纪检监察涉刑案件审理应注意的事项

第一篇：纪检监察涉刑案件审理应注意的事项

纪检监察涉刑案件审理应注意的事项

纪检监察涉刑案件审理应注意的事项

栏目：业务连线作者：蒙县纪 对一些重大复杂的案件实行审理提前介入

提前介入审理的原则是：案情分析当参谋，证据不足出主意，认定事实把好关，定性处理找依据，手续不全提建议。真正做到所认定的错误事实清楚、证据确凿，为把案件办成铁案打下坚实的基础。

严格审查违法行为的构成要件和程序的合法性

一方面，审查案件当事人违法违纪构成的要件是否准确。纪检监察机关先行处理的案件，移送司法机关后有时候会与法院判决的结果不一致，这是正常的现象。因为违法和违纪是有区别的，有的违纪行为不一定违法。所以，会出现纪检监察机关的认定与司法机关判决不一致的现象。实际上纪检监察机关的审理部门只要就涉嫌违法案件的其中一个或几个足以给违法违纪者开除党籍、开除公职处分的事实证据进行固定，同时对已查实构成违纪但不违法的事实一并审核，对照党纪政纪条规看符合何种违纪行为的构成要件，准确定性给予其相应的党纪政纪处分就行了。其他涉嫌违法的问题由司法机关进一步查明。这样在社会舆论和人民群众的高度关注期内，快审快处，以达到警示、警诫和教育的目的，使人民群众看到党和政府惩治腐败的决心，同时也增强广大人民群众参与反腐败斗争的信心。

另一方面，审查案件程序的完备性和合法性。对于移送司法机关前处理的案件，审理的时间紧，工作量大，实际操作过程中还可能会出现手续和程序上的疏忽，这就直接影响了案件的质量，加大纪检监察机关的办案风险。因此，审查案件程序的完整性和合法性也是纪检监察案件审理的重要一环。为了确保案件质量，不仅要认真审查调查过程中的手续是否完备，是否按规定程序办理等，同时更要注意审理工作本身的程序手续是否完备，不能因时间紧而忽略必要的程序和手续，影响案件质量，坚持“审理大计，质量第一”，做到手续完备、程序合法，所办的案件经得起历史的检验。

适时把握处理涉刑案件的时间

一是在移送司法机关前处理的时机。在一般情况下，如果案情简单，有一个或二个以上错误事实足以给当事人开除党籍和开除公职处分的，纪检监察机关可快查快办，先行给予当事人开除党籍或开除公职处分，再移送司法机关。二是在公诉机关起诉前处理的时机。如果案情较为复杂，在移送司法机关前不能审结，案件移送司法机关后公诉机关审查起诉阶段的认定与纪检监察机关的意见基本一致时，纪检监察机关在规定的时限内可作出给予案件当事人相应的纪律处分的决定。三是在审判阶段处理的时机。如果是重大、疑难、复杂和意见分歧较大的案件，在公诉机关审查起诉阶段与纪检监察机关的意见仍不能统一，纪检监察机关可以等待法院庭审或者判决后，再对当事人给予相应的纪律处分。但是，以上三个时机的把握更要注意适时、适当以及与司法机关的协调性。否则，就会加大纪检监察机关执纪办案的风险，降低党政纪处分的严肃性和权威性。

谨慎起草处分决定书

1、移送司法机关案件要标明“移送司法机关进一步侦查处理”字样。纪检监察机关除对案件已经查实的违纪事实和涉嫌违法的问题写清楚外，还应对未查实的其它问题进行综合表述，并在处分决定书上写上“移送司法机关进一步侦查处理”的法定术语，体现司法结论与纪检监察结论的相对应。

2、对违纪款物的数额不应写的太具体。司法机关对纪检监察机关移送的案件还要进一步进行侦查，法院最终认定的犯罪金额是多少还处于不确定状态，为避免执纪风险，不应在处分决定书中写清楚违纪款物的具体数额。同时对违纪款物可单独作出责令退赔或收缴的非党纪政纪处理决定，追缴相应的违纪款物。

3、处分决定书要设置可能启动第二次党政纪处分的合理条件，如移送后司法机关又发现新的违纪事实，法院判决同党政纪处分决定相冲突时，纪检监察部门可根据生效判决启动第二次党政纪处分程序。这样便于做好法律惩处与纪律追究的衔接，减少执纪风险。

第二篇：涉刑案件先行处理办法

关于涉刑案件移送审理办法

第一条 为进一步规范涉刑案件处理程序，及时对涉刑案件作出党纪政纪处分，保障办案质量，提高办案效率，提升案件查处综合效果，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《监察机关调查处理政纪案件办法》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《中共江西省纪委办公厅关于进一步加强和改进新形势下纪检机关案件审理工作的实施意见》(赣纪办发〔2012〕5号)的有关规定，结合我市实际，制定本规定。

第二条 本规定所指涉刑案件，是指市纪委监察局立案调查，且被调查人涉嫌刑事犯罪需移送司法机关追究刑事责任的党纪政纪案件。

第三条 对党员、监察对象涉嫌刑事犯罪的，案件检查室在查清主要事实并提出倾向性意见后，应及时提请案件审理室提前介入审理。

第四条 提请审理提前介入的案件，由案件检查室与案件审理室沟通后填写《案件审理介入审批表》，报分管案件检查室领导和分管案件审理室领导批准后实施。

第五条 确定审理介入后，案件审理室应根据案件调查工作需要积极在线索排查、调查方向引导、证据收集和采信、法纪运用等方面为办案工作服务。同时，对案件调查方式、证据收集、办案程序、违纪款物收缴等是否合法进行监督。

第六条 审理人员在审理介入过程中提出的意见，不能作为案件审理室的最终意见。在调查终结后，案件检查室仍应按规定将案件移送案件审理室审理。

第七条 对查审意见不一致的案件，由分管案件检查室领导和分管案件审理室领导共同组织审理、调查和相关部门人员进行讨论，力求达成共识后，再提交纪委常委会或监察局长办公会讨论。

第八条 涉刑案件,在移送司法机关前,应当移送审理并提交纪委常委会或监察局长办公会审议通过。

第九条 纪委常委会或监察局长办公会可以在决定将案件移送司法机关追究刑事责任的同时作出党政纪处理。对案情重大复杂，一时把握不准的，经纪委常委会或监察局长办公会决定，可以先移送司法机关进一步查核，但在法院判决前，应作出党政纪处分。

第十条 纪委常委会或监察局长办公会决定将案件移送司法机关追究刑事责任的，案件检查室按规定办理案件移送手续。凡需给予党政纪处分的，由案件审理室按规定程序办理。

第十一条 案件移送后，案件检查室负责与侦查机关、案件审理室负责与审判机关的跟踪协调，及时掌握案件信息和进展情况。

第十二条 对于公安、司法机关依法处理后移送纪检监察的案件，由案件审理室直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党政纪处理意见。案件审理室经初步审查，发现除受到刑事处罚的行为外还有其他违纪问题需要调查核实的，报经分管领导同意后转交案件检查室立案调查。

对于公安、司法机关决定撤销案件、不起诉或宣告无罪、免予刑事处罚、裁定终止审理，但需追究党政纪责任的，由案件检查室提取材料，办理立案手续，按照有关规定调查核实。

第十三条 被调查人受到党政纪处分和受到刑事责任追究后，案件审理室应及时督促其所在单位按照规定办理有关处分执行手续。

第十四条 派出纪检监察机构对联系单位所管理的党员干部的涉刑案件，参照本办法的规定办理。

第十五条 本办法由市纪委监察局案件审理室负责解释。

第十六条 本办法自颁布之日起施行。

第三篇：2009年至2011年纪检监察机关涉刑案件审核处理情况报告

神龙县2009至2011年纪检监察机关涉刑案件审核处理

调研报告

近年来，神龙县认真按照《关于进一步加强和规范办案工作的意见》[2008]33号（下称《意见》）文件要求，严格依纪依法办案，积极探索涉刑案件先行处理方式，逐步规范对涉刑案件的移送和处理，确保涉刑案件及时稳妥办理。现将有关情况报告如下：

一、神龙县涉刑案件审核处理工作现状

2009年以来，神龙县共发生涉刑案件39件，其中立查自办涉刑案件9件，司法机关移送案件34件（不起诉或免于刑事处罚案件5件。我们在审核办理涉刑案件中主要把好三个关口：

（一）把好案件审核关。加强内部联系，提前介入审理，积极参与案情研究，审查证据材料，既对调查的事实、证据和定性、处理意见进行审理，又对办案的手续、程序以及涉案款物管理等进行了审查，对主要事实未查清，关键证据不到位的案件应向案件检查部门提出补证意见，促使证据全面收集和违纪违法事实的进一步固化，并及时向纪委常委会报告初步审查意见，提出是否移送司法机关处理的建议。

（二）把好案件办理关。涉刑案件移送司法机关后，全程跟踪案件司法处理进程和案件变化情况,加强与司法机关沟通，对侦查、公诉、判决等司法诸环节的进展、变化及可能出现的情况和问题都及时沟通、认真研究、稳妥处理。

（三）把好案件结案关。加强与检察机关、司法机关沟通协调，取得相关印证材料，完善相关证据，积极做好涉刑案件的结案工作，及时依法依纪对涉嫌犯罪的党员作出相应的党纪处分。

二、涉刑案件审理工作存在的主要问题

（一）司法机关案件移送不及时，造成党政纪处理滞后。按照《意见》要求，追究依法受到刑事处罚的党员的党纪责任，由审理部门直接提取证据材料，依据生效的判决、裁定，提出相应的党纪处理意见。目前，司法机关与纪检监察机关的协调机制还不健全，或机制作用没有完全发挥，或个别工作人员工作没有到位，特别是异地判决司法案件移送存在脱节和长期滞后，导致司法机关的证据材料不能及时移送，造成移送司法机关、触犯刑律的违法嫌疑人不能及时开除党纪及公职，存在一些已经羁押收监人员“带着党籍蹲监狱”，党纪政纪的权威性和严肃性受到影响，党政纪处分的警示和诫勉作用减弱，社会效果差。

（二）对非党员涉案人员约束办法少，立查自办案件证据难以完全固定。案件处理要求事实清楚，证据确凿，定性准确，经得起历史检验，但在实际查办案件中，特别是查办经济类案件缺乏扎实有效的办法。如在受贿案件中，对行贿的非党员工程老板或工作人员难以实施“双规”，缺乏约束措施，证据难以固定，只能移交司法机关进行处理，导致案件处理被动。另外，由于司法机关独立裁判权以及保密性的要求，纪检机关难以跟踪督办，对被调查人涉刑问题调查不能深入，纪检监察机关缺乏有事实根据的话语权，案件处理最后只能依据司法机关的定论，使得一些涉刑案件移出去后大幅“缩水”，有的甚至构不成刑责，致使办案成果流失。如2011年办理卫生系统原财务负责人徐某某受贿案中，我们核定受贿数额有9万多元，而移送司法机关后，因为证据固定等原因，法院最后只认定1万多，被免予刑事处罚。

（三）法与纪在案件处理上不完全一致,容易发生申诉案件。按照《意见》要求，纪检机关先行调查的涉刑案件，应在移送司法机关前做出党纪处分。实际工作中，同一个案件，有可能司法机关在证据 材料、案件定性、处理依据等方面与纪检监察机关不完全一致，甚至发生冲突，出现纪检监察部门对违纪行为漏究或者违纪人进行案件申诉，影响纪检监察机关执纪的权威性。

（四）死刑案件处理时间跨度长，审理时间短。作为刑事诉讼的特别程序，被判处死刑须经复核程序才能生效，才可依据《中国共产党党纪处分条例》第三十条作出处分决定。实际操作中，一审死刑判决和死刑复核之间时间跨度长，而死刑复核与执行死刑的之间时间很短，造成死刑案件处理总体时间很长，审理的时间却很短，诸如召开支部会、征求意见等程序难以到位。

三、加强涉刑案件审核处理工作的对策

（一）加强组织协调，建立健全全程沟通协作机制。正确处理与公检法的关系，做到主动上门，沟通情况，交换意见，争取其重视、支持与配合。一是移送前，案件是否涉嫌犯罪、需要移送，应及时征询检察机关意见，听取他们是否符合刑事立案标准、需要完善证据的意见，必要时召开公检法等机关联席会议，形成执纪司法机关协作办案的合力；二是移送过程中，及时向司法机关按照规定移送案件材料、办理有关手续，在移送前后需要与被调查人谈话、核对事实、补充取证、送达处分文书等，及时与公安或检察机关的侦查、监管、侦查监督、公诉以及法院的审判部门保持联系，争取配合和支持；三是移送后，应共同全程跟踪案件在司法机关的办理情况，既各司其责、互相监督，又协调配合、互通情况，及时掌握案件进展及变化情况，做好司法判决或其他处理后的有关后续工作。

（二）积极灵活处臵，正确应对法与纪认定不一致问题。涉刑案件先行处理移送司法机关后，司法认定可能发生变化。对此，一是提升审理人员业务素质，重视和培养熟悉法规、通晓证据、擅长研判、懂得协调，兼具德才的专业审理人员。二是明确办理涉刑案件与司法 机关加强沟通极其重要，对侦查、公诉、判决等司法诸个环节的进展、变化及可能出现的情况和问题都要有所预见、及时研究、妥善处理。三是明确不能简单以司法结论定“成败”。对于纪检监察机关认定给予处理的事实，司法机关改变定性或不认定为犯罪的，审查后如果构成违纪，且不影响处理结果的，可以维持；对于司法机关认定变化而影响到处理结果的，区分情况区别处理，该坚持的说明理由，做好工作；该纠正的按照规定纠正，吸取教训。

（三）抓住处理时机，探索实施涉刑案件起诉后判决前处理机制。鉴于涉刑案件移送后处理造成党政纪处理滞后、社会效果差等问题以及先行处理碰到的证据固定难、执纪风险大等问题，拟在今后处理中实施起诉后判决前开展案件审理。一是及早掌握案件基本情况，提前做好审理前期准备工作。二是加强与检察机关对接联系，及时跟进案件进展情况，第一时间掌握案件证据材料。三是简化审理程序，建议对于违纪事实见面材料、支部大会等程序酌减。

（四）出台有关制度，尽快完善死刑案件的快速处理机制。一审被判处死刑的犯罪嫌疑人应当为罪大恶极之人，不会出现终审或复核中不判主刑的情形，完全可在一审判决后根据《党纪处分条例》第三十条规定开除党籍。鉴于此，希望上级尽快出台死刑案件简易处理的制度解释，为基层纪检机关及时有效处理一审死刑案件提供法纪支撑。

第四篇：外审注意事项

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外审检查总结

编制：刘文昌

2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。

今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，机会实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。

审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。

在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。

1.现场材料堆放整齐、分类码放 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

2．收发文台账齐全、整理细致

3.施工组织设计及各类专项方案齐全 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

4.贯标类资料齐全 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

检查过程中存在的问题：

1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具，进场时未做验收及记录，电动工具未定期做绝缘摇测；

2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录；

3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能体现工程的质量目标；

4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品； 5.项目未编制汛情应急预案；

6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。

7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表；

8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。

结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。

附：外审注意事项 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

附

外审注意事项

1工程概况

① 项目有无单独的开工报审：根据项目的实际情况，如果机电是以总包机 电身份出现，则由总包土建报审，机电留复印件即可； ②项目配车情况;项目部有无单独配车；

③食宿情况：总包给项目提供办公室，办公用品及空调项目部自备，项目部管理人员统一在土建食堂就餐，按月交伙食费；外协队在工人生活区每家一个食堂，食堂做饭人员都有健康证，复印件张贴于食堂窗口；项目部管理人员在工地外统一租房居住，外协队工人统一居住在土建提供的生活区里面；

④现场临电使用情况：总包现场临电供到一二级配电箱，各队由二级箱单独引出三级箱，三级箱由各外协队独自提供，有无进场记录及巡检记录（属于安全用品，必须做，留项目备案），各队的设备设独立的开关，实行一机一箱、一机一闸；

⑤生活区垃圾：由总包统一清理外运；

⑥公司每月组织一次月度生产例会，只项目经理和公司领导参加，外阜同时参加视频会议，项目每周一次生产例会，项目部全体管理人员及外协班组长参加，项目每月给公司上报月形象进度、外协队考勤表、工资表、花名册及周一安全学习签到表，⑦各方沟通方式：建立QQ群、微信群，方便沟通； ⑧项目的施工管理目标，有无绿色施工认证； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

⑨项目有无自己的管理制度，项目执行公司的各种管理制度，与公司保持一致。

2关于图纸的几个问题：做没做图纸收发记录；做没做图纸会审记录；做 没做图纸自审记录；做没做设计变更洽商；会议纪要。

3关于劳务队伍的问题：劳务队伍的名称、是第一次合作还是以前合作过、是否与公司签订合同、合同中的内容要掌握。4安全方面

① 三级安全教育（公司级教育项目上要留复印件，项目级教育每月至少做 一次），工人入场教育，保留照片，要建立台账；当天受教育人数要与考勤表上的当日人数一致，周一安全学习签到表上签字人员要与考勤表上当日人数一致；

②教育试卷：试卷上不能只有分数没有改卷的痕迹，试卷上的日期要填写，不能空白，同时对于错题要重新做一次，只有新入场的工人需要做安全教育试卷；

③与外协队伍要签订安全协议（安全责任状），协议中要体现环保方面的要求，减少扬尘、降低噪音及减少大气污染；

④项目对班组的安全交底要加强针对性，不能只是简单的复制粘贴改改时间；

⑤特殊工种的证件（焊工证、电工证、健康证）在有效期内，要建立台账，填写《特殊工种操作人员持证登记表》；

⑥工人签没签劳动合同，花名册、安全试卷、劳动合同的一致性，从花名册中随意点一个人，在安全试卷及劳动合同中必须有； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

⑦安全帽:项目管理人员的安全帽从公司领取，外协队工人的安全帽自行购买，必须有中建的标识，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑧安全带：项目管理人员不配安全带，外协队的安全带由外协队自行购买，同时由进场记录（安全防护用品），使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑨灭火器：项目部用灭火器由公司领，灭火器的规格及种类，公司要有台账，项目也要建立台账,同时要有验收记录，灭火器要在有效期内使用，有没有S标（消防专用），项目部的灭火器放在大库房；外协队库房的灭火器由外协队自行购买，项目部定期检查；

⑩项目有无进行消防应急演练、防物体打击及汛情应急准备：专业和总包一起做，专业应做好记录，留好照片，项目上有无应急药品。

⑪电工的绝缘防护用品：平时施工时由各外协队自己提供，送电调试时项目部统一配（绝缘鞋、绝缘手套），项目部报计划，公司采购，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑫项目部安全环保投入计划：无；

⑬有无伤亡事故发生：包括各种轻微伤、轻伤等等。5物料方面

① 北京项目材料有公司统一采购，按周提出材料计划，按月结算； ②材料进场有进场登记，有材料进场验收单，厂家送货时提供送货单，项目材料员编入库单，按领料单打印出库单，用软件做账，材料员每月月底对库房进行一次盘点，库房设材料账本，材料实行小卡片管理，工人拿领料单领取材料；

③材料进场报验，厂家提供厂家资质、材料检测报告及产品合格证，报监 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

理验收；

④设备供应情况，比如水泵、配电箱，材料或设备是否甲供；

⑤不合格材料：项目上若有不合格材料，必须建立不合格品登记台账，然后退货，合同中应有这方面的规定；

⑥易燃易爆材料存放：氧气、乙炔、油漆、稀料各设单独笼子，独立存放； ⑦材料节约：深化图纸、技术交底、合理下料；

⑧材料采购前先封样，有封样单，做复试的材料有见证取样单，样品存放于总包样品展示室。6商务方面

① 公司与项目部签订目标责任书，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同签订情况：与总包是否签订合同，与外协队是否签订劳务合同； ③ 与劳务队的合同是的承包方式：包青工（不含辅料）、包青工（含辅料）、大包；

④与外协队签订的合同里面要体现工程质量目标，合格工程还是拿奖工程⑤工程水电费：工程水电费是有总包承担还是总包从工程款中抽取； ⑥安全防护用品的投入：项目汇总，给公司报计划采购； ⑦项目根据节点计划上报月实际完成工程量。7工程方面

② 施工工艺方面，支架制作是一般管道支架还是空调管道支架，支架除锈 刷漆，管道施工时先做支架，再安装管道，焊接管道及支架要注意焊接质量及刷漆质量；

③ 工序样板，样板引路：有多少工序，现场按不同户型分别做样板间，经 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

甲方、监理、物业、施工单位验收，验收标准如何确认；样板的评审记录有没有，③机电施工特殊过程：管道、普通支架及设备支架焊接要做焊接样板，焊接的电流检测也要做，留好记录；

④有无质量整改单：公司对项目的(质量整改单)、总包对项目的（不合格品通知单）、项目对外协的（除把公司及总包的整改单下发外，每月对外协下发项目检查的质量整改单，定期召开质量分析会，只有项目部管理人员参加，缺少施工队，施工队班组长必须参加；

⑤进度计划：根据甲方的节点计划及总包的进度计划，编制专业的总进度计划、月度计划及周计划，每周五下午召开周进度完成情况总结会； ⑥扰民情况：工程地处居民区外围，不存在扰民问题； ⑦现场加工区：现场加工区的位置、数量； ⑧现场施工照片：有没有过程施工照片；

⑨公司内审问题完成情况：公司内审时间，存在的问题，整改情况； ⑩施工日志：分专业各自记录，当天记录内容要详细，施工资料里的日期和施工日志的日期要一致。8技术方面

① 项目部管理人员持证上岗情况：项目经理是否具有建造师证，其它管理 人员是否持证上岗，外协队管理人员是否持证上岗，建立管理人员持证上岗登记台账，②施工组织设计，机电与土建共用一个施工组织设计，最好是机电单位单独编制自己的施工组织设计； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

③施工专项方案,各类方案里面的施工目标要一致，E+O方案及应急预案如果在施工组织设计里面已编制，就没必要单独再做该方案，如果E+O方案及应急预案单独做，在施工组织设计中可一笔带过（如：详见E+O方案、应急预案）项目根据项目实际情况应编制汛情应急预案；

④技术交底表格要统一，交底内容要有针对性，同时里面要加入成品保护方面的内容，如果是跨的工程，第二年要重新交底；

⑤机具保养：建立机械设备登记台账、施工机具进场验收记录表、机械设备进场检验记录表、机械设备检查维修保养记录表；劳务施工队自己的小型电动工具（如电锤、电钻等）进场时项目部要进行验收并留好记录，定期进行绝缘摇测，做好记录；

⑥计量器具：建立监视和测量装置台账（钢卷尺、卡尺、水平尺），表类检测（氧气表、氧气表），绝缘摇表要有检测证书、在有效期内使用、摇测的准确性；

⑦法律法规：建立法律法规清单台账，及时更新，获取途径； ⑧受控文件：建立受控文件台账；

⑨重要环境因素：建立重要环境因素台账，每季度一次； ⑩不可接受风险清单：建立不可接受风险清单台账；

⑪危险源辨识与评价：建立危险源辨识与评价，要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；

⑫纠正及预防措施：填写《纠正及预防措施记录表》，可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

⑬重大危险源:建立重大危险源台账；

⑭环境检测检查记录：建立环境检测检查记录台账，并填写环境检测检查记录表；

⑮职业健康安全及环保：填写《职业健康安全巡检记录表》及《环保巡检记录表》，每半月一次，有巡检记录，记录内容不详细，缺少这方面的整改通知单。9资料方面

① 各种资料台账：收发文台账（公司对项目、总包对项目、项目对外协队）、图纸台账、整改通知单台账；

② 施工过程资料：隐蔽验收资料、检验批、分部分项； ③ 有无政府或质监站的整改单，建没建台账； ④ 项目有没有用BIM；

⑤监理通知单及联系单：有没有监理通知单及联系单，建没建台账，通知 单的回复情况；

⑤ 总包或甲方通知单及联系单：有没有总包或甲方通知单及联系单，建没 建台账，通知单的回复情况； ⑦项目部自查记录：无。

第五篇：迎审注意事项

迎审注意事项

1、新评审准则是从2007年开始实施，同时废止原《产品质量检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则》，所以本单位的《质量手册》《程序文件》《作业指导书》均应做好转版工作，也就是说现行有效版本至少因为B版。

2、《质量手册》《程序文件》《作业指导书》内容有变动时，必须在修订页中标注并由机构负责人签字确认。

3、授权文件至少应包括：机构负责人、技术负责人、质量负责人、授权签字人、质量监督员、内审员、各科室主任、设备授权等。

4、实验室所有标准须经标准院查新生成报告同《申请书》一同上报认评处。

5、当发现标准有表更时，实验室应对变更进行确认，并对标准进行培训，如果涉及到试验方法或仪器设备变更时，应在技术监督局进行变更、确认，相关表格可到技术监督局网站下载。

6、《作业指导书》应根据标准及时进行更新、确认，并将有效版本放置在设备旁边方便试验员查阅。

7、内部审核要有针对不符合项跟踪落实的证明性信息，可参照外部评审整改项做法，将整改前后信息形成照片存档。

8、管理评审是由领导层针对实验室能否保证质量方针和目标，为保管理体系适用性和有效性，对于资源、人员、设备、政策和程序等相关信息进行汇报、总结。（管理评审中问题输入项应围绕能确保体系正常运转中出现的大事件。例：人员在存在不足，需要

进行外派学习或需要添置设备等）

9、人员档案：应包含人员技术资料、业绩评价、培训记录、身份证、毕业证、职称证、及每次培训所得证件，并要保证所有证件为有效版本。

10、设备档案：应包括设备验收记录、使用记录、保养计划、保养记录、检定证书等相关信息。并将设备档案复印本放置在设备旁边方便查阅。

11、当有校准证书时，实验室应对校准证书进行确认。

12、实验室应对仪器设备进行正确标识，绿色为“合格”、红色“停用”、黄色“准用”（标识代表设备存在某些缺陷）。所以在粘贴标识时，除却已经停用的设备需要粘贴红色标识外，建议均粘贴绿色标识。

13、当实验对温湿度有要求时，应悬挂温湿度计，并实验室温湿度进行监控形成记录。

14、标准溶液应进行标识并形成记录，内容应包括：标准溶液名称、配置日期、有效日期、配制人、所用试剂、配置过程等相关信息，并将标识粘贴在存放溶液的瓶身外侧。并填写标准溶液配置记录，在使用标准溶液时应填写标准溶液使用记录。

15、废液桶也要进行标识，不同的废液应分别存放，并标识液体的性质是有毒的、易燃、易爆等信息。

16、废液应由专业机构进行回收，实验室应与之签订回收合同，并要对废液回收过程进行严格监控，形成记录。

17、建议实验室每季度或半年对报告进行一次统计并抽查部分报告，对发现问题进行分析形成质量数据分析报告。

18、质量控制分析报告要参照《评审准则》技术要素第7条。

19、不能用机器直接采集的数据必须形成手写记录，发生争议时能够溯源当时的试验情况，配合比试验要有验算过程。

20、质量监督计划、记录要涵盖整个试验场所，对发现问题要形成纠正记录，并由质量负责人进行确认。

复查评审一般由2名技术专家、一名组长及一名观察员组成，在评审时技术专家会以现场提问、样品复测、查阅报告等形式对实验室人员及设备等相关信息进行确认，所以实验室一定要做好设备检定、标识的工作并要保证试验员能够熟练操作设备，同时也要求试验员熟悉标准的每一步骤、数据处理及结果评定。

在管理要素主要会查阅近3年的内部资料，例如：内审、管理评审及培训计划、质量控制计划等。

实验室应提供机构代码证、房产证明、社保证明、营业执照等相关文件复印件，并将开户行、账号提供给评审组长。

不符合项会在现场开出，实验室应按照《实验室资质认定工作指南》第158页的格式形成整改报告，并要区分评审形式。（例：资质认定监督评审整改报告、资质认定复查评审整改报告或资质认定扩项评审整改报告）