中国会走向资本主义道路吗

第一篇：中国会走向资本主义道路吗

中国会走向资本主义道路吗

中国会走向资本主义的道路吗

一九八二年原序

张五常

因为我曾经和中国同胞一起捱饥抵饿，我感到有责任藉这篇文章向他们解释经济制度的运作。又因为血浓于水，我下笔时就不能无动于衷；这丝感情的流露，应该理解为我对同胞们的至诚关注。

有关中国的报道，常有歪曲。在这一篇论文里，我尽可能依据朋友和我自己个人的观察。不少熟悉中国的朋友都曾经帮助我考核文中的例证。我特别感激巴塞尔（Yoram Barzel）、高斯（R.H.Coase）、轩恩（Paul Heyne）、严保拉（Marion Impola）、马逢华、舒尔滋（Theodore W.Schultz）、施尔敦（Arthur Seldon）和杨怀康各人所提供的意见。当然，至于仍然可能存在的错误，是由我个人负责的。

拔除一个信念要比拔除一只牙齿还要疼痛，况且我们没有知识的麻醉药。

——艾马〃戴维斯

第一章 绪论

常言道：钟摆摆动得越高，在回摆的时候，它的摆动也会是较高和较快的。在毛泽东及「四人帮」掌权时代的中国，政治的钟摆摆动到难以想象的高度。一九五八年开始有大跃进运动，继而是一九六六年席卷全国、动荡十年的文化大革命。在那二十年里，一切可能被称为「资本主义」的东西，都被前所未有的残酷手段，彻底铲除掉。同时，人民大众却被迫要学习马克思、恩格斯、列宁、史大林，尤其是毛泽东的学说。

这些极其违反理性和极端残暴的群众运动，对广大的人民，造成了莫大的创伤。令人震栗的故事，罄竹难书。两位世界级的乒乓运动员，因为被指控犯了发挥资本主义技巧的罪，被迫自杀。演奏贝多芬的作品或采用传统的名称来称呼新近公有化的物品，可能招来牢狱之灾。医生和教授，被逐至农村拔野草；学校的物理课，包括了锄坑和养猪的粗活。由于毛泽东没有受过严格的学校教育，他低贬学校教育，不足为奇；但如此一来，一个在考试中交白卷的学生，为了政治上的需要，竟然被捧为全国的英雄。

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在那段期间，极少非政治性的书籍出版；可是，毛泽东的小红书，据说销量竟然比圣经在历史上的总销量还要多。能够背诵几条重要的毛语录，或者在每次的社交谈话里一开始便各自背诵一连串的政治口号，不单是明智的策略，而且是保障性命的一种方式。

翻阅那时期增订的中文字典，可以知道当时的意识气候。「资本」一词，以一整段文字界定为含有邪恶的意思。同样遭受贬斥的有「私」、「钱」、「利」和「阶级」等；当然，「地主」一词遭受更严厉的攻击，不在话下。另一方面，「共」、「反」、「公社」、「社会主义」等词语，则受到过甚其词的赞誉。报章上的新闻，往住是与事实相去十万八千里的谎言：几百方码的人民公社土地竟然可以种出几吨的粮食；但当饥荒成为不可掩饰的事实时，就归咎于连续几年的坏天气。文革的悲剧

无论以什么标准来衡量，文化大革命是一场彻底的革命。不但孔夫子备受攻讦，任何姓孔的人也遭殃。在山东曲阜孔子墓附近的碑林，不少刻在碑石上的书法珍品，遭受破坏，无法修复。我在一九五二年只花美金二角买到的一份碑帖，今天增值了一万倍。古代的黄鹤楼，因为一首感人的诗而成不朽，但在一九六六年却被彻底地破坏了。庙宇里的涂金木刻，经过悠久的岁月，也逃不过被砍下来的恶运。成千上万的木刻运到香港，原价不过每块美金二元。但当文华酒店将这些木刻大量地装在大厅的壁上，引起了富有游客的注意，它的价值便大幅跃升。

一九七九年我到佛山一行，看到一间古庙完整无缺，令我惊喜不已。负责的同志解释说，住在庙宇周围的人，曾经不惜一死，力保庙宇。后来他们跟红卫兵达成协议，铲去外墙上的龙，以毛语录代替。

我也到佛山附近的一个小镇，探访我幼年时念书的学校。校长告诉我，教过我的几位老师已经自杀了。他告诉我在文革时期，派系间武斗，椅上的铁条都被拆下来作为打斗之用。其余一切的铁器，皆在大跃进期间，被「贡献」作为炼钢之用。中国人是改变了

这一切都不免使人惊愕。一个占世界四分之一人口、具有悠久历史和丰富文化遗产的民族，竟然要遭受这样的蹂躏。另一个事实，同样悲惨：一个以刻苦耐劳闻名的民族，一个聪明、热情和具有进取心的民族，竟然在短短的二三十年间，沦落到奄奄一息的境地。今天在中国见到一般人的态度，是由制度促成的。在这种制度下，报酬不计工作的贡献，法律鼓励工人睡午觉，二十年来只印政治书籍，说了无心之失的话或表达新意见都可能招来横祸。

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我在广州几天，在住的酒店里，见到两个女工，每天都在几百方呎大小的土地上扫树叶，这似乎是她们的全职工作。同时，修补墙上的一个小洞需要三个人——一个人拿着一小盘灰泥，另一个人将灰泥往洞里涂，第三个人则在旁指着那个洞。早餐的供应只有一个小时，但半小时之后，已经没有人工作；二十多个年轻的女服务员，聚集在餐厅的一角，任意闲聊。我以前认识的中国人不是这个样子的。

很多人说在过去的几十年里，世界科技的进步，要比过往几千年的加起来还要多。但令人震惊的是，占全球四分之一的人口竟无缘分享这份进步，彷佛他们是被放逐到火星去似的。竹幕显然比铁幕更难渗透。三十年来，中国不单与外间世界隔绝，而且任何能够穿越障碍，得以漏进的消息，中国政府都会循例将事实歪曲或重新铺陈。一切从中国寄出给亲友的信件，都必须套上赞扬毛主席的词句。为了使访客留下好印象，当局特别召集一些穿得好也养得壮的孩子，在游客面前唱游嬉戏。

中国的情况，反映了知识贫乏对经济的影响。一个在香港的朋友，代表一间极有名气的公司往中国商谈生意。他说与他交易的对手，无知透顶，使一切洽商都白费气力。更有甚者，职衔五花八门，他要凭干部的到场先后来辨别他们的官阶高低。

在我一九七九年那次旅程中，有两件事特别说明了闭关自守的后果。我带了一具价格廉宜、能够显示时间与日期的小型日本计算器。无论大专学生或教员，都对这具「小机器」的功能大感诧异。他们不相信在外面的世界，儿童玩具也像这具计算器那样先进。（这竟然发生在曾经出过数学天才的国家里！）另外，一位土木工程师声称他知道有关送中国学生到美国念书的手续，但他提供的资料却完全与事实不符。随后我发觉，即使广州的高级官员，对签证与护照的分别也不清楚。

结论是很明显的：中国的现代化不管走哪一条路，都会遇上一个极大的障碍。以其它国家标准来衡量，整个中国也找不到几个年龄在四十五岁以下，称得上是受过良好教育的人。结果就出现了一群散漫的劳动人民和无知的官僚；这是说，中国在科技和知识资源上，彻底破产。这方面所造成的障碍，会较一般人所说的外资外汇不足问题，远为严重。放宽了一点空间

自一九七六年毛泽东去世和打倒「四人帮」后，中国的钟摆开始有力地回摆。现在旅客较容易前往中国参观游览。法律不再有限制；缺乏住宿的地方才是大障碍。移民出口也远比以前放宽了。（可是，外间对中国公民却没有采取门户开放的政策。）就我所知，有一段时期，任何一个中国学生，只要他持有适当的证件，便可以自由往外地读书。美国更特别放宽——在中国的美国领事

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馆申请学生签证，比在香港及台湾为容易。尽管他们普遍地有经济问题，但在一九七九至八○年间，约有五千个中国学生到美国留学。

与我们探讨的问题更具关连的，是中国重开门户，迎接外国思想。数年前，公开阅读阿当〃斯密斯或凯恩斯的著作，是不可思议的。但今天已有《原富》和《通论》的中译本。一位经济教师，因为翻译了森穆逊的《经济学》而获升教授名衔。佛利民的《资本主义与自由》已译成中文；他（与太太）的《自由选择》一书，正在翻译中。

自卫的行为

事实上，在每本中译本的序言里，都有一段文字指出，这些都是应受抨击的著作。导言通常引用毛主席的话，指出应该看看资本主义的丑恶思想才更能体会社会主义的优越性。但除了这些为旧势力驯服痕迹外（这也是自卫手法），那些翻译都能忠于原著。抽样检查，没有发现故意歪曲原文的地方。最近出版的一本中文著作，书名是《佛利民货币理论的批判》。作者对佛利民的激烈抨击，是意料中事；可是他所了解有限的佛利民的观点，却能忠实地陈述出来。

在一般的谈话中，我们还不能听到对共产党作明显的抨击或赞扬资本主义的话。但与较为相熟的同志私下谈话时，他们就不大有顾忌了。他们从不掩饰对舶来品和外间消息的渴望。除了期望拥有彩色电视机、录音机、计算器和相机外，他们还锲而不舍地追问在国外发生的事和生活情况。

私营小贩开始出现

小规模的私营商业开始出现，不过这些大都是街上经营的商贩。工厂获得较多的自主权，也积极引入外国资本，虽然条件颇为苛刻。简单点说，中国的大门巳经打开，就算不是大开中门，至少已经开得很宽，使之再重新紧闭似乎没有多大可能了。

事实上，毛主席死后三年，钟摆已有力地往另一个方向摆动。因此大胆地提出以下这个问题，显得颇合情理：中国是否向「资本主义」那方向走？传闻四起，每天都有——例如的士司机现在已期待收取小费了。在这样的形势下，共产党的盖子还能撑着多久？自一九八○年的上半年开始，一切都快速演变。含义是很清楚的：假若再不制止这钟摆回摆的话，中国最后必走「资本主义」的路。这个制止来得很快。一九八一年六月左右，压制「走资」的活动已变得明显。政治领袖开始在公开的场合再歌颂毛泽东思想、共产主义和社会主义的伟大，指出这些是中国人生活的一部分。一些过去惯用的语录，又再次受到宣扬。

钟摆停顿看中国

在这个钟摆稍为停顿的剎那，正是提出这个重要问题的恰当时机：向哪一个方向走？有一个人曾经因为准确地预测一九三○年的经济大衰退而成了名；

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可是，极少人记得或指出，这个人在以往曾经不断地（和错误地）作过同样的预测。所以，就算用掷毫来预测中国的前途，似乎是值得冒险一试的。但我没有预卜未来的本事，所以我要试以经济分析为基础，推论中国最后必会走上近乎私有企业制度的道路。这个转变不会很快。经济理论只能指出一个大概的方向。除此以外，我不能确切指出转变的时刻。

在这里我想说明，预测（forecast）与推测（prediction）之间有着微妙的区别。预测是倚赖过往事件发生的趋势，或者用水晶球预卜前程；推测是基于理论的。后者指出，以某一个理论作基础，假若某些特定的条件是符合了，某些现象就必定会随着发生。至于理论是否可以成立，要靠实践检验来测试该理论的含意。理论本身可能是错的，而特定的条件可能与推测的现象毫无关系。或者理论本身是没有问题的，可是它推测会出现的事件却不发生，因为特定了的条件不存在。

要推测经济制度的发展，需要一个制度转变理论。在这一方面较近期的研究和著作不少，可是杂乱无章。假若我们能等到有一个可取的理论面世之后才推论中国的前途，效果当会较好。但中国的钟摆高悬未下，而假若没有理论作基础，我们就不可能作任何推测，所以我惟有提出自己的理论。我得声明，这不是有关制度转变的唯一理论。

以下，我将会逐步演绎我的理论体系。依我之见，这是足以解释制度转变的。我随着会阐明，根据这一个理论，中国将会逐步走上「资本主义」的道路。但制度的转变是要用历史学家的时间来衡量，而经济学家却不惯于用时间囊（time capsule）来作推测的。对于转变的时间，我不能确定，但我不妨于此时此地将自己的观点写下来，立此存照；这种做法在中国的文化传统里由来已久。

第二章分析中国走向「资本主义」所必会遇到的障碍。第三章建立分析制度转变的理论体系。第四章讨论中国转变的方向：依据我的理论，中国是会向私产制度那方向走。终结的观察见第五章。

第二章 中国制度改革的困阻

共产主义、社会主义、毛泽东思想、甚至资本主义，它们的定义，含糊不清。甚至以严谨见称的经济学的范畴里，替这些名词下的任何定义，也大有问题。在中国，形形色色的主义，都由含义模糊的标语和口号来表达。

我年轻的时候，在中国上学，老师常对我说，由于我年纪太轻，不可能了解这些学说。三十五年后，中国的官员告诉我，由于我是外人，不可能明白这些学说。模棱两可的语句，常常被认为是精妙深奥——尤其是对那些无知的人

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来说——这正好给政客机会，大加利用。中国的共产制度之所以能够存在的原因之一，是马克思、列宁、毛泽东主义模棱两可。这给予维护「主义」的人，三个可乘之机。

模糊可逃避挑战

第一个机会，归纳起来，是应验了高斯的格言：「不清楚的意念，永不可能是清楚地错了的。」用意义不明确的语言，比用清晰的更易于达到「洗脑」的目的。无知或教育不高的民众，容易接受模糊的概念。这情况在毛泽东之前已存在。当时，一般人普遍地接受「国父」孙逸仙的经济「理论」。这「理论」取自亨利亨利〃佐治（Henry George）的书，而其中的错误经济逻辑，几十年来在中国竟然没有人提出质疑。

一九七九年在中国，我与两位著名社会科学家会面。我乘机指出，无论一种学说的声名多大，若盲目地接受其结论，并不是研究科学应有的态度。我强调，一流的经济学者也不可能永不犯错误；理论必要经过实践的验证，可是没有任何共产主义的学说曾经通过实践验证这一关，所以这些学说是没有事实支持的。他们对我的批驳没有反应。

第二个给人利用的机会，是一般人所知的经济制度的定义，极为模糊。由于一个制度（资本主义）与另一个制度（社会主义、共产主义）之间，没有清楚的分界，要利用的人很容易将一切弊端归诸于前者，或将一切美好的寄望于后者。他们常将一九四六至四八年间蒋介石当权时代的中国，形容为资本主义的典型例子。那是一个腐败的政权。但界定一个经济制度是不能以该制度所发生的事件为依据，正如我们不能以曾经发生过假宗教之名而进行的大屠杀，来界定宗教。同样道理，我们也不能以文化大革命时期出现的各种可怕事件，来界定共产主义。

国民党的资本主义

在蒋氏当政时代不断传出的各种恐怖劣行，是有事实根据的。腐败的官员，为着榨取人民拥有的黄金和白银，便不断印刷钞票，以致要以千万元的钞票才能买到一瓶汽水。没有人愿意接受面值小于百万元的钞票，因为要贝庞大数量面值小的钞票作交易，并不合算。在乡间，很多个年头，农民以木薯为主要粮食。为了较易下咽，乡民把它长期浸在水中。在城市里，警察时常伙同扒手一起活动。倘若拍档失手被发现，他便出面「拘捕」。警察也常显示佩械，藉此吃霸王餐、看霸王戏。在上海，拉黄包车的车夫，就业后平均寿命只得四年。在广州，一专门贩卖赃物的市场，最初只在午夜后才营业，可是在不久之后，却在白天大做生意。在富有的广州岭南大学，一个政府官员的儿子要求教授在考试前泄露试卷。当教授拒绝后，这个学生用枪将教授杀死，其后逍遥法外。

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继而掌权的共产政权，不断向学生灌输诸如此类的例子，作为在「资本主义」制度下生活的写照。这当然是一个谬误，因为由此而引伸的资本主义定义，会变成「在资本主义制度下，若一个人有适当的关系，就可以胡作非为」。根据这个定义，「资本主义」当然有可能产生各种弊端。可是，这阐释忽略了一个重要的因素：法律与秩序。换句话说，权利的界定与执行付诸阙如。

产权结构是界定经济制度的基本要素，这包括各样的约束和局限条件。社会的每一个人，会为适应各种约束条件而竞争，相互影响。倘若制度有所改变，竞争的规则便随之而变。所以，与其用「主义」或「资本」这一类字眼来形容中国将来的路向，我们倒不如谈产权制度的改变。中国可能永远不会以「资本主义」国家自居，甚或使用「私有产权」这一类字眼。我的推测不外是，中国将来所采用的产权结构必然与私有产权制度极其类似。

宪法的合约精神

第三，模糊的概念与界定会带来不明确的法例，令官员有机可乘。表面上他们循规蹈矩，实则拥官自肥，或为一些利益团体服务。就以美国的宪法来说，它最重要的条例，是维护私有财产的权利。但因为定义下得不够严谨，政府仍然可以在宪法里找到漏洞，颁布各种违反私有产权的法例。假若以今天经济学者对私有产权的清楚认识，将宪法改写，那么价格管制、某些环境保护条例，甚至政府以加货币供应来间接抽税的通货膨胀，都属于违反宪法的行为。

一九七九年，中国修订的宪法，比起美国的宪法，内容更远为含混不清。以下是从「总纲」一项下摘录的一些例子——

中华人民共和国的指导思想是马克思主义、列宁主义、毛泽东思想。（第二条）

中华人民共和国的生产资料所有制现阶段主要有两种，……社会主义全民所有制和社会主义劳动渲诩体所有制。（第五条）

国家实行「不劳动者不得食」、「各尽所能、按劳分配」的社会主义原则。（第十条）

国家坚持鼓足干劲、力争上游、多快好省地建设社会主义的总路线。（第十一条）

在「总纲」下的十九条款，定义极为含糊。在「公民所享有的权利和义务」的一章里，堂而皇之地宣称，公民拥有工作、休息和从国家获得各种利益的权利。

以上所引各条，作为宣传之用，可能功效极大；这些也许是极为重要的哲学或意识形态宣言。可是，宪法的原意，是作为国家与人民之间缔定的合约，提供人与人之间相互交往必须共同遵守的准绳。要达到这目的，宪法——正如

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其它任何合约——一定要对有关人士施以约束。至于它是否认同私有产权制度，不是问题所在；重要的是必须替整个社会的产权结构，作出明确的界定。

打个比喻，如果在聘请一个雇员时，雇主采用类似上述措辞订立契约，雇员能否知道他的职责所在呢？模棱两可的合约，会使雇主可以随意改变公司的规则，或随意奖赏或处罚雇员。因此，中国的宪法，不仅没有替社会和经济活动设立一套明确的产权制度，反而更使权利混淆不清。

倘若如一般的看法，经济进步有赖于宪法，那么将中国的宪法彻底改写，是会促进现代化的计划的。国家领导人或可用较缓和的方法。在把宪法作为代表共产党政策崇高至上的原则的同时，他们也许能在次一级的立法机构里，制定法则，将权利界定得较为清楚一点。所以在原则上，宪法可以因为受到经济压力而改变，或遭漠视，或被重新作阐释。话虽如此，用次一级的立法界定和保障权利，总会受到上一级的含糊不清的宪法的影响。

因此，妨碍中国往「资本主义」的道路上迈进的重大阻力之一，是累积下来的大量意义含糊和教条化的概念。中国共产主义在这方面所得的支持，有长期鼓吹的空洞宣传口号，有不断被重复的各种骇人的「资本主义」故事，也有那夸夸其谈，华而不实的中国宪法。

走上「资本主义」道路的另外两个障碍，在短期内也不容易克服。其一是来自人数众多的官僚和军人阶级。他们的地位及既得利益，在自由企业制度下，会受到威胁。其二是我称之为「一九五七年幻象」。官僚阶层的阻力

一些有见地的中国观察家曾经表示过，一九八一年所走的回头路——再次强调社会主义的优越性和坚持毛泽东思想的正确——极有可能是受到军方的压力。一向以来，中国的军人阶级，对政局都起着举足轻重的影响力。事实上，全民皆兵，从孩提时代开始便当小红卫兵，是毛泽东的期望。自一九五八年大跃进之后的二十年，除军人以外，士农工商各个阶层都遭受程度深浅不一的侮辱。近来的迹象显示，在共产主义下得享特权的军人阶级，是希望维持原状的。

中国的官僚阶层，尤其那些地方干部，更加热衷于巩固原有的政体。要估计这些干部的数目十分困难。以西方的标准来衡量，每一个工作人员都属于政府官员，因为理论上一切大小企业都属国家所有。除了那些位居要津、负责制定政策路线的行政人员外，还有一大批政府官员负责管治各单位和各行各业的各种活动。难怪外国访客都感到在中国，无论往哪里去，都一定碰上政府官员。正如以下的第四章中我描述的情况，这些官员不单比普通工人获较高的金钱收入，他们还有各种比薪金高几倍的利益。在美国，一个普通修水喉匠的工资往往多过一个市长的收入，但在中国接待我的朋友却难以相信我所说的。

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研究管制理论的经济学者（他们研究为什么某些法例会出现），很少会不同意政策的制订人是会尽可能维护对他们自己有利的法例。在一个私有产权的社会里，官员藉政策营取私利的动机，却因为替政府工作无利可图而削弱。例如美国列根政府的内阁成员，普遍都牺牲优薪的工作来参政。高级政府官员须向公众透露他们的财产，而他们的报税也容易引起调查。虽然曾在政府高层里任职的名气，会提高他们日后回到私营机构工作时的身价，不过对大部分的阁员来说，在政府任职时，收入损失极大，所以必然要有物质报酬以外的原因，他们才愿意参加政府工作。

中国的情况刚好相反：要生活过得舒适，就必要做干部才有可能。但因为推行政策的人收入最丰，我们就很难想象步向「资本主义」之路的动力，会来自这一干部

有希望的八个年头

现在让我们转谈上文我称为「一九五七年幻象」。那是指自一九四九到一九五七年这一段为期短暂、充满希望的时期。那时是共产党从国民党手上接掌政权，而后者在中国实施的所谓资本主义建国计划，将经济弄得一团糟。在那八年里，经济有进展。在二次大战和国民党管治时期，直至一九四八年止，我在中国上学。一九五七年回国探访时，我发觉一般人的生活过得比较好了一点：粮食供应有了改善，规律与秩序也重新恢复。今天，一般人都认为中国的生活水平还不如一九五七年。一九七九年重访中国时，我与招待我的友人，一起怀念一九五七的景况：咖啡店每日开门营业八小时，路边的食物摊档在晚上继续营业，公园洁净，任何人可随便进出「友谊商店」，轮购的人龙较短，价钱也较低廉。

故此，在中国人的记忆里，资本主义就等于国民党的祸乱时代；他们将一九四九至五七年的「好年头」，与共产主义联系起来。由于向往以往的生活，他们问：「假若在八年间便得到那样的成绩，如果不是有大跃进的重大错误，谁能够预料今天中国的生活水平会有多高？」回忆起「资本主义」失败得多么可怕，「共产主义」成功得多么迅速，他们相信现在唯一需要的，是以一九五七年为起点，重新上路。

虽然一般的中国人仍然不愿意公开批评共产主义或社会主义，但我相信他们引用一九五七年的例子来支持这些主义，是出于一片诚意的。这个支持共产的论点，是他们唯一的一个源自生活的体验，而不是从意识形态引伸出来的陈腔滥调。

错误的比较

我之所以称一九五七年的成就为「幻象」，并不是由于它的经济成就微不足道，也不是由于它的消失来得太突然。我只是以为这不是比较两个经济制度

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中国会走向资本主义道路吗 的恰当基础。国民党统治下的一九四六至四八年，是一个纷乱的时期，是一个战乱后无法无天的时期，是一个贪污到令人难以臵信的时期，是一个资本大量撤离中国的时期。所以当共产党席卷全国后，要改善它所承袭的烂摊子，绝对没有问题。（假若蒋介石仍在中国掌权，他的工作成效如何，是一无关宏旨的问题，虽然台湾的经济发展是大有看头的。）

我的论据是，中国共产党在一九四九年到一九五七年的统治，比较上有点成就，是由于国民党统治时的「假资本主义」（pseudo-capitalism）的彻底失败。将这两个片段排列比较，代表共产主义和资本主义，是反常而不是正常的衡量。再者，在八个好年头里的高蓿即一九五七年，中国仍然远比香港和日本贫穷，较诸美国和加拿大，就相去更远。在一九五七年的七个月里，我刚好有机会在以上五个国家旅行，粗略的观察，也可以见到在外国一个普通家庭的物质享受——电话、电视、雪柜、汽车和房屋——与中国的差异甚大。根据现有的估计，一九五七年中国的平均消费，其实比一九三三年时还要少百分之十一至百分之十三左右。

令人困惑的问题仍在：假若中国能够维持一九四九至五七年的经济增长率，没有受到大跃进的阻挠，它今日的经济情况能否与台湾、香港，或甚至日本比较呢？有些中国官员认为应该相距不大，甚或超越她们。故此，今天中国的领导人，仍然要在共产主义或社会主义的经济范围下，尽量避免重蹈覆辙，进行实验。依我之见，历史会证明，他们这样做要付出极为高昂的代价。

第三章 制度转变的经济理论

从经济效率看制度

我认为要分析经济制度，必先理解一八九七年意大利经济学家柏拉图（Vilfredo Pareto）提出的「柏拉图情况」。在支配或使用稀有资源上，柏拉图指出一个均衡点：在某一个资源使用的情况下，社会若改变资源的使用，起码会损害一个人。换句话说，任何资源使用的改变，都不能够使整体受益。反过来说，当柏拉图条件未曾达到时，改变资源的使用支配会最低限度使一个人得益，而不会损害他人。那是说，在原则上，柏拉图情况不达到，社会就总可以改变资源的使用支配而使整体得益。

满足了柏拉图情况，社会的资源使用就会达到最高的经济效率。这个有名的情况，跟一个基本的经济学假设——「在局限条件下争取最大利益」（constrained maximization）——配合起来，便会产生大有用场的操作功能。「在局限条件下争取最大利益」这个假设（下文简称「局限下取利」），断言每一个人在局限下会不断替自己谋求最大的利益。柏拉图情况和这个人类行为

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中国会走向资本主义道路吗 的假设配合后便成为一个均衡的条件：在局限许可的情形下，在涮宓慕煌中，人是不会蓄意损害社会整体利益的；倘若他们能够以相对低微的代价得到利益，他们必定会向这个目标进发。由此推之，当人们面对的局限条件改变后，人的行为亦会相应改变，直至情况不能有进一步改善为止。故此一旦有关的局限条件被确定后，我们便可以推测人的行为。

严格地说，「最高经济效率」必然可达，因为这是「局限下取利」这一个假设的直接推论。「低效率」或「经济浪费」这类名词，常被人们滥用，而且至少有三个不同层面的误解。

第一个有点乌托邦的意味。凭着纯粹的幻想，某些经济学家认为这个世界应该（而且能够）运行得更有效率。这是力求社会改革呼声的来源，可是作为一个解释行为的概念，却毫无用处。

第二，当局限条件改变时，由于适应新条件的转变来得较慢，「浪费」的情况就会出现。但稍迟出现的适应，绝非浪费，因为假若「适应」是不需要费用的话，适应过程是可以马上完成的。

「浪费」的第三重误解最为重要。一套理论所罗列的局限条件不一定足以推出一个「有效率」的结论，但这些条件可能足以支持一些有关人类行为的推断。因此，一个擅于阐释人类行为的研究工作者，可能会将某一些局限条件搁臵一旁，因为觉得这些条件与目的无关。在这个情形下，因为某些局限条件被撇开了，「浪费」在表面上就会产生。

例如自助晚餐是可以被误解为浪费的。顾客只需付固定的收费，便可以将食物视作免费一样，随意进食。顾客多吃一口食物，店主所要负担的边际费用是大于他所获取的边际利益。故此，多吃的一口食物，表面上看，是浪费的。可是，假若考虑到要计算、量度和照顾每一个顾客进食份量所花的费用时，这便不算浪费了。虽然这些费用对于理解消费者的进食习惯毫无用处，但我们若要解释餐厅为什么要提供自助餐，而不设进食数量限制的晚餐，这些费用是不可忽略的。

同样道理，租用酒店房间的顾客，可以视水电如免费一般，随意使用。他的行为是否被视为「浪费」，是取决于我们有否将每一个房间装水电表，以及另外收取水电费所需付出的费用计算在内。假若我们的目的是要解释为什么房间内不装上表计，这笔费用非常重要。倘若我们只是要问在没有表计的情况下，住客开灯的时间，是否较长一点，表计的装臵费用就无关重要了。忽略了局限条件

其实所有看来因政府管制而引起的浪费，都是因为我们没有指出促成管制的局限。价格管制、配额限制和好些税项，通常被认为会带来浪费效果，这是没有错的，因为要解释管制所引起的效果，我们毋须研究该管制为何以其特定

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形式出现。若要探索何以管制出现，我们就必须审查所有引起立例管制的局限。对这点走了眼，就好比前述例子中忽略量度费用的重要。由于一般经济学者对政治把戏不甚了了，所以他们往往忽视了低效率政府也是被局限约束所促成的。

制度的形成——界定产权结构的法律与规条——是要将人与人之间的竞争与交往的局限条件和规则订定下来。阐释制度转变的主要困难，是我们不可以忽略选择制度所面对的局限条件。假若要以经济分析来解释一个制度的成因，我们必定要将之视为在有关的局限条件下，制度是人类行为所作出的选择。不论一个政权是如何独裁、暴虐，这个制度的出现必定仍然是选择的结果；在逻辑上，我们亦因而不能将之视为浪费。

局限不遗漏效率皆至善

因为受到自己选定的推理程序所规限，我的见解与当前盛行的观点是不同的。我以为从柏拉图情况的角度来看，共产主义、社会主义和资本主义的经济效率，都能满足这情况；不然的话，这些制度也就不会出现了。但不同制度所需的费用，多少与性质各不相同。另一方面，从一个制度转移到另一个制度，也是需要费用的。

举个例子来说明。假若有一个适合养蚝的私人海滩与公有海滩相连。拥有私人海滩的人多数不会养蚝，因为拦阻外人闯入将蚝捡走的费用会过于昂贵；故此，他们可能同意把退潮时露出的地方开放，共同使用。假若情况改变了，他们发觉可以将那私人海滩用棚栏围起来，将不速之客杜绝，或者将他们的居所移近海滩，方便监视，这些海滩的拥有者就可能互相谈判，协议各将自己的海滩改为私用。假若达成协议的费用不过高，他们便会开始养蚝。养或不养蚝，同样符合柏拉图情况；其中差别，在于监察费用。两个情况都不是「浪费」，虽然在私人控制下，蚝的产量会较多。

故此，只有当这两种制度在运作时所付出的费用和从一种制度转到另一种制度所涉及的费用能够清楚指定，我们才能够推测制度的转变。要做到这一点，我们必须将有关和无关的局限条件分辨开来。

产权与交易费用

只有符合以下的三个条件，生产资源方属私有财产——

（一）有拒绝他人使用的权利，因此只有「业主」才有权决定如何使用；

（二）有使用资源而赚取私有收入的权利；

（三）有转让或售卖资源给任何人的权利。

转让权代表了有权利缔定合约，容许产业持有人将资源用各种不同的方式跟其它资源组合使用。他可以将资源的使用权转予他人（或者放弃决定运用资源的权利），获取报酬；可以与其它人合资生产；也可以聘用代理人来管理或监察合伙人的行为。

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在一个以私有产权为基础的经济制度下，每一个人必然是资产的拥有者（如果他没有其它资产的话，最低限度他拥有自己的劳力资产）。每个人可以随自己心意，与其它人签订合约，决定如何将资产使用。这构成私有企业制度的各种各样经济活动，缤纷多彩。这些包括从街头小贩到各种形式的租赁活动，以至各种不同组织形式的公司，到规模庞大的企业。制度安排（institutional arrangements）有两重意义——

（一）产权制度的结构与本质；

（二）从一种已存在的产权结构衍生出来的合约和组织上的安排。假若产权改变，组织的形式也极有可能转变。可是，倒过来说，却未必一定正确：组织安排上的转变，未必表示产权结构有任何改变。件工制与时工制是两种截然不同的合约安排，可以并存于同一产权结构之下。

我们这里注重的，是以产权结构改变的角度来阐释制度的转变。较诸阐释不同的合约形式，或不同组织的结构安排，这远为深奥，因为产权结构再不是一个已知的条件。我们将指出交易费用是决定制度形式的关键，所以我们先要说明这些费用是什么。

无论哪一种经济制度，它的运作费用都不轻。在私有企业制度下，有划分和保护产权的费用，有商议和督察合约的费用，有找寻适合的合约伙伴的费用，有防止欺骗，有调协生产活动等等的费用。制度改变也涉及颇多的费用：第一，搜集有关其它制度的资料；其次，谈判或者强行转变也是需要费用的。在鲁宾逊的一人世界里，这些费用是不存在的。只有在渚拥纳缁崂铮这些费用才会产生。因为若要将这些费用清楚的分类，往往极端困难，甚至根本不可能，故此我们将这些费用都拨归在交易费用下。广义点说，在没有市场交易或者甚至产权不能转让的情况下，交易费用也会同样存在。这个名词若非已被广泛采用，应该被称为「制度费用」（institutional cost）。

交易费用的范围

无论什么经济体制，其营运所需的费用都相当可观。在私有企业制度下，它包括以下各种职业的收入：律师、经纪、经理、法官、会计师、警察、文员、秘书、公务员和其它等等。卖一磅苹果，种植的人只可得五分钱，但卖给消费者却是二角五分。共产主义宣传者会称其间的差额为「剥削」；现代的经济学者称这个除去运输费用后的差额为交易费用。

苹果价格的例子，是把交易费用的概念极端地简化了。其实，要估计和量度它，并不容易。再者，在不同的制度安排下，它出现的形态，也会有所不同。例如，在集体产权制度下（communal property rights），资源不能自由转让，也没有人可以私享使用权，合约费用和防止他人侵犯权益的费用，将会较低，甚至不存在。可是，生产者要探索消费者的喜好，或督导从属的费用，却远比在私有企业下的高。虽然衡量交易费用的大小，困难重重，以下我们会利用推

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论和举出一些观察例证，证明中国现有制度下的交易费用极之庞大。不过，纵使交易费用极为可观，要在中国检举那些如中间人一类的「坏人」，却会比在私有企业制度下来得困难。这是因为在自由市场里，我们直接购买商品和劳务，故此必然尽可能讨价还价。很自然地，我们会抱怨它的质量、数量和价格；即使在交易里得益不少，我们也会抱怨中间人赚取的费用太高。在中国，由于缺乏明确的产权界定，若要归咎于某一个同志，相当困难；因此，我们就难以作出较切实的投诉和批判。

令人大惑不解的，就是像交易费用这样重要的局限条件，竟然往往被批判资本主义和支持共产主义或社会主义的人所忽略。甚至在经济学的文献里，交易费用要到近代才被注意，虽然它可能是现代经济学里最热门的题目。它较早时遭受漠视，可能是由于一些经济行为，无须藉着交易费用来作解释。可是，对于解释经济制度，它却极为重要。在制度不存在的情况下（如鲁宾逊经济），交易费用不会出现；反之，如果没有交易费用，经济制度便无从确定（以下会有讨论）。简而言之，任何以「局限下取利」为基本假设的经济制度理论，必然要对交易费用详加重视。

高斯定律与经济制度

在一九六○年发表的一篇划时代的文章里，高斯（R.H.Coase）指出，在交易费用不存在的情况下，不管产权谁属，只要清楚界定产权是私有，结果必然是导至最高效益的资源使用情况。他的分析，创立了著名的「高斯定律」。这个理论的要点，是指出从产权的观点来观察资源的使用，倘若将产权划分或界定为私有是不需费用的，那么在交易费用不存在的情况下，交易取利可保证资源必定会作最有效的使用。

以利用土地耕作为例，高斯证明，若土地的产权没有清楚地被划分为私有，又或者私有产权并不存在，那块土地的使用权会因被侵犯而引起纠纷。倘若土地是私有产业，市场交易会自然发展开来，将问题解决。高斯指出，若交易费用是零的话，在私有产权制度下，无论土地的产权如何分配，土地必然会被利用作出生产最大的经济利益。高斯的分析，对一切生产数据皆适用，包括那些捉摸不到的，例如污染空气的权利相对保持空气清洁的权利，制造噪音的权利相对保持寂静的权利，或对环境污染的权利相对有索取赔偿的权利。

在研究土地的使用权时，我曾经替高斯的理论作了补充。在私有产权和交易费用不存在的情况下，无论选择哪一种形式的合约，资源的使用都不受影响；在农业上，无论土地是由地主自耕，抑或雇工代耕，又或由农户以定额判租，又或分成，都会出现同样的资源使用效果。我进一步指出，交易费用会影响合约的选择。被选择的合约安排是要减少交易费用，使稀有的生产资源能得到最大的价值。

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沿着这条思路分析制度转变，我发觉就算是取消私有产权这个假设，高斯定律仍然有效！那就是说，在没有交易费用的情况下，产权结构的不同或经济制度的不同，是不会对资源的使用造成影响的。在没有交易费用的情况下，私有产权固然会带来高斯所描述的情况：资源的使用达到最高的价值。但在另一个极端——没有业主的公有产权——「局限下取利」的行为也会令资源的使用达到同样的效果。这是因为在原则上，生产和消费是不需要透过市场才能进行的：原则上，在没有交易费用的情形下，完全没有市场和一个运作灵活的市场的效果，是完全没有分别的。

假若一切广义上的交易费用确是等于零的话，这就等于说消费者的意愿不需任何费用便能显现出来；拍卖人和监察者可以免费收集及传播一切生产及消费的讯息；工人及其它的生产要素，不费分毫，便会完全遵照消费者的意旨生产。至于工人（消费者）的总收入，则可由一个仲裁者免费地依照工人的边际生产力、资源的租值分配，及其它有效率的准则，加以决定。依照这样的推论，就算没有市场价格亦可以得出高斯所提出的结局。

在「私产」与「公产」这两个极端之间，可以有各种不同的产权结构（制度）。但不论在什么经济制度下，只要这些制度的运作费用是完全免费的，资源的使用都会达到最高的价值。在这情况下，制度的选择将会是一件随意、偶然和不可确定的事。

交易费用决定制度安排

但社会制度的运作是有交易费用的。交易费用是决定经济制度的因素。社会将尽可能选择一个交易费用最低的制度。这是由于较早前曾经讨论过的「局限下取利」这个假设的缘故。我们若要解释制度的选择，就必须证明在考虑一切有关的局限条件后，这个选择的交易费用是最少的。同样，假若知道有关的局限条件方向是如何改变的话，我们便可推测制度的转变。

我建议将广义的交易（制度）费用分成两类——

（一）一个制度在运作时所要付出的费用；

（二）采用某个制度或者制度在蜕变时所要付出的费用。后者包括改变制度所需要付出的协商费用；如果磋商不成，还要包括用武力或其它手段所要付出的代价。我将阐明，后者最显著的费用，是信息费用和说服那些因制度转变而导致收入减少的人所需的费用。

将交易费用如此分类，有三个重要含意。第一，假若采用或改变某一个制度是不需要付出代价的，人们必定会选择一个运作费用较低的制度，来支配资源的使用。第二，假若采用或者改变一个制度要付出高昂的代价的话，在众多的选择之中，被采用的制度的运作费用并不一定是最低的。在这情况下，倘若不把改变制度所需要付出的代价考虑在内，在表面上来看，社会是有浪费的。

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第三、假若有一个运作费用较低的制度，而改变制度的代价是少于这制度所能节省的运作费用，那么制度就必然会改变。

第四章

差不多所有共产政权都有系统地禁制及歪曲来自外间的新闻和消息，这绝非是偶然的事。共产领袖们显然惧怕一旦他们的国民对私有企业的实况有所认识后，要维系本身的制度便会来得更为困难。闭关政策与坚持共产主义／社会主义的优越性，是再矛盾不过的现象；将这个明显的矛盾，付诸考验，对一个共产领袖而言，确是一个莫大的挑战。现在终于有一个领袖敢于接受这个挑战，他就是邓小平。

虽然他仍然坚持共产主义／社会主义是优越的经济制度，也坚持「毛泽东思想」是正确的路线，邓小平毅然决定打开大门，引进西方思想。至今，他所采纳的讯息开放政策，虽然未如大多数西方国家那样完全开放，但就一个共产国家而言，是绝不寻常的事了。现在中国的电视台在播映有关资本主义社会的节目时，已不再循例地加上诋毁、非难之辞。以报道客观见着的英国广播公司，每日都对中国作数小时广播，而平均每个星期他们收到约三千封中国听众的来信。据说中国政府甚至要求该公司增加广播时间。外国学者被邀请到中国讲学，现在更蔚成风气；佛利民最近被邀请到中国作巡回讲学，由此亦可见中国政治气候的改变，风雷急剧。正如上文所述，赞同资本主义制度的经济学家的著作，已被翻译成中文，公开发售，就算在最近打击资本主义活动的时候，中国亦没有试图关闭思想之门。广阔了的视野

一个在海外留学的中国共产党员最近投书到一份香港的报章，坦言承认他对共产主义的优越性已有所怀疑。很多人都察觉到，从中国大陆到美国去的留学生，很少会持久相信共产主义的优越性的。而那些在共产主义教条中被认定为「资本主义剥削对象」的工人，如水喉匠、木匠、清洁工人、砌砖匠及园丁，即使没有工会组织，依然可以获得令他们羡慕的薪酬。

这些事实是绝难推翻的。领教过各种「主义」的中国人，对理论的厌弃和存疑是可以理解的。门户开放政策让中国人对一度贫困的邻居——香港、台湾、日本、新加坡、甚至南韩，有了新的认识。在二次大战后，这些国家都像中国一样从头做起。将美国在资本主义下的成就归功于地大物博、人口稀疏、避过战争的破坏等幸运因素是轻而易举的事。循着这种推理，对人口稠密、资源贫乏的国家来说，共产主义便是真正的出路。这种说法已被中国的邻近国家，无情地推翻了。这些国家的人口密度不下于中国，但私有企业却能成功地运作。

改革中国制度的费用正在不断下降

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香港的示范

经过三十年的闭关自守，中国人现已开始对邻国的发展感到好奇。一般的说法以为香港和中国接邻，情形特殊，不足为例（在我看来，这是个完全不合逻辑的说法），但台湾和新加坡的例子却将这个论点驳倒。另一种说法则以为美国的成就，主要是因为矿藏丰富，尤以石油为然，但几乎完全没有天然石油蕴藏的日本却繁荣兴盛！以我个人的经验，在今日，要辩赢中国干部的快捷方式就是列举在文化、人口压力及天然资源和中国相若的邻近国家的经济成就。一些较有学养的中国人亦体认到他们可以用的托词、借口已是越来越少了。

由此引伸，要在今日的中国维持共产主义的统治，要比二、三十年前困难得多。这是因为中国和邻近国家的经济民生，高下悬殊，就算不量度亦不言自明。尽管领导人继续在理论上为社会主义的优越性辩护，他们亦再难在实际的表现上为社会主义的优越性辩护。而尽管他们对毛泽东思想的正确性继续坚信不移，但迟早他们亦必将明白到个中根深蒂固的矛盾：「实践是检验真理的唯一标准」，是他们奉以为圭臬的格言。

大门打开了

邓小平显然是为了现代化的所需而坚持大开中国的门户——引进科技知识、外汇和资金。从国外逐渐吸纳的知识将有助于降低一般有关经济制度的信息费用。到头来，激发一九一一年孙中山所领导的革命及一九四九年毛泽东带动的革命思想及意念，都是舶来品！日本的经验亦同样地证明了门户开放政策的经济影响。

今日在中国掌权的务实派显然相信，只要有足够的资金及技术，在共产主义下的一切经济失误都是可以克服过来的。倘若他们不是对此深信不疑的话，相信他们不会放胆把佛利民的《自由选择》译成中文，或送经济学教员到国外去学习。诚然，以西方的尺度来看，中国对言论自由仍然是多所禁制。目前仍然没有人敢明目张胆当众焚烧毛像——虽然他的肖像和语录大多已被悄然除下，被外来产品，如可口可乐的广告所取代。虽然政制改革还没有被公开地提出来讨论，但许多的禁制似乎都是毛泽东时代遗留下来的自我噤嗫。

毫无疑问，门户确是敞开了。现今的关键问题是它会不会再被关起来。答案是，倘若中国是要实行现代化的话，那是不会的。堵塞大门将会粉碎现代化的计划。成千上万的海外留学生将会拒绝返国；为游客而建盖的酒店工程将会停工；外资将会撤出；进一步的合约谈判亦将中止；作家及翻译家们亦会因为殷鉴未远，而纷纷设法掩护自己。一九五七年后期，毛泽东掀起了诗意泱然的「百花齐放」运动，但不旋踵他却将那些敢言的人打成「走资派」，狠狠惩罚。黑暗时代亦由那时候开始。相对之下，邓小平确实让「千花」齐放了。要将他们连根拔起，又焉能不带来另一场灾劫呢？

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过去三、四年，中国的政局较为稳定，而在较为开放的气氛下，中国人不但对外间的世界增加认识，他们对本国制度的运作亦有了较为明确的了解。毫无疑问，许多毛泽东所提出的口号和允诺，尚未实现，而一般人对共产主义的教条失却信心，是相当明显的事。对那些起码要在公共场合勉力为共产主义政权作辩护的人而言，这个制度的千疮百孔，不能不令他们尴尬不已。等级分歧难圆其说

当前中国存在一个众目昭彰的矛盾。毛泽东式的共产主义的最终目的，是要彻底地消除阶级分歧，但世界上却绝少有像中国那样阶级分明的社会。例如在广州较好的食肆里，当地的中国人、香港去的中国人、来自美国的中国人及其它的外国人，便完全被隔离，三处的服务水平，也截然不同。此外，当地的中国人更不得进入「友谊商店」（在毛泽东时代，他们可能连这些商店的橱窗也不敢望一眼）。更有甚者，中国人事事「论资排辈」的作风，对西方人来说，简直是不可思议的事。

在此可以再举一些有关这种情形的具体事例。在海鲜短缺的武汉，普通老百姓在早上五时便要开始排队，轮候三个小时，等市场开门营业，以人民币一元八角的代价，购买半公斤的鱼。但政府干部却可以不必排队，兼且享用人民币四角半公斤的优惠价格。同样，在中国，一部性能可靠的脚踏车已属奢侈品，但十一级的行政干部（干部共有二十六级，一级是最高的），却有权使用名贵的外国轿车，例如「标致牌」（Peugeot）的房车，司机和汽油亦是一并由政府报效。这个干部更可能有权使用几间办公室，有些可能设在有空气调节的酒店里；他的住所大约有一千五百方呎，而普通人却只可能挤缩在二十方呎的蛭唬凰差不多每一晚都会出席宴会，免费享用膳食；此外，他还会有林林总总的利益门路和关系。他的月薪大约只有二百元人民币（约一百二十元美金），但那只是他的实际收益的一小部分。

一般而言，非「行政」干部的薪酬是较高的，（大致上月薪人民币三百元已算是高薪），但他们所享受到的福利却要少得多。虽然如此，我却认识一个在家里安装了空气调节的非行政干部（中国的电费高昂，这种享受可以说是穷奢极侈）。这个干部和他的同事合用一部汽车，而他正在动脑筋送儿子到美国留学。相对之下，一个普通的工人，月薪不超过人民币五十元（美金三十元），福利则绝无仅有。

公社相对私营

除了收入不均外，在中国现存制度下，资源使用所出现的问题，也令人对这制度的所谓优越性产生疑问。公社容许人们拥有小块的自留地。据一些粗略的估计所得，这些所谓「私有」的土地的产量要比相若的公社土地，高出五倍至十倍。当然，一般人在这些土地上所花的劳力应该较大。但据熟悉情况的说，第18页

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倘若所有的土地皆为私有，整体生产力会大幅上升。在其它行业里，「工作单位」的工人一般都缺乏进取心，懒惰怠慢，要睡三个小时的午觉。但在家里，这些人却忙于养鸡或制造家俬或其它工艺，以留作自用或出售给朋友和亲戚。

其它各种行业亦存在着同样的现象。一九七九年的中国之行，我出席了一个宴会，筵席尚未终结，酒楼的工作人员已下班去了，竟然没有人留下来收钱。招呼我的主人家说这种情形绝非稀奇。倘若要修理电视机，惯常的做法是找个「朋友」来帮忙，私底下给他一些钱。国营市场出卖的蔬菜，选择少，质量劣，往往要将过半的丢掉。但出售自留地产品的自由市场，不仅品类繁多，而且质量较佳，价钱当然亦会高些。在国营市场，买鱼要排长龙，但价钱高出两倍的「议价」鱼，却不需要轮购。在过去，购买一个新灯泡，曾一度要出示一个个烧掉的灯泡作为报废凭证；同样，买缝衣用的线便要出示线轴；在购买其它东西时，亦需要类似的证明。因为这个缘故，许多本来已相当拥挤的家庭，堆满了一盒二盒购物时必须出示的废物。

今日的中国，那些略有瑕疵的次货，占据了一个相当独特的地位（这个问题甚有学术研究的价值）。中国叫这些产品为「处理物品」，因为这些不合质量规格的产品，会被分配给工厂的领导和工人，然后他们会将它们私下转售。难怪时常会出现故意轻轻碰撞盛着蛋只的纸箱之类的「意外」。

后门交易是权力买卖

毫无疑问，后门交易是最流行的市场买卖方式。在别的地方，这些可能被视为贪污或黑市的活动，但在中国却是普遍而公开的。后门交易需要关系，而且意味恩惠的交换。例如一个没有门路的病人，可能要轮上几个月才有机会施手术。但一个关系搞得好，懂得搭通门路的人，医院的「后门」却为他而开（事实上，他当然是光天化日之下由前门进入医院）。此种疏通之术几乎适用于任何价值高、在牌价下供应不足的商品和服务之上——在比较好的餐厅订位、要个巧手的厨师弄菜、戏票、一包上等的香烟、肉类、药物、水果、较佳的脚踏车轮胎等。当然，要谋一份好的差事，更非此不行。

对一般人而言，走后门就是恩惠的交易，而非金钱的实物是这些交易的媒介。一般有门路的干部，更同时操纵了订定价格的权力，故此越是价高的货品，他们也就越有意将其价格定低。以同一次数的交易而言，这些干部所能获得的好处也就越大；不管是销售还是制造货品的人，反正他的工资是固定的，将价格定低并不会对他们有不良的影响，他们倒乐得加入争取恩惠的行列。后门交易可以减低如排队轮候的交易费用。但因为压低价格而催生的后门交易，基本上只是那些掌权的干部，和那些门路较多的人家受益，对贫下阶层可以说无甚裨益可言。

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正确思想相对交易费用的课

一般的中国人对上述的例子及类似事件，耳熟能详。事实上，为了生活所需，中国人对生产和分配系统的认识，必定是要比生活在私有企业体制下的人，更为深切。在那个制度下，一个普遍老百姓会变成一个交易费用专家，因为日常他必定要拨出一大部分时间钻研办法，寻找生活所需。交易费用越高，就越有需要掌握到避过这些费用的办法。

在毛泽东时代，一般同志，在不忙于背诵政治口号的时候，便得要三缄其口，步步为营。但现在他却可以开腔说话了。一九七九年，到处我见到人们忙于交换有关货品、门路的消息。在中国的亲友，坦然承认，通消息、搞关系是日常的要务，而在工作时的交谈，亦离不开这两个老问题。

这是毛与邓之间显著不同之处。毛泽东统治下的中国，人们每天都要上「正确思想路线」的课。在邓小平统治下的中国，人们则每天上交易费用的课。这些课程的代价，都同样昂贵。但两者之中，一个是会将共产主义维持下去，而另一个，假以时日，则必定带来改革体制的要求。

我们说中国人已体认到他们的制度出了问题，并不就等于说我们可以轻易将他们说服过来，使他们相信私有产权制度是解决问题的最佳办法。当我向一些中国人提出自由市场可以解决他们所面对的问题时，他们的一般反应是害怕由此而带来高昂的价格。当我向他们指出，他们现在所付出的价格（一旦将排队轮候及钻营门径的花费计算在内后），实际上是相当高的，他们的反应是，以他们有限的收入，他们根本就没有能力付出更高的金钱代价。要说服他们，令他们相信在私有企业体制下，物资供应增加可以令实质价格下跌，从而提高他们的购买力，增加他们的实际收入，是一件艰巨的任务。私营企业以交货取代允诺，共产制度则往往轻诺寡信，有口号，无货可交。

学习是需要花时间的；对那些缺乏正规教育、知识浅陋的人，更复如此。就我在此所作的分析而言，值得我们注意的地方不是中国人当前的知识水平，而是他们的讯息增长的速度。而后者在近几年来的发展是毋容臵疑的。等级与竞争

前文提及，中国「排资论辈」蔚成风气。在没有私有产权的情形下，某程度上，「排资论辈」有助于界定权利，承受那些由非私有资源制造出来的经济收益。以经济学的术语来说，争相竞夺非私有资源必定会带来耗损，等级的划分是有助于减少这些耗损的。任何制度的改革，将必定会改变现存的等级权利界定。

今日在中国，一般人都以「两头热，中间冷」来形容改革的动力根源。这个说法的意思是指北京的高层领导及一般工人都热衷于某程度的改革（虽然不一定要循走资的方向来改），但一大群中层干部却要给改革拖后腿。正如上文

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所述，地方干部——尤其是行政干部——他们的权势关系令到他们的实际收入远远的超乎一般老百姓之上。视乎他们本身的门路、关系及别人欠他们的恩惠而定，就算一个低级干部亦可以有相当可观的非金钱收入。

倘若我们假设收入是应该和制造货品与提供服务的生产力挂堑幕埃那么中国现存的收入差距确实是难于辩护的。但正如我们在第三章指出，不同的产权结构会带来不同的竞争规则。在现存的规则下胜出的人，他们必定拥有某些相对优越的条件，只不过现存的规则并不一定有利于刺激消费品的生产，难以提高服务水平。以生产力的眼光来看，毫无疑问中国干部的收入是大大偏高，但在他们的竞争规则下，他们可以保住职位，亦足以证明他们的收入是「恰如其分」的。准则开始改变

不过，这些规则现在循着三个主要层面改变。第一，直至最近，干部竞争的一个主要准则，是诠释、追随「正确思想路线」，从而教育大众执行这条路线的本领。成功的干部，不但可以享用职位所提供的特权，他更可以限制别人晋身干部阶级的机会——他可以揭发及打击那些所谓「走资派」的人。邓小平掌权后，「正确思想路线」这准则已被削弱了。

自从门户开放以来，众说纷云；现在要界定什么是「正确」的政治路线亦来得相当困难。「四人帮」显然是得到毛泽东的支持。以歪曲毛泽东的思想为理由，拘捕及审讯四人帮，令人不能不对官方的实际立场有所怀疑。在中国，政治冤案，积习成风，牵连广阔，是众所周知的事；此外政策朝令夕改，口号空洞，毫无实际。在这种情形下，仍然会坚信毛泽东是全知全能的人，可以说是凤毛麟角，少之又少。一般人对言不及意的政治口号，实是厌倦不已。北京的领导人已决定不以高压的手段，从事现代化计划。他们亦不再执着于什么是「正确的思想」路线。地方干部亦丧失了他们过去向人民强制从事思想教育的权力。再者，自毛泽东逝世后，似乎没有一个领导人能够将毛泽东煽动群众的本领继承下来。考试交白卷再不会赢得喝采。大学现在都遵从邓小平亲自颁下的严格规则——录取任何考试合格的考生，不必理会他们的政治背景。

追随政治路线的本领，在竞争中所扮演的角色，已日益低降。这带来三个后果——

一、由于强制执行思想路线教育的权力已大为削弱，干部们倘若继续维持现状，必定要付出较大的代价。

二、此中的一个后果是政治本领将会带来较少的利益。

三、准则的改变亦会使干部们是否依然拥有竞争的优势，变成疑问。

现存政权的竞争准则依然让地方干部保存若干的竞争优势，不过这些优势却不足以保证他们可以维持当前偏高的实际收入。在毛泽东时代，干部的俸禄是靠冒险得回来的。只要有丝毫动摇他的权力的迹象，毛泽东便巧立名目，发

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动革命运动，务必令到人头落地。故此一个干部可以风光几年，但一夜之间却可以身陷囹圄。二十年的政治动荡，令我们无从鉴定干部高水平收入的稳定性。

于此，亦是第二个的路向改变——政治稳定是邓小平的现代化计划的主要目标。当前干部的高水平实际收入，一部分是毛泽东政权遗留下来的现象；在新政权下，个别干部仍然得以维持过去的收入，主要是体恤这些新近「平反」的官员，在过去长时期以来吃了太多苦头。但这些维持高收入的理由，不久亦将泯灭，就算这些准则保持不变，假以时日，竞争亦将使由政治的本领所造成的收入差距，大为削减。

第三，亦是最后的一点，是现代化计划令人对生产力有新的体验。在毛泽东的统治下，生产力完全不以消费者的喜好来评订，而是给「正确思想路线」压住的。今日，在中国，追求物质享受，已不再是罪行（虽然一般老百姓仍然是与一些所谓「奢侈品」无缘），而甚至中国的经济学家亦已开始说，点算数量不是衡量生产力的恰当准则。政府对外汇需求渴切，甚至以赚取外汇的表现，作为评估一些工厂的准则。故此，越来越多干部的实际身分，和资本主义下的公司经理已无分别，而考核他们工作表现的准则亦相差不远。据说中国当局正在招罗旧社会的企业家加入工作行列。

在第一章我提到中国再次压制资本主义活动。我相信那是特权阶级试图维持现状的结果。但现在并没有任何迹象显示中国会全面恢复过去的游戏规则。干部们当然会继续顽抗，但一且音乐的节拍改了，他们的鼓声亦变得越来越空洞。

某方面必要让步

过去三十年来，除了私有企业外，中国尝遍了差不多所有其它办法。当前的事态显示各种试验（以不同组合揉混旧办法）将会持续一段时间，而在产权结构上不会明显地改辕易辙。而共产主义的成就——「一九五七年的幻象」——亦极有可能被「验证」一番；在文化大革命劫后要在经济上有所进展，应该像在一九四九年蒋介石下台后那般容易。但时移势易，世界已步入一个新的经济纪元；一九五七年的中国已不再可以赢得喝采了。倘若中国领导们坚持门户开放、政治稳定及增加生产（加上日益对消费者喜好的注视），那么游戏的规则便不能不会有所改变，而这些改变亦必然导致与当前产权结构有冲突。某一方面是必定要让步的。

制度改革所要付出的代价亦因而逐渐下降。一般老百姓获取讯息所要付出的费用亦已减轻（一般人在私下谈话的时候，便往往有「向台湾学习」的说法）。由于游戏的规则已被修订了，要诱导特权阶级去接受改革的费用亦随之而下跌。由于中国的制度在运作的时候，牵涉到庞大的交易费用，可能不必大量降低改革所需的总费用，便可以扭转今天的形势。

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中国会走向资本主义道路吗

我推断中国假以时日将会采纳一种近似私有产权的产权结构。在此我必定要对这个推断加以注释。资源的私有使用权及转让权，有程度高低的分别；另一方面，没有任何国家是将所有资源完全由私人拥有。当然，我不会极端至推测中国将邮政局、公共交通或石油资源——一些政府能以较低费用维护垄断的部门——转移到私人的手中去。但我却可以推断，在未来，劳工，生产工具、机器、建筑物，甚至土地，将会有若干程度的私有使用权及转让权。中国会走的路

在这篇论文里，我一直忽略了制度改革所必然牵涉到的制度重建费用。例如重写宪法、人事更易、设立以法制为基础的法庭等皆所费不赀；但在我而言，和其它的费用比较，这些显得微不足道。我既然已强调过中国在「走向资本主义」道路上所存在着的障碍，现在我且略为异想天开一下，谈谈这个发展将会如何出现。

上文我已提到中国现已容许在街边摆卖。有关放松规条，容许工人转行转业的问题亦已被公开讨论。有些工厂已获得某程度的自主权，此中包括在扣除开支及上缴给政府后，有「留成」——保留剩余下来的收入。一九八○年，中国更设立了一个所得税制，这个制度可能会以向工厂、公社（或其成员）抽税的办法，取代现存向政府上缴利润的办法。现在更有些说法，要向工厂工人或甚至公社的社员分发股票。倘若这些措施被扩展到包括一般农工的生产单位，让每一个工人，除了赚取工资外，还可以获得以生产资源为基础而发行的股票的股息；那么中国要向前再跨进一步的步骤是——

（一）让股东全权决定公司或公社的组织事宜；

（二）容许股票自由转让。

假若随之而设立法庭，保障、监察包括订定合约的股东权利，一个私有企业制度便可以应运而生。资产组合的更易，透过私人买卖将会导引出减低交易费用的组织结构，每个人亦会因而各展所长，专门发展。竞争的规则必定会有所改变，生产力的高低将以消费者的喜好为依归，而这亦将成为决定收入分配的主要标准。

第五章 共产主义为何失败？

学院经济学家的本分是阐析现象。在这狭窄的范围内，我希望这篇论文，可以帮助增加中国人对经济制度运作的了解。对制度的运作缺乏认识，是会严重地妨碍经济成长的。一直以来，中国人所接受的是令人迷误的事实和教条的灌输。对中国人而言，确凿的事实，将越来越有说服力。至于教条方面，拨开虚浮的措词，到底马克思和毛泽东错在哪里呢？

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中国会走向资本主义道路吗

自私的基因

共产主义错估了人类的本性。唯物辩证主义认为可以通过教育将人类行为改变过来，无私地为共同的利益服务。但另一方面，经济学家分析则以「自私」或「自利」为基本假设——故此每个人在局限条件下，尽量追求财富或收入，是一个有普遍性的基本假设。就经济学理论而言，到底两者之中哪一个才是人性的真面目，却是无关重要的；关键之处是哪一个假设可以推出足以解释或推断行为的假说。毫无疑问，「自私」这假设符合了这个准则，虽然在将来可能出现具有相等或更佳解释能力的假设，亦未可料。

不过，倘若改造社会的出发点是以为可以透过教育将人性改成不自私的话，那么整个问题又另当别论。就算人性确实是可以改造过来的，在逻辑上那也并不等于说人性便应该接受改造。这亦更不等于说共产主义下的含混产权结构，将可助推动经济发展。但是，倘若人是天生自私，不可更易的，那么，以利他主义为本的改革将必定带来浩劫。生物学现已开始找到证据，证明和皮肤色素一样，人性自私是遗传而不可以改变的；事实上，这是所有动物最重要的生存特征。阿当〃密斯以为我们之所以能够从市场中得到面包和牛油，是因为人是自私的（换言之，人的行为是由自私所激发的）；他这个说法是正确的。

毛主席原先也许是相信自私的天性是可以泯灭的，但是他本身的行为却反映出他自己亦是一个自私的人。他自己一手设计、控制以遂私利的经济制度，并没有任何自动调整的机能，迫使追逐私利的同志，在谋求满足自己的欲望的时候，同时可以满足别人的欲望。另一方面，在市场中自利与私有产权的结合，却刚巧保证了这个调整机能的运作。马克思相对高斯

共产主义的第二个主要缺漏，是强辞夺理地将市场里出现的一些不完善的地方归咎到私有产权上去。没有私有产权当然不可能有自由市场，但在一九四九年以前资本家在中国所作的令人鄙弃的行径，却与马克思所说的剩余价值与劳工剥削没有任何关系。反之，这些行径主要是因为私有产权并未受到保护和监察，因而提供了可乘之机。

在马克思与高斯之间的一场智力竞赛中，无论是逻辑或实证，高斯均全面胜出。高斯老早便体察到，产权的监察和市场的运作将会牵涉到费用及代价。故此，私营企业的活动可能会带来一些表面上看来是「不良」的效果。但倘若私有产权的结构一旦被清楚地界定下来，切实督察执行，令到督察费用的增加不致在边际的情形下高于资源价值的相应上升，其交易费用将要比今日在中国观察到的费用少得多。这篇文章，从逻辑推理及实证两方面，都否定了以摧灭私有产权来提高生产力的可能性。中国绝不可能是例外。

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中国会走向资本主义道路吗

不平均是竞争的含意

共产主义的第三个盲点是相信在共产制度下，收入的分配会来得更为合理。我在这篇论文中指出，收入分配会随涤蜗饭嬖颍ú权结构）的改变而改变——究其原因，是因为每个人的天赋各异，在不同的规则下，便会有不同的竞争优势。到底应该以年资、体格、相貌、政治手腕或子女数目作为分配收入的标准，至今仍无定案。同样，以为应该用生产力来决定收入的分配，亦只是一个主观价值判断而已。

但是，大多数社会似乎都普遍以生产力为竞争及分配收入的准则，当今的中国领导人尤其赞同这个准则，因为这是唯一符合现代化需求的准则。但他们似乎还未明白只有私有产权才能界定一套促使每一个人自动自觉，相互竞争以提高生产的准则。我们有理由相信，这个准则之所以广泛地为人所接受，是根源于人类追求长期经济生存的本能。

在私有产权或其它任何的产权结构下，收入分配肯定是不会是平均的。平均与竞争是水火不兼容的；在任何社会里，人都会相互竞争的。有些人说，在私有企业的社会，成功总有侥幸的成分。不管这些成分是什么东西，它在任何的经济制度里都会存在。再者，在每一项成就里，要将侥幸及才能所作的相对贡献，分辨开来，是不可能的事。

走向个人选择的制度

一个人独作决策，有时对，有时错；又或者事情的效果比他原先所预料的较好，或者较差。私有产权容许每一个人运用自由的判断力——也就是每个人都得以用本身的知识和信息。正如我在上文指出，交易费用亦将因而得以减低。压抑侥幸的成分（这也只能透过专横的办法来做），交易费用亦会随之而上升。

故此，将共产主义所以能够继续在中国生存，归功于其正确的经济分析，是毫无根据的。向来就不是这么一回事。倘若中国领袖们能够维持当前门户开放、政治稳定及增加生产力的政策的话，共产主义凭口号坚持的优越性，将要受到全面考验。在这种情形下，高斯格言的反面将仍然成立：当中国人民清楚地掌握了共产主义的论据后，假以时日，他们必能知其谬误。

2008年11月23日

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第二篇：中国会走向资本主义的道路吗？

中国会走向资本主义的道路吗?

序言

因为我曾经和中国同胞一起挨饥抵饿，我感到有责任藉这篇文章向他们解释经济制度的运作。又因为血浓于水，我下笔时就不能无动于衷；这丝感情的流露，应该理解为我对同胞们的至诚关注。

有关中国的报道，常有歪曲。在这一篇论文里，我尽可能依据朋友和我自己个人的观察。不少熟悉中国的朋友都曾经帮助我考核文中的例证。我特别感激巴塞尔（Yoram Barzel）、高斯（R.H.Coase）、轩恩（Paul Heyne）、严保拉（Marion Impola）、马逢华、舒尔滋（Theodore W“Shultz）、施尔敦（Arthur seldon）和杨怀康各人所提供的意见。当然，至于仍然可能存在的错误，是由我个人负责的。

第一章 绪论

拔除一个信念要比拔除一只牙齿还要疼痛，况且我们没有知识的麻醉药。――艾马・戴维斯

常言道：钟摆摆动得越高，在回摆时，它的摆动也会较高和较快。在毛泽东及“四人帮”掌权时代的中国，政治的钟摆摆动到难以想象的高度。自一九五八年开始有大跃进运动，继而是一九六六年席卷全国、动荡十年的文化大革命。在那二十年里，一切可能被称为“资本主义”的东西，都被前所未有的残酷手段，彻底产除掉。同时，人民大众却被迫要学习马克思、恩格斯、列宁、斯大林，尤其是毛泽东本身的学说。这些极其违反理性和极端残暴的群众运动，对广大人民，造成了莫大的创伤。令人震惊的的故事，罄竹难书。两位世界级的乒乓球运动员，因为被指控犯了发挥资本主义技巧的罪，被迫自杀（注1）。演奏贝多芬的作品或采用传统的名称来称呼新近公有化的东西，也能招来牢狱之灾。医生和教授，被逐至农村拔野草；学校的物理课，包括了锄坑和养猪的粗活。由于毛泽东没有受过严格的学校教育，他低贬学校教育，不足为奇；但如此一来，一个在考试中交白卷的学生，为了政治上的需要，竟然马上被捧为全国的英雄（注2）。

在那段期间，极少数非政治性的书籍出版；可是毛泽东的小红书，据说销量竟然比圣经在历史上的总销量还要多。能够背诵几条重要的毛语录，或者在每次的社交谈话里一开始便各自背诵一连串的政治口号，不单是明智的策略，而且更是保障性命的一种方式。

翻阅那段期间增订的中文字典，可以知道当时的意识形态气候（注3）。“资本”一词，以一整段文字界定为含有邪恶的意思。同样遭受贬斥的字有“私”、“钱”、“利”和“阶级”等；当然“地主”一词遭受更严厉的攻击，不在话下。另一方面，“共”“反”、“公社”、“社会主义”等词语，则受到过甚其词的赞誉。

报章上的新闻，往往是与事实相去十万八千里的诺言：几百方码的人民公社土地竟然可以种出几吨的粮食（注4）；但当饥荒成为不可掩饰的事实时，就归咎于连续几年的坏天气。

毛泽东对中国传统文化的打击

无论根据什么标准来衡量，文化大革命都是一场彻底的革命。不但孔夫子备受攻奸，任何姓孔的人也遭殃。在山东曲阜孔子墓附近的碑林，不少刻在碑石上的书法珍品，遭受破坏，无法修复。我在一九五二年只须花二角钱便可买到的一份碑贴，现时增值了一万倍。古代的黄鹤楼，因为一首感人的诗（注5）而成不朽，但在一九六六年却被彻底地破坏了。庙宇里的涂金木雕刻，经过悠久的岁月，也逃不过被砍下来的恶运。成千上万的木刻运到香港，原价不过每块美金二元。但当文华酒店将这些木刻大量地装在大厅的墙上，引起了富有游客的注意，它的价值便大幅跃升。一九七九年我曾到广州一行，看到一间古庙完整无缺，令我惊喜不已。负责的同志解释说，住在庙宇周围的人，曾经不惜一死，力保庙宇。后来他们跟红卫兵达成协议，铲去外墙上的龙，以毛语录代替。我也曾到广州附近的一个小镇，探访我幼年时念书的学校校长告诉我。曾经教过我的几位老师已经自杀了。他告诉我文革时期，派系间武斗椅子上的铁条都被拆下来作为打斗的武器（注6）。其余一切的铁器，皆在大跃进期间，被“贡献”作为炼铁之用。

知识贫乏妨碍现代化

这一切都不免使人惊愕。一个占世界四分之一人口、具有悠久历史和丰富文化遗产的民族，竟然要遭受这样的蹂躏。另一个事实，同样悲惨；一个以刻苦耐劳闻名的民族，一个聪明、热情和具有进取心的民族，竟然在短短二三十年间，沦落到奄奄一息的境地。今天在中国见到一般人的态度，是由制度所促成的。在这种制度下，报酬不计工作的贡献，法律鼓励工人睡午觉，二十年来只印政治书籍，说了无心之失的话或表达新意见都可能招来横祸。

我在广州几天，在住的酒店里，见到两个女工，每天都在几百方尺大小的地上扫树叶，这似乎就是她们的全职工作。同时，修补墙上的一个小洞需要三个人―― 一个人拿着一盘灰泥，另一个人将灰泥往洞里涂，第三个人则在旁指着那个洞。早餐的供应只有一个小时，但在半小时之后，已经没有人工作；二十多个年轻的女服务员，聚在餐厅的一角，任意闲聊。我以前认识的中国人可不是这个样子的。

很多人说在过去的几十年里，世界科技的进步，比较在过往几千年的加起来还要多。但令人震惊的是，占世界四分之一的人口竟然无缘分享这份进步，仿佛他们是被放逐到火星去似的。竹幕显然比铁幕更难渗透。三十年来，中国不单与外间隔绝，而且任何能够穿越障碍，得以漏进的消息，中国政府都会循例将事实歪曲或重新铺陈。一切从中国寄出给亲友的信件，都必须套上赞扬毛主席的词句。为了使访客留下一个好印象，当局特别召集一些穿得好也养得壮的孩子，在游客面前唱游嬉戏。

中国的情况，反映了知识贫乏对经济的影响。一个在香港的朋友，代表一间极有名气的公司往中国商谈生意。他说与他交易的对手，无知透顶，使一切洽商都白费力气。更有甚者，职衔五花八门，他要凭干部的到场先后来辩别他们的官阶高低。

在一九七九年那次旅程中，有两件事特别说明了闭关自守的后果。我带了一具价格廉宜、能够显示时间日期的小型日本计算机。无论大专学生或教员，都对这具“小机器”的功能大感诧异。他们不相信在外面的世界，甚至儿童玩具也象这个计算机般先进。（这竟然发生在曾出现过数学天才的国家里！）另外，一位土木工程师声称他知道有关送中国学生到美国念书的手续，但他供给的资料却完全与事实不符。随后我发觉，即使在广州的高级官员，对签证与护照的分别也不清楚。

结论是很明显的：中国的现代化不管走哪一条路，都会遇上一个极大的障碍。以其他国家标准来衡量，整个中国也找不到几个四十五岁以下，称得上是受过良好教育的人。结果就出现了一群散漫的劳动人口和无知的官员；也就是说，中国在科技和知识资源上，彻底破产了（注7）。在这方面所造成的障碍，会较一般人所说的外资外汇问题，远为严重。

较自由的趋向

自一九七六年毛泽东去世和打倒“四人帮”后，中国的钟摆开始有力地回摆。现在旅客较容易前往中国参观游览。法律不再有限制；缺乏住宿的地方才是在障碍。移民出口也远比以前放宽了。（可是，外间对中国公民却没有采取门户开放的政策。）就我所知，有一段时期，任何一个中国学生，只要他持有有关的证件，便可以自由往外地读书。美国更特别将限制放宽――在中国的美领事馆申请学生签证，比在香港和台湾更为容易（注8）。尽管他们普遍都有经济问题，但在一九七九至八零年间，约有五千个中国人到美国留学。

与我们探讨的问题更具关键的，是中国重开门户，迎接外国思想。数年前，公开阅读阿当”史密斯或凯恩斯的著作，是不可思议的一件事。但现在已有《原富》和凯恩斯的《通论》的中译本。一位经济教师，因为翻译了森穆逊的《经济学》而获升教授名衔。佛利民的《资本主义与自由》已译成中文；他（与太太）的《自由选择》一书，正在翻译中。

藉毛主席言论作护法

事实上，在每本中译本的序言里，都有一段文字指出，这些都是应受批判的著作。导言通常引用毛的话，指出应该看看资本主义的丑恶思想才能更好体会社会主义的优越性。但除了这些为旧势力驯服的痕迹外（这也是自卫手法），那些翻译都能忠于原著。抽样检查，也未发现有故意歪曲原文的地方。最近出版的一本中文著作，书名是《佛利民货币理论的批判》作者对佛利民的激烈抨击，自是意料中事；可是他所了解有限的佛利民的观点，却能忠实地陈述出来。

在一般的谈话中，我们还不能听到对共产党的抨击或赞扬资本主义的话。但是与较为相熟的同志私下谈话时，他们就不大有顾忌了。他们从不掩饰对舶来品和外间消息的渴望。他们除了期望拥有彩电、录音机、计算机和相机外，还锲而不舍地追问在国外发生的事和生活情况。

私营商贩与走回头路

小规模的私营商业开始出现，不过这些大都是街上经营的商贩（注9）。工厂获得较多的自主权，也积极引入外国资本，虽然条件颇为苛刻（注10）。简单点说，中国是否向“资本主义”迈进？传闻四起，每天都有――例如的士司机现在已期待收取小费了。在这样的形势下，共产党的盖子还能撑多久？（注11）自一九八零年的上半年始，一切都快速演变。含义是很清楚的：假若再不制止这个钟摆的话，中国最后必走“资本主义”的路。这个制止来得很快。一九八一年六月左右，压制“走资”的活动已变得颇为明显（注12）。政治领袖开始在公开的场合再歌颂毛泽东思想、共产主义和社会主义的伟大，指出它们是中国人民生活的一部分。一些过去惯用的语录，又再次受到宣扬。（注13）

资本主义的中国 ：能否体现？

在这个钟摆稍微停顿的刹那，正是提出这个重要问题的恰当时机：向哪一个方向走？有一个人曾经因为准确地预测一九三零年的经济大衰退而成了名；可是，极少数人记得或指出，这个人在以往曾经不断地（和错误地）作过同样的预测。所以，就算用掷豪来预测中国的前途，似乎也是值得冒险一试的。但我没有预卜未来的本事，所以我要试以经济分析为基础，推论中国最后必会走上近乎私有企业制度的道路。这个转变不会很快。经济理论只能指出一个大概的方向，除此以外，它不可能确切指出转变会在何时出现。在这里我想说明，预测（Forecast）与推测（Prediction）之间是有着微妙的区别。预测是依赖过往事件发生的趋势，或者是用水晶球预卜前程；推测是基于理论的。后者指出，以某一个理论作基础，假若某些特定的条件符合了，某些现象就必定会随着发生。至于理论是否成立，是要靠实践来测试该理论的含义。理论本身可能是错的，而特定的条件可能与推测的事件毫无关系。或者理论本身基本上是没有问题的，可是它推测会出现的事件却不发生，因为特定了的条件不存在。

要推测经济体系的发展，是需要一个制度转变理论。在这一方面较近期的研究和著作甚丰，可是杂乱无章。假若我们能等到有一个较佳的理论面世之后才推论中国的前途，效果当会更好。但中国的钟摆高悬未下，而假若没有理论作基础，我们就不可能作任何推测，所以我唯有提出自己的理论。我得声明，这不是有关制度转变的唯一理论。

以下我将会逐步演绎我的理论体系。依我之见，这是足以解释制度转变的。我随着会阐明，根据这一个理论，中国将逐步走上“资本主义”的道路。但制度的转变是要用历史学家的时间尺度才能体察出来，而经济学家却不善于用时间囊（Time Capsule）来作推测的。对于转变的时间，我不能确定，但我不妨于此时此地将自己的观点写下来，立此存照；这种做法在中国的文化传统里由来已久。第二章分析中国走向“资本主义”所必须遇到的障碍。第三章建立分析制订转变的理论体系。第四章讨论中国转变的方向；依据我的理论，中国是会向私产制度那边走。终结的观点见第五章。

第二章 中国改革的困阻

共产主义、社会主义、毛泽东思想，甚至资本主义，它们的定义含糊不清。甚至在以严谨见称的经济学的范畴里，替这些名词所下的任何定义，也大有问题。在中国，形形色色的主义，都由含义模糊的标语和口号来表达。

我年青的时候，在中国上学，老师常对我说，由于我年纪太轻，不可能了解这些学说。三十五年后，中国的官员告诉我，由于我是外人，所以我不可能了解这些学说。模棱两可的语句，常常被认为是精妙深奥――尤其是对那些无知者来说――这正好给政客机会，大加利用。中国的共产制度之所以能够存在的原因之一，是由于马克思、列宁、毛泽东主义极为模棱两可，这给予维护这些思想的人，三个可乘之机。

概念含混忽略实践验证

第一个机会，归纳起来是应验了高斯教授的格言：“不能够清楚表达的意念，是永远不可能被清楚地证明是错误的。（注14）”用意义不明确的语言，比用清晰的更容易达到“洗脑”的目的。无知或教育不高的民众更容易接受模糊的概念。这个情况在毛之前已显然存在。当时，一般人也普遍接受中华民国国父孙中山的经济“原理”。但这些“原理”不外是取自亨利“佐治（Henry George）（注15）的书，而其中的错误经济逻辑，几十年来中国竟然没有人提出疑问（注16）。一九七九年在中国，我与两位著名的社会科学家会面。我乘机指出，无论一种学说的声名有多大，若盲目地接受它的结论，并不是研究科学应有的态度。我强调，第一流的经济学家也不可能永不会犯错误的；一切理论，必需经过实践的检验，可是没有任何社会主义的学说曾经通过实践检验这一关，所以这些理论是没有事实支持的。他们对我的批驳，没有反应。

第二个给人利用的机会，是一般人所知的经济制度的定义，极为模糊。由于一个制度（资本主义）与另一个制度（社会主义、共产主义）之间，没有清楚的分界，要利用的人就很容易将一切弊端归诸于前者，或将一切美好的东西寄希望于后者。很多人仍时常将一九四六年至四八年间蒋介石当权时代的中国，形容为资本主义的典型例子。那是一个腐败的政权，但界定一个经济制度是不能以在该制度下所发生的事件为依据的，正如我们不能根据曾经发生过假宗教之名而进行的大屠杀，来界定宗教。同样道理，我们也不能根据在文化大革命时期出现的各种可怕事件，来界定社会主义、共产主义。

国民党官僚暴行歪曲资本主义

在蒋氏当政时代所不断传出的各种恐怖劣行，是有事实根据的。腐败的官员，为着榨取人民拥有的黄金和白银，便不断印刷钞票，以至要以千万元的钞票才能买到一瓶汽水。没有人愿意接受面值少于百万元的钞票，因为要携带庞大数量面值少的钞票作交易，并不合算。（注17）在乡间，很多个年头，农民要以木薯为主要粮食。为了较易下咽，人们就把它长期浸在水中。在城市里，警察时常伙同扒手一起活动。倘若他的拍当失手被发现，他便出面“拘捕”。警察也常显示佩械，藉此吃霸王饭、看霸王戏。在上海，拉黄包车的车夫，据说就业后因谋生不易平均寿命只得四年。在广州，一个专门卖脏物的商场，最初只在午夜后才营业，可是在不久之后，却在白天大做生意。在富有的广州岭南大学，一个政府官员的儿子要求教授在考试前泄露试卷。当教授拒绝后，这个学生用枪将他杀死――其后逍遥法外。

继而掌权的共产政权，不断向学生灌输诸如此类的例子，作为在“资本主义”制度下生活的写照。这当然是一个谬误，因为由此而引伸的资本主义的定义，便会变成“在资本主义制度下，假若一个人有适当的关系，就可以任何敛财”。根据这个定义，“资本主义”当然有可能产生各种弊端。可是，这个阐释忽略了一个极重要的因素――法律与秩序。换言之，权利的界定与执行付诸阙如。

产权结构是界定一切经济制度的基本要素，这包括各种约束和局限条件。社会里的每一个人，都会为适应各种约束条件而互相竞争，相互影响。倘若制度有所改变，竞争的规则便会随着改变。所以，与其用“主义”或“资本”这类字眼来形容中国将来的路向，我们倒不如谈产权制度的改变。中国可能永远不会以“资本主义”国家自居，甚或使用“私有产权”这一类字眼。我的推测不外是，中国将来所采用的产权结构必然与私有产权制度极其类似。

宪法的合约精神

第三，模糊的观念与界定会带来不明确的法例，令官员有机可乘。表面上他们循规蹈矩，实则拥官自肥，或为一些利益团体服务。就以美国的宪法来说，它最重要的条例，便是维护私有财产的权利。但因为定义下得不够严谨，政府仍然可以在宪法里找到漏洞，颁布各种违反私有财产的法例。假若能够以今天经济学家对私有产权的清楚认识，将宪法改写，那么物价管制、某些环保条例，甚至政府藉增加货币供应而引致实际上是一种间接抽税的通胀，都属于违反宪法的行为。

一九七九年中国修订的宪法，比起美国的宪法，内容更加含混不清，这是很明显的。以下是从“总纲”一项下摘录的一些例子――

中华人民共和国的指导思想是马克思主义、列宁主义、毛泽东思想。（第二条）

中华人民共和国的生产资料所有制现阶段主要有两种，„„社会主义全民所有制和社会主义劳动集体所有制。（第五条）

国家实行“不劳动者不得食”、各尽所能、“按劳分配”的社会主义原则。（第十条）

国家坚持鼓足干劲、力争上游、多快好省地建设社会主义的总路线。（第十一第）在“总纲”一项下的十九条款，定义极为含糊。在“公民所享有的权利和义务”的一章里，只堂而皇之地宣称，公民拥有工作、休息和从国家获得各种利益的权利。

以上所引的各条，作为宣传之用，可能性功效极大；这些也许是极重要的哲学或意识形态宣言。可是，宪法的愿意，是作为国家与人民之间缔定的合约，提供人与人之间相互交往必须共同遵守的准则。要达到这个目的，宪法――正如其他任何合约―― 一定要对有关人士施以约束。至于它是否认同私有产权制度，非问题所在；不过它却必须要替整个社会的产权结构，作出明确的界定。

打个比喻，假设在聘请一个雇员的时候，雇主采用上面所引例子的类似措辞，与他订立契约，雇员能否知道他的职责所在呢？模棱两可的合约，使雇主可以随他的心意，改变公司的规则，或依他的喜好，随意奖赏或处罚雇员。故此，中国的宪法，不仅没有替社会和经济活动订立一套明确的产权制度，反而更使权利混淆不清。

倘若如一般的假定，经济进步有赖于宪法，那么将中国的宪法彻底改写，可促进中国的现代化计划（注18）。国家领导人或者用较缓和的方法。在把宪法作为代表共产党政策崇高至上的原则的同时，他们也许能选择在次一级的立法机构里，制定法则，将权利界定得较为清楚一点。所以在原则上，宪法可以因为受到经济压力而改变，或遭漠视，或被重新作阐释。话虽如此，用次一级的立法界定和执行法权，总是还会受上一级的含混不清的宪法所影响。

因此，妨碍中国往“资本主义”路上迈进的重大阻力之一，是累积下来的大量意义含糊和教条化的概念。中国共产主义在这方面所得的支持，有长期鼓吹的空洞宣传口号，有不断被重复的各种骇人听闻的“资本主义”故事，也有那夸夸其谈，华而不实的中国宪法。

走上“资本主义”道路的另外两个障碍，在短期内也不易克服。其一是来自人数众多的官僚和军人阶级。他们的地位及既得利益，在自由企业制度下，可能会受到威胁。其二是我称之为“一九五七年幻象”（注19）。

既得利益分子的抗拒

一些有见识的中国观察家曾经表示过，一九八一年所走的回头路――再一次强调社会主义的优越性和坚持毛泽东思想的正确――极有可能是受到军方的压力。一向以来，中国的军人阶级，对政局都起着举足轻重的影响力。事实上，全民皆兵，从孩提时代开始便当小红卫兵（注20），是毛泽东的期望。自一九五八年大跃进之后的二十年，除军人以外，士农工商各个阶层都遭受程度深浅不一的侮辱。近来的迹象显示，在共产主义下得享特权的军人阶级，是希望维持原状的。

中国的官僚阶层，尤其是那些地方干部，更加热衷于巩固原有的政体。要估计这些干部的数目十分困难。以西方的标准来衡量，每一个工作人员都属于政府官员，因为理论上一切大小企业都属国家所有。除了那些位居要津、负责制定政策路线的行政人员外，还有一大批政府官员负责管治各单位和各行各业的各种活动。（注21）难怪外国访客都感到在中国，无论往哪里走，都一定碰上政府官员。正如以下第四章中我描述的情况，这些官员不单比普通工人获较高的金钱收入，他们还有比薪金高几倍的利益。在美国，一个普通修水喉匠的工资往往多过一个市长的收入，但在中国接待我的朋友却难以相信我所说的。研究管制理论的的经济学者（他们研究为什么某些法例会出现），很少不同意政策的制订人是会尽可能维护对他们自己有利的法例。在一个私有产权的社会里，官员藉政策取私利的动机，却因为为政府工作无利可图而削弱。例如美国里根政府的内阁成员，普遍都牺牲优薪的工作来参政。高级政府官员需向公众透露他们的财产，而他们的报税也容易引起调查。虽然曾在政府高层里任职的名气，会提高他们日后回到私营机构工作的身价，不过对大部分的阁员来说在政府任职时，收入损失极大，所以必然要有物质报酬以外的原因，他们才愿意参加政府工作。

中国的情况刚好相反；要生活得舒适，就必然要做干部才有可能。但因为推行政策的人收入最丰，我们就很难想象步向“资本主义”之路的动力，会来自这一群干部。

“好景”的幻象：一九四九至一九五七

现在让我们转谈较早时我称为“一九五七年幻象”。那是指一九四九年到一九五七年这一段为期短暂、充满希望的时期。那时是共产党从国民党（注22）手上接掌政权，而后才在中国实施的所谓资本主义建国计划，将经济弄得一团糟。在那八年里，经济有进展。在二次大战和国民党管制时期，直至一九四八年止，我在中国上学。当我在一九五七年再回去探访时，我发觉一般人的生活是过得比较好了一点：粮食供应有了改善，规律与秩序也重新恢复。在今天，一般人都认为中国的生活水平还不如一九五七年。一九七九年重访中国时，我与招待我的友人，一起怀念一九五七年的景况：咖啡店每日开门营业八小时，路边的食物摊档在晚上继续营业，公园洁净，任何人可随便进出“友谊商店”（注23），轮购的人龙较短，价钱也较低廉。

故此，在中国人的记忆里，资本主义就等于国民党的祸乱时代；他们将一九四九至五七年的“好年头”与共产主义联系起来。由于响往以往的生活，他们问：“假若在八年间便得到那样的成绩，如果不是有大跃进的重大错误，谁能够预料中国的生活水平会有多高？”回忆起“资本主义”失败得多么可怕，“共产主义”成功得多么迅速，他们相信现在唯一需要的是以一九五七年为起点，重新上路。

虽然一般的中国人仍然不愿意公开批评共产主义、社会主义，但我相信他们引用一九五七年的例子来支持它，是出于一片诚意的。这个支持共产的论点，是他们唯一的一个源自生活的体验，而不是从意识形态引伸出来的陈词滥调。

错误的假设与比较

我之所以称一九五七年的成就为“幻象”，并不是由于它的经济成就微不足道，也不是由于它的消失来得太突然。我只是以为这不是比较两个制度的恰当基础。在国民党统治下的一九四六年至四八年，是一个纷乱的时期，是一个战乱后无法无天的时期，是一个贪污到令人难以置信的时期，是一个资本大量撤离中国的时期。所以当共产党席卷全国后，要改善它所承袭的烂摊子，绝对没有问题。（假若蒋介石仍在中国掌权，他的工作成效如何，是一个无关宏旨的问题；虽然台湾的经济发展是大有看头的。）我的论据是，中国共产党在一九四九到一九五七年的统治，比较上有点成就，是由于国民党统治时的“假资本主义”（Pseudo-Capitalism）彻底失败。将这两片段排列比较，代表共产主义和资本主义，是反常而不是正常的衡量。再者，在八个好年头里的高峰，即一九五七年，中国仍然比香港和日本贫穷，较诸美国和加拿大，就相去更远。在一九五七年的七个月里，我刚好有机会在以上五个国家旅行，也可以见到在外国一个普通家庭的物质享受――电话、电视、冰箱、汽车和房屋――与中国的差异甚大。根据现有的估计，一九五七年中国的平均消费，其实比一九三三年时还要少百分之十一至百分之十三左右（注24）。但令人困惑的问题仍在：假若中国能够维持一九四九至一九五七年的经济增长率，没有受到大跃进的阻挠，它今天的经济成就能否与台湾、香港，或甚至日本比较呢？有些中国官员认为应该相距不大，甚或超过他们。故此，今天中国的领导人，仍在共产主义、社会主义的经济范畴下，尽量避免重蹈覆辙，进行实验。历史会证明，他们这样做要付出极高昂的代价。

第三章 制度转变的经济理论

效益与经济制度

我认为要分析经济制度，必先要理解一八九七年意大利经济学家巴列图（Vilfredo Pareto）首先提出的“巴列图条件”。在支配或使用稀有资源上，巴列图指出一个平衡点：在某一个资源使用的情况下，社会若改变资源的使用，起码会损害一个人。换言之，任何资源使用的改变，都不能够使整体受益。反过来说，当巴列图条件未达到时，改变资源的使用支配会最低限度使一个人得益，而不会损害他人。那就是说，在原则上，巴列图条件不达到，社会就总可以改变资源的使用支配而使整体得益。

满足了巴列图条件，社会的资源运用就会达到最高的经济效率。这个有名的条件，跟一个基本的经济学假设――“在约束条件下争取最大利益”（Constrained Maximization）――配合起来，便会产生大有用场的操作功能。“在约束条件下争取最大利益”这个假设（下文简称局限下取利），断言每一个人在局限条件下会不断替自己谋求最大的利益。巴列图条件和这个人类行为的假设配合后便成为一个均衡的条件：在约束条件许可的情形下，在群体的交往中，人是不会蓄意损害社会整体利益的；倘若他们能够以相对低微的代价得到利益，他们必定会向这个目标进发。由此推之，当人们面对的约束条件改变后，人的行为亦会相应改变，直到情况不能有进一步的改善为止。故此一旦有关的约束（局限）条件被确定后，我们便可以推测人的行为。（注25）

经济效益与浪费的界说

严格地说“最高经济效率”必然可达，因为这是“局限下取利”这一假设的直接推论。“低效率”或“经济浪费”这类名词，常被人滥用，而且至少有三个不同层面的误解。

第一个有点乌托邦的意味。凭着纯粹的幻想，某些经济学家认为这个世界应该（而且能够）运行得更有效率（注26）。这是力求社会改革呼声的来源；可是作为一个解释行为的概念，却毫无用处。第二当约束条件改变时，由于适应新条件的转变来得较慢，“浪费”的情况就会出现。但稍迟出现的适应，绝非浪费，因为假若“适应”是不需要费用的话，适应过程是可以马上完成的（注27）。“浪费”的第三个误解最为重要。一套理论所罗列的约束条件并不一定足以推断出一个“有效率”的结论，但这些条件可能足以支持一些有关人类行为的推断。因此一个擅于阐释人类行为的研究工作者，可能会将某一些约束条件搁置一旁，因为他觉得这些条件与他的目的无关。在这个情形下，因为某些局限条件被撇开了，“浪费”在表面上就会产生。

例如自助式晚餐，可以被误解为浪费的。顾客只需付固定的收费，便可以将食物视着免费一样，随意进食。顾客多吃一口食物，店主所要负担的边际费用是大于他所获得的边际利益。故此，多吃的一口食物，表面上看是浪费的。可是，假若考虑到要计算、量度和照顾每一个顾客进食份量所花费的费用时，这便不算浪费了。虽然这些费用对于理解消费者的进食习惯毫无用处，但我们若要知道餐厅为什么要提供自助餐，而不设进食数量限制的晚餐，这些费用是不可或缺的。同样道理，租用酒店房间的顾客，可以视水电如免费一样，随意使用。他的行为是否被视为“浪费”，是取决于我们有否将每一个房间装上水电表，以及另外收取水电费所需付出的费用计算在内。假若我们的目的是要解释为什么房间内不装上表计，这笔费用非常重要。倘若我们只是要问在没有表计的情况下，住客开灯的时间，是否较长一点，表计的装置费用就无关重要了。

忽视促成政府管制的局限

其实看来因政府管制而引起的浪费，都是因为我们没有指出促成管制的约束局限。价格管制、配额限制和若干税项，通常被认为会带来浪费效果，这是没错的，因为要解释管制所引起的效果，我们无需研究该管制为何以其特定的形式出现。若要探索何以管制出现，我们就必须审查所有引起立例管制的局限。对这点走了眼，就好比前述例子中忽略量度费用的重要。由于一般经济学家对政治把戏不甚了了，所以他们往往忽视了低效率政府也是被局限下约束促成的。

制度的形成――界定产权结构的法律与规条――是要将人与人之间的竞争与交往的局限条件和规则订下来。阐释制度转变的主要困难，就是我们不可忽略选择制度所面对的局限条件。假若要以经济分析来解释一个制度的成因，我们必定要将之视为在有关的局限条件下，制度是人类行为所作出的选择。不论一个政权是如何的独裁、暴虐，这个制度的出现必定仍然是选择的结果；在逻辑上，我们亦因而不能将之视为浪费（注28）。

政治经济体系/制度效能均衡

因为我受到自己选定的推理程序所限，我的见解与当前盛行的观点是不同的。我以为从巴列图条件的角度来看，共产主义、社会主义和资本主义的经济效率，彼此相若；不然的话，这些制度也就不会出现了。但不同制度所需的费用，在量和质方面都各有不同。另一方面，从一个制度转变到另一个制度，也是要费用的。

举个例子来说明。假若有一个适合养蚝的私人海滩与公有海滩相连。拥有私人海滩的人多数不会养蚝，因为拦阻外人闯入将蚝捡走的费用会过于昂贵；故此，他们可能同意把退潮时露出的地方开放，共同使用。假若情况改变了，他们发觉可以将那私滩用栅栏围起来，将不速之客杜绝，或者将他们的居所移近海滩，方便监视，这些私滩的拥有者就可能互相谈判，协议各自将自己的海滩改为私用。假若达成协议的费用不过高，他们便会开始养蚝。养或不养蚝，同样符合巴列图条件；其中差别，在于监察费用。两个情况下都不是“浪费”。虽然在私人控制下，蚝的产量会较多。

故此，只有当这两种制度在运作时所付出的费用和从一种制度转到另一种制度所涉及的费用能够清楚指定，我们才能够推测制度的转变。要做到这一点，我们必须将相关和不相关的局限条件分辨出来。

产权与交易费用

只有符合以下三个条件，生产资源方属私有财产――

有拒绝他人使用的权利，因此只有“业主”才有权决定如何运用； 有运用资源以赚取私有收入的权利； 有转让或售卖资源给任何人的权利。

转让权代表了有权利缔定合约，容许产业持有人将资源用各种不同的方式跟其他资源组合运用。他可以将资源的使用权转予他人（或者放弃决定运用资源的权利），获取报酬；可以与其他人合资生产；也可以聘用代理人来管理或监察合伙人的行为（注29）。在一个以私有产权为基础的经济制度下，每一个人必然是资产的拥有者（如果他没有其他资产的话，最低限度他拥有自己的劳力资产）。每个人可以随自己心意，与其他人签订合约，决定如何将资产运用。这使构成私有企业制度的各种各样的经济活动，缤纷多彩。这些包括从街头小贩到各种形式的租赁活动，以至各种不同组织形式的公司，一直到规模庞大的企业。制度安排（Institutional Arrangements）有两重意义――（1）产权制度的结构与本质；（2）从一种已存在的产权结构衍生出来的合约和组织上的安排。假若产权改变，未必表示产权结构有任何改变。件工制与时工制是两种截然不同的合约安排，但却可以并存于同一个产权结构之下。

我们在这里所注重的，就是以产权结构改变的角度来阐释制度的转变。较诸阐释不同的合约形式，或不同组织的结构安排，更为深奥，因为产权结构再不是一个已知的条件。我们将指出交易费用是决定制度形式的关键，所以我们先要界定这些费用是什么。

无论哪一种经济制度，它的运作费用都不轻。在私有企业制度下，有划分和保护产权的费用，有商议和督察合约的费用，有找寻适合的合约伙伴的费用，有防止欺骗，有调协生产活动等等的费用。制度改变也涉及颇多的费用：第一，搜集有关其他制度的资料；其次，谈判或者强行转变也是需要费用的。在鲁宾逊的一人世界里，这些费用是不存在的。只有在群居的社会里，这些费用才会产生。因为若要将这些费用清楚的分类，往往极端困难，甚至根本不可能，故此我们将这些费用都拨归在交易费用下。广义点说，在没有市场交易或者甚至产权不能转让的情况下，交易费用也会同样存在。这个名词若非已被广泛使用，实在应该被称为“制度费用”（Institutional Costs）。

交易费用的应用范畴

无论什么经济体制，其营运所需的费用都相当可观。在私有企业制度下，它包括以下各种职业的收入：律师、经纪、经理、法官、会计师、警察、文员、秘书、公务员和其他等等。卖一磅苹果，种植的人只可得五分钱，但卖给消费者却是却是二角五分钱。共产主义宣传家会称其间的差别额为“剥削”；现代的经济学家称这个除运输费用后的差额为交易费用。

苹果价格的例子，当然只是把交易费用的概念极端简化了。其实，要估计和量度它，却十分困难。再者，在不同的制度下，它出现的形态，也会有所不同。例如，在集体所有产权制度下（Communal Property Rights），资源并不能自由转让，也没有人可以私享使用权，合约费用和防止他人侵犯权益的费用，将会较低，甚至不存在。可是，生产者要探索消费者的喜好，或者督导从属的费用，却远比在私有企业下高。虽然衡量交易费用的大小，困难重重，以下我们会利用推论和举出一些观察例证，证明中国现有制度下的交易费用极其庞大。不过纵使交易费用极其可观，要在中国检举那些如中间人一类的“坏人”，却会比在私有企业制度下来得困难。这是因为在自由市场里，我们直接购买商品和劳务，故此必然尽可能讨价还价。很自然地，我们会抱怨它的品质、数量和价格；即使在交易里得益不少，我们也会抱怨中间人赚取的费用太高。在中国由于缺乏明确的产权界定，若要归咎于某一个同志，相当困难；因此，我们就难以作出较切实的投诉和批判。

令人大惑不解的，就是象交易费用这样重要的约束条件，竟然往往被批判资本主义和支持共产主义、社会主义的人所忽略。甚至在经济学的文献里，交易费用要到近代才被注意，虽然它可能是现代经济学里最热门的题目。它较早时受到漠视，可能是由于一些经济行为，无须藉着交易费用，来作解释。可是，对于解释经济制度，它却极为重要。在制度不存在的情况下（如鲁宾逊经济），交易费用不会出现；反之，若没有了交易费用，经济制度便无从确定（以下会有讨论）。简言之，任何以“局限下取利”为基本假设的经济制度理论，必然要对交易费用详加重视。

应用于经济制度的“高斯定律”

在一九六零年发表的一篇划时代的文章里（注30），高斯教授（Professor R”H“Coase在芝加哥及其它美国大学任教的英国人）指出，在交易费用不存在的情况下，不管产权谁属，只要清楚界定产权是私有，结果必然是导致最高效益的资源运用情况（注31）。他的分析，创立了著名的“高斯定律”。这个理论的要点，是指出从产权的观点来观察资源的运用，倘若将产权划分或界定为私有是不需费用的，那么在交易费用不存在的条件下，交易取利可保证资源必定会作最有效的运用（注32）。

以利用土地耕作为例，高斯证明，若土地的产权没有清楚地被划分为私有，又或私有产权并不存在，那块地的使用权会因被侵犯而引起纠纷。倘若土地是私有产业，市场交易必自然发展开来，将问题解决。高斯指出，若交易费用是零的话，在私有产权制度下，无论土地的产权如何分配，土地必然会被利用作生产最大的经济利益。高斯的分析，对一切生产资料皆适用，包括那些捉模不到的，例如污染的权利相对有索取赔偿的权利。在研究土地的使用权时（注33），我曾经替高斯的理论作了补充，在私有产权和交易费用不存在的情况下，无论选择哪一种形式的合约，资源的使用都不会受影响。在农业上，无论土地是由地主自耕，抑或雇工代耕，又或由农户以定额判（这是个错别字？或应改为“承”字？）租，甚至分租，都会出现同样的适当运用。我进一步指出，交易费用会影响合约的选择。被选择的合约安排是要减少交易费用，使稀有的生产资源能得到最大的价值。

沿着这条思路分析制度转变，我们发觉就算是取消私有产权这假设，高斯定律仍然有效！那就是说，在没有交易费用的情况下，产权结构的不同或经济制度的不同，是不会对资源的使用造成影响。在没有交易费用的情况下，私有产权固然会带来高斯所描述的情况：资源的使用会达到最高的价值。但在另一个极端――没有业主的公有产权――“局限下取利”的行为也会令资源的使用达到同样的效果。这是因为在原则上，生产和消费是不需要透过市场才能进行的：原则上，在没有交易费用的情形下，完全没有市场和一个运作灵活的市场的效果，是完全没有分别的。

假若一切广义上的交易费用确是等于零的话，这就等于说消费者的意愿不需任何费用便能显现出来；拍卖人和监察者可以免费收集及传播一切生产及消费的讯息；工人及其他生产资料，不费分毫，便会完全遵照消费者的意旨生产。至于工人（消费者）的总收入，则可由一个仲裁者免费地依照工人的边际生产力、资源的租值分配，及其他有效率的准则，加以决定。依照这样的推论，就算没有市场价格亦可以得出高斯所提出的结局。

在私产与公产之间可以有各种不同的产权结构（制度）。但不论在什么经济制度下，只要这些制度的运作费用是完全免费的，资源的运用都会达到最高的价值。在这情况下，制度的选择将会是一件随机、偶然和不可确定的事。

交易费用决定制度

交易费用是决定经济制度的因素。社会将尽可能选择一个交易费用最低的制度。这是由于较早前曾经讨论过的“局限下取利”这个假设的缘故。我们若要解释制度的选择，就必须证明在考虑一切有关的局限条件后，这个选择的交易费用是最少的。同理，假若知道有关的局限条件方向是如何改变的话，我们便可以推测制度的转变。

我建议将广义的交易费用分成两类――（1）一个制度在运作时所要付出的费用；（2）采用某个制度或者制度在蜕变时所要付出的费用。后者包括改变制度所需要付出的协商费用；如果协商不成，还要包括用武力或其他手段所要付出的代价。我将阐明，后者最显著的费用，就是资讯费用和说服那些因制度转变而导致收入减少的人所需的费用。

将交易费用如此分类，有三个重要的含义。第一，假若采用或改变某一个制度是不需要付出代价的，人们必定会选择一个运作费用较低的制度，来支配资源的运用（注34）。第二，假若采用或者改变一个制度要付出高昂的代价的话，在众多的选择中，被采用的制度的运作费用并不一定是最低的。在这情形下，倘若不把改变制度所需的费用考虑在内，在表面上来看，社会是有浪费的。第三，假若有一个运作费用较低的制度，而改变制度的代价是少于这个制度所能节省的费用，那么制度就必然会改变。

公司架构与共产国家之比较

高斯在半世纪前所写的另一篇经典文章里（注35），强调市场的运作是要付出显著的代价的。正如上文所述，界定私有产权和达成合约都有交易费用，但这是构成自由市场不可缺少的条件。由市场决定的价格，可引导资源的运用。高斯指出，由于决定市场价格耗费不少，另一种制度――公司――便会产生，使交易费用减少。确切地说，受公司雇用的每一个工人，都是照公司的吩咐办事，而不是不断地以市场价格作为参考指标，来决定他本身的发展。这里要考虑的重点，并不是公司的本质究竟是什么，而是在私有产权制度下组成公司，事实上是走向一种共产主义形式重要的一步。一个以前自任老板、自己经营的鞋匠，现在受雇于工厂里。由于他跟随厂商的生产计划，获得了工资，但他所缝制的鞋子的售价却不是由他决定的。故此，在私有企业经济下的工人，将一篮子事务的决定权，委诸公司的管理阶层，那包括他的工作时间和假日、他操作的机械、他的同事、他生产的鞋类和缝制鞋子所涉及的资金、推销及定价等。他以一特定数量的劳力，换取工资；以他的判断，当然认为赚取工资比较自己生产然后在街头贩卖，较为上算。

在这一点上，我们不能轻率地否定支持共产的理论。一些经验老到而明智的共产制度观察家，正在用类似高斯和他的追随者用来解释形成公司的道理来替共产主义辩护。他们的推论大概如下：由于市场有缺点，假若每一种资源的拥有者放弃他私自生产的权利，藉以换取工资，将决策权利委托一个中央管理阶层，代为策谋，便可以带来一个损耗较少的经济制度。共产理论就推断，由于一切资源皆属全民所有，便应将一切生产和分配收入的决定权交给一个巨大的中央管理处――“超级公司”――国家共产主义“公司”全权负责；各个不同的行业、工厂阶层和其他机构，可被视为“公司的不同部门、副部门等。

一般人可能对管治这么庞大、囊括整个国家的生产力及占世界四分之一人口的公司的可行性有所存疑。但是规模大小对效率的影响，并不是问题的重心。问题的重心是，一个经济制度的运作费用的大小，是受到选择制度所需要付出的代价所左右。我们将会证明，在共产制度下，由于可供选择的制度不多，其运作费用必定是较私有企业制度为高。

选择与竞争决定交易费用

当一个资源的拥有者决定加入一间公司，受人指挥和管理，他是自动放弃了私自运用资源这选择。这与用武力或强逼手段来废除私有产权，然后设立中央管理系统来指挥资源的运用，根本上是两回事。在这两种制度下，制度的运作费用――交易费用――都可以用不同的方法减低，也可以用各种惩罚和奖励计划，加强竞争，提高生产（注36）。但这其中却有一个极重要的分别：唯有私有产权制度，才可以（1）利用多种的经营方式的选择来节省交易费用；（2）利用转让或出售权促进竞争来节省交易费用。这两点需要详加说明。

选择的范围

在私有产权制度下，容许他人共同使用产业的例子屡见不鲜。业主不行使私用权的原因，往往不是由于政府强制所致，而是业主自由选择的结果。容许公众在土地上放牧，可能因为业主认为围上栅杆费用太昂贵。在私人拥有的购物商场里，停车场免费是因为若要雇员收取停车费，支出可能不菲。围绕着私人拥有的湖泊聚居的人，可能会撤下鱼种，共同垂钓。在一座大厦内的游泳池，可能毫无限制地让住客和他们的宾客随意使用（注37）。更广泛的例子不胜枚举。在分层出售的大厦里，业主们可能联合组成一个组织，以少数服从多数的投票方式，决定住户共同关心的问题。在某一个地区的住户，可能联成一起，一致行动，加入邻近的城市，或者自行聘请消防员和警察。在以上举出的每一个例子里，最重要的地方，是每一个产业的拥有人，并没有将私有产权放弃。

在这些例子里，一些属于私人所有的资源的共用方式，与使用权是私有而不许别人共用的情况比较，当然是不同的。以标准的新古典经济分析，上述几个例子，都属于“浪费”。可是，在过去二十年，经济分析有很大的进步。现在我们已了解到以上任何一个选择，其实都是为了节省交易费用。运用资源必定有大小不同的各种交易费用。在私有产权的制度下，以非私用或公用的方式运用资源，是私产拥有者的自由选择，而并非是政府强逼的结果。在私产制度下的各种政府的设立，也可以同样地视为是被业主选择而成的。

假若要做生产决策时，可供选择的技术和方法的范围越广泛，生产的成本便越低，这是广为人们所接受的定理（注38）。同样，可供选择的生产制度形式，若范围越广泛，其采取的制度安排的交易费用也越少。私有产权制度并不排除选择与中国一般无异的组织形式。美国法律并不阻止农夫将他们的生产资源，聚集一起，组成与中国在大跃进期间建立的人民公社一模一样的组织――每一个农夫，将他的土地和其他资源交出来公用，在公共膳堂吃大锅饭。倘若公社能够带来更高的收入，美国农夫也会选择公社制。但另一方面，将私有产权连根拔起，结果会消灭大部分在私有企业制度下可供选择的制度组织形式。

购买与售卖的权利

在私营企业制度之下，私产的拥有者可以选择售卖抑或不售卖资源，扩大了选择的范围。转让权也可增加市场竞争及鼓励个人运用他所拥有的讯息；两者都可减少交易费用。

我曾提及那个鞋匠的例子，值得再讨论一次。当他决定进入工厂（公司）工作，当然是期待收入有所改善。他这个行动的经济解释，是他这样做会节省交易费用。鞋匠有其他可以选择的途径：他可以继续私自缝制鞋子；他可以与其他私产的拥有者订立合约，而不设立中央的管理；又或者他可以选择其他的职业。愿意聘用这个鞋匠的公司，不单要保证他的收入要比他自己私营时高，而且还需要与其他公司竞争雇用他的服务。工人有权不出卖劳力给公司，或者如果他与公司订有合约，可以在合约期满后，不再续约。故此，如果在边际情况下，公司的交易费用不能够低于鞋匠私营的费用或象其他鞋厂一样低，这间公司便不可能长期生存。同样地，公司也享有聘用或不聘用工人的权利。工人的互相竞争，减低了执行合约的费用，因为不称职的雇员可以被解雇。

出售与不出售的选择权，激发了竞争，从而减省费用，这个原理亦适合用于其他资源。鞋匠决定加入公司与否的选择与公司决定开除他与否的选择，相等于地主与佃农的选择，或者批发商与零售商的选择。这个竞争的规律，适用于或大或小的商业经营。在私有企业里，大企业的小股东，对于公司的管理和决策，只有极少或无足轻重的发言权；但是如果他们不满公司的管理时，倒有权将股权出售。故此，董事们一定要互相竞争，以减低交易费用的手法来争取资金。交易费用不但影响行为，也同时被行为影响。我们时常观察到在共产或社会主义制度里，决策人犯了错误，不一定会遭受相应的惩罚；但在私有企业里，错误却一定会带来惩罚――带来经济损失。这现象，可以用有选择权利没有选择权来解释。例如在中国，派往工厂的工人，没有离职和改往他处工作的权利。故此，在工厂里，并没有一种内在机能，逼使工厂通过节省交易费用，竞相挽留它的工人。生产不受欢迎的产品，使工人的前景趋于暗淡，可是由于工人没有辞职的权利，故此依旧生产不值钱的东西。

总括来说，当可供选择的组织形式（经营方式）较少和没有转让权来鼓励节省交易费用时，制度的运作费用必然较高。较高的交易费用，会使下列费用更为昂贵――

决定资源的比较优胜条件； 协调资源的使用；

从不同的人搜集使用资源的讯息； 替产品定价。

故此，当私有产权不存在时，资源（包括工人）就会较有可能不根据成本利益来支配；资源的协调较有可能与节约开支背道而驰；讯息较有可能以更高昂的代价才能获得；也较有可能出现货物堆集，或购物人龙，使那些原来可以替社会增加生产的资源（存货时间和排队时间）白白被损耗掉。

改变制度的费用

改变现行的经济制度是需要付出代价的。这可以解释为什么运作费用较高的制度能够推行下去。我曾经指出，有两种费用妨碍制度转变。第一，是搜集有关其他制度的讯息所需付出的费用。第二是要说服――或者逼使――那些在制度改变后，实质收入会减少的人所需的费用。在中国，这两种费用很高；不过，我在第四章里将会指出，这些费用正在下降。

搜集讯息的费用往往很高昂。它的高低对于制度的改变非常重要。因为一定要一群核心人物获得充足的资料，并且对另一种制度的组织形式深具信心，他们才可以开始对制度改变作认真的探讨。事实上，那些只涉及几个人但却令大家得益的合约形式，也不容易马上被采用。例如，美国在未曾采用“单位化合约”（Unitization Contract）将地下的原油界定产权谁属之前，多年以来，相邻的地主，都狼狈万分地竞相赶快地从他们的土地上抽取石油。在华盛顿州，最近才通过“托管契约”（Deed of Trust），取代在房地产买卖中，沿用多年的“借贷合约”，虽然后者的执行费用比较昂贵。

若要改变合约的形式也要遇到那么大的困难，要在一个庞大国家里改变产权结构，更是难上加难。上文曾经强调，几十年来，中国人民一直受到模棱两可的观念所左右；只有知识才能消除“一九五七年幻象”。一整代的中国人，因为丧失了受广博教育的机会而变得无知。长期生活在威哧之下，他们变得沉默和迷惘。这一切使获取讯息的费用，更为昂贵。中国人对于自由市场在日常生活里如何运作，只有极浮浅的认识；对于以私有产权为基础的经济制度，概念更模糊。再加上现时的官僚特权阶级，倾向于操纵讯息以符合他们的利益，问题就更复杂了。

既得利益者的抗拒及代价

任何产权结构的改变，必然影响收入分配。原先享有特权的阶级，会起而反对，结果导致了第二种费用。中国干部现时享有的较优收入，来自两方面。其一可以追溯到毛泽东对“走资派”的惩罚――包括那些仅被怀疑为倾向于资本主义路线的人（注39）。其二是在现时的产权制度里，仍然掌权的干部享有在比较上有利的竞争优势。只要产权的结构仍然维持原状，第二种的优势利益便能够继续下去，这对于制度的转变是有着强大的阻力的。

在任何的竞争方式里，游戏规则，在决定胜负或先后次序时，极为重要；若规则改变，胜负和先后次序亦会改变。故此，儿童与职业运动员，都可能会争取修改或者保存现有的游戏规则。在大学里，有些学生会赞成用选择题的考试方式，一些则喜欢写文章，这是视乎他们判断哪一个方式对他们较为有利。在市场里，成功源自提高生产力和节省成本。反之，在国家支援的制度里，却应用其他准则――例如，在州立大学里，教师的薪酬与办公室面积是根据年资和发表论文的数目而定的。无论在任何制度安排里，人与人之间的竞争必然存在，而产权结构划定了游戏规则，而规则又决定了甄别胜利者的条件。

在中国共产主义制度或任何地方的制度里，人与人之间的所得或收入都不是平均的。人一生下来，竞争的能力便各自不同，虽然他们的相对利益，会随着游戏规则的改变而发生变化。那些位居要津，有能力影响游戏规则的人，会尽办法维持或改变规则，藉此增加他们获胜的机会。一九四九年的共产党革命，在中国引起一连串大规模收入分配的改变。使用武力，可能是解决国民党崩溃后留下来问题的费用最少的办法。在那混乱的时代，毛泽东的政治策略是罕有其匹的。由毛泽东推行的权力结构和规则，自然是和他与他的支持者所拥有的相对优势相一致的。适者生存。故目前中国有一大群适应共产制度和它竞争准则的同志。这些同志必然反对任何改变现有的产权结构的动议。

如果制度改变使每个人都增加利益，那么问题便不会太大；只需要克服讯息费用便行了。不过，倘若改变会使一部分人得益，但另一部分人却受损，纵使制度改变会为社会带来净利益，反对的力量必然存在。使用武力镇压是一个解决方法；或者，假若反对的人数不多，或全无势力，置之不理也可以。

现在中国的制度，运作费用极之惊人（注40）。经济学者或者会建议，将反对施行私有企业的干部提前退休，给予他们补偿，让他们过舒适的生活，使所得的净利益对社会大有好处。施行这建议的困难，是因为商议和招待改变的费用极大。在这样庞大的收益转移里单是决定每一个人的相对所得，已经是极艰难的工作。况且，一次过支付这样庞大的款项，在筹集资金上，也非常困难，而且期票必然不被接受。尽管如此，我们却不能抹杀有可能设计出一套税收和其他转移方法，以便利制度改革的推行。

尽管我们不能否认以上任何一个可靠的办法，最近在中国发生的事件，显示出一个可能的转变途径，因为一些竞争规则已开始发生变化，使现在中国干部的收入优势，难以持久。这种情况发展下去，总有一天，他们会不再极力反对转变。

论点撮要 在经济分析的领域里，经济制度的组成和转变只能在选择理论的基础上作解释。现存的制度及有关改变这制度的推测，必定要与“局限下取利”及巴列图条件没有冲突。看似是“没有效率”但却仍然存在的制度，以选择的角度看，是不能得到满意的解释的。表面上的经济浪费持续不断，是因为忽视了运作或改变制度安排时所要付出的代而已。

在一人世界里，没有经济制度可言。因此我认为定义广义上的交易费用，是决定制度安排的主要局限条件。这个观点，为广义的高斯定律所支持。更确切点说，假若一切的交易费用等于零，无论产权的本质或制度作何安排，资源的使用必然替社会带来最大的收益。故此，在交易费用不存在的情况下，制度的选择无从决定。

交易费用出现，制度就随着衍生以减少交易费用。这些费用可分为制度运作和改变制度这两种。一个运作费用比较低的制度，若它能节省的费用是大于改变制度所需的费用，就必被采用。假若我们不理会制度改变的费用，那么在运作时交易费用比较高的制度，便会被指为有浪费，而我们也因此无法解释它的存在。

在指出公司的出现是要减低市场的运作（交易）费用后，我指出公司的设立，实在是趋向共产主义重要的一步。事实上，高斯的公司的原理与那些维护共产国家所作的最佳辩词，有相似之处。可是相似之处仅到此为止。当撤消了私有产权制度之后，经营共产公司的交易费用，必然较高，这是由于可供选择的经营方式比较少，加上缺少了转让和购买或出售产权的权利，便不能透过竞争来节省交易费用。

制度改变的主要障碍，是因为搜集有关其他制度的讯息资料，及说服或强迫既得利益者接受新制度，都要付出费用。作为既得利益者的中国干部，必然尽可能歪曲资料和保存现有的游戏规则（产权制度），以迁就他们的竞争优势。共产主义――运作时交易费用特别高昂的制度――所以被采用而且仍然能够存在，正是由于改变制度要付出费用的缘故。下文指出，虽然无可置疑这后者的费用也是异常高昂，但在中国，它们却非常明显地正不断下降。

第四章 改革中国制度的费用正在不断下降

差不多所有共产政权都会有系统地禁制及歪曲来自外间的新闻和消息，这绝非是偶然的事。共产领袖们显然惧怕一旦他们的国民对私有企业的实况有所认识后，他们要维系本身的制度便会来得更为困难。闭关政策与坚持共产主义、社会主义的优越性，是再矛盾不过的现象；将这个明显的矛盾付诸考验，对一个共产领袖而言，确实是一个莫大的挑战。现在终于有一个领袖敢于接受这个挑战，他就是邓小平。虽然他仍然坚持共产主义、社会主义是优越的经济制度，也坚持“毛泽东思想”是正确的路线，邓小平却毅然决定打开大门，引进西方思想。至今，他所采纳的讯息开放政策，虽然未如大多数西方国家般完全开放，但就一个共产国家而言，那已经是绝不寻常的事了。现在中国的电视台在播映有关资本主义社会的节目时，已不再循例加上诋毁、非难之辞。以报道客观见著的英国广播公司，每日都对中国作数小时广播，而平均每个星期他们收到约三千封中国听众的来信。据说中国政府甚至要求该公司增加广播时间。外国学者被邀请到中国讲学，现在更蔚成风气；佛利民最近被邀请到中国作巡回讲学，由此亦可见中国政治气候的改变，风雷急剧。正如上文所述，赞同资本主义制度的经济学家的著作，已被翻译成中文，公开发售，就算在最近打击资本主义活动的时候，中国亦没有试图关闭思想之门。

开阔眼界

一个在海外留学的中国共产党员最近投书到一份香港的报章，坦言承认他对共产主义的优越性已有所怀疑。很多人都察觉到，从中国大陆到美国去的留学生，很少会持久相信共产主义的优越性的。而那些在共产主义教条中被认定为“资本主义剥削对象”的工人，如水喉匠、木匠、清洁工人、砌砖匠及园丁，即使没有工会组织，依然可以获得令他们羡慕的薪酬。

这些事实是绝难推翻的。对一个领教过各种“主义”的中国人而言，对理论的厌弃和存疑是可以理解的。门户开放政策让中国人对一度贫困的邻居――香港、台湾、日本、新加坡、甚至南韩，有了新的认识。在二次大战后，这些国家都象中国一样从头做起。将美国在资本主义下的成就归功于地大物博、人口稀疏、避过战争的破坏等幸运因素是轻而易举的事。循着这种推理，对人口稠密、资源贫乏的国家来说，共产主义便是真正的出路。这种说法已被中国的邻近国家，无情地推翻了。这些国家的人口密度不下于中国，但私有企业却能成功地运作。

香港、台湾和新加坡的榜样

经过三十年的闭关自守，中国人现已对邻近国家和地区的发展感到好奇。一般的说法以为香港和中国接邻，情形特殊，不足为例（在我看来这是个完全不合逻辑的说法），但台湾和新加坡的例子却将这个论点驳倒。另一种说法则以为美国的成就，主要是因矿藏丰富，尤以石油为然，但几乎完全没有天然石油蕴藏的日本却繁荣兴盛！以我个人的经验，在今日，要辩赢中国干部的捷径就是列举在文化、人口压力及天然资源和中国相若的邻近国家的经济成就。一些较有学养的中国人亦体认到他们可以用的托词、藉口已是愈来愈少了。

由此引伸，要在今日的中国维持共产主义的统治，是要比二、三十年前困难得多。这是因为中国和邻近国家的经济民生，高下悬殊，就算不加以度量，亦不言自明。尽管领导人继续在理论上为社会主义的优越性辩护，他们亦再难在实际的表现上为社会主义的优越性辩护。而尽管他们对毛泽东思想的正确性继续坚信不移，但迟早他们必将明白到个中根深蒂固的矛盾：“实践是检验真理的唯一标准”，是他们奉以为圭臬的格言（注41）。

门户开放：思想、见闻

邓小平显然是为了现代化的所需而坚持大开中国的门户――引进科技知识、外汇和资金。从国外逐渐吸纳的知识将有助于降低一般有关经济制度的资讯费用。到头来，激发一九一一年孙中山所领导的革命及一九四九年毛泽东带动的革命思想及意念，都是舶来品！日本的经验亦同样地证明了门户开放政策的经济影响。

今日在中国掌权的务实派显然相信，只要有足够的资金及技术，在共产主义下的一切经济失误都是可以克服过来的。倘若他们不是对此深信不疑的话，相信他们不会放胆把佛利民的《自由选择》译成中文，或送经济学教员到国外去学习。诚然，以西方的尺度来看，中国对言论自由仍然是多所禁制。目前仍然没有人敢明目张胆当众烧毛像――虽然他的肖像和语录大多已被悄然除下，被外来品，如可口可乐的广告所取代。虽然政制改革还没有被公开的提出来讨论，但许多的禁制似乎都是毛泽东时代遗留下来的自我噤嗫。毫无疑问，门户确实是敞开了。现今的关键问题是它会不会再被关起来。答案是，倘若中国是要实行现代化的话，那是不会的。堵塞大门将会粉碎现代化的计划。成千上万的海外留学生将会拒绝返国；为游客而建的酒店工程将会停工；外资将会撤出；进一步的合约谈判亦将终止；作家及翻译家们亦会因为殷鉴未远，而纷纷设法掩护自己。在一九五七年后期，毛泽东掀起了诗意泱然的“百花齐放”运动，但不旋踵他却将那些敢言的人打成“走资派”，狠狠惩罚。黑暗时代亦由那时候开始。相对之下，邓小平确实让“千花”齐放了。要将他们连根拔起，又焉能不带来另一场灾劫呢？

过去三、四年来，中国的政局较为稳定，在这个较为开放的气候下，中国人不但对外间的世界增加认识，他们对本国制度的运作亦有了较为明确的了解。毫无疑问，许多毛泽东所提出的口号和允诺，尚未实现，而一般人对共产主义的教条失却信心，是相当明显的事。对那些起码要在公共场所勉力为共产主义政权作辩护的人而言，这个制度的千疮百孔，不能不令他们尴尬不已。

阶级制度挥之不去

当前中国存在一个众目昭彰的矛盾。毛泽东式的共产主义的最终目的，是要彻底地消除阶级分歧，但在世界上却绝少有象中国那样阶级分明的社会。例如在广州较好的食肆里，当地的中国人、香港去的中国人、来自美国的中国人及其他的外国人，便完全被隔离，三处的服务水准，也截然不同。此外，当地的中国人更不得进入“友谊商店”（在毛泽东时代，他们可能连这些商店的橱窗也不敢望一眼）。更有甚之，中国人事事“论资排辈”的作风，对西方人来说，简直是不可思议的事。

在此可以再举一些有关这种情形的具体事例。在海鲜短缺的武汉，普通老百姓在早上五点时便要开始排队，轮候三个小时，等市场开门营业，以人民币一元八角的代价，购买半公斤的鱼。但政府干部却可以不必排队兼且享用人民币四角半公斤的优惠价格。同样，在中国，一部性能可靠的自行车属奢侈品。但十一级的行政干部（干部共有二十六级，一级是最高的），却有权使用名贵的外国轿车，例如“标致牌”（Peugeot）的房车，司机和汽油亦是一并由政府报销。这个干部更可能有权使用几间办公室，有些可能设在有空气调节器的酒店里；他的住所大约有一千五百方尺，而普通人却只可能挤缩在二十方尺的地方；他差不多每一晚都会出席宴会，免费享用膳食；此外，他还会有林林种种的利益门路和关系。他的月薪大约只有二百元人民币（约一百二十美金），但那只是他的实际收入的一小部分。一般而言，非“行政”干部的薪酬是较高的，（大致上月薪人民币三百元已算是高薪），但他们所享受到的福利却要少得多。虽然如此，我却认识一个在家里安装了空气调节器的非行政干部（中国的电费收价高昂，这种享受可以说是穷奢极侈）。这个干部和他的同事合用一部汽车，而他正在动脑筋送儿子到美国留学。相对之下，一个普通的工人，月薪不超过人民币五十元（三十美金），福利也绝无仅有。

国营相对私营“企业”

除了收入不均外，在中国现有的制度下，资源的运用所出现的问题，也令人对这个制度的优越性产生疑问。公社容许人们拥有小块的自留地。据一些粗略的估计所得，这些所谓的“私有”的土地的产量要比相若的公社土地，高出五倍至十倍。当然一般人在这些土地上所花的劳力应该较大。但据熟悉情况的中国人说，倘若所有的土地皆为私有，整体生产力将会大幅度上升。在其他行业里，“工作单位”的工人一般都缺乏进取心，懒惰怠慢，要睡三小时的午觉。但在家里，这些人却会忙于养鸡或制造家私或其他工艺，以留作自用或出售给朋友和亲友。

其他各种行业也存在着同样的现象。在一九七九年的中国之行，我出席了一个宴会，筵席尚未终结，酒楼的待应人员便已下班去了，竟然没有人留下来收钱。招呼我的主人家说这种情形绝非稀奇。倘若要修理电视机，愦常的做法是找个朋友来帮忙，私底下给他一些钱。国营市场出卖的蔬菜，选择少，品质劣，往往要将过半的丢掉。但出售自留地产品的自由市场，不但品种繁多，而且品质较佳，价钱当然亦会高些。在国营市场，买鱼要排长龙，但价钱高出两倍的“议价”鱼，却不需要轮购。在过去，购买一个新灯泡，曾一度要出示一个烧掉的灯泡作为报废凭证，同样买缝衣用的线便要出示线轴；在购买其他东西时，亦需要类似的证明。因为这个缘故，许多本来已相当拥挤的家庭，还是堆满了一盒两盒购物时必须出示的废物。在今日中国，那些略有瑕疵的次货，占据了一个相当独特的地位（这个问题甚有学术研究的价值）。中国叫这些产品为“处理品”因为这些不合格的产品，会被分配给工厂的领导和工人，然后他们私下转售。难怪时常会出现故意轻轻碰撞装着鸡蛋的纸箱之类的“意外”。

后门交易

毫无疑问地，后门交易是最流行的市场买卖方式。在别的地方，这些可能被视为贪污或黑市的活动，在中国却是普遍而公开的。后门交易需要关系，而且意味着恩惠的交换。例如一个没有门路的病人，可能要轮上几个月才有机会施手术。但一个关系搞得好，懂得搭通门路的人，医院的“后门”却为他而开（事实上，他当然是光天化日之下由前门进入医院）。此种疏通之术几乎适用于任何价值高、在牌价供应不足的商品和服务之上――在比较好的餐厅订位、要个巧手的厨师弄菜、戏票、一包上等的香烟、肉类、药物、水果、较佳的自行车轮胎等。当然要谋一份好的差事，更非此不行。

对一般人而言，走后门就是恩惠的交易，而非金钱的实物是这些交易的媒介。一般有门路的干部，更同时操纵了订定价格的权力，故此愈是价高的货品，他们也就愈有意将价格定低。以同一次数的交易而言，这些干部所能获得的好处也就愈大；不管是对销售还是制造货品的人，反正他的工资是固定的，将价格定低并不会对他们有不良的影响，他们倒乐得加入争取恩惠的行列。后门交易可以减低如排队轮候的交易费用。但因为压低价格而催生的后门交易，基本上只是那些掌权的干部，和那些门路较多的人家受益，对贫下阶层可以说是无甚裨益可言。

从毛泽东思想到邓小平的交易费用

一般的中国人对上述的例子及类似事件，可说是耳熟能详。事实上，为了生活所需，中国人对生产和分配系统的认识，必定是要比生活在私有企业制度下的人，更为深切。在那个制度下，一个普通老百姓会变成一个交易费用专家，因为日常他必定要拨出一大部分时间钻研办法，寻找生活所需。交易费用愈高，就愈有需要掌握到避过这些费用的办法。

在毛泽东时代，一般同志，在不忙于背诵政治口号的时候，便得要三缄其口，步步为营。但现在他却可以开腔说话了。在一九七九年，到处我都见到人们在忙于交换有关货品、门路的消息。在中国的亲友，坦然承认，通消息、搞关系是日常的要务，而在工作时的交谈，亦离不开这两个老问题。

这是毛与邓之间显著不同之处。毛泽东治下的中国，人们每天都要上“正确思想路线”的课。在邓小平治下的中国，人们则每天上交易费用的课。这些课程的代价，都同样昂贵。但两者之中，一个是会将共产主义维持下去，而另一个，假以时日，则必定带来改革体制的要求。

我们说中国人已体认到他们的制度出了问题，并不就等于说我们可以轻易将他们说服过来，使他们想信私有产权制度是解决问题的最佳办法。当我向一些中国人提出自由市场可以解决他们所面对的问题时，他们的一般反应是害怕由此而带来高昂的价格。当我向他们指出，他们现在所付出的价格（一旦将排队轮购及钻营门径的花费计算在内后），实际上是相当高的，他们的反应是，以他们有限的收入，他们根本就没有能力付出更高的金钱代价。要说服他们，令他们相信在私有企业体制下，物质供应增加可以令实质价格下跌，从而提高他们的购买力，增加他们的实际收入，是一件艰巨的任务。私营企业以交货取代允诺，共产制度则往往轻诺寡信，有口号，无货可交。

学习是要花时间的；对那些缺乏正规教育、知识浅陋的人，更复如此。就我在此所作的分析而言，值得我们注意的地方不是中国人当前的知识水平，而是他们的讯息增长速度。而后者在近几年来的发展是毋用置疑的。

等级相对竞争

前面我们提过，在中国，“排资论辈”蔚成风气。在没有私有产权的情况下，在某一程度上，“排资论辈”是有助于界定权利，承受那些由非私有资源制造出来的经济收益。以经济学的术语来说，竞相争夺非私有资源必定会带来耗损，阶级的划分是有助于减少这些耗损的（注42）。任何制度的改革，将必定会改变现存的等级权利界定。

今日在中国，一般人都以“两头热，中间冷”来形容改革的动力根源。这个说法的意思是指北京的高层领导及一般工人都热衷于某些程度的改革（虽然不一定要循走资的方向来改），但一大群中层干部却要给改革拖后腿。正如上文所述，地方干部――尤其是行政干部――他们的权势关系令到他们的实际收入远远的超乎一般老百姓之上。视乎他们本身的门路、关系及别人欠他们的恩惠而定，就算一个低级干部亦可以有相当可观的非货币收入。倘若我们假设收是应该和制造货品与提供服务的生产力挂钩的话，那么中国现存的收入差距确实是难以辩护的。但正如我们在第三章指出，不同的产权结构带来不同的竞争规则。在现存的规则下胜出的人，他们必定拥有某些相对优越的条件，只不过现存的规则并不一定有利于刺激消费品的生产，难以提高服务水平。以生产力的眼光来看，毫无疑问中国干部的收入是大大偏高，但他们的竞争规则，他们可以保得住职位，亦足以证明他们的收入是“恰如其分”的。

权力压力的消减

不过，这些规则现在循着三个主要层面改变。第一，直至最近，干部竞争的一个主要准则，是诠释、追随“正确思想路线”，从而教育大众及执行这条路线的本领，不但可以享用职位所提供的特权，他更可以限制别人晋身干部的机会――他可以揭发及打击那些所谓“走资派”的人。邓小平掌权后，“正确思想路线”这准则已被削弱。

自从门户开放以来，众说纷纭；现在要界定什么是“正确”的政治路线亦来得相当困难（注43）。“四人帮”显然是得到毛泽东的支持。以歪曲毛泽东的思想为理由，拘捕及审讯四人帮，令人不能不对官方的实际立场有所怀疑。在中国，政治冤案，积习成风，牵连广阔，是众所周知的事；此外政策朝令夕改，口号空洞，毫无实际。在这种情形下，仍然会坚信毛泽东是全知全能的人，可以说是凤毛麟角，少之又少。一般人对言不及意的政治口号，实是厌倦不已。北京的领导人已决定不以高压手段，从事现代化计划。他亦不再执着于什么是“正确的思想”路线。地方干部亦丧失了他们过去向人民强制从事思想教育的权力。再者，自毛泽东逝世后，似乎没有一个领导人能够将毛泽东煽动群众的本领继承下来。在考试时交白卷再不会赢得喝彩。大学现在都遵从邓小平亲自颁下的严格规则――录取任何考试合格的考生，不必理会他们的政治背景。

追随政治路线的本领，在竞争中所扮演的角色，已日益降低。这带来三个后果――（1）、由于强制执行思想教育的权力已大为削弱，干部们倘若继续维持现状，便必定要付出较大的代价。（2）、此中一个后果是政治本领会带来较少的利益。

（三）、准则的改变亦会使干部们是否依然拥有竞争的优势，变成疑问。现存政权的竞争准则依然让地方干部保存若干的竞争优势，不过这些优势却不足以保证他们可以维持当前偏高的实际收入。在毛泽东时代，干部的俸禄是靠冒险得回来的。只要有丝毫动摇他的权力的迹象，毛泽东便会巧立名目，发动革命运动，务必令到人头落地。故此，一个干部可以风光几年，但一夜之间却可以身陷囹圄。二十年的政治动荡，令我们无从鉴定干部高水平收入的稳定性。

渐趋稳定的政治局面

于此，亦是第二个的路向改变――政治稳定是邓小平的现代化计划的主要目标。当前干部的高水平实际收入，一部分是毛泽东政权遗留下来的现象；在新政权下，个别干部仍然得以维持过去的收入，主要是体恤这些新近“平反”的官员，在过去长时期以来吃了太多的苦头。但这些维持高收入的理由，不久亦将泯灭，就算这些准则保持不变，假以时日，竞争亦将使由政治的本领所造成的收入差距，大为削减。

对生产力的觉悟

第三，也是最后一点，是现代化计划令人对生产力有新的体验。在毛泽东的统治下，生产力完全不以消费者的喜好来评订，而且永远被“正确思想路线”压住。今日，在中国，追求物质享受，已不再是罪行（虽然一般老百姓仍然是与一些所谓“奢侈品”无缘），而甚至中国的经济学家亦开始说，点算数量不是衡量生产力的恰当准则。政府对外汇需求的渴切，甚至以赚取外汇的表现，作为评估一些工厂的准则。故此，愈来愈多干部的实际身份，和资本主义下的公司经理已无分别，而考核他们工作表现的准则亦相差不远。据说中国当局正在招罗旧社会的企业家加入工作行列。

在第一章我提到中国再次压制资本主义活动。我相信那是特权阶级试图维持现状的结果。但现在没有任何迹象显示中国会全面恢复过去的游戏规则。干部们当然会继续顽抗，但一旦音乐的节拍改了，他们的鼓声亦变得愈来愈空洞。

免不了要就范

过去三十年来，除了私有企业外，中国尝遍了差不多所有其他办法。当前的事态显示各种试验（以不同组合揉混旧办法）将会持续一段时间，而在产权结构上不会明显地改弦易辙。而共产主义的成就――“一九五七年的幻象”亦极有可能被验证一番；在文化大革命劫后要在经济上有所进展，应该象在一九四九年蒋介石下台后那般容易。但势易时移，世界已步入一个新的经济纪元；一九五七年的中国已不再可以赢得喝彩了。倘若中国领导们坚持门户开放、政治稳定及增加生产（加上日益对消费者喜好的注视），那么游戏规则便不能不有所改变，而这些改变亦必然导致与当前产权结构的冲突。某一方面是必定要让步的。制度改革所要付出的代价亦因而逐渐下降。一般老百姓获取讯息所要付出的费用也已减轻（一般人在私下谈话的时候，便往往有“向台湾学习”的说法）。由于游戏的规则已被修订了，要诱导特权阶级去接受改革的费用随之而下跌。由于中国的制度在运作的时候，牵涉到庞大的交易费用，可能不必大量降低改革的总费用，便可以扭转当时的形势。

我推测中国假以时日将会采纳一种近似私有产权的产权结构。在此我必定要对这个推测加以注释。资源的私有使用权及转让权，有程度高低的分别；另一方面，没有任何国家是将所有资源完全由私人拥有。当然，我不会极端到推测中国将邮局、公共交通或石油资源――一些政府能以较低费用维护垄断的部门――转移到私人的手中去。但我却可以推断，在未来，劳工、生产工具、机器、建筑物，甚至土地，将会有若干程度的私有使用权及转让权。

可能导致改革的途径

在这篇论文里，我一直忽略了制度改革所必然牵涉到的制度重建费用。例如重写宪法、人事更易、设立以法治为基础的法庭等均所费用不菲；但在我而言，和其他的费用比较，这些显得微不足道。我既然已强调过中国在“走向资本主义”道路上所存在的障碍，现在我且略为异想天开一下，谈谈这个发展会如何出现。

上面我已提到中国现已容许在街边摆卖。有关放松规条，容许工人转业的问题也已被公开讨论。有些工厂已获得某一程度的自主权，此中包括在扣除开支及上缴给政府后，有“留成”――保留剩余下来的利润。一九八零年，中国更设立了一个所得税制，这个制度可能会以向工厂、公社（或其成员）抽税的办法，取代现存向政府上缴利润的办法。现在更有些说法，要向工厂工人或甚至公社的社员分发股票。倘若这些措施被扩展到包括一般农工的生产单位，让每一个工人，除了赚取工资外，还可以获得以生产资源为基础而发行的股票的股息；那么中国要向前再跨一步的步骤是――

让股东全权决定公司或公社的组织事宜； 容许股票自由转让。

假若随之而设立法庭，保障监察包括订定合约的股东权利，一个私有企业制度便可以应运而生。资产组合的更易，透过私人买卖将会导引出减低交易费用的组织结构，每个人亦会因而各展所长，专门发展。竞争的规则必定会有所改变，生产力的高低将以消费者的喜好为依归，而这亦将成为决定收入分配的主要标准（注44）。

第五章 共产主义为何失败？

学院经济学家的本份是阐释现象。在这狭窄的范围内，我希望这篇论文，可以帮助增加中国人对经济制度动作的了解。对制度的动作缺乏认识，是会严重地妨碍经济成长的。一直以来，中国人所接受的是令人迷误的事实和教条的灌输。对中国人而言，确凿的事实，将越来越有说服力。至于教条方面，拨开虚浮的措辞，到底马克思和毛泽东错在哪里呢？

共产主义错估了人的本性。唯物辩证主义以为通过教育可以将人类的行为改变过来，无私地为共同的利益服务。但另一方面经济学家则以“自私”和“自利”为基本假设――故此每个人在局限条件下，尽量追求财富或收入，是一个有普遍性的基本假设。就经济学理论而言，到底两者之中哪一个才是人性的真面目，却是无关重要的；关键之处是哪一个假设可以引发出足以解释或推断行为的假说。毫无疑问“自私”这个假设符合了这个准则，虽然在将来可能出现具有相等或更佳解释能力的假设，亦未可料。

不过倘若改造社会的出发点是以为可以透过教育将人性改成不自私的话，那么整个问题又另当别论。就算人性是可以改造过来的，在逻辑上也并不等于说人性便应该接受改造。这亦更不等于说共产主义下的含混产权结构，将可助推经济发展。但是，倘若人性是生而自私，不可更易的，那么，以利他主义为本的改革将必定带来浩劫。生物学现已开始找到证据，证明和皮肤色素一样，人性自私是遗传而不可以改变的；事实上，这是所有动物最重要的生存特征。（注45）亚当”斯密以为我们之所以能够从市场中得到面包和牛油，是因为人性是自私的（换言之，人的行为是由自私所激发的）；他这个说法当然是正确的。毛主席原先也许是相信自私的天性是可以泯灭的，但是他本身的行为却反映出他自己亦是一个自私的人。他自己一手设计、控制以逐私利的经济制度，并没有任自动调整的机能，迫使追逐私利的同志，在谋求满足自己的欲望的时候，亦同时可以满足别人的欲望。但另一方面，在市场中自利与私有产权的结合，却刚巧保证了这个机能的动作。

马克思相对高斯

共产主义的第二个缺漏，是强词夺理地将市场里出现的一些不完美的地方归咎到私有产权上去。没有私有产权当然不可能有自由市场，但在1949年以前资本家在中国所作的令人鄙弃的行径，却与马克思所说的剩余价值与劳工剥削，没有任何关系。反之这些行径主要是因为私有产权并未受到保护和监察，因而提供了可乘之机。

在马克思与高斯之间的一场智力角赛中，无论是逻辑或实证，高斯均全面胜出。高斯老早便体察到，产权的监察和市场的运作会牵涉到费用及代价。故此，私营企业的活动可能会带来一些表面上看来是“不良”的效果。但倘若私有产权的结构一旦清楚地界定下来，切实督察执行，令到督察费用的增加不至在边际的情形下，高于资源价值的相应上升，在这情形下的交易费用，将要比今日在中国观察到的费用要少得多。这篇文章，从逻辑推理及实证两方面，都否定了以摧毁私有产权来提高生产力的可能性。中国亦绝不可能例外。

竞争意味胜负高低

共产主义的第三个盲点是相信在共产制度下，收入的分配会来得更为合理。我在这篇论文中指出，收入分配会随着游戏规则（产权结构）的改变而改变――究其原因是因为每个人的天赋各异，在不同的规则下，便会有不同的竞争优势。到底该以年资、体格、相貌、政治手腕或子女数目作为分配收入的标准，至今仍无定案。同样，以为应该用生产来决定收入的分配，亦只是一个主观价值判断而已。

但是大多数社会似乎都普遍以生产力为竞争及分配收入的准则，当今的中国领导人尤其赞同这个准则，因为这是唯一符合现代化需求的准则。但他们似乎并未明白到只有私有产权才能界定一套促使每个人自动自觉，相互竞争以提高生产的准则。我们有理由相信，这个准则之所以广泛地为人所接受，是根源于人类追求长期经济生存的本能。

在私有产权和其它任何的产权制度下，收入分配亦肯定不会是平均的。平均与竞争是水火不相容的；在任何社会里，人都会相互竞争的.有些人说，在私有企业的社会，成功总有侥幸的成份。不管这些成份是什么样东西，它在任何经济制度里都会存在。再者，在每一项成就里，要将侥幸与才能所做的贡献分辨开来，是不可能的事。

一个人独立作决策，有时对，有时错；又或者事情的效果比他原先所预料的较好，或者较差。私有产权允许每一个人运用自己的判断力――也就是每一个人都有得以用本身的知识和资讯。正如我在上文指出，交易费用将因而得以减低。压抑侥幸的成份（这也只能通过专横的办法来做），交易费用亦会随之而上升。

故此，将共产主义所以能够继续在中国生存，归功于其正确的经济分析，是毫无根据的。向来就不是这么一回事。倘若中国的领袖们能够维持当前门户开放、政治稳定及增加生产力的政策的话，共产主义凭口号坚持的优越性，将要受到全面考验。在这种情形下，高斯格言的反面将仍然成立。当中国人民清楚地掌握了共产主义的论论据后，假以时日，他们必能知其谬误。

第三篇：中国会爆发金融危机吗

中国会爆发金融危机吗？

郎咸平先生多次说中国即将发生全面危机，这次在某地演讲，进一步使用的词句是“危机正在爆发，银行(行情 专区)业首当其冲”。金融常识告诉我们，如果一个国家发生金融危机，必然会发生一系列现象。比如，这个国家货币市场利率会急剧提高，因为银行资金奇缺、亏损破产、支付提款必然大量借款，而此时货币市场必然资金奇缺，利率奇高。这种现象在目前中国货币借贷市场上没有任何一丁点的趋势。又比如，一个国家发生金融危机时，必然会出现大量资本外逃，国际收支逆差，对外支付困难，本币贬值等一系列连带现象。可是，国际国内统计数据都表明，中国近几个月国际收支顺差，境外资金流入流出正常范围，人民币汇率稳定，外汇占款又在增加。这种现象正常人不用研究，一目了然。如果这叫金融危机正在爆发，那么全世界不是天天生活在金融危机水深火热状态吗？

那么，郎咸平先生说中国正在发生危机，究竟有什么根据呢？从各大网站刊登讲话内容看大体有三点。其一，交通银行(行情 股吧 买卖点)跌破发行价和净资产标志中国银行(行情 股吧 买卖点)危机正式爆发。其二，许多地方政府出现债券还款违约问题，大面积违规，付不出利息。其三，地方政府向银行体系外借钱，影子银行30万亿。上述三大根据根本不值一提。其一，近三个月内银行股价平均涨幅30—50%，按照郎先生的逻辑，银行股价上涨应当是危机消除，怎么首当其冲爆发危机呢？众所周知，内地银行股价长期低迷与股市体制有关，银行股价涨跌与银行业是否危机不能划等号。其次，说中国地方政府出现“大面积”违约，请问该数据从何而来？如果中国地方政府出现“大面积”违规，那么银行业不良贷款率必然大幅上升。从中国银监会公布的数据和上市银行公布的年报看，内地银行业不良率稳定在1%的区间内，全世界最低。如果郎先生拿出证据说明该数据造假，那么郎先生所说“大面积”违约才能成立。其三，说银行体系外有30万影子银行产品危机的话有两点疑问。第一，影子银行特点是统计、监管和期限三大缺陷。在无法统计的情况下，说30万亿影子银行，危机根据不足；第二，即使银行体系外有30万亿影子银行产品，也不能把它与危机划等号，这些产品大部分是实际项目的需求，银行不贷除了贷款规模有限外，就是怕风险。这些风险转移到表外，或银行体系外，对整个金融体系的稳定反而利大于弊，影子银行违约案例天天有，处处有。就像银行坏账也是天天有，行行有，但只要违约率控制在一定幅度，也有统计标准，完全与金融危机或银行危机是不同的概念。

第四篇：走向红色的道路

走向红色的道路

——对外汉语系暑期社会实践小分队出征啦！

2007年7月14日，对外汉语系暑期社会实践小分队将向江西进发。队员们将在指导老师施常州、赵丹琦老师以及徐蓉辅导员的带领下，参观江西上饶市集中营旧址、方志敏纪念馆，接受爱国主义和革命传统教育，同时也将对玉山县市民和农户进行采访，了解他们的生活情况和对老区的看法。

相信通过这次社会实践，队员们能更深刻广泛地理解理解爱国和爱党的意义，也能完善自己的世界观、人生观、价值论等等，并将自己的热情奉献给老区和老区人民，反映出大学生良好的修养和风貌。

虽然，队员们将坐十几个小时的火车；虽然，过程也许会是辛苦的；虽然，现在的大家只是正在急切地等待上路，但相信，在这条红色的道路上，大家都会有所得，有所悟，更会与大家共同分享这些。

祝我们一路顺风吧。

对外汉语系

顾汉语

2007年7月13日

第五篇：马原2000字作业：资本主义走向社会主义

从资本主义走向社会主义

一、资本主义的历史进步性

马克思说：“资本的文明面之一是，它榨取剩余劳动的方式和条件，同以前的奴隶制、农奴制等形式相比，都更有利于生产力的发展，有利于社会关系的发展，有利于更高级的新形态的各种要素的创造。”“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。”

资本主义在历史上的地位是不容置疑的，资本主义制度在欧洲的确立和发展，是人类历史的巨大进步。它创造了空前巨大的生产力，积累了空前的社会物质财富；它开辟了世界市场，不断把世界上各个孤立地区的人群从互相隔绝状态中解放出来，逐步融为一体；它创造了政治文明改变了世界的政治面貌，使民主共和制度为一切文明民族所认同；它所创造的一系列可操作性的政治规范则陂证明使颇具效果的社会管理方式而称为人类文明的公共财富；它使得民主共和的观念深入人心，使得民主、平等、自由等等成为人类社会所追求的共同理想与新年的不可或缺的构成要素；它创造了空前灿烂的资本主义文化，促进了科学和技术的飞速发展，极大地改变了人类的文化素质和社会价值观念。

二、资本主义的历史局限性

资本主义基本矛盾是指生产社会化与资本主义私人占有制之间的矛盾。资本主义生产是一种社会化的生产，生产资料的使用、生产过程、劳动产品都已经社会化了，但资本和生产资料的实际占有与控制却日益集中在少数资本家手中。这种生产社会化与资本主义私人占有之间就形成了资本主义的基本矛盾。资本主义基本矛盾既是资本主义社会生产力和生产关系之间的矛盾的具体表现，也是资本主义社会中其他各种矛盾的总根源。资本主义经济危机是指资本主义经济发展过程中每过一定时间就要爆发的生产过剩的危机。这种生产过剩，是一种相对过剩，即生产的商品相对于人民群众有支付能力的需求来说是过剩了。

资本主义基本矛盾及其派生出来的各种矛盾，从性质上看，是相互对抗的，是自身无法从根本上得以解决的要解决这一矛盾，唯一的办法就是消灭资本主义。资本主义社会种种矛盾和危机难以克服的根本原因在于以资本主义私有制为基础的资本主义制度，在于生产社会化与资本主义私有制这一基本矛盾。在以资本主义私有制为基础的资本主义制度下，资产阶级为了追求更多的利益而不断加强对工人的剥削，不断对外扩张和掠夺，因而使阶级矛盾、帝国主义国家之间的矛盾、发达资本主义国家与发展中国家之间的矛盾难以缓解。而人剥削人、人压迫人，贫富严重分化的社会现实生活，又必然引发许多社会问题。因此，只有彻底推翻以生产资料私有制为基础的资本主义制度，建立与社会化大生产相适应的社会主义公有制，才能从根本上消除资本主义社会的基本矛盾以及由此引起的种种社会矛盾和社会危机。

每一时代的理论思维，都是一种历史的产物。19世纪上半叶，产业革命一方面促进了生产技术和生产力的迅猛发展，另，方面加剧了生产的社会化与资本主义私人占有的矛盾；一方而创造出一个富有的工业资本家阶级，另一方面创造出一个贫困的产业工人阶级。

从1825年起，连续爆发的三次大规模的经济危机，表明资本主义的生产关系开始由促进生产力的发展转向阻碍生产力的发展。1831年是欧洲政治的转折点，连续爆发的三次大规模工人运动，表明无产阶级和资产阶级的矛盾已经上升为社会主要矛盾，无产阶级作为一支独立的政治力量登上了历史舞台。

时代的剧变呼唤人类思想的革命性变革。工人运动的发展需要科学理论的武装。乌克思、恩格斯深入社会实际积极投身工人运动继承人类优秀科学思想文化成果的基础上，发现了唯物史观和剩余价值学说。1848年《共产党宣言》的发表，标志着社会主义从空想变成科学。

唯物史观揭示了人类历史发展的客观规律：这就是生产关系一定要适应生产力状况、上层建筑一定要适应经济基础的规律。“社会的物质生产力发展到一定阶段，便同它们一直在其中运动的现存生产关系或财产关系(这只是生产关系的法律用语)发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社会革命的时代就到来。

随着经济基础的变更，全部庞大的上层建筑也或慢或快地发生变革。”正是在这一客观规律的支配下，社会发展呈现为一种自然历史过程，表现为不同社会形态的依次更替。“资产阶级的生产关系是社会生产过程的最后一个对抗形式”。问题在于，“在资产阶级社会的胎胞里发展的生产力，同时又创造着解决这种对抗的物质条件”。”因此，历史地产生的资术主义社会必然要历史地走向灭亡，为消除了阶级对抗的社会主义社会所代替。

三、资本主义向社会主义的过渡：光明的前途与曲折的道路

正如马克思所说：“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的，而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的”。

按照历史唯物主义观点，资本主义向社会主义过渡是符合一般规律的现象，历史具有复杂性，发展具有曲折性。这是因为：第一：由于向社会主义的转变会触及资产阶级的利益，必然会遭到资产阶级的阻挠和反抗，导致向社会主义过渡的复杂性和长期性。第二：资本主义各国间经济政治发展不平衡，在资本主义链条中的某些薄弱环节，社会主义革命可以在一国或数国首先取得胜利，而另一些资本主义国家仍继续存在和发展。

因而从世界范围来看，资本主义向社会主义过渡，必然是一个从个别国家逐步向更多国家扩展的相当长的历史过程。第三：社会主义战胜资本主义要经过反复的较量和斗争。社会主义制度取代资本主义制度是用公有制取代私有制，彻底消灭剥削制度，实现这一目标，全面战胜资本主义，必然要经过反复的较量和斗争。

150多年前，马克思主义创始人在分析资本主义基本矛盾运动的基础上，科学地证明了资本主义最终将被社会主义所代替，这是人类历史发展的必然规律。一个世纪以来，世界历史的发展虽有曲折，但基本上是朝着这个方向前进的。资本主义作为一种存在着自身不可克服的对抗性矛盾的生产方式和社会制度，是注定没有前途的。社会主义是资本主义自己呼唤出来的掘墓人，是资本主义基本矛盾无法在资本主义制度范围内得到根本解决的产物。

社会主义实践已经证明，人类只有在利用和发展市场经济条件下才能实现消灭私有制、消灭剥削，实现人民大众共同富裕的社会主义，经济全球化发展的结果必将为社会主义在世界范围取代资本主义准备日益成熟的社会历史条件。我们既要坚定地相信“两个必然”，同时又要牢记“两个决不会”，从而得出“社会主义必然代替资本主义这一光明前途，但道路是曲折的”的结论。