供应商审核方法

第一篇：供应商审核方法

供应商审核

供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核是供应商管理过程中的重要内商进行。容，它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面，由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位，因而一般的公司往往将供应商质量体系审核单独列出，当然也可视情况要求将它当成是供应商审核的一部分与供应商审核一起进行。

目录

1审核目地2审核方法3审核内容4审核程序5 审核层次 1审核目地

根据不同物料供应商的不同成熟程度，供应商审核可以安排在供应商认证的前、中、后进行，目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高竞争优势。

2审核方法供应商审核的主要方法可以分为主观判断法和客观判断法。所谓主观判断法是指依据个人的印象和经验对供应商进行的判断，这种评判缺乏科学标准，评判的依据十分笼统、模糊；客观判断法是指依据事先制定的标准或准则对供应商进行量化的考核和审定，包括调查法、现场打分评比法、供应商绩效考评、供应商综合审核、总体成本法等方法。

（1）调查法。调查法是指事先准备一些标准格式的调查表格发给不同的供应商填写，收回后进行比较的方法，这种方法常用于招标、寻价及供应情况的初步了解等情况。

（2）现场打分评比法。现场打分评比法是预先准备一些问题并格式化，然后组织不同部门的专业人员到供应商的现场进行检查确认的方法。

（3）供应商绩效考评。供应商绩效考评是指对已经供货的现有供应商的供货、质量、价格等进行跟踪、考核和评比。

（4）供应商综合审核。供应商综合审核是针对供应商公司层次而组织的包括质量、工程、企划、采购等专业人员参与的全面审核，它通常将问卷调查和现场审核结合起来。

（5）总体成本法。总体成本法是一种为了降低供应商的总体成本而达到一个新的水平，从而降低采购价格为目的一种方法。它需要供应商的通力合作，由采购商组织强有力的综合专家团队对供应商的财务及成本进行全面、细致的分析，找出可以降低成本的方法，并要求供应商付诸实施与改进，改进后的受益则由双方共享。3审核内容

由于供应商自身条件的差别(各有优劣)，必须有客观的评分的项目作为选拔合格供应商的依

据。因此，供应商审核应该制定详细的审核内容，通常包括下列各项。

(1)供应商的经营状况。主要包括供应商经营的历史、负责人的资历、注册资本金额、员工人数、完工纪录及绩效、主要的客户、财务状况。

(2)供应商的生产能力。主要包括供应商的生产设备是否先进，生产能力是否已充分利用，厂房的空间距离，以及生产作业的人力是否充足。

(3)技术能力。主要包括供应商的技术是自行开发还是从外引进，有无与国际知名技术开发机构的合作，现有产品或试制品的技术评估，产品的开发周期，技术人员的数量及受教育程度等。(4)管理制度。主要包括生产流程是否顺畅合理，产出效率如何，物料控制是否电脑化，生产计划是否经常改变，采购作业是否对成本计算提供良好的基础。

(5)质量管理。主要包括质量管理方针、政策，质量管理制度的执行及落实情况，有无质量管理制度手册，有无质量保证的作业方案，有无年度质量检验的目标，有无政治机构的评鉴等级，是否通过ISO9001认证。

4审核程序1）市场调研，搜集供应商信息

供应商审核是在对供应市场进行调研分析的基础上进行的。对供应市场调研，搜集供应商的信息、资料是审核的前提，只有掌握了供应商翔实的资料，才能对供应商做出客观、公正的审核。在市场调研阶段，主要应该从供应商的市场分布，采购物品的质量、价格，供应商的生产规模等方面收集供应商的情况。

2）确定供应商审核的主要指标不同的供应商，其审核的指标也不同，因此应该针对供应商的实际情况和本单位所采购物品的特性，对所要审核的供应商制定具体的审核指标。

3）成立供应商审核小组对供应商的审核应视不同的采购物品成立相应的审核小组。对于一些标准品及金额比较低的物品，可以用采购人员自行决定的方式，由采购人员组成审核小组。这种方式最简单，也最为快速、方便；对于非标准品、价值金额较大的物品，则可以成立跨功能小组或商品小组来执行审核的任务。所谓跨功能小组是指依据采购物品的性质，由采购部门、质量部门、物料管理部门、工程及研发部门、主管或财务部门的人员共同组成的临时性的供应商审核组织。4）综合评分

供应商审核的最后一个环节是对供应商进行综合评分。针对每个审核项目，权衡彼此的重要性，分别给予不同的分数，审核小组决定了供应的审核内容及权重后，可根据供应商反馈的调查表及实地调查的资料，编制出供应商的资格评分表。

5审核层次就采购供应的控制层次来说，供应商审核可局限在产品层次、工艺过程层次，也可深入到质量保证体系层次，甚至深入到供应商的公司整体经营管理体系层次(公司层次)。

（1）产品层次。主要是确认、改进供应商的产品质量。实施办法有正式供应前的产品或样品认可检验，以及供货过程中的来料质量检查。

（2）工艺过程层次。这一层次的审核主要针对那些质量对生产工艺有很强依赖性的产品。要保证供货质量的可靠性，往往必须深入到供应商的生产现场了解其工艺过程，确认其工艺水平、质量控制体系及相应的设备设施能够满足产品的质量要求。这一层次的审核包括工艺过程的评审，也包括供应过程中因质量不稳定而进行的供应商现场工艺确认与调整。

（3）质量保证体系层次。这是就供应商的整个质量体系和过程，参照ISO9001标准或其他质量体系标准而进行的审核。

（4）公司层次。公司层次的审核是对供应商进行审核的最高层次，它不仅要考察供应商的质量体系，还要审核供应商经营管理水平、财务与成本控制、计划制造系统、信息系统和设计工程能力等各主要企业管理过程。

在实际情况中，对于那些普通商业型供应商，采购商一般只局限于产品层次和工艺过程层次的审核，但是如果采购商要挑选合作伙伴，情况就不一样了，特别是那些管理严格、技术先进的国际大公司，它们通常会大量采用质量保证体系和公司层次的审核来控制供应链管理体系。

第二篇：干部档案审核方法

干部的基本信息，是干部历史的记录，是考察了解干部和选拔任用干部的重要依据。

一般应重点审核干部的“三龄两历一身份”和家庭情况等信息。

一、出生日期

（一）认定依据

出生日期的认定以档案中最早形成材料记载的出生日期为依据。

（二）审核要点

出生日期记载前后是否一致的界定：

1.若最新《干部任免审批表》出生日期记载与档案中最早形成材料的记载时间一致，且大部分主要材料均一致，则该档案的出生日期不存在问题;

（三）审核程序 1.比对信息

(2)最新《干部任免审批表》中记载的出生日期;

2.涉嫌造假

3.有认定情况的审核

档案中如有关于出生日期的相关认定材料，需对下列情况进行判断：(1)认定是否符合文件规定(2)认定材料是否齐全完整

(3)认定结果是否使用

（四）问题处理建议

最新《干部任免审批表》出生日期记载与档案中最早形成材料记载的出生日期不一致又没有其他认定材料的，以最早形成材料记载的出生时间为依据对出生日期进行认定，并应对相关信息进行整改(如出据相关的认定材料)，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》及涉及出生日期的相关材料必须使用最早形成材料记载的出生日期。

（五）对出生日期审核应特别强调以下三点：

二、参加工作时间

（一）认定依据

（二）审核要点

参加工作时间前后是否一致的界定：

1.若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间一致且档案中其他主要材料的工作时间也一致，该档案中的工作时间不存在问题;

（三）审核程序

1.确认材料齐全、制作规范

参加工作的有关材料是否齐全完整。2.比对信息

须详细审核以下材料中记载的信息：

(1)参加工作时形成材料记载的参加工作时间;

3.涉嫌造假

4.有认定情况的审核

档案中如有关于参加工作时间的相关认定材料时审核：(1)认定是否符合文件规定 要注意有无组织批复。

(2)认定材料是否齐全完整 有的干部因为有“上山下乡”、“文革”延迟分配等经历，申请更改参加工作时间须经组织批准。

（四）问题处理建议

最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间不一致，且无相应的认定材料的，应以档案中参加工作时形成材料记载的时间为依据。并对相关信息进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。

三、入党时间

（一）认定依据

（二）审核要点

入党时间前后不一致的界定：

1.若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载一致，且与档案中其他主要材料记载一致，该档案中的入党时间不存在问题;

（三）审核程序

1.确认材料齐全、制作规范

查看六类中《入党志愿书》、入党申请书、1985年《党员登记表》、1990年《党员登记表》等材料是否齐全。注：1985年以前入党的须有1985年《党员登记表》，预备党员不填写。2.比对信息

(1)《入党志愿书》中记载的入党时间;

④1982年9月6日至今，入党时间为党员大会接收为预备党员之日。3.涉嫌造假

主要指入党材料造假。

（四）问题处理建议

最新《干部任免审批表》和《入党志愿书》的入党时间记载不一致的，须以《入党志愿书》记载的时间为准，对入党时间前后记载不一致的须对相关信息进行整改。

（五）其他情况

加入民主党派的，需有加入民主党派的材料。加入民主党派时间以材料为准。民主党派的党员身份及入党时间的确定要按照该党派相应的章程来确定。其中，民革入党时间为支部大会通过之日;民进、民建、民盟、农工党、致公党、九三学社入党(会、盟、社)时间为地市级以上组织批准之日;台盟入盟时间为省级以上组织批准之日。

四、学历学位

（一）认定依据

（二）审核要点

（三）审核程序

1.确认材料齐全、制作规范(1)常见学历学位材料须齐全

④硕士研究生：报考攻读硕士学位研究生登记表、硕士研究生登记表、硕士研究生学习成绩表、硕士毕业研究生登记表和授予硕士学位决定。参加硕士研究生单独考试的，还应有专家推荐表。专业硕士应有学位课程进修成绩表和硕士学位审批材料。同等学力申请硕士学位者(没有学历)，须有学位课程进修成绩表和授予硕士学位的材料，还须有国家统考科目成绩合格证书(通知单)复印件。

⑤博士研究生：专家推荐书(2份)、报考攻读博士学位研究生登记表、博士研究生登记表、博士研究生学习成绩表、博士毕业研究生登记表、授予博士学位决定。(2)特殊情况

③党校学历： 大专、大学：学员成绩表、毕业学员(登记)鉴定表或学历证明。党校研究生：在职研究生班考核登记表、在职研究生班毕业学员登记表。2.其它情况

根据档案中学历学位材料记载，按全日制和在职分别审核，尤其要注意以下几种情况：(1)党校学习取得学历学位。

(3)干部专修科学历。干部专修科学制二至三年，属于专科层次的全日制教育学历。(4)大学普通班学历。指1970年至1976年经推荐选拔进入普通高校学习的学生，学制一般为二至三年，学历一般填为“大学普通班”。

(1)档案材料鉴别

(2)进一步查实 如存疑点，可通过以下方式进一步鉴别：

①查学校名录。

②查证书式样。

③网上查询。

⑤教育部留学服务中心认证。

（四）问题处理建议

审核最新《干部任免审批表》和学历学位材料中记载的国家认可的最高学历学位信息是否一致，不一致时审核认定相关信息后进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。

五、工作经历

（一）认定依据

（二）审核要点

以最新《干部任免审批表》的简历作为现使用的信息逐一进行倒查，反查各类材料一一印证干部的每段经历。

1.1997年以来任副科以上职务的《干部任免审批表》必须要有;

（三）审核程序

1.根据最新《干部任免审批表》审核干部任职经历，查看《干部任免审批表》和考察材料是否齐全。2.涉嫌造假。

（四）问题处理建议

4.工作经历信息有出入的须进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。

六、干部身份

（一）认定依据

（二）审核要点

（三）审核程序

（四）问题处理建议

七、家庭情况

（一）认定依据

（二）审核要点

重点审核《干部任免审批表》、《干部履历表》等材料。

1.若档案材料记载的家庭信息符合实际情况，该档案的家庭情况记载不存在问题;

（三）问题处理建议

重点核实最新《干部任免审批表》中反映的家庭情况是否符合当时实际。

八、干部履历表

1.没有相应的1988年版、1999年版《干部履历表》要尽量查找收集;2.1988年版《干部履历表》确实找不到的，可以不再补充填写;3.缺1999年版《干部履历表》的，必须及时填写(1999年以后参加工作的也必须补充填写)。补填1999年版的《干部履历表》以干部填写时的情况逐项填写。

九、考核登记表

第三篇：合同审核要点及方法

合同审核要点及方法

作为一名从事法律业务的工作人员，起草或审核合同的能力应当说是一项最基本、最重要的素质，也是一项反映其所掌握的法律知识水平高低和将其运用于法律实践能力大小的综合测评指标。

第一方面：决策审查过程

含义：依据组织的长远规划、战略目标、近期工作计划，对相关项目进行市场、政策、方向等方面的评估，进而对合同缔约目的、预期效果进行决策性分析，形成合同起草指导意见，并对合同草稿进行立意审查的过程。

该项审查实质上是前合同事务，但对合同的起草修改起至关重要的作用。其责任部门为组织的最高决策机构。法律事务机构以及相关职能机构可以提供咨询建议。

该阶段，合同审查者注意事项：

1、把握合同的缔约目的，围绕缔约目的设定权利义务。

缔约目的是合同的灵魂，没有缔约目的也就不存在合同。所以，理解并具体化缔约目的是起草合同的首要任务，如果目的都搞错了，就算权利义务设定的再完美，操作流程再严密都不会达到预期的效果，也会使得合同完全失去原有的意义。

在搞清缔约目的的基础上，要把握好指导思想，设定正确的权利义务走向和平衡，综合考虑对合同操作有影响的市场条件、政策环境等因素，使合同的内容和操作围绕缔约目的发挥作用，否则将使合同产生“先天缺陷”，引发“后天不足”。

2、考虑合同订立后的可变更可能。

当今社会，瞬息万变，且不说自然事件和社会因素非我们自然人或单个组织能力所能抗拒的不可抗力外，就连市场主体自身的变革或变化有时也是让人意想不到的，并且无法预测。所以，我们在订立合同时，必须要考虑到法律//教育网合同订立后履约过程中所可能发生的一些影响合同正常履行的因素。如自然事件中的台风、洪水等不可抗力事件，社会因素中的国家法律政策调整、市场价格重大波动等重大情势变更事项，微观方面可能遇到的合同一方当事人死亡、企业终止清算、破产倒闭或重组并购等事项。

未雨绸缪，起草或审核合同时，对影响合同变动的因素考虑得越周密细致，就越能避免纠纷，当事人的合同权益也就越容易得到保障。

第二方面：主体审查过程

含义：依据相关政策法规、合同缔约要求、相关技术标准，对签约双方进行主体资格、项目资质、缔约信誉、资信能力、人员构成等方面的审查过程。

该项审查实际上是从合同衍生出来的相关审查项目，其责任部门为组织的职能机构、法律事务机构。

该过程中，审查者注意事项：

1、注意合同主体的合法和真实。

市场经济强调缔约自由，为了追求利润，许多组织采取各种欺诈的手法，制造主体合法、真实的假相，达到签约（欺诈）的目的，严重干扰了市场秩序。虽然，从法律上讲，因该种动机签订的合同无效，而且可以依照相关救济条款进行责任追究。但是同样会给组织带来人力、物力、财力上的重大损失。所以合同主体的合法真实是合同审查的重要项目之一，是关系合同目的能否实现的前提之一。

另外，还要注意审核或确认负责签订合同的单位或个人是否已取得相应的合法授权，以防止无权代理或超越代理权限订立合同的情形存在。当然，自已一方的主体是否适格（例如不是独立法人、法人名称不对、印章和名称不一致等），也要进行审查，防止所签订的合同无效。

2、注意合同主体是否具备相关的资质或许可。

对某些业务领域，按照相关的法律或法规规定，需要合同一方或双方主体必须具备相应的资质或经营许可才可从事。如建设工程设计合同需要国家建设部门核发的设计资质、建设施工合同要求业主有“报建”的整套资料、物业服务管理合同需要物业管理资质、部分外贸或进出口合同需要的行业特殊代理权资质或经营许可、从事房地产开发业务需要开发资质、从事药品生产或经营需要药品批号、生产或卫生许可等。

对实行资质管理或特殊许可的业务，若签约一方不具备相应的从业资质或经营许可，由此所订立的合同一般属于违反国家法律法规的合同。一旦纠纷产生，容易被确认为无效合同。

另外采用假的资质进行欺诈也是很常见的。审查相关资质和许可要求审查者深入了解相关专业知识。

3、注意对资信能力、业绩、人员等进行审查。

一个组织的资信能力是影响其履约能力的重要因素，一个规模较大、信誉良好、业绩出色的组织同样有可能因为资金周转的问题而影响其具体项目的操作，从而可能造成缔约方的损失，轻则延误履行期限，重则违约不能履行。因此，重大工程项目、重要项目或者较大额度的采购等合同要求对方出具履约保证金函，这样才能从资信上促进对方积极履约。另外在后期质量保证期内，要求对方出具质保金、保函是当前普遍的、可行的方法。

另外，过往业绩和人员素质也是缔约目的实现的保障之一，对业绩和人员的资料审查应该列入合同关键审查项目之一。

第三方面：可行性审查过程。

含义：依据法律法规、行业规定、缔约目的，综合考虑组织所处环境、软硬件条件、操作习惯等，对合同标的、设定履行方式、技术要求等内容，进行可操作性审查，确保合同履行能实际履行的过程。

该项审查责任部门为企业职能机构和法律事务机构。

该过程中，审查者注意事项：

1、合同标的约定要求详细、明确，做到指向对象具体。

合同的标的是最能体现缔约目的、合同性质的核心内容，相当于我们写文章时所表述的文章中心思想。所以，我们在起草合同时，最好要单独写明“合同标的”这样一条内容，以便让人一看便知合同的大概内容。

从法律功用角度讲，通过“合同标的”条款还能够更好地界定合同的性质。对“合同标的”的描述务必要达到“准确、简练、清晰”的标准要求，切忌含混不清。如对合同标的为货物买卖的，一定要写明货物的名称、品牌、计量单位和价格，切忌只写“购买沙子一车”之类的含糊描述；如对合同标的是提供服务的，一定要写明服务的质量、标准或效果要求等，切忌只写“按照行业的通常标准提供服务或达到行业通常的服务标准要求等”之类的描述。否则，一旦纠纷产生，往往就造成“合同约定不明”的状况。

2、合同的履行方式一定要具有可操作性。

围绕缔约目的设定的合同双方的履行方式、操作流程是合同标的实现的关键，不同性质、类别的合同在履行上有不同的方式，如采购合同的货物转移；工程施工合同的进度施工；技术开发合同的知识产权转移；安装合同的设备交付使用等，但各类合同的履行也有其共同的地方，根据合同双方履行的一般过程，主要涉及以下几个方面内容：履行期限、履行地点、标的完成（运输）方式、保险、付款方式、质量保证等等，这些内容的设定一定要结合组织的实际来进行，如期限要和相关项目紧密配合、地点设定要遵循便利原则、付款要以促进标的完成为目标、质保期和质保金要合理有效等。

3、对合同相关事项内容要有相应约定。

相对于合同主体、标的、技术标准等重要合同内容来说，有些合同内容很容易被忽视，甚至在合同中完全没有体现，如不可抗力、合同保密、技术开发、质量保证等等，其实从合同履行的可行性上来说，这些也是极其重要的，例如在工程建设合同中，不可抗力发生的机率就非常之高，而因此损失的承担是一个需要严格界定，而又没有相关统一标准的，容易产生纠纷的内容之一，因此对其进行周密的预计，和详细的规定也就成为提高合同可行性的需要了。同样道理合同保密、质量保证、技术开发等内容虽然不和合同标的直接发生联系，但是却是有违缔约目的的内容，需要从缔约目的和后期利益的角度对其相关条款加以重视和完善。

第四方面：合法性审查过程

含义：依据相关法规、规定、缔约项目性质、行业操作规定，对合同标的、条款内容、法律术语、签订方式、履行条件、要否登记等相关事项是否与之冲突，致使合同无效的情况进行审查的过程。

该项审查责任部门为企业法律事务机构。

该过程中，审查者注意事项：

1、不同合同性质类别具有各种特殊性。

依据缔约目的的性质，合同法把合同分成了15个大类，并进行了相关内容的具体规定，对合同起草者或审查者来说，这是法定依据。其实在日常合同具体事务中，我们还可以按照不同的标准，对合同进行更加具体的分类，便于事务操作。合同的类别不同，合同的性质自然也就不同。对合同进行分类的意义就在于能够充分认识到不同类别合同的特殊性，从而在起草或审核合同时提醒我们需要特别注意的某些合同内容或要素，如合同的主体资格、生效要件、付款方式、售后服务及保密事项等条款内容。另外，针对合同的特殊性，当事人还可以就各方的权利或义务作出一些特别的约定。对这些特殊的约定一定要尽可能地表述完整准确，要注意其合法性问题，避免与现行法律规定相抵触或冲突。

2、法律用语的准确是合法性审查的重要内容。

当事人之间订立的书面合同属于非常严肃的法律文件，其中许多内容需要以法律术语加以界定和规范，使合同的内容明确、清晰，不会产生歧义、异议，另外对有些容易产生纠纷的地方，相关法律法规、行业规定用法律语言都作出了明确细致的规定。所以，在起草或审核合同时应当按照法律文件的一些书写标准或要求去做，其中包括尽可能地使用或推广大家共同认可的一些规范性法律//教育网法律用语，以避免大家在理解合同时产生不应有的歧义。如在审核合同时，发现一些常见的法律用语错误像“定金”与“订金”不分、“权利”与“权力”混淆、“抵押”与“质押”混用的情形等。另外，还发现不少合同中出现类似“一方对另一方罚款”等明显违反“合同各方法律主体地位平等”的用语或表述。其实，上述每个法律用语都是有其特别含义的，随意滥用可能要闹笑话，甚至直接影响到合同内容的有效性和当事人需承担的法律责任之大小。

第五方面：风险性审查过程

含义：依据缔约性质、类型、习惯以及市场情况，对缔约目的、合同履行、不可抗力等方面进行风险预测评估，并作出相关调整修改的过程。

该项审查责任部门为企业最高决策机构，法律事务机构以及相关职能机构提供咨询建议。

该过程中，审查者注意事项：

1、注意各方责任分担的合理。

诚实信用、等价有偿、买卖公平是市场交易的基本法则，在合同的具体内容中必须能够体现这些法则。我们在起草或审核合同时，切忌只片面强调一方当事人的权利而忽略其义务或片面强调一方当事人的义务而忽略其权利的情形。因为按照合同法关于“合同对价”的基本要求，一方当事人享有权利必须以承担一定的义务为前提，反之就是一方当事人承担义务必须以享有一定的权利为基础。法律禁止以强凌弱的“不平等条约”存在；对责任分担显失公平的合同，合同法赋予受不公平条款约束的一方当事人一定期限内的合同撤销权。尤其是起草涉及多方利益的“格式合同”时，一定要注意各方责任分担的合理性，切忌侵害多数人利益的“霸王条款”出现。因为在合同约定中，若各方责任分担不合理，不仅有违基本的商业道德，而且一旦产生纠纷，此类条款很容易成为众矢之的，从而毁坏商家的信誉，且容易被法院或仲裁机构确认为无效条款。

2、注意交易实施的安全。

当事人之间订立书面合同的目的就是明确交易各方的权利义务关系，更好地保证交易实施的安全。所以，在起草或审核合同时应特别注意能够保障交易顺利实现的条款内容。如当事人选择的付款期限和付款方式条款、合同履行的担保条款等是否存在不符合实际或无法保证交易安全的情形。尤其是在大宗货物买卖、不动产买卖和国际贸易类的合同中，这些条款内容显得尤为重要。另外，有关合同的签订地、履行地（如交货地点等）、标的物所在地及合同纠纷的管辖地、解决方式等条款内容如何约定也直接关系到交易的能否顺利实现或交易的安全，在给当事人起草或审核合同时同样不要忽视此类条款内容。

3、注意考虑合同纠纷发生的可能。

当事人之间通过订立合同所建立的是一种动态的债权或债务关系，一方权利之实现有赖于另一方义务之履行；换句话说，合同之债仅是一种信用上的法律关系，若合同一方当事人违反“诚实信用”原则，则另一方当事人的权利就存在灭失的可能性，尽管其可以通过法律上的救济途径来保障其权利实现。但由于合同之权利是一种私权利，法律对私权利进行保护的主要依据就是当事人之间订立的合同。所以，要求起草或审核合同的人员必须具备“法律的头脑”和“商业的意识”，在起草或审核合同时一定要充分考虑到发生合同纠纷的法律风险，在合同中尽可能的将双方的权利义务及违约责任条款约定清楚。这样，即便将来真地发生纠纷，依据合同约定的内容也比较容易确定各方所应承担的法律责任，尽可能地避免法官滥用司法上的自由裁量权。

第六方面：完整性审查过程。

含义：依据合同法、合同范本、行业规定、交易习惯以及双方缔约目的，就合同条款的完整、内容的全面、权利义务的一致等方面，进行审查的过程。

该项审查责任部门为企业法律事务机构。

该过程中，审查者注意事项：

1、注意合同内容的前后一致性。

合同作为对当事人各方都非常重要的一项法律文件，在内容上必须讲求逻辑严谨、前后一致，不能前后内容相互矛盾不

一、主合同内容和附件内容相互抵触冲突。如果存在合同内容的前后不一致情形，一旦产生纠纷，就会让人无所适从。所以，在起草或审核合同时一定要注意合同内容的前后一致性，注意对合同前后内容产生矛盾或冲突时的处理原则作出约定，如“是以主合同内容为准，还是以合同附件内容为准”等必须在主合同中约定清楚。

第四篇：干部人事档案审核方法分解

干部人事档案审核方法

干部的基本信息，是干部历史的记录，是考察了解干部和选拔任用干部的重要依据。因此，做好干部档案审核工作非常重要。

干部档案审核的一般方法是：先依据最新的《干部任免审批表》和《干部履历表》，作为现在工作中使用的干部相关信息，再到涉及该信息的材料中反查核对，比照最新的《干部任免审批表》和《干部履历表》的信息是否与材料的记载一致，不一致要做好记录并作核实处理，差缺的材料要进行补充。

一般应重点审核干部的“三龄两历一身份”和家庭情况等信息。“三龄”即干部的出生日期、入党时间和参加工作时间，“两历”即干部的学历学位和工作经历，“一身份”即干部身份。具体审核方法如下：

一、出生日期

（一）认定依据

出生日期的认定以档案中最早形成材料记载的出生日期为依据。最早形成材料记载的出生日期有涂改的，要查找相关材料(原始户籍材料和亲属材料)予以印证。

（二）审核要点

重点审核最新《干部任免审批表》出生日期记载是否与档案中最早形成材料记载的时间一致。

出生日期记载前后是否一致的界定：

1.若最新《干部任免审批表》出生日期记载与档案中最早形成材料的记载时间一致，且大部分主要材料均一致，则该档案的出生日期不存在问题;

2.若最新《干部任免审批表》出生日期记载与档案中最早形成材料记载的日期不一致，且无相应的认定材料或有认定材料但没有更早于档案中最早形成材料记载出生日期的相关材料(档案材料或原始户籍材料)作依据，该档案中最新《干部任免审批表》等材料的出生日期存在问题，须进行相应记录及整改。

（三）审核程序

1.比对信息

首先详细审核档案材料记载的下述三个材料的出生日期，并判断最早形成材料记载的出生日期、最新《干部任免审批表》和其他主要材料记载的出生日期是否一致。

(1)最早形成材料记载出生日期;注：根据档案目录中材料形成时间，常见的最早形成材料是中学毕业生登记表、入学(入伍、招工)政审表、《入团志愿书》、应征入伍登记表、招工登记表和体检表等。

(2)最新《干部任免审批表》中记载的出生日期;

(3)《公务员登记表》、最新《干部履历表》和《军人身份证号登记表》填写的身份证号中记载的出生日期。

2.涉嫌造假

出生日期涉嫌涂改造假主要指涉嫌涂改最早形成材料的出 生日期等情况;出生日期涉嫌材料造假主要指涉嫌伪造记载出生日期的最早形成材料等情况。可通过逻辑推算进行初步判断：

(1)根据记载推算上学、参加工作、入党年龄等是否合理，并进行判断，如按照《党章》规定入党时要年满18周岁。

(2)根据家庭成员年龄推算其年龄是否合理，即对档案材料记载的相关信息进行互相比对印证，如根据《干部履历表》、自传、政审材料、《入团志愿书》、任免表等材料中填写的家庭成员年龄，推算其出生日期是否合理。

3.有认定情况的审核

档案中如有关于出生日期的相关认定材料，需对下列情况进行判断：

(1)认定是否符合文件规定

(2)认定材料是否齐全完整

①档案第5类中须有以下材料：个人申请;所在单位党委(党组)或组织人事部门的调查报告;原始户籍内册、登记卡片、出生证复印件等证明材料;按干部管理权限上级党委(党组)或组织人事部门的批复。

②2006年10月以后，档案第5类中须有组织认定和相关证明材料。

(3)认定结果是否使用

出生日期认定后，形成的《干部任免审批表》及涉及出生日期的相关材料是否使用了认定结果。

（四）问题处理建议

最新《干部任免审批表》出生日期记载与档案中最早形成材料记载的出生日期不一致又没有其他认定材料的，以最早形成材料记载的出生时间为依据对出生日期进行认定，并应对相关信息进行整改(如出据相关的认定材料)，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》及涉及出生日期的相关材料必须使用最早形成材料记载的出生日期。若有符合规定的认定，则用认定的出生日期。

（五）对出生日期审核应特别强调以下三点：

1.组织认定时间若与干部档案中最早记载的时间不一致，必须要有更早于档案中最早记载出生日期的相关材料(档案材料或原始户籍材料)作依据，没有依据的组织认定无效。

2.组织上认定干部的出生日期是以本人档案或户籍档案的最早记载为依据，而不是以身份证为依据。

3.军队转业干部在部队期间认定出生日期的，如符合中组部有关政策规定，且依据充分的，该认定有效;否则，应重新予以认定。

二、参加工作时间

（一）认定依据

参加工作时间以参加工作时形成材料记载的时间为依据。

（二）审核要点

重点审核最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间是否一致。

参加工作时间前后是否一致的界定：

1.若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间一致且档案中其他主要材料的工作时间也一致，该档案中的工作时间不存在问题;

2.若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间不一致，且无相应证明材料的，该档案中的参加工作时间前后不一致，须进行整改。

（三）审核程序

1.确认材料齐全、制作规范

参加工作的有关材料是否齐全完整。如职工登记表、招生(入伍、招工)政审材料、知青上山下乡证明、录(聘)用审批(备案)表、应征入伍登记表、招工审批表、毕业生转正定级审批表等。

2.比对信息

判断参加工作时形成材料和最新《干部任免审批表》记载的参加工作时间是否一致。

须详细审核以下材料中记载的信息：

(1)参加工作时形成材料记载的参加工作时间;

(2)最新《干部任免审批表》记载的参加工作时间。

3.涉嫌造假

主要指是否涂改档案材料中的参加工作时间，是否有虚假的记载参加工作时间的材料。

4.有认定情况的审核

档案中如有关于参加工作时间的相关认定材料时审核：

(1)认定是否符合文件规定 要注意有无组织批复。凡更改参加工作时间而没有组织批复的，不予承认。

(2)认定材料是否齐全完整 有的干部因为有“上山下乡”、“文革”延迟分配等经历，申请更改参加工作时间须经组织批准。认定材料一般包括个人申请、组织调查、有关证明、组织批复等。

（四）问题处理建议

最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间不一致，且无相应的认定材料的，应以档案中参加工作时形成材料记载的时间为依据。并对相关信息进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》、工资审批表等材料必须使用认定后的工作时间。

三、入党时间

（一）认定依据

入党时间以入党时形成材料记载的时间为依据，《入党志愿书》是证明党员身份和党员入党时间的重要材料。

（二）审核要点

主要审核《入党志愿书》中入党时间记载是否与最新《干部任免审批表》中信息一致。

入党时间前后不一致的界定：

1.若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载一致，且与档案中其他主要材料记载一致，该档案中的入党时间不存在问题;

2.若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载不一致，须进行整改。

（三）审核程序

1.确认材料齐全、制作规范

查看六类中《入党志愿书》、入党申请书、1985年《党员登记表》、1990年《党员登记表》等材料是否齐全。注：1985年以前入党的须有1985年《党员登记表》，预备党员不填写。参加过1990年党员登记的还须有1990年《党员登记表》，若单位未组织1990年党员登记的，须有相关证明。

2.比对信息

须详细审核档案中记载的入党时间，并判断下列两个时间是否一致。

(1)《入党志愿书》中记载的入党时间;7

(2)最新《干部任免审批表》中记载的入党时间。在我党的不同历史时期，党员入党时间的计算方法各有不同，具体如下：

①1956年9月15日—1969年3月31日，入党时间为党员大会接收为预备党员之日(须经上级党委批准)。

②1969年4月1日—1977年8月11日，入党时间为上级党委批准之日。

③1977年8月12日—1982年9月5日，入党时间为上级党委批准为预备党员之日。

④1982年9月6日至今，入党时间为党员大会接收为预备党员之日。注：若上级党委审批时明确具体入党时间的，则以该时间为准。

3.涉嫌造假

主要指入党材料造假。要注意查看《入党志愿书》、入党申请书等入党材料是否真实，与档案中其他材料记载是否一致，注意分析各时间信息的逻辑关系。

（四）问题处理建议

最新《干部任免审批表》和《入党志愿书》的入党时间记载不一致的，须以《入党志愿书》记载的时间为准，对入党时间前后记载不一致的须对相关信息进行整改。以后形成的《干部任免审批表》等材料必需使用《入党志愿书》中记载的入党时间，若缺少《入党志愿书》的，须按规定重新填写归档，填 写的个人情况截止至重新填写之日，同时须有组织的相关证明材料。

（五）其他情况

加入民主党派的，需有加入民主党派的材料。加入民主党派时间以材料为准。民主党派的党员身份及入党时间的确定要按照该党派相应的章程来确定。其中，民革入党时间为支部大会通过之日;民进、民建、民盟、农工党、致公党、九三学社入党(会、盟、社)时间为地市级以上组织批准之日;台盟入盟时间为省级以上组织批准之日。档案中须有相关审批材料或真实有效的证明材料。

四、学历学位

（一）认定依据

学历学位以反映学历、学位的材料为依据，均归在干部档案第四类。

（二）审核要点

重点审核最高学历学位材料是否齐全，该学历学位国家是否认可，最新《干部任免审批表》中的学历学位信息是否一致。学历学位信息的确认：

1.该档案中最高学历学位是国家认可的。

(1)材料齐全且与最新《干部任免审批表》一致，该档案中学历学位记载无问题。

(2)材料不齐全时存在问题，须补齐学历学位材料。

2.该档案中最高学历学位国家不认可，则以档案中可认定的下一级学历为最高学历。

（三）审核程序

1.确认材料齐全、制作规范

(1)常见学历学位材料须齐全

①中专：中专学生登记表、学习成绩表和毕业生登记表。

②专科：高校学生登记表、学习成绩表和毕业生登记表。

③本科：高校学生登记表、学习成绩表、毕业生登记表和授予学士学位决定。

④硕士研究生：报考攻读硕士学位研究生登记表、硕士研究生登记表、硕士研究生学习成绩表、硕士毕业研究生登记表和授予硕士学位决定。参加硕士研究生单独考试的，还应有专家推荐表。专业硕士应有学位课程进修成绩表和硕士学位审批材料。同等学力申请硕士学位者(没有学历)，须有学位课程进修成绩表和授予硕士学位的材料，还须有国家统考科目成绩合格证书(通知单)复印件。具体来说，除必须通过学位授予单位硕士研究生培养方案规定的课程考试外，1996年开始一般须通过国家组织的外语水平考试，1998年开始一般须通过国家组织的外语水平考试和学科综合水平考试。

⑤博士研究生：专家推荐书(2份)、报考攻读博士学位研究生登记表、博士研究生登记表、博士研究生学习成绩表、博士毕业研究生登记表、授予博士学位决定。同等学力申请博士学 位者(没有学历)，须有学位课程进修成绩表和授予博士学位的材料。

(2)特殊情况

①大学普通班:高校毕业生登记表或高校选拔学生登记表。

②国(境)外学历学位：国(境)外学校出具的学历学位证书复制件、学习成绩单，驻外使领馆出具的学习证明，教育部留学服务中心出具的认证材料。

③党校学历： 大专、大学：学员成绩表、毕业学员(登记)鉴定表或学历证明。党校研究生：在职研究生班考核登记表、在职研究生班毕业学员登记表。中央党校研究生一般有毕业论文评审答辩情况表、毕业学员政治思想情况评鉴表和学员党性锻炼小结。

2.其它情况

根据档案中学历学位材料记载，按全日制和在职分别审核，尤其要注意以下几种情况：

(1)党校学习取得学历学位。分为两类，一类为国民教育学历学位，是指经国家教育主管部门批准，纳入国家招生计划并经全国统一考试录取在党校学习的学生所取得的学历学位，填入“全日制教育”栏;另一类是党校学历，指除国民教育学历外由党校按照有关规定，经考试录取后在党校学习的学生所取得的学历，采取写实的办法，如在职研究生、大学或大专学历前加“中央党校函授本科”、“中央党校在职研究生”或“XX省(区、市)委党校函授本科”、“XX省(区、市)委党校在职研究生”等，填入“在职教育”栏。

(2)各类成人高等教育(电大、函大、夜大、职大、业大、管理干部学院等)或通过高等教育自学考试形式取得的学历，在填写学历时应具体写明，如“电大本(专)科毕业”、“自学高考大专毕业”等。

(3)干部专修科学历。干部专修科学制二至三年，属于专科层次的全日制教育学历。此类学历可以认定为大专学历，填入“全日制教育”栏。

(4)大学普通班学历。指1970年至1976年经推荐选拔进入普通高校学习的学生，学制一般为二至三年，学历一般填为“大学普通班”。注：博士后不是学历学位。

3.涉嫌造假 主要指学历学位材料造假、上学经历造假等情况。

(1)档案材料鉴别

通过审核成绩表、毕业生登记表和毕业生鉴定等材料，结合干部简历、学习时间、学习内容等信息判断学历学位是否真实准确。

(2)进一步查实 如存疑点，可通过以下方式进一步鉴别：

①查学校名录。教育部高校学生司编写的《高等教育学历问题咨询手册》，分历史阶段分别列举了国内所有高校的名录，可查核发证学校是否属实。

②查证书式样。普通高等教育自1994年到2000年，成人高等教育自1993年到2000年使用的学历证书均为教育部统一印制，可照此查对。

③网上查询。2001年起，全国实行各类高等教育学历证书电子注册制度，可直接在中国高等教育学生信息网上进行查询。

④到毕业院校进行查证。

⑤教育部留学服务中心认证。对境外颁发的学历学位证书，可通过教育部留学服务中心进行认证。

（四）问题处理建议

审核最新《干部任免审批表》和学历学位材料中记载的国家认可的最高学历学位信息是否一致，不一致时审核认定相关信息后进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》等材料必须使用经认定的学历学位信息。

五、工作经历

（一）认定依据

工作经历以反映工作经历的材料为依据，主要包括《干部任免审批表》、《干部履历表》等。

（二）审核要点

以最新《干部任免审批表》的简历作为现使用的信息逐一进行倒查，反查各类材料一一印证干部的每段经历。重点审核每一次职务变动是否均有《干部任免审批表》，提任的是否有 考察材料，任免职时间是否正确，经历时间是否衔接。特别注意：

1.1997年以来任副科以上职务的《干部任免审批表》必须要有;

2.提任职务的要有考察材料。

（三）审核程序

1.根据最新《干部任免审批表》审核干部任职经历，查看《干部任免审批表》和考察材料是否齐全。判断其职务晋升是否符合相关规定，是否属于破格提拔。

2.涉嫌造假。根据履历、自传、学历学位、工资、任免等材料综合判断干部工作经历是否真实，有无造假嫌疑。

（四）问题处理建议

1.1997年以后任副科以上职务的必须要有《干部任免审批表》，如因年代久远无法找到的可用任免通知或党组会议纪要代替。

2.任免材料中的“德才表现”可视为考察材料。

3.简历的时间前后要衔接，如1999.01-2001.02，2001.02-2004.05，不得空段。

4.工作经历信息有出入的须进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》等材料须使用认定后的工作经历。

六、干部身份

（一）认定依据

干部身份以进入干部队伍的相应材料为依据，包含企事业单位和乡镇聘用制干部的材料。

（二）审核要点

重点审核转干、录干、聘用制干部的审批材料是否真实有效，聘用干部审批材料是否按规定进行续、转聘。

（三）审核程序

进入干部队伍一般应具有相应的材料。

1.直接就业：报到(派遣)证、转正定级审批表。

2.工人转干：转干审批表、以工代干审批表。

3.军转干部：战士提干审批表、军校学员转正定级审批表、转业审批表。

4.公务员：《公务员过渡审批表》、《公务员登记表》、《参照公务员法管理机关(单位)工作人员登记表》。

5.外部调任：须有相应的调动审批材料，2008年3月以后从其他单位调任机关或者参照公务员法管理机关的须有公务员调任审批(备案)表。

（四）问题处理建议

若无转干、录干、聘用制干部的材料，需由单位作出说明并加盖组织印章;若材料存在疑问，应查找批准单位的批复文件或其他依据材料核对。

七、家庭情况

（一）认定依据

干部档案中记载干部家庭情况的材料比较多，主要包括第一类中的履历材料，第二类的自传，第五类中的政审材料，第六类中的《入团志愿书》、《入党志愿书》和《党员登记表》，第九类中的《干部任免审批表》、《初次出国审批表》，第十类中的相关材料等。

（二）审核要点

重点审核《干部任免审批表》、《干部履历表》等材料。审核家庭信息是否符合实际情况。家庭情况记载是否存在问题的界定：

1.若档案材料记载的家庭信息符合实际情况，该档案的家庭情况记载不存在问题;

2.若档案材料记载的家庭信息不符合实际情况，或干部最新的家庭信息在档案中没有反映，则该档案的家庭情况记载存在问题，须进行整改。

（三）问题处理建议

重点核实最新《干部任免审批表》中反映的家庭情况是否符合当时实际。当干部重新组建家庭时，最新的家庭情况应在档案中反映。

八、干部履历表

1999年以前参加工作的，须有中央组织部制发的1988年版和1999年版《干部履历表》，1999年以后参加工作的，须有 1999年版《干部履历表》。对缺少此类材料的要按以下方法处理：

1.没有相应的1988年版、1999年版《干部履历表》要尽量查找收集;

2.1988年版《干部履历表》确实找不到的，可以不再补充填写;

3.缺1999年版《干部履历表》的，必须及时填写(1999年以后参加工作的也必须补充填写)。补填1999年版的《干部履历表》以干部填写时的情况逐项填写。《干部履历表》所填信息应真实、准确、规范、完整，必须有照片、本人签名、填表时间和组织印章。

九、考核登记表

档案中要有1994年以来的《考核登记表》，若没有必须补齐，如因年代久远无法查找的，由组织作出考核情况说明并加盖公章，《考核登记表》必须要有本人签字、组织印章。

第五篇：报账单审核方法步骤

报账单审核方法步骤

先看财辅报账单：

一看报账单类型（如：电费为电费报账单，租赁费为租赁费报账单，借款为借款报账单）

二看报账入口（如：电费借款入口为“员工借款对外”，还款为“能耗员工报账还款”，租赁费借还款都走能耗，员工垫付低于2000元的费用走“生产经营费用”）三看预算项目，预算期间，公司主体

四看摘要、是否分摊、摊销设臵（摘要要按照“石家庄某某县/区付某某基站/机房/室外设备电费/租赁费”或“石家庄某某县/区某某基站/机房哪年哪月至哪年哪月租赁费列账”的格式，是否分摊和摊销设臵一定要准确）五看签字是否齐全（经办人、部门主任均需签字）

接下来看发票：

一看开票日期（是否超过1个月的报账期限，超期的需附延迟报账单）二看发票抬头（是否与财辅报账单公司主体一致，全称是否完全准确）、三看项目名称（电费为“电/电费”，是房屋的开“房屋租赁费”，是场地的开“场地租赁费”）

四看发票金额（是否与财辅单金额一致）

五看发票专用章（是否与发票上收款方名称一致，是否为新式发票专用章，是否清晰）

六看粘贴单：签字是否齐全、用途、单据张数、金额填写是否齐全准确（签字需经办人、经办部门主任、归口主管、归口部门主任，所有粘贴单上金额加总要与报账单一致）

再看其他附件：

一看发票明细：应与发票上事项、金额一致，并加盖发票专用章或财务章。二看委托收款：如收款信息和开票方不一致，则需附委托收款证明（注意委托收款的所有内容需填完整准确，本年开的委托收款有效期最多能到本年末，委托方盖章应为公章，委托方签字和受托人均应为法人代表，不允许转付他人）。三看延迟报账单：如延迟超1个月需附延迟报账单

四看立项、合同：租赁费和超过5000元的费用（低耗标准为超20000元）需附立项、合同，如果合同和立项已在影像中可以不附，个人开具的电费收据需附用电协议、租赁费立项日期和合同日期和金额要一致、市场性费用立项日期和合同日期要符合逻辑，不能日期倒臵，合同甲方和发票开具方要一致（二者必须一致）、合同签章要清晰

五看发票查验证明：金额超10000元的正规发票均需附发票查验证明 最后检查附件张数是否正确

请修改正确再交财务