产业包括新能源、节能环保产业等 D 产业组织创新的直接效应之一是产业结构高级化

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：157 产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化。(24)（），我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。A 2006年4月 B 2006年8月 C 2002年11月 D 2006年2月

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：123 在QFII制度实施3年后，我国于2006年8月24日，将2002年11月15日颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》修改为《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

(25)下列不属于系统风险的是()。A 战争风险 B 利率风险 C 市场风险

D 公司破产风险

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：395 系统风险又称市场风险，也称不可分散风险，是影响所有资产的、不能通过资产组合而消除的风险，这部分风险由那些影响整个市场的风险因素所引起的。(26)CIIA是()的简称。A 注册国际投资分析师 B 欧洲证券分析师组织 C 亚洲证券分析师组织 D 特许金融分析师

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：433 CIIA是注册国际投资分析师（Certified Intemational Investment Analyst）的简称。(27)金融工程起源于（）。A 20世纪60年代中后期 B 20世纪70年代中后期 C 20世纪80年代中后期 D 20世界90年代中后期

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：371 金融工程起源于20世纪80年代中后期。

(28)通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析法是()。A 行业未来利润率预测法 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 行业增长横向比较法 C 行业纵向比较法

D 行业未来增长率预测法

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：169 行业增长横向比较法的具体做法是取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。(29)下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。A 属于投资顾问人员

B 不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点 C 不属于投资顾问人员 D 是孤立的

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：414 机构客户销售人员属于投资顾问人员，负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点。

(30)证券市场线表明,在市场均衡条件下,证券(或组合)的收益由两部分组成,一部分是无风险收益,另一部分是()。A 对总风险的补偿 B 对单位风险的补偿 C 放弃即期消费的补偿 D 对承担风险的补偿

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：中

页码：348 一部分是无风险利率 rF，它是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿；另一部分则是[E（rP）-rF ] βP，是对承担风险的补偿，通常称为“风险溢价”。它与承担的风险βP 的大小成正比。其中的 [ E（r）-rF ] 代表了对单位风险的补偿，通常称之为“风险的价格”。(31)()政策的制订要重点关注到先进地区和落后地区的差距。A 产业技术 B 产业组织 C 产业布局 D 产业保护

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：159 产业布局政策的平衡性原则，即在加快先进地区发展的同时，逐步缩小先进地区与落后地区的差距。

(32)属于股东权益变动表的项目是（）。A 投资收益 B 营业外支出 C 提取盈余公积 D 每股收益

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：199-201 股东权益变动表项目。其他三项属于利润表的项目。

(33)下列各项中,属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是()。A 汇率风险 B 回购市场利率 C 银行利率 D 税收待遇 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：30-31 影响债券现金流确定的因素有：1.债券的面值和票面利率；2.计付息间隔；3.债券的嵌入式期权条款；4.债券的税收待遇；5.其他因素。(34)下列各项中,()是经营往来中的关键交易。A 大股东资产注入

B 上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金 C 关联方共同投资某一项目 D 关联企业之间相互扶持

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：257 常见的关联交易主要有关联购销、资产租赁、托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资。

(35)技术分析中的()指标是在WMS指标基础上发展起来的。A BIAS B MAS C KD D RSI 专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：311 K、D指标是在WMS(n)的基础上发展起来的，所以K、D指标有WMS(n)的一些特性。(36)从理论上说,关联交易属于()。A 市场行为 B 内幕交易 C 中性交易 D 以上都不对

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：259 从理论上说，关联交易属于中性交易，既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴。(37)公司盈利预测中最为关键的因素是()预测。A 销售收入预测的准确性 B 生产成本预测的准确性

C 管理费用和销售费用预测的准确性 D 财务费用预测的准确性

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：186 销售收入预测的准确性是公司盈利预测中最为关键的因素。

(38)（）是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法。A 基本面分析法 B 行为金融学分析法 C 量化分析法 D 技术分析法

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：14 考查量化分析法的定义。

(39)根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。A 主动型 B 被动型 C 战略性 D 战术性 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：15 根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的主动型投资策略。

(40)1953年,经济学家()在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中,首次提出了状态证券的概念。A 约翰?林特耐 B 尤金?法码

C 克里斯蒂安?惠更斯 D 肯尼斯?阿罗

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：8 1953年，美国经济学家肯尼斯·阿罗(Kermeth J.Arrow)发表了金融经济学历史上最重要的论文《风险最优配置中的证券作用》。在这篇论文中，阿罗首次提出了状态证券(State security)概念(也称阿罗一德布鲁证券或纯证券)，这种抽象的证券仅在未来某一确定状态下产生1个单位的现金回报。

(41)()的预测过程包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差四个步骤。A 趋势外推法 B 指数平滑法 C 自回归预测法 D 移动平均法

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：177 考察时间数列中的趋势外推法。趋势外推法的预测过程一般分为四个步骤：选择趋势模型，求解模型参数，对模型进行检验，计算估计标准误差。

(42)根据《上市公司行业分类指引》,我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由()来具体执行。

A 证券交易所 B 中国证监会

C 上市公司自己确认,报交易所备案 D 会计师事务所

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：137 证券交易所负责分类《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

(43)在允许卖空条件下,三种不完全相关且期望收益和风险均不相同证券所能得到的可行组合将落在一()A 无限区域内 B 有限封闭区域内 C 曲线上 D 直线上

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：中

页码：333 如果允许卖空，3 种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。

(44)依据公式【(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债】计算出的财务比率被称为()。A 速动比率 B 超速动比率 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com C 酸性测试比率 D 流动比率

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：205 保守速动比率=（现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据）/流动负债，也称超速动比率。(45)德尔塔-正态分布法、历史模拟法、蒙特卡模拟法是计算VaR的可行方法,如果潜在收益服从正态分布,那么()。

A 历史模拟法VaR与蒙特卡模拟法VaR类似

B 随着重复次数的增大,蒙特卡罗模拟法VaR会逼近德尔塔-正态分布法VaR的结果 C 德尔塔-正态分布法VaR与蒙特卡罗模拟法VaR相同 D 德尔塔-正态分布法VaR与历史模拟法VaR相同

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：401 历史模拟法VaR与蒙特卡模拟法VaR类似.(46)金融资产的内在价值等于这项资产的（）。A 预期收益之和

B 预期收益与利率比值 C 所有预期收益流量的现值 D 价格

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：45 一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值。

(47)在技术分析中,如果某个缺口在3日内回补,通常称此缺口为()。A 普通缺口 B 突破缺口 C 持续性缺口 D 消耗性缺口

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：297 普通缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补。

(48)依据公式[(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。A 流动比率 B 速动比率 C 保守速动比率 D 流动资产周转率

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：205 考察保守速动比率的计算公式。

(49)信奉技术分析的投资者在进行证券分析时,更注重分析当前的()。A 交易成本 B 股利分配 C 市场价格 D 经济趋势

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：264 信奉技术分析的投资者在进行证券分析时,更注重分析当前的市场价格。

(50)某投资者采用固定比例投资组合保险策略,其初始资金为100万元,所能承受的市值底线为80万元,乘数为2,当风险资产的价格下跌25%,该投资者需要进行的操作是()。A 卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购无风险资产 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 卖出10万元风险资产并将所得资金用于购无风险资产 C 卖出20万元风险资产并将所得资金用于购无风险资产 D 卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购风险资产

专家解析：正确答案：B 题型：分析题

难易度：易

页码：16 该投资者可用投资于高风险资产的金额是40万元【=2*（100万元-80万元）】，其余60万元投资于无风险资产。如高风险资产下跌25%（风险资产市值变为30万元），无风险资产价格不变，则总市值变为90万元。此时投资于风险资产的金额相应变为20万元【=2*（90-80）】，该投资者需要卖出10万元风险资产并将所得资金用于增加无风险资产投资。

(51)预计某公司今年对其普通股按每股6元支付股利,随后两年的股利维持在相同的水平,在此之后,股利将按每年4%的比率增长。设同类型风险的股票的必要收益率为每年12%,那么今年初该公司普通股的内在价值等于()。A 72.606元 B 62.58元 C 71.606元 D 无法确定

专家解析：正确答案：A 题型：计算题

难易度：难

页码：49 考察可变增长模型的计算：该公司股票的内在价值V=6*[1/(1+12%)+1/(1+12%)2]+1/(1+12%)2*6(1+4%)/(12%-4%)=72.606元。(52)看涨期权为实值期权意味着()。A 期权的内在价值为负 B 期权的内在价值为零 C 期权的内在价值为正 D 以上说法都不正确

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：58 实值期权的内在价值为正。

(53)LIBOR代表()同业拆借利率。A 上海银行间 B 伦敦 C 纽约 D 苏黎世

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：87 LIBOR代表伦敦同业拆借利率。(54)技术指标乖离率的参数是（）。A c B MA C n D m 专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：314 乖离率BIAS的参数是n日的移动平均线。

(55)下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是()A 银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备 B 外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中 C 人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一 D 中央银行购汇导致基础货币投放 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：85 外汇占款是指受资国中央银行收购外汇资产而相应投放的本国货币。由于人民币是非自由兑换货币，外资引入后需兑换成人民币才能进入流通使用，国家为了外资换汇要投入大量的资金增加了货币的需求量，形成了外汇占款。银行购买外汇形成本币投放，所购买的外汇资产构成银行的外汇储备。由于银行结售汇制由银行柜台结售汇市场和银行间外汇市场两层市场体系组成，两个市场上外汇供求都存在管制刚性。因而外汇占款也就相应具有两种含义：一是中央银行在银行间外汇市场中收购外汇所形成的人民币投放；二是统一考虑银行柜台市场与银行间外汇市场两个市场的整个银行体系(包括央行和商业银行)收购外汇所形成的向实体经济的人民币资金投放。其中前一种外汇占款属于央行购汇行为，反映在中央银行资产负债表中。后一种外汇占款属于整个银行体系(包括中央银行与商业银行)的购汇行为，反映在全部金融机构人民币信贷收支表中。与两种含义的外汇占款相对应，在严格的银行结售汇制度下，中央银行收购外汇资产形成中央银行所持有的外汇储备，而整个银行体系收购外汇资产形成全社会的外汇储备。全社会的外汇储备变化反映在国际收支平衡表中储备资产下的外汇一项。我们日常所说的外汇储备是全社会的外汇储备。

(56)证券组合的可行域中最小方差组合（）。A 位于可行域上边界 B 位于可行域下边界

C 位于可行域上边界与下边界的交汇点 D 以上皆有可能

专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：易

页码：336 最小方差组合是上边界和下边界的交汇点，这一点代表的组合在所有可行组合中方差最小。(57)每股股利与股票市价的比率称为（）。A 股利支付率 B 股票获利率 C 股利市价比 D 市盈率

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：219 每股股利与股票市价的比率称为股票获利率。(58)下列各项中，属于外商直接投资的是（）。A 外国政府借款 B 国际金融组织贷款 C 出口信贷

D 加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：79 外商直接投资包括企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票或人民币发行总额，国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设各、技术、物料的价款，加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款等。

(59)已知某公司财务数据如下：流动负债850,000元，负债与股东权益合计2,600,000元，流动资产1,300,000元，净资产850,000元，累计折旧600,000元。根据上述表述数据可以算出（）。

A 流动比率为0.5 B 资产负债率为0.5 C 流动比率为1.53 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com D 资产负债率为0.67 专家解析：正确答案：C 题型：常识题

难易度：中

页码：204，209 流动比率=流动资产/流动负债=1300000/850000=1.53； 资产=负债+所有者权益=2600000； 负债=资产—净资产=1750000； 资产负债率=负债/（资产-累计折旧）=1750000/2000000=0.875。

(60)一元线性回归不可以运用于()。

A 把预报因子带入回归方程可对预报量进行估计 B 进行统计控制

C 描述两指标变量之间的数量依存关系

D 把预报量带入回归方程可对预报因子进行估计

专家解析：正确答案：D 题型：常识题

难易度：易

页码：171 描述两指标变量之间的数量依存关系。

利用回归方程进行预测，把预报因子（即自变量x）代入回归方程可对预报量 利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标。

多选题

(61)β系数主要应用于()A 度量非系统风险 B 证券的选择 C 风险的控制

D 投资组合绩效评价

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题

难易度：易

页码：348 β系数的应用：（1）证券的选择；（2）风险控制；（3）投资组合绩效评价。(62)当前技术进步的行业特征包括（）。

A 以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一 B 信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业 C 研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺 D 技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：155-156 当前技术进步的行业特征：

1、以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一；

2、信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业；

3、研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺；

4、技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁。(63)以下对于时间数列的判断,正确的有()。

A 如果所有自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列

B 如果r1比较大，r2、r3依次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列

C 如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列是趋势性时间数列

D 如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该数列是季节性数列

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：177 考察不同时间数列的特点。

(64)在下列关于头肩顶底形态的表述中,正确的有()。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com A 头肩顶形态是一个可靠的沽出时机

B 头肩顶形态就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递增 C 头肩底是头肩顶的倒转形态，是一个可靠的买进时机 D 头肩顶形态完成后，向下突破颈线时，成交量一定放大

专家解析：正确答案：AC 题型：分析题

难易度：易

页码：283-284 头肩顶形态就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递减；头肩顶形态完成后，向下突破颈线时，成交量不一定放大。(65)关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有（）。

A 证券技术分析中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素 B 市场行为最基本的表现就是成交价和成交量 C 在进行行情判断时，时间有着很重要的作用

D 在某种意义上讲，波动空间可以认为是价格的一个方面，指的是价格波动所能达到的极限

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：266 考查对证券投资技术分析的理解，上述都对。(66)影响行业景气的外因有()。A 经济周期

B 宏观经济指标波动

C 上下游产业链的供应需求变动 D 上市公司的业绩变动

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题

难易度：易

页码：154 影响行业景气的外因是宏观经济指标波动、经济周期、上下游产业链的供应需求变动。(67)对基金管理人进行评价应当至少考虑的内容包括（）。A 基金管理公司及其人员的合规性 B 基金管理公司的治理结构 C 股东的稳定性

D 信息披露和风险控制能力

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：360 对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：基金管理公司及其人员的合规性；基金管理公司的治理机构；股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；投资管理和研究能力；信息披露和风险控制能力。

(68)资本资产定价模型可应用于（）。A 资产估值 B 资金成本预算 C 风险预测 D 资源配置

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题

难易度：易

页码：349 资本资产定价模型可应用于资产估值、资金成本预算、资源配置等方面。(69)下列关于OBOS说法正确的是（）。

A OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱

B 当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转

C 当OBOS曲线第一次进入发出新阿红区域时，应该特别注意是否出现错误 D 当OBOS为负数时，市场处于上涨行情 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题

难易度：易

页码：319-320 当OBOS为正数时，市场处于上涨行情；当OBOS为负数时，市场处于下跌行情。(70)下列各项中,反映营运能力的财务比率有()A 存货周转率 B 应收账款周转率 C 主营业务毛利率 D 资产净利率

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题

难易度：易

页码：206 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司资产管理比率来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。因此，资产管理比率通常又称为运营效率比率，主要包括存货周转率（存货周转天数）、应收账款周转天数（应收账款周转率）、流动资产周转率和总资产周转率等。

(71)关于再贴现率，下列表述正确的有（）。A 再贴现率提高，会降低总需求 B 再贴现率提高，会扩大总需求

C 再贴现率是商业银行由于资金周转需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率

D 再贴现率的变动对货币供应量起直接作用

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：易

页码：86 再贴现率提高，会降低总需求，再贴现率降低时，会扩大需求。(72)下列属于外商直接投资的是（）。A 建立外商独资企业

B 外商与我国境内企业共同举办中外合资经营企业 C 外商与我国境内企业共同举办中外合作经营企业

D 经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入资金

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：中

页码：79 上述都是外商直接投资的形式。

(73)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。A 资产管理公司 B 证券发行人 C 上市公司

D 基金管理公司

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：420 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。(74)在资产重组过程中,属于关联交易行为的是()。A 代收代付 B 关联购销 C 担保

D 资产租赁

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题

难易度：易

页码：258 常见的关联交易有：关联购销；资产租赁；担保；托管经营，承包经营等管理方面的合同；关联方共同投资。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(75)下列各项中，属于政府完全垄断的行业或部门有（）。A 国有铁路 B 农产品 C 邮电

D 计算机业

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题

难易度：易

页码：143 国有铁路和邮电属于政府完全垄断。

(76)以下哪些非正常的营业状况要从会计报表附注中获得资料（）。A 证券买卖等非经营项目 B 已经或将要停止的营业项目 C 重大事故或法律更改等特别项目

D 会计准则和财务制度变更带来的累积影响等因素

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：230 以上各项均要从会计报表附注中获得资料。

(77)下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是（）。A 经营现金净流量 B 非经营收益

C 现金满足投资比率 D 现金股利保障倍数

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题

难易度：易

页码：223 属于公司财务弹性分析的指标是现金满足投资比率、现金股利保障倍数。

(78)设有甲和乙两种债券:甲债券面值1000元,期限10年,票面利率10%,复利计息,到期一次性还本付息;乙债券期限7年,其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%,那么()。

A 甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格 B 乙债券的理论价格小于955.62元 C 甲债券的理论价格大于1000元

D 与乙债券相比，甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感

专家解析：正确答案：ACD 题型：分析题

难易度：中

页码：37 因为必要收益率低于票面利率，两债券均为溢价发行，甲债券的期限较长，其持有期的收益率高于乙债券到期的再投资收益率，因此其理论价格高于乙债券。其他条件相同，期限越长，债券的利率敏感性越强。

(79)按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括()投资 A 更新改造 B 基本建设 C 保障房开发 D 商品房开发

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：78 全社会固定资产投资包括： 国有经济单位投资、城乡集体经济单位投资、其他各种经济类型的单位投资和城乡居民个人投资；

按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括基本建设、更新改造、房地产开发投资和其他

固定资产投资四部分。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(80)《关于规范面向公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()A 执业回避 B 执业诚信 C 执业披露 D 执业隔离

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：易

页码：426 核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。(81)投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合()。A 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线位置最高 B 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低 C 是投资者最满意的有效组合 D 不是投资者最满意的有效组合

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题

难易度：易

页码：340 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线位置最高，这样的有效组合便是投资者最满意的有效组合，而它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。(82)我国证券分析师职业道德的十六字原则中包含（）。A 公正公开原则 B 谨慎客观原则 C 勤勉尽职原则 D 独立诚信原则

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题

难易度：易

页码：428 应为公正公平原则。

(83)在组建证券投资组合时,投资者需要注意()。A 个别证券选择 B 证券的价位 C 投资时机选择 D 投资多元化

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：易

页码：324 在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。(84)计算某公司某会计的流动资产周转率所需要的数据有（）。A 营业成本 B 营业收入 C 年初流动资产 D 年末流动资产

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题

难易度：易

页码：208 流动资产周转率=营业收入/平均流动资产。平均流动资产=（年初流动资产+年末流动资产）/2。

(85)股票价格走势的支撑线和压力线的存在,主要由()所决定。A 投资者的筹码分布 B 投资者的持有成本 C 价格高低水平

D 投资者的心理因素

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题

难易度：易

页码：276 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 以及投资者的心理因素所决定。

(86)资本资产定价模型的假设条件包括()。

A 投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 B 资本市场没有摩擦

C 任何证券的交易单位都是不可分的

D 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题

难易度：易

页码：341 资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设。假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并采用上一节介绍的方法选择最优证券组合。

假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

假设三：资本市场没有摩擦。所谓摩擦，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着：在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税，信息在市场中自由流动，任何证券的交易单位都是无限可分的，市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制。在上述假设中，第一项和第二项假设是对投资者的规范，第三项假设是对现实市场的简化。(87)期现套利实施步骤包括（）。

A 估算股指期货合约的无套利区间上下边界 B 判断是否存在套利机会 C 确定交易规模

D 同时进行股指期货合约和股票交易

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：387-388 考察正向套利实施的具体步骤。

(88)为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。A 证券分析师跨越隔离墙 B 内部控制 C 隔离墙

D 证券研究报告合规审查

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：409 大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

(89)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。A 证券发行人 B 证券投资人 C 上市公司 D 以上都对

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题

难易度：易

页码：417 证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。

(90)关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。

A 当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 黄金交叉实际上就是向下突破压力线 C 黄金交叉实际上就是向上突破支撑线 D 死亡交叉实际上就是向下突破支撑线

专家解析：正确答案：AD 题型：常识题

难易度：易

页码：307 黄金交叉和死亡交叉实际上就是向上突破压力线或向下突破支撑线。(91)《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神如下()。A 积极稳妥推进市场创新

B 切实加大对投资者的保护力度 C 促进证券公司的规范和发展 D 完善证券发行、上市制度

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：127-128 考查两法修订的主要内容和基本精神。

(92)已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括（）。A 单利终值 B 单利现值 C 复利现值 D 复利终值

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题

难易度：易

页码：27 已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括单利现值和复利现值。(93)宏观经济分析的意义是（）。A 把握整个证券市场的投资价值 B 提高投资收益

C 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D 判断证券市场的总体变动趋势

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：易

页码：68-69 宏观经济分析的意义：判断证券市场的总体变动趋势；把握整个证券市场的投资价值；掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向；了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。(94)证券投资分析师自律性组织的功能主要有()A 对会员进行资格认证

B 依法对证券市场的违法交易行为进行处罚 C 对会员单位证券投资分析师进行培训 D 对会员进行职业道德、行为标准管理

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：易

页码：432 证券分析师组织的功能主要有以下几项：

（1）为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行；也有不必通过考试认证 的，但一般会在资格的称谓上加以区分。

（2）对会员进行职业道德、行为标准管理。一般分析师协会都制定有各自的伦理纲领和职业行

为标准，号召会员去遵守。并且，有的协会还把这些职业伦理编进分析师的指定考试科目中去。会

员违反协会的有关规定，会受到相应的惩罚。

（3）证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 部交

流及国际交流提供支持等。

(95)下列关于圆弧形态的表述,正确的是()。A 圆弧形态又称碟形

B 圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态 C 圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多 D 圆弧形成的时间越越短，反转的力度越强

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题

难易度：易

页码：288-289 圆弧形态是一种反转突破形态，所以B选项的说法错误，圆弧形态的形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，所以D选项的说法错误。(96)切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A 趋势线 B 黄金分割线 C 投影线 D 角度线

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题

难易度：易

页码：268 常见的切线有趋势线、轨道线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。

(97)根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时()。

A 实体越长,表明多方力量越强 B 上影线长于下影线,有利于空方 C 上影线越长,越有利于空方 D 下影线越短,越有利于多方

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题

难易度：中

页码：273 一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。上影线和下影线相比的结果，可以判断多方和空方的努力对比。上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方。

(98)影响证券市场供给的制度因素主要有（）。A 发行上市制度 B 市场设立制度 C 股权流通制度 D 涨跌停板制度

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题

难易度：易

页码：118 影响证券市场供给的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。

(99)新税法按照()的税制改革原则,建立各类企业统一适用的企业所得税制度。A 低税率 B 简税制 C 严征管 D 宽税基

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：262 新税法按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com(100)财政出现赤字的弥补方法包括（）。A 通过发行中央票据来弥补 B 通过向企业借款来弥补 C 通过举债即发行国债来弥补 D 通过向银行借款来弥补

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题

难易度：中

页码：90 财政发生赤字的时候有两种弥补方式：一是通过举债即发行国债来弥补，二是通过向银行借款来弥补。

(101)有关企业自由现金流贴现模型中贴现率计算的描述,正确的有()A 考虑企业的负债比率

B 采用企业算术平均资本成本来计算贴现率 C 考虑企业的负债成本

D 采用企业加权平均资本成本来计算贴现率

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：难

页码：31 企业自由现金流贴现模型采用企业加权平均资本成本(WACC)为贴现率。

(102)对于一个企业而言,下列措施或事件可能会对其应收账款周转速度产生影响的是()。A 大量采用分期付款方式促进销售 B 季节性经营

C 销售采用全部现金结算 D 年末销售大量增加

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：208 考察影响应收账款周转率的因素。

(103)中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。A 国有成分比重较大 B 投机性偏高

C 个人投资者力量不够强大 D 阶段性波动较大

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题

难易度：易

页码：69 中国证券市场是新兴加转轨的市场，具有一定的特殊性，比如国有成分比重较大、行政干预相对较多、阶段性波动较大、投机性偏高、机构投资者力量不够强大等，由此导致证券市场对宏观经济的反应存在特殊的不确定性。(104)下列关于MACD的表述,正确的有()A DIF向上突破DEA时为买入信号

B DIF是快速平滑移动平均线与慢速移动平均线的差 C DIF和DEA同时为正时属多头市场

D MACD的优点是在股价进入盘整时,判断买卖时机时比移动平均线更有把握 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：中

页码：309 MACD的优点是除掉了移动平均线产生的频繁出现买入与卖出信号，避免一部分假信号的出现，用起来比移动平均线更有把握。

第一，以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测。其应用法则如下： ①DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。

②DIF和DEA均为负值时，属空头市场。DIF向下突破DEA是卖出信号；DIF向上穿破DEA只能认为是反弹，做暂时补空。考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com ③当DIF向下跌破零轴线时，此为卖出信号，即12日EMA与26日EMA发生死亡交叉；当DIF上穿零轴线时，为买入信号，即12日EMA与26日EMA发生黄金交叉。DIF是快速平滑移动平均线与慢速移动平均线的差(105)影响金融期权价格的因素包括()。A 协定价格 B 权利期间 C 利率

D 标的资产的收益

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：59,60 影响期权价格的主要因素有：协定价格与市场价格、权利期间、利率、标的物的波动性、标的资产的收益。

(106)下列因素中,增强企业变现能力的因素有()。A 可动用的银行贷款指标 B 未作记录的或有负债 C 准备很快变现的长期资产 D 偿债能力的声誉

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题

难易度：易

页码：206 以下几种因素会增强公司的变现能力：（1）可动用的银行贷款指标；（2）准备很快变现的长期资产；（3）偿债能力的声誉。

(107)扩张性的财政政策措施包括（）。A 减少税收

B 扩大财政支出，加大财政赤字 C 增加国债发行 D 增加财政补贴

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题

难易度：易

页码：99-100 考查扩张性财政政策措施。

(108)对行业增长情况进行横向比较的对象可以是()。A 行业增长情况与国民经济的增长 B 不同行业

C 不同国家或地区的同一行业 D 以上都是

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：169 考察行业增长的横向比较。

(109)2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》，体现的原则包括（）等。A 简税制 B 宽税基 C 低税率 D 严征管

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：262 新税法按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度。

(110)下列有关证券组合业绩评估指数的说法,表述正确的有()。A 詹森指数是1969年由詹森提出来的

B 一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com C 位于资本市场线上的组合其夏普指数与市场组合的夏普指数均相等，表明管理具有中等绩效

D 三种指数均以资本资产定价模型为基础，后者隐含与现实环境相差较大的理论假设，可能导致评价结果失真

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

难易度：易

页码：357-359 考察业绩评估指数。

判断题

(111)国民生产总值是国内生产总值中减去“国外要素收入净额”后的社会最终产值（或增加值）及劳务价值的总和。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：70-71 GDP=GNP-本国居民在国外的收入 + 外国居民在本国的收入=GNP-（本国生产要素在国外取得的收入-本国付给外国生产要素的收入）=GNP-国外要素收入净额。(112)衡量普通股东当期收益率的指标是股息支付率。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：见解析 获利率又称股息实得利率，是衡量普通股股东当期股息收益率的指标。

(113)设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，那么当选择不同的组合权数时，投资组合P的预期收益率也将随之发生变化。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：中

页码：329 选择不同的组合权数，可以得到包含证券A和证券B的不同的证券组合，从而得到不同的期望收益率和方差。

(114)我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定闰年2月29日不计息。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：32 我国目前对于贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息。(115)流动资产周转率反映流动资产的周转速度，周转速度快，会相对节约流动资产，降低公司盈利能力。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：209 流动资产周转率反映流动资产的周转速度。周转速度快，会相对节约流动资产，等于相对扩大资产投入，增强公司盈利能力。

(116)组合投资理论认为，非系统风险是一个随机事件，通过充分的分散化投资，不同证券的这种非系统风险会相互抵消，使证券组合只具有系统风险。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：中

页码：322 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。

(117)在市场经济条件下,财政政策和货币政策是国家调控宏观经济的主要手段。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：68 证券市场与国家宏观经济政策息息相关。在市场经济条件下，国家通过财政政策和货币政策来调控经济，或挤出泡沫，或促进经济增长。

(118)认购权证的杠杆作用表现为认购权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：66 以认购权证为例，杠杆作用表现为认购权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多。

(119)对一个特定的投资者而言,其对应的无差异曲线只能有一条。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：338 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇，不是只有一条。(120)由于中国证券市场是新兴加转轨的市场,所以市场表现与宏观经济没有关系。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：69 中国证券市场是新兴加转轨的市场，具有一定的特殊性，比如国有成分比重较大、行政干预相对较多、阶段性波动较大、投机性偏高、机构投资者力量不够强大等，由此导致证券市场对宏观经济的反应存在特殊的不确定性。只是说特殊，不代表没有关系。

(121)葛兰威尔法则是以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：306 葛氏法则是以证券价格（或指数）与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据。

(122)对看涨期权而言,若市场价格低于协定价格,期权得到执行,期权的买方将放弃执行期权,此时为实值期权。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：58 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权。

(123)由于套利策略要求同时买进或卖出不同资产的头寸,所以利率变动对套利组合没有影响。()A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：382 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 考察对套利交易的理解。

(124)证券A和证券B收益率的相关系数等于零,说明证券A与证券B的收益率完全不相关。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：328 两种证券组合的收益和风险。

(125)对持有一张在交易所交易的金融期货合约的投资者而言,该张合约中规定的在未来时间买卖金融工具的价格是合约标的物的现货价格。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：56 由于期货合约是联系现在和将来之间的一种合约，因此期货合约价格反映的是市场对现货价格未来的预期。

(126)历史资料表明:上海股市曾在1994年8月出现一次V形反转,上证综指的低谷是325点左右。()A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：290 上海证券市场最明显的V形反转的例子是1994年8月1日的从低谷325点的反转。(127)在我国这样的新兴加转轨股票市场中,供求关系是影响股票价格的重要因素。()A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：114 像我国这样的新兴市场，证券价格在很大程度上由证券的供求关系决定，即由一定时期内证券总量和资金总量的对比力量决定。

(128)相关分析是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而对该指标进行预测。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：171-172 对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而对该指标进行预测的是一元线性回归方程。

(129)回购利率一般是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：87 回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况，已成为中央银行制定货币政策、财政部和其他债券发行人制定发行策略、市场参与者进行资产管理的重要参考指标。

(130)在当今的西方发达国家,因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上,而马柯维茨模型则被广泛应用于不同类型证券(如债券、股票、风险资产和不动产等)之间的投资分配上。A 正确 B 错误 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：325 当今，多因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上；而马柯威茨模型 则被广泛应用于不同类型证券之间的投资分配上，如债券、股票、风险资产和不动产等。(131)“现金流量总量∕资产总额”这一指标可以反映企业资产产生经营现金的能力。()A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：222 全部资产现金回收率=经营现金净流量/资产总额*100%，该指标说明公司资产产生现金的能力。

(132)在股利贴现模型中,股票内在价值的决定与投资者持有时间长短有关。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：45 股利贴现模型是研究股票内在价值的重要模型，其基本公式为：V=∑Dt/(1+k)t。公式表明，股票的内在价值是其逐年期望股利的现值之和。

(133)股权分置的存在对股票市场“价格风险”功能有一定的负面影响,但股价基本能够反映上市公司的内在价值。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：中

页码：125 股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一，市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化。股权分置的存在使股票市场的价值发现功能基本丧失，股价难以反映上市公司的内在价值，价格围绕价值波动的客观规律被人为割裂。股权分置的解决，可以使非流通股和流通股的定价机制统一，双方的利益基础一致，股票价格成为两者共同的价值判断标准，真正实现市场化的价格形成机制。

3.股权分置改革完成后，大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出。股权分置时代，存在多种利益博弈形式，大股东的利益获取最先是从股东之间的利益博弈开始，之后才转向市场上公司之间的博弈。股权分置改革完成后，由于股东之间形成了共同的利益平台，上市公司股东之间，特别是大股东的利益获取将主要从公司内部股东的利益博弈转向其他上市公司之间的竞争，大股东融资和关联交易等违规行为将被多方利益牵制，逐渐趋于理性。(134)一般而言,RSI指标的时间参数越大，RSI曲线变化的速度越慢。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：314 参数大的我们称之为长期RSI，同MA一样，天数越多的RSI考虑的时间范围越大，结论可靠，但反应速度慢，这是无法避免的。

(135)夏普指数是1966年由夏普提出，它是以证券市场线为基准。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：358 夏普指数是1966年由夏普提出的，它以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。

(136)宏观经济分析中的总量分析完全是一种动态分析。A 正确 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：69 总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时包括静态分析，因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系。

(137)根据葛兰威尔法则，股价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为买入信号。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：302 考查葛兰威尔法则的应用。

(138)证券市场中的胜利者往往是在原来的平衡快要打破之前或者是在打破的过程中采取行动而获得收益的。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：283 证券市场中的胜利者往往是在原来的平衡快要打破之前或者是在打破的过程中采取行动而获得收益的。

(139)某个产业形成垄断的市场格局,将不利于该产业的组织创新。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：161 产业组织创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断关系或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果。

(140)在现金流量表的补充资料中,要单独按照直接法反映经营活动现金流量的情况。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：197 现金流量表的补充资料中还要单独按照间接法反映经营活动现金流量的情况。

(141)如果某股票投资净现值大于零，那么这种股票价格被低估，进而购买这种股票是可取的。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：47 由于股票的内部收益率大于其必要收益率，表明该公司股票价格被低估了，因此可以购买该股票。

(142)两种证券收益率之间的相关系数为正,表明这两种证券收益的变动是正相关的。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：330 考察相关系数的内涵。

(143)按照中国证监会2011年公布的《上市公司行业分类指引》,如果没有某类业务的营业收入比重大于或等于全部业务的50%,就将该上市公司划入综合类。（）A 正确 B 错误 考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：136 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划人此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

(144)将要停止的营业项目属于企业非正常的营业状况。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：230 非正常的营业状况包括以下情形：（1）证券买卖等非经常项目。（2）已经或将要停止的营业项目。（3）重大事故或法律更改等特别项目。（4）会计准则和财务制度变更带来的累积影响等因素。

(145)总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：209 总资产周转率=营业收入/平均资产总额。

(146)选择性货币政策工具包括:法定存款准备金率、再贴现和公开市场业务。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：101-102 货币政策工具是指中央银行为实现货币政策目标所采用的政策手段。货币政策工具可分为一般性政策工具(包括法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务)和选择性政策工具(包括直接信用控制、间接信用指导等)。

(147)公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：181 行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位。

(148)实施产业政策时,政府的决策和协调动机都是从经济的角度来考虑。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：B 题型：常识题

难易度：易

页码：157 产业政策是国家干预或参与经济的一种形式，包括产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策，因而政府的决策和协调动机并不单单是从经济角度考虑的。

(149)从本质上说,股票现金流贴现模型的不变增长模型可以看作是可变增长模型的特例。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：50 零增长模型和不变增长模型都可以看成是可变增长模型的特例。(150)在完全竞争的市场结构中,所有的企业都无法控制市场价格。A 正确 B 错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题

难易度：易

页码：141 完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是没有一个企业能够影响考证宝 – 历年真题库

www.xiexiebang.com 产品的价格，企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者。

第四篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目)

交易押题卷六（题目）

单选题

(1)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A、3 B、4 C、5 D、6(2)在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。A、全价交易 B、净价交易 C、询价方式 D、报价方式

(3)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日

B、配股登记日前一天 C、配股登记日

D、配股登记日后一天(4)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、证券公司 B、结算公司 C、指定商业银行 D、交易所

(5)在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A、证券监督管理机构 B、中国证监会 C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(6)在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立

(7)权证存续期满前()个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、3 B、4 C、5 D、6(8)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、3 B、5 C、7 D、10(9)目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、证券交易所 B、证监会派出机构 C、证券业协会 D、中国结算公司

(10)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。A、证券公司会计核算部门 B、证监会 C、证券交易所 D、资产托管机构

(11)非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。A、公司购并 B、财产分割

C、可转换公司债券转股 D、行政划拨

(12)上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。A、1 B、2 C、99 D、100(13)股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A、证券交易所 B、证监会 C、证券业协会 D、中国结算公司

(14)根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A、制定融资融券业务的基本管理制度

B、融资融券业务的具体管理和运作 C、制定融资融券业务操作流程

D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

(15)我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。A、最低价格 B、最大成交量 C、最合理价格 D、合理成交量

(16)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险

C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

(17)在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。A、5个月 B、4个月 C、3个月 D、2个月

(18)证券公司在从事自营业务中可以（）。A、内幕交易 B、操纵市场 C、出借账户

D、建立内部报告制度

(19)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A、约见谈话

B、要求相关投资者提交书面承诺 C、限制相关证券账户交易

D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

(20)充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A、70% B、80% C、90% D、95%(21)按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻(22)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接 D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报(23)在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、客户关系建立 B、目标市场选择 C、客户促成 D、产品销售

(24)证券交易的公平原则是指（）。

A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动 B、参与交易的各方应当获得平等的机会 C、应当公正地对待证券交易的参与各方 D、要求市场充分的透明度和公信度

(25)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者

D、符合中国证监会规定条件的机构投资者

(26)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(27)按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A、证券交易所 B、证监会 C、证券经纪商 D、中国结算公司

(28)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(29)证券的（）是指证券变现的难易程度。A、收益性 B、流动性 C、有效性 D、风险性

(30)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A、前一分钟市场价格的加权平均值 B、当时的市场价格 C、客户指定价格

D、客户指定价格或优于客户指定价格

(31)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(32)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

(33)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作

(34)一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。A、申请委托 B、验证相关证件

C、审查客户填写的委托单 D、查验资金及证券(35)（），深圳证券交易所正式开业。A、1990年12月 B、1991年7月 C、1986年

D、2005年4月

(36)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。

A、融资融券业务客户的开户数量

B、前一交易日市场融资融券交易总量信息 C、客户交存的担保物种类和数量 D、有关风险控制指标值

(37)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、20% B、30% C、40% D、25%(38)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A、追溯调整 B、不追溯调整 C、部分追溯调整 D、无法判断

(39)按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。A、B股账户 B、A股账户 C、基金账户 D、债券账户

(40)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所

(41)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价

(42)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。A、柜台委托 B、电话委托 C、自助终端委托 D、口头委托

(43)关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

(44)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A、缴纳特别会员费

B、接受证券交易所检查和临时检查 C、向证券交易所提出相关建议 D、遵守国家相关法律法规

(45)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(46)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。A、500% B、800% C、200% D、900%(47)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。

A、证监会，交易所

B、证监会，人民银行

C、证券业协会，交易所

D、证券业协会，人民银行

(48)关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A、实行净价申报

B、申报价格变动单位为0.01元

C、申报数量单位为手（1手为1000元面值）D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%(49)证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A、董事会

B、业务决策机构 C、业务执行部门 D、分支机构

(50)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。

A、网下定价发行 B、网上定价发行 C、网上竞价发行 D、网下竞价发行

(51)上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。A、前开盘价 B、前结算价 C、前收盘价 D、前最高价

(52)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。A、时间优先、价格优先 B、时间优先、客户优先 C、价格优先、指令优先 D、指令优先、时间优先

(53)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。A、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法(54)证券内幕信息不包括（）。A、公司发生重大亏损或损失

B、公司的经营方针和经营范围发生重大变化

C、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化 D、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化

(55)中小企业板上市公司出现最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、100万元 B、500万元 C、2000万元 D、1000万元

(56)新中国证券交易市场始于（）。A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

(57)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司 B、商业银行

C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司 D、中国结算公司境外B股结算会员

(58)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户 B、客户具有支配权的资产证明 C、融资专用资金账户

D、已在营业部开立的普通资金账户(59)根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

(60)关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。A、中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证

B、在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C、中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证 D、中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证

多选题

(61)关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。

A、新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C、新股竞价发行，也称招标购买方式 D、网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险(62)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、开户 C、存管 D、结算

(63)证券公司营销渠道主要分为（）。A、直接营销 B、差异性营销 C、集中性营销 D、间接营销

(64)对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。A、警告

B、会员范围内通报批评 C、公开批评 D、取消会籍

(65)下列()属于内幕交易行为。

A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券

C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券(66)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训

D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

(67)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元

B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰ C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费

D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币(68)关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中正确的有（）。A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B、在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券

C、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于当日收市前补足质押券 D、结算申请人不可以申请从相关质押库中转回质押券

(69)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度

B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管(70)关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

B、证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

C、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

D、资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理(71)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A、建立客户投诉处理及责任追究机制

B、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督 C、建立健全各项规章制度

D、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

(72)证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。A、非货币投资基金 B、债券

C、可转换债券 D、通股

(73)按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。A、上海证券交易所A股交易不收过户费

B、深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币 C、上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五

D、深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币

(74)关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日 B、最低备付可用于完成交收，也可以划出

C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约 D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额(75)下列关于开盘价的表述中，正确的是（）。A、为当日该证券第一笔申报价 B、通过集合竞价方式产生 C、直接通过连续竞价方式产生 D、为当日该证券第一笔成交价(76)信用交易包括（）。A、证券公司的融资业务 B、证券公司的融券业务

C、证券公司的资产管理业务 D、证券公司的经纪业务

(77)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

(78)证券投资基金（）要进行募集登记。A、网上发行 B、网下发行

C、网上发行和网下发行 D、配售股份

(79)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D、申请书

(80)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、转账 D、结算

(81)关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。

A、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 B、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收

C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

(82)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方

(83)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜(84)下列关于非柜台委托说法正确的是（）。

A、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

B、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托 C、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

D、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式(85)理财顾问服务具有（）的特点。A、顾问性 B、综合性 C、长期性 D、专业性

(86)买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。A、有利于金融市场的流动性管理 B、有利于债券交易方式的创新 C、加大了金融市场的风险

D、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格(87)专项资产管理业务的特点有（）。A、集合性 B、综合性

C、投资范围有限定性和非限定性之分 D、特定性

(88)关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。

A、专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

B、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

C、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

D、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

(89)根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。A、撤销相关业务许可 B、没收违法所得 C、追究刑事责任 D、警告

(90)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、进行集中撮合处理 B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待机会

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

(91)关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。A、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式 B、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式 D、申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍

(92)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。A、融资融券业务申请表

B、客户的基本资料（包括配偶）C、客户投资经验证明

D、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

(93)收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（）等。A、上证A股指数 B、上证B股指数 C、中小企业板指数 D、上证基金指数

(94)债券回购交易分为（）两种形式。A、担保式 B、买断式 C、质押式 D、返还式

(95)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额 D、当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额(96)我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。A、T+1 B、T+2 C、会计日 D、T+3(97)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票” B、投资者要投票选择买入 C、“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三为选举董事，3.02代表第二候选人 D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

(98)对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。A、中国人民银行 B、证券交易所

C、中央国债登记结算有限责任公司 D、全国银行间同业拆借中心

(99)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。A、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10% B、股票上市首日收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C、股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内

(100)根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。A、国债现货 B、证券投资基金 C、可转换债券 D、A股

(101)在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（）。A、投资时机的选择 B、投资品种的选择 C、投资规模的控制

D、自营库存变动的控制

(102)中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B、双方均无力履约时，保证金退还双方

C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方(103)目标市场选择策略可以分为（）。A、无差异市场营销策略 B、集中性市场营销策略 C、差异性市场营销策略 D、分散性市场营销策略

(104)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损

(105)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡

D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书

(106)在证券交易所质押式回购交易开始时，()为申报买卖方向的卖出方。A、融券方 B、融资方 C、逆回购方 D、正回购方

(107)关于转托管，下列说法正确的是（）。

A、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

B、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

C、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

(108)关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A、权证代表一定的权利，故也有交易的价值 B、权证具有债权的性质

C、权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D、权证的交易方式与股票交易类似

(109)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方 B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金

D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方

(110)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()。A、B股

B、证券投资基金 C、国债 D、权证

判断题

(111)全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。A、正确 B、错误

(112)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、正确 B、错误

(113)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。A、正确 B、错误

(114)在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。A、正确 B、错误

(115)在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。A、正确 B、错误

(116)证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。A、正确 B、错误

(117)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误

(118)实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。A、正确 B、错误

(119)自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。A、正确 B、错误

(120)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误

(121)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。A、正确 B、错误

(122)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A、正确 B、错误

(123)如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失的，证券经纪商应承担赔偿责任。A、正确 B、错误

(124)委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。A、正确 B、错误

(125)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。A、正确 B、错误

(126)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误

(127)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。A、正确 B、错误

(128)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。A、正确 B、错误

(129)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误

(130)目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。A、正确 B、错误

(131)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A、正确 B、错误

(132)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、正确 B、错误

(133)上市公司最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST"字样。A、正确 B、错误

(134)证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。A、正确 B、错误

(135)分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。A、正确 B、错误

(136)个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。A、正确 B、错误

(137)按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。A、正确 B、错误

(138)买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。A、正确 B、错误

(139)集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。A、正确 B、错误

(140)证券公司的经纪业务和自营业务都具有交易的风险性。A、正确 B、错误

(141)证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕信息知情人的范畴。A、正确 B、错误

(142)证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。A、正确 B、错误

(143)在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。A、正确 B、错误

(144)开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A、正确 B、错误

(145)标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。A、正确 B、错误

(146)关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。A、正确 B、错误

(147)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误

(148)证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、正确 B、错误

(149)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。A、正确 B、错误

(150)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误

第五篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷五(题目)（共）

交易押题卷五（题目）

单选题

(1)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万

B、15000 C、15.38万

D、3791

(2)（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、1991 B、1990 C、2005 D、2004(3)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(4)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大变化

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务

(5)关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。

A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行(6)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(7)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元„1万元 B、10万元„1万元 C、10万元„100万元 D、100万元„100万元

(8)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先

(9)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A、5% B、10% C、15% D、20%(10)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B、调查或协助调查制定事项

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

(11)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人 B、受托人 C、基金管理人 D、委托人

(12)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(13)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(14)权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5 B、4 C、3 D、2(15)深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构 B、境外托管机构，证券交易所 C、境外托管机构，证券公司 D、境内托管机构，证券公司

(16)按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张 B、100张 C、1手 D、10手

(17)上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100 B、1000 C、10000 D、5000(18)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10%(19)营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息 B、公平竞争 C、公正对待

D、为投资者保密

(20)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3 B、5 C、10 D、20(21)在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性

(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质

C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票 D、可转换债券具有期权的性质

(23)上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30 B、35 C、36 D、38(24)目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、指令报价

(25)证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、3个工作日 B、5个工作日 C、7个工作日 D、10个工作日

(26)境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。A、单位介绍信或街道证明 B、证券账户注册申请表 C、本人身份证及复印件 D、住址证明

(27)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、数字证书

B、网上委托通讯密码 C、身份证号码 D、正确的密码

(28)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A、同业拆借利率按天 B、银行利率按天 C、市场利率按天 D、票面利率按天

(29)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(30)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、10日内 B、10个工作日 C、5个工作日内 D、5日内

(31)融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、场外交易场所

B、证券交易所或者场外交易场所 C、证券交易所

D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

(32)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券公司

(33)证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、申请书

B、设立的批准文件 C、身份证

D、经营证券业务许可证

(34)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()人民币。

A、500万元 B、1000万元 C、100万元 D、300万元

(35)沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算

(36)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

(37)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、中国证券登记结算公司的交易清算系统 B、证券交易所的交易系统 C、证券公司柜台交易系统 D、结算银行的资金清算系统

(38)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、证监会 B、银行 C、经纪商 D、委托人

(39)深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:15~11:30 B、9:20~9:25 C、9:25~9:30 D、11:30~15:00(40)按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

(41)我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会 B、证券交易所

C、证券登记结算公司 D、证券业协会

(42)证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控(43)债券的回购交易具有（）的属性。A、短期融资 B、中期融资 C、长期融资 D、近期融资

(44)根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A、风险偏好型 B、积极型 C、保守型 D、稳健型

(45)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(46)证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A、专项调查 B、取消交易权限 C、要求整改 D、约见谈话

(47)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险

B、违规操作而使证券公司受到监管处罚

C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断

D、以上都不对

(48)在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。A、分销购买方式 B、包销购买方式 C、承销购买方式 D、招标购买方式

(49)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数 B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例

(50)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(51)证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性 B、收益性 C、盈利性 D、流动性

(52)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息

(53)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

(54)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(55)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部 B、转托管可以撤单

C、当日买入证券可以转托管

D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部(56)目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A、上证50 B、国债指数 C、中小板综指

D、基金指数

(57)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A、业务管理风险 B、市场风险 C、客户信用风险 D、业务规模风险

(58)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时

(59)（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A、证券业协会 B、证券交易所

C、国务院证券监督管理机构 D、证券公司

(60)融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司 B、证券交易所 C、登记结算机构 D、证监会

多选题

(61)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。

A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”(62)从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A、柜台代理买卖 B、证券公司代理买卖 C、登记结算公司代理买卖 D、证券交易所代理买卖

(63)客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A、相应降低对该客户的授信额度 B、降低相关警戒指标 C、提高相关警戒指标 D、提高平仓指标

(64)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% B、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量 C、融资保证金比例不得低于50% D、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量(65)连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

(66)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。A、在证券交易所上市的B股 B、在证券交易所上市的各类债券 C、证券投资基金

D、参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

(67)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好 B、按规定缴存交易结算资金

C、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 D、接受交易结果，并履行交割清算义务

(68)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、委托指令 B、资金 C、证券

D、撤单信息

(69)关于开立证券账户,下列表述正确的有()。A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户(70)证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A、提示潜在的投资风险

B、保证投资收益

C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

(71)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

(72)债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中()。A、融资方 B、资金融出方 C、卖出回购方 D、买入返售方

(73)证券结算风险根据成因可以分为（）。A、信用风险 B、流动性风险 C、操作风险

D、结算银行风险

(74)中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度 B、信息披露 C、检查制度 D、自律管理

(75)客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。A、验证 B、开户 C、审单

D、验证资金及证券

(76)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

(77)在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。A、印花税 B、手续费 C、监管费

D、应收的现金分红、利息

(78)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(79)固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商和交易所之间 B、交易商和客户之间 C、交易商之间

D、客户和客户之间

(80)根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B、侵占、损害客户的合法权益

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动(81)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A、客户 B、托管机构 C、证券交易所 D、律师事务所

(82)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度

B、证券业协会的自律管理

C、证券交易所的监管

D、证券监管机构的监管

(83)关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记 B、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人 C、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果

D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果

(84)下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。A、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价 B、除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价

C、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）

D、除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）

(85)在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 D、权证发行人不得买卖自己发行的权证(86)B股现金红利派发日程安排正确的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前 B、公告的刊登日为T日 C、最后交易日为T+3日 D、权益登记日为T+6日

(87)机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件 B、法人授权委托书

C、法人代表人身份证复印件 D、授权代理人的有效身份证件

(88)（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司 B、普通自然人 C、基金管理公司 D、普通法人机构

(89)证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。A、核心服务

B、有形服务

C、附加服务

D、理财顾问服务

(90)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B、客户融资买入证券的权益归客户所有 C、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

(91)证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 B、具有不低于人民币5亿元的净资本

C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚(92)目前，我国证券市场上的投资者包括()。A、自然人 B、法人 C、政府机构 D、金融机构

(93)按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

(94)下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式

B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收

C、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

(95)按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。A、上市公司财务报表 B、上市公司经营状况

C、上市公司的一些重大事项 D、上市公司的内幕消息

(96)证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。A、自营业务帐户、席位情况 B、自营风险监控报告

C、证券公司的董事、监事、高级管理人员

D、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

(97)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A、停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效 B、在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价 C、交易主机在停牌期间继续接受申报

D、停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易(98)证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A、自营业务规模 B、可承受的风险限额 C、所面向的客户群体

D、高级管理人员的任职资格条件

(99)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限

(100)深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A、证券交易即时行情 B、实时及盘后交易回报 C、登陆交易所内部网站 D、股指期货交易即时行情

(101)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。A、审查分为验证与审单、查验资金及证券

B、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实 C、审单主要是检查客户填写的委托单

D、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

(102)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A、安全保管集合资产管理计划资产

B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D、出具资产托管报告

(103)以下有关证券清算的表述中，正确的有()。A、证券清算业务应遵循净额清算的原则 B、证券清算业务应遵循全额清算的原则 C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算

D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算(104)证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性 B、选择交易方式的自主性 C、选择交易品种的自主性 D、交易行为的自主性

(105)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

A、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息(106)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 D、若不能成交则进入买入委托队列等待成交

(107)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购(108)客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证监会 B、客户

C、指定商业银行 D、证券公司

(109)市场细分的直接细分依据是（）。A、心理因素 B、人口因素

C、投资者行为因素 D、地理因素

(110)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。A、本人有效身份证明 B、银行结算账户卡 C、有效存折 D、证券账户卡

判断题

(111)投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。A、正确 B、错误

(112)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。A、正确 B、错误

(113)由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。A、正确 B、错误

(114)证券公司申请融资融券业务资格，向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误

(115)1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、正确 B、错误

(116)我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。A、正确 B、错误

(117)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误

(118)深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。A、正确 B、错误

(119)经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。A、正确 B、错误

(120)A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。A、正确 B、错误

(121)在连续交易系统中，交易一定是连续的。A、正确 B、错误

(122)集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。A、正确 B、错误

(123)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。A、正确 B、错误

(124)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误

(125)证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。A、正确 B、错误

(126)按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。A、正确 B、错误

(127)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误

(128)证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。A、正确 B、错误

(129)投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。A、正确 B、错误

(130)在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正确 B、错误

(131)市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A、正确 B、错误

(132)在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。A、正确 B、错误

(133)证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。A、正确 B、错误

(134)在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。A、正确 B、错误

(135)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。A、正确 B、错误

(136)我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A、正确 B、错误

(137)目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。A、正确 B、错误

(138)我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的，属于异常波动。A、正确 B、错误

(139)我国证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收。

A、正确 B、错误

(140)凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A、正确 B、错误

(141)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误

(142)按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。A、正确 B、错误

(143)由于A股、基金、债券等品种实行前端控制，因此一般不会发生证券交收违约行为。A、正确 B、错误

(144)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误

(145)股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。A、正确 B、错误

(146)按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。A、正确 B、错误

(147)权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。A、正确 B、错误

(148)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A、正确 B、错误

(149)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。A、正确 B、错误(150)证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。A、正确 B、错误