计量违法行为处罚细则2015版

第一篇：计量违法行为处罚细则2015版

计量违法行为处罚细则

计量违法行为处罚细则于1990年08月25日国家技术监督局令第14号公布，根据2015年8月25日《国家质量监督检验检疫总局关于修改部分规章的决定》修订。

目 录

第一章 总则

第二章 违反计量法律、法规的行为及处理 第三章 附则

第一章总则

第一条

根据《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》及有关法律、法规的规定，制定本细则。

第二条

在中华人民共和国境内，对违反计量法律、法规行为的处罚，适用本细则。第三条

县级以上地方人民政府计量行政部门负责对违反计量法律、法规的行为执行行政处罚。法律、法规另有规定的，按法律、法规的规定执行。第四条

处理违反<计量法律、法规的行为，必须坚持以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规正确，符合规定程序。

第二章违反计量法律、法规的行为及处理

第五条

对违反计量法律、法规行为的行政处罚包括：

（一）责令改正；

（二）责令停止生产、营业、制造、出厂、修理、销售、使用、检定、测试、检验、进口；

（三）责令赔偿损失；

（四）吊销证书；

（五）没收违法所得、计量器具、残次计量器具零配件及非法检定印、证；

（六）罚款。第六条

违反<计量法律、法规使用非法定计量单位的，按以下规定处罚；

（一）非出版物使用非法定计量单位的，责令其改正。

（二）出版物使用非法定计量单位的，责令其停止销售，可并处一千元以下罚款。第七条

损坏计量基准，或未经国务院计量行政部门批准，随意拆卸、改装计量基准，或自行中断、擅自终止检定工作的，对直接责任人员进行批评教育，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八条

社会公用计量标准，经检查达不到原考核条件的，责令其停止使用，限期整改；经整改仍达不到原考核条件的，由原发证机关吊销其证书。

第九条

部门和企业、事业单位使用的各项最高计量标准，违反<计量法律、法规的，按以下规定处罚：

（一）未取得有关人民政府计量行政部门颁发的计量标准考核证书而开展检定的，责令其停止使用，可并处一千元以下罚款。

（二）计量标准考核证书有效期满，未经原发证机关复查合格而继续开展检定的，责令其停止使用，限期申请复查；逾期不申请复查的，由原发证机关吊销其证书。

（三）考核合格投入使用的计量标准，经检查达不到原考核条件的，责令其停止使用，限期整改；经整改仍达不到原考核条件的，由原发证机关吊销其证书。

第十条

被授权单位违反计量法律、法规的，按以下规定处罚：

（一）被授权项目经检查达不到原考核条件的，责令其停止检定、测试，限期整改；经整改仍达不到原考核条件的，由授权机关撤销其计量授权。

（二）超出授权项目擅自对外进行检定、测试的，责令其改正，没收全部违法所得，情节严重的，吊销计量授权证书。

（三）未经授权机关批准，擅自终止所承担的授权工作，给有关单位造成损失的，责令其赔偿损失。

第十一条

未经有关人民政府计量行政部门授权，擅自对外进行检定、测试的，没收全部违法所得。给有关单位造成损失的，责令其赔偿损失。

第十二条

使用计量器具违反计量法律、法规的，按以下规定处罚：

（一）社会公用计量标准和部门、企业、事业单位各项最高计量标准，未按照规定申请检定的或超过检定周期而继续使用的，责令其停止使用，可并处五百元以下罚款；经检定不合格而继续使用的，责令其停止使用，可并处一千元以下罚款。

（二）属于强制检定的工作计量器具，未按照规定申请检定或超过检定周期而继续使用的，责令其停止使用，可并处五百元以下罚款；经检定不合格而继续使用的，责令其停止使用，可并处一千元以下罚款。

（三）属于非强制检定的计量器具，未按照规定自行定期检定或者送其他有权对社会开展检定工作的计量检定机构定期检定的，责令其停止使用，可并处二百元以下罚款；经检定不合格而继续使用的，责令其停止使用，可并处五百元以下罚款。

（四）在经销活动中，使用非法定计量单位计量器具的，没收该计量器具。

（五）使用不合格的计量器具给国家或消费者造成损失的，责令赔偿损失，没收计量器具和全部违法所得，可并处二千元以下罚款。

（六）使用以欺骗消费者为目的的计量器具或者破坏计量器具准确度、伪造数据，给国家或消费者造成损失的，责令赔偿损失，没收计量器具和全部违法所得，可并处二千元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十三条

进口计量器具，以及外商（含外国制造商、经销商）或其代理人在中国销售计量器具，违反计量法律、法规的，按以下规定处罚：

（一）未经省、自治区、直辖市人民政府计量行政部门批准，进口、销售国务院规定废除的非法定计量单位的计量器具或国务院禁止使用的其他计量器具的，责令其停止进口、销售，没收计量器具和全部违法所得，可并处相当其违法所得百分之十至百分之五十的罚款。

（二）进口、销售列入《中华人民共和国进口计量器具型式审查目录》内的计量器具，未经国务院计量行政部门型式批准的，封存计量器具，责令其补办型式批准手续，没收全部违法所得，可并处相当其进口额或销售额百分之三十以下的罚款。

第十四条

制造、修理计量器具，违反计量法律、法规的，按以下规定处罚：

（一）未经批准制造国务院规定废除的非法定计量单位的计量器具和国务院禁止使用的其他计量器具的，责令其停止制造、销售，没收计量器具和全部违法所得，可并处相当其违法所得百分之十至百分之五十的罚款。

（二）未取得制造、修理计量器具许可证，制造、修理计量器具的，责令其停止生产、停止营业、封存制造、修理的计量器具，没收全部违法所得，可并处相当其违法所得百分之十至百分之五十的罚款。

（三）未取得制造计量器具许可证而擅自使用许可证标志和编号制造、销售计量器具的，责令其停止制造、销售，没收计量器具和全部违法所得，可并处相当其违法所得百分之二十至百分之五十的罚款。

（四）取得制造、修理计量器具许可证后，其制造、修理条件已达不到原考核条件的，限期整改；经整改仍达不到原考核要求的，由原发证机关吊销其制造、修理计量器具许可证。

（五）制造、销售未经型式批准或样机试验合格的计量器具新产品的，责令其停止制造、销售，封存该种新产品，没收全部违法所得，可并处三千元以下罚款。

（六）企业、事业单位制造、修理的计量器具未经出厂检定或经检定不合格而出厂的，责令其停止出厂，没收全部违法所得；情节严重的，可并处三千元以下罚款。

个体工商户制造、修理计量器具未经检定或经检定不合格而销售或交付用户使用的，责令其停止制造、修理或者重修、重检，没收全部违法所得；情节严重的，可并处五百元以下的罚款。

（七）个体工商户制造、修理，国家规定范围以外的计量器具或者不按规定场所从事经营活动的，责令其停止制造、修理，没收全部违法所得，可并处五百元以下的罚款。

第十五条

制造、修理、销售以欺骗消费者为目的的计量器具的，没收计量器具和全部违法所得，可并处二千元以下罚款；构成犯罪的，对个人或单位直接责任人员，依法追究刑事责任。

第十六条

已取得制造许可证的计量器具，在销售时，没有产品合格印、证或没有使用制造许可证标志的，责令其停止销售；销售超过有效期的标准物质的，没收该种标准物质和全部违法所得。

第十七条

经营销售残次计量器具零配件的，使用残次计量器具零配件组装、修理计量器具的，责令其停止经营销售，没收残次计量器具零配件及组装的计量器具和全部违法所得，可并处二千元以下的罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。

第十八条

为社会提供公证数据的产品质量检验机构，违反计量法律、法规的，按以下规定处罚：

（一）未取得计量认证合格证书或已经取得计量认证合格证书，新增检验项目，未申请单项计量认证，为社会提供公证数据的，责令其停止检验，没收全部违法所得，可并处一千元以下罚款。

（二）已取得计量认证合格证书，经检查不符合原考核条件的，限期整改，经整改仍达不到原考核条件的，由原发证机关吊销其计量认证合格证书，停止其使用计量认证标志。

（三）经计量认证合格的产品质量检验机构，失去公正地位的，由原发证机关，吊销其计量认证合格证书，停止其使用计量认证标志。

第十九条

伪造、盗用、倒卖检定印、证的，没收其非法检定印、证和全部违法所得，可并处二千元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条

计量监督管理人员违法失职，情节轻微的，给予行政处分，或由有关人民政府计量行政部门撤销其计量监督员职务；利用职权收受贿赂、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十一条

负责计量器具新产品定型鉴定、样机试验的单位，泄漏申请单位提供的样机和技术文件、资料秘密的，按国家有关规定，赔偿申请单位的损失，并给予直接责任人员行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十二条

计量检定人员有下列行为之一的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；

（一）违反检定规程进行计量检定的；

（二）使用未经考核合格的计量标准开展检定的；

（三）未取得计量检定证件进行计量检定的；

（四）伪造检定数据的。第二十三条

计量检定人员出具错误数据，给送检一方造成损失的，由其所在的技术机构赔偿损失；情节轻微的，给予计量检定人员行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第二十四条

执行强制检定的工作计量器具任务的机构无故拖延检定期限的，送检单位可免交检定费；给送检单位造成损失的，应赔偿损失；情节严重的，给予直接责任人员行政处分。

第二十五条

同一单位或个人，有两种以上违法行为的，分别处罚，合并执行。同一案件涉及两个以上单位或个人的，根据情节轻重，分别处罚。第二十六条

有下列情况之一的，可以从轻或免予处罚：

（一）情节特别轻微的；

（二）初次违法，情节较轻的；

（三）认错态度好，能积极有效地配合查处工作的；

（四）主动改正的。第二十七条

有下列情况之一的，按规定处罚幅度的上限从重处罚：

（一）屡教不改的；

（二）明知故犯的；

（三）借故刁难监督检查或检定的；

（四）后果严重、危害性大的；

（五）转移、毁灭证据或擅自改变与案件有关的计量器具原始技术状态的；

（六）作假证、伪证或威胁利诱他人作假证、伪证的。第二十八条

围攻、报复计量执法人员、检定人员，或以暴力威胁手段阻碍计量执法人员、检定人员执行公务的，提请公安机关或司法部门追究法律责任。

第二十九条

当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议结果不服的，可向人民法院起诉。

对处罚决定逾期不申请复议或不起诉，又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第三章附则

第三十条

本细则下列用语的含义是：

（一）伪造数据是指单位或个人使用合格的计量器具，进行不诚实的测量，出具虚假数据或者定量包装商品实际量与标注量不符的违法行为。

（二）出版物是指公开或内部发行的，除古籍和文学书籍以外的图书、报纸、期刊，以及除文艺作品外的音像制品。

（三）非出版物是指公文、统计报表、商品包装物、产品铭牌、说明书、标签标价、票据收据等。

第三十一条

本细则由国家技术监督局负责解释。第三十二条

本细则自发布之日起施行。

第二篇：建设行政违法行为处罚制度

建设行政违法行为处罚制度

一、责任单位

县建设局建设工程监察队。

二、责任人

队长，承办人，局分管领导。

三、权力行使依据

依据《中共临武县委机构编制委员会关于撤销县建设工程管理站，设立县建设工程监察队暨县墙体材料改革领导小组办公室的批复》（临编办[2004]1号）文件中，关于对县建设工程监察队主要职责的规定行使权力。

四、受理条件

违反《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《建筑工程施工许可管理办法》、《湖南省建设工程质量管理条例》和《湖南省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》等150余部国家有关建设的法律、法规和湖南省有关建设的法规、规章的行为。

五、所需材料

（一）投诉、申诉、举报材料；

（二）上级机关交办或者有关部门移送的材料；

（三）当事人提供的材料；

（四）检查、巡查取得的材料；

（五）监督检查报告和已经核查获取的证据（书证、物证、证人证言、视听材料、当事人陈述、鉴定结论、勘察笔录、现场笔录）等。

六、程序

（一）受理。执法承办人依据职权，或者通过投诉、申诉、举报、巡查、上级机关交办，有关部门移送等渠道，获取有关违法案件信息后，及时查明案件本身和与案件有关的情况，并按要求填写《案件受理登记表》，报局领导签署意见。

（二）检查。对已受理案件经局领导签署意见后，由队里指派执法承办人在7个工作日内对案件进行现场检查，特殊情况可以延长至15个工作日内。检查过程中可视案情填写《检查情况登记表》和《停工（检查）通知书》等法律文书。

（三）立案。执法承办人通过现场检查认为符合立案条件应当立案的，要填写《案件立案审批表》，逐级报领导审批；对应由其它部门处理的案件，填写《案件移送单》，经局领导批准后，移送相关部门办理；对于不符合立案条件的案件，应在《检查情况登记表》的备注栏注明“不具备立案条件，建议不予立案”字样，并说明不予立案理由，报局领导审批。

（四）调查取证。经批准立案的，队里要指派2名以上执法承办人按照全面、客观、公正的原则对案件进行调查取证。调查取证时应填写和制作《调查询问笔录》、《现场检查笔录》等法律文书，并收集其他必要证据。

（五）审理。执法承办人调查取证结束后，对调查结果和相关证据进行整理、分析，依据有关法律、法规和规章，对案件作出初步认定，提出处理意见和建议，并填写《案件处理审批表》报局领导签署意见；需要相关站室进行会审（会签）的，移送相关站室形成会审（会签）意见；然后将《案件处理审批表》连同其他材料报局法规室审核；情节复杂和严重的违法案件，还应按局行政执法联席会议制度规定，报局联席会议审定，并将审定结果记入《案件处理审批表》；不需局行政执法联席会议审定的案件，经局法规室签署意见后报局长审查决定。

（六）告知。《案件处理审批表》经局长签批后，应做出行政处罚的，执法承办人应当根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，向当事人告知，并视情况填写《行政处罚听证告知书》或《行政处罚陈述、申辩权告知书》。告知书应直接送去给当事人，并由当事人在存根联上签收；告知书无法送达的，以公告或邮寄挂号信的方式告知。

自当事人签收之日起三个工作日内，或者公告发布和挂号信寄出之日起十五个工作日内，当事人未行使陈述、申辩和听证权，视为放弃此权力。如当事人在规定的时限内行使陈述、申辩权力，需认真听取当事人的陈述和申辩；如当事人申请听证，经审查符合听证条件的，应按规定由局法规室负责组织听证，并填写《行政处罚听证通知书》、《行政处罚听证公告》和《行政处罚听证笔录》。

（七）复核。对于当事人在陈述、申辩和听证中反映的情况和意见应进行复核，并将复核意见记入《案件处理审批表》。举行听证的，应填写《行政处罚听证意见书》附于《案件处理审批表》之后。经复核需要改变原处罚意见的，应按规定报局长审批或报局行政执法联席会议审定。

（八）制作行政处罚决定书。《行政处罚决定书》应加盖作出行政处罚决定的建设行政主管部门的印章，一式三份，其中一份交当事人，一份由填发单位留存，一份归档立卷。

适用一般程序处理的案件应当自立案之日起九十个工作日内做出处理决定；案情复杂不能在规定的时限内做出处理决定的，经建设行政主管部门负责人批准，可以延长三十个工作日。

（九）送达。《行政处罚决定书》制作完成后，执法人员还应制作《送达回证》直接送达当事人签收，如无法送达，可通过公告、邮寄挂号信和其它方式送达。

（十）执行。行政处罚决定的执行，应按《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行。需要强制执行的，应按规定制作《行政处罚强制执行申请书》，报人民法院予以强制执行。

（十一）公示。行政处罚决定依照有关规定应予的公示的，应采取适当方式予以公示。

七、监督检查

建设工程监察队对本制度的执行情况进行经常性的自检自查；法规室和局机关纪检按照各自职责对本制度执行情况进行监督检查，每半年不少于一次；通过公开公示的形式接受社会监督。

八、责任追究

股级以下（含股级）有关责任人违反本制度规定，情节较轻的，由局机关纪检责令改正，进行诫勉谈话或通报批评；情节较重的，依法给予相应处分，并调离现有工作岗位，一年内不得从事与该岗位性质相同或相近的工作。情节严重，构成犯罪的，移交司法机关处理。

第三篇：保险公司中介业务违法行为处罚办法

保险公司中介业务违法行为处罚办法

保险公司中介业务违法行为处罚办法

中国保险监督管理委员会令

2009年第4号

《保险公司中介业务违法行为处罚办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。

主席 吴定富

二○○九年九月二十五日

保险公司中介业务违法行为处罚办法

目录

第一条..............................................................4

第二条..............................................................4

第三条..............................................................4

第四条..............................................................5

第五条..............................................................5

第六条..............................................................5

第七条..............................................................5

第八条..............................................................6

第九条..............................................................6

第十条..............................................................6

第十一条............................................................7

第十二条............................................................7

第十三条............................................................7

第十四条............................................................7 保险公司中介业务违法行为处罚办法

第十五条............................................................7

第十六条............................................................8

第十七条............................................................8

第十八条............................................................8

第十九条............................................................8

第二十条............................................................9

第二十一条..........................................................9

第二十二条..........................................................9

第二十三条.........................................................10

第二十四条.........................................................10

第二十五条.........................................................10

保险公司中介业务违法行为处罚办法

保险公司中介业务违法行为处罚办法

第一条

为了维护保险市场秩序，预防和惩处保险公司中介业务违法行为，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条

保险公司通过保险代理人、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。

中国保监会根据《中华人民共和国保险法》和国务院授权履行监管职责。中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。

第三条

保险公司应当制定合法、科学、有效的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。

保险公司中介业务违法行为处罚办法

第四条

保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息。

保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。

第五条

保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，建立中介业务违法行为责任追究机制。

保险公司发现中介业务活动涉嫌违法犯罪行为的，应当按照本办法的规定进行报告。

第六条

保险公司应当按照中国保监会的规定，对保险代理人进行法律法规和职业道德培训，并保留详细的培训档案。

第七条

保险公司应当设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。

保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。

保险公司中介业务违法行为处罚办法

第八条

保险公司应当在委托合同中约定，保险公司有权要求保险代理人纠正保险违法行为, 保险代理人拒不纠正的，保险公司有权终止其代理权。

保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。

第九条

保险公司发现保险代理人存在下列行为的，应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告：

（一）严重侵害投保人、被保险人或者受益人的合法权益；

（二）利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动；

（三）中国保监会规定的其他需要报告的行为。

第十条

保险公司及其工作人员不得在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托合同约定以外的利益。

保险公司中介业务违法行为处罚办法

第十一条

保险公司及其工作人员不得唆使、诱导保险代理人、保险经纪人、保险公估机构欺骗投保人、被保险人或者受益人。

第十二条

保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构，通过虚挂应收保险费、虚开税务发票、虚假批改或者注销保单、编造退保等方式套取费用。

第十三条

保险公司及其工作人员不得利用保险中介业务，为其他机构或者个人牟取不正当利益。

第十四条

保险公司及其工作人员不得通过保险代理人、保险经纪人给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。

第十五条

保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人，挪用、截留和侵占保险费。保险公司中介业务违法行为处罚办法

第十六条

保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人、保险公估机构，虚构保险合同、故意编造未曾发生的保险事故或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益。

第十七条

保险公司及其工作人员不得委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动。

第十八条

保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料、虚假列支中介业务费用，或者通过其他方式编制或者提供虚假的中介业务报告、报表、文件、资料。

第十九条

保险公司违反本办法第六条至第九条规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处1万元以下的罚款。

保险公司中介业务违法行为处罚办法

第二十条

保险公司有本办法第十条至第十七条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

第二十一条

保险公司有本办法第十八条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

第二十二条

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现保险代理人、保险经纪人、保险公估机构违法行为的，应当并案查处。

保险公司中介业务违法行为处罚办法

第二十三条

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现存在涉嫌非法集资、传销、洗钱、违反国家税收管理规定等应当由其他部门查处的违法行为的，应当依法向有关部门移送。

第二十四条

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现国有保险公司工作人员贪污贿赂、挪用公款等违纪、犯罪线索的，应当根据案件的性质，依法及时向监察机关或者司法机关移送。

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现非国有保险公司及其工作人员的违法行为，涉嫌构成职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、偷税罪等，需要追究刑事责任的，应当依法及时向司法机关移送。

第二十五条

本办法自2009年10月1日起施行。

第四篇：保险公司中介业务违法行为处罚办法

2009年第4号，《保险公司中介业务违法行为处罚办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，本办法自2009年10月1日起施行。目录

中国保险监督管理委员会令

 保险公司中介业务违法行为处罚办法第一条

 第二条



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 第五条

 第六条

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

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 第十条

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 第十四条

 第十五条

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 第十九条

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 第二十三条

 第二十四条

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展开 编辑本段中国保险监督管理委员会令

主席 吴定富二○○九年九月二十五日

编辑本段保险公司中介业务违法行为处罚办法

第一条

为了维护保险市场秩序，预防和惩处保险公司中介业务违法行为，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

保险公司通过保险代理人、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。中国保监会根据《中华人民共和国保险法》和国务院授权履行监管职责。中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。

第三条

保险公司应当制定合法、科学、有效的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。

第四条

保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息。保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。

第五条保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，建立中介业务违法行为责任追究机制。保险公司发现中介业务活动涉嫌违法犯罪行为的，应当按照本办法的规定进行报告。

第六条

保险公司应当按照中国保监会的规定，对保险代理人进行法律法规和职业道德培训，并保留详细的培训档案。

第七条

保险公司应当设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。第八条

保险公司应当在委托合同中约定，保险公司有权要求保险代理人纠正保险违法行为, 保险代理人拒不纠正的，保险公司有权终止其代理权。保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。

第九条保险公司发现保险代理人存在下列行为的，应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告：

（一）严重侵害投保人、被保险人或者受益人的合法权益；

（二）利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动；

（三）中国保监会规定的其他需要报告的行为。

保险公司及其工作人员不得在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托合同约定以外的利益。第十一条

保险公司及其工作人员不得唆使、诱导保险代理人、保险经纪人、保险公估机构欺骗投保人、被保险人或者受益人。第十二条保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构，通过虚挂应收保险费、虚开税务发票、虚假批改或者注销保单、编造退保等方式套取费用。

第十三条

保险公司及其工作人员不得利用保险中介业务，为其他机构或者个人牟取不正当利益。

第十四条

保险公司及其工作人员不得通过保险代理人、保险经纪人给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。

第十五条

保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人，挪用、截留和侵占保险费。

第十六条

保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人、保险公估机构，虚构保险合同、故意编造未曾发生的保险事故或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益。

第十七条保险公司及其工作人员不得委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动。

第十八条

保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料、虚假列支中介业务费用，或者通过其他方式编制或者提供虚假的中介业务报告、报表、文件、资料。

第十九条

保险公司违反本办法第六条至第九条规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处1万元以下的罚款。

第二十条保险公司有本办法第十条至第十七条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

第二十一条保险公司有本办法第十八条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

第二十二条

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现保险代理人、保险经纪人、保险公估机构违法行为的，应当并案查处。

第二十三条

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现存在涉嫌非法集资、传销、洗钱、违反国家税收管理规定等应当由其他部门查处的违法行为的，应当依法向有关部门移送。

第二十四条

中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现国有保险公司工作人员贪污贿赂、挪用公款等违纪、犯罪线索的，应当根据案件的性质，依法及时向监察机关或者司法机关移送。中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现非国有保险公司及其工作人员的违法行为，涉嫌构成职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、偷税罪等，需要追究刑事责任的，应当依法及时向司法机关移送。

第二十五条

本办法自2009年10月1日起施行。

第五篇：安全生产违法行为处罚安全生产培训试题

综合协调干部培训试卷

（十一）（安全生产违法行为处罚）

单位：

姓名：

分数：

一、填空题（每错1空扣1分，共52分）

1、生产经营单位及其有关人员对安全监管监察部门给予的行政处罚，依法享有（）、（）和（）；对行政处罚不服的，有权依法申请（）或者提起()；因违法给予行政处罚受到损害的，有权依法申请国家赔偿。

2、安全监管监察部门及其行政执法人员在监督检查时发现生产经营单位存在事故隐患的，应当按照下列规定采取现场处理措施：能够立即排除的，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域撤出作业人员，并责令暂时()、()、()或者()，限期排除隐患。

3、违法事实确凿并有法定依据，对个人处以()罚款、对生产经营单位处以()罚款或者警告的行政处罚的，安全生产行政执法人员可以当场作出行政处罚决定。

4、安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定后应当及时报告，并在()报所属安全监管监察部门备案。

5、对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、()、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关()、()罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由

安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。

6、行政处罚案件应当自立案之日起()办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全监管监察部门负责人同意，可以延长，但不得()；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全监管监察部门批准，可延长至（）。

7、听证参加人由听证主持人、（）、案件调查人员、当事人及其（）、书记员组成。

8、生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处（）罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处()罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；

（二）未按规定足额提取和使用()的；

（三）国家规定的其他安全生产所必须的()。

9、危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的； 或未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的，责令改正，并可以处()的罚款。

10、知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得()的 2

罚款，但是最高不得超过()；没有违法所得的，并处()的罚款。

11、生产经营单位及其有关人员主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的，受他（）的，配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的，应当从轻或者（）。

12、行政处罚决定依法作出后，当事人逾期不履的，作出行政处罚决定的安全监管监察部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的（）加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的（）拍卖所得价款抵缴罚款；申请人民法院强制执行。

13、县级安全生产监督管理部门处以（）罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值（）、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者（）的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全生产监督管理部门备案。

14、生产经营单位应当取得而未依法取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法得所，并处（）罚款；造成生产安全事故的，处（）罚款。

15、生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正；逾期未改正的，责 3

令生产经营单位停产停业整顿：

(一)未保证安全技术措施工程建设资金的；

(二)未保证安全（）的更新、改造和维护资金的；

(三)未保证安全生产（）和培训资金的；(四)未保证劳动防护用品配备资金的；(五)未按规定缴纳安全生产风险抵押金的；(六)未按规定提取（）的。

16、建筑施工单位在分部分项工程施工时，无专职安全生产管理人员现场监督的，处（）罚款。

17、生产经营单位未依法对从业人员进行教育培训的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：

(一)危险物品生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人、分管负责人和安全生产管理人员未按规定经考核合格上岗的，处二万元罚款；

(二)特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗的，每发现一人处（）罚款；其他从业人员未按规定进行安全生产教育培训上岗的，每少培训一人处（）罚款，但罚款总额不得超过()。

18、生产经营单位与从业人员订立免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任协议的，该协议无效，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按下列规定处以罚款：

(一)在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处（）罚款；

(二)在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处（）罚款。

19、使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的，处（）罚款。

20、未给从业人员提供劳动防护用品，或者提供不符合国家标准、行业标准的劳动防护用品，或者以（）代替劳动防护用品的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处（）罚款；

21、未安排专门管理人员在爆破、吊装等危险作业现场进行安全管理的，处（）罚款；

22、现场安全管理人员未坚守岗位、擅离职守的，处（）罚款。

23、生产经营单位主要负责人或者其他主管人员有下列行为之一的，给予警告，可以并处（）下罚款：

(一)违章指挥作业人员或者强令作业人员（）作业的；

(二)对工人屡次违章作业（），不加制止的；(三)对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的。

24、(一)未制定重大危险源应急救援预案的，处（）罚款；

(二)未对重大危险源登记建档的，处（）罚 5

款；

(三)未对重大危险源进行定期安全评估的，处（）罚款；

(四)未对重大危险源设施、设备进行监控的，处（）罚款。

25、(一)未制定安全生产规章制度或者操作规程的，处（）罚款；(二)违反安全生产国家标准、行业标准、操作规程组织生产经营的，处（）罚款。

26、生产、经营、储存、使用危险物品的单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：(一)未建立专门的安全管理制度的，处（）罚款；(二)未采取可靠的安全措施的，处（）罚款。

二、简答题（每题12分，共48分）

1、安全生产违法行为行政处罚的种类有哪些？

2、有哪些情形，承办案件的安全生产行政执法人员应当回避？

3、行政处罚决定书应当载明哪些事项：

4、生产经营单位及其有关人员有哪些情形，应当从重处罚？

安全生产违法行为处罚试卷答案

一、填空

1、陈述权，申辩权，听证权，行政复议，行政诉讼；

2、停产停业，停止建设，停止施工，停止使用；

3、50元以下，1千元以下；

4、5日内；

5、责令停止建设，执业资格或者岗位证书，3万元以上；

6、30日内，超过90日，180日；

7、听证员，委托代理人；

8、1万元以上3万元以下，5千元以上1万元以下，安全生产费用，资金投入；

9、1万元以上3万元以下；

10、1倍以上3倍以下，3万元，5千元以上1万元以下；

11、胁迫实施安全生产违法行为，减轻行政处罚；

12、3%，设施、设备、器材；

13、2万元以上，2万元以上，吊销有关许可证；

14、十万元以上三十万元以下，三十万元以上五十万元以下；

15、设备、设施，宣传、教育，安全费用；

16、五千元以下；

17、五千元，五百元，二万元；

18、二万元以上五万元以下，五万元以上十万元以下；

19、三万元以上四万元以下；20、货币及其他物品，五万元以下；

21、五万元以上十万元以下；

22、二万元以上五万元以下；

23、一万元以，违章、冒险；熟视无睹；

24、二万元以上三万元以下，三万元以上五万元以下，五万元，五万元以上十万元以下；

25、二万元以上三万元以下，三万元；

26、五万元以上十万元以下，二万元以上五万元以下。

二、简答题

1、（一）警告；

（二）罚款；

（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；

（四）没收违法所得、没收非法开

采的煤炭产品、采掘设备；

（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；

（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；

（七）关闭；

（八）拘留；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

2、（一）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的；

（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；

（三）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。

3、（一）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；

（二）违法事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。

4、（一）危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的；

（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的；

（四）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的。