论如何加强报刊发行工作中的流程控制

第一篇：论如何加强报刊发行工作中的流程控制

试论如何加强报刊发行工作中的流程控制

作者：许全胜，小红帽发行股份有限公司生产运营总监

如何加强报刊发行工作中的流程控制是一个非常大的话题，可以从不同的角度展开论述，但限于篇幅下面我仅从生产作业的角度截取几个侧面，并结合自身工作实践谈一谈个人的一些浅见，供各位同仁参考。

一、作业管理要树立从“粗放型”向“集约型”转变的观念

1、生产作业管理是营销流程中的一个子系统

小红帽作为一个专业化报刊发行公司，如果从营销流程的角度考虑可划分为市场调研—营销策划—内部培训宣传推广—内部控制人员激励—营销效果评估、成本核算等一系列环节，每个环节都可作为一个专门研究的课题，每一个环节又都是需要控制的流程结点，生产作业管理应置身于“大营销”的环境中，分清主次，协调作战。

2、树立从“粗放型”向“集约型”转变的理念，加强成本意识（1）“粗放型”、“集约型”生产方式的基本概念

所谓粗放型生产方式就是在生产要素、质量不变的情况下，单纯依靠生产要素的大量投入扩张，通过扩大生产场地、添加机器设备、增加劳动力实现经济增长。集约型经济增长方式是指通过提高生产要素质量和使用效率，进行生产要素的优化组合；通过技术进步提高劳动者的素质，提高资金、设备、原材料的利用率。

（2）1996年—2001年，小红帽处在“粗放型”增长阶段

小红帽报刊发行公司从1996年创办至2001年，分公司(区站)从最初的4个扩张至11个，分站从28个扩张至75个，人员从400多人扩张至近3000人，先后成立了运输公司、网络科技公司等子公司，公司在人员(数量、工资)、网络布局、硬件设备上进行了全方位的、大量的投入，也带动了《北京青年报》发行量连续几年的快速增长，这一阶段的增长方式属于典型的“粗放型”经济增长方式。因为这一阶段公司尚处在扩张阶段，保持着良性上升的势头，因此投入是不计成本的，公司的目标也很明确：就是要把市场做大，在北京这个发行市场上站住脚。通过投入公司达到了既定的目标，小红帽已成为自办发行行业的一面旗帜。

（3）2002年以后，树立“集约型”经济增长方式的理念 2002年以后，随着业务的发展小红帽逐渐壮大，拥有了健全的网络，充足的人员和稳定的业务量，公司发展也进入了新的阶段。在这一阶段，生产作业的管理应该也必须有所创新，过去那种不计成本的投入方式必须改变，任何决策都需要考虑投入产出比是多少，现有生产要素是否发挥了最大的效率，生产作业流程是否适合新的业务需求。公司上下要树立一个从“粗放型”向“集约型”转变的生产理念，通过生产要素的调整、业务流程的优化，依靠科学技术的进步，不断降低生产作业成本，提高工作效率。

二、加强流程控制的几个尝试和经验总结

（一）加强生产作业成本的控制

1、降低生产作业成本的主要手段是优化作业流程

从行业分析模型来看，尽管行业内存在着激烈的竞争，但具有低成本的企业却可以获得高于行业平均水平的收益。总成本领先战略，不是以降低成本为目标。任何一家企业都要控制成本，而且以把成本降低到同业最低点为目标，但不是只顾成本，也要以顾客为导向，只是侧重于通过降低顾客成本来提高顾客价值。小红帽公司经过六年多的发展，现已初具规模，生产方式正从“粗放型”向“集约型”转变，如何发挥现有资源的最大效率是生产作业管理的主要目标，加强成本控制是“集约型”生产方式的客观要求。

2、优化《北青报》内部作业流程的尝试 《北青报》发行作业旧流程（7步）：

收订—录入—打卡—拆卡—分段—排道—手工报路子 《北青报》发行作业新流程（5步）：

收订（标段别）—按段录入—按段出卡（投递清单）—排道—报路子

从上图可以看出，《北京青年报》新旧发行作业流程的区别主要有两点：一是新流程规定了《北青报》按段别录入，保证打印出的投递卡是逐段打印的；二是根据调查研究，以往投递员所持的一联投递卡使用率极低，新流程取消了双联卡，实行单联投递卡；通过这两点省却了旧流程中的拆卡、分卡、分段三个业务流程，直接降低作业成本。

根据流程优化设想，降低运营成本是第一步，预计在2003年3月将完成一次飞跃：实现计算机直接打印报路子，同时取消手工制作的报路子及投递卡，进一步降低作业成本，从而使业务管理向标准化、规范化迈进一大步。

3、强化《北京地方税务公报》流程控制的尝试

《北京地方税务公报》业务流程按照一般报刊发行的标准可以粗分为收订—录入—投递三个主要环节。存在的主要问题是收订积极性不高、录入成本大、投递质量低，根据这些特点在收订环节出台了“收订奖励”鼓励收订；在录入环节请信息分公司设计了“《地税公报》专用录入系统”，并从联机录入变为脱机录入；在投递环节出台了“投递费考核发放办法”。通过强化流程控制，大幅度降低了《地税公报》的录入成本，有效的促进了收订工作的开展。

（二）加强服务差异化的控制

就目前北京报刊发行市场而言，服务内容也有趋同的迹象。对于报业竞争而言，良性趋同具有积极意义。一方面是由于后起者在学习先进者的过程中有所创新，提供新的值得借鉴的东西，另一方面也迫使被学习者进行新的探索，以便保住自己的优势地位，这就使学习者和被学习者之间相互借鉴、相互促进，从而不断提高自身水平。与此相反，恶性趋同则是消极性的，是一种单向性的移植性模仿，自身的个性风格难以形成，从而使整个市场竞争在同一层面展开，又因恶性趋同使得模仿者无法对准模仿型的空档开辟独具特色的生存空间，进而导致竞争走向无序，因此只有强化自主创新的意识，形成自身的风格特色，才能赢得市场的主动权。

1、服务必须依托明确的市场细分

为了在激烈的服务竞争中最终胜出，最关键的一点是明确服务的定位。

一个最简单的道理是：读者拿什么来区别你和其他报纸的服务？读者为什么非要选择你的服务？你的读者是哪类消费群？现在各家报纸都有几十万读者的注意力资源，然而几家报业新贵为什么广告不见起色，至少和读者市场的风风火火比起来逊色不少？问题在于内容和时间。购买报纸是典型的品牌型消费，而一个品牌即使在广告狂轰滥炸、营业推广非常到位的情况下，也要较长的一段时间才能为受众所接受。广告商不会仓促地把大把的钞票投放到受众定位模糊、注意力资源不稳定的报纸上。最根本的原因是在报纸的内容上，但如何利用报纸的内容将读者群的身份显现，将离子般纷纭无序的读者群进行区分上，报纸是需要包装的。同样，读者也需要包装，报纸的“二次销售理论”告诉我们，“读者（的注意力）”是报社获得利润的商品，是商品当然要将不同读者的身份、喜好等特点了然于胸，然后再将不同的读者分开，按照不同的标准提供服务，这就是读者区分。销售是要建立在一个稳定且特 3 质明晰、层次清楚的读者市场的基础上建立的，因此报纸必须树立明确的市场占位意识，而服务必须依托明确的细分市场。

2、进行ISO9000认证，推进服务内容、标准、水准的差异化

一个企业在行业中是否拥有竞争优势，决定了其生存与繁荣的能力，何种因素决定了企业的竞争优势呢？是关键成功因素（KEY SUCCESS FACTORS）即坚持“拥抱变化、迅速行动、不断创新”的经营理念。

服务差异化的内容包含内容的差异化、标准的差异化和规范程度的差异化，其中内容的差异化只是比较初级的、低层次的差异化，同时也是最容易被“克隆”的。例如小红帽公司在1996年成立之初，针对邮局在服务方面的弱点推出的三项服务承诺即“上门收订、送报上楼、四环早投”，深受广大读者的赞扬，经过市场的检验已经成为行业的标准，但很快就被对手“克隆”了。北京的报刊发行市场经过几年的培育，靠“新、奇、特”打天下的年代已经过去了，今后的市场单从服务角度来将要靠服务的标准化程度，要靠服务的稳定性，要靠品牌的号召力。

（三）加强作业组织的控制

报刊发行的作业具有作业分散、流程长、不易监控等行业特点，但对作业组织的控制对报刊发行的过程及效益影响很大。而且这个工作本身难度大、要求高、影响因素多，必须花大气力，做扎实、深入、细致的工作，效果才能逐步显现出来。其应遵循的原则也是不断变化和深化的。归纳起来应强调以下几点：

1、坚持以市场（客户）为导向的原则

强调以市场（客户）为导向，是指企业组织生产经营，必须按市场需要、社会需要、客户需要来进行。它的组织活动要立足于市场（客户）、服务于市场（客户）。

2、坚持讲经济效益的原则

讲究经济效益，要强调从大局着眼、小处着手；要在符合市场需求的前提下，充分合理地调配和利用资源，以最低劳动消耗和资金占用，产生较大的效益；要在扎扎实实做好常规生产的每一项细微工作同时，在生产的全过程中做到精心设计、精心安排、精心操作、精打细算，以保证投入产出比最大。

3、坚持科学管理的原则

现代企业的生产必须提倡科学管理。提倡科学管理就是尊重客观规律，积极推行符合现代化大生产的制度和方法。如何做到科学管理呢？要始终突出人的作用，充分调动和发挥生产要素的作用和效力；要把生产指挥系统建设好，做到坚强有力、统一协调；要加强规章制度的建设；要充分认识到信息管理对生产管理的作用。

（四）加强营销系统流程的总体控制

生产管理是企业管理大系统中的一个子系统，它和其他系统有着密不可分的关联，互相影响、互相制约。不仅生产管理子系统内部要求协调配合，整个营销系统更要讲管理、讲配合。营销工作须通盘考虑，上一环节要注意为下一环节留出业务（技术）处理时间，要注意到下一环节有哪些特性；下一环节不仅要为上一环节提供业务（技术）保障，更要通过实践检验为上一环节指出不足；要克服前松后紧、盲目生产的现象，企业要对生产过程中的人力、物力、时间等进行统筹规划，按部就班，防止打乱仗。

三、生产作业管理应当面向WTO

1、报刊发行市场的竞争是从多个层面展开的

未来报刊市场的竞争不仅体现在产品的竞争、发行的竞争，随着市场经济的形成，生存环境的竞争也会进一步加剧。

（1）产品的竞争

产品的竞争是竞争的基础。（2）发行的竞争

A、管理水平的竞争：竞争的加剧、市场的需求将对管理团队驾驭市场、从容应对挑战，妥善处理内外矛盾、保证企业航船破浪前进的能力要求越来越高；

B、服务规范的竞争：服务差异越来越小，读者对服务的全面性以及规范性（到位程度）甚至亲情方面的要求会越来越高；

C、发行渠道的竞争：对手跟进越来越快，对如何创新发行渠道、如何发挥报社自身优势寻求发行、编采、广告有机互动的要求越来越高；

D、营销策划的竞争：营销策划事关发行的成败，“适性”将成市场检验的标准，对赠品组合、读者保养、营销策划的有效程度的要求会越来越高；

E、发行成本的竞争：随着社会用工规范，人工成本将进一步加大；随着竞争激烈程度的加剧，促销投入将进一步增加；未来的竞争在一定程度上是发行投入的竞争；

F、人才的竞争：小红帽基层发行人员收入不占优势，其它发行公司“薪酬引诱”造成员工队伍稳定性降低；人才竞争将是长期的竞争；

（3）生存环境的竞争

个人相对于企业而言，需要一个“安全、稳定”的生存环境；企业相对于社会而言，需要一个规范、诚信的市场，同时也需要后盾—报社强有力的支持；前者在一定程度上关系到企业的稳定，后者关系到企业能否做大做强。

2、发行市场正向专业化、品牌化发展

我个人认为，现代专业报刊发行公司获得成功的关键因素包括：具有迅速应对市场变化（包括需求变化、技术变化）、不断创新的能力；提供高品质产品、服务、品牌的能力；拥有完善的传播、分销渠道；拥有高素质、复合型的人才，拥有从创意到经营的能力；目前，北京大大小小各种类型的报刊发行公司不下一、二十家，一年或二年后，大量的外资和民间资本挤破了头的向报刊发行渗透，报刊发行的市场化运做也积累了不少专业人才，可是迄今为止并没有出现一个在市场中有号召力、品牌知名度较高的发行企业，根本的问题在于缺乏企业运做的市场空间，各种力量使得发行市场碎片化了。

很多迹象表明，报刊发行将会成为社会发行专业公司。我国在入世协议中已经承诺，图书、报纸、杂志的分销在三年内放开，外资、民间资本的专业化发行可以为报刊提供更好的服务，邮发也正在竞争中谋求转变，下一步，报刊发行的选择可能是委托代理制，也许用不了多久，报刊发行代理会像今天的其他商品代理一样流行。

第二篇：论提高报刊发行业务经营效益的途径

论提高报刊发行业务经营效益的途径

河南省鹤壁市邮政局高双平

一、报刊发行业务收入中存在的问题

报刊发行收入呈现逐年上升趋势。从鹤壁局报刊发行收入近十年情况一览表中可以看出，1999年报刊发行收入是1990年的近5倍。但是，其中存在着如十年间报刊价格大幅增长、收入中存在水份等因素的影响。扣除这些因素，报刊发行的实际增长并不乐观。据河南省邮政统计资料显示：全省每百人拥有报刊份数1988年为16.87份，到1998年下降到9.98份；1988年～1998年十年间每百人拥有报刊份数下降了40.84。报刊发行收入占邮政收入的比重也出现下降态势。1990年占邮政收入的23.72，1999年为13.67，1999年较1990年下降了10多个百分点，这说明报刊发行业务的增长速度落后于其它业务的增长。

报刊发行收入中主要存在以下问题：

1.报刊欠款问题越来越突出

部分邮政分支机构或个人为完成下达的任务指标，违反预收、预订报刊发行资金管理原则，为订户开了“绿灯”，形成报刊欠款，并越积越多。如鹤壁煤炭系统是订报刊大户，近年来其效益不好，但一些邮政支局为了完成任务，仍然给该系统订报订刊，造成索要报刊欠款非常困难；鹤壁所辖某县邮政局2000年以前没有报刊欠款，2000报刊流转额较1999增加了30万元，但出现的欠费却达28万元。

2.买断包销的做法，使一些报刊形成积压

一些邮政企业在买断包销报刊时，只考虑如何垄断市场，没有对市场进行认真全面的考察和预测，致使无法完成包销数量，形成积压，造成损失。《鹤壁广播电视报》以前自办发行，1999年鹤壁局和报社谈妥，《鹤壁广播电视报》交邮发，买断包销15000份；但实际订阅和零售每期在12000份左右，积压3000份无法售出，收入和积压的报纸金额相抵后，所剩无几。

3.出现零售抢占订阅市场的不正当行为

由于零售报刊点承包给了个人，一些零售点为了个人利益，利用各种关系，采取不正当方式，在大收订期间提高折扣率吸引订阅户。鹤壁出现了某零售报刊承包者以10的返利，拉拢订阅户，不但扰乱了订阅报刊市场，而且损害了邮政企业利益。

4.服务意识淡薄，报刊破订、续订工作做得不足

在对鹤壁局报刊发行业务资金检查时发现，破订、续订的报刊数额很小，有的县局全年破订报刊流转额只有几百元，甚至几十元。有的连续几个月没有破订用户。可见在报刊征订工作中，收订人员服务意识淡薄，“年底收订管一年”、“报纸不破月，杂志不破季”的思想仍然存在。另外由于缺报短刊现象时有发生，损害了订户利益，即影响了邮政企业的形象，也影响了经济效益。

二、提高报刊发行业务经营效益的途径

1.以市场为导向，因地制宜，科学决策

随着市场经济体制的建立和不断完善，报刊发行市场的多元化是必然趋势。邮政企业要正确提高认识，积极参与市场竞争。2000年全国邮政共接办发行报刊6653种，创历史最高水平，作为报刊发行市场的“老大哥”，要树立信心，正视当前发行渠道多元化的市场形势，充分发挥邮政报刊发行点多、面广、信誉好的优势，主动出击，加快发展，巩固和提高邮政报刊发行市场占有率。在制定和出台新的经营措施和加大报刊交邮政发行的工作力度的同时，要采取灵活、有效的经营方法，以市场为出发点和立足点，进行深入细致的调查，科学决策，才能促进报刊发行业务发展。而生搬硬套，盲目选择，只能给企业造成人、财、物的浪费。

2.以服务求发展，提高收投服务水平

3.以零售为突破点，增加报刊市场份额

4.完善制度，杜绝在订阅报刊中形成欠款

订阅报刊欠款数额之大，必须引起邮政企业的重视。报刊欠款的形成不利于报刊发行业务的健康发展，必须采取措施，杜绝出现报刊欠款。具体可以采取以下做法：（1）认真贯彻报刊发行业务资金管理原则，严格执行预订预收制度，不得赊欠或约期付款；（2）责任落实到人，谁收订谁负责收款，一旦形成欠款，追究订阅人员责任；（3）对于已形成的欠款，要组织人员积极催要，时间不能过长，以免形成死帐，如欠款单位确实无力偿还，可考虑其它实物顶帐。

第三篇：产品质量控制流程

产品质量控制流程 质量计划

1.1业务部会签合同评审表时，须将合同草案附后。若在正式签订合同时，与生产、技术、质量有关的任何事项有所更改，业务部须以《业务联系单》的方式知会会签人，《业务联系单》上应注明更改事项，并将正式合同附后，重新征得会签人同意后，方可签订正式合同。1.2签订合同之后，品管课须根据合同及技术规范要求，制定《质量计划书》，内容包括：执行标准，客户特殊要求，检验内容和要求等。1.3《质量计划书》经相关单位签认后，将执行标准影印件附后由品管课发送至品保经理、检验课、制程室、库房等相关单位。各单位遵照执行。

1.4若合同更改，业务部须将《合同更改单》及新合同及时送达工务品保等相关单位。品管课修改《质量计划书》，并附在《工作联系单》之后送至厂长、副厂长、制程室、库房、品保经理、检验课等相关单位。各单位遵照执行。

1.5交货后，品管课对质量计划执行情况进行总结，填写《制程质量统计表》、《焊接人员焊接质量统计表》、《铲修人员铲修质量统计表》，并对相关单位质量计划执行情况作出考核评价。2收料检查

2.1采购课签订钢板采购合同须严格按照品管课开出的《钢板采购规范》执行，若厂商能力不能达到《钢板采购规范》要求，须对《钢板采购规范》进行修改时，采购课须填写《工作联系单》，经总经理签字后，送达品管课，由品管课对《钢板采购规范》作出修改后执行。2.1自行购料时，采购课在签订采购合同之后，须将订购单、采购规范影印件以及厂商所交之所有相关文件送交仓库；客户供料时，业务部在签订合同之后，须将合同影印件、客户供料明细单、执行标准和技术要求送交仓库，供收料检查用。

2.2钢板到料时，仓库人员按《收料检查程序书》作收料检查，并填写《钢板收料检查记录》。完成外观自主检验后，填写《钢板检验申请单》，并将《钢板收料检查记录》、《订购合同》、《采购规范》、厂商交货单、以及材质证书等复印件附后，通知检验课作收料检验。2.3 检验课接到检验申请单后，按《收料检查程序书》作收料检验，检验完成后填写《钢板外观尺寸检查记录》和《钢板超声波检查记录》，并在《原材料检验申请单》上签字，然后将所有资料随同《原材料检验申请单》一起报品管课，品管课审查后签署意见，并将签完意见的《原材料检验申请单》复印件分送采购（业务）一份，工务一份，检验课一份，合格原料方可使用。

2.4 若因生产急需,有关材料的监视和测量结果未得到证实时,由工务部门以《紧急放行单》的方式提出申请,品保部审批后,方可进行紧急放行，要做好记录，在该批每根钢管记录的相应检验过程栏做“特准”标记，以便一旦发现不符合规定要求时，能立即追回或更换。2.2焊材到料时，仓库人员按《收料检查程序书》作收料检查，并填写《收料检查记录》。完成外观自主检验后，将《收料检查记录》、《订购合同》、《采购规范》、厂商交货单、以及材质证书等复印件附后，通知检验课作收料检验。

检验课接到检验申请单后，按《收料检查程序书》作收料检验，检验完成后在《收料检验纪录》上签字，然后将所有资料随同《收料检查记录》一起报品管课，品管课审查后签署意见，并将签完意见的《收料检查记录》复印件分送采购（业务）一份，工务一份，检验课一份，合格原料方可使用。3过程检验 3.1操作人员自检

3.1.1每一道工序在施作之前须对上道工序进行检查，检查内容如下：3.1.1.1检查该支钢管有无检验传票，若没有检验传票则立即停止该钢管的制作，并向主管工程师报告。主管工程师负责传票追查。若追查不到，则由主管工程师报告品管课，由品管课负责处理。

3.1.1.2检查上道工序在传票上的自检记录，若无自检记录或记录不祥、不清、不确切，或记录不合格又无例外放行标记“△”，则退回上道工序。

3.1.1.3检查上道工序的实际尺寸及其公差是否符合工艺文件的规定，是否适合本道工序的制作。若实际尺寸不符合工艺文件的规定，则在检验传票的相应栏目内打“×”签名后退回上道工序。若实际尺寸虽符合工艺文件的规定，但不适合本道工序的制作，应立即停止制作，并报告主管工程师，由主管工程师核实后，对工艺文件进行修改，并填写《工作联系单》经品管课批准后实施。

3.1.1.4检查上道工序的表面状态、缺欠和缺陷。若发现有表面划伤、压痕、摔坑、撞痕等缺陷或缺欠，应退回上道工序处理。处理完毕后经主管工程师认可方可接受。若因生产安排需要，拟留待后期处理的，须经主管工程师批准，并由主管工程师作出记录（在检验传票上）和安排。哪道工序产生的缺欠和缺陷由哪道工序负责处理。若本道工序没有检出上道工序产生的缺欠和缺陷，则视之为本道工序所产生。3.1.2每道工序施作完毕之后，应按照工艺文件要求进行自检，自检内容如下：

3.1.2.1工艺参数、质量指标（含表面状态）是否符合工艺文件和规范要求，符合的应在制程管制记录和检验传票上填明详细检验结果。不符合的应立即返工处理。若本道工序无法处理，应报告主管工程师，主管工程师认为可以在后期工序消除不符合项的，填写《工作联系单》报请品管课批准，可例外放行，但须在检验传票上做好记录，在相应检验栏做“△”标记，并注明将在哪个环节予以处理。若主管工程师认为在后期工序亦无法消除不符合项的，应立即停止制作，并报品管课处理。

3.1.2.2各工序自检，查出不符合项并主动消除的，不列为质量不良记录。查出不符合项，但本道工序无法处理，须留待后期工序处理的，由品管课判断：属设备原因的，向工务部开《纠正措施通知单》，并监督整改。属人为原因的，则列为质量不良记录。后期工序亦无法处理的，列为质量事故。由品管课向工务部开《不合格报告》，并按公司规定对责任人员进行处理。

3.1.2.3自检没有查出，被下道工序、工程师、检验人员或其他管理人员发现的，列为质量不良记录，并退回处理。一处不符合项记一次不良。退回不能处理，但后期工序能够处理的，列为质量严重不良记录。后期工序亦无法处理的，列为重大质量事故。由品管课向工务部开《不合格报告》，并按公司规定对责任人员进行处理。

3.1.2.4自检时发现工艺参数设定有问题,应立即报告主管工程师,主管工程师根据实际情况作出修正,并填写《工作联系单》,报品管课批准后按程序对工艺文件作出修改,然后实施。

3.1.2.5各工序的自检除了工艺文件上的要求之外，还应包括表面状态的检验和《检验传票》以及《制程管制记录》的填写，只有这些内容全部符合才能进入下道工序。3.2工程师抽检

3.2.1制程主管工程师应对每种规格的第一支管子进行全程追踪检验，并填写《工程师抽检记录》。发现不符合项按第3.1.2.3条处理。3.2.2工程师在检查过程中发现工艺文件上设定的工艺参数，与实际制作情况不符。若属操作人员违反工艺纪律，则立即责令其纠正，并报品管课，由品管课向其开列《不合格报告》。若属工艺参数设定有问题，则按第3.1.2.4条执行。

3.2.3《工程师抽检记录》应在成品入库检验前交品管课，作为品管课批准入库的依据之一。3.3检验课检验 3.3.1无损探伤

3.3.1.1钢板超声波检验（板UT）钢板进厂后，应对钢板进行超声波检验。若合约要求对钢板进行100%超声波检验时，则需在工艺文件中安排该流程，由检验课执行，并纳入制程管制记录和检验传票之中。3.3.1.2焊道射线检验（焊道RT）

焊接完成之后，应按相关标准和规范对焊道进行RT检验。并保证记录的真实性，完整性。

3.3.1.3焊道超声波检验（焊道UT）

焊接完成之后，应按相关标准和规范对焊道进行UT检验。并保证记录的真实性，完整性。

3.3.1.4磁粉（MT）、渗透（PT）检验

焊接完成之后，应按相关标准和规范对焊道进行UT检验。并保证记录的真实性，完整性。3.3.2水压试验

焊接完成之后，应按相关标准和规范对钢管进行水压试验。并保证记录的真实性，完整性。3.3.3理化性能检验

化学性能：化学成分、元素分析、碳当量 力学性能：拉伸试验、弯曲试验、断裂韧性试验 3.3.3.1母材理化性能复检

钢板到厂后应按相关标准和规范对钢板理化性能进行检验。3.3.3.2钢管理化性能检验

钢管焊接及检验完成之后，应按相关标准和规范要求对钢管进行理化性能检验。

材证到后，由工务部主管工程师确定切试片管号，并开具《理化试验委托单》交检验课理化工程师，理化工程师划样后安排切试片、送检。切完试片之后，理化工程师通知工务部主管工程师重新开管端坡口，检验课做外观尺寸检验测量。

若因材证迟到，已测完外观尺寸，理化工程师负责将切完试片之后的外观尺寸与检验传票重新核对并作修改，然后通知工务部主管工程师按修改后的检验传票上的尺寸进行喷标作业，并在检验传票上签字，并通知品管课对该管尺寸进行重点核对。由品管课催取报告。3.3.4外观尺寸检验

由检验课外观检验员依据技术规范和标准逐根钢管进行几何尺寸、外观、重量和测长检验。检查合格后，通知检验课成品检验员进行成品检验。3.3.5成品检验

由检验课成品检验员对钢管表面状态和外观尺寸进行不低于20%的抽检,并对除产品力学性能和化学成份分析之外,此前各过程的检验结果进行核对,然后填写《钢管表面及外观尺寸抽检记录》，所检项目全部合格后，向库管下达《工作联系单》，通知库管及主管工程师收集检验传票并进行标示、涂装作业。同时填写《钢管外观尺寸检验报告》、《射线检测报告》、《超声波检测报告》、《钢管耐压试验报告》。3.4品管课巡检

3.4.1品管课对整个过程进行巡检，并填写《品管抽检记录》。发现问题，及时处理。

3.4.2品管课焊接工程师对每个案子的焊接质量进行统计，统计内容包括一次焊接合格率、一次铲修合格率和焊接缺陷率。并定期上报和公布。

3.4.3品管课焊接工程师对每个案子的典型缺陷进行统计分析，并制定纠正和预防措施，监督工务部实施。

3.4.4品管课工艺工程师对工艺纪律执行情况进行检查，并填写《工艺纪律监督检查记录表》。4最终检验

4.1入库检验，标示、涂装作业完成之后，由制程工程师填写《工作联系单》，通知检验课进行入库检验。

4.2检验课由成品检验员逐根对钢管标示和表面状态进行核对和检验，并填写《钢管入库检验（验收）记录》，发现问题，将《工作联系单》附带《钢管入库检验（验收）记录》副本交工务部主管工程师处理，处理完成后，由主管工程师报请检验课再次检验，并将再次检验结果填写在《钢管入库检验（验收）记录》上。

4.3检验课检验合格后，携带《钢管外观尺寸检验报告》、《射线检测报告》、《超声波检测报告》、《钢管耐压试验报告》和《钢管入库检验（验收）记录》报请品管课进行最终检验。

4.4品管课派员对标示、表面状态、外观尺寸进行抽检，对外观尺寸、无损检测、机械性能和化学成份检验结果逐项核对，发现问题，立即向检验课和工务部相关单位发出《工作联系单》，限期改正或返修。验收合格后须填写《钢管入库检验（验收）记录单》一式两份，一份随检验课提交之报告和记录一起报品管课长，由品管课长审核成品报告并签字。一份交库管，库管依此进行成品入库。

4.5发货检验：接到业务部签发的《业务联系单》（发货通知）后，品管课立即派员对钢管的规格、钢级、管号、炉批号、长度和标准等核对，外观质量复查，发货前开具《钢管质证书》。

附件：

1、《质量计划书》

2、《原材料检验申请单》

3、《收料检验纪录》

4、《工作联系单》

5、《纠正措施通知单》

6、《不合格报告》

7、《检验传票》

8、《制程管制记录》

9、《工程师抽检记录》

10、《理化试验委托单》

11、《钢管表面及外观尺寸抽检记录》

12、《钢管外观尺寸检验报告》

13、《射线检测报告》

14、《超声波检测报告》

15、《钢管耐压试验报告》

16、《品管抽检记录》

17、《钢管入库检验（验收）记录》

18、《钢管质证书》

19、《制程质量统计表》 20、《焊接人员焊接质量统计表》

21、《铲修人员铲修质量统计表》

22、《紧急放行单》

23、《工艺纪律监督检查记录表》

第四篇：研发流程控制

饮料研发控制程序

1.目的

对饮料研发全过程进行控制，确保研发的饮料能满足国家标准及顾客的要求。

2.适用范围

本程序适用于饮料的研发和饮料的改进活动。3.职责

3.1饮料研发组负责编制并且监督执行饮料开发计划，负责饮料开发全过程的组织、协调和管理。

3.2 品管部协助进行研发过程中所需的饮料检测工作。

3.3 总经理负责产品立项，负责主持产品鉴定并批准产品鉴定报告。3.4 与饮料开发有关的其他部门要积极参与饮料的开发工作。4.作业程序

4.1 饮料研发的策划

4.1.1饮料研发组策划人员收集、分析各类市场信息，在此基础上，提出产品概念，填写“饮料开发建议书”，报生产副总批准后，将相关资料存入产品储备库，没有通过批准则重新开始策划。

4.1.2饮料研发组将通过审核的产品概念报市场部进行审核，没有通过则此饮料研发停止进行，重新开始策划工作。

4.1.3市场部通过的产品概念，由饮料研发组组长组织编写“饮料开发计划书”，经饮料研发组成员讨论后，产品研发工作开始实施。

4.1.4 饮料研发组组长负责小组内成员的职责及工作安排，负责做好饮料开发各阶段的组织和协调工作，负责饮料开发全过程的跟进和监督。

“饮料开发计划书”应随着饮料开发的进展适时进行修订。

4.1.5 饮料研发组组长在组织编写“饮料开发计划书”的同时，应编制“饮料开发费用预算表”。

4.1.6 饮料研发组组长要做好饮料开发各阶段的组织和协调工作。4.2饮料研发的输入

4.2.1饮料开发任务书的编制 饮料研发组组长根据 “饮料开发建议书”等资料编制“饮料开发任务书”，“饮料开发任务书”应明确规定对饮料开发的要求，内容可包括：

（1）饮料感官特性：包括气味、口味、质地和外观特性（就是通常指的色、香、味、状态）等。（2）饮料营养特性：营养素、营养成分的种类和性质。（3）饮料原辅材料的要求。（4）饮料的安全卫生要求。（5）饮料的保质期限要求。（6）饮料的价格要求。

（7）包装、运输、贮存要求。（8）适宜的消费者。（9）销售方式。

（10）相关的法律法规和标准的要求。（11）环保要求。

（12）类似饮料的信息以及饮料研发所必需的其他要求。4.3 实验室阶段的研发——配方开发、样品试制及评审

4.3.1饮料研发组进行饮料样品试制，并拟制出《饮料配方》。试制时，要把原辅料成分、比例、工艺参数、试制设备记录在“样品试制记录表”上。

4.3.2饮料研发组组织有关的职能部门对配方、样品进行评审（评审前可让评审人员品尝饮料样品）。

（1）评审由饮料研发组组长主持。参加评审的部门一般包括饮料研发组、品管部、生产车间、采购部等部门。

（2）评审的内容主要包括饮料的感官特性、饮料的营养特性、饮料的安全卫生、饮料原辅材料的选择、饮料的包装、运输与贮存、饮料的预期用途、饮料的生产成本、饮料批量生产的可行性、新饮料所带来的环境影响以及与相关的法律法规和标准的符合性。

（3）将评审的结果及评审后应采取的必要措施记录在“产品研发评审表”上。“产品研发评审表”经饮料研发组组长批准后下发相关部门。饮料研发组应对评审中要求采取的措施的执行情况进行跟踪。

4.4 饮料研发配套工作的开展

4.4.1 完成与饮料有关的全部技术文件。（1）饮料研发组完成与饮料有关的全部技术文件。要完成的技术文件可包括：

① 产品描述（含终产品的预期用途）。

② 原料、辅料、与产品接触的材料的特性描述。③ 产品配方，产品标准/技术条件（含包装标准）。

④ 采购物资技术要求（原料、辅料、与产品接触的材料的采购标准）。⑤ 包装盒、使用说明书等包装图样及包装文件（含饮料标签），等等。（2）对饮料的安全食用所必需的产品特性、注意事项，应标识在相关的技术文件中，或在技术文件中做特别的说明。

（3）全套技术文件由饮料研发组组长审核、饮料研发组组长批准后下发。4.5小批量试制

4.5.1 工艺方案的编写。

小批量试制前，饮料研发组应对生产过程进行策划，编写小批量试产的“工艺方案”。

“工艺方案”的内容可包括：（1）对工艺工作量的大体估计。

（2）设备的购置或设计、改装意见。（3）专用工艺装备设计、制造意见。

（4）生产工艺流程的建议，关键工序点（含工序质量控制点CP、饮料安全关键控制点CCP）设置的建议。

（5）提出应编写的全部工艺文件及要求。（6）对工艺、工装的验证要求。

（7）对检测手段、检测方法的建议。（8）生产节拍安排、投产方式的建议。（9）环保建议。

（10）车间平面布置的调整建议，等等。4.5.2工艺方案的评审。

在工艺方案实施前，饮料研发组组织有关部门对其进行评审，以确认工艺方案的正确、合理与完整性。参加评审的部门一般包括品管部、生产部、设备部等部门。

评审的内容可包括：

（1）工艺方案和工艺流程的合理性和经济性，满足产品质量、安全要求的符合性。

（2）工艺设计的可行性，包括特殊和专门的工艺要求。

（3）可检验性和可试验性，检验方法的合理性，检验手段的适应性，包括特殊检验用设备和仪器。

（4）工装设计的适用性和设备选型的合理性。（5）环保的可行性与合理性。

（6）关键工序点（含工序质量控制点、饮料安全关键控制点）设置及工序质量因素分析的正确性。

饮料研发组整理出“工艺方案评审报告”。“工艺方案评审报告”应记录工艺方案评审的结果及评审后应采取的必要措施。

工艺方案评审之后，着手进行工艺装备的设计，危害分析及HACCP计划的建立，工艺规程、工艺文件的编写等。

4.5.3编制车间平面布置图。

必要时，饮料研发组应编制车间平面布置图，车间平面配置图上要注明人流、物流走向，设备分布，卫生管理区域，检测点，CCP点，贮存区等。

4.5.4 绘制产品工艺流程图，并编制工艺描述。

（1）饮料开发部工程师绘制产品流程图。流程图的内容包括： ① 操作中所有步骤的顺序和相互关系； ② 源于外部的过程和分包工作； ③ 原料、辅料和中间产品投入点； ④ 返工点和循环点；

⑤ 终产品、中间产品和副产品放行点及废弃物的排放点。（2）饮料研发组编制工艺描述，对过程流程图中的每一步骤的控制措施进行描述。工艺描述的内容包括过程参数及其实施的严格度、工艺控制方法及要求、工作程序，还包括可能影响控制措施的选择及其严格程度的外部要求（如来自顾客或主管部门的要求）。

4.5.5工装、设备的配置。

按《工艺装备管理规定》的要求做好工装的设计、制造与验收，确保在小批试制前到位；按《设施、设备管理程序》的要求做好生产设备的配置工作。

4.5.6监测装置的配备。

品管部按《监视、测量设备和方法控制程序》的要求做好监测装置的配置，确保在小批试制前到位。

4.5.7 进行危害分析并建立OPRP操作性前提方案、HACCP计划。

（1）在工厂布局、工艺流程完成，设备、工装到位，工艺文件（作业指导书）最终定稿之前，生产副总经理牵头成立饮料安全小组，进行危害分析并建立OPRP操作性前提方案、HACCP计划。详见《危害分析与HACCP计划建立控制程序》。

（2）OPRP操作性前提方案、HACCP计划建立完成后，饮料安全小组要对其有效性进行确认，详见《确认、验证、验证结果的评价与分析控制程序》。

4.5.8 编制过程指导书（工艺规程）。4.5.8.1饮料研发组根据工艺流程图、工艺描述、OPRP操作性前提方案、HACCP计划及相关标准编写指导工人操作和用于生产、工艺、环境管理的工艺文件，包括工艺卡/作业指导书、原辅料定额等。

工艺文件中应对关键工序、特殊工序、工序质量控制点CP、饮料安全关键控制点CCP作特别的注明。

（1）关键工序的设置原则

◆对最终产品的特性（感官、营养特性等）有直接影响的工序。◆产品特性形成的工序。

◆工艺难度大，质量较易波动或问题发生较多的工序。（2）特殊工序的设置原则

◆工序结果不能通过其后的检验和试验加以验证。

◆工序结果的缺陷仅在后续的过程乃至在产品食用后才显露出来。◆工序结果需实施昂贵的测试才能获得证实。

4.5.8.2饮料研发组编制供包装工人使用的包装作业指导书。4.5.8.3 品管部编制检验作业指导书。4.5.9小批量试生产。

4.5.9.1做好小批生产的准备工作。

（1）饮料研发组用“小批试制准备情况检查表”检查设备、工装、监测装置、工艺规程的准备情况，确保设备、工装、监测装置、工艺规程、HACCP计划、OPRP操作性前提方案在试生产前准备到位。

（2）生产部计划科作好车间生产计划并统筹试制物料的采购。4.5.9.2饮料研发组填写“小批试制申请报告”，经品管部、生产部会签评审后，报饮料研发组组长审核，总经理批准后实施。

4.5.9.3 在试制准备工作完成后，开始进行试生产。

（1）试制前三天，由饮料研发组组长主持召开产前会，落实试制准备情况并明确各部门在试制中的作用。同时由研发工程师讲解试制过程中的检验和生产要点。

（2）饮料研发组指导车间根据工艺文件、HACCP计划、OPRP操作性前提方案进行试制工作。试制中，品管部等部门应做好配合。试制中发现的问题应及时以“信息联络单”的形式向饮料研发组反映。

4.5.10研发验证——试制产品的检验。

品管部从试产的产品中抽样进行感官、理化、微生物检测，出具相应的“产品检验报告”。

4.5.11小批试制总结

试制结束后，饮料研发组应对试制工作进行总结，编写“小批试制总结报告”。

4.5.12特约顾客的品赏。

营销部向特约顾客发放试产的饮料供其品尝。营销部根据顾客品尝的情况，填写“顾客食用报告”交饮料研发组。

4.5.13产品鉴定（研发确认）。

饮料研发组按照试制、检验验证、顾客食用品尝中所提出的改进意见对配方、技术文件、工艺文件、HACCP计划等进行修改补充后，适时召开产品鉴定会，审查通过产品标准。

4.5.13.1 产品鉴定会由饮料研发组组织，饮料研发组组长主持，营销部、品管部、生产部等部门参加。

4.5.13.2 产品鉴定会召开时，饮料研发组应准备鉴定资料，包括饮料开发任务书、饮料开发输出文件、OPRP操作性前提方案、HACCP计划、评审验证记录、小批试制总结报告、顾客食用报告等。

4.5.13.3 与会代表对这些鉴定材料进行审查，提出对产品配方、技术文件、产品检测、生产条件、环境保护及顾客食用等方面的意见，在此基础得出鉴定结论，通过产品标准。

鉴定结论包括：

（1）产品达到“饮料开发任务书”及顾客要求的评价。

（2）产品技术文件、工艺文件、OPRP操作性前提方案、HACCP计划是否齐全、统一、正确，能否正确指导生产的评价。

（3）饮料质量、饮料安全、工艺、技术水平、生产能力、环境保护的先进性，顾客食用的感官特性、安全性、营养性以及采用国内外先进技术标准等方面的评价。

（4）是否具备批量生产的条件。4.5.13.4 饮料研发组整理出“产品鉴定报告”，“产品鉴定报告”应记录鉴定的结论及应采取的改进措施。“产品鉴定报告” 经饮料研发组组长审核、总经理批准后下发相关部门。

4.5.14 完善批量生产的准备工作。

4.5.14.1饮料研发组对产品鉴定中提出的改进意见进行落实。4.5.14.2相关部门完善与其有关的批量生产的其他准备工作。4.6 研发改进

4.6.1研发改进的申请（1）凡与饮料相关的人员均可对饮料中存在的缺陷及不足提出饮料改进申请。（2）因工艺调整、检测设备测试能力所限，采购或外协加工困难和顾客反馈的有关饮料缺陷，由相关部门提出饮料改进申请。

（3）饮料改进申请采用“信息联络单”的形式提出，由申请部门填写后，交饮料研发组。饮料研发组应将是否接受改进的信息反馈给申请部门。

4.6.2饮料改进的实施

（1）饮料研发组对“信息联络单” 提出的改进申请进行分析，确定是否进行改进。

（2）重大的饮料改进均应按本程序的有关规定进行适当的评审、验证和确认。

（3）一般的饮料改进，由饮料研发组负责跟进直至达到预期的改进效果。（4）技术文件、工艺文件、OPRP操作性前提方案、HACCP计划改进时，应填写“文件更改通知单”，经饮料研发组组长批准后连同相应的文件分发给有关部门或人员。

4.7 饮料研发技术文件的管理

依据《文件控制程序》对饮料研发中的技术文件进行管理和控制。

5.支持性文件

5.1 《工艺装备管理规定》 5.2 《设施、设备管理程序》

5.3 《监视、测量设备和方法控制程序》

5.4 《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

5.5 《确认、验证、验证结果的评价与分析控制程序》 5.6 《文件控制程序》 记录

6.1饮料开发建议书 6.2饮料开发计划书

6.3饮料开发费用预算表 6.4信息联络单

6.5饮料开发任务书 6.6样品试制记录表 6.7产品研发评审表 6.8工艺方案 6.9工艺方案评审报告

6.10小批试制准备情况检查表 6.11小批试制申请报告 6.12产品检验报告

6.13小批试制总结报告 6.14顾客食用报告 6.15产品鉴定报告 6.16文件更改通知单

第五篇：风险控制流程

风险控制是风险评估完成后实施的行为，是风险管理的第二个过程，它包括对风险评估过程中建议的安全措施进行优先级排序、评估和实现。风险控制不属于风险评估本身的工作内容，但与之密切相关。

因为消除所有风险往往是不切实际的，甚至也是近乎不可能的，所以高级管理人员和业务职能主管有责任运用最小成本方法来实现最合适的控制，将使命风险降低到一个可接受的级别，使得对单位造成的负面影响最小化。1 风险控制选项

风险控制是一种系统化方法，高级管理人员可用它来降低使命风险。风险控制可以通过下列措施实现：

? 风险承受：接受潜在的风险并继续运行信息系统，或实现安全措施，以把风险降低到一个可接受的级别。

? 风险规避：通过消除风险的原因和/或后果（如在识别出风险后放弃系统某项功能或关闭系统）来规避风险。

? 风险转移：通过使用其它措施来补偿损失，从而转移风险，如购买保险。

在选择风险减缓措施时应该考虑单位的目标和使命。要解决所有风险可能是不实际的，所以应该对那些可能给使命带来严重危害的威胁/脆弱性对进行优先级排序。同时，在保护单位的使命及其信息系统时，由于各机构有其特定的环境和目标，因此用来控制风险的措施和实现措施的方法也各有不同。最好的方法是从不同的厂商安全产品中选择最合适的技术，再伴以适当的风险控制措施和非技术类的管理措施。2 风险控制策略

高级管理人员和责任人员在了解了潜在风险和安全措施建议后，可能会问：“何时以及何种情况下我该采取行动？何时我该实现这些安全措施来减缓风险，从而保护我的单位及信息系统？”图1所示的风险控制图回答了这个问题。在图中，标有“是”的地方是应该实现安全措施的合适点。

风险控制措施的实施点

通过下面的规则可以对这一战略作更加清晰的说明，它对于如何采取行动来控制由于故意的人为威胁所带来的风险提供了指导：

? 当存在系统脆弱性（缺陷或弱点）时：减少或修补系统脆弱性，降低脆弱性被攻击的可能性；

? 当系统脆弱性可被恶意攻击时：运用层次化保护、结构化设计、管理控制将风险最小化或防止脆弱性被利用；

? 当攻击者的成本小于攻击的可能所得时：运用保护措施，通过提高攻击者成本来降低攻击者的攻击动机（例如使用系统控制，如限制系统用户的访问对象和行为，这些措施能够大大降低攻击所得）。? 当损失巨大时：运用系统设计中的基本原则及结构化设计、技术或非技术类保护措施来限制攻击的范围，从而降低可能的损失。上述的风险减缓策略中除第三条外（“当攻击者的成本小于攻击的可能所得时”）都可运用来减缓由于环境威胁或人员的无意威胁（如系统或用户错误）所带来的风险。安全控制的实现方法

当必须采取安全控制时，可适用如下规则：

解决最大的风险，以最小的成本来足够地减缓风险，同时使风险对其它使命能力的影响降至最小。

下列风险控制方法学描述了实现控制的方法： 步骤1——对行动优先级进行排序

基于在风险评估报告中提出的风险级别，对风险控制的实现行动进行优先级排序。在分配资源时，标有不可接受的高等级（例如被定义为“非常高”或“高”风险级的风险）的风险项应该最优先。这些脆弱性/威胁对需要采取立即纠正行动以保护单位的利益和使命。

步骤1输出——从高优先级到低优先级的行动。步骤2——评估所建议的安全选项

风险评估过程中建议的安全措施对于具体的单位及其信息系统可能不是最适合和最可行的。在这一步中，要对所建议的安全措施的可行性（如兼容性、用户接受程度）和有效性（如保护程度和风险控制的级别）进行分析。目的是选择出最适当的安全措施，使风险降至最低。步骤2输出——可行安全措施的清单。步骤3——实施成本效益分析

为了帮助管理层做出决策并找出成本有效性最好的安全控制，要实施成本效益分析。

步骤3输出——成本效益分析，描述实现或拒绝一个安全措施时的成本和效益。步骤4——选择安全措施 在成本效益分析的基础上，管理人员应确定成本有效性最好的安全措施来降低单位的风险。

步骤4输出——所选择的安全控制。步骤五——责任分配

遴选出那些拥有合适的专长和技能，可实现所选安全措施的人员（内部人员或外部合同商），并赋以相应责任。步骤5输出——责任人清单

步骤6——制定安全措施的实现计划

在本步中将制定安全措施的实现计划。这套计划应该至少包括下列信息：

? 风险（脆弱性/威胁对）和相关的风险级别（风险评估报告的输出）? 所建议的安全措施（风险评估报告的输出）

? 优先的行动（将高优先级赋予“非常高”或“高”风险级的项目）? 所选择的预期安全控制（基于可行性、有效性、机构的收益和成本来决定）

? 实现预期安全控制时所需的资源 ? 负责小组和人员清单 ? 开始日期 ? 目标完成日期 ? 维护要求

步骤6输出——安全措施的实现计划 步骤7——实现所选择的安全措施 根据各自情况的不同，所实现的安全控制可以降低风险级但不会根除风险。实现安全措施后仍然存在的风险为残余风险。步骤7输出——残余风险清单

上图显示了所推荐的风险控制方法。