多种违法行为分别裁量合并处罚案

第一篇：多种违法行为分别裁量合并处罚案

多种违法行为分别裁量合并处罚案

 案情

某涂料公司持有《营业执照》、《安全生产许可证》等有效证件，某市安全监管局执法人员在执法检查时发现该公司有如下行为：

一、生产三车间有固化剂分装场所及设备，现场有刚分装好的危险化学品7110甲聚氨酯固化剂成品，仓促内存放大量贴有该公司标签的7110甲聚氨酯固化剂成品，同时还发现该涂料公司自去年以来擅自经营7110甲聚氨酯固化剂成品的单句；

二、材料仓与厂区正门围墙之间通道处，搭建了一个面积约为80平方米的仓库，仓库与材料仓相通，搭建仓库内储存有丁酮、四甲苯、醇酸树脂等危险化学品原料；

三、危险化学品原料储存混乱，车库（棚）内储存有危险化学品醇酸树脂。

经查证，该涂料公司存在三种违法行为：在未经许可的情况下，擅自分装及销售危险化学品7110甲聚氨酯固化剂，违法所得达8万元；在未经安全监管部门审查批准的情况下，擅自扩建危险化学品储存场所；危险化学品储存混乱，未将危险化学品储存在符合国家标准的专用仓库内。

鉴于该案案情相对较复杂，涉案公司是一家证件齐全、具有合法生产和储存危险化学品的企业，且案件涉及到三种违法行为，为依法作出适当处罚，某市安全监管局执法人员对案情作了如下梳理：

一、擅自分装及销售危险化学品7110甲聚氨酯固化剂的行为违反了《安全生产法》第三十二条的规定，依据《安全生产法》第八十四条，参照《安全生产行政处罚自由裁量标准》，应给予责令停止经营危险化学品7110甲聚氨酯固化剂，没收违法所得，并处8万元罚款（自由裁量标准：违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，单处或并处8万元以上10万元以下的罚款）的行政处罚；

二、擅自扩建危险化学品储存场所的行为违反了《危险化学品安全管理条例》第十一条的规定，依据《危险化学品安全管理条例》第五十七条，参照《安全生产行政处罚自由裁量标准》，应给予责令停产停业整顿，没收违法所得，并处5万元罚款（自由裁量标准：没有违法所得的，处5万元的罚款）的行政处罚；

三、未将危险化学品储存在符合国家标准的专用仓库内的行为违反了《危险化学品安全管理条例》第二十二条第一款的规定，依据《危险化学品安全管理条例》第六十一条，参照《安全生产行政处罚自由裁量标准》，应责令限期改正，处4万元罚款（自由裁量标准：未将3种以上危险化学品储存在专用仓库内，处4万元以上5万元以下的罚款）。

最后，某市安全监管局对该公司的三种违法行为分别裁量，合并出发，作出如下行政处罚：

一、责令停产停业整顿；

二、没收违法所得人民币8万元，并处15万元的罚款，合计23万元。 分歧

在办理本案的过程中，一些执法人员对于合并处罚提出了不同的理解，尤其是对罚款的合并处罚存在分歧，主要有以下三种不同的处理方法：

第一种方法：在有两种以上需罚款的违法行为时分别裁量后，在两种以上罚款中选择执行一种数额较大的罚款；

第二种方法：合并处罚是在两种以上违法行为分别裁量后所罚金额之和；

第三种方法：合并处罚不作简单相加，而是再次裁量，其罚款金额应在各单项罚额中最高单项罚款额以上，各单项罚款额之和以下的幅度内给予处罚。 评析

何必处罚类似于刑事法律理论和实践中的“数罪并罚”。类比“数罪并罚”的概念，所谓合并处罚是指一个行政相对人（组织或个人）在某一个行政法律关系中，存在两种以上应当受到行政处罚的违法行为，有管辖权的行政机关对其违法行为分别裁量后，按照法定的原则，决定应给予何种、何程度的行政处罚的适用制度。参照“数罪并罚”的做法，在安全生产行政处罚实践中，合并处罚应把握以下3个原则：

一、吸收原则。即将两种以上应当处罚的违法行为分别定性裁量，然后选择相同罚种中最种的一种罚项执行处罚，其余较轻的罚项被吸收而不予执行。适用吸收并罚的情况主要是行为罚。所谓行为罚（又称能力罚），是指行政机关限制或剥夺违法行为人特定的行为能力的特裁形式。安全生产行政处罚行为罚的主要表现形式有责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、暂扣或者吊销有关许可证、暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书等。本案对于三种违法行为的行为罚中既有较重的责令停产停业整顿，又有稍次的责令停止违法行为、责令限期改正。因此依据吸收原则，只需执行停产停业整顿，其它两种处罚被吸收而不需执行。

二、限制加重原则。该原则仅限于财产罚中的罚款处罚。所谓财产罚，是指特定的行政机关或法定组织依法对违法行为人给予的剥夺财产权的处罚形式。安全生产行政处罚财产罚主要包括没收违法所得、罚款。在实际操作中应依照上述的第三种方法，即“在对数种违法行为分别采取罚款的行政处罚时，其罚款金额应在各单项罚额中最高单项罚款额以上、各单项罚款额和以下的幅度内给予处罚”。本案对于三种违法行为的罚款金额分别为：8万、5万、4万，给予行政相对人15万的罚款符合限制加重原则。

值得一提的是：上述的第一种方法容易造成有两种以上的违法行为的处罚金额与只有一种违法行为的处罚金额相近，显然有失公平；同时，仅以最重的处罚定论，使得同时还存在其他同等或较轻违法行为没有受到应有的处罚，客观上无异于鼓励行为人多违法。

第二种方法采取简单相加的方法对违法行为人进行处罚，可能产生处罚金额偏大，而违法行为人并不具备应当接受较大金额处罚的违法事实，这就违背了处罚与违法行为相适应的原则，有失公正，同时，在实践中也很难执行。

第三种方法（限制加重原则）综合考虑了违法行为人的多种情形和情节，对违法行为人的数种违法行为分别量罚，然后按照限制加重的原则，在各单项罚额中最高单项罚款额以上、各单项罚款额之和以下的幅度内确定具体的罚款额，这样的合并处罚不仅体现了实事求是的精神，也能体现自由裁量的公正、合理，违法行为人也易于接受。

三、并科原则。即在数种违法行为需给予不同罚种的行政处罚（既不能吸收，又不能限制加重）时，分别裁量后，并列给予行政处罚。本案中没收违法所得的行政处罚既不能和其他罚项相互吸收，又不能限制加重，因此作为一种并科处罚。

综上所述，本案中某市安全监管局对某涂料公司三种违法行为作出的行政处罚符合合并处罚的基本原则。 启示 《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安全监管总局15号令）第52条规定：“生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全监管监察部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。”《安全生产行政处罚自由裁量适用规定（试行）》（国家安全监管总局31号令）第10条也规定：“生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。“目前，由于法律、法规、规章未对行政处罚的“分别裁量，合并处罚”作出明确的规定，安全生产执法监察人员在工作中对上述规定存在着不同的理解，在实际适用中也出现了一定程度的混乱。本案例通过对案情的梳理，根据法学原理，参考刑事司法实践，对什么是合并处罚、合并处罚的原则和正确适用作了有益探讨。

第二篇：浅谈对多种违法行为的合并处罚

浅谈对多种违法行为的合并处罚

在质监行政执法中，经常会遇到在一个案子中行政相对人存在多种违法行为的情况。多种违法行为的社会危害性相对较大，若是简单的择一重罚，而不合并处罚，可能会出现对违法行为漏罚的情形，则会放纵当事人的违法行为，有违《行政处罚法》中的“过罚相当”原则。正确运用合并处罚，对行政执法工作有重要意义。

概 念

合并处罚的概念来源于刑事法典理论的“数罪并罚”。在行政执法过程中，经常会出现类似于刑法中“数罪并罚”的情形。《行政处罚法》并无相应的合并处罚的具体规定，但是合并处罚的概念在一些具体的行政法律、法规及相关规定中都有所涉及，例如：

《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十二条规定：生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全监管监察部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

《公安机关办理行政案件程序规定》第一百三十八条规定：一人有两种以上违法行为的，分别决定，合并执行，可以制作一份决定书，分别写明对每种违法行为的处理内容和合并执行的内容。

《食品卫生行政处罚办法》第五条规定：在同一违反《食品卫生法》的案件中，有两种以上应当给予行政处罚的违法行为时，卫生行政部门应当分别裁量，合并处罚。

通过对以上相关条款内容的理解，我们可以将行政处罚中的合并处罚定义为：一个行政相对人（组织或个人）在一定的行政法律关系中，存在两种以上应当受到行政处罚的违法行为，有管辖权的行政机关对其违法行为分别裁量后，按照法定的原则，决定应给予何种行政处罚的适用制度。

适用条件

1．必须是同一个行政相对人，合并处罚必须是针对同一个行政相对人,若不是同一个行政相对人，就不存在着合并处罚的问题。

2．必须存在两种以上（两种）违法行为。存在两种以上违法行为,这是合并处罚的前提条件，若不存在两种以上违法行为，则谈不上合并处罚。

3．必须在一定的行政法律关系中，比如行政相对人既有违反《食品安全法》、《产品质量法》的行为，又有违反《刑法》的行为，那么，质监部门不能对违反行政相对人《刑法》的行为合并处罚。

4．必须由有管辖权的行政机关实施，比如A企业同时存在无证生产、假冒厂名以及无营业执照的违法行为，那么质监部门只能仅对无证生产和假冒厂名合并处罚，而不能对无照经营行为也合并处罚，应交由工商部门处理。

正确运用

对多个违法行为如何正确地运用合并处罚，根据法学原理及相关实践，我们认为应把握好以下四个原则：

1．吸收原则。指将两种以上应当处罚的违法行为分别定性裁量，然后选择相同罚种中最重的罚项执行处罚，其余较轻的罚项被吸收而不予执行。在具体执法实践中，适用吸收原则的情况主要为行为罚。行为罚的主要表现形式既有最重的吊销许可证，也有其次的责令停产停业。在同时存在上述两种处罚的违法行为时，只需执行吊销许可证的行政处罚，责令停产停业的罚项被吸收不需执行，因为吊销许可证的处罚已表示其必须停产停业，所以再执行责令停产停业已无实际意义。另外，没收违法所得等处罚也应按吸收原则处罚。

2．限制加重并罚。这是在执行财产罚中的罚款时所采用的最多的一种并罚方法。依照“限制加重原则”，在对数种违法行为分别采取罚款的行政处罚时，其罚款金额应在各单项罚额中最高单项罚款额以上、各单项罚款额之和以下的幅度内确定。应注意的是，在适用限制加重并罚时，必须做到“分别裁量，合并处罚”，即对违法行为人的数种违法行为分别量罚，然后按照限制加重的原则在分别量罚后的各单项罚款额中最高单项罚款额以上、各单项罚款额之和以下确定具体的罚款额。如：A企业生产致病性微生物超过食品安全标准限量的食品，其货值金额不足1万元，该行为应处2000元以上5万元以下罚款。另外，A企业还存在生产经营无标签的预包装食品的行为，同时也应处2000元以上5万元以下罚款。假如经分别裁量给予A企业第一种行为处以两万元的罚款，给予第二种行为处以1万元的罚款，最后决定应在最高单项罚款额两万元以上，两项之和三万元以下确定罚款数额。

3．并科处罚。并科处罚在行政执法实践中也比较常见，即在数种违法行为需给予不同罚种的行政处罚时，如既有责令停止违法行为，又有罚款及没收违法所得，这些罚种中行为罚和财产罚并有，罚种间既不能吸收，又不能限制加重，应分别裁量后，并列给予行政处罚。

4．混合原则，即存在数种违法行为，分别裁量后，需执行上述两种以上（含两种）合并处罚的情况。

应用举例

案例： A公司生产、销售未经强制性认证产品案。

某县质监局对A公司进行检查，并进一步调查发现A公司擅自出厂、销售未经强制性认证的GGD型交流低压配电柜的事实。现场A公司成品仓库有2台该型号的产品，并且该产品贴有3C标志，其售价为5000元/台。另外，A公司已出厂销售2台同样贴有3C标志的该产品。

此案中，A公司主要存在两种违法行为：一是列入目录的产品未经认证，擅自进行出厂、销售，违反《强制性产品认证管理规定》第十条第一款规定。二是冒用3C认证标志，违反《强制性产品认证管理规定》第三十三条规定。

对以上两种违法行为分别裁量：

第一种违法行为，应按《认证认可条例》第六十七条：“列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得”给予处罚。

第二种违法行为，应按《产品质量法》第五十三条：“伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照”给予处罚。

那么，本案合并处罚应遵循以下原则：第一种违法行为处罚无“没收违法生产、销售的产品”的处罚，应并科处罚；两种处罚中，罚款应按照限制加重原则执行；没收违法所得应按吸收原则执行。

通过以上案例，我们可以看到合并处罚相对于简单的择一重罚来说，量罚更为准确、适当，可以防止择一处罚可能对某些违法行为漏罚的情况，从而更加体现行政处罚之“过罚相当”原则。总之，合并处罚既是法学理论问题，也是执法实践问题。执法理论来源于执法实践，又指导、服务于执法实践。目前，在质监部门相关规章制度还没有对合并处罚作出具体规定的情况下，更需要广大同仁进行具体的实践和深入的探讨。

（作者单位：山东省桓台县质量技术监督局）《中国质量技术监督》

■文/王京雷 王长文

第三篇：规划处罚自由裁量

违法建设行政处罚自由裁量权羁绊

——住房和城乡建设部《关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见》解读

王达 广州大学公法研究中心

违法建设行为，是指未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的行为。违法建设行为产生违法建筑，违章建筑在各个城市中或多或少均有存在，有些城市甚至大量存在，我国城市建设量中有十分之一以上的违章建筑。有人评价违章建筑是城市建设和发展中的顽疾，于是在处理上要么采取“狠狠打击”；要么唯恐留下信访遗留问题而“手下留情”。事实上，对违法建筑的处罚应当遵守行政处罚法第四条规定：“行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。„„”，此乃“过罚相当”原则。城乡规划法第六十四条规定：“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。”由于违法建设是一广义的概念，所以规划执法部门在执行该条款行使自由裁量权时过于随意，甚 转引刘武元《违法建筑在私法上的地位》《现代法学》2001年第4期第100页，朱剑红《城市规划年的一项重要内容建设部将重点查处违法建设》，《人民日报》1995年5月31日第2版。至成为行政执法中脱缰的野马。为规范城乡规划行政处罚裁量权，维护城乡规划的严肃性和权威性，促进依法行政，住房和城乡建设部制订《关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见》（以下简称《规划处罚指导意见》）。笔者对《规划处罚指导意见》的法理依据及适用中的几个问题进行分析阐述，以助规划执法人员、政府法制人员、法官在处理规划处罚案件时拓宽少许思路。

一、比例原则乃该指导意见的法理依据

2004年初步估计全国拥有66亿平方米“小产权房”（属于广义的违法建筑），曾一度引起社会广泛关注，国务院责成国土资源部牵头十四个部委研究拿出解决方案，现已提交国务院至今没有结论。违法建筑包括存留违法建筑和在建违法建筑，违法建筑的处理应当区分是否符合城市规划是否可以改正。笔者认为《规划处罚指导意见》不仅为存留违法建筑即“小产权房”处理提供依据，而且为在建违法建筑的处罚提供精准的法律依据。该指导意见并非空穴来风，既具有行政处罚法第四条和城乡规划法第六十四条的法律依据，又具有宪法行政法比例原则的理论依据。在行政执法中，比例原则又称禁止过度原则，它是指行政主体实施行政行为时应兼顾执法目标的实现和相对人权益保护，如果执法目标的实现可能对相对人权益造成损害，则这种损害应被尽可能地限制在最小的范围和限度之内，二者有适当的平衡和比例。比例原则包含“三性”：（1）适当性。即行政机关采取的措施及方法应有助于行政目的之实现，否则即违反适当性。如某地规划部门长期不予颁发《建设用地许可证》和《建设工程规划许可证》，许多单位和个人在没有取得规划许可证的情况下便进行施工建设，待建筑物建成之后，有关部门采取罚款了事。规划执法部门所采取的罚款处罚实际上已经沦为变相收费，无助于实现维护城乡规划秩序目的之实现。（2）必要性（亦称最小损害性）。即在有多种同样可达成行政目标之方法可供选择时，行政机关应选择对相对人权益侵害最小的方式，不能超出必要的限度，否则即违反必要性。（3）均衡性。行政机关采取的方法对相对人权益造成的侵害不得与欲实现之目的显失均衡，两者之间应保持相对均衡的关系，否则即违反均衡性要求。可见，比例原则是为了防止行政机关滥用权力，也是对行政机关审慎善意行使权力之要求，其为诚信原则之内容，应属当然。《规划处罚指导意见》第三条规定：“对违法建设行为实施行政处罚时，应当区分尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形和无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形。”显然，对违法建筑区分处理、行政处罚规范自由裁量权是该指导意见的精髓。城乡规划行政处罚裁量权，是指城乡规划执法部门，依据城乡规划法第六十四条规定和行政处罚法第四条规定，对违法建设 刘莘、邓毅《行政法上之诚信原则刍议》，《行政法研究》第2002年第4期。行为实施行政处罚时享有的自主决定权。

二、尚可采取改正的处理

《规划处罚指导意见》第四条规定了尚可改正的情形：（1）取得建设工程规划许可证，但未按建设工程规划许可证的规定进行建设，在限期内采取局部拆除等整改措施，能够使建设工程符合建设工程规划许可证要求；（2）未取得建设工程规划许可证即开工建设，但已取得城乡规划主管部门的建设工程设计方案审查文件，且建设内容符合或采取局部拆除等整改措施后能够符合审查文件要求的，属于尚可采取改正情形。

《规划处罚指导意见》第五条规定，对尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形，首先采取行政强制措施，以书面形式责令停止建设，不停止建设的，依法查封施工现场。在执法实践中，查封并不能震慑违法行为人甚至不能起到暂时性控制违法建设的作用，原因是缺乏查封后权力对接，有人责怪立法缺失。事实上，规划执法部门享有查处违法建筑的法定职责，可以实施扣押施工工具、查封施工现场、查封施工设备、发出停工通知书等行政强制措施，但是，由于违法行为人缺乏应有的法律意识，在实施的强制措施很难达到遏制私搭滥建的理想效果，给城乡建设管理增加难度。规划执法部门查封施工现场后，相对人撕毁封条继续施工，破坏了封条的权威性和严肃性，根据治安管理处罚法第五十条规定，公安机关以妨碍执行公务为由，依法对其进行治安管理处罚，以警察权间接维护规划执法部门执法的权威性，实现治理违法建筑的目标。但是，公安部2011年3月下发《2011年公安机关党风廉政建设和反腐败工作意见》，严禁公安民警参与征地拆迁等非警务活动。一些基层公安派出所认为，只要沾上“拆”字，视乎就是非警务活动，对待规划执法妨碍公务的行为唯恐躲之不及。笔者认为，公安机关的职责受人民警察法、治安管理处罚法、刑事诉讼法等法律的规范调整，不因为一个通知、一份文件就改变了公安机关的职权。因此，打击犯罪、预防犯罪、维护社会治安管理秩序是公安机关的法定职责。协助城乡规划执法，也是维护社会治安管理秩序内容之一，公安机关应当在职权范围内维护规划执法的权威性和严肃性。现实中，城乡规划执法部门实施强制措施后，行政相对人仍然继续施工的，规划执法部门不能直接拆除“违法建筑”，否者，就属于以违法制裁违法，这被指与依法行政要求相悖。《规划处罚指导意见》第五条规定，对尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形，以书面形式责令限期改正；对尚未取得建设工程规划许可证即开工建设的，同时责令其及时申请补办建设工程规划许可证。在许多地方，规划处罚权和规划许可权分离，由不同的部门行使，能否补办规划手续，规划局说了算，所以规划处罚部门在作出处罚决定之前，书面征求规划许可部门的意见，复函明确可以补办手续后，规划处罚部门再作出“责令补办手续”的处罚决定。对按期改正违法建设部分的，处建设工程造价5%的罚款；对逾期不改正的，依法采取强制拆除等措施，并处建设工程造价10%的罚款。违法行为轻微并及时自行纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

《规划处罚指导意见》第六条规定，处罚机关对违法行为人处以罚款，应当在违法建设行为改正后实施，不得仅处罚款而不监督改正。这样就把违法建筑整改与金钱罚的实施进行区分，目的是为了防止“以罚代拆”现象。一些地方的执法机关由于人员超编，存在自收自支现象，在执法中仅仅盯着罚款，不在监督改正方面狠下功夫，而以罚款了事，行政相对人交点罚款，便理直气壮了。这种执法间接纵容了违法建设，是一种渎职行为，情节严重的，由纪委监察、检察机关依法查处。

三、无法改正违法建设行为的处理

《规划处罚指导意见》第七条规定：“第四条规定以外的违法建设行为，均为无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形。”具体包括：（1）没有取得建设工程规划许可证，或者取得建设工程规划许可证但未按建设工程规划许可证的规定进行建设，无法采取局部拆除等整改措施能够使建设工程符合建设工程规划许可证要求。（2）没有取得城乡规划主管部门的建设工程设计方案审查文件。《规划处罚指导意见》第八条规定，对无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形，首先以书面形式责令停止建设；不停止建设的，依法查封施工现场，将强制停止违法建设施工行为。根据行政处罚法规定，对存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体，作出《责令限期拆除决定书》。单体建筑是相对于建筑群而说的，建筑群中每一个独立的、不可分割部分的建筑物均可称为单体建筑。行政处罚时，坚持最小损害原则，针对独立的、不可分割部分的建筑物单体进行行政处罚。对按期拆除的，不予罚款；对逾期不拆除的，依法强制拆除，并处建设工程造价10%的罚款；对拆除违法建设可能影响相邻建筑安全、损害无过错利害关系人合法权益或者对公共利益造成重大损害的，不能拆除的，可以作出“没收违法建筑行政处罚决定”，该处罚决定指向新建、扩建、改建并存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体。新建、扩建、改建并存在违反城乡规划事实的违法建筑已经销售的，按照该单体出售所得价款计算违法收入，处罚没收该违法收入并处建设工程造价10%以下的罚款。出售所得价款明显低于同类房地产市场价格的，处罚机关应当委托有资质的房地产评估机构评估确定。

《规划处罚指导意见》第十二条规定：“对违法建设行为处以罚款，应当以新建、扩建、改建的存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体造价作为罚款基数。已经完成竣工结算的违法建设，应当以竣工结算价作为罚款基数；尚未完成竣工结算的违法建设，可以根据工程已完工部分的施工合同价确定罚款基数；未依法签订施工合同或者当事人提供的施工合同价明显低于市场价格的，处罚机关应当委托有资质的造价咨询机构评估确定。”笔者认为，根据最高人民法院和国家工商局的有关规定，在界定“违法所得”时应当扣除建筑材料和人工费的成本。处罚机关做出“责令限期拆除并处罚款”的处罚决定，应当在依法拆除或者没收实物或者没收违法收入后实施，不得仅处罚款而不强制拆除或者没收。

城乡规划法虽然规定违法建筑的强制拆除可以申请人民政府也可以申请人民法院，但是，根据最高法院一贯的态度，双轨制强制执行的情况下，法院原则上不受理，不得已只能申请人民政府强制拆除，即违法建筑的强制拆除以申请政府为主，合法房屋征收的强制拆除应依法申请法院来实施，这样就有一科学的分工，减少法院的压力。尽管如此，特殊情况下，法院强制执行比政府强制执行的效果好、风险小。例如，某违法建筑内居住有老人、残疾人，如果政府强制拆除存在较大风险，如果由法院执行，法院可以作出执行裁定，被执行人逾期不自行拆除的，法院可以根据民事诉讼法第一百零二条规定，对被执行人实施司法拘留，通过司法拘留的威慑力，达到拆除违法建筑的目的，避免强制拆除时自焚事件的发生。没收违法所得的强制执行涉及金融强制权力，根据行政强制法规定，人民法院享有查询、冻结、划转银行存款的权力，而人民政府没有上述权力，故只能申请人民法院。

四、处罚时效

违法建设行为追求违法建筑结果，违法建筑结果依赖违法建设行为，违法建筑结果与违法建设行为密不可分，违法建设行为的“违法性”与违法建筑结果有因果关系，类似于刑法理论中的结果犯，实施违法建设行为一定产生违法建筑，如果行为人为了实施违法建设行为所作的准备，比如购买建筑材料、准备施工工具等，称之为“行为预备”，不宜按照行政处罚法和城乡规划法进行行政处罚；如果在实施违法建设行为时，并两年内未被执法机关发现，客观上形成的违法建筑已经超过两年，不能认为超过处罚时效。笔者认为违法建设行为与违法建筑结果具有不可分割的关联性，违法建筑一旦形成且一直未补办审批许可手续，这种违法行为一直处于继续状态，继续到规划执法部门对这种建筑进行处罚并得到实际执行为止。只有当规划执法部门进行处罚后，这种继续状态的违法行为才得以结束。因此违法建筑与违法建设行为不可分割，不存在二年的处罚时效问题，该违法建筑即使已经存在十年，规划执法行政部门仍然能够对此行为进行处罚。《最高人民法院关于审理涉及农村集体土地行政案件若干问题的规定》第十一条规定，土地权利人以土地管理部门超过两年对非法占地行为进行处罚违法，向人民法院起诉的，人民法院应当按照行政处罚法第二十九条第二款的规定处理。《行政处罚法》第二十九条规定：违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。对违法建设行为的纠正包括：补办审批许可手续和拆除；对违法建设行为的金钱罚包括：罚款和没收非法所得。据此，《规划处罚指导意见》第十四条规定，对违法建设行为进行行政处罚，应当在违反城乡规划事实存续期间和违法行为得到纠正之日起两年内实施。具体就是在补办规划手续或者拆除违法建筑后，在两年之内罚款或者没收非法所得。

规划执法涉及许多法律的灵活运用，《规划处罚指导意见》只是住房与城乡建设部对法律适用的指导意见，不具有强制性。根据行政诉讼法规定，人民法院审理行政案件依据法律、法规，参照规章，《规划处罚指导意见》连规章的层次都不够，所以，不能成为法院审理案件的依据。有些地方人大制订了城乡规划法实施的地方性法规，这些地方性法规是执法机关的法律依据和法院审理行政案件的依据。执法机关和审判机关应当以辩证的观点选择适用法律法规和规范性文件，以实质法治的态度推动依法行政。

注：作者为法学博士，在最高人民法院从事审判工作十多年，对征收拆迁、房屋登记等房地产法律问题具有深入研究，发表论文八十余篇、出版专著多部，现任广州大学公法研究中心执行副主任，兼职为政府和投资企业提供依法征收搬迁全程法律服务。作者电话：***（粤），***（京）；邮箱：wangda654321@sina.com。

第四篇：安全生产违法处罚裁量标准

《安全生产违法行为行政处罚办法》行政处罚裁量权基准

《安全生产违法行为行政处罚办法》行政处罚裁量权基准

一、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条：“生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；

（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；

（三）国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚”。

违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额不足10%的。

处罚基准：责令限期改正，并可以对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额不足10%以上30%以下的。

（三）处罚基准：责令限期改正，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。

（三）违法行为的表现情形：生产经营单位未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30%以上的。

处罚基准：责令限期改正，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元的罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。

二、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（一）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：

（一）违反操作规程或者安全管理规定作业的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

三、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（二）项的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员进行作业的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员强令从业人员违章、冒险作业的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（三）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（三）发现从业人员违章作业不加制止的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：发现普通从业人员违章作业不加制止的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：发现主要负责人、特种作业人员、安全管理人员违章作业不加制止的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款 实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

五、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（四）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（四）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位超过核定生产能力、强度或者定员不足10%进行生产的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位超过核定生产能力、强度或者定员10%以上30%以下进行生产的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（三）违法行为的表现情形：生产经营单位超过核定生产能力、强度或者定员的30%以上进行生产的。处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

六、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（五）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（五）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员擅自启封被查封或者扣押的设施、设备、器材的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员擅自使用被查封或者扣押的设施、设备、器材的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

七、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（六）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下 的罚款：……

（六）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的……”。

违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的一般事故隐患以及其他安全问题的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的重大事故隐患以及其他安全问题的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

八、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（七）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对已发现的一般事故隐患不及时采取措施的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对已发现的重大事故隐患不及时采取措施的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（三）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对事故预兆不及时采取措施的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

九、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（八）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝安全生产行政执法人员监督检查的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

十、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（九）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（九）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的……”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

十一、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（十）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的”。

违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员阻碍执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

处罚基准：给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

十二、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条：“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：

（一）未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的；

（二）未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的”。

违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位对配备的应急救援器材、设备，未进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

处罚基准：责令改正，并可以对危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位处1万元以上2万元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的。处罚基准：责令改正，并可以对危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位处2万元以上3万元以下的罚款。

（三）违法行为的表现情形：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未配备必要的应急救援器材、设备的。

处罚基准：责令改正，并可以对危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位处2万元以上3万元以下的罚款。

十三、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十六条的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十六条：“生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按照下列规定处以罚款：

（一）在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

（二）在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处5万元以上10万元以下的罚款”。

违法行为情形和处罚基准：按照《中华人民共和国安全生产法》第八十九条的行政处罚裁量权基准执行。

十四、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十九条的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十九条：“知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件，没有违法所得的。

处罚基准：责令立即停止违法行为，并处5千元以上1万元以下的罚款。

（二）违法行为的表现情形：知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件，违法所得5000元以下的。

处罚基准：责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款。

（三）违法行为的表现情形：知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件，违法所得5000元以上1万元以下的。

处罚基准：责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得2倍以上3倍以下的罚款。

（四）违法行为的表现情形：知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件，违法所得1万元以上的。

处罚基准：责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处3万元的罚款。

十五、《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十条的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十条：“生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其 他批准文件的，撤销许可及批准文件，并按照下列规定处以罚款：

（一）生产经营单位有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）对有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。有前款规定违法行为的生产经营单位及其有关人员在3年内不得再次申请该行政许可”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件，没有违法所得的。处罚基准：撤销许可及批准文件，并处5000元以上1万元以下的罚款；对有关人员处1000元的罚款。

（二）违法行为的表现情形：生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件，违法所得5000元以下的。

处罚基准：撤销许可及批准文件，没收违法所得，并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；对有关人员处1千元以上5000元以下的罚款。

（三）违法行为的表现情形：生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件，违法所得5000元以上1万元以下的。

处罚基准：撤销许可及批准文件，没收违法所得，并处违法所得2倍以上3倍以下的罚款；对有关人员处5000元以上8000元以下的罚款。

（四）违法行为的表现情形：生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件，违法所得1万元以上的。

处罚基准：撤销许可及批准文件，没收违法所得，并处3万元的罚款；对有关人员处8000元以上1万元以下的罚款。

十六、《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十一条的行政处罚裁量权基准 处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十一条：“未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，责令停止违法行为，并按照下列规定处以罚款：

（一）机构有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）有关人员处5千元以上1万元以下的罚款”。违法行为情形和处罚基准：

（一）违法行为的表现情形：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，没有违法所得的。

处罚基准：责令停止违法行为，并处5000元以上1万元以下的罚款；对有关人员处1000元的罚款。

（二）违法行为的表现情形：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，违法所得5000元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；对有关人员处1千元以上5000元以下的罚款。

（三）违法行为的表现情形：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，违法所得5000元以上1万元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得2倍以上3倍以下的罚款；对有关人员处5000元以上8000元以下的罚款。

（四）违法行为的表现情形：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，违法所得1万元以上的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得，并处3万元的罚款；对有关人员处8000元以上1万元以下的罚款。

第五篇：酒类流通违法行为及处罚标准汇总

吴江市商务行政执法

酒类流通经营违法行为及处罚标准

1.第二十七条 违反本办法第六条、第十条第一款规定的，由商务主管部门给予警告，责令其限期改正；逾期拒不改正的，可视情节轻重，对酒类经营者处2000元以下罚款,并可向社会公告。

违反本办法第十二条规定的,可视情节轻重,处10000元以下罚款；违反工商行政管理法律法规的移送工商行政管理机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对应行为规范：

第六条 从事酒类批发、零售的单位或个人（以下统称酒类经营者）应当在取得营业执照后60日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门办理备案登记。

第十条 登记表上的任何登记事项发生变更时，酒类经营者应当自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续。

第十二条 酒类经营者不得伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖或骗取《酒类流通备案登记表》。

2.第二十八条 违反本办法第十四条、第十五条规定的，由商务主管部门予以警告，责令改正，并可向社会公布；拒不改正的，可视情节轻重，处5000元以下罚款，并向社会公告。

对应行为规范：

第十四条 酒类经营者（供货方）在批发酒类商品时应填制《酒

类流通随附单》（以下简称《随附单》），详细记录酒类商品流通信息。《随附单》附随于酒类流通的全过程，单随货走，单货相符，实现酒类商品自出厂到销售终端全过程流通信息的可追溯性。

《随附单》内容应包括售货单位（名称、地址、备案登记号、联系方式）、购货单位名称、销售日期、销售商品（品名、规格、产地、生产批号或生产日期、数量、单位）等内容，并加盖经营者印章。已建立完善的并符合本办法要求的溯源制度的酒类经营者，经商务部认可，可以使用自行制定的单据，代替本办法规定的《随附单》。第十五条 酒类经营者采购酒类商品时，应向首次供货方索取其营业执照、卫生许可证、生产许可证（限生产商）、登记表、酒类商品经销授权书（限生产商）等复印件。

酒类经营者对每批购进的酒类商品应索取有效的产品质量检验合格证明复印件以及加盖酒类经营者印章的《随附单》或符合本办法第十四条第二款规定的单据；对进口酒类商品还应索取国家出入境检验检疫部门核发的《进口食品卫生证书》和《进口食品标签审核证书》复印件。

酒类经营者应建立酒类经营购销台帐，保留3年。

3.第二十九条 违反本办法第十六、十七条规定的，由商务主管部门予以警告、责令改正；情节严重的，可处10000元以下罚款，并可移送工商行政管理机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对应行为规范：

第十六条 酒类经营者应当在固定地点贴标销售散装酒，禁止流动销售散装酒。

散装酒盛装容器应符合国家食品卫生要求，粘贴符合国家饮料酒标签标准的标识，并标明开启后的有效销售期、经营者及其联系电话。第十七条 酒类经营者储运酒类商品时应符合食品卫生管理、防火安全和储运的相关要求。酒类商品应远离高污染、高辐射地区，不得与有毒、有害、污染物(源)、腐蚀性等物品混放。

4.第三十条 违反本办法第十九条规定的，由商务主管部门或会同有关部门予以警告，责令改正；情节严重的，处2000元以下罚款。

对应行为规范：

第十九条 酒类经营者不得向未成年人销售酒类商品，并应当在经营场所显著位置予以明示。

5.第三十一条 违反本办法第二十条规定的，由商务主管部门或会同有关部门没收非法商品，并可视情节轻重处30000元以下罚款；违反工商行政管理法律法规及侵犯商标专用权的，移送工商行政管理机关依法处理；违反其他法律法规的，移送相关机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对应行为规范：

第二十条 禁止批发、零售、储运以下商品：

（一）使用非食用酒精等有害人体健康物质兑制的酒类商品；

（二）伪造、篡改生产厂名、厂址、生产日期的酒类商品；

（三）侵犯商标专用权等知识产权的酒类商品；

（四）掺杂使假、以次充好、以假充真、超过保质期等的酒类商品和非法进口酒；

（五）其他国家法律法规禁止销售的酒类商品。

6.第三十二条 违反本办法第二十二条第三款规定的，由商务主管部门予以警告、责令改正；情节严重的，可处10000元以下罚款。

对应行为规范：

第二十二条

（第三款）酒类经营者应配合商务主管部门的监督检查，如实提供情况，不得擅自转移、销毁待查受检酒类商品。

《行政处罚法》相关规定

第一节 简易程序

第三十三条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。当事人应当依照本法第四十六条、第四十七条、第四十八条的规定履行行政处罚决定。

第三十四条 执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场交付当事人。

前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并由执法人员签名或者盖章。

执法人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属行政机关备案。第三十五条 当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。