内控-资质证件管理

第一篇：内控-资质证件管理

企业内部控制—资质证件管理

一、业务目标

1.规范公司资质证件的注册、使用、年检、变更等事项，确保公司注册信息有效、安全。

2.保证系统内资质证件申报材料数据记录真实、完整。

3.资质证件申报、管理、使用过程中，确保各项财务信息的真实准确。4.资质证件管理、使用符合国家法律、法规的规定。

二、业务风险

1.资质证件管理不当，影响公司各项战略目标的实现。

2.公司资质申报材料未经审批或超越授权审批和申报执行不当，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失和企业经营效率低下。

3.申报资料中数据界定不准确，可能导致申报材料中财务报告信息不真实、不完整。

4.公司资质证件申报材料的披露不符合国家法律、法规规定，可能遭受外部处罚，给公司带来经济和信誉损失。

三、业务范围

本业务流程主要描述公司与资质证件管理有关的内控制度。包括岗位职责及授权管理、工商注册及证照管理等流程。

四、业务流程描述 1.岗位职责及授权

1.1.公司行政主管部门为本单位各类资质证照、证件的主管部门，全权负责对本单位的资质证照、证件的注册、保管及使用实施管理。

1.2.公司设专门档案室、档案管理人员对各类资质证照、证件实施规范化管理。

2.证照证件的申报及管理 2.1.工商注册 2.2.工商注册申请（1）新建项目获得审批后，总部战略投资发展部应向总部档案室提交总裁签字的《发展项目审批表》，由总部档案室负责指导公司督办工商注册。

（2）由总部档案室负责与片区联系，确定负责工商注册的经办人。（3）经办人首先按要求填写《工商注册申请表》，经公司负责人签字批准，报总部档案室备案后，经办人到当地工商局领取工商注册的相关申报材料空白表。

（4）经办人填写申报材料，填写好的申报材料先电子扫描发送到总部档案室审核备案，然后向当地主管的工商局申报。

（5）工商申报材料要求：确保填写内容合法，信息与证据一致，签字是本人实签(不得代签)，数据准确无误；任何申报事项必须填写申请表，经片区领导审批同意；填报内容涉及合资方信息的必须经公司法务部进行审核确认；不得在空白或未经审核的工商申报材料上加盖印章。

（6）工商申报获得注册批准，并拿到营业执照后，经办人应在三日内将营业执照扫描并发送到公司档案室备案。

（7）经当地工商局备案的工商注册材料，复印后加盖工商局的档案查询章，一式两份。公司保存一份，寄送总部档案室一份，分别按照《档案分类管理办法》进行归档保存。

2.3.工商注册年检

（1）工商注册获得批准后，营业执照必须每年例行年检，确保在年检有效期内使用；

（2）营业执照年检，在每年的3月-6月期间办理，不得逾期年检；（3）每次办理营业执照年检，经办人填写工商年检申报材料，应确保所填信息合法、真实、有效，扫描后发送公司档案室备案，然后向当地工商局申报年检。

2.4.工商注册变更

（1）工商注册变更，由公司负责人确定一名行政主管部门或财务人员作为经办人，自始至终完成变更工作；

（2）经办人填写《工商变更申请表》，经单位负责签字批准，报总部行政部备案后，由经办人到当地工商局领取工商变更材料空白表；（3）经办人填写工商变更申报材料，应确保所填信息合法、真实、有效，扫描后发送到公司档案室审核备案，然后方可向当地工商局申报变更；

（4）工商注册变更完成后，经办人应在三日内将变更后的营业执照扫描发送到公司档案室备案；

（5）经当地工商局备案的工商注册变更材料，复印后加盖工商局的档案查询章，一式两份。分（子）公司保存一份，寄送公司档案室一份，分别按照《档案分类管理办法》进行归档保存。

2.5.工商注册注销

（1）公司需要注销，先提交书面注销申请，获得总部、董事会的书面签字批准。

（2）公司确定专职的工商注销经办人，先填写《工商注销登记表》报负责人签字批准，上报总部行政部备案后，实施注销；

（3）注销公司应成立清算小组，实施清算并出具清算报告。清算报告应确保数据准确、符合实际，没有法律漏洞，填报的工商注册申报材料信息合法、真实、有效，清算小组成员的签名必须是本人实签；

（4）经办人将清算材料扫描后发送到总部行政部和档案室备案，然后到当地工商局申报注销。领取工商注销材料，并办理登报发布注销声明等；

（5）工商注销完毕后，公司经办人应将组织机构代码证、税务登记证等其他证照一并办理注销手续，银行办理基本帐户销户手续，并在一周内将注销产生的原件寄送至总部档案室入档。

3.其它资质证件的管理

3.1.其他资质证件，包括：组织机构代码证、税务登记证、生产许可证、种畜禽生产经营许可证、动物防疫合格证、饲料企业审查登记证、卫生许可证、排污许可证等一切生产经营所必须的证件；

3.2.其他资质证件的申请办理流程，参考以上工商注册申请流程，由公司负责人指定负责的经办人，按政府主管部门的要求相继办理。

4.证照管理 4.1.公司合法经营使用的一切证照证件，应集中统一保管在一个行政主管部门档案柜，指定专人进行保管，并建立台帐。注明证照的下证时间、有效期及保管人姓名等信息。

4.2.证照证件原件严禁外借使用。内部使用需要外带，必须由使用人填写《借阅登记表》，经公司总经理批准后方可外带。

4.3.证照证件的保管人需定期检查证照证件的信息与实际是否一致、是否过期、是否遗漏年检等。如有不符，应及时办理变更或年检手续。

4.4.公司营业执照需进行年检、变更、注销时，应按照工商注册程序严格执行审批程序。与之相对应的组织机构代码证、税务登记证等其他资质证件须同时办理变更手续，确保信息一致。

五、相关制度目录

《中华人民共和国公司法》、《公司资质、证照管理流程》、《工商企业登记管理条例》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、《社团登记管理条例》、《公司认证管理制度》。

六、主要控制点 1.资质申报的申请 2.资质证照的审核 3.资质证照的年检审核 4.资质证照的使用管理

七、相关检查资料

《资质申报申请》、《资质申报材料审核审批表》、《资质申请附件材料》、《财务统计报表》、《工商注册信息查询》、《税务登记证》、《营业执照》、《商标台账》、《组织机构代码证》、《专利证》、《公司体系认证资料》、《XX级龙头企业证书》、《排污许可证》。

第二篇：证件管理

证件管理

一、证件管理

1、烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证统称为生产经营类许可证。

2、申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。

3、申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件： ①有与生产烟草专卖品相适应的资金；

②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；

③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要； ④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

4、申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件： ①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；

5、申请新办生产经营类许可证，企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；

6、生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。

7、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。

8、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30 日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。

9、取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7 日内提出停业申请，10、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：遗失或损毁证明；

11、审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。

12、地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。

13、受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10 日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10 日内作出行政许可决定。

14、申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5 日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。

15、烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5 年，自发证之日起计算。

16、烟草专卖局办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。

17、生产经营类许可证的行政许可文书格式由国家局统一制订，烟草专卖零售许可证的行政许可文书格式由各省级局参照生产经营类许可证行政许可文书格式统一制订。

18、申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。

19、收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。20、《申请材料补正告知书》

受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。

21、《延长审批期限通知书》①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；

22、《责令变更通知书》经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。

23、《申请材料接收凭证》受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。

24、《听证公告》应当在举行听证的7 日前制作并公示

25、《听证权利告知书》用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。

26、《听证通知书》听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20 日内；②此文书应当在举行听证的7 日前送达申请人或利害关系人；

27、《听证笔录》应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误 或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。

28、烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30 年。

29、烟草专卖许可证持证户业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。

30、销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。

31、该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程序对下该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。

32、申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。

33、申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。

34、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000 元以下的罚款。

35、被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000 元以下的罚款。

36、日常工作中形成的报表资料，经清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部门建档保存备查；

37、组卷科学：根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单

一、类型鲜明、不混、保管期限准确；

试题 一.证件管理（共20分）第一题：许可证办理（12分）

1、根据相关规定，甲县烟草公司应在多少日内提出变更烟草专卖批发企业许可证申请？甲县烟草公司向市局提出申请是否正确？（2分）答案：甲县烟草公司应自变更事项发生后30日内提出变更申请。（1分）正确。（1分）

2、甲县烟草公司提出申请变更烟草专卖批发企业许可证时，应当提交哪些材料？（5分）

答案：烟草专卖许可证变更申请表；(1分)与变更事项相关的证明材料；(1分)原许可证正副本；(1分)工商营业执照副本；(1分)审批机关认为需要提供的其他材料。(1分)

3、如果市局发现申请材料不齐全应制作何种文书？制作该文书时应注意哪些问题？（5分）答案：市局应制作《申请材料补正告知书》。（1分）

注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；(1分)补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；(1分)加盖烟草专卖许可证专用印章；(1分)此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。(1分)第二题：监督检查（8分）

1、此案例中，甲县烟草专卖局和小张存在哪些违法行为？（2分）应当如何追究法律责任？（4分）答案：甲县烟草专卖局没有在办公场所公示依法应当公示的材料；（1分）小张没有一次性告知李某办证材料应当补正的全部内容。（1分）对于这些问题，应当由甲县的上级烟草专卖行政主管部门（1分）责令改正，（1分）情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（1分）依法给予行政处分。（1分）

2、经过实地核查，李某的商店不符合甲县卷烟零售点合理布局的要求，但甲县烟草专卖局考虑到该店地段好，有利于本县卷烟的销售，就给李某核发了烟草专卖零售许可证，甲县烟草专卖局的做法属于烟草专卖行政主管部门违法中的哪种情形？（2分）

答案：属于对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证的情形。（2 一.证件管理（满分20分）第一题：许可证办理（12分）

A省烟草公司2009年3月领取了2008版烟草专卖批发企业许可证，有效期限五年，经营范围为跨省从事卷烟、雪茄烟批发业务。2010年3月12日，该公司由本市淮海路128号搬迁至本市如意路57号。请根据上述案例回答以下问题：

1、A省烟草公司对其所持有的2008版烟草专卖批发企业许可证应如何处理？为什么？（7分）、答案：应当自变更事项发生后30日内（或应当在2010年4月11日前）（上述答案答对任意一个即可得1.5分）向A省烟草专卖局（1.5分）提出变更申请；（1.5分）

在许可证有效期限内（1分）企业住所发生了变化，（1.5分）应提出变更申请。

2、A省烟草公司应提交哪些申请材料？（5分）、答案：A省烟草公司申请时应提交下列材料：（1）烟草专卖许可证变更申请表；（1分）（2）与变更事项相关的证明材料；（1分）（3）原许可证正副本；（1分）（4）工商营业执照副本；（1分）

（5）审批机关认为需要提供的其他材料。（1分）第二题：监督检查（8分）

个体工商户王某向A市B区烟草专卖局申请办理烟草专卖零售许可证，并提交了种类齐全、形式合法的申请材料，并拿出装有若干现金的红包递给工作人员李某。李某受理了申请，为其办理了零售许可证。1个月后，利害关系人就B区烟草专卖局给王某办证向A市烟草专卖局提出异议。经调查，王某的申请条件不符合当地烟草专卖品零售点合理布局规定。

请回答下列问题：

1、请指出李某在办理许可证时有哪些违规行为，分别应当承担什么法律责任？（4分）

答案：专卖人员李某收受王某财物，（1分）对不符合法定条件的申请人违规发放了烟草专卖零售许可证，（1分）应当对李某给予行政处分。（1分）若李某构成犯罪，还应追究李某的刑事责任。（1分）

2、王某有什么违法行为，应当承担什么法律责任？（4分）、答案：王某在申请办理烟草专卖零售许可证中，贿赂工作人员，并由此取得烟草专卖许可证，（1分）该许可证应当被撤销。（1分）王某3年内不得再次提出申请。（2分

一.证件管理（共20分）第一题：许可证办理（12分）

1． 按规定，应由哪一级烟草专卖局对该企业作出许可证注销决定？作出决定后，应填写哪类文书？文书的具体名称是什么？（4分）

答案：国家烟草专卖局；（1分）告知及相关记录类文书；（2分）注销决定书。（1分）2．请简答制作此份文书时应注意哪些问题。（8分）答案：应注意以下问题：（1）按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，（1分）注销许可证的事由分为被许可人申请歇业（1分）和被许可人出现特定违法行为两类，（1分）在填写注销事由及依据时，（1分）应当引用法律、法规、规章；（1分）（2）加盖本行政机关印章；（1分）

（3）此文书一式两份，一份送达申请人，（1分）一份由受理的烟草专卖局归档保存。（1分）第二题：监督检查（8分）

根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，甲市烟草专卖局应当如何处理上述情况？

答案：1.A县烟草专卖局对不符合法定条件的申请人王某发放了烟草专卖零售许可证，甲市烟草专卖局应当责令A县烟草专卖局改正，（1分）对A县烟草专卖局直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，（1分）构成犯罪的，依法追究其刑事责任。（1分）

2．甲市烟草专卖局可以自行或责成A县烟草专卖局对陈某处以1000元以下的罚款。（2分）

3．甲市烟草专卖局可以自行或责成A县烟草专卖局责令君悦饭店改正,（1分）若该饭店拒不改正的，（1分）处以1000元以下的罚款。（1分）

三、证件管理（满分20分）第一题：许可证办理（12分）

B省A市烟草公司（地市级）持有的烟草专卖批发企业许可证，其许可证有效期为2004年1月至2008年12月31日，经营范围为本地范围内从事卷烟、雪茄烟经营业务。

2008年11月27日，A市烟草公司通过电子邮件向A市烟草专卖局提交了延续申请和全部材料。A市烟草专卖局审核，认为该烟草公司提交的电子邮件申请和申请材料符合相关材料，于是代为填写了《延续申请表》，并于2008年12月8日将《延续申请表》、审查意见和全部申请材料直接报送B省烟草专卖局。B省烟草专卖局证件管理科王科长因近期忙于全省的零售许可证换发工作，感到无法按期完成，于是在2008年12月10日电话通知A市烟草专卖局证件管理人员，告知2008年12月25日换证工作结束后，再行审批该批发许可证。

1． A烟草公司提出的申请，应提交哪些材料？（4分）答案：应提交下列材料：

①烟草专卖许可证延续申请表；（1分）②原许可证正副本；（1分）③工商营业执照副本；（1分）④审批机关规定需要提供的其他材料。（1分）

2． 根据题意，请指出专卖部门在该许可证办理过程中有哪些错误？（8分）答案：

①A市烟草专卖局代为填写的《延续申请表》未经该烟草公司确认；（2分）②A市烟草专卖局将审查意见和全部申请材料报送审批机关超过规定时限（2分）③B市烟草专卖局证件管理人员未经审批机关负责人批准，擅自延长审批期限；（2分）

④延长审批期限，应当出具烟草专卖许可证《延长审批期限通知书》（1分）并送达申请人。（1分）

第二题：监督检查（8分）

小李是C县下岗女工，在申请办理烟草专卖零售许可证时，因担心自己的银行存款不能达到C县烟草专卖局经听证并公示的资金要求，便借用他人存折作为资金证明。

C县烟草专卖局证件管理人员在审查材料时发现了问题。经询问，小李承认了错误，表示自己将想办法凑足所需资金，并希望C县烟草专卖局原谅并给予办证。C县烟草专卖局证件管理人员十分同情小李的处境，在其重新补交了资金证明并审核合格后，为其办理了烟草专卖零售许可证。

该事经利害关系人提出异议后，在当地造成了不良影响。为此，C县烟草专卖局决定对全体专卖管理人员开展警示教育活动。

1． 该案中，C县烟草专卖局证件管理人员办理过程中错在何处？应如何正确处理？（3分）

答案：因为小李提供了虚假材料，C县烟草专卖局应当不予受理或者不予发证，（1分）给予警告。（1分）同时告知申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。（1分）

2． 烟草专卖行政主管部门及其工作人员在许可证申办过程中哪些行为构成犯罪的，需要承担刑事责任？（5分）

答案：在许可证申办过程中，烟草专卖行政主管部门及其工作人员出现下列行为，构成犯罪的，（0.5分）需要承担刑事责任：

（1）烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的。（1.5分）

（2）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；（1.5分）（3）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。（1.5分）

一.证件管理（满分20分）第一题： 许可证办理（12分）

某县烟草营销单位需从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务，为此向该省烟草专卖局提出办理特种烟草专卖经营企业许可证的申请，希望省烟草专卖局受理和审查后，报请国家烟草专卖局进行审批。

问：

1、该省烟草专卖局应当如何处理该申请？

2、由省级烟草专卖行政主管部门受理和审查、国务院烟草专卖行政主管部门审批的生产经营类许可证有哪些？

答：

1、省烟草专卖局对某县烟草营销单位提出办理特种烟草专卖经营企业许可证，是否具备下列条件：①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；②有固定的经营场所和必要的专业人员；③符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

答：

2、（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织；（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织；

（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织；

（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。

第二题： 监督管理（8分）

小陈2008年从学校毕业分配到S县烟草专卖局证件部门工作，2009初专卖管理科安排小陈对2008年的证件报表资料进行整理归档，小陈因新到，不清楚应对哪些资料归档整理，于是向长期从事证件管理工作的老李请教，顺便询问了老李证件报表编制的基本要求。问：

1、老李应指导小陈对哪些证件报表资料进行整理归档？

2、老李应简要告诉小陈证件报表编制有哪些基本要求？

答：

1、（1）本单位许可证办理、核发及其它统计报表资料；（2）本单位准运证、个人携带证办理、核发及其它统计报表资料；（3）本单位检查证、督察证办理、核发及其它统计报表资料；（4）对报表形成有重要依据作用的其他原始凭证。

答：

2、1.数字真实。证件报表必须根据登记完整、核对无误的原始台帐记录，按一定的指标体系加工、整理、编制而成的，各项指标和数据必须计算准确、真实可靠，做到表从账出，账表相符，切忌匡算估计，弄虚作假。

2.内容完整。证件报表必须按照规定格式编报，填列齐全、完整。不论主表、附表或补充资料，都不得漏填、漏报，更不能任意改变报送的内容。如报表规定项目内容容纳不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以说明。

3.编制及时。证件报表时效性较强，应在保证质量的前提下，在规定期限内编制完毕并如期报送，以满足报表使用者对报表资料的需要，及时了解单位报告期内证件管理工作状况，采取措施，作出决策。4.流转保密。报表具有一定的保密性，应在规定的范围内按规定的途径进行流转，同时要有明确的时限要求。

一.证件管理（共20分）第一题：许可证办理（12分）

A省某国有大中型企业，主营业务为机械生产，为拓展经营业务，拟开展烟草专用机械设备的生产业务，经过多方咨询，该厂向所在地的A省烟草专卖局提出了办理烟草专卖许可证的申请，并按规定提交了申请材料。请回答以下问题：

1、该厂应当申办何种烟草专卖许可证？A省烟草专卖局对该厂提交的申请应当如何处理？（6分）1应当申办烟草专卖生产企业许可证。应当按照有关规定，对申请材料进行形式审查，决定是否受理。2应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否受理许可证提出自己的意见，并报审批机关。

2、该厂申请办理该种许可证时，除了应具备基本条件外，还应当具备哪些条件？（6分）2：应当符合以下条件（1）申请烟草专卖生产企业许可证申办条件 ①有与生产烟草专卖品相适应的资金；

②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；

③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要； ④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。（2）烟草专用机械生产企业企业许可证申办条件 ①有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；

②有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平； ③符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性。

第三篇：物业公司资质证件申报材料目录

物业公司资质证件申报材料目录

一、关于申请物业公司三级资质的请示；

二、公司营业执照复印件；

三、公司组织机构代码证；

四、公司章程及内部规章制度；

五、验资证明；

六、公司专业技术人员的资格证明书和聘用合同；

七、公司物业管理人员岗位证书；

八、公司固定办公经营场所证明材料；

九、委托公司管理的物业证明材料；

十、2011年12月资产负债表损益表及2012年6月资

产负债表损益表

一、关于申请物业公司三级资质的请示

平顶山信佳物业管理有限公司文件

平信 物 字 [2012] 04 号

签发人：张明恩

关于申报物业服务企业三级资质的请示

平顶山市房产管理局：

平顶山信佳物业管理有限公司位于鲁山县人民路东段南侧，注册资本60万元，公司由张明恩、姚金贵、许才三人出资设立私营有限公司，法定代表人张明恩。公司现有物业管理专业人员2人，工程师、经济师等管理和财会等技术人员10人，其中中级职称7人，工程，财会等业务负责人具有中级职称。现承担着鲁山县向阳路中段西侧安康小区（13000平米）和鲁山县人民路东段路南碳素厂文明小区（7000平米）的物业管理服务工作。

根据建设部《物业管理企业资质管理办法》及物业管理法规的有关规定，我公司现已具备物业管理三级资质-的条件

请批复。

平顶山信佳物业管理有限公司

二0一二年七月三日

二、公司营业执照复印件

三、公司组织机构代码证

四、公司章程及内部规章制度

平顶山信佳物业管理有限公司章程

为适应社会主义市场经济的要求，发展生产力，依据<<中华人民共和国公司法>>及其他法律、行政法规的规定，由张明恩、姚金贵、许才三人共同出资设立平顶山信佳物业管理有限公司，制定本章程。

第一章 公司名称和住所 第一条

公司名称：平顶山信佳物业管理有限公司 第二条

公司住所：鲁山县人民路东段路南

第二章 公司经营范围

第三条 公司经营范围：物业管理服务；园林绿化及林木种植；房地产中介咨询服务；农作物及中草药种植；农业开发。

第三章 公司注册资本

第四条

公司注册资本：人民币60万元公司（实收资本60万元）。

公司增加或减少注册资本，必须召开股东会并由全体股东通过并作出决议。公司减少注册资本，还应当自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上至少公告三次。公司变更注册资本应依法向登记机关变更登记手续。

第四章 股东的名称、出资方式、出资额

第五条

股东的姓名、出资方式及出资额如下：

股东姓名 出资方式 出资额 投资比例 出资日期 张明恩 货币 20万元 33.4 ％ 2010-09-07 姚金贵 货币 20万元 33.3 ％ 2010-09-07 许才 货币 20万元 33.3 ％ 2010-09-07 第六条

公司成立后，应向股东签发出资证明书 第五章 股东的权力和义务 第七条

股东享有如下权利：

（1）参加或推选代表参加股东会并根据其出资份额享有表决权；

（2）了解公司经营状况和财务状况；（3）选举和被选举为公司执行董事或监事；

（4）依照法律、法规和公司章程的规定获取股利并转让；（5）优先购买其他股东转让的出资；（6）优先购买公司新增的注册资本；

（7）公司终止后，依法分得公司的剩余财产；（8）有权查阅股东会议记录； 第八条

股东承担以下义务；（1）遵守公司章程；（2）按期缴纳所认缴的出资；

（3）依其所认缴的出资额承担公司的债务；

（4）在公司办理登记注册手续后，股东不得抽回投资； 第六章 股东转让出资的条件

第九条

股东之间可以相互转让其全部或者部分出资。第十条

股东转让出资由股东会讨论通过。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东一致同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。第十一条

股东依法转让其出资后，由公司将受让人的名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册。

第七章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第十二条

股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使以下职权：

（1）决定公司的经营计划和投资方案；

（2）选举和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项；（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定坚实的报酬事项；

（4）审议批准执行董事的报告；（5）审议批准监事的报告；

（6）审议批准公司的财务预算方案、决算方案；（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（9）对股东向股东以外的人转让其出资作出决议；

（10）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；

（11）修改公司章程

（12）聘任或解聘公司经理。

第十三条 股东的首次会议由出资最多的股东召集和主持。第十四条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十五条 股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议应每半年召开一次，临时会议由四分之一以上有表决权的股东或者监事提议方可召开。股东出席，股东会议也可书面委托他人参加股东会议，行使委托书中载明的权力。

第十六条 股东会议由执行董事召集并主持。执行董事因特殊原因不能履行职务时，由执行董事书面委托其他人召集并主持，被委托人全权执行董事的职权。

第十七条 股东会会议应对所议事项作出决议，决议应有全体股东表决通过，股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。

第十八条 不设董事会，设执行董事一人，执行董事为公司法定代表人，对公司股东会负责，由股东会选举产生。执行董事任期三年，任期届满，可连选连任。执行董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。第十九条 执行董事对股东会负责，行驶下列职权；

（1）负责召集和主持股东会，检查股东会会议的落实情况，并向股东会报告工作；（2）执行股东会决议；

（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制定公司的财务方案、决算方案；（5）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制定公司增加或者减少注册资本的方案；

（7）拟定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；

（9）提名公司经理人选，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）代表公司签署有关文件；

（12）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行特别载决权和处置权，但这类载决权和处置权必须符合公司利益，并在事后向股东会报告；

第二十条 公司设经理一名，由股东会聘任或解聘。经理对股东会负责。行使以下职权；

（1）主持公司的生产经营管理工作；

（2）组织实施公司经营计划和投资方案；（3）拟定公司内部管理机构设置方案；（4）拟定公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体章程；

（6）提请聘任或者解聘公司副经理，财务负责人；

（7）聘任或者解聘除应由执行董事聘任或者解聘以外的负责管理人员；

经理列席股东会会议。

第二十一条 公司设监事1人，由公司股东会选举产生。监事对公司股东会负责，监事任期每届三年，任期届满，可连选连任。

监事行使下列职权：（1）检查公司财务；

（2）对执行董事、经理行使公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；

（3）对执行董事、经理的行为损害公司的利益时，要求执行董事、经理予以纠正。

（4）提议召开临时股东会会议

监事列席股东会会议。

第二十二条 公司执行董事、经理、财务负责人不得兼任公司监事。

第八章 财务、会计、利润分配及劳动用工制度

第二十三条 公司应当按照法律，行政法规和国务院财政主管部门的规定建立本公司的财务、会计制度，并应在每一会计终了时只做财务会计报告，并应于第二年三月三十一日前送交各股东。

第二十四条 公司利润分配按照<<公司法>>及有关法律、法规，国务院财政主管部门的规定执行。

第二十五条 劳动用工制度按照国家法律、法规及国务院劳动部门的有关规定执行。

第九章 公司的解散事由及清算办法

第二十六条 公司的营业年限为十年，从<<企业法人营业>>签发之日起计算。

第二十七条 公司有下列情形之一的。可以解散：

（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时；（2）股东会决议解散；

（3）因公司合并或者分立需要解散的；

（4）公司违反法律、行政法规被依法责令关闭的；（5）因不可抗力事件致使公司无法继续经营时；（6）宣告破产

第二十八条

公司解散时，应依《公司法》的规定成立清算组对公司进行清算。清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者有关主管机关确认，并报公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。

第十章

股东认为需要规定的其他事项 第二十九条

公司依据需要或涉及公司登记事项变更的可修改公司章程，修改后的公司章程不得与法律、法规相抵触，修改公司章程应由全体股东表决通过。修改后的公司章程应送原公司登记机关备案，涉及变更登记事项的，同时应向公司登记机关做变更登记。

第三十条

公司规章的解释权属于股东会。

第三十一条

公司登记事项以公司登记机关核定的为准。第三十二条

公司章程条款如遇国家法律、法规相抵触的、以国家法律、法规为准。

第三十三条

本章程经各方出资人共同订立，自公司设立之日起生效。

第三十四条

本章程一式四份，公司留存三份，并报公司登记机关备案

全体股东签字

2012年7月3日

平顶山信佳物业管理公司管理制度 第一章 经理岗位职责

经理是对公司负有全面的管理者，处于中心地位，起领导核心作用，负责公司的全盘工作。

一、认真学习和贯彻执行党和国家对物业管理部门制定的方针、政策，法令和上级领导的指示决定及工作安排。

二、充分发挥和调动手下管理人员和各职能部门的作用，建立健全强有力的管理机构和行之有效的规章制度，不断进行和提高公司管理水平。

三、负责编制和审定本公司的经营决策，计划、员工培训计划和员工工资调整方案，及时提出各个时期的中心工作，确保各项计划和工作任务的顺利完成，使公司得到不断的发展。

四、贯彻执行安全经营管理和劳动保护条例，保证员工生命安全和身心健康。

五、加强财务管理和经济核算，不断提高经济效益。

六、抓好员工队伍建设、懂技术、会管理的领导队伍和技术骨干。

七、认真做好工作考核，鼓励先进、树立典型，发扬成绩、纠正错误，充分发挥员工的积极性和创造性。

八、以公司经营宗旨为使命，以业主满意为目的，搞好实质工作。

第二章 办公室职责

一、认真学习贯彻相关法律、法规、制定各项管理制度和工作计划，并检查落实。

二、负责住户的入住、装修手续办理及档案管理，严格执行文件管理程序和文档资料的分类存档以及报刊杂志的征发。

三、负责员工考勤工作，建立考勤制度，搞好绩效考核。

四、做好所有实物与设备的等级与库存管理以及所需要物品的购买计划和发放，做到帐帐相符、帐物相投，物品存放及保管安全妥善。

五、组织召开列会、会议，拟相关材料，做好会议记录。

六、拟订员工培训计划，并定期或不定期的对员工工作进行总结，如加强对员工的培训学习和业务考核。

七、负责小区的环境绿化和卫生保洁工作。

八、负责对内外及对上下业务的正常业务，保持公司形象，搞好值班室工作，监督其他部门工作。

九、负责筹办各种庆典及接待活动的准备工作，搞好小区文化活动。

十、负责完成公司交办其它各项工作任务。

第三章 办公室主任岗位职责

一、在经理的领导下，认真学习和贯彻本岗位相关法律、法规和公司各项管理制度的实施。

二、负责住户的入住装修手续的办理及档案管理，严格执行文件管理程序文档的分类存档以及报刊杂志的征订和小区业主各类邮件的发放。

三、督促检查办公室人员工作，有权对违犯劳动纪律和不能按时完成任务的员工依照制度进行处罚，严格奖惩与绩效考核的兑现。

四、负责监督检查考勤制度的实施及员工上下班签到。

五、负责公司印章的管理和使用。严格执行印章的审用规定。

六、对保洁员的工作进行监督和管理，认真负责及搞好小区的环境绿化和卫生保洁工作。

七、组织召开工作例会及日常会议，拟相关材料并做好会议记录。

八、加强对员工的培训学习和业务考核，搞好员工思想工作，广泛吸收员工的合理化建议。

九、负责起草工作计划和内部各项管理制度的拟订以及日常业务办理及文件的打印工作。

十、做好财务登记与库存管理及所需物品的购买计划和发放，使库存的物品存放合理，保管安全妥善。

十一、负责筹办各种庆典及接待活动的准备工作，搞好小区文化活动。

十二、负责办公室全盘工作，直接对经理负责，保证完成经理交办的各项工作任务。

第四章 管理部职责

一、在物业公司经理的领导下，认真贯彻相关法律、法规和公司的规章制度，主管客服和小区治安工作。

二、负责本小区物业的接管验收工作。

三、负责协调处理业主的各种投诉事件，并对其进行认证解释，做好投诉记录。

四、负责检查住户的装修、入住。保证和维护业主水、电的正常使用，发生故障应及时进行维修。

五、负责公共设施、设备的管理和维修养护、保证其正常运行。

六、负责催缴业主的物业管理费；水、电费。

七、负责业主钥匙的管理。

八、完成公司交给的其它工作任务。

第五章 管理部主任岗位职责

一、在物业管理公司经理的领导下进行工作，对小区的物业和业主实行具体管理和服务。

二、负责本部门员工的培训、考核及日常工作安排。

三、负责监督、检查部门员工的工作情况，有权对其进行处罚。

四、对部门员工应做到分工明确、责任到人，奖罚分明。

五、认真处理业主的投诉问题，做到派单及时，过程监督，保证让业主满意。

六、负责对业主的装修现场进行检查，对存在的问题及时处理。

七、负责对业主领取钥匙情况进行核实。

八、定期对业主进行回访，征求意见和建议，并向上级领导汇报。

第六章 保安队长岗位职责

一、熟悉小区内的楼宇结构、单元户数、人口数量、楼座排列，各种公共设施、设备的分布位置，各类公共场所的使用性质和服务对象，系统掌握住宅区整体情况。

二、带领保安人员认真执行保安队的各项规章制度，切实履行保安员职责，作出表率。

三、交接班时集中整理队员的仪容仪表，组织召开班前会和班后讲评并做好绩效考核。

四、负责本班人员的出勤、坚持白天和夜晚查岗制度。

五、管理本班人员的在班工作，认真做好交接班记录。

六、合理安排勤务工作，及时解决工作中存在的问题，关心爱护保安队员。

七、监督队员执行宿舍管理制度，保持宿舍整洁，无乱拉乱挂现象。

八、对本班无权决定或无力解决的问题应当及时向上级请示。

九、发生事故、案件或是遇到特殊情况应立即报告，执行重要任务时及时报告任务的进展和完成情况。

十、带领保安人员认真履行岗位职责，及时完成上级交给的各项保卫任务，遵纪守法严防失窃和暴力案件的发生，确保安全。

第七章 保安员岗位职责

一、门卫岗位职责

1、着装整齐，佩戴齐全，按时上岗交接班。

2、值班时不准擅自离开岗位、嬉笑打闹、看书报、吃东西、睡觉、不准收听录音机等与工作无关的事。

3、执勤中要讲文明语、讲礼貌，不刁难业主和客户，处理问题要讲原则、讲方法，态度和蔼不急不躁。

4、认真填写各种登记，要求字迹清楚，内容详细准确。

5、对外来人员一律出入登记，来访的客人得到业主或公司领导同意后方可进入。

6、严谨各类补修、买卖、收旧及搞传销的人员进入小区。

7、装修材料及专业安装队进入时应检查相关手续，未办理装修和安装手续的不允许进入。

8、业主进入小区时应检查<<临时业主卡>>，装修人员进入小区须检查<<临时出入证>>。

9、对运出小区的物品必须有物业公司签字后方可放行。

10、进入小区的车辆要详细检查，如发现有问题时迎请车主在检查表上签字确认。

二、巡逻岗岗位职责

1、巡逻员要着装整洁、语言文明、礼貌待人，不喝酒、不吸烟、不闲谈。

2、负责对进入小区的可疑和闲杂人员进行盘查，并及时请其离开小区，制止小区内的打架斗殴事件。

3、严禁搞传销及做广告的人员在小区内各种公共场所、设施上散发和张贴床单。

4、熟悉小区内的楼宇结构、单元户数、人口数量、楼座排列以及小区内区间道路走向，车辆和人员流动规律，系统掌握住宅区的整体情况。

5、劝说院内的过往行人不要乱丢纸屑、烟头，维护好公共区域的环境卫生。

6、指挥小区内的车辆顺序停放整齐，优先保证业主的车位。

7、装修方式时要不定时巡查使施工现场，垃圾必须及时清运，倾倒到指定位置，严禁向窗外、阳台外、楼梯过道、天台等公共场所抛撒和堆放。

8、要与队友团结协作、密切配合、互相照应、共同完成巡逻任务。

第八章 保洁班长岗位职责

一、以身作责，带领员工保质保量完成各项工作任务。

二、合理调配人力、物力资源，全面安排每日工作任务。

三、负责部门内的绿化培植、养护管理的技术培训并检查督促好工作的实施。

四、每日检查岗位的班次交接，工作质量效率、员工行为规范，发现问题现场纠正，并做好当日检查记录。

五、教育员工爱护公物，厉行节约。

六、认真学习业务技术知识，提高管理节约。

第九章 保洁员岗位职责

一、室外保洁员岗位职责

1、准时到岗，每天清扫分区道路、绿化带、楼宇间硬化部分几座台两次。

2、垃圾随时清理，倒置垃圾中转站。

3、熟悉各自分工及所负责范围内的清洁卫生情况，对其负全部责任，发现问题及时解决。

4、热爱本职工作，养成良好的卫生习惯、不怕脏、不怕累。

5、积极参加业务培训，提高业务水平，自觉学习有关清洁卫生知识，提高个人素质。

6、维护小区清洁卫生，对不讲卫生、不文明的现象要及时劝阻和制止。

7、完成公司交办的其他临时性工作。

二、花园及娱乐场所保洁员岗位职责

1、准时到岗，按工作任务和操作要求完成任务。

2、负责爱护健身器材等活动设施的维护和保养，定期向上司汇报用品的消耗及领用情况。

3、对游乐儿童，活动人员热情礼貌，合理耐心的解释，切忌用粗鲁的言语。

4、维护活动场所秩序，随时维护娱乐场所的卫生，及时处理突发事件。

5、定期对花园树木、池边喷洒药物，以确保花园四周卫生整洁。

6、及时维护、养护花园内设施设备，细小问题自行解决。

7、在客户或销售员的要求下，可以和客户谈物业公司及小区的相关情况。

8、对花园内的事是设备做好详细登记。

9、爱党敬业，完成临时性的工作任务。

三、室内保洁员岗位职责（1）楼道保洁员岗位职责

①每日对楼道清扫、保洁、单元门、楼梯扶手清擦、保洁。

②每周对楼梯内标志牌、信箱、消防栓、可视对讲机、防盗门、电表等公用部位进行保洁，并不断巡视保持干净。

③每月对楼道灯具、楼道门窗等共用部位进行保洁，并不断巡视保持干净。

④当班时间遇到楼内有可疑情况时，及时与保安人员联系。

⑤巡视楼内公共设施设备，发现问题做好登记并上报部门。

⑥定期对楼道蚊虫等进行消杀，确保无“四害”。

⑦积极完成上级交办的临时任务。

（2）办公室保洁员岗位职责

①按时到岗，按工作要求完成任务。

②工作时间不能做与工作无关的事，如聊天。

③不得随意翻阅办公桌上的文件，打扫完毕返原地。

④积极参加业务培训，提高业务水平，自觉学习有关清洁知识，提高个人素质。⑤不断总结工作经验，提高服务水平和工作效益。

⑥积极完成上级交代的临时任务。

⑦每次使用完保洁工具，应清洁干净，放到指定的地点。

四、上门服务保洁员岗位职责

1、按客户预约时间着装准时到达工作岗。

2、根据客户要求，按照部门制定的操作规范完成任务，并将结果及时上报部门。

3、严肃纪律，不得私自收取费用。

第十章 物业管理员岗位职责

一、管理员在物业管理部经理的领导下进行工作，对业主实行全面服务。

二、熟悉小区内的楼宇结构、单元户数、人口数量、楼座排列，各种公共设施、设备的分布位置，各类公共场所的使用性质和服务对象，系统掌握住宅的整体情况。

三、主动与业主进行交流和沟通，建立良好的人际关系。

四、处理业主日常业务联系，问讯、咨询、投诉等事宜。

五、业主办理入住、装修手续后，负责对房屋进行交换验收，对存在的问题及时进行整改。

六、负责业主装修前交底和装修过程的检查，以及存在问题的处理。

七、负责小区太阳能、空调安装手续的办理，和结果验收。

八、负责小区公共部位的设施、设备的检查和保修。

九、负责对小区的空置房进行检查和管理。

十、负责小区钥匙的管理和使用。

第十一章 电工岗位职责

一、认真学习业务知识，明确供电系统，熟悉设备性能，保证安全用电。

二、遵守公司一切规章制度，服从命令、听从指挥，不迟到早退，严格履行请假制度，坚守岗位，服从用户随叫随到，不拖拉扯皮。

三、对用电设备要定时或不定时的继续巡回检查，发现问题及时处理，填写好工作日志，并及时向上及详细汇报。

四、严格遵守操作规程，严禁刀开关带负荷停送电。

五、坚持劳保上岗，带电作业时，必须有人监护。确保工作人员人身安全。

六、节约用电，做到不该开的灯不开，不该送的电不送，按时开关路灯及一切用电设备，严禁私自乱挂违章用电。

七、搞好岗位卫生，做到随脏随大扫，保持配电室内外干净、干燥、整洁，禁止闲杂人员进入配电室。

八、及时搞好业主用电的充电工作。

第十二章 监控室规章制度

为了加强闭路电视监控系统操作室的管理，确保监控系统的正常使用和安全运行，充分发挥其作用，特制定本原则。

一、监控室值班等级制度

（1）监控人员必须具有高度的工作责任心，认真落实公司赋予的安全监控任务，及时掌握各种监控信息，对监控过程中发现的情况及时进行处理和上报。

（2）值班人员必须严格按照规定时间上下班，不准随意离开岗位。个人需要处理事务时，应征得值班领导的同意并在有人顶岗时方可离开。

（3）对监控到的可疑情况，及时通知巡逻人员进行跟踪，却保园区的治安稳定。

（4）每天对监控的情况进行登记，并在值班登记本上存档。

二、监控系统使用管理制度

（1)监控人员服从值班领导的安排，认真落实值班期间的各项工作任务。

（2)监控人员应爱护和管理好监控室的各项装配和设施，严格操作规程，确保监控系统的正常运作。

（3)非工作人员未经许可不得进入监控室。公司员工和外来人员需要到监控室查询情况和观访者必须经值班领导同意方可进入。（4)禁止在监控室聊天、游戏，按操作规程使用，不得随意拆装设备，做好设备日常维护保养，保持室内卫生清洁。

（5)公司领导及相有关部门领导需要到监控室查询情况，值班人员应及时报告值班领导，并热情做好接待工作和给予积极配合。（6)必须保守秘密。不得在监控室以外的场所议论有关录像的内容。

三、发现案件线索登记存档制度（1）监控人员每天对监控录像进行翻看，发现有价值案件线索及时令存入盘中保留，并做好标记，为有关部门破案提供有效线索。

（2）监控人员对园区的打架、斗殴及盗窃、交通事故、火灾等录像进行另存，存档保留，并做好标记。

（3）对公司领导要求保留的录像进行另存，制作光盘长期存档保留，并做好标记。

第十三章 播音员岗位职责

一、加强播音业务的学习，提高自身播音能力。

二、按照公司规定时间播放，不能延迟及漏播。

三、定期调整所存的播放曲目，满足业主欣赏要求。

四、规范操作以及妥善保管所用的播音器材。

五、严格播放质量，绝不将噪音及无关声音向外播放。

六、做好业主点歌工作。

第十四章 考勤管理制度

一、签到制度

严格实行上下班签到制，上班前10分钟、下班后10分钟为签到时间，超出或提前均视为迟到和早退，迟到、早退5分钟以内处罚现金5元，5分钟以上30分钟以内处罚10元，30分钟以上或不到者按旷工一天进行处理。托人签到、签退或弄虚作假报考勤者，每发现一次处罚当事人50元罚款。

二、请销假制度

1、上班期间有急事需请假，除公休一天外，其余时间均视为事假，事假期间无工资。

2、请假人必须写请假条，得到主管领导批准后，亲自将假条拿到办公室备案，领导不予批准或未做请假而擅自离开或逾假不归者均按旷工处理。

三、请假审批规定如下；

（1）各部门员工一日以内由部门主管审批，一日以上报公司经理批准。

（2）部门负责人一日以内由公司经理审批，一日以上由经理签字后上报总公司主管领导批准。

四、假满上班时必须到审批领导处进行销假报到。

五、负责主管考勤领导要严格考勤不殉情看面，秉公办事。

第十五章 财务管理制度

一、认真贯彻执行国家各项财经制度和纪律，用新型的财务管理对本公司的经济管理进行全面、准确的核算、反映、监督和控制，为提高本公司的经济效益而发挥以财务管理为龙头的作用。

二、加强财务管理核算，按期编报会计报表，全面反映公司经营活动和资金变化情况，为公司领导提供真实的会计核算资料，使公司领导经营决策有可靠的数字依据。

三、加强财务管理，认真编制执行财务计划，按时收缴小区业主的水、电、及物业费，管好财产、管好财务资料，合理使用资金。加强现金管理和支用，及时清理债权债务。精打细算，增收节支，提高管理经济效益。

四、搞好会计监督，严格履行公司赋予的工作职权，尊重宣传和维护国家有关财经制度、法令和纪律在本公司的执行情况。

五、加强财务工作人员的专业知识学习，提高业务水平，要求每位财务人员忠于职守，秉公办事，按财务制度办事，杜绝业务出错。

六、小区内有关重大经济协议或有关经济文件拟定要以财务参与和核算为依据，进行准确分析和管理。

七、所有财务现金支出必须有经理签字后。报总公司主管领导及总经理审批。

第十六章 员工宿舍管理制度

为了提高员工的生活质量，确保员工生活安全，避免浪费，特制定本规定。

一、宿舍应保持干净、整洁、禁止堆放垃圾。要求地面无杂物，门窗干净，被褥、衣物放置整齐，床单、被套常换洗。

二、宿舍卫生由该宿舍人员自行轮流打扫，当日值班负责当天宿舍卫生，主管班长负责检查落实，卫生不干净者每次处以5元罚款。

三、宿舍内不准吵架，大声喧哗，不准随便乱丢垃圾，随身物品应安放整齐。

四、宿舍人员不得擅自调换房间或公司财产物品。

五、住宿人员如离开宿舍时必须关好门窗，切断电源、水源，否则对宿舍班长处以10元的罚款。

六、住宿人员必须按时就寝，除值班人员外一律在晚上11：00前就寝，如有特殊原因不能就寝，需报主管领导批准。

七、宿舍内节约用水，用电，不准私自接电源。

八、起床时必须整理好被褥，卫生间及时冲洗，保持室内环境整洁。

九、宿舍物品实施精细管理，做到件件有人负责看管、维护、清理。住宿人员不得损坏公司财务及公共设施

十、员工应树立安全意识做好日常防火，防盗工作，贵重物品应注意保管好，丢失及时向负责人报告。如有发现公司员工偷盗他人财物者，公司有权将其除名并追究其法律责任。

十一、注意保持公共区域卫生，卫生用品用完后必须放在垃圾桶里，严禁丢入厕所的下水道内，若因此导致厕所堵塞，由当事人负责疏通并承担费用。

十二、树立文明意识，团结意识，住宿员工之间互相尊重、互相帮助、团结友爱、和睦相处，严禁拉帮结派搞个人主义和地方主义，严禁骂人，说脏话和打架斗殴等事件发生。

十三、任何员工未经公司许可不得擅自留宿外人，须经理同意即可留宿，否则处以30元罚款。

所有员工必须严格遵守该管理规定制度。

平顶山信佳物业管理有限公司

五、验资证明

平顶山信佳物业管理有限公司

三级资质证件申报材料

六、公司专业技术人员的资格证明书和聘用合同

七、公司物业管理人员岗位证书

八、公司固定办公经营场所证明材料

九、委托公司管理的物业证明材料

十、2011年12月资产负债表损益表及2012年6月资产负债损益表

平顶山信佳物业管理公司管理制度

一、经理岗位职责

二、办公室职责

三、办公室主任职责

四、管理部职责

五、管理部主任职责

六、保安队长职责

七、保安员岗位职责

八、保洁班长职责

九、保洁员岗位职责

十、物业管理员岗位职责

十一、电工岗位职责

十二、监控室规章制度

十三、播音员岗位职责

十四、考勤管理制度

十五、财务管理制度

十六、员工宿舍管理制度

第四篇：内控管理

X银监局：

收到《X银监局监管通报》（豫银监通股字[X]1号）后，分行领导高度重视，对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《XXX章程》（“《XX银行X分行公司章程》”）等内部规章制度的规定，李兴智行长就对监管通报所指出的问题，责成相关支行和分行管理部门逐条对照，详细说明情况进行认真落实整改，并通知分行各业务部门要在全行进行横向拉网式全面检查和纵向的系统自身深度自查，对于检查出的问题要严肃处理，绝不迁就姑息任何形成的违规行为，并将认真组织有关部门现场检查整改落实。现将治理专项活动的主要工作及整改情况报告如下：

一、解放思想强管理，科学谋划抓机遇。

X年，是我国发展进程中极不平凡的一年。我们战胜了罕见的低温雨雪冰冻灾害和汶川特大地震灾害，谱写了感天动地的英雄凯歌，给我们子孙后代留下了宝贵的精神财富。我们成功举办了北京第29届奥运会和北京X年残奥会，实现了中华民族的百年梦想。我们圆满完成了神舟七号载人航天飞行，实现了空间技术发展具有里程碑意义的重大跨越。我们克服国际经济环境重大变化的不利影响，加强和改善宏观调控，保持了经济社会发展的良好势头。X年，在XXX总行的正确领导和地方政府的关心指导下，在各兄弟部门的大力支持配合下，我们始终坚持“XXXX中心工作，在服务中发展银行信贷事业”、坚持解放思想强管理，科学谋化抓机遇，认真落实李兴智行长在X年分行工作会和李忠录副行长在X年全行信贷工作会议上的讲话精神，抢抓机遇，谋求发展；调整思路，优化结构；强化管理，防范风险。为X年各项工作再创新高而奋斗。在信贷工作上，要求严控风险，抢抓机遇。继续稳定和优化存量信贷资产，积极培育和发展优质授信客户。X年我们信贷工作，要紧紧把握宏观经济金融形势的变化，密切关注授信企业的生产经营状况，严控不良率，认真做好存量信贷资产的经营工作；牢牢抓住国家“扩内需，保增长”的投资拉动经济增长的契机，培育和发展一批优质授信客户；进一步强化客户经理培训和队伍建设工作，切实完善客户经理的进入和退出机制。以“为民解忧”为要事，以“适应形势”为主题，以“求真务实”为要求，以“开拓创新”为动力，以“群众满意”为标准，以“自身建设”为手段，在“新”字上做文章，在“实”字上下功夫，在“严”字上抓管理；牢固树立“以民为本，以情为民，以苦为荣，以助为乐，以实为上，以德为政”的工作宗旨，奋发努力,拼搏进取,为分行的各项业务工作取得了新进展而努力奋斗，为着眼于落实科学发展观和构建和谐社会做出积极贡献。

二、并于贷款增长乏力，市场份额持续缩小的问题。

内部因素：X年-X年，XX银行当时业务发展良好，市场份额占比较大。X年-X年XX银行引进国际战略投资者进行资产重组，业务发展受到很大影响，失去了部分原有的市场；X年重组成功后，与战略投资者的磨合有一个过程，业务发展一般；X年上半年，受国家宏观调控政策影响，贷款有所萎缩；X年下半年，贷款环境有所改善，我行贷款总体规模上升很快。

外部因素：X年X省股份制商业银行只有交通银行、XX银行、中信银行、光大银行4家，XX银行当时业务发展良好，市场份额占比较大。后来随着上海浦发银行、招商银行、兴业银行、民生银行等4家股份制银行入驻X，整个市场得到进一步细分，再加上后入驻的几家商业银行贷款规模增幅很快，造成前几家股份制商业银行的贷款规模在整个市场的占比进一步缩小。

三、关于个人住房按揭贷款风险不容忽视的问题。

截至X年年末，我行个贷余额14.3亿元，较年初下降0.72亿元，累计发放贷款10.65亿元，累计收回贷款11.37亿元，不良贷款余额1.01亿元，较年初下降不良贷款0.04亿元,全年累计收回不良贷款0.41亿元，通过诉讼收回现金0.14亿元。针对X年住房按揭新增不良贷款0.27亿元的现状，分析新增不良贷款形成的原因,我行采取了以下有效措施:

（一）对无实质风险的按揭逾期加大催收力度，利用电话催收，上门催收和律师函等方式，仅今年两个月已收回不良贷款260万元(含分类上调)，及时化解信贷风险。

（二）对因楼盘不能按时交房,引起借款人出现断供的不良贷款,通过催收尚不能归还贷款的借款人，及时对借款人提起诉讼，运用法律手段收回贷款，目前已有多户在商议还款事项。

（三）继续执行对重点户、大户的督办制度、律师月度沟通制度，及时掌握案件进度并制定清收方案，推动案件的清收盘活进程。

四、关于小企业贷款依然偏低、加强小企业授信工作落实的问题。根据豫银监局通股字（X）1号监管通报，结合我行客户群结构中，中小企业占比较低的现状，XX银行X分行X年将以发展中小企业为重点工作，具体工作计划如下：

（一）成立以营销、服务中小企业为职责的中小企业银行部。

（二）三月份将在全省全面推广XX银行总行为中小企业量身定做的“好融通”产品，该产品非常适合中小企业的融资需求。

（三）拟在洛阳、平顶山、焦作、南阳等市设立中小企业银行部驻洛阳、平顶山、焦作、南阳办事处，每处配备相应的客户经理和结算人员，专职为当地中小企业提供融资、结算服务。

（四）计划全年向全省中小企业授信10亿元，着力改善中小企业融资难问题。

五、关于理财产品风险显现的问题。

截至X年2月28日，我分行尚存理财产品2类，涉及客户634户，存量6538.7万元。其中“薪+薪4号B款”出现浮亏，涉及客户311户，存量3233.9万元。截至2月23日该产品平均净值已达到0.9078，较08年2月29日平均净值0.7914增加了0.1164。自08年四季度以来我行进一步完善各项理财业务管理制度和规范，增强贯彻力度，建立了投诉机制和突发事件应急体系，印发了《关于X分行建立理财产品投诉风险重大事项报告制度的通知》、《关于成立X分行理财产品风险事件应急处理小组的通知》、《X分行证券基金代销业务危机应急处理方案（试行）》、《关于做好客户维护及防范投诉风险的紧急通知》、《“薪+薪4号B款”理财产品风险应急预案》、《关于下发〈XX银行X分行理财业务操作管理规程（暂行）〉的通知》等一系列文件，并及时监督执行情况，能够对各类投诉事件进行快速反应和及时处理。

加强了营销人员的业务培训，提高了理财队伍的专业素质，08年X分行又有27人取得AFP资格认证，使我行持有AFP认证资格的理财人员达到了56人。

细化了产品售后服务，对现有全部理财客户造册登记，细分类型，分类落实到我行专职理财人员名下专人进行回访和一对一维护服务，及时掌握客户的心理动态，有效地控制了风险，减少投诉，获得了客户的认可。

六、关于表外业务拉动明显，存款稳定性有待加强问题。

（一）为了防范市场风险、操作风险和政策性风险，我分行已经加强了对表外业务的风险控制，在分行信贷管理部实行表外业务总额度控制，对各经营单位分配额度，月末、季末考核，同时对表外业务进行专人审核审批，严格把关，严格控制，保证表外业务的真实性、有效性、合规性。

（二）在防范风险，控制规模的前提下，分行管理部加强指导作用，鼓励各经营单位资产结构合理调整，在业绩考核中均衡调配，鼓励结算资金的留存和流转，从而监控企业资金流向，以期了解企业的真实经营情况，在防范市场风险的同时，对企业的信用风险有所控制，对“做存款”现象，坚决予以杜绝，一旦查出，严惩不怠。

七、加强个人信贷管理，尤其是个人住房按揭贷款管理，保证各项措施落实到位的问题。

（一）健全个贷管理制度，规范操作流程。

自X年，总、分行相继出台了《关于进一步规范和优化个人信贷业务流程的通知》、《关于进一步规范消费信贷管理的紧急通知》、《关于X分行个人信贷业务档案管理办法》、《广发X分行个人信贷业务贷后管理实施细则》、《XX银行X分行二手房按揭款实施细则》、《关于个贷引入律师见证及中介服务的通知》及《X分行关于个贷诉讼若干问题的规定》等相关文件，进一步完善了我行零售贷款的管理制度，规范了零售贷款业务操作，有效防范了相关风险。一代论文网： www.xiexiebang.com

（二）利用征信信息，降低违约风险。

在审查、审批环节，充分利用个人征信系统，对信息记录差、有潜在风险的申请人坚决拒绝办理个人住房按揭贷款，有效地规避了潜在风险，防范恶意骗贷情况的发生。

（三）加大清收力度，化解存量风险。

1、强化个贷逾期的催收力度，对催收无果的借款人及时提起诉讼，及早化解风险。

2、对抵质押物的足值状况要求支行进行全面自查，分行对不良贷款的抵质押物的足值状况进行重点抽查，防范抵押物市场价值波动带来的风险。

3、强化支行与律师的沟通，要求支行对律师及不良客户施加压力，紧盯案件进展，想方设法以最快的速度化解风险；

4、对重点户、大户实行督办制度，及时掌握案件进度并制定清收方案，以推动案件的清收盘活进程。

（四）加强不良责任认定与处罚。X年我行已将零售贷款业务纳入业绩考核系统，同个人收入挂钩，强化了考核和不良责任的认定与处罚。

（五）建立个贷管理系统。

根据总行全行集中式个人业务管理系统上线工作的安排，2月份我行个贷业务已全部上线，目前该系统正在试运行中，该系统的上线将会是我行的贷后管理水平再上一个新台阶。

八、高度重视个人理财业务，加大宣传和正确引导，维护金融秩序安定的问题。

分行每日发布理财咨询，每周将产品收益情况以电话或短信的形式告知客户，让客户做到心中有数。

X分行严格执行监管部门和总行的规章制度，在目前市场态势不明朗的情况下，严格要求营销人员按规销售，杜绝不当营销和错误营销。

在今后的业务发展中，我行将加强个人理财业务的管理水平和制度的执行力，进一步提高理财人员的业务素质，在新发产品上注重正确宣传引导，做好客户沟通和服务，严格控制风险。

九、改善单一的存款增长模式，保证各项业务持续稳步增长。

我行一直鼓励储蓄存款的营销力度，在政策、人力、资源上予以倾斜，从而改善存款结构，科学调配资产负债结构比例，提高我行在市场中的竞争力。

我行X年的发展将以银监局监管建议为主导：抓机遇，谋求发展；调整思路，优化结构；强化管理，防范风险。

一、端正经营指导思想，把科学发展观贯彻落实到本行经理工作中，正确处理规模扩张与风险防范，业务拓展与风险控制，短期利益和长期利益的关系，将利润最在化建立在风险可控和管理水平不断提高的基础上。

二、在业务发展过程中，要保持依法合规的经营意识，严格制行国家政策、法律法规和外部监管制度，规范执行每一项规章制度和操作流程，严防各类操作风险的发生，分行领导班子和分行管理部门要彻实履行起管理职责，加大对操作环节规范管理的监督和检查指导。

三、加强完善激励约束机制，建立科学的业绩考核体系，调整和优化资产负债结构。

四、要定期化、制度化、发现问题，立即采取措施，制定相应的检查监督制约机制，严格制行违规违纪责任追究制度，杜绝经营管理人员为了经营业绩违规经营的现象，保证各项制度落实到期实处，坚决禁止不符合规章制度的各种做法。

十、基于内部控制环境的国有商业银行公司治理机制再造

1、组织再造：建立科学的委托代理关系

我国国有商业银行实行的是一级法人制度下的层层授权式的经营体制，从而形成了较长的委托代理链条。一方面所有者很难对各级机构乃至各级经理人员进行有效监督约束；另一方面造成信息传递迟缓、扭曲、监督效率降低、导致代理成本过高。公司化改造之后的国有商业银行将成为由国家资本、若干战略出资人和众多中小股东共同组成股份有限公司，通过组织再造，建立科学的委托代理关系，明确所有者、经营者的权、责、利并形成有效互动。由股东组成的股东大会是银行真正的最高权力机构；董事会作为股东大会的常设机构，拥有决策权，对重大方针政策进行决策；银行的高层经理人则由董事会聘任、负责日常的经营管理。在执行层面上，通过组织再造，力求各岗位管理人员和雇员各有其位、各司其职，建立扁平化组织结构和科学的委托代理关系，控制道德风险和降低代理成本。

2、制度再造：导入风险——利益分配机制 公司治理的核心是导入风险——利益分配机制，对企业为谁服务，由谁控制，风险和利益如何在各利益集团中分配等一系列问题进行制度安排。按照委托——代理理论，代理人不仅有着自己的利益，而且具有风险规避倾向。因此，在企业合约体中，经营者与所有者在利益函数方面往往是不一致的。因此必须建立起风险与收益的平衡机制，让所有者和经营者双方都承担企业经营的风险，在利益与风险的约束和平衡下，努力工作，创造价值。具体而言，对国有商业银行经营者来说，努力工作可以得到附加收入，提高经营者个人在社会市场上的声誉；对所有者来说，努力工作，不仅可以不断提高公司未来现金流折现价值，而且可以得到当期的现金流收益。

3、文化再造：构建良好的公司治理文化

尽管国有商业银行已经制定了一系列规章制度并开始有意识地培育自身的企业文化，但单纯靠规章制度的“硬约束”是远远不够的，国有商业银行必须根据现代企业制度的要求对文化建设进行重新定位，从借鉴和发展的角度，完善公司治理结构，建立由上至下的公司治理文化，形成“软约束”。公司治理文化是股东、董事、监事、经理人员、重要员工等公司利益相关者及其代表，在参与公司治理过程中逐步形成的有关公司治理的理念、目标、哲学、道德伦理、行为规范等及其治理实践。培育良好的国有商业银行公司治理文化，构建一种公正合规、诚实守信、廉洁正直、提倡良好的职业道德的企业文化，成为国有银行加快发展的重要任务。

十一、基于外部控制环境的国有商业银行公司治理机制再造

1、市场环境再造：建立和完善资本市场激励约束机制

国有商业银行通过股份制改造并最终发行上市，其经营发展的状况就能够通过资本市场有效地反映出来。市场价值的变化会对商业银行产生很大的压力，促使商业银行加强经营管理和风险控制，改善公司治理绩效。一方面，资本市场的强制性信息披露机制、法人治理要求等对国有商业银行的法人治理产生很大的促进作用。另一方面，国有商业银行外部市场环境再造有赖于资本市场的完善，要建立和完善资本市场激励约束机制，建立起更加灵活地进入和退出机制。

2、法律环境再造：规范风险防范和利益保障体系

公司治理涉及诸多法律问题，必须由国家通过法律加以规范，从这个意义上说，公司治理水平高低取决于国家法律法规的质量。对国有商业银行而言，法律环境的再造包括三个层面：一是明确国有商业银行公司治理必须遵循的法律法规守则，以及董事和经理人员必须承担的法律责任；二是在符合法律法规框架下制定公司政策，确保经营者在良好的公司治理结构下开展经营；三是加快制定保障中小股东利益的法规。此外，还可以建立健全刑事诉讼机制和民事赔偿机制，提高商业银行的违规成本。

3、监管环境再造：实现以风险为基础的审慎监管

商业银行的金融监管包括本国央行监管和国际监管，它构成商业银行外部公司治理的核心。当前，随着金融国际化和国际金融市场的一体化，国际化银行的监管以及银行业监管的国际协调已经成为一种客观要求。根据巴塞尔委员会提出的原则，商业银行必须在股份制改造和构建科学的公司治理机制的同时，强化监管约束。目前我国银监会监管工作重心已经由合规性监管向风险监管转移，以提高银行审慎监管的有效性，这将有助于确保国有商业银行安全、稳健、高效运行，提高防范和化解金融风险的能力。

十二、我们商业银行内部控制还存在一些迫切需要解决的重大问题。近年来，通过商业银行自身的努力，中国商业银行内部控制制度建设和执行情况已有了较大的改善。内控优先意识明显增强，内控环境得到改善，尚未出现大面积违规的现象；按照内部控制原则和防范风险的要求，商业银行调整和完善组织结构，明确职责，新建和修改了大量的业务规章制度和操作流程，目前大多数商业银行均建立了资产负债比例控制和风险管理制度、贷款质量五级分类制度和审慎的会计制度，风险控制措施逐步完善；管理信息系统不断升级，信息容量不断增大，支持了商业银行风险管理的需求；银行普遍建立了相对独立的统一管理、下查一级的内部稽核体系，内部审计的独立性不断增强，对规章制度合理性和经营活动合规性的反馈、纠正机制正在形成。

一是银行公司法人治理结构有待进一步完善。近年来，银行公司法人治理结构虽发生了很大变化，但与真正市场化的货币金融企业相比仍相差甚远，主要表现在符合现代银行制度要求的公司法人治理结构尚未完全确立，与之相适应的自我约束和自我发展机制也需要进一步完善。股份制商业银行虽初步建立了现代银行制度的基本框架，但却不同程度地存在着公司治理架构不健全、决策执行体系构造不合理、监督机制有效性不足等问题。所有这些，都在一定程度上限制了银行内部控制的有效运行。

二是银行内控文化尚未得到真正的建立。内部控制是一个需要董事会、高级管理层和各级工作人员共同努力才能实现的过程。随着银行监管力度的加大和商业银行的改革与发展，银行内部人员的风险意识得到了增强。但内控文化并未在银行从上到下真正形成，特别是基层机构的部分工作人员还未充分认识到内控和风险管理的内涵。这些都将增大银行发现和防止失误的难度，加大出现违规行为的可能性。

三是控制分散与控制不足并存。控制分散表现为规章制度数量庞大，但分散于各类文件中，缺少整合：控制不足表现为有的控制制度尚未建立或尚不健全，管理部门之间的衔接不充分。

四是部分基层机构内控制度执行情况不容乐, 观，有章不循、违规操作的现象依然存在。

五是银行分支机构内控制度的检查、评价不足。内部控制不仅要求银行机构建立内部控制政策与程序，还要检查内部控制政策与程序是否得到了遵守。目前一些银行内部审计不足，对内部控制的检查频率和深度不能与银行机构的风险程度相适应，这在一定程度上影响了内部控制作用的效力。经审计的财务报告与本行参照国际财务报告准则编制的X年第XX季度报告相比较，资产负债表和损益表没有差异，现金流量表个别项目进行了重分类。经审计的财务报告对于本行参照国际财务报告准则编制的X年第XX季度报告（未经审计），就本集团现金流量表分项进行了重分类：本行X年XX月份派发XX年末期股息的现金流出人民币XX亿元，从现金流量表内经营活动现金流量中的“其它经营负债”重分类到筹资活动现金流量中的“支付股息”。对于本行参照中国会计准则编制的X年第XX季度报告（未经审计），本行现金流量表分项进行相同的重分类：本行X年XX月份派发XX年末期股息的现金流出人民币XX亿元，从现金流量表内经营活动现金流量中的“收到的其它与经营活动有关的现金”重分类到筹资活动现金流量中的“分配股利、利润或偿付利息支付的现金”。此重分类对本行的资产、负债、利润、现金及现金等价物没有影响。业务发展是我们工作的核心目标，但是一定要认识到，我们的经营业绩和业务发展必须以有效的风险控制为前提，没有扎实有效的内部控制和管理基础就不能实现健康持续的发展，监管当局是在指导、支持和帮助我们的工作，这绝不是突击性、额外的、被动的工作，而是我们健全内控提高竞争力，实现健康的内在要求，是长期日常的重要性。

六、进一步加强内控管理的措施和安排

1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。一是提高内控管理在金融业务中的促进推动作用认识，理顺业务发展与内控管理关系；二是提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险；三是提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为；四是提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。

2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，内控制度落实不到位，是内控机制乏力的重要原因之一，因此，我们把落实各项内控制度摆上议事日程，一是要落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。二是要加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围，并通过考核评价意见反馈等方式落实整改意见，使之整改一次，提高一次。

3、抓好监督检查到位，促进内控机制不断完善。一是要加强审核监督，尤其是要加强对权力的审核监督。完善主责任人审计制度和评价考核机制，二是加强会计检查辅导工作，促进会计基本制度的执行和落实。三是实行干部交流和重要岗位轮换制度，在保持相对稳定的情况下，加强对干部和重要岗位的横向交流，按照中层干部和重要岗位的任职期限，进行这期交流和岗位轮换。四是实行强制休假和临时换班实现相互监督，进行账账、账表，账实、账款、内外账的核对，达到及时发现问题的目的。五是完善职工代表大会等各种民主制度，充分发挥民主监督的作用。

4、充分发挥合规部门再监督作用。合规部门对监管中存在问题抓好职能部门督办工作，对已整改的问题进行不定期再监督，并统一登记问题台账，真正把整改工作落实到位。合规部门不定期对营业机构和职能部门内控管理工作组织检查督导，保障全行内控管理工作健康运转。

5、通过分行内控综合评价，正视内控管理中存在问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。

第五篇：游戏资质办理需要哪些证件

游戏资质办理需要哪些证件

做一款游戏开发运营需要办理哪些游戏资质呢?小编来微大家讲讲吧!

互联网出版：

什么是互联网出版?

是指互联网信息服务提供者将自己创作或他人创作的作品经过选择和编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的在线传播行为。其作品主要包括：(一)已正式出版的图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物等出版物内容或者在其他媒体上公开发表的作品;

(二)经过编辑加工的文学、艺术和自然科学、社会科学、工程技术等方面的作品。互联网出版许可证审批流程:

1、首先在各地省、市新闻出版局交齐资料办理相关审批;

2、各地方新闻出版局审批通过后将资料上传到国家新闻出版总署审批;

3、新闻出版总署在60个工作日内进行审批，通过发证，未通过，修改或补齐资料重新审批。互联网出版许可证申请条件:

从事互联网出版业务，除符合《互联网信息服务管理办法》规定的条件以外，还应当具备以下条件：(一)有确定的出版范围;(二)有符合法律、法规规定的章程;(三)有必要的编辑出版机构和专业人员;(四)有适应出版业务需要的资金、设备和场所。

文网文许可证：

什么是文网文

经营性互联网文化活动是以营利为目的，通过向上网用户收费或者电子商务、广告、赞助等方式获取利益，提供互联网文化产品及其服务的活动，因此根据国家规定需要办理网络文化经营许可证。文网文的年限

《网络文化经营许可证》有效期为三年。有效期届满，需要继续经营的，应当在许可证期满前60个工作日内办理续延手续。文网文申请条件

在中华人民共和国境内从事经营性互联网文化活动，均应申请设立经营性互联网文化单位。设立经营性互联网文化单位应当符合《互联网信息服务管理办法》的有关规定，并具备以下条件：

1、有单位的名称、住所、组织机构和章程;

2、有确定的互联网文化活动范围;

3、具有合法的互联网文化产品来源渠道或互联网文化产品生产能力;

4、有适应互联网文化活动需要并取得相应从业资格的8名以上业务管理人员和专业技术人员;

5、有100万元以上的注册资金、适应互联网文化活动需要的设备、工作场所以及相应的经营管理技术措施;申请游戏产品业务的，除上述条件外，注册资金须达到1000万元以上;

6、符合文化部关于互联网文化单位总量、结构和布局的规划;

7、根据《关于文化领域引进外资的若干意见》(文办发[2005]19号)，不受理外商投资互联网信息服务提供者的申请从事互联网文化活动，允许香港和澳门的服务提供者设立由内地控股的经营性的互联网文化单位;

8、法律、法规规定的其他条件

软件许可证：

软件著作权是什么

软件著作权是指软件的开发者或者其他权利人依据有关著作权法律的规定，对于软件作品所享有的各项专有权利。软件著作权办理流程

软件著作权登记申请文件应当包括：软件著作权登记申请表、软件的鉴别材料、申请人身份证明和相关的证明文件各一式一份。

1、软件著作权登记申请表

2、软件(程序、文档)的鉴别材料 一般交存：源程序和文档应提交前、后各连续30页，不足60页的，应当全部提交;

注：申请人若在源程序和文档页眉上标注了所申请软件的名称和版本号，应当与申请表中相应内容完全一致，右上角应标注页码，源程序每页不少于50行，最后一页应是程序的结束页，文档每页不少于30行，有图除外。

3、有关证明文件

证明文件包括：申请人及代理人的身份证明文件、权利归属证明文件等。企业法人单位提交有效的企业法人营业执照副本的复印件;

网站认证：

网站认证有什么用

网站认证是指第三方权威机构对互联网网站进行的网站身份及相关信息认证。认证网站经过权威机构认证，具有相应认证资质，以提高用户对网站的信用感。怎么办理网站认证

一、网站基础信息认证

域名备案合法性信息;网站ICP备案。

二、企事业单位及组织机构信息认证 企业工商注册信息;事业单位及组织机构信息

三、网站基本内容信息认证

网站内容是否和经营范围相一致;网站当中没有包含国家禁止词条。

四、国际知名第三方权威认证

携手邓白氏，认证参照国际运营管理惯例，市场服务规范。

五、用户信息安全保护

防盗链、防拷贝、数据加密、诚信认证签章、时间戳防伪技术。

六、企业信用等级评价认证 企业信用等级评价认证 游戏版号：

为什么要办理游戏版号?

申请游戏版号是为了保护游戏的权益不受到侵害。游戏版号即新闻出版总署审批的游戏出版备案，打击盗版抄袭，从而保护游戏开发运营公司的权益。游戏版号在申请期间，要注意的事项有 ：

1、游戏申报期间防沉迷系统完善

2、游戏屏蔽词库，很多游戏公司的技术人员误解屏蔽词库的作用范围，屏蔽词库要是的是将游戏中所有的游戏玩家可以敲击进去文字的地方。

3、游戏申报下来之前关闭充值系统。游戏版号申请时间：90个工作日

1、出审读报告申请材料初步递交省新闻出版局10个工作日

2、递交成功，20个工作日内审批通过报送国家新闻出版总署

3、总署审批60个工作日

游戏备案：

备案要求:

经营性互联网文化单位运营的国产网络游戏应当自上线运营之日起30日内报文化部备案。已备案的国产网络游戏应当在其运营网络指定位置及游戏内显著位置标明备案编号。

国产网络游戏内容发生实质性变动的，网络游戏运营企业应当自变更之日起30日内向文化部进行备案。备案材料:

(一)文化部网络游戏备案申报表(二)游戏主题以及内容说明书;(三)游戏操作说明;

(四)游戏样品： 网页游戏提供游戏服务器登录地址，并提供三份登录账号及其相应密码，该账号应当可以遍历游戏全部场景和功能;(五)游戏中全部对白、旁白、描述性文字及游戏主题曲、插曲的歌词文本(本项只需提供电子版);(六)申请单位的《网络文化经营许可证》和《营业执照》复印件;

(七)自行审核结果(须写明是否存在违反相关规定的内容，含可能存在争议内容的相关说明);(八)游戏的《软件著作权登记证书》复印件;

(九)游戏若采用联合运营的运营模式，则需提供所有联合运营单位签署的代理协议合同的复印件，以及所有联合运营单位的《网络文化经营许可证》和《营业执照》复印件，并填写《文化部国产网络游戏联合运营情况登记表》。

淘宝认证：

关于淘宝认证商家的办理流程与需要证件 关于淘宝认证商家的办理流程与需要证件如下：

1.登陆淘宝网，在我的淘宝点击“实名认证”进入认证申请页面 2.填写资料，并提供证件和固定电话登记。

3.提交证件可数码拍摄和扫描。传统模式传真和信件方式。

4.个人认证可用证件：身份证.护照.驾照.军官证.户籍证明{户籍证明必须原件邮寄}。商家认证需提供：有效身份证，公司营业执照，授权委托书{视情况，需要时提交}提交的证件资料在有效期内。5.淘宝在收到认证资料后，由国家有关部门进行核对认证，验证时间为三个工作日。6.未满18周岁不可以成为淘宝的认证会员。7.通过认证的会员不允许修改真实姓名和身份证号码。

ICP许可证：

为什么要办理ICP

互联网信息服务(icp)可分为经营性与非经营性两类。根据国家规定，经营性网站必须办理icp证。ICP许可证办理流程

1、ICP相关问题咨询

2、客户准备ICP证相关纸质复印件资料

3、上门签定合同及收取相关资料

4、我方准备电子档资料

5、电子档材料网上审核

6、纸质资料及电子档资料打印盖章签字

7、所有资料提交省通信管理局

8、出证

受理机构：省通信管理局 办理时间：60-90个工作日

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