公司专家管理制度(试行) 2

第一篇：公司专家管理制度(试行) 2

冀东砂石骨料有限公司 专家管理制度（试行）

第一章 总则

第一条 为了进一步规范冀东砂石骨料有限公司（以下简称“公司”）技术专家管理，充分发挥技术专家在公司发展中的作用，既保障技术专家有效开展工作，又切实保障各项业务工作的正常有序进行，依据金隅冀东水泥股份有限公司《专家管理办法》，制定本制度。

第二条本制度适用于公司专家的选拔、聘用、抽取及使用、激励与约束，规范专家的管理工作。

第三条公司职能部门及各企业均应按本制度规定，配合公司完成专家库的组建工作。

第四条 公司专家由管理范围内相关专业人员或外聘专家组成，原则上以选拔公司及企业内部专业人员为主，适当外聘专家作为补充。

第二章 管理机构及职责

第五条 为便于统筹管理公司不同业务板块的专家，组建专家管理委员会。专家管理委员会由设在技术质量部的专家管理办公室负责日常工作职责，其具体职责如下：

1.负责组织专家的选拔（推荐）、审定、发布； 2.负责组建、更新专家库； / 6

3.组织和协调专业技术指导活动的实施、跟踪、评价。第六条 专家管理办公室应了解国内外相关先进技术和发展动向、公司发展规划和生产经营状况，全面掌握公司和企业技术需求，制定相应的工作计划。

第三章 工作内容

第七条 专家的工作内容主要有：

（一）按照国家（行业）标准、政策要求，并结合公司中长期规划目标、产业发展方向，在保持技术领先的前提下，协助公司制订产业相关标准、政策、管理规定；

（二）深入开展技术研究和项目开发调研，为公司产业发展和技术改造、科技攻关提供技术支持，并将科研成果应用于公司的生产、经营和发展中；

（三）为企业解决专业技术问题，帮助其在生产、质量、设备、能源、环境等方面提高产品技术性能，增强企业市场竞争力；

（四）开展技术交流和技术评价，并组织相关技术培训，推动技术人才队伍建设。

（五）在公司职能部门的统一协调下，进行技术质量评价、基础管理评价、招议标评标等工作，协助企业提高关键岗位人员技能和基础管理水平。

第八条 专家管理办公室依据工作计划和企业提出的专业技术需求，根据需要从专家库中挑选适宜的专家，组成项/ 6

目工作组。技术活动结束后，项目工作组整理活动内容和成果，形成书面材料，报专家管理办公室备案。

第九条企业在接受指导后，应根据项目工作组意见，结合企业实际情况，制定措施，并尽快落实。

第十条专家管理办公室对企业落实情况进行跟踪，并在阶段性取得成效后，组织专家对企业进行评价，必要时，根据上次指导活动情况进行完善和补充。

第十一条在进行标准制定、修订、政策出台等指导活动时，专家管理办公室要组织征询意见、收集基础材料、整理分析数据等活动。

第十二条在进行项目调研开发、科研攻关时，列入公司科技项目的，应按公司相关制度执行。

第十三条公司各单位要为专家参加指导活动提供便利条件和必备资源。

第四章 入选条件、选拔和聘用

第十四条 专家入选条件：

（一）具有良好的职业道德、严谨的工作作风，能够公平、公正、诚实、廉洁地履行职责，服从公司的监督管理；

（二）熟悉相关专业有关法律、法规、政策和技术标准；

（三）掌握本专业技术理论，有丰富的工作经验和解决实际问题的能力； / 6

（四）具有较强的分析、理解、判断以及口头和书面表达能力；

（五）在公司职能部门或企业内担任所属专业主管及以上职务，并且具有中级或高级技师及以上职称；

（六）大专及以上学历人员从事所属专业6年以上，中专学历人员从事所属专业10年以上；

（七）在省（直辖市）级刊物上发表专业论文、参与省（直辖市）级科技成果、技术能力突出且得到公司职能部门推荐的人员，条件可适当放宽。

第十五条 专家的选拔（推荐）与聘用

凡符合本制度第十四条规定条件的人员，可由专家管理办公室组织相关单位或个人填写《专家人才推荐表》，经筛选后统一填写《专家汇总推荐表》，提交公司专家管理委员会评审。经审查认定符合专家条件的，纳入公司专家库进行统一管理。

第十六条 每届专家聘期为1年整，年度综合考核合格者可以连聘。

第五章抽取及使用方法

第十七条 专家的抽取应根据专业需求，集中由专家管理办公室通过抽签方式确定、实施。

专家的确定，应于专业技术指导活动前3个工作日进行。专家名单一经抽取，经办人员必须及时通知到位。如有回避/ 6

要求或缺席的，经办人应及时汇报专家管理办公室，并请示、组织对缺额的专家进行补充抽签确认。

第十八条 专家管理办公室应对专家的抽取过程，以及最终确定的专家名单进行书面记录。

第十九条 接到入选通知的专家，均有义务积极参加专家管理办公室工作，原则上不允许请假。专家所在单位或部门应对专家参加专业技术指导活动给予积极支持。如确因出差、重要工作或其他特殊原因不能参加的，入选专家须在一个工作日内向专家管理办公室呈交经所在单位负责人签字认可的书面请假申请。

专家连续三次请假，或一年累计五次请假者，取消其专家资格。

第六章 激励与约束

第二十条 每年一月初，专家管理办公室汇总所有专家在上一年的年度活动成果，按公司相关规定，进行评价和申请奖励。

第二十一条 专家管理委员会根据专家的年度活动成果，在专家所属单位的综合管理达标考核中予以加分。对于在技术服务和技术指导中表现突出的个人，在各项评优评级时，优先推荐。/ 6

第七章 附则

第二十二条 本制度由公司专家管理委员会制定并负责解释。

第二十三条 本制度自发布之日起施行。

附件： 1.专家人才推荐表

2.专家汇总推荐表 3.公司专家库 4.专家申请表 / 6

第二篇：公司考勤管理制度(试行)

公司考勤管理制度（试行）

第一条为维护正常的工作秩序，强化全体职工的纪律观念，养成良好的工作态度，结合公司

实际情况，制定本制度。

第二条考勤制度是加强公司劳动纪律，维护正常的工作秩序，提高工作效率，搞好企业管理

第三条

第四条

第五条

第六条

第七条

第八条

第九条

第十条的一项重要工作。全体员工要提高认识，自觉地、认真地执行考勤制度。公司全体员工必须遵守作息时间，按时上班、下班，不得迟到、早退、旷工，如有特殊情况需请假的，按照本公司考勤制度执行。部门负责人及分管领导应对本部门人员的考勤工作负有监督的义务。公司考勤管理由综合管理部负责监督实施。综合管理部指定人员负责管理上下班签到表登记，员工到岗及离岗应在上下班签到表上签到签退。次月月初综合管理部将上下班签到表汇总，上报总经理审批。员工考勤相关记录作为月度工资、月度绩效工资、半及效益奖考评核算依据。员工违反考勤制度情节严重屡教不改者，将给与通报批评、扣除绩效工资、直至解除劳动合同的处理。工作时间

1、工作日为周一至周五，周六、日休息。按照公司要求原则上员工工作日期间应在公司公寓住宿，不需住宿员工需报请总经理批准。

2、公司全体员工每日工作时间一律以八小时为标准。

3、上午上班时间为8时30分，下班时间为12时；下午上班时间为13时，下班时间为17时30分。

4、工作时间因公务外出，需向上级领导请示批准，同意后到综合管理部处在公出登记表上登记外出时间，返回后及时告知上级领导同时到综合管理部处在公出登记表上登记公出返回时间。1

第十一条迟到、早退

1、上班15分钟以后到达工作岗位，视为迟到，17:30以前离开，视为早退。

2、一个月内连续迟到早退三次的或累计五次的，视为旷工一日。

3、遇到恶劣天气、交通事故等特殊情况，经核实，经直属领导（部门经理以上）批准可不按迟到早退处理。

第十二条请销假

1、请假最小标准为半天，员工请假一天以下（含一天）的由部门经理批准，两天以下（含两天）的由分管副总经理批准，三天以上（含三天）的由总经理批准。

2、请假人员归岗上班后1天内须向部门负责人及综合管理部销假存档，否则视为旷工。

第十三条病假

1、员工本人因病不能正常上班者，须经直属领导（部门经理以上）批准，综合管理部备案，超过1个工作日的，必须取得区县级以上医院开据的病假证明。

2、患病员工请假须由本人于当日九点前向直属领导（部门经理以上）请病假，经批准后方可休病假。

3、员工必须在病愈归岗上班两日内将病假条主动交至综合管理部销假存档。

4、病假工资标准按《劳动法》相关规定执行，如有加班存休，病假可调休。

第十四条事假

1、员工因个人事物需本人请假处理，并按规定时间申请，经公司领导批准的休假，称为事假。

2、请事假的员工必须提前一天书面申请（如遇不可预测的紧急情况，必须由本人在早晨九点以前请示公司领导），如实说明原因，经直属领导（部门经理以上）报经总经理同意后，方可休假，否则按旷工处理。

3、事假按照日工资标准扣除。

4、员工在工作时间因个人原因需本人离开岗位处理的，须经直属领导（部门经理以上）批准。

5、员工归岗上班后应到综合管理部及时销假存档。

第十五条加班

1、加班：指在规定工作时间（工作日八小时工作时间）外，因工作需要或公司指定事

项确需继续工作，如正常工作计划以外的工作所产生的工作时长。

2、员工确因工作需要加班的，事先应填写加班申请单经部门经理总监、分管副总经理或总经理批准后，方可加班。加班结束后填写加班确认单，经部门经理总监、分管副总核实确认签字后，报综合管理部归档，核计加班。

3、加班应优先调休，确实无法调休的按照劳动法执行。

4、员工申请调休的，公司应根据实际工作情况安排具体调休时间，调休一天的由部门经理总监审批，调休两天的由分管副总经理审批，调休三天以上（含三天）的由总经理批准。

第十六条年假

1、员工在公司工作满一年，享受每年5个工作日的年假。

2、职工累计工作已满1年不满10年的，年休假为5天；已满10年不满20年的，年休假为10天；已满20年的，年休假为15天。

3、原则上年假需一次休完，当年未休年假者不得累计到第二年；但如工作需要无法在本休假的，经总经理批准后可另行休假。

第十七条婚假

1、员工请婚假时，必须本人持法定的结婚证填写婚假申请单，经总经理批准，交综合管理部审核。

2、婚假假期为三天，男方25周岁以上、女方23周岁以上为晚婚，晚婚假期共计10天。

第十八条产假

1、已婚女员工正常生育时，给予90天（包括产前15天）产假，难产可增加15天。多胞胎多生一个婴儿增加15天，符合晚育年龄（男方26周岁以上、女方24周岁以上为晚婚）的增加30天产假。

2、已婚女职工怀孕不满四个月流产时，应当根据医务部门的意见，给予15天至30天的产假；怀孕满四个月以上流产时，给予42天产假。

3、已婚女员工休产假前需持有医院证明，经总经理同意后，报综合管理部审批，方可休假。

4、已婚男员工产假的护理假为15天。

第十九条丧假

1、员工的直系亲属（祖父母、父母、公婆、岳父母、夫妻及子女）死亡，申请丧假，可休假3天；员工的子女以及在一起居住的祖父母、岳父母、公婆去世可休假1天。

2、在外地的父母、配偶或子女去世，需员工本人去外地料理丧事的，可根据路程远近另批1至3天路程假。

3、员工办理丧假需在假前应申请，经总经理同意后，报综合管理部备案。

第二十条旷工

1、员工未经直属领导（部门经理以上）申请并经批准者，或未按规定时间请假，或违反病、事假规定，在岗期间中途离岗、从事与本职工作无关事项（如打牌、酗酒等行为），均视为旷工，最小矿工单位为半天/次。

2、每旷工一日者，扣发三日工资；当连续旷工三日或累计旷工五日，公司将解除其劳动关系。

第二十一条本制度自年月日起执行。

签发：

第三篇：公司考勤管理制度（试行）

1、目的根据国家的规定和条例，在维护公司员工的权利，明确员工义务的前提下，为提高公司的工作效率，严格劳动纪律，保证各项工作正常运行，根据公司的实际情况考勤管理制度，特制定本考勤制度。

2、适用范围

年龄在60岁以下的所有员工。

3、考勤管理规定

ⅰ，工作时间:每周五个工作日（星期一至星期五）。

夏季工作时间为6：30小时，正常上班时间为上午8：30至12：00，下午15：00至18：00。

冬季工作时间为6：30小时，正常上班时间为上午8：30至12：00，下午14：30至17：30。

ⅱ考勤管理制度，迟到细则：

a：迟到0-10分钟，忽略。

b：迟到10-20分钟，按迟到处理。

c：迟到20-30分钟，累积二次按旷工半天处理。

d：迟到30分钟以上，按旷工半天处理。

注：8：30-9：00考勤管理制度，间接向直接上级请假者，可补假，否则按旷工处理。

ⅲ，早退细则：

a：即早退0-10分钟，忽略。

b：早退10-20分钟，按早退处理。

c：早退20-30分钟，累积二次按旷工半天处理。

d：早退30分钟以上，按旷工半天处理。

ⅳ，公出

在正常工作时间内，因为公事要外出，需向直接上级报告，获得批准以后(填写公出审请单)再在出勤登记表上登记，否则酌情按早退或旷工处理。（2个小时以内早退，2个小时以上为旷工）

ⅴ，事、病假

严格请、销假制度，员工因私事或生病请假1天以内的（含1天），由部门负责人批准；3天以内的（含3天），由总经理批准；3天以上的，报董事长批准。总经理和部门负责人请假，一律由董事长批准。请假员工事毕向批准人销假。未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。

ⅵ，假期

所有员工均享有国家规定的法定节假日，具体按国家颁布的法定假日执行。

4、考勤方法

考勤方法：员工每天上下班、午休因公因私出入都必须到公司办公室签到簿上登记（共计4次），员工必须亲自登记，帮助他人登记者和接受他人帮助登记者，无论是否迟到都按迟到处理。

附注：添加剂厂考勤方法：添加剂厂工作人员考勤由直接管理人负责，每月月底将考勤结果交至公司办公室汇总。

5、奖励及处罚

ⅰ，全勤奖励办法

公司的考勤制度与带薪假制度（带薪假制度见页4）相结合，以带薪假激励出勤，全勤一天（不迟到不早退）积累0.056天带薪假（见公式一）。

ⅱ，迟到处罚

迟到处罚与带薪假挂钩，迟到一次扣除全勤三天积累的带薪假。带薪假扣完以后，迟到一次扣除20元/次。一个月内，迟到或早退累计达到4次以上的，由部门负责人给予警告。

ⅲ，旷工处罚

累计旷工1天者，扣发当天的基本工资、效益工资和奖金；每月累计旷工3天者，扣发5天的基本工资、效益工资和奖金，并给予一次口头警告处分；每月累计旷工5天者，扣发8天的基本工资、效益工资和奖金，给予书面警告并记过1次处分；；每月累计旷工7天以上者（含7天），予以辞退。

ⅳ，病、事假处理：事、病假时间由以往积累的带薪假抵扣，如带薪假不足扣除事、病假工资。

6、考勤登记表每月月底进行汇总。本考勤制度的解释权交由公司办公室，请大家全力配合，严格执行，互相监督。

附：带薪假制度

1、公司带薪假制度简介

员工带薪休假制度是国际惯例。带薪休假制度始于60年代的美国，后盛行于欧洲等一些经济发达的国家。带薪休假制度，能分散休假消费的时间和强度，降低旅游淡旺季所造成的冲击，减少生活与工作的冲突，使生活与工作、个人与公司达到双赢的效果。

公司的带薪假制度直接跟考勤制度挂钩。考勤制度以带薪假为激励手段，带薪假制度以考勤制度为依托。根据公司的实际情况，以一年为周期，一年之内的带薪假上限为二个星期(14天)，一年有251个工作日，全勤一天积累0.056天（见公式一）的带薪假。带薪休假的时间上限的长短主要是根据工龄、职位等级等因素来确定的，其中工龄是最为重要的因素。劳动者工作年限越长，享受带薪休假的时间也就越长。（带薪假等级划分待议）

雇员可按自己需要分时段来休假，跨年不累计休假时间，如果雇员放弃休假，一般也得不到加班工资。为了不影响公司工作的正常运行，当带薪假天数达到6天时，公司会提醒调休。

支取或调休带薪假的程序：首先向直接上级申请，同意后再报人事部门（公司办公室）。

3、带薪假的计算方法：

公式1： 全勤一天的带薪假=14÷365－（52×2＋10）=0.056（天）

注：14带薪假上限，365一年天数，52×2 一年52个星期每个星期休息2天，10 国定假期

公式2：员工个人带薪假=全勤天数×0.056

注：0.056 全勤一天积累的带薪假

公司办公室

第四篇：福建XX公司外聘专家管理办法(试行)

福建XX有限公司

外聘专家管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为了提高企业的专业技术水平，促进企业的健康发展，加强公司专家人才的管理和建设，特制订本办法。

第二条 本办法适用于本公司所有外聘专家管理。

第二章 外聘专家条件、职责与筛选方式

第三条 外聘专家是指在某些专业领域具有较高的技术水平及业务素质，并符合我公司生产实际需要的专业高级人才。

第四条 专家应当具备下列条件：

1、必须具有较高的业务素质和良好的职业道德，公正诚信，廉洁自律；

2、在本专业范围具备较高的技术水平，具备坚实的专业基础知识，有较丰富的实践经验；或从事相关领域工作满８年，具有本科（含本科）以上文化程度，具有高级技术职称。

3、具有发现问题、解决问题的能力，并能优化生产技术工作；

4、能够带领和指导公司专业技术人员开展工作；

5、本人愿意以外聘专家身份参与工作，并接受我司的监督管理。第五条 外聘专家职责

1、指导公司相关技术人员进行技术管理工作，不断推进公司科技进步；

2、对生产建设过程中的技术难题进行专题调研，并组织相关技术人员开展技术攻关；

3、定期或不定期的开展学术讲座或专题报告，传递最新学术信息，开拓员工学术视野；

4、开展技术咨询，提供技术、政策等方面的咨询服务，为领导决策提供参考；

5、完成领导交办的其它临时性任务。第六条 筛选方式

1、优先选用国家或行业认可的专家。

2、已与我司合作或参与过我司工作的专业人士。

3、公司内部、各行业协会、权威机构等渠道推荐的方式。

4、网络招聘、自荐的方式。第七条 专家材料包括：

1、填写专家简历；

2、专家的学历、学位、专业资格证书及证明本人身份的有效证件；

第三章 专家的聘用与管理

第八条 外聘专家的聘用流程：

1、由人力资源部组织相关部门人员或委托相关专业机构进行面试。

2、确定合格的人员并提交公司领导班子审核能过。

3、决定录用人员由人力资源部办理相关人事手续，并建立外聘专家库。第九条 外聘专家的管理

1、聘期：外聘专家聘期为一年，期满后如需续聘的，须重新报审和办理续聘手续。

2、解聘条件：外聘专家有下列情形之一的公司予以解聘。（1）聘用期间不能履行专家职责的；

（2）因个人原因不愿继续受聘，经申请同意其解聘的；（3）以完成某一项工程或技术项目，项目已完成的；（4）被依法追究刑事责任的；

（5）经查实，相关资格证件为造假者；

3、工作汇报：每半年组织召开一次由单位主要领导参加的工作汇报会议，听取外聘专家开展工作、解决问题等情况汇报及下阶段工作计划的安排，及时总结经验、解决存在的问题；

4、工作考核：聘用期满，外聘专家进行工作总结，并形成书面材料报送人力资源部，由人力资源部组织相关人员进行考核，考核结果作为是否续聘的依据之一；

5、专题研究：外聘专家每年至少提交一份关于公司生产工艺方面或技术项目的专题研究报告或论文，人力资源部组织相关人员进行考评，有重大贡献或产生效益的按公司相关规定予以奖励；

6、奖励：为调动外聘专家的工作积极性，公司根据其为公司所作贡献，按公司的相关规定给予奖励。

第四章 外聘专家待遇

第十条 对于合格的专家，发放聘用证书。第十一条 聘用期间的薪资待遇：

1、工程师职称：3000—5000元/月；

2、高级工程师职称：5000—8000元/月；

3、教授级职称：8000—12000元/月。

第十二条第十三条第五章 本办法由人力资源部负责解释。本办法自发布之日起施行。

附则

第五篇：公司合规管理制度(试行)

山西证券股份有限公司合规管理制度（试行）

目录

第一章 总则

第二章 合规管理机构设臵及合规职责

第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层

第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合规管理部

第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章 合规管理运行机制

第一节 合规风险的识别与评估 第二节 合规咨询与合规审查 第三节 合规培训

第四节 合规监督检查与监控

第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节 合规报告与反馈 第七节 合规管理的档案与留痕 第五章 合规举报、问责与考核 第六章 附则

第一章 总则

第一条 为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。

第三条 本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规

和准则”）。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。

第五条 公司树立 “合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

第六条 公司合规管理应遵循以下原则：

（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。

（三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。

（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。

第二章 合规管理机构设臵及合规职责

第七条

公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；

公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

第一节 董事会和监事会

第八条 公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：

（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；

（二）审议批准公司向中国证监会提交的公司半、合规报告；

（三）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；

（四）决定公司合规管理部门的设臵及其职能；

（五）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。董事会授权其下设的风险控制委员会履行以下合规职责：

（一）审查公司的定期合规报告；

（二）定期或不定期对公司合规管理的有效性做出评估；

（三）听取合规总监关于合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议等。董事会可授权其下设的审计委员会通过审议内外部审计报告，对公司合规管理及内部控制的有效性做出评估。

第九条 公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级管理层履行职责的合规性进行监督。

第二节 高级管理层

第十条 公司高级管理层负责制定具体的合规政策并监督执行，具体履行以下合规职责：

（一）根据董事会批准的合规基本政策，建立健全公司合规管理组织架构，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；

（二）制定具体的合规政策并监督其有效执行；

（三）明确合规部门与其它内部控制部门之间的职责分工；

（四）向董事会（风险控制委员会）提交公司半、合规报告；

（五）组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题；评估每年不得少于一次；

（六）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

第三节 各部门、分支机构及全体员工

第十一条 公司各部门及分支机构（以下统称“各部门”）负责人的合规职责：

（一）执行法律、法规和准则，监督管理本部门及员工执业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担责任；

（二）自行或根据合规管理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程；

（三）定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价，并按规定向合规管理部报告；

（四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告，并积极妥善处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；

（五）组织本部门员工的合规培训；

（六）公司规定的其他合规职责。第十二条 公司全体员工的合规职责：

（一）熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则；

（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；

（三）拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告。

（四）对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；

（五）公司规定的其他合规职责。

第四节 合规总监与合规部门

第十三条 合规总监是公司的合规负责人，合规总监不得兼任与合规管理职

责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监为公司高级管理人员，由公司总裁提名，董事会决定聘任，并经公司住所地证监局认可。合规总监应正直诚实、品行良好、勤勉尽责，具备中国证监会规定的其他任职条件。

第十四条 公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时，公司董事会应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

第十五条 合规总监对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，具体履行以下合规职责：

（一）评估法律、法规和准则发生变动后对公司合规管理的影响，及时建议公司董事会或高级管理层并督导公司有关部门，修改、完善有关管理制度和业务流程；

（二）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具审查意见，对监管机构和自律组织要求合规总监出具意见的专项报告或申请材料出具合规审查意见；

（三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询，组织合规培训，处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报；

（四）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按公司规定及时向公司总裁和董事会报告，同时向公司住所地证监局报告。有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向自律组织报告。保持与监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；

（五）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

对公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第十六条 公司设立合规管理部，协助合规总监工作，对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行以下合规职责：

（一）组织拟定公司的合规管理制度，制定并执行合规管理工作计划，实施合规风险评估、测试和监控，对各部门及工作人员的经营管理及执业行为的合规

性进行监督检查；

（二）根据法律法规和准则的变化督导相关部门修改、完善有关管理制度和业务流程，分析法律法规和监管政策，为公司高级管理人员、各部门及员工提供合规咨询和建议；

（三）按照规定对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等出具合规审查意见，负责受理违规违纪行为的举报和投诉，负责组织开展合规培训工作；

（四）按照规定向合规总监报送合规报告，协助合规总监组织实施反洗钱和信息隔离墙制度等，保持与证券监管机构、自律组织日常的工作联系，跟踪、评估监管意见和报告监管要求的落实情况；

（五）负责公司合同审核、司法诉讼等相关法律事务；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十七条 公司在各部门及分支机构设臵专职合规管理岗，对合规管理部负责，接受合规管理部的监督、指导与管理。具体履行以下合规职责：

（一）积极支持和协助本部门负责人严格执行公司制定的各项管理制度及流程并予以监督，有效管理本部门的合规风险；

（二）组织或督导对本部门的管理制度及流程进行修订和完善并对其有效性提出建议，对本部门经营管理中涉及到的合规事项进行审查、监督和检查，监督、跟踪本部门有关违规事项的整改情况并向合规管理部汇报整改效果；

（三）对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告，必要时可以越级报告；

（四）对本部门提交的定期合规报告进行审查并签署明确意见，向合规管理部定期报送工作报告；

（五）协助本部门内部开展相关合规培训工作，为本部门员工提供合规咨询；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十八条 公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令和干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：

（一）为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查；

（二）合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作；

（三）享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会（风险控制委员会）或者监管机构报告。

第十九条 公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。保证为合规管理部配备足够的具有法律、财会、计算机以及相关业务技能、经验的专业人员，确保合规管理部的人员具有专业胜任能力，并通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。

第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工

与协调

第二十条 合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制。

合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。

风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等。

内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事后监督。

第二十一条 合规管理部与风险控制部门在工作中建立以下沟通协作机制：

（一）风险控制部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的公司其他业务风险，定期将相关风险信息及控制措施抄报合规管理部；合规管理部也应将发现的风险事项及时告知风险控制部门，并在必要的情况下与其共同制定补救措施；

（二）风险控制部门与合规管理部协作，从不同的风险角度向管理层提供相关信息（例如开发新产品、开拓新市场等）。

第二十二条 合规管理部与内部稽核部门在工作中建立以下沟通协调机制：

（一）内部稽核部门对公司各部门的经营活动包括合规管理的有效性进行全面的审计稽核，并将审计稽核报告及时抄报合规管理部，对发现的合规问题可提

出合规管理建议；

（二）合规管理部定期接受内部稽核部门的审计，内部稽核部门的风险评估方法应包括对合规风险的评估；

（三）内部稽核部门可参与涉及到合规问题的专题复查、合规薄弱环节和违规问题的调查等。

第四章 合规管理运行机制

第二十三条 公司合规管理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评估、合规咨询与审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规提醒、警示与合规谈话、报告与反馈等一系列活动来预防、补救和处臵合规风险的过程。

第一节 合规风险的识别与评估

第二十四条 公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括但不限于以下事项：

（一）证券业务行为，包括经纪业务、基金代销、承销与保荐、资产管理、证券自营、研究咨询、反洗钱、客户服务、投诉与举报、广告宣传、新业务的开展、新业务方式的拓展等；

（二）重大决策事项，包括对外担保、融资、投资、重大资产的购臵和处臵、机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；

（三）可能存在合规风险的员工执业行为，如是否取得适当的从业资格、是否损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为。第二十五条 在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评估其对公司运营产生影响的程度，对合规风险做出评级和相应的控制措施。

第二十六条

公司的经营管理活动涉及到第二十四条所列事项的，直接从事业务经营活动的部门或分支机构应主动进行尽职调查和合规风险的识别，并提出相应的控制措施，对需要咨询的事项应该及时咨询合规管理部。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性做出判断的，应及时向监管机构或自律组织咨询。

第二节 合规咨询与合规审查

第二十七条 公司各部门及员工应对经营管理及执业过程中涉及到的合规事项及时、主动寻求合规咨询或合规审查等合规支持。

各部门及员工应就下列事项在第一时间及时向合规管理部或合规管理人员提出咨询或审查需求，合规管理部或合规管理人员应在合理的时间内作出回复或

组织专项小组提前参与。

（一）开展新业务、推出新产品、拓展新的业务方式等重大业务决策时；

（二）拟谈判和签署金额巨大的合同前；

（三）所开展的业务是现有法律法规、准则和公司内部规章制度中没有明确规定或遇到其他难以判断的合规风险时；

（四）内部重要管理制度和业务流程的合规性审查；

（五）公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；

（六）监管机构明确要求出具合规意见的各类事项的审查；

（七）公司制度、流程中规定必须经合规审查的其他事项等。

第二十八条 公司重大业务做出决策前，应经合规审查。对合规管理部或合规管理人员认为存在明显合规风险的事项，业务部门应及时进行整改；如合规管理部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一致意见时，业务部门应立即暂停业务实施，并同时向上级管理部门报告，直至上级管理部门出具明确的意见。

第二十九条 各级合规管理人员应持续关注法律、法规和准则的最新变动，组织和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改进，确保其合规性和有效性。

第三节 合规培训

第三十条 公司合规管理部应当与人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。

合规培训应通过考试检测培训效果，对测试不合格的，要继续参加培训并记入当年绩效考核。员工新入司、中层干部新聘，应当接受合规培训，未经培训或培训不合格不得上岗。

第四节 合规监督检查与监控

第三十一条 合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、法规及准则的情况、公司合规管理机制实际运行的有效性、违规事件的整改情况等。第三十二条 公司各部门负责人负责对本部门合规管理的有效性进行日常和定期的自我检查和评价，向合规管理部提供风险信息和提交定期合规报告。第三十三条 对在检查过程中发现的合规风险，合规管理部应向有关部门发出书面整改通知，有关部门应及时整改并回复；对检查过程中发现的重大风险或

合规管理体系、制度中的重大缺陷等还应及时向合规总监和公司总裁做出书面汇报。

第三十四条 合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报等。

第三十五条 根据公司规定，合规管理部及合规管理人员有权对公司内部的违法违规行为或合规风险隐患进行调查，并就调查情况和调查结论作出报告，报送公司总裁和董事会。

第三十六条 公司通过建立合规督办机制，对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。

第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒

第三十七条 各级合规管理人员应持续关注法律法规、准则和外部监管规定的变化，根据公司各项业务的开展情况，及时提醒各部门及员工注意避免有可能产生的合规风险，提醒以公告的形式在公司范围内通知。

第三十八条 合规管理部或合规管理人员通过合规检查、受理投诉举报、内控平台及其他系统监控等多种方式，对发现的违规事项或合规风险隐患向相关部门进行合规警示提醒。

第三十九条 各级合规管理人员发现公司部门或员工存在以下情形，或认为确有必要时，可以提出合规谈话建议，由相关部门负责人或合规总监约请相关人员进行谈话：

（一）部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；

（二）部门或员工行为可能损害公司声誉的；

（三）公司规定的其他情形。

部门负责人约请相关责任人谈话时，合规管理人员必须在场。

第四十条

合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规管理绩效考核范围。

第六节 合规报告与反馈

第四十一条 合规报告包括定期合规报告和不定期合规报告。

定期合规报告包括各部门定期向合规管理部提交的合规报告和公司向中国证监会提交的公司中期合规报告和合规报告。

公司董事、高级管理人员应当对公司的中期合规报告与合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。

第四十二条 定期合规报告的报告人是公司各部门和负责履行合规管理职责的归口部门或岗位。不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工。

第四十三条

就特定合规事项，各级合规管理人员原则上应首先向本部门或本层级负责人报告，同时报告上级合规管理部门。

根据公司相关规定，也可在同时报告的基础上，向更高层级管理人员或外部监管机构进行跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨越。

第四十四条 出现下列情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：

（一）公司出现重大违法违规行为或合规风险隐患；

（二）已报告的合规风险没有得到高级管理层或董事会的有效处理；

（三）监管机构认为有必要上报时。

第四十五条 出现下列情形之一，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报：

（一）发现突发紧急事件，已超出部门处臵能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的；

（二）对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正；

（三）发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的；

（四）上一级管理层指定要求上报的；

（五）国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项。

第四十六条 定期合规报告或不定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送。

第七节 合规管理的档案与留痕

第四十七条 公司建立合规档案的全方位留痕和档案管理制度。合规总监与合规管理部应将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、合规监督文档、合规总监签署的公司文件、合规检查工作底稿、投诉举报记录等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第五章 合规举报、问责与绩效考核

第四十八条 公司建立违规举报制度，保障每一位员工都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

第四十九条 公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制，规定和落实公司各级各岗位人员的合规职责，明确调查处理和责任认定的程序，确保发现、处理违规行为时责任明确、措施及时有效。

合规问责的对象包括公司各级合规管理人员、各级管理人员及公司员工。第五十条 公司将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

合规管理部协助合规总监，对公司各部门和分支机构日常的合规管理能力和合规状况进行跟踪评价并计入考核。

第五十一条

公司对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第六章 附则

第五十二条 本制度由公司董事会负责解释。

第五十三条

本制度由公司董事会批准后，自发布之日起施行。