自考公共政策复习纲要（模版）

第一篇：自考公共政策复习纲要（模版）

自考公共政策复习记录

第一章 公共政策学的形成与发展

现代政策科学产生时间、三大阶段、主要代表人物及贡献：1.初级阶段：1951年（20世纪50年代初）美国政治家勒纳和拉斯韦尔共同主编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书标志着公共政策学的诞生。该书首次提出并界定了“政策科学”这一概念，指出“政策科学是用于解决社会问题、特别是解决那些结构和关系都很复杂的社会问题的工具。”2.第二个发展阶段：20世纪60年代后期，代表人物德洛尔著《重新审查公共政策的制定过程》、《政策科学探索：概念与适用》、《政策科学构想》，主要贡献：①分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的一些误区②肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并大力主张将这种方法引进公共政策学③提出并界定了“总体政策”、“超政策”和“政策系统”的概念④强调公共政策学的跨学科性质和实践性。3.学科的近期发展阶段的进展：①课题选择新取向（伦理取向、管理取向、政府改革取向）②方法论上的非科学化趋向③公共政策学的建制化（学会的成立和专业研究刊物的问世、专门研究机构的建立、大学教育中专业与课程的设置）。

公共政策学的特点：创立者拉斯韦尔揭示了公共政策学的特点（界定）：①是关于民主主义的学问②其哲学基础是逻辑实证主义③它是一门时间和空间都极敏感的学问④它具有跨学科的性质⑤它是一门须和政府官员共同研究的学问⑥它是一门以社会变迁和发展为研究对象、以动态模型为核心的学问。

公共政策学在第二个发展阶段上取得的成就：①方法论的多样性②对政策过程研究的重点的转变③对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视④公共政策比较研究开始起步。

公共政策学产生的历史条件：①系统论、信息论、控制论的产生，相对于具体科学和传统思维方式来说，提供了一种新型的、科学的思维方式②决策科学的形成③行为科学的形成和行为主义政治学的进展。行为科学的宗旨就是解释、预测、控制人的行为，以利于达到群体和组织预期的目的④凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大，影响：公共政策对经济、社会生活的正面作用；吸收学者参政，实行政策咨询。其结果，政策分析、政策咨询、政策评估开始作为一种社会职业应运而生，催化了公共政策学的诞生。

第二章 公共政策学的学科要素

公共政策学的定义:是一门新兴学科,它尽可能地运用类似于自然科学的研究程序和方法,对政策系统及其环境之间和政策过程诸环节之间及其与系统内外诸影响因素之间进行因果关系或相关性分析,探索公共政策的固有规律,以期改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然。

公共政策学的内涵：

1、这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。

2、按照理性的原则来衡量，这门学科具有准科学的特征。

3、这门学科在内容上具有跨学科或多学科交叉、渗透的特征。

4、具有鲜明的功利性。

公共政策学的研究对象是公共政策。也就是由公共组织、主要是公共权力组织制定的政策。

公共政策构成要素：

1、政策主体系统。

2、政策支持系统。

3、反馈系统。

公共政策学的三个层次：

1、具体的个别的政策

2、政策群和政策链

3、政策一般

公共政策学概念的三个层次：核心概念、次级概念、边际概念

公共政策学中广为传播的模型主要有：

1、理性主义模型。

2、渐进主义模型。

3、规范最佳模型与混合扫描模型。

4、政治系统模型。

5、机构一制度模型。

6、集团模型。

7、精英模型。

上下来去决策模型 是基于中国经验的决策模型

构建决策模型须借助于两种资源：第一是理论，特别是认识论和历史理论；第二是公共政策的经验认识

科学的第一品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致须经在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。第二个品格在于它是人类理性思维的产物。第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。第四个品格在于它注重简单性原则。第三章 公共政策的含义、构成与功能

公共政策的定义：公共政策是公共权力机关经由所政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目的、以实现公共利益的方案。

其内涵包括：第一，公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征。第二，公共政策是公共权力机关的基本活动方式和活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现。第三，公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果。第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。

公共政策的横向结构是由立法决策、行政决策、司法决策三种形式构成。

公共政策的纵向结构是由中央政策、地方政策、基层政策构成。

公共政策的内容构成：元政策、基本政策、部门政策。这三者之间存在着涵盖与被涵盖、衍生与被衍生、统摄与被统摄的关系。

元政策：又叫总政策，是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据。

基本政策：是针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策。

部门政策：为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。

公共政策的基本特征：政治性、阶级性、权威性、普遍性、预见性、目标取向性、稳定性与变动性

政策与理论的关系：理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。理论的内容影响和决定政策的内容，理论依据不同造成政策的基本差别。理论的正确与否，决定政策的成败。

政策与实践的关系：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。

政策、实践、理论三者的关系：理论和政策同属观念形态，其存在和发展都依赖于社会实践。但政策比理论更接近于实践，对实践的依赖更直接，与实践衔接更紧密。政策的理念依据是理论，政策的事实依据是客观事物，而认识客观事物的根本途径是社会实践。

公共政策的四种功能：管制功能，调控功能，引导功能，分配功能

大众传媒对公共政策的影响：一是大众传媒影响决策者的价值取向；二是大众传媒影响受众对外部世界的认识，对现实政策情形的认识；三是大众传媒有助于决策者迅速了解政策执行情况与后果，及时做出延续、调整还是终结某项政策的决定；四是大众传媒可通过影响政策对象的价值取向及其对现实世界的了解与认识，使他们通过选举投票、施加压力、游行示威、直接或间接抵制来持或反对某项公共政策的制定与实施。

第四章 公共政策系统及其运行的逻辑流程

公共政策的主体与客体： 1）主体：直接主体：立法机关、行政机关、执政党、领袖人物。间接主体：在野党、利益集团、选民。2）客体：（a）社会问题、公共问题与政策问题（b）目标群体。

公共政策系统的构成：1）信息子系统： 2）咨询子系统：俗称“思想库”“智囊”，是决策子系统的辅助系统。功能和作用：（a）提供预测研究；（b）帮助决策子系统发现问题，确定政策目标；（c）政策方案的设计、评估和论证。（d）其他政策相关问题的咨询；（e）对政策执行情况进行检验和评估。

决策子系统：是中枢系统。基本特征：权威性和主导性。功能和作用：（a）确认政策问题；（b）明确政策目标；（c）组织政策方案设计；（d）负责备选方案的选择和最终确定。

执行子系统的功能：（a）为政策方案的顺利实施，做准备；（b）有效地实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动；（c）总结执行情况。

评估子系统的功能和作用：（a）检验公共政策的效果、效益和效率；（b）提供政策持续、修正、调整或终止的重要依据；（c）有效地配置政策资源。

监控子系统的功能和作用：（a）根据公共政策的目标，确立具体的监控标准或指标，作为实施监控的依据；（b）对执行子系统的政策执行情况进行监控；（c）反馈执行情况。

反馈子系统的功能：（a）为决策子系统进行科学决策提供信息依据；（b）客观、准确、灵敏、迅速地向决策子系统反映政策运行过程中的真实情况，使后者能够根据所得信息与预期目标进行比较，并做出适时的调整和补充。（c）反馈子系统传输的信息也是对政策实施有效控制以达到预期目标的最佳手段。

公共政策系统的环境： 1）国情与国策； 2）自然环境、社会环境、大众传媒与公共政策；3）国际环境（国际格局、综合国力、国际地位、国际趋势）特点：（a）高度复杂性（b）巨大差异性（c）历史变异性。

国家机构、国家权力、国家职能与公共政策：1）国家机构决定公共政策的结构及效力范围（a）国家纵向组织机构规定公共政策的层次；（b）国家横向组织机构决定公共政策的效力范围。2）国家权力、国家职能的二重性决定公共政策的二重性（阶级属性、社会属性）3）国家权力、国家职能制约着公共政策的种类和数量。

国家能力、治理能力、政府能力与公共政策：1）国家能力决定公共政策的质量。2）治理能力对公共政策的挑战。3）政府能力是制定、执行公共政策的基础。

政治体制、国家结构、政府体制与公共政策： 1）政治体制与公共政策：（a）政治体制规定了公共政策主体的范围。（b）政治体制决定公共政策制定的科学化程度。（c）政治体制决定公共政策制定的民主化程度。（d）政治体制影响公共政策的质量和水平。2）国家结构与公共政策

3）政府体制与公共政策

4）公共决策体制及其类型

5）决策者的素质与公共政策

政治结构与公共政策——立法机关、行政机关、司法机关、政党

公民在公共决策中的地位： 1）作为政策对象的公民。2）作为政策主体的公民

公民影响公共决策的途径：（a）以国家主权者的身份，对某些重大问题，如宪法的修订等，采取全民公决的投票方式，直接进行决定。（b）用间接的方式，即通过公民自己选出的代表或制定、修改执行公共政策。（c）使用各种威胁和抗拒的方式反对某些政策，或表达制定新政策的要求。（d）通过参加利益集团，借助集团的力量去影响政策。（e）对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，去影响政策结果。（f）某些公民还可以通过其知识活动为决策过程提供思想指导。（g）某些公民通过政治活动对政策产生实质性影响。

公共政策与公共利益：1）公共利益的聚合与综合：直接利益与间接利益；现实利益与未来利益；形式利益与内容利益。2）公共利益与公共代价。

政策周期包括：政策制定、执行、监控、评估、终结。

公共政策运行的逻辑流程：1）政策问题的形成——政策问题、政策议程、政策分析 2）政策决定——政策选择、政策决定、政策宣示 3）政策实施——政策执行、政策结果、政策修正

公共决策的科学化、民主化： 1）政策过程的理性化2）政策过程的专业化3）政策过程的科学化4）政策过程的民主化和公共选择的民主规则。

第五章 公共政策问题的形成与认定

社会问题,公共问题与公共政策问题: 公共问题范围最大.公共政策问题范围最小.公共政策问题的基本内容 :1.客观的社会事实;2.问题的察觉;3现实与利益期望等的冲突性;4.团体与组织活动;5.政府和社会公共组织的必要政策行动.公共政策问题的基本属性:1.关联性;2.主观性和人为性;3.历史性与动态性.公共政策问题的形成因素:1从国内和国际的视角看;2.从客观和主观的视角看.公共问题的分析方法:(1).边界分析法,是一种对政策问题的本质属性和实际范围进行分析和界定的方法,包括饱和抽样,诱导性提问和边界估计.(2).多角度分析法是一种通过系统的运用个人,组织,技术等多重认识来获得对公共政策问题的全面了解和解决问题办法的分析方法,包括个人角度,组织角度,技术角度.(3).类别分析法,是科学研究的常规方法之一,通常要经过逻辑区分和逻辑归 类,包括五项原则,即实质的相关性,穷尽性,相互排斥性,一致性和层次分明性.(4).原因层次分析法,将政策问题的原因划分成可能原因,合理原因,和可行原因.(5).类比分析法,是旨在从类似的问题确认中推导出某种问题的成因,特质与类别的一种分析方法,包括人的类比,直接类比,符号类比和想象类比.(6).头脑风暴法,是指由一定数目的人员,尤其是一些专家学者或利益当事人从各个角度共同讨论有关的公共政策问题并因而激发大量新构想的一种分析过程和分析方法.包括组建团体,意见产出,意见评估和意见排序几个阶段.(7).假设分析法,是一种旨在将相互冲突的政策问题理论假设创造性的综合为一体的分析技术,包括确定厉害关系人,呈现假设,评比假设,汇集假设,综合假设几个阶段.政策议程通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程,它包括系统议程和政府议程.系统议程和政府议程的区别：系统议程：指政治系统正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。本质上是由较抽象的项目组成,概念和范围都很模糊;仅是整个政策过程中的问题发生或提出阶段;所体现出来的都是众说纷纭的特点。政府议程：指政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。本质上是由一些较具体的项目组成;处于政策问题认定的最后阶段;主旨在于最终认定与政策问题有关的种种事实.进入政策议程的条件:(1)该问题必须在社会上广为流传并受到密切注意;(2)至少也必须为社会大众所察觉,大多数人均认为有采取某种行动的必要;(3)这些问题必须是人们共同认为属于政府权限范围内的事物,且应于适当注意的.进入政策议程的障碍:首先,与上述条件相对应的反向条件;其次,社群的价值规范和制度程序上的限制;最后,与对该问题的表达方式和技巧有一定关系.政策议程的构建模型 1)外在创始模型;(2)动员模型;(3)内在创始模型.第六章 公共政策的制定

公共政策目标的含义：政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的,指标和效果.特征：(1)问题的针对性(2)未来的预期性.：

政策方案设计的基本原则：(1)紧扣政策目标.(2)规划多重方案(3)方案彼此独立(4)方案要有创新(5)方案切实可行.政策方案评估与择优的标准：(1)有利于元政策的实现;(2)能最大限度的实现有关政策的目标;(3)消耗的政策资源尽可能的少;(4)实现政策目标的风险程度尽可能的小;(5)政策实施的副作用尽可能的小.预测性评估的步骤 ：方案调查 — 详细研究 — 进一步的分析— 试验性证实。预测性评估的依据理论假说,价值体系和分析方法.预测性评估的方法 德尔菲法 , 时间序列分析法 , 投入-产出分析法

确定政策目标的意义和原则 ：意义:1能为制定政策方案提供方向性指导;2.能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准。方法:1.实事求是2.面向未来3.系统协调4.明确具体5.伦理考量

政策合法化：是有关政策抉择主体依据有关法律,按照法定程序对政策方案加以审查,通过,或批准签署及发布的过程.它包括三方面的内容：政策内容的合法化：是政策目标协调原则的一个具体体现,是整个政策体系和法律体系统一协调的具体保障.决策过程的合法化：法定的决策程序在政策合法化中占有及其重要的地位。政策的法律化：就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法。

行政系统决策程序 ：法制部门的审查、领导会议的讨论决定、行政首长的签署发布。

立法系统的决策程序：提出议案、审议议案、通过议案、公布政策。

第七章 公共政策执行

政策执行：是公共政策方案被采纳之后，把政策内容转变为现实的过程，也就是政策目标得以实现的过程。

政策执行的作用:1.政策执行是解决政策问题、实现政策目标的重要途径2.政策执行是检验政策方案正确与否的唯一标志3.政策执行结果是后续决策的基本依据 政策执行的原则：1.坚持原则性与灵活性相统一2.既要创造性地实施政策，又要正确地把握政策界限。

怎样确保政策的合理变通: 1.把握政策的基本精神。2.摸清实际情况。3.上情、下情有机结合。

公共政策执行再决策：公共政策执行主体在政策执行过程中，根据信息反馈对先行政策方案所做的补充或修正。

政策执行再决策的作用和意义 :1.再决策有利于纠正公共政策执行的偏差。2.再决策有利于保证公共政策执行取得更好效果。3.再决策有利于后续政策的科学制定。

政策执行手段种类及作用 : 1.行政手段，该手段容易做到协调统一，令行禁止；特别是解决一些特殊的、紧迫的、爆发性的问题，保证政策的顺利实行。2.法律手段，只有运用该手段，才能消除阻碍政策目标实现的各种干扰，保障政策执行活动有法可依、有章可循，从而有利于政策的顺利实施。3.经济手段，运用改手段能充分调动人们执行政策的积极性和主动性，增强政策的效力，使目标得以实现。4.思想引导手段，使政策执行者和政策对象自觉地采取某种行为，即节省人力物力且效果牢固而持久。

政策执行偏差地表现形式: 1.象征式政策执行2.附加式政策执行3.残缺式政策执行4.替代式政策执行5.观望式政策执行6.照搬式政策执行。

政策执行偏差产生的主观原因: 1)执行者的认识缺陷；2）执行者的利益驱使；3）执行者的管理缺陷；4）执行准备不充分；

政策执行偏差产生的客观原因 ：1）政策问题本身的复杂性；2）政策质量低劣；3）政策环境的变化；4）利益集团的压力；5）政治资源的不足；6）缺乏健全的监督机制。

影响公共政策有效执行的因素：1）政策问题的性质；2）政策问题的质量；3）执行机关的效能；4）政策对象的情况；5）政策执行的外部环境。

政策问题的性质影响有效执行的因素主要表现再哪些方面：1）问题本身所涉及的范围；2）问题本身的复杂程度；3）问题产生需要调解的行为量的大小。

衡量政策质量高低主要因素：1）政策的可行性程度；2）政策的合理性程度；3）政策的合法化程度。

公共政策执行主体：指负责组织落实公共政策的人和组织。

政策执行者的素质应怎样：1）高度的思想政治觉悟；2）积极的意向和工作态度；3）合理的知识和能力结构；4）较高的管理水平。

公共政策对象：政策执行主体在实施过程中发生影响和作用的承受者。

公共政策对象具有一下特点：1）政策规定性；2）一定的能动性；3）受动性；4)主观差异性。影响公共政策执行的外部环境包括：自然环境和社会环境。社会环境包括：政治环境、经济环境和心理环境。

第八章 公共政策的评估与监控

政策评估：依据一定的标准和程序，通过考察政策过程的各个阶段、各个环节，对政策的效率、效能、效益及价值进行检测和评价以判断政策结果实现政策目标的程度。

政策评估的作用：1）政策评估是检验政策效果的基本途径；2）政策评估是决定政策去向的依据；3）政策评估是合理有效的配置资源的认识基础；4)政策评估是进行政策教育的重要方法；5）政策评估是决策科学化和民主化的必由之路。

公共政策评估分类：从活动形式上分正式评估、非正式评估。从评估机构在活动中的地位分内部评估、外部评估。从政策评估在政策过程中所处的阶段分事前评估、执行评估和事后评估。

政策效果的内涵包括：1）政策预定目标的完成程度；2)政策非预期影响；3）与政策行为相关的环境的变化；4）投入政策的直接成本和间接成本。

政策评估三个阶段:评估准备阶段、评估实施阶段和评估总结阶段。政策评估既要设立价值标准，也须设立实事标准。政策评估实事标准包括：1）政策效率；2）政策效能;3)政策效益；4)回应的充分性；5）执行力。

政策评估价值标准包括：1）社会生产力的发展；2）社会健康发展；3）社会公正。政策评估系统五个要素：评估者、评估对象、评估目的、评估标准和评估方法。

影响公共政策评估的重要因素： 1）政策目标的不确定性；2）政策影响的广泛性；3）政策资源的混合和政策重叠；4）政策主体有关方面人员的抵制；5）评估者主观动机上的错误；6）政策信息系统不完备；7）政策评估所需经费或取不易；8）决策目标的意识形态性。

过程对比法：评估者在政策执行过程中对不同阶段的政策效果进行对比检测的一种方法。其特点:具有动态性和全面性，评估采取前后的分析方法。

前后分析方法包括：“始－终”、“始－中”对比及“有－无”对比。“始－终”对比分析进一步划分为：1）“前－后”对比法；2）“投射－实施后”对比法；3）“控制对象－试验对象”对比法；

价值分析：是对政策方案进行功能――成本的比较研究，力图最低的政策成本，获取政策方案的最大功能。

价值分析法的内涵： 1）价值分析法的目的是以最低的成本，或取政策方案所能达到的最大功能；2）价值分析的核心内容是功能分析。3）价值分析的主要手段是充分调动政策研究、制定、执行、监督等各个环节上的积极性与主动性，尽可能地提高政策的价值功能。

公共政策监控：是政策监督和政策控制的和称，它由政策监督和政策控制等功能活动所组成。政策监控的目的：是为了保证政策系统的顺利运行，提高政策的制定与执行，促进既定政策目标的实现，使预定的政策效果最大化。

政策监控的主要表现形式：1)立法机关对政策的监控。2）司法机关对政策的监控。3）行政机关对政策的监控。4）政党对政策的监控。5）利益集团对政党的监控。6）社会舆论和大众传媒对政策的监控。

政策监督是指政策监控主体以一定的制度、法规为依据，对政策系统的运行包括政策的制定、执行、评估与总结活动进行监视和督促的行为。

政策监督由那几个方面构成：1）各级人民代表大会、政协和各民主党派；2）各级行政机关的主管部门或综合管理部门；3）纪检、检查部门；4）审计、统计部门；5）社会公众和新闻媒体等。

政策监督的内容：1）对政策制定的监督；2）对政策执行活动的监督；3）对政策评估活动的监督。

公共政策控制是指政策监控者为了保证政策的权威性、合法性和政策的有效执行，达成特定的政策目标，对政策过程尤其是政策执行过程的偏差的发现与纠正行为。

公共政策的基本功能：可以比较预期政策绩效与实际政策绩效之间的差距并分析产生差距的原因，制定纠偏措施务求接近于达到乃至完全达到既定政策目标。

第九章 公共政策的持续、终结与周期

政策均衡及其特征：政策均衡指的是所有的政策要素、政策关系维持一定的最好情况的状态，政策供给适应政策需求，人们对既定的政策安排和政策结构处于一种满足或满意状态，因而无意也无力改变现行政策。其特征有如下几点：①政策均衡意味着社会力量对比的势均力敌。②政策均衡意味着政策具有高度的合法性。③政策均衡意味着政策体系内外的协调均衡④政策均衡状态是一种动态的平衡状态。

政策的持续及其原因：政策持续泛指一个处于均衡状态的现行政策由原来的执行机构按照既定的方式沿着既定的方向继续得以实行。政策持续的具体原因有如下几点：①公共政策所指向的问题仍未解决。②既得利益者的利益均衡。③目标具有长期性。④执政者的长期稳定。

政策调整的含义：政策调整是根据政策评估的结果对实施中的政策采取渐进的方式，进行补充、删减和修正。原因：①决策者的价值取向。②政策环境。③政策资源。内容：基本内容有政策补充、政策修正、政策终结。具体内容有主体调整、客体调整、目标调整、方案调整及关系调 整。政策调整的本质特征是渐进性的。

政策终结是公共政策的决策者通过对政策进行审慎的评估后，采取必要的措施，以终止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策的一种行为。政策终结不但意味着旧政策的结束，而且象征着新政策的开始。导致政策终结的原因有两个，一是经过评估认为政策的目标已经实现，政策问题也已得到解决，政策没有继续存在的必要，应该予以终止；二是经过评估发现政策存在的失误或局限使其无法解决所面临的问题，如果继续执行将带来不良后果，因此必须予以终止。类型有功能、组织、政策、计划。方式有替代、合并、分解、缩减。政策终结的作用：①政策终结有利于节省政策资源。②政策终结有利于提高政策绩效。③政策终结可以避免政策僵化。④政策终结可以促进政策优化。策略：①重视说服工作，消除抵触情绪。②注意因势利导，营造有利气氛。③公开评估结果，争取支持力量。④废旧、立新并举，缓和终结压力。⑤通过试探试点，避免矛盾激化。⑥终结必要部分，减少终结代价。

影响政策终结的力量与因素：影响政策终结的力量和因素主要有两个方面，一是推动政策终结的力量包括反对政策者、明智领导者、锐意改革者和政策评估者。二是阻碍政策终结的力量包括政策制定者、政策执行者和政策受益者。

政策周期是指公共政策的主体与客体以及作为它们之间互动结果的政策过程所经过的一个循环。它以政策过程的完成阶段即政策的调整或终结为标志，往往是一个周而复始、连续不断的循环过程。三种类型为①阶段性政策周期，是指政策经过制定－执行－评估－监控－终结这几个阶段后形成了一个周期；还表明新政策是原有政策的延续，是为了适应新情况对原政策加以修改或调整，从而形成政策的一个新周期，实现新老政策的交替循环。②功能性政策周期，主要针对政策的执行阶段而言，有四个阶段：第一阶段，执行的政策起着积极的促进作用；第二阶段，执行的政策的主流起着积极作用，但支流已经在发生副作用；第三阶段，政策的主流开始发挥副作用，可能有部分支流起着积极作用；第四阶段，执行的整个政策都在发挥着副作用，说明这时的政策应该予以终结而代之以新政策。③反复性政策周期，反复性政策周期是就一系列政策循环而言，指的是在一定的时间范围内，同样或相似的政策过程有规律的反复出现。反复性政策周期的存在从客观上说是由于政策主题或客体的周期性更迭变化。

政策周期研究的意义：（1）政策周期研究是完善政策科学学科理论体系的需要。（2）政策周期研究是促进公共政策决策科学化的需要。（3）政策周期研究是保持政策的连贯性和稳定性的需要。（4）政策周期研究是保障改革开放顺利进行的需要。

第十章 公共政策的分析和预测

政策研究组织的特征：1.从组织功能看,以改进政策制定为目标.这是其首要特征.2.从人员及其知识结构来看,是由多学科知识背景的学者和前政治活动家,高级公务员组成的智囊型的群体.3.从体制构成来看,实行学科分类与课题研究相结合的管理体制.4.从组织运行来看,坚持研究.教学.开发.三位一体.5.从价值追求和道德要求来看,尤其强调要坚持实事求是.6.从组织环境来看,必须尽可能与政策制定者和执行者保持良好的合作关系.宗旨： 改进政策制定,实现决策的科学化和民主化是公共政策研究组织的最终目标.1.帮助决策者发现问题.确定目标2.为决策者拟制评估备选方案.3.对政策执行情况进行检测和反馈.4.构建分析模型和相关理论,发现公共政策过程中诸因素这间的因果联系或相关性.公共政策研究组织的类型：就其性质分官方的.半官方的和民间的三种类型.公共政策研究组织的体制：一是直线型,二是职能型,三是直线参谋型.四是双重领导型.公共政策组织的作用：最主要的职能和作用是为决策者或掌权者服务,一方面是直接填补掌权者的职责与实际能力之间的差距,另一方面是间接起到政府职能作用,为政府机构的有效运行服务.具体作用如下:1.为决策者提供政策建议.2.提供新的思想和观念.3.提供有关政策结果的信息.4.向政府输送高质量的官员和专家.5.可以通过制造舆论的方式来传播其思想和观点.政策分析是指政策分析人员和决策者把科学的知识和方法应用于政策的选择和实施问题的解决,是在公共政策领域内创造和应用知识的复杂社会过程.意义：1.发现问题的要害和症结所在.2.减少决策失误.3.改善公共部门在决策上的低效状况.4.增强决策的预期性和取向性.政策分析的要素:问题.目标.方案.模型.评估标准.实施效果.环境.信息八个标准.政策分析的原则：民主化,系统性,协调性,多样性,分合,预期性六大原则.公共政策分析过程中的基本关系：要处理好应然与必然,宏观与微观,定性分析与定量分析,现实与未来这四大基本关系.系统分析的定义:是一种根据公共政策客观具有的系统特征,着眼于整体与部分,整体与结构以及系统与环境等的相互联系和相互作用,求得优化的整体目标的现货决策分析方法.特征:把研究对象看作是一个有内在结构和功能的整体,即系统；重视所给定系统与外部系统以及内部各子系统之间的相互作用；不忽视对非计量因素的研究.内容:政策系统的环境分析,政策系统的目标分析和政策系统的结构分析三个方面.作用:帮助分析人员从整体性的角度理解政策系统；促使分析人员注意系统内部的结构和层次特点；使人们能够预测未来,不断开拓新的领域；引导分析人员从不同角度看待政策分析中的问题；有助于分析人员从目的到手段的全面调查.现代定性分析方法的种类:价值分析,可行性分析,超理性分析,创造性分析,辨证分析方法五种.可行性分析的内容:1.经济上的可行性;2.政治上的可行性;3.行政上的可行性;4.法律上的可行性;5.技术上的可行性.公共政策预测的含义:就是公共政策研究人员运用预测科学的理论和方法,运用已有的信息对未来各个领域和各个阶段政策的需求情况,发展趋势以及变化规律进行分析和研究,得出相应的结论,并对未来产生影响的过程.公共政策预测的必要性:1.避免或减少政策失误;2.为政策制定提供科学依据;3.为经济的发展提供环境条件.公共政策预测的分类:1.按时间尺度,分为短期,中期和长期预测;2.按方法不同,分为定性预测和定量预测;3.按功能和性质不同,分为目标性预测和探索性预测;4.按涉及范围,分为宏观,中观,微观政策预测.预测的方法:.1趋势外推法;2.专家评估法;3.模型预测法;4.动态分析法.公共政策咨询指的是咨询人员根据政策主体或对象的需要,以专门的知识,运用现代分析方法和手段,进行调查,研究,分析,预测和评估,客观地,独立地提供最佳的或几种可供选择的政策方案,为咨询者提供服务的活动.包括决策咨询和政策信息咨询.其作用是:1.帮助决策者准确地判断政策问题,确定政策目标.2.帮助决策者科学地择定政策方案,并对政策方案的实施进行监控.3.有效地保证政策效果,减少政策失误.决策咨询的必要性:1.充当决策者参谋和助手.2.充分发挥各种专家的作用,统观全局,增强政策应变能力.3.适应适应知识经济时代科学决策的需要.4.公共决策民主化的需要.功能:研究咨询,参与决策,政策协调,培训人才的功能.特点:综合性,法制化,公共性,时效性,相对独立性五个特点.信息咨询的原则:准确全面,客观公正,最小努力,优势放大原则.功能:社会大脑功能.信息传播功能.决策支持功能.程序:主要包括政策信息的收集,存储,加工利用和反馈五大步骤。

第一章 公共政策学的形成和发展

第一节学科名称梳理

1、哪些因素推动和促进了公共政策学的面世？（1）、产业革命和科学技术的发展；（2）、哲学思想的进步和一系列社会、人文科学的诞生和发展；（3）、系统论、信息论、控制论的产生；（4）、决策科学的形成；（5）、行为科学的诞生和行为主义政治学的进展；（6）、凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大推动和促成了公共政策学的面世。

2、政策科学的创始人是谁？美国德斯坦福大学教授伊斯顿。罗斯威尔。第二代掌门人是叶海卡。德洛尔

3、政策分析的概念最早由谁提出？美国著名政治学家林德布洛姆。

第二节学科形成以前的政策研究

1、中国古代政策思想的主要内容有哪些？（1）、世异则事异，事异则备变；（2）、以民为本，政在得民的政策原则；（3）、惠民、养民、富民的政策传统。（4）、重农抑商的政策主张；（5）、不患寡而患不均的政策倾向；（6）、无为而治的政策构想。

我国古代有两本与政策研究有关的著作：

1、《战国策》；

2、《智囊补》冯梦龙著，整理政策案例1238例；

2、中国古代出现发达的政策研究的原因：（1）、古代王朝更迭，宗教不能充分解释；而孔孟之道主张从为政得失上去解释执政合法性的获得与丧失，这就使得统治者从维护王朝统治着想去重视政策的制定与执行；甚至在机构和制度上作一定安排；

2、古代先秦时期就形成“学而优则仕”的传统，到隋唐时期又形成科举制，这种制度安排成为中国古代的读书人热心于观察和分析政策的强大动力。

3、欧洲何时出现政策分析人才？ 欧洲中世纪的中期和晚期。

4、为何古代没有出现公共政策学？（1）、人们有关政府政策的知识、思想和观点大多是对政策结果所作的观察和分析，而不是对政策过程所作的观察和分析。（2）、古代有关政府政策的情况、思想和观点，通常是个人直观体验的产物，而且对政策解释往往是从权威、伦理、哲学的原则。

5、学科诞生前的理论和方法论准备（1）产业革命和科学技术的急速进步，为人们从经验和定量方面研究公共政策提供了新的条件和手段。（2）哲学思想的进步和一系列社会、人文学科的诞生和发展，为公共政策学研究提供了方法论的基础。

6、亚当？斯密对政策研究的贡献主要有哪些？（1）对当时的政策——提出了一整套理论和经济政策。（2）对自由资本主义时期的国家——有关政府和市场的理论为自由资本主义时期国家的经济政策和社会政策提供了基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。（3）对政策研究——在研究方法上，他提出了经济人的假设。对后来的理性选择理论和公共选择理论有影响，并间接影响到现代的政策分析。

7、克劳塞维茨对政策研究有哪些贡献？（1）提出了系统的战略决策思想，设定了战略、策略与战术之间的关系，为“政策链”、“政策群”概念的形成提供了基础。（2）将战略要素分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素，这一战略要素分析为政策研究中的因素分析提供了典范。（3）强调战略决策必须根据条件的变化而变化，为公共决策如何根据内外环境的变化而变化提供了很好的思路。

8、马克思对政策研究有哪些贡献？（1）马克思主义为无产阶级政党的战略、策略、基本政策等的制定提供了理论指导。（2）辨证唯物论的认识论为政策研究从注重政策结果到注重政策过程的转变指明了方向。（3）历史唯物论有助于更加准确地掌握政策的本质，更加深入地认识政策系统与环境之间、政策过程诸环节之间的本质关系等问题。

9、马克斯？韦伯对政策研究有哪些贡献？（1）主张对社会政治现象进行文化解释，对后行为主义时期政策研究中倡导的价值分析有显著的影响。（2）认为人的行动或社会行动包含着动机和目标两大基本因素。这一主张对于公共政策学中的政策评估具有指导意义。（3）提出了官僚制的决策模型。（4）在社会科学方法论上提出了理想类型和价值无涉。理想类型的提出为认识现实提供了中介手段。价值无涉为公共政策学提供了一种方法论的指导。第三节公共政策学的产生（第一阶段、50年代）

1、学科形成的时间和历史条件时间—诞生于20世纪50年代。历史条件—（1）系统论、信息论、控制论的产生，奠定了公共政策学的理论和方法论基础。（三论提供的思维方法的特点是系统性、动态性和最优化。它提供的基本方法是：系统的方法；信息的方法；反馈的方法；功能模拟的方法）（2）决策科学的形成。其取得的成果直接成为公共政策学的内容。（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展，是公共政策学产生的催化剂。（4）凯恩斯主义的出台和政府政策领域的扩大，使得公共政策学研究的必要性迅速增加。

2、学科诞生过程（代表人物和著作）勒纳和拉斯韦尔：《政策科学：视野和方法的近期发展》（1951）——公共政策学的开山之作。拉斯韦尔（公共政策学的创立者）对公共政策学的界定：（1）以民主政治体制为前提；（2）哲学基础是逻辑实证主义；（3）对于时间和空间都极其敏感；（4）具有跨学科的特点；（5）须和政府官员共同研究；（6）以社会变迁和发展为对象，以动态模型为核心。

第四节公共政策学的发展（第二阶段、60年代）

1、德洛尔对拉斯韦尔的批判：（1）偏重于方法论和忽视政策内容的研究；（2）片面强调运用纯科学的方法，而忽视了政策过程与自然过程的差别，以及各种政策问题在性质上的相互差别；（3）片面追求理性化和计量方法，而实际上有大量政策问题包含着价值判断，或者无法进行定量分析。

2、德洛尔对公共政策学的贡献：（1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的误区；（2）肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并主张将其引入公共政策学；（3）提出并界定了“总体政策”、“超政策”和“政策系统”的概念；（4）强调公共政策学的跨学科性和实践性。

3、公共政策学在其发展的第二个阶段取得了哪些成就？（1）方法论的多样化——行为主义一统天下的局面结束；自然科学研究方法在公共政策学中的运用继续受到关注；公共选择方法论崭露头角；博弈论成为公共政策分析中的重要方法；个案研究受到重视。（2）对政策过程研究的重点转变——重点由原来的政策制定转向政策执行、评估和终结。（3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。（4）公共政策比较研究开始起步。

4、公共选择理论（35）创始人是布坎南。该理论假定理性人为经济人，并以此为起点研究集体决策；其研究范围包括国家、政府、教育、环保等政治和政策问题。

5、公共政策学的近期发展（第三阶段、90年以来）（1）课题选择的新取向——伦理取向；管理取向；政府改革取向。（2）方法论的非科学化——以主观的研究方法（研究决策者主观的思维方式或倾向的）取代客观的研究方法（寻求客观真理）。（3）公共政策学的建制化——学会、专业研究机构以及专业和课程的建立。

6、公共政策学在中国的发展情况——十一届三中全会后公共政策学作为一门新兴学科在中国应运而生。7、1983年孟繁森在《理论研讨》杂志第七期上呼吁“建立一门研究党和国家生命的科学—政策学。8、1984年李铁映在《哲学研究》第四期发表《决策研究论文》指出决策须由硬结构和软结构组成。9、1997年初北京大学建立公共政策研究所，宁骚教授任所长，这是全国高校系统中第一个公共政策研究所。

第二章 公共政策的学科要素 第一节 什么是公共政策学

1、公共政策学的含义？以公共政策为研究对象的科学，具有跨科学的视野、知识、理论和技术手段，它的显著特征是：可检验、可验证性（方法论上的基本特征）；跨科学或多学科交叉、渗透性（理论上的）和功利性等。

现有的公共政策动态分析模型有：公共政策过程分析模型（西方国家，以美国的经验为依据）和上下来去模型（中国基于革命和建设的经验而形成）

2、学科概念内涵： 研究对象——公共组织，尤其是公共权力机关的公共政策。研究方法——类似于自然科学的的程序和方法。研究内容——政策系统；政策系统和环境之间的关系；政策过程诸环节之间的关系；政策过程诸环节与政策系统内外诸影响因素之间的关系。研究目的——改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然。

第二节 公共政策学的研究对象和概念体系

公共政策学的学科要素：研究对象；概念体系；研究方法。

1、公共组织的类型：强制型公共组织；半强制型公共组织；非强制型公共组织。

公共组织就是以管理公共事务、提供公共服务、协调和增进公共利益为目的的组织。

2、公共政策学研究公共政策时的三个方面（角度）：公共政策；政策系统；政策过程。

3、公共政策学与决策科学的主要区别：各类组织的决策。

4、公共行政学与行政决策学的主要区别：行政组织的决策。

5、公共政策学与立法学的区别：立法机关和国家行政机关制定法律和行政法律性规范文件的活动。

6、作为公共政策学研究对象的公共政策的三个层次：具体的个别政策；政策群和政策链；政策一般。

7、公共政策系统的构成：政策主体系统（三个子系统——政策制定、政策执行、间接主体）；政策支持系统（四个子系统——信息、监控、咨询、评估）；反馈系统。

政策的直接主体系统：公共权力机关

8、在研究政策系统时，应该注意的四个问题：（1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异；（2）公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；（3）公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；（4）公共政策制定系统内部的结构。

9、政策过程的含义：是一个自始至终不断地进行选择的过程。

10、决策行为和政策过程的关系：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。决策行为是一个有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程。

公共政策概念系统的三个层次：核心概念；次概念；边际概念。

第三节 公共政策学的研究方法

药师寺泰藏以钟比喻公共政策学的科学特征，以云比喻公共政策学的艺术特征。

1、公共政策学研究方法的三大层次：公共政策学研究方法所依据的认识论（第一层次）；公共政策系统及其运行过程的理论模型（第二层次）；公共政策学的研究程序与技术性方法（第三层次）。

2、公共政策学研究方法所依据的认识论（第一层次）：（1）经验主义（代表人物培根、霍布斯、洛克、贝克莱、休谟和主要观点：认识起源于感觉；应从个别、特殊事务出发；无从得出共同理性和普遍必然性；忽视真理自身的逻辑性；认识能力的有限性）（2）理性主义（代表人物迪卡尔、斯宾诺莎、莱布尼茨，和主要观点：认识来源于理性直观；把一般作为认识的首要对象；肯定有普遍的共同理性存在；蔑视和遍地归纳法作为人类认识工具所起的作用；真理的标准就是真理本身）（3）逻辑经验主义（代表人物{石里克、卡尔纳普（逻辑实证主义核心人物和奠基人）}、罗素、威特根斯坦[逻辑经验主义先驱]和主要观点：经验证实原则（根本原则）；以逻辑分析来补充实证经验；科学主义的科学观；）（4）后现代主义（代表人物：伽利略，牛顿，爱因斯坦（量子力学），普里高津（混沌理论），吴琼恩，库巴（自然主义）。）（5）辩证唯物主义（两大特点：全面性和实践性。）

培根的“四假相”：种族的假相；洞穴的假相；市场的假相；剧场的假相。

3、基于西方经验的政策系统与过程理论模型：（1）理性主义模型（定义：“理性人”的特征；理性人的理性主义决策过程；理性主义模型的缺陷；西蒙的修正；理性优化模型）；（2）渐进主义 模型（代表人物：林德布洛姆；含义；两大命题；若干假设；缺陷）（3）规范最佳模型（代表人物：德洛尔；四项假设前提；特点—开放和兼容）（4）混合扫描模型（代表人物：艾齐奥尼；定义）（5）政治系统模型（系统论的创始人：贝塔朗菲；政治系统方法的创始人：伊斯顿；特点：最具解释力、最具普适性的模型）（6）机构—制度模型（特点：应用最广泛、最缺乏理论色彩的决策模型；戴伊：认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特征：合法性、普遍性、强制性）（7）集团模型（代表人物戴维。杜鲁门；莱瑟姆；假设；命题分解）（8）精英模型（现代精英政治理论的创始人：莫斯卡；帕雷托；米歇尔斯；熊彼得；拉斯韦尔。命题）（9）“上下来去”模型（特征：容纳性和开放性；亚模型“决策认识的真理性模型；群众—领导性模型；民主——集中性模型；个别——一般性模型。）

4、公共政策学的研究程序与技术性方法（第三层次）华莱士“科学环模型”。研究过程是：理论——假设——观察——概括或检验——新的理论。

西蒙提出了决策有限理性：最佳决策的前提是决策者的行为完全理性化；满意决策的前提是决策者的行为有限理性化。

公共政策是联结认识世界和改造世界这二者的至关重要的桥梁。

第三章 公共政策的含义、构成与功能

第一节 什么是公共政策

1、兰德公司的4W决策思考模式。即：发生了什么？为什么发生？采取哪条行动路线？前景如何？是一种适合于人所有个体和群体的思考模式。

决策的五个基本要素：决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决策结果。

2、艾斯顿（公共政策就是政府机构与周围环境的关系），拉斯韦尔、卡普兰（公共政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划），伊斯顿、戴伊（凡是政府决定做的或不做某事的行为）对公共政策所下的定义。

3、公共政策的含义。是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。

4、公共政策定义所揭示的内涵特征。第一、公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有政策的一般特征。第二、具有权威性和强制性；第三、公共政策是有政治过程而进行方案得初拟、优化和择定的结果。第四、公共问题、公共目标、公共利益是公共政策的三大要素；第五、公共政策是一种权威性的价值分配方案；第六、公共政策形式上可以是积极的，也可以是消极的。

政策与决策的不同：政策是人们为实现某一目标而采取的行动方案。政策具有总括性和指导性，决策具有微观性和操作性。政策为决策和决定提供一定原则。

第二节 公共政策的构成和结构

1、国家、政府、公共政策的关系：国家在本质上是讲公众的权力变成了支配公众的权利；政府是国家主权的管理者和行使者；政府是国家的中枢系统；政府存在的基础是政策。

2、政府利益（政府自利性）的含义：即：指政府系统自身需求的满足。

3、政府过程的含义：即是指某一特定的时间横断面上政府活动的逻辑顺序。也就是说是政府动作的程序，其中心流程是政策过程。113页

4、G.A.阿尔蒙德的政府过程逻辑顺序：利益表达——利益综合——政策制定——政策执行——反馈。

公共政策是政府系统输出的主要产品。

5、公共政策的形式构成：横向结构和纵向结构

6、美国公共政策形式构成中的横向结构的特点：国家的立法机关、行政机关和司法机关三权分立而又相互制衡。——114

横向结构形式 美国最为典型，有：立法决策；行政决策；司法决策。

美国政策的基本形式是国会立法；政党政策不是公共政策；最高法院是公共政策的直接制定者。美国总统是强有力的直接决策者。

7、美国总统决策的主要类型：立法倡议；立法否决；委托立法；外交立法；防务政策。115

8、美国司法决策的主要形式：司法审查、推翻先前的判决、司法命令。117

10、中国公共政策形式构成的横向结构特点：全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行。

（1）中国共产党领导的议行合一的政治体制；

（2）政策过程具有两大特征：全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行。118

（3）政策横向结构由三部分构成：党的政策+人大决策+行政决策。

（4）不存在司法决策。

11、中国共产党的政策转变为公共政策的形式：

（1）直接形式——公报和讲话；

（2）间接形式——联名发布政策方案；提出政策创议；政府决策以党的政策原则为指导

12、中国人大决策的主要形式：宪法、基本法律、法律、地方性法规、自治条例和单行条例、人大决定。共5种。

13、中国行政决策的主要形式：行政法规（以总理令的形式发布）；行政措施、决定和命令；部门规章；地方性法规；地方性行政措施、决议和命令。共5种。

中共中央和国务院共同发布的文件是政策性文件，而不是法规。

14、国家结构的含义：是指国家整体与部分之间、中央政府与地方政府之间正式的、稳定的关系。128

15、单一制国家政策结构特点。被划分为中央政府和地方政府两个基本层级。128

16、联邦制国家政策结构特点：被划分为联邦政府或中央政府；州、政府、地方政府三个层级。129

人大的四项职能：立法权、决定权、任免权、监督权。

17、中国和美国公共政策的纵向结构比较：

中国—

（1）中国是单一制、基本政策制定权属于中央，地方政策是中央政策的具体化；

（2）中国地方政府一般由省、市、县、乡四级构成，各级地方政策都必须以中央政策为指导，同时又存在着阶梯式的等级关系；

（3）地方政策和基层政策在单一制的框架内仍然具有一定的能动性；

（4）中央政策具有宏观性，地方政策具有中观性，基层政策具有微观性。

美国—

（1）美国是联邦制国家，中央政策和州政策之间不存在决定与被决定、服从与被服从关系；

（2）州与地方关系具有单一制性质，州政策与地方政策之间存在着决定与被决定、服从与被服从关系。

（3）广泛实行地方自治，所以基本上不存在基层政策。134

18、公共政策的内容构成

（1）以同一政策体系中各项政策之间是否存在着涵盖与衍生关系划分：元政策、基本政策、部门政策。

（2）将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分：战略、策略、战术。137

（3）依政策的社会内容进行划分：政治；经济；社会；教育、科技、文化。

（4）其他按照内容的分类：（共11种）143

以一项政策谋求达到的目标数量为标准划分：单目标政策与多目标政策；

以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分：程序性政策与非程序性政策；

以同一政策的始创或调整为标准划分初始政策和反馈政策；

内容构成 以政策结果的可预测性为标准划分确定政策与不确定政策、风险性政策与竞争性政策。

以政策主体希望的行为选择的范围为标准划分鼓励性政策与限制性政策。

以政策主体是否行为为标准划分积极性政策与消极性政策；

以面向未来还是面向现实为标准划分能动性政策与被动性政策；

以政策协调社会生活的方式为标准划分分配性政策、限制性政策、再分配政策。

以政策是否改变客观对象为标准划分：是指实质性政策和程序性政策；

以政策效果为标准划分：物质性（或实质性）政策和符号性（或象征性）政策

19、公共政策的结构：

（1）含义——指政策系统的构成要素在时空上的排列、组合的方式及各要素间互动的相对稳定方式，是政策系统构成要素的组织形式和程序。147

（2）类型——塔形结构：链形结构；圈形结构；网状结构；矩阵结构；群落结构。

20、研究政策结构的必要性；合理的政策结构对于任何单项政策实现理想的政策目标、达到预期的政策效果，都具有至关重要的意义。

合理的政策结构的标准：结构的有序化（政策协调分布、相辅相成，有利于发挥政策的整体效果）；有效的分级控制（环环相扣、层层衔接，政策运行机制运转自如）；严格的组合秩序（配套运作；弥补缺口；统筹安排，严格管理）

第三节 公共政策的本质、特征与功能

1、公共政策产生的三个初始条件：公共政策问题的形成；公共决策机关的产生；公共强制机构的出现。

2、近代社会以来公共政策的发展主要表现在哪些方面：

（1）公共政策问题形成中的公民参与；

（2）公共政策形成中的民主化和法制化；

（3）公共政策领域向社会管理方面的大规模扩展；

（4）以政策过程的民主化和科学化来保证政策质量。

现代国家和政府制度的基本理念是：主权在民。

现代政策科学的始作俑者是：拉斯韦尔。

3、公共政策的本质——是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。

4、公共政策的基本特征（七个）：政治性；阶级性；权威性（是公共政策的两个本质性规定）；普遍性；目标取向（公共政策的灵魂）；稳定性与变动性；预见性。155

5、政策与理论的关系：政策是联结理论与实践的中介或桥梁。理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。159

6、政策与实践的关系：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。161

7、公共政策的主要功能：管制功能；引导功能；调控功能；分配功能。

第四章 公共政策系统及其运行的逻辑流程

第一节 公共政策系统及其环境

1、公共政策的主体——直接参与并主导公共政策的规划、制定、执行、评估与监控的个人、团体或组织。

2、公共政策的直接主体——即公共政策的直接生产者。主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。

3、公共政策的间接主体——能够通过压力、舆论等方式，合法地积极参与公共政策的制定，并且能够产生一定影响的组织和个人。主要有压力集团、在野党和选民。

在野党是指没有执掌或没有参与执掌国家权力，因而其政策纲领、政策主张不能成为公共政策。

民众往往蒹具公共政策主体与客体双重角色。

4、公共政策的客体——公共政策所要处理的社会政治问题（事）及其发生作用的对象（人）。

5、社会问题、公共问题与政策问题的联系和区别：社会问题涉及相当多社会成员或影响较大时转化成为公共问题，公共问题属于政府范围并能进入政策议程时转化为政策问题。169

6、公共政策系统由哪七个部分构成？：由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈七个子系统组成。

信息系统是公共政策中的一个基础子系统，也是公共政策系统的“神经”系统。咨询系统俗称“思想库”“智囊”是辅助系统。决策系统是公共政策系统的中枢系统。执行系统是公共政策系统与环境直接作用的实践环节。监控子系统是公共决策系统的一个特殊子系统。

7、“霍布森斯选择”源于一个故事，1913年英国剑桥商人霍布森斯将其所贩运的马匹放出来供顾客挑选，但附加条件是只允许挑选离门口最近的那匹马，这个条件实际上是不让顾客挑选，所以后人讽刺这种没有选择余地的“选择”为“霍布森斯选择”。173

8、咨询子系统在公共政策系统中的作用和功能？

1、提供预测研究；

2、帮助决策系统发现问题；

3、政策方案的设计、评估、论证；

4、其他政策相关问题的咨询；

5、对政策执行情况进行检验、评估。17

9、决策子系统在公共政策系统中的作用和功能？确认政策问题；明确政策目标；组织政策方案设计；负责被选方案的选择和最终确定。173

10、执行子系统在公共政策系统中的功能和作用？

1、为政策方案的顺利实施做准备；

2、有效的实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动；

3、总结执行情况。174

11、评估子系统在公共组织系统中的作用和功能？检验公共政策的效果、效益和效率；提供政策持续、修正、调整或终止的重要依据；有效地配置政策资源。

评估子系统的五大要素：政策评估人员；评估对象；评估目的；评估标准；评估方法。

12、监控子系统在公共政策系统中的功能和作用？一是根据公共政策的目标，确立具体的监控标准或指标，并作为实施监控的依据；二是对执行子系统的政策执行情况进行监控；包括执行子系统是否执行政策、执行如何，以纠正执行偏差，惩罚执行不利。三是反馈执行情况。

13、反馈子系统在公共政策系统中的功能和作用？第一、为决策子系统进行科学决策提供信息依据；第二、客观、准确、灵敏、迅速地向决策子系统反映政策运行过程中的真实情况，使后者能够根据所得信息与预期目标进行比较，并作出的调整和补充。第三、反馈子系统阐述的信息也是对政策实施有效控制已达到预期目的的最佳手段。

14、七个子系统之间的关系如何？七个子系统相互联系、相互依存、相互作用。

15、公共政策系统的环境由哪些环节构成？是由自然环境、社会环境、国际环境效能。

16、公共政策系统的环境有哪些特点？一是高度复杂性；二是巨大差异性；三是历史变异性。正确认识政策环境，有助于决策者做出准确地判断、实现政策优化。

综合国力是一国在某个特定历史时期，由人口、经济、军事、政治、历史文化、自然资源里大部分组成的多种实力的复合体。

公共利益是一切政策的出发点和归宿，也是公共政策的灵魂和目的。

第二节 公共权力与公共政策

1、国家结构与公共政策的关系如何？国家机构是国家机关的总称，是统治阶级为实现自身意志和利益而建立起来的纵横交错的组织网络。国家结构决定着公共政策的层次、结构及其效力范围。

2、国家权力、国家职能和公共政策的关系？国家权力和国家职能的两重性（政治统治和社会管理）决定了公共政策的两重性（阶级性和社会性）185——186

3、国家能力与公共政策：国家能力是指由社会抽取能力、社会规范能力、社会控制能力、社会适应能力组成。国家能力决定公共政策的质量。

4、治理能力与公共政策：治理能力是指现代民族国家的政府使用公共权力和公共权威，通过制定和实施公共政策、组织管理公共事务，指导本国经济发展和社会进步的能力。是对公共政策的挑战。

5、政府能力与公共政策：是制定、执行公共政策的基础。

6、政治体制与公共政策：一是决定了公共政策主体范围；二是决定公共政策制定的科学化程度；三是决定公共政策的民主化程度。

7、国家结构与公共政策：规定了决策权的纵向分布形态，进而影响到公共政策的效力范围。

8、政府体制与公共政策：政府体制规定了公共政策决定权的横向分布形态，政府体制不同，政府的决定权相应也有所不同。

9、公共决策体制与公共政策：

10、决策者素质与公共政策：一是决策者的价值观影响公共政策的内容；二是决策者的品质影响公共政策的性质；三是决策者的智能水平与公共政策水平成正比；四是决策者的性格和风格影响公共政策的风格。

11、立法机关与公共政策：至少形式上是公共政策最重要的制定者。

12、行政机关与公共政策：行政机关不仅有权根据基本国策和基本法制定具体的政策法规，而且还向有一定的行政裁量权。

13、执政党与公共政策：在实行两党制的国家里，政党首先借助于公共权力才能够与公共政策现实地发生联系，政党的主张和要求转化为公共政策，只有那些在大选中获胜、取得国家政权的政党才能成为政策的直接制定者，其政治纲领和主张才能转变为公共政策。在实行一党制国家里，政党是公共政策的主导性力量。我国实行的是中国共产党领导的多党合作制度，作为唯一合法的执政党以及全国人民根本利益和意志的集中体现者，中国共产党在政策制定的各个环节上都发挥主导性作用，各民主党派不是在野党，而是参政党，特们通过政治协商制度参与国家大事情的讨论与决定。

公共决策体制根据决策者数目分为首长制和委员会制。根据决策权使用特点分为集权制和分权制。

第三节 公民与公共政策

1、公民在公共政策中的双重身份：即作为政策主体之一，也是政策对象。201

2、在现代民主社会中，公民影响公共政策的途径主要有哪些？一是以国家主权身份，对一些重大问题，采取通过公民投拍哦方式，直接进行决定。二是用间接的方式即公民自己选出代表，或制定、或修改、或执行公共政策。三是使用各种威胁和抗拒的方式反对某些政策，迫使政府修订或废止这一政策；或表达制订新政策的要求，迫使政府将问题提上议程。第四通过参加利益集团借助团体力量去影响政策；或通过制定舆论或游说的方式去影响政策。第五对政策通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，以影响政策结果。203

3、公共政策与公共利益的关系如何？①直接利益和间接利益。②现实利益和未来利益。③形式利益和内容利益。

4、公共利益与公共代价的关系如何？①宽范围的利益和宽范围的代价。②利益范围广而代价范围窄。③利益范围窄而代价范围宽。④利益范围窄和代价范围窄。

第四节 公共政策运行的逻辑流程与决策的科学化、民主化

（一）、公共政策运行的逻辑流程是怎样的？（三个阶段、若干环节）政策问题的形成阶段：

1、政策问题；

2、政策议程；

3、政策分析；政策决定阶段：

4、政策选择；

5、政策决定；

6、政策宣示；政策实施阶段：

7、政策执行；

8、政策结果；

9、政策修正。

2、政策过程理性化的含义公共政策的制定必须以科学的精神，经由合法的公共权力机关，经由合法的程序，获得其合法性和强制力。

3、政策过程专业化的含义：政策过程专业化也是公共政策科学化的重要内容，一是政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究意见；二是提供政策建议，充当参谋，三是专业人员的价值观、素质和利益等因素经常影响到政策实施效果；四是政策效果需专业人员来评估。他们的判断和诊断能够对政策的命运产生巨大影响。

4、政策过程科学化的含义：就是决策者及其他决策参与者尊重客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，事实求是地进行分析，并以此为基础对未来做出预测、判断和抉择。

5、政策过程民主化的含义：是指保障公民和各社会政治团体以及政策研究组织能够充分参与公共政策过程，保障政策内容尽可能充分地反映广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行中形成民主的体制、程序和气氛。

6、公共选择的民主原则主要有哪些？全体一致原则；过半数规则以及各过半数规则的变异规则。民主集中制原则；（215）

第五章 公共政策问题的形成与认定 第一节 公共政策问题的界定、内容和属性

公共政策问题的形成与认定是政策制定过程的起点。

1、何谓公共政策问题（参见169页）是指统治集团或社会大多数人感到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。

2、公共政策问题的基本内容（构成要素）有哪些？——客观的现实社会问题的存在；问题的被察觉；现实与利益期望等的严重冲突性；出现相关的团体和组织活动；进入政府或社会公共组织的政策行动。来源：www.xiexiebang.com

3、公共政策问题的基本属性有哪些？219关联性；主观性和人为性；历史性和动态性。

第二节 公共政策问题的形成、提出与分析

1、公共政策问题的提出主体有哪些？政治领袖；政党组织和利益集团；民意代表；大众传媒；各类政策研究组织；政府部门本身。（选择）224

2、公共政策问题的分析（公共政策问题界定）含义：公共政策问题分析指的是对现实与人们利益期望等之间存在的差距，以及由此产生的不满和政策需求等，进行界定性的分析。其目的在于弄清问题的实质和严重性，为政府及有关组织决策议程作准备。3、7个公共政策问题分析方法：边界分析法；多角度分析法；类别分析法；层次分析法；类比分析法；头脑风暴法；假设分析法。伦理分析法。定义。

4、类别分析时的注意事项：实质的相关性；穷尽性；相互排斥性；一致性；层次分明性。（228）

5、头脑风暴法的实施阶段：组建团体；意见产出；意见评估；意见排序。（231）

6、假设分析法的基本步骤：确定利害关系人；呈现假设；评比假设；汇集假设；综合假设。（232）

7、其他一些名词解释：来源：www.xiexiebang.com

流行迷思就是那些足以导致人们对一知半解的事件妄下定论的对一般性事实的曲解以及只得到部分证明的选择性认知。分为：自然的迷思；邪恶的迷思；内在的迷思。（222）；

政策诉求就是作为公共政策的直接主体的公共权力机关以外的社会行为主体提出的要求对某一社会问题采取行动或不采取行动以及采取何种行动的主张。（222）；

可能原因：是指一切有可能促成某种问题得以产生的因素。

合理原因：是指以科学的研究或直接的经验为基础所探查出的问题成因。

可行原因：是合理原因中实际起作用的原因。（229）

影响公共政策问题的客观因素主要有：自然灾害；社会变革；体制转型。

影响公共政策问题的主观因素主要有：价值观的更新和人们期望目标的改变。

第三节 公共政策问题的认定

1、公共政策问题认定的主体——有关公共组织和政府。

2、政策议程：是指有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。

系统议程（公众议程）：指政治系统正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。

政府议程（正式议程）：指政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。

实质性议程：是指认定哪些影响深远和潜在意义重大的政策问题的议程

抽象性议程：指一些政策问题虽然属象征性的，但也会引起社会和决策者政治上的关注的议程。

3、系统议程和政府议程的主要区别（235）：抽象——具体；提出——认定；众说纷纭、未必涉及解决方案——确定、涉及解决方案

4、政策问题进入政策议程的条件和障碍有哪些？

进入政策议程的条件：首先事件或问题必须明朗而严重；其次要有政治权威领导人及专家学者的预测发动。第三要有正常、民主和开放的察觉机制、过程。

政策问题进入政策议程的障碍：一是事件和问题并没有明显的严重化，政策问题仍处于潜在的状态和轻微的程度上；二是领导人和有关学者并没有察觉其严重性；三是社会缺乏正常的、民主和开放的察觉机制；四是不符合社会既得利益者价值规范的要求，不合乎社会制度和程序要求的问题；五是表达方式不当。（237——239）

5、政策问题进入政策议程要经过哪些阶段？四个阶段：创始、说明、扩散、进入。（239）

6、三种政策议程构建模式（政策问题进入政策议程的途径）：外在创始模型（是属非政府团体创始政策问题的过程，通常先散布到公众议程，再介入政府议程）；动员模型（属政府直接创始政策问题并将该问题扩散到公众议程的过程）；内在创始模型（属政府因解决春政府内部事务而提出政策问题且不愿将该问题扩散到公众议程当中的过程）。

第六章 公共政策的制定 第一节 公共政策目标的确定

1、公共政策制定的主要环节有哪些？——确定目标、规划方案、政策抉择和合法化。

2、公共政策目标的含义：就是有关公共组织特别是政府为了解决有公共政策问题而采取的行动所达到的目的、指标和效果。

3、公共政策目标的两大特征：问题的针对性；未来的预测性。

4、政策目标的分类：政策元目标[公平、效率、自由、安全]和次目标；长远政策目标和近期政策目标及其他的政策目标；

5、确定政策目标的两个意义（244）：能为制定政策方案提供方向性指导；能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准。

6、确定政策目标的原则（245）：实事求是；面向未来；系统协调；明确具体；伦理考量。

第二节 公共政策方案的规划

1、政策规划（政策构建）的含义：是指建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。

2、政策规划的特征（249）：针对未来；强调目的；重视行动；突出过程和着眼整体。（多元化与政府主导并存；存在于政策目标的确定与政策抉择之间。）

3、单一主体的政策规划和多元主体的政策规划的含义和利弊比较（250—251）

单一主体的政策规划——规划主体为政府机构来源：www.examda.co

多元主体的政策规划——规划主体为政府机关、研究机构、利益集团

单体主体模式——优点：能把握全局。缺点：公正、科学难以保证；缺乏民主性。

多元主体模式——优点：公正、科学、民主。缺点：可能 失之于片面。

4、听证制度的含义：核心要求是政府在作决策方案时要听取有关专家、有关管理主体、有关利益代表和公众的意见，以利于政策规划和抉择的透明化、科学化、民主化、公正化和规范化。

5、政策方案设计的原则：紧扣政策目标；规划多重方案；方案彼此独立；方案要有创新；方案切实可行。

政策方案评估：是对各项政策方案效果的预测性分析和比较。

政策方案择优：是在评估和比较的基础上提出政策建议。主要方法有：预测性评估和可行性评估。

第三节 公共政策的抉择与合法化

1、何谓公共政策的抉择？是由公共政策的制定者根据政策规划建议和要靠量的事项，按照一定的决策制度和规定，对解决有关政策问题的行动方案作出决定性选择的过程。这是公共政策制定过程中最具实质意义的阶段。

2、随着政策指定过程的推进，相关的政策参与者（越多，还是越少？）越趋减少

3、公共政策抉择的主题主要有哪些？国家元首；行政首长；民意代表；法官；执政党首脑以及军事首长等等。（选择）

4、现代决策对决策者的要求（264）：一是尊重科学分析的价值；二是考量各方利益的平衡；三是发挥个人决断的作用；四是注意按规定的制度和程序进行决策。

5、何谓公共政策抉择的合法化？政策内容合法化；决策过程合法化；有关政策法律化。

6、何谓政策内容的合法化？就是决策者择定的政策在内容上不能与既定的宪法和法律相抵触。必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。

7、何谓决策过程的合法化？就是政策抉择过程应合乎法定的程序要求。

8、何谓政策的法律化？就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法。

西方国家奉行的审议议案程序有：一读、二读、三读程序。

第七章 公共政策执行

第一节 公共政策执行的意义、原则与模型

1、政策执行的含义：是公共政策方案被采纳后，把政策内容转变为现实的过程，是政策过程的实践环节，是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。

2、政策执行的规定性和特点：目标导向；内容务实、灵活实施、时间上的阶段性与连续性、影响的广泛性

3、政策执行对于政策过程的重要性（简答题）：实现目标的途径；检验方案的标准；后续政策的依据。

4、政策执行的原则：

总原则：原则性和灵活性的统一。

具体原则：计划周密；执行准确；灵活创新；全局与局部兼顾。

5、政策执行中如何贯彻准确原则：①执行机关和人员要正确理解公共政策的基本精神，完整把握其内容实质；②在执行政策的过程中，不能随意歪曲，不能搞土政策，使政策走样。③要准确地掌握反馈信息，不断了解政策执行情况，及时发现问题，适时加以解决。

6、政策变通的含义——在政策执行中，将原则性、时效性和灵活性辨证地统一起来，抓住政策的精神实质，遵循政策要求，结合实际，创造性地贯彻、落实政策。

7、如何确保政策的合理变通？注意三点；①掌握政策的精神实质；②摸清实际情况；③将上情与下情有机结合。

8、政策执行理论的分类：

行动理论的观点；组织理论的观点；因果理论的观点；管理理论的观点；交易理论的观点；系统理论的观点

9、公共政策执行的六种理论模型。

（1）过程模型（史密斯模型）：提出政策执行主要涉及四大变量（理想化的政策、执行机关、政策对象、环境因素）；描绘了这四大变量之间的关系。

（2）互适模型（麦克拉夫林）：政策执行是执行者与受影响者之间就目标或手段相互调适的过程；有效的政策执行有赖于成功的相互调适。

（3）循环模型（雷恩—拉宾诺维茨模型）：政策执行分为拟定纲领、分配资源、监督执行三个阶段；每个阶段都应该贯彻合法、理性、共识的原则。

（4）博弈模型（巴德克）：政策执行是一种游戏；它包含6个特点（竞赛者、利害关系、竞赛资源、竞赛规则、信息沟通、结果的不确定）；参与竞赛者是完全理性人。

（5）系统模型（霍恩—米特模型）：影响政策执行的变量来自系统本身和系统环境；合理有效的政策执行模型必须重视五个重要变量（政策目标、政策资源、执行者的属性、执行方式、系统环境）。

（6）综合模型（梅兹曼尼安—萨巴提尔模型）：认为政策执行是一个受多种变量影响的动态过程；将影响政策执行的变量追溯到了政策问题。

第二节 公共政策执行的过程和手段

1、政策执行过程的主要环节及其功能。①政策宣传。②政策分解。③物质准备。④组织准备。⑤政策实验。⑥全面实施。

2、制定政策执行计划应该遵循哪些原则？①客观性原则。②适应性原则。③全面性原则。④一致性原则。

3、政策执行的组织主内阶段主要有哪些工作？①确定政策执行机构。②选人用人。③制定必要的管理法规（目标责任制；检查监督制度；奖励处罚制度）。

4、政策执行再决策的含义：是指公共政策执行主体在政策执行过程中，根据信息反馈对现行政策方案所做的补充和修正。

5、政策执行再决策的规定性（特点）：过程中；政策微调；同一政策问题；部分中断。

6、政策执行再决策的主要依据有哪些？①主要任务、目标、路线的变化。②政策环境的变化。③人们认识的深化。④政策偏差的产生。⑤政策副作用的产生。

7、政策执行再决策的分类及各自的含义：

按照发生阶段——现场再决策和反馈再决策。

按照问题的出现是否惯常和政策的效果是否确定——常规再决策和非常规再决策。

按照再决策与原决策的后果在方向和目标上是否一致——突破型再决策和跟踪型再决策。

8、政策执行再决策的原则：①实事求是的原则。②时效原则。③信息原则。④民主原则。⑤总结经验、开拓创新的原则。⑥宣传解释原则。⑦动态原则。（293—295）

9、政策执行再决策的作用和意义①再决策有利于纠正公共政策执行的偏差；②再决策有利于保证公共政策执行取得更好效果。③再决策有利于后续政策的科学制定。（注意第3点）

10、政策执行资源的含义——指的是政策执行主体实施政策时必须具备的主观和客观条件。

11、政策执行资源的意义——公共资源的数量和种类是有效执行政策的条件，也是检验政策执行效果的标准。

12、政策执行资源主要有哪些？①经费和人力。②信息。③权威。④执行保护。296

13、政策执行手段的含义——是政策执行主体为为实现政策目标而采取的措施和方法的总和。（行政手段、法律手段、经济手段、思想引导手段）

14、行政手段的含义：是指依靠行政组织权威，采用行政命令、知识、规定及规章制度等方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。特点是：①权威性。②强制性。③对象的有限性和时效性。

15、法律手段的含义：是指通过各种法律、法规、法令、司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。特点是：①权威性。②强制性。③稳定性。④规范性。

16、经济手段的含义：指根据客观规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。特点是：①间接性。②有偿性。③关联性。

17、思想引导手段的含义：是一种以人为中心的人本主义管理方法，它通过运用各种方法做人的思想工作，引导政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策。常用的手段有：①制造舆论。②说服教育。③协商对话。④批评与表扬。

第三节 公共政策执行偏差及其纠正

1、政策执行偏差的含义是指执行者在实施政策的过程中，由于受主客观因素的制约，其行为效果偏离目标并产生了不良后果的政策现象。

2、政策执行偏差的表现形式：①象征性政策执行（不务实或阳奉阴违）。②附加式政策执行（土政策）。③残缺式政策执行（断章取义，为我所用）。④替代性政策执行（挂羊头，卖狗肉）。⑤观望式政策执行（软拖）。⑥照搬式政策执行（原原本本传达，不折不扣执行。呆板执行）。

3、政策偏差产生的原因主要有哪些？

（1）有主观和客观两方面

（2）主观原因①执行者的认知缺陷。②执行者的利益驱使。③执行者的管理缺陷。④执行准备不充分

（3）客观原因①政策本身的复杂性。②政策质量低劣。③政策环境的变化。④利益集团的压力⑤政策资源不足。⑥缺乏健全的监督机制6点

4、我国政策执行偏差形成的原因主要有哪些方面？305——环境、体制、文化

（1）转型时期的政策环境

（2）领导体制的缺陷

（3）民主法制意识淡薄

5、政策执行矫正的含义：是指政策主体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正确的方向并且消除不良后果的过程。

6、政策执行矫正的对象：政策本身。政策执行组织。③政策目标群体。

7、矫正的途径：①政策修正。②政策增删。政策更新。

8、矫正的方法（综合治理）：①完善管理体制。②提高执行人员素质。③科学诊断问题。④及时跟踪评估。⑤强化监督控制。⑥加强舆论宣传。⑦采取相应强制措施。还有要采取防范和矫正相结合的方法。306

第四节 影响公共政策有效执行的主要因素

影响政策有效执行的主要因素：政策问题的性质；政策的质量；执行机关的效能；政策对象的情况；政策执行的外部环境。

1、政策问题的性质对政策的有效执行有哪些影响？308

（1）问题范围的大小会影响执行的难易；

（2）问题的复杂程度会影响执行的难易；

（3）由问题产生的调节行为数量的大小会影响执行的难易。

2、政策本身的质量优劣对政策执行有何影响？309

（1）政策的可行性程度；（2）政策的合理性程度；（3）政策的合法化程度。

3、公共政策执行主体的含义：是指负责组织落实公共政策的任何组织。

4、怎样的执行者才是合格的和高素质的？。高度的思想政治觉悟；积极的意向和工作态度；合理的知识和能力结构；较高的管理水平。

5、公共政策对象的含义：即政策执行主体在实施政策过程中发生影响和作用的承受着。

6、公共政策对象的特点（4点）：政策规定性；一定的能动性；受动性；主观差异性。

7、政策对象对政策执行有何影响？313.一是表现在数量上，数量越多，执行的难度就越大；其次政策对象的类型越多，就越难以约束政策对象；三是政策对象的调节和变化地幅度。（数量、类型、幅度）

影响公共政策的外部环境：

1、自然环境（地理因素；生物因素；宇宙因素）；

2、社会环境[政治环境（政治文化、民众的支持与大众传媒、国内政局与国际社会）；经济环境；社会心理环境].心理承受力就是一系列变革对社会造成的心理震荡幅度，以及民众对政策的理解和支持程度。

第八章 公共政策的评估与监控

第一节 公共政策评估的含义、用途和主体

1、评估的含义：是指根据一定的标准去判断某一系统的状态或质量，判断的核心问题在于确定该系统的好坏、优劣等价值。（317）

2、公共政策评估的含义（319）

依据一定的标准和持续，考察整个政策过程，对政策的效率、价值等进行检测和评价，以判断政策结果实现政策目标的程度。

3、政策评估的积极目的——把握政策活动与政策目标之间的实际关系；科学管理的重要手段。

4、政策评估的消极目的：①以“情况不同，尚在调查评估”为借口，推迟做出决策或采取行动；②企图通过评估找到有利于自己的证据，以便推卸工作失误的责任；③把政策评估作为炫耀工作业绩，为自己树碑立传的手段；④以政策评估达到追加预算、增拨经费的目的；⑤选择某些表现光线的政策环节进行评估，借以掩饰政策在整体上的失败或者严重错误；⑥选择某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果进行评估，企图借此从整体上攻击并要求废纸某项政策。320

5、政策评估的主要用途有哪些？ ①是检验政策效果的基本途径；②是决定政策取向的依据（政策延续、政策革新、政策终结）；③是合理有效地配置政策资源的认识基础；④是进行政策教育的重要方法；⑤是决策科学化和民主化的必由之路。

6、试举例说明公共政策评估者（公共政策评估的主体）不同，其对政策评估的动机和期待也不同。

社会成员——确定公正和能力

政府——证明能力和诚意

政策制定者、执行者和受益者——发现缺陷、提高质量

政策反对者、受损者和受益较少者——证明错误、重新分配

7、不同政策评估主体在进行政策评估活动时的特点

政策制定者和执行者——了解全貌、评估结论容易被采纳。容易受到固有观念和利益的束缚，同时因为往往缺乏评估专业训练，所以影响评估质量。

专业机构和人员——机构系统内部的评估者和受托者：评估结论易受重视。但是容易受到牵制和暗示，而影响评估质量。独立观察者和研究者：不带偏见，但是材料困难，结论不易受重视。

政策对象——体会真切、简单快捷。易受主观因素的影响。

8、公共政策评估的类型（324）①非正式评估与正式评估②内部评估与外部评估③事前评估、执行评估、事后评估

9、非正式评估的含义：是指对评估者、评估形势、评估内容不做严格规定，对评估的最后结论也没有严格的要求，人们依据自己所掌握的情况对政策加以评说。优点：简便易行、方式灵活。缺点：结论粗糙，甚至以偏概全，有时客观公正。

10、正式评估的含义：指事先制订出完整的评估方案，并有确定的评估者严格按照规定的程序和目标所作的评估。优点：评估过程标准化，评估方案科学化，评估结论客观全面。缺点：要求评估条件较为苛刻。

11、内部评估的含义：由公共机构特别是政府部门内部的评估者所进行的评估。优点：有利于评估的开展，有利于评估结果真正发挥作用。缺点：有可能在评估中夸大成绩、掩饰失误，评估容易走向片面，并带有浓厚的主观色彩，技术要求高。

12、外部评估的含义：是由公共机构特别是政府部门以外评估者所完成的评估。优点：能够较公正的进行评估，能够提高评估质量。缺点：容易迎合委托人的意愿，出现不是对政策本身或社会效益负责的现象。（326）

非公共机构的评估者进行的评估。

（1）受委托进行的评估。

（2）投资或立法机构所组织的评估

（3）其他外部评估者自己组织的评估

13、事前评估的含义：是在政策执行前所进行的一种带有预测性质的评估。内容有：①对政策实施对象发展趋势的预测。②对政策可行性的预测。③对政策效果的预测。

14、执行评估的含义：是对政策执行行为进行的系统分析和评价。重点是对执行条件和执行能力的评估。方法有：①观察法。②文献分析法。③调查法。

15、事后评估（政策效果评估）的含义：是政策执行完成厚度政策效果的评估。

16、政策效果的含义：就是政策执行后对政策客体及环境所产生的影响。（328）

17、政策效果评估（事后评估）的主要内容：①政策预定目标的完成程度。②政策非预期影响。③与政策行为相关的环境变化。④投入政策的直接成本和间接成本。（329）

第二节 公共政策评估的过程、标准和影响因素

1、科学的政策评估包括哪三个阶段？：①评估准备阶段。②评估实施阶段。③评估总结阶段。各阶段的主要任务是什么？①政策评估准备阶段的主要任务是：确定评估对象、制定评估方案、准备评估条件。②评估实施阶段的主要任务：利用各种调查手段全面收集政策过程各个阶段、各个环节的信息，并在此基础上进行系统的整理，运用适当的分析方法，对政策作出评估。③评估总结阶段的任务：处理评估结果，撰写评估报告。

2、政策评估标准的含义：是依据政策目标设立的可供比较的指标或准则。有价值标准和实事标准。

3、何谓政策的事实评估：是一般由数量、比率、统计结果来建立的评估，是以某一特定事物或既成事实为标准评估。它反映事物共性与个性或普遍性和特殊性之间的关系。

4、何谓政策的价值评估：建立在伦理、道德、文化、礼仪、政治、社会的价值取向的基础上的评估，旨在确定一项公共政策在价值上所造成的影响。

5、政策评估价值标准和事实标准之间的关系如何？——政策评估既是价值判断的过程，也是事实判断的过程，因此既要有价值标准，也要有事实标准；价值判断必须与事实判断为基础；事实标准和价值标准设立的原则不同。

6、政策评估的事实标准主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回应的充分性。⑤执行力。

7、政策效率即政策的投入与产出或成本与收益之间的比例关系。政策效能即某一项政策达到预期结果或影响的程度，也就是政策成本与效能之间的比例。政策效益：即政策目标得以实现的程度。政策回应的充分性：即既定政策目标实现后，政策结果满足人们需求、价值与机会的有效程度。政策执行力：即政策执行机构实际具有的整体执行政策能力与他投入某一项政策的执行过程的能力之间的比例关系。

8、在评估政策效益时应该注意哪些方面？①要有一个明确而具体的目标。②要注意分析绩效的充分性。③注意分析绩效的整体效应。④要注意公共政策的全部效益。332

9、价值标准大致包含哪些方面？①社会生产力的发展。②社会健康发展。③社会公正。

10、影响公共政策评估的主要因素是什么？①政策目标的不确定性。②政策影响的广泛性。③政策资源的混合和政策重叠。④政策主体有关方面人员的抵制。⑤评估者主观动机上的错误。⑥政策信息系统不完备。⑦政策所需经费获取不已。⑧决策目标的意识形态性。

11、何谓政策资源的混合？指的是投入不同政策的资源彼此纠结在一起，分不清某项资源的支出到底是属于对那一项政策的投入，或每一项政策的总投入是多少。336

12、何谓政策的重叠？指的是针对相同或相似的政策问题和政策目标群体，不同的机构或部门分别制订执行各自政策，于是各种不同的政策的效果混杂在一起，很难将某项政策的实际效果从总体变化中分出来。336

13、政策主体有关人员的抵制的原因主要有哪些？①倾向于尽量不做评估。②对政策过程的独占心理驱使他们反对他人介入，以免影响这个过程按照既定计划和规范进行。③人们潜意识里对自己及自己选择的行为方案有所偏好，而不愿意接受他人批评，组织总是习惯于一如既往的运行不喜欢变革，而评估往往意味着或伴随着批评和变革。

第三节 公共政策评估的方法

1、评估方法的分类：①经验分析方法和演绎推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③传统的分析方法和现代科学方法。常见的有：①过程对比法。②价值分析法。

2、过程对比法的含义：是评估者在政策执行过程中对不同阶段的政策效果进行对比检测的一种方法。特点有：①动态性和全面性。②是一种分析思路的对比分析。

3、过程对比法主要包含哪些方法？①始—终对比分析。②始——中对比分析。③有与无对比分析

4、始——终对比分析的定义：政策评估者为了考察某一项政策的效果，对政策执行前和执行后的各种情况对比，以此来确定某一项政策效果的方法。构成是：① “前—后”对比法；② “投射—逝世后”对比法；③“控制对象—实验对象”分析法。

5、前—后对比法的含义：就是将政策对象在政策实施前可以衡量出的状态与他接受政策作用后可以衡量出的状态之间进行对比，从中测出政策效果，进而据此对政策的价值做出判断。优点：政策前后变化一目了然。缺点：无法将评估政策的“纯效果”与该项政策以外的因素产生的效果分离开来。

6、投射—实施后对比法的含义：是将政策执行前的趋向县投射到政策执行后的某一点上，并将所得到的投影与政策执行后的实际情况进行对比，以确定政策的效果图。优点：结果更加精确。缺点：政策执行前以外环境的数据资料难以收集。

7、控制对象—实验对象对比法的含义：是社会实验法在政策评估的具体运用。

8、始—中对比分析的含义：指的是在政策执行中的某一点上将政策执行的情况与执行前的情况进行比较、评估的一种方法。注意事项—特别注意政策效率周期规律的影响。

9、政策正效力运动过程一般分为哪些阶段？①政策效力低效期；②政策效力增效期—高效期，③政策效力递减期。

10、有—无政策对比分析的含义：是在政策执行前和执行后这两个时间点上，分别就采取某一政策和无政策两种情况进行前后对比，然后再对两次比较结构进行比较，以确定被评估的那项政策的效果。优点：能够比较有效的将被评估政策的“纯效果”从政策执行后产生的总效果中分离出来。

11、价值分析的含义：对政策方案进行功能—成本的比较研究，力图以最低的政策成本，获取政策方案最大功能。以及内涵：①目的是以最低成本获取最大功能；②核心是功能分析，③是一种有组织的活动。

12、价值分析的基本步骤①选择对象；②功能分析；③改进方案的制定与实施。

第四节 公共政策的监控

1、政策监控的含义：是指为了保证政策系统的顺利进行，提高政策制定和执行质量，促进政策目标的实现和政策绩效的提高，必须对政策过程的各个环节加以监督和控制。

司法机关对政策的监控是一种消极的形式。行政机关对政策的监控是纵向监控。

2、政策监控的内涵：①政策监控主体：立法机关、行政机关、司法机关、大众传媒、利益集团及政党和公民。②政策监控客体：是政策系统及其运行过程，包括政策过程的各个环节以及承担各项功能活动的个人、团体和组织。③政策监控目的。

3、政策监控机制是指在政策监控实践中，政策监控的各个子系统，特别是政策监控主体的构成及其互动方式和规则，形成的一个总体。

4、政策监控的主要功能①保证政策制定合法化、科学化和民主化。②保证政策内容尽可能广泛地综合各种利益要求，使之反映人民群众的根本利益。③保证政策贯彻落实，尽可能地避免政策过程中发生对政策误解、曲解、滥用、消极抵制甚至反抗。④及时准确、真实地发现政策的片面性和局限性，以便及时地实现政策的调整、完善或者终结。

5、公共政策监督是指政策监控主体以一定的制度、法规为依据，对政策系统的运行包括政策的制定、执行、评估与终结等活动，进行监视和督促的行为。

6、我国目前政策监督系统的构成：①各级人民代表大会、政协和各民主党派。②各级行政机关的主管部门或综合管理部门。③纪检监察部门。④审计、统计部门。⑤社会公众和新闻媒体等。

7、政策监督的三个步骤①建立必要的制度、法规，明确监督职责。②监督政策系统的运行情况。③对违背、残缺现行政策的行为手段予以惩处，纠正政策偏差。

8、公共政策控制的含义：是指政策监控者为了保证政策的权威性、合法性和政策的有效执行，达成特定的政策目标，对政策过程尤其是政策执行过程的偏差的发现与纠正的行为。

9、政策控制的程序：确立标准、衡量绩效、纠正偏差。

10、政策控制的分类：①预先控制；②同步控制；③反馈控制。或者①目标控制；②界限控制；③效力控制；④效应控制。及其各自的定义

政策目标是公共政策的方向和实质所在。

政策控制的方法：①矩阵控制法；②例外导向控制法。

第九章 公共政策的持续、终结与周期

第一节公共政策的变动

1、政策均衡指的是所有政策要素、政策关系维持一定的最好情况的状态，政策供给适应政策需求，人们对既定的政策安排和政策结构处于一种满族或满意状态，因而无意也无力改变现行政策。354

2、政策均衡的特征：①政策均衡意味着社会力量对比的势均力敌；②政策均衡意味着政策具有高度的合法性；③政策均衡意味着政策体系内外的协调均衡；④政策均衡状态是一种动态的平衡状态。

3、政策持续泛指一个处于均衡状态的现行政策有原来的执行机构按照既定的方式沿着既定的方向继续得以实行。

4、政策持续的具体原因：①公共政策所指向的问题仍未解决；②既得利益者的利益均衡；③目标具有长期性；④执政者的长期稳定。

5、政策持续的积极效果：①政策的持续有助于将决策者的思想贯彻到底，从而取得实效。②政策的持续有助于保持社会和政治的稳定。③政策的持续可以有效地降低政府的成本。

6、政策持续的消极结果—政策僵化指的是一项长期存在、没有及时予以终结的政策，在发展变化了的环境下，继续得以执行，不仅不能解决问题，反而成为解决问题的阻力和障碍。

7、政策变动的两种类型：①断裂型。②渐进调整型。

8、断裂型政策变动的含义：意味着原政策的中断或终止，它可能被废除，也可能通过创新，使原政策的部分或全部终结。

9、政策调整的含义：是指对实施过程中的政策作出某些必要的补充或删减，修订或修改，调整或更新，使其更加完善和科学。

10、政策调整的基本内容：①主题调整。②客体调整。③目标调整。④方案调整。⑤关系调整。

11、政策调整中的突出因素主要有：①决策者的价值去向。②政策环境。③政策资源。

12、政策调整的本质特征：是渐进性的。

13、绝大多数政策变动遵循渐进调整路线的原因：①利益钢性的限制。②现行政策的制约。③公共意志的趋中。④变革成本的约束。⑤人类理性的局限。⑥社会稳定的需要。

第二节 政策终结

1、政策终结的含义：是公共政策的决策者通过对政策进行审慎的评估后，采取必要的措施，以终止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策的一种行为。

2、政策终结对象的分类：①功能。②组织。③政策。④计划。

在政策终结的所有对象中，以功能的终结最难。

3、政策终结的主要方式：①政策替代（指的是用新政策代替旧政策，但所面对的政策问题、所满足的各种需求基本不变）；②政策合并（指的是旧政策虽然被终止了，但政策要实现的功能并 没有取消，而是将其合并到期他的政策中去。③政策分解（指的是将旧政策的内容按照一定的规则分解出几个部分，每个部分各自行成一项新政策。）；④政策缩减（指的是采用渐进的方式对政策进行终结，以缓冲终结所带来的巨大冲击，逐步协调好各方面的关系，减少损失）。

4、政策终结的作用：节省资源；提高绩效；避免僵化；促进优化（政策人员的优化和政策组织的优化「是公共政策优化的核心内容」。

5、政策终结与否取决于各种社会力量较量的结果？其中推动政策终结得力量：①反对政策者；②明知领导者；③锐意改革者；④政策评估者。阻碍政策终结者：①政策制定者。②政策执行者。③政策受益者。

6、克服阻力、顺利完成终结的策略主要有哪些？——①重视说服工作，消除抵触情绪；②注意因势利导，营造有利气氛；③公开评估结果，争取支持力量；④废旧立新并举，缓和终结压力；④试探试点先行，避免矛盾激化；⑤终结必要部分，减少终结代价。

第三节 政策周期

1、政策周期的含义——政策过程所经历的一个循环

2、政策周期的类型：①阶段性政策周期（有美国琼斯首先提出）。②功能性政策周期。③反复性政策周期。

3、阶段性政策周期的内涵——就政策过程而言，政策包含一个由制定、执行、评估、监控、终结几个阶段构成的周期；新的政策是原有政策的延续。

4、功能性政策周期——就政策的执行阶段而言，任何政策都有其功能性的生命周期：第一阶段，整体发挥积极作用；第二阶段，主流发挥积极作用，支流发挥消极作用；第三阶段，主流产生消极作用，支流发挥积极作用；第四阶段，整体发挥消极作用。

5、反复性政策周期——就政策循环而言，指的是在一定的时间范围内，同样或相似的政策过程有规律地反复出现。

6、影响政策周期长短的因素主要有哪些？——①目标、②环境、③难易、④政策质量。

7、政策周期研究的意义。①政策周期研究是完善政策科学理论体系的需要。②政策研究是促进公共决策科学化的需要。③政策周期是保持政策的连贯性和稳定性的需要。④政策周期研究是保障改革开放顺利进行的需要。

第十章 公共政策的研究及其运用 第一节 公共政策研究组织

1、公共政策研究组织的特征：①以改进政策制定为目标（首要特征）。②是智囊型群体。③实行科学分类和课题研究相结合的管理体制。④坚持研究、教学、开发三位一体，坚持基础研究与应用研究并重，描述性研究与解释性研究并重。⑤坚持实事求是。⑥尽可能的与政策制定者和执行者保持良好的合作关系。

2、公共政策研究组织的最终目标：是改进政策制定、实现公共决策地科学化和民主化

公共政策研究组织的宗旨是：①帮助决策者发现问题、确定目标。②为决策者拟制、评估被选政策方案。③对政策执行情况进行检测和反馈。④构建分析模型和相关理论，发现公共决策过程中诸因素之间的因果联系或相关性。

3、公共政策研究组织的类型：①官方的政策研究组织[美国：白宫办公厅、总统顾问及委员会。德国：联邦总理府、联邦情报局和联邦新闻局。中国：政策研究室]特点：是不仅提供咨询意见，还拥有部分决策权利。②半官方的政策研究组织[布鲁吉斯学会：美国民主党的影子内阁。企业公共政策研究所：美国共和党的政策研究机构].③民间的政策研究组织[兰德公司].4、公共政策研究组织的作用。最重要职能是为决策者或掌权者服务。一方面是直接填补掌权者的职责与实际能力之间的差距，另一方面是间接起到政府职能作用，为政府机构的有效运行服务。

具体作用是：①作为咨询性参谋机构，向决策者提供政策建议。②作为知识的积累和创造者，提供新的思想和观念。③作为评估性机构，提供有关政策结果的信息。④作为人才成长、储备机 构，源源不断地向政府输送高质量的官员和专家。⑤作为宣传性机构，通过制造舆论的方式来传播其思想和观点。

政策研究组织在工作研究中表现出的特点：①立足现实，着眼未来。②价值取向上的科学祈求。③研究成果的文本化。④研究方法上的多元化。⑤跨科学研究。

第二节 公共政策的分析和预测

1、政策分析的含义：是指政策分析人员和决策者把科学的知识和方法应用于政策的选择和实施问题的解决，是公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过程。范围：①政策内容。②政策问题的形成。③政策规划及政策的合法化。④政策的执行与结果等。目的在于寻找解决公共问题的适当方案。

2、政策分析总体意义——认定政策问题、拟订政策方案、建立评估标准、权衡政策方案、设计执行计划、评估政策执行，以避免失误。

职业政策分析的根本特点：身份上地独立性和价值取向上的科学诉求。

3、政策分析意义的具体表现：①通过整合和科技性的分析，发现问题的要害和症结所在。②减少决策失误。③改善公共部门在决策上的低效状况。④增强决策的预期性和取向性。

4、政策分析的要素①问题。②目标。③方案。④模型。⑤评估标准。⑥实施效果。⑦环境。⑧信息。

确定政策目标是政策分析过程的中心任务。政策效益有：社会效益、经济效益和生态效益。

5、政策分析的原则①民主化原则。②系统性原则。③协调原则。④多样性原则。⑤分合原则。⑥预测性原则。

6、关于公共政策分析过程的模式（1）麦考尔—韦伯分析模式（认为政策分析常见的形式是规范性分析和描述性分析）；（2）沃尔夫分析模式[从政策过程和步骤的角度讨论基本模式]（3）邓恩分析模式[从政策信息的转化过程去分析，认为政策分析是解决：事实、价值、规范]

7、在政策分析中应该处理好哪些关系？①应然和实然的关系。②宏观和微观的关系。③定性分析和定量分析的关系。④现实与未来的关系。

8、何谓系统分析？是一种根据公共政策客观具有的系统特征，着眼于整体与部分、整体与结构以及系统与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代政策分析方法。

系统分析有何特点？①是一个整体系统。②整体效应不断有序变化。③引入现代应用数学。

9、系统分析的主要内容是什么？①政策分析的环境分析。②政策分析的结构分析。③政策分析的目标分。

10、系统分析有何作用？①帮助政策分析人员从整体性的角度理解政策系统。并在此基础上对不同的政策系统加以比较。②鼓励政策分析人员同时对政策系统的各子系统进行研究，促使政策分析人员主义政策系统内部的结构和层次特点。③强调并突出政策分析人员对未知事物和状态的探索，是人们能够在过去和现在的基础上预测未来，不断开拓新的领域。④引导政策分析人员在政策分析过程中善于转换视角，从不同的角度或侧面看待政策分析中的问题。⑤促使政策分析人员在考虑政策目标和解决问题所需的要求和条件时，也同时注意考虑协调、控制和贯彻执行等问题，并注意进行从目的到手段的全面调查。

11、何谓定性分析方法？是指人们依据自己的经验和知识，综合运用逻辑思维，通过对研究对象的性质的分析、判断，进行政策分析和决策的一种技术方法。它有何优点：①定性分析弥补了定量分析方法存在的不足。②定性方法通用性大。③定性方法有利于调动专家、智囊团的积极性，促进决策的民主化和科学化。局限性有：①决策方案可能不够准确和具体；②往往制约人们的政策选择的理性程度。

12、何谓价值分析？是研究人员考察人们的社会价值观念及价值规范并确定价值准则的分析过程和方法。

价值分析有何作用？①可以确定衡量和评价政策方案的基本价值准则。②可以了解人们价值观念的变化与趋向，确立新的价值准则。③帮助人们形成正确的价值观，同时还指导人们对政策做出新的选择。

13、何谓可行性分析？是指对政策方案是否具有接受河北贯彻的可能性的分析，包括以下内容：①经济上的可行性。②政治上的可行性。③行政上的可行性。④法律上的可行性。⑤技术上的可行性。

14、创造性分析方法的种类：①个人判断法。②头脑风暴法。③德菲尔法。④脚本写作。⑤运筹博弈。⑥辩证分析法。

15、个人判断法的含义：是指依靠专家个人对政策问题及其所处环境的现状和未来趋势、政策方案及其可能产生的结果等作出自己的判断的一种创造性政策分方法。

16、头脑风暴法的含义：是一种常用的专家会议法。它有助于查明问题，并使之概念化的思想、目标和策略的方法。是由美国的奥斯本首先提出。

17、德尔菲法的含义：是指采取函询调查的形式，分别向专家提出问题，在相互不见面的情况下发表意见，交流信息，而后将他们的答复意见加以整理、综合。

18、脚本写作法的含义：就是准备脚本的过程，它通过对从现在到未来的某段时间内假定要发生的时间的逻辑顺序予以排列来编写脚本。脚本写作的特点：①以一系列假设为基础。②任何脚本只能描述一种可能的前景。

19、博弈和运筹博弈（对策论）的含义：是研究多人决策问题的理论，现代博弈论的诞生是美国诺伊曼和摩根斯合著的《博弈论与经济行为》的问世。是由参与人的模拟活动，博弈的剧中人通过扮演各种角色来相互影响，从而模拟个人、团体或社会经济部门的抉择行为。

20、辨证分析方法主要包含哪些种类？①两面思维方法。②模糊分析法；③灵活变通的分析法（蜕变型政策分析法、流变型政策分析法、出奇制胜性分析法）（415）

21、何谓定量分析方法？他强调尽可能使用科学的方法及理性分析，为科学认识的客观性、真理性、可检验性而努力。

22、何谓公共政策预测？：就是政策研究人员运用预测科学的理论和方法，运用已有的信息，对未来各个政策领域和各个阶段政策的需求情况、发展趋势以及变化规律进行分析和研究，得出相应的结论，并对未来产生影响的过程。

23、公共政策预测的必要性：①避免或减少政策失误。②可以为政策的制定提供科学依据。③为经济的发展创造必要的环境条件。

24、公共政策预测的分类：①短期、中期和长期预测。②定性预测和定量预测。③目标性预测和探索性预测。④宏观政策预测和中观政策预测和微观政策预测。

25、公共政策预测的内容（简答）：①公共政策实施的总体环境和具体条件预测。②公共政策的绩效预测。③公共政策实施的社会心理因素预测。④对政策系统内的各部分的互动、配套和协调情况进行预测。

公共政策的预测步骤：①确定政策预测目标。②进行政策环境的现状调查。③确定公共政策的合理结构。④选择政策预测方法。⑤对政策预测结果进行论证。预测方法：①趋势外推法。②专家评估法。③模型预测法。④动态分析法。

第三节 公共政策咨询

1、公共政策咨询的含义：是指咨询人员根据政策主体或对象的需要，以其专门知识，运用现代分析方法和手段，进行调查、研究、分析、预测和评估，客观地、独立地提供最佳的或几种可供选择的政策方案，为咨询者提供服务的活动。公共政策咨询的种类有：①决策咨询；②政策信息咨询。

2、开展公共政策咨询的意义：①帮助决策者准确地判断政策问题、确定政策目标。②帮助决策者科学地择定政策方案，并对政策方案的事实进行监控。③有效地保证政策效果，减少决策失误。

3、决策咨询的功能：①研究咨询功能。②参与决策功能。③政策协调功。④人才开发功能。

4、决策咨询的特点：①综合性。②法治性。③公共性。④时效性。⑤相对独立性。

5、开展政策信息咨询时应该掌握的基本原则：①准确全面原则。②客观公正原则。③最小努力原则。④优势放大原则。

6、政策信息咨询的功能：①社会大脑功能。②信息传播功能。③决策支持功能。

第二篇：自考中国近现代史纲要复习

自考中国近现代史纲要复习大全

第一章 反对外国侵略的斗争

重要考点讲解

1、鸦片战争前中国封建社会结构特点

经济上：封建土地所有制（即地主土地所有制）占主导地位。基本生产结构是：小农经济。小农经济的特征是：个体家庭为单位并与家庭手工业相结合的自给自足的自然经济。政治上：高度中央极权的封建君主专制制度（也被称作“大一统中央极权制”）。

文化上：以儒家思想为核心。

社会结构上：族权和政权相结合的封建宗法等级制度。核心是宗族家长制。

2、四次次大的侵略战争及其之后所签不平等条约

第一次中英鸦片战争的时间和所签订的《江宁条约》（含《南京条约》及其陆续签订的《五口通商章程》、《虎门条约》），第二次鸦片战争期间签订的《天津条约》（与英法美俄）和《北京条约》（与英法），中日甲午战争后签订的《马关条约》，1900年八国联军侵华战争后签订的《辛丑条约》。这些都有划时代意义。

3、第二次鸦片战争英法联军火烧圆明园，1894年日本在中国的旅顺大屠杀、1900俄国制造的“江东六十四屯”惨案。

4、“教案”的内涵：中国人民反对宗教侵略而被中外勾结所镇压的事件。

5、通商口岸：第一次鸦片战争开五口（广州、厦门、福州、宁波、上海）；第二次鸦片战争及其后所签《北京条约》开天津。

6、广学会、《万国公报》和李提摩泰，宣传殖民地奴化思想。

7、中国资产阶级的来源：一些买办、商人、地主、官僚、手工业者等。

8、中国资产阶级的分层：官僚资产阶级、民族资产阶级。

9、中国近代社会的开端：鸦片战争及其《南京条约》等的签订。

10、近代中国社会的社会性质和两大矛盾：半殖民地半封建社会；帝国主义和中华民族，封建主义和人民大众的矛盾。前一对是最主要矛盾。

11、中国人民在近代史上最早的反侵略武装斗争：三元里人民抗英斗争。

12、领导台湾人民抗击日本占领台湾的人：黑旗军首领刘永福。

13、第一次鸦片战争中殉国的将领：广东水师提督关天培、江南提督陈化成。

14、甲午海战中殉国的将领：北洋舰队统帅丁汝昌、管带邓世昌、林永生、刘步蟾等。

15、近代中国第一个睁眼看世界的人：林则徐。

16、魏源的《海国图志》中提出的主张：师夷之长技以制夷。

17、中国早期维新思想家：马建忠、王韬、郑观应等。

18、中国人民族意识觉醒开始普遍觉醒是在中日甲午战争之后。

19、严复在《救亡决论》中最先喊出“救亡”口号。

20、孙中山在兴中会成立时喊出了“振兴中华的时代最强音。第一章 反对外国侵略的斗争

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1、中国封建社会末期的社会危机的表现

清朝乾隆后期也出现前朝的“周期律”，开始由盛而衰。其表现有五个方面，期中三个方面是前所有的，如，政治上，中央集权强化，官制废弛，官僚整体性腐败腐化。经济上，土地兼并严重，地租高利贷加重，无地少地农民增加，农民生活困苦不堪。军事上，军力衰败，军备废弛。八旗军、绿营兵腐化无战斗力。思想文化上，带着满族异族统治的味道，大兴文字狱，压制异端，万马齐喑。对外关系上，实行闭关锁国政策，几乎处于与世隔绝状态。

清朝的危机其实与前面各个封建王朝一样，出现了改朝换代的迹象，但历史已经没有给中国建立另一个封建王朝的机会。大的世界参照系已经变了，西方资本主义的到来，将改变中国命运。

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2、为什么1840年第一次鸦片战争是中国近代史的开端

从1840年至1949年，中国逐步形成并加深地演变为为半殖民地办封建状态。

首先，半殖民地化了。这是从政治主权角度看。主权受侵犯，领土完整遭破坏，成了有其名无其实的国家。

其次，半封建化了。这是从经济基础和经济解构角度看。（1）封建时代的自给自足的自然经济开始解体，商品经济有了一定程度的发展，中国农业经济成为依附于世界资本主义市场的一个部分。（2）在西方资本主义的刺激下，中国城乡资本主义成产关系出现并有所发展。

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3、半殖民地半封建社会的特点有哪些？

（1）资本帝国主义掌控中国经济和政治命脉，决定并支配中国。

（2）中国封建势力已经与侵略者勾结一体，是列强压迫中国人民的社会基础和统治支柱。

（3）自然经济虽遭破坏，但地主土地所有制仍存。

（4）中国资本主义虽然产生并有一定发展，但始终软弱，没有成为中国社会经济的主体。

（5）中国的政治经济发展极不平衡，中国内部不统一。这与资本-帝国主义争斗和间接控制、与中国地方性农业经济基础上的地方割据、中国地域广大等有关。

（6）中国人民政治权力和生活极端贫困化。

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4、中华民族资产阶级的特点

（1）分作上层和中下层。

（2）两种特点和双重性格。一方面受帝、封压迫，一定条件下可以参加反帝反封的革命或保持中立。另一方面，因力量薄弱，与帝、封有千丝万缕联系，斗争中缺乏彻底性。

（3）民族资产阶级不能引导中国民主革命走向胜利。

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5、中国工人阶级的形成及其特点是什么？

来源上的特点：诞生在外国在华企业中，比中国资产阶级年龄和资格更老，社会基础和社会力量更大。

中国工人阶级的自身特点：①受帝、封、资三重压迫，革命性更强。②人数虽少，却相对集中（地域上集中在沿海沿江的通商口岸城市、行业上主要集中在纺织、采矿、铁路、航运等行业），易于组织并形成革命的力量；③大多来自破产农民，与农民有天然联系，便于结成工农联盟。所以，中国工人阶级最先进、最革命、最有力量。

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6、近代中国人民反对外国侵略斗争屡遭失败的原因是什么？

1840-1919年的反外来侵略斗争均告失败，原因是：

（1）社会制度的腐败。这是根本原因。清政府统治在进入近代以后，社会制度未变，更腐败。后还与侵略者勾结起来，把广大中国人民视为最主要的敌人。人民的反侵略战争和爱国官兵的抵抗常常因此导致失败。（2）经济技术落后是中国人民反侵略战争失败的有一个重要原因。西方工业革命后经济技术和军事装备飞速发展，中国经济总量小，工业技术落后，必然被动挨打。经济技术落后必然影响的武器装备、军队素质、综合实力等方面远不如人。

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7、西方资本主义制度的确立及其殖民扩张对中国的威胁

（1）资本主义制度的确立及其工业革命的发生。1640年英国资产阶级革命标志着世界进入了资本主义时代。美国、法国等相继确立资本主义制度。资本主义制度建立后发生了工业革命。高效率的大机器生产取代了原来的低效率的手工工场生产。

（2）资本主义与扩张的必然联系。资本主义商品生产需要原料和产品市场，资本主义制度确立后，西方资本主义国家靠殖民主义的军事、政治、经济和文化侵略方式把一些国家变为其资本主义市场的一部分。中国成为其扩张对象的命运已在所难免，战争不可避免。

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8、近代中国社会的两大矛盾及其关系

对比封建社会的一对矛盾，近代中国社会增加了一对。表达为：帝国主义和中华民族的矛盾，封建主义和人民大众的矛盾。前一对矛盾是各种矛盾中最主要的矛盾。这两对矛盾的运动贯穿于半殖民地半封建社会，决定着中国社会发展变化。

两对矛盾的关系：不同时期呈现不同的状态，如有时民族矛盾是主要解决的对象。如历次反侵略战争和义和团运动。有时呈现出阶级矛盾为主要 1 矛盾，如太平天国农民起义和辛亥革命。有时二者勾结一道，如镇压太平天国农民运动。

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9、近代以来中华民族面临的两大历史任务及其相互关系

（1）半殖民地半封建社会的性质和主要矛盾，决定了两大历史任务。

（2）两大历史任务的表述：一是求得民族独立和人民解放；二是实现国家富强和人民共同富裕。

（3）二者的关系

区别：主体、内容不一样。前者要改变民族受压迫、人民受剥削的地位和状况，要从根本上推翻半殖民地半封建的社会统治秩序，解决生产关系问题；后者是要改变近代中国经济文化和社会落后的地位和状态，是要充分发展近代民族工商业，解决生产力问题。

联系：完成第一大任务是为第二大任务完成创造条件。

一方面，前者是前提条件，只有实现民族独立人民解放，才能废除列强强加的不平等条约，才能推翻封建专制制度，改变买办和封建生产关系，解放生产力，开辟走向现代化的道路。

另一方面，争取民族独立和人民解放的最终目的是使中国走向现代化，实现国家繁荣和人民共同富裕，是中华民族自立于世界民族之林。

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10、从鸦片战争到辛亥革命前中国人民族意识觉醒的表现

鸦片战争前大夫和一般中国人的观念：上朝天国。

鸦片战争后开始逐步变动，产生了民族意识的觉醒，其表现和过程是：

（1）师夷之长技以制夷的主张和早期维新思想产生：林则徐：近代中国睁眼看世界的第一人。魏源：编辑《海国图志》，提出“师夷之长技以制夷”的思想，主张学习外国先进的科学技术，以期国家富强来抵御外国侵略。开创了中国近代学习西放的先河。洋务运动中有马建忠、王韬、郑观应等的早期维新思想，主张变革封建专制制度。

（2）救亡图存与振兴中华的口号喊出：甲午战争后，中国人民族意识开始普遍觉醒。严复《救亡决论》喊出了“救亡”口号，康有为亦要求中国人发愤自救。孙中山兴中会成立时喊出了“振兴中华”的时代最强音。

（3）近代以来志士仁人，就是在怀着强烈危机感和民族意识下，在救亡图存，振兴中华大旗下，探索挽救中华民族的道路的。中国各个阶级的历史活剧就此上演。

第二章 对国家出路的早期探索 本章重点

1、太平天国农民战争的历史过程、纲领、历史意义、失败原因和经验教训。

2、洋务运动的历史过程、历史作用、失败原因。

3、戊戌维新运动历史过程、历史意义、失败的原因和教训。

本章提示

注意三种早期探索运动所分别代表阶级基础和性质。注意比较这些运动与日后孙中山资产阶级革命运动（第三章的内容）的不同。

重要考点讲

基本概念和判断解

1、金田起义：1851年1月，洪秀全率领拜上帝教教众在广西省桂平县金田村发动起义，建号太平天国。

2、永安封王：1851年3月，洪秀全在东乡宣布称天王。后永安建制封五王：封杨秀清为东王，萧朝贵为西王，冯云山为南王，韦昌辉为北王，石达开为翼王，所封诸王皆受东王节制。

3、定都天京：1853年3月，太平军攻克南京，改名天京，定为太平天国首都。

4、天京事变： 1856年9月，发生了天京事变，东王杨秀清、北王韦昌辉先后被杀，翼王石达开率部出走后败亡。

5、《天朝田亩制度》：1853年颁布，是天平天国的纲领性文件和社会改革方案。

6、《资政新篇》：1859年颁布，洪仁玕拟定的带有资本色彩的改革与建设方案，但为涉及农民的土地问题，缺乏实施的阶级基础和社会条件。

7、太平天国农民运动失败的根本原因：1864年失败。失败的根本原因是农民阶级的阶级局限性，换言之，缺乏先进的阶级的领导。

8、洋务派及综理洋务的中央机构：奕是首领，还有曾国藩、李鸿章、左宗棠、张之洞等。1861年成立的总理各国事务衙门。

9、洋务派举办洋务事业的目标：“求强”“求富”。

10、洋务派举办洋务军事工业目的：直接目的是镇压国内农民起义，同时有抵御外国侵略的目的。

11、举办洋务事业的指导思想：最早由冯桂芬概括出来：中学为体，西学为用。

12、洋务派举办的民用企业的形式和性质：形式：官办、官督商办（采用最多的形式）、官商合办。性质：基本上属于资本主义性质的近代企业。

13、洋务运动失败的标志：中日甲午战争中北洋水师的全军覆没。

14、资产阶级维新派的主要代表人物：康有为（旗手）、梁启超、谭嗣同、严复等。

15、“公车上书”：1895年，康有为等在京赶考的举人（由各省派公车送京赶考）向皇帝上书，要求拒绝与日本议和并变法。

16、宣传变法的理论文章：康有为《新学伪经考》、《孔子改制考》等著作；梁启超《变法通义》，谭嗣同写了《仁学》，严复在翻译赫胥黎的《天演论》等.17、宣传组织变法的著名“三会三报三学堂”：强学会、南学会、保国会。上海《时务报》（梁启超任主笔）、天津《国闻报》（严复主办）湖南的《湘报》。广州万木草堂（康有为主持）、长沙时务学堂（梁启超任中学总教习）。他们还向光绪皇帝建议设立京师大学堂。

18、维新派与守旧派辩论的问题及其实质：要不要变法，要不要实行君主立宪，要不要废八股、改科举和兴学堂。实质是资产阶级思想与封建主义思想在中国的第一次正面交锋。

19、守旧派的代表人物：洋务派官僚张之洞，写有《劝学篇》是对抗维新变法的代表作。

20、“百日维新”：1898年6月11日，光绪皇帝颁布《明定国是诏》未开始标志，1898年9月21日慈禧太后发动“戊戌政变”，为结束标志。

21、“戊戌六君子”：谭嗣同、刘光第、林旭、杨锐、杨深秀、康广仁。第二章 对国家出路的早期探索

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1、试述太平天国农民斗争的历史意义

太平天国起义虽然失败了，但它具有重要的历史意义。

第一，它沉重打击了封建统治阶级，强烈撼动了清政府的统治根基。（1）从规模、持续时间（14年之久）、影响的深度上看，均大于以往历次农民起义。（2）在太平天国起义的影响下，各地各族反清起义风起云涌（如天地会起义，捻军起义及各族起义等）。加速了清王朝的衰败过程。

第二，它是中国旧式农民战争的最高峰，具有了不同于以往农民战争的新的历史特点。（1）最高峰：太平天国建立了自己的政权，提出了《天朝田亩制度》，比较完整地表达了千百年来农民对拥有土地的渴望。（2）新特点：《资政新篇》则是中国近代史上第一个具有资本主义色彩的方案，反映出太平天国具有了不同于以往农民战争的历史特点。

第三，太平天国严厉批判孔子及儒家经典，一定程度上削弱了封建统治的精神支柱。（联系封建社会特点中的文化特征理解）

第四，太平天国农民战争有力地打击了外国侵略势力。太平天国领袖们拒绝不平等条约，严禁鸦片贸易。当中外反动势力勾结共同镇压太平天国时，太平天国将士们进行了英勇的斗争。

第五，在19世纪中叶的亚洲民族解放运动中，太平天国农民战争也属于时间最长、规模最大，它和其他亚洲国家的民族解放运动汇合在一起，冲击了西方殖民主义在亚洲的统治。

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2、试述洋务运动的历史作用

（1）在客观上促进了中国早期工业和民族资本主义的发展。洋务派继承了魏源的“师夷长技以制夷”的思想，以“求强”、“求富”为目标，发展军事工业，发展若干民用企业，使资本主义经济成份在社会经济中明显增长。

（2）成为中国近代教育的开端。为了培养新式外交、军事、科技人才，洋务派开办了一批新式学堂，派出了最早的官派留学生，这是中国近代教育的开始。

（3）传播了新知识，打开了人们的眼界。洋务派翻译了一批西学的书籍，介绍西方近代的科学文化知识，给当时的中国带来新知识、新学问，开阔了人们的眼界。

（4）引起了社会风气和价值观念的变化。随着洋务运动的兴起和资本主义生产方式的出现，传统的价值观念也受到冲击，社会风气也有所改变这都有利于资本主义的发展，有利于社会风气的转变。

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3、试述戊戌维新运动的意义

戊戌维新运动虽然失败了，但却具有进步的历史意义和影响。

（1）戊戌维新运动是一次爱国救亡运动。维新派在国难当头、瓜分危机迫在眉睫的关头挺身而出，掀起了变法图存、维护民族独立和发展资本主义的救国运动，反映了时代的要求。

（2）戊戌维新运动是（中国最早的）一场资产阶级性质的政治改革运动。冲破了洋务派“中体西用”思想的局限，鼓吹民权，提倡设议院，主张用君主立宪制来取代君主专制制度。尽管维新运动未能成功，但在（新的角度上）冲击了封建制度。

（3）戊戌维新运动是一场思想启蒙运动。维新派大力传播西方的社会政治学说，宣传天赋人权、自由平等、社会进化等观念，批判封建君权和封建纲常伦理，有利于民主主义思想在中国的传播。在维新派的推动下，形成广泛的文化革新运动，并对近代教育发展起了积极作用。

（4）戊戌维新运动在改革社会风气方面也有不可低估的意义。维新派主张革除吸食鸦片及妇女缠足等陋习，主张“剪辫易服”，倡导讲文明、重卫生、反跪拜等。

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4、如何评价《天朝田亩制度》？

性质：《天朝田亩制度》是最能体现太平天国社会理想和这次农民战争特点的涉及政治经济和社会生活的纲领性文件。同时也是一个以解决土地问题为中心的比较完整的社会改革方案。

评价（1）《天朝田亩制度》比以往历次农民起义和农民战争的纲领和要求相比水平更高，有更完备的内容和更触及封建社会矛盾核心的深度。（2）但并没有超出农民小生产者的狭隘眼界。它所追求是小农业与家庭手工业相结合的自然经济，是一种小自耕农心目中的没有商品流通、商品交换和绝对平均的理想社会。所以，这种社会理想，是不切实际的空想。对封建制度有否定意义，但无建设性意义。

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5、怎样评价《资政新篇》？

性质：1859年，“干王”洪仁玕回到天京提出《资政新篇》，是一个带有鲜明的资本主义色彩的改革与建设方案。

评价：《资政新篇》是一个带有鲜明的资本主义色彩的改革与建设方案，但通篇未涉及农民问题和土地问题，不代表农民阶级运动的本来方向。这一致命的弱点，决定了这个方案从一开始就缺乏实施的阶级基础和社会条件。

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6、简述太平天国失败的原因和教训

（1）失败的根本原因：是缺乏先进阶级的领导。农民阶级不是新的生产力和生产关系的代表，带有小生产者所固有的阶级局限性。

（2）具体原因（根本原因的外在表现）●不能提出完整、正确的政治纲领和社会改革方案●没有科学理论的指导。●无法长期保持领导集团的团结，无法制止统治集团内部腐化现象和封建等级制思想的的滋生 ●在对外问题上，对外国资本主义列强侵华实质缺乏理性的认识。

（3）经验教训：太平天国起义的发生和失败表明，在半殖民地半封建社会，农民具有伟大的革命力量，但它不能担负起领导反帝反封建斗争取得胜利的重任。

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7、洋务运动失败的原因是什么？

（1）洋务运动具有封建性。洋务运动的指导思想是“中学为体，西学为用”，维护封建的上层建筑、经济基础的条件下学习西方发展一些近代企业。

（2）洋务运动对西方列强具有依赖性。●在中国近代半殖民地半封建进程日益深重的情况下，越是积极引进西方的“船坚炮利”，也就越加深了对西方列强的依赖性。●西方列强通过扶植洋务派，达到控制和操纵清廷的目的。

（3）洋务企业的管理具有腐朽性。洋务派所办的新式企业在管理方面仍采取封建衙门式的管理方法，使洋务企业缺乏应有的生机和活力。

（4）清朝统治集团中的顽固势力的阻挠也是原因之一。

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8、简述戊戌维新运动失败的原因和经验教训

（1）主要原因：戊戌维新运动失败的主要原因在于维新派自身的阶级局限（中华民族资本主义经济力量十分弱小，民族资产阶级的社会基础相当狭窄，这是根本原因）和以慈禧太后为首的强大的守旧势力的反对。

（2）具体原因：●不敢否定封建主义。在政治上不敢根本否定封建君主制度；经济上没有触及封建主义的经济基础——封建土地所有制；思想上借孔子之名 “托古改制”。●对帝国主义抱有幻想。一直幻想西方列强帮助自己变法维新。●脱离人民群众。维新派的活动范围很有限，基本上局限于一些官僚士大夫和知识分子，没有得到广大人民群众的支持。而且害怕人民群众。

（3）经验教训：戊戌维新是中华民族资产阶级登上政治舞台的第一次表演。戊戌维新的失败不仅暴露出这个阶级的软弱性，同时也说明在半殖民地半封建的中国，企图通过统治者进行自上而下的改良的道路，是行不通的。要想实现国家的独立、民主、富强，必须采用革命的手段。第三章 辛亥革命 本章重点

1、辛亥革命爆发的历史条件和资产阶级革命派的革命活动（成立政党、宣传与辩论、组织武装起义等）

2、三民主义学说的内容

3、辛亥革命胜利的历史意义及局限性

4、北洋军阀的统治及旧民主主义革命的终结

本章提示

注意比较资产阶级革命与资产阶级改良的区别，理解革命是改变中国半殖民地半封建社会状态的最好途径和手段。

基本概念和判断

1、“回收利权”运动： 20世纪初铁路和矿山的利权是列强掠夺的重点。中国人民开展了回收利权运动和保路运动。

2、《辛丑条约》的签订标志着清政府已经成为“洋人的朝廷”。

3、清末新政的部分内容：1901年设立督办政务处开始新政。主要有：改总理各国事务衙门为外务部，“班列六部之前”，新设商部、学部和巡警部；从1906年起废除科举考试；颁布《商律》等。

4、“预备立宪”与“皇族内阁”：1906年清政府宣布预备立宪，1908年颁布《钦定宪法大纲》，1911年5月成立“皇族内阁”。

5、资产阶级革命派的阶级基础和骨干力量：阶级基础是中华民族资产阶级，骨干力量是资产阶级和小资产阶级知识分子。

6、中国资产阶级革命组织：1894年，孙中山在檀香山成立兴中会，是中国第一个资产阶级革命组织。1904年后，华兴会（黄兴在长沙组建），科学补习所、光复会等成立。

7、第一个全国性资产阶级政党及其纲领：1905年8月，在东京成立同盟会。同盟会以“驱除鞑虏，恢复中华，创立民国，平均地权”为纲领，机关报为《民报》。

8、革命派与改良派辩论的焦点：要不要以革命的手段推翻清政府。

9、革命的思想宣传家及其代表作：章炳麟的《驳康有为论革命书》，邹容的《革命军》，陈天华的《警世钟》和《猛回头》。

10、三民主义学说的内容：1905年11月，孙中山在《民报》发刊词中，将同盟会纲领概括为民族、民权、民生三大主义，后被称为三民主义。民族主义即“驱除鞑虏，恢复中华” ；民权主义即“创立民国；民生主义即”平均地权“。

11、保路风潮：1911年，反对清政府出卖粤汉、川汉铁路路权给帝国主义的运动。四川省最为激烈，成为武昌起义的导火索。

12、武昌起义：1911年10月10日，新军中的革命党人打响了武昌起义的第一枪，随即全国响应，从此掀起辛亥革命的高潮。

13、中华民国：1912年元旦，中华民国临时政府建立，改国号为中华民国，孙中山为被选为临时大总统。中华民国是一个资产阶级共和国性质的革命政权。

14、《中华民国临时约法》：中国历史上第一部具有资产阶级共和国宪法性质的发点。它确认了资产阶级共和国的政治制度。

15、北洋军阀：中国近代史上的代表大地主和买办资产阶级利益的军事政治集团。1912年到1928年为其统治期。

16、袁世凯复辟帝制：1916年元旦，袁世凯称洪宪皇帝。在人民的反对声中，于83天后取消。

17、“二次革命”：1913年因袁世凯刺杀宋教仁和“善后大借款”而起，因战场主要在九江和南京而被称作“赣宁之役”，又称“二次革命”（相对于辛亥革命而言）。

18、护国战争：1915年12月，蔡锷宣布云南独立，反对袁世凯复辟帝制。

19、孙中山护法运动的目的：要求北洋军阀统治者恢复并保护中华民国临时约法和民国时期的国会。

20、旧民主主义革命终结的标志：1922年6月，孙中山第二次护法战争的失败。第三章 辛亥革命

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1、怎样看待中华民国临时政府的性质。

是一个资产阶级共和国性质的革命政权。

（1）在人员构成上，资产阶级革命派控制着这个政权。革命党人和中同盟会会员担任着政府重要部门的主要职务。

（2）在实行的各项政治经济文化和社会政策措施上，集中体现了中华民族资产阶级的愿望和利益，也一定程度上符合广大中国人民的利益

（3）南京临时政府内政外交方面的局限性。一是承认清政府与列强所定的一切不平等条约和所欠的一切外债。二是没有提出可以满足农民土地要求的政策和措

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2、辛亥革命胜利的历史意义

辛亥革命是一次比较完全意义上的资产阶级民主革命，是中国人民救亡图存、振兴中华的一个里程碑，具有伟大的历史意义。

（1）辛亥革命推翻了清王朝在中国的统治，沉重打击了中外反动势力在中国的统治。为中国人民革命斗争的发展开辟了道路。

（2）辛亥革命结束了统治中国两千多年的封建君主专制制度，建立了中国历史上第一个资产阶级共和政府，使民主共和的观念开始深入人心。

（3）辛亥革命也是一场思想解放运动。辛亥革命开启了思想进步和民族觉醒的大门。

（4）辛亥革命促使社会经济、思想习惯和社会风俗等方面发生了新的变化。

（5）辛亥革命打击了帝国主义在华势力，推动了亚洲各国民族解放运动的高涨。

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3、简述反对北洋军阀统治的斗争

（1）发动“二次革命：和组建中华革命党：为反对袁世凯刺杀宋教仁和”善后大借款“，1913年7月，李烈钧、黄兴等宣布讨袁，南方部分地方响应。坚持两个月后失败。孙中山逃亡日本在东京正式成立中华革命党。

（2）发动护国战争。为反对袁世凯称帝，蔡锷1915年12月25日，蔡锷宣布云南独立，护国运动爆发。1916年3月22日，袁世凯取消帝制。

（3）发动护法运动：为恢复并保护中华民国和《临时约法》孙中山两次发动护法运动。1917年发动第一次护法运动。针对皖系军阀段祺瑞破坏《临时约法》，拒绝恢复国会。1920年发动第二次护法运动。针对直系军阀拒绝恢复民国和《临时约法》。两次护法战争均因军阀出卖而失败。第二次护法战争的失败，标志着中国旧民主主义革命的终结。预示着中国人民反帝反封建的革命斗争将要进入新的发展阶段。

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4、试述三民主义学说的基本内容和意义

（1）民族主义包括“驱除鞑虏，恢复中华”两项内容。即以革命手段推翻满清王朝，变“次殖民地”的中国为独立的中国。但是，民族主义没有明确的反帝主张，也没有明确地把汉族军阀、官僚、地主作为革命对象。

（2）民权主义的内容是“创立民国”。即推翻封建君主专制制度，建立资产阶级的民主共和国。在理论上解决了革命目的问题。但是，民权主义没有明确广大劳动人民在国家中的地位，难以保障人民的真正权利。

（3）民生主义的内容为“平均地权”.基本方案是：核定地价，按价征税，涨价归公，按价收买。但是，民生主义没有正面触及封建土地所有制，不能满足农民的土地要求。

孙中山的三民主义学说，提出了一套在中国历史上不曾有过的资产阶级共和国的建国方案，是一个比较完备的民主主义的革命纲领。

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5、试述辛亥革命的历史局限及其失败的经验教训

总：资产阶级革命派自身的软弱性。

分：辛亥革命局限性的具体表表现：

（1）没有提出彻底的反对帝国主义和反对封建主义的革命纲领。

没有明确的反帝纲领，幻想以妥协退让来换取帝国主义的承认和支持。

他们只强调反满和建立共和政体，没有认识到反对整个封建统治阶级，最终把政权交给了同是封建势力代表袁世凯。

（2）没有充分发动和依靠民众。不敢依靠反封建的主力军农民群众，甚至压制人民的革命行动。

（3）没有建立坚强的革命政党，发挥团结一切革命力量的强有力的核心作用。同盟会的组织松懈，派系纷杂。辛亥革命后，有的主张解散同盟会，有的另建党派、自立山头。“革命军起，革命党消”。

失败的原因和经验：中国资产阶级革命派的软弱性以及由此而来的辛亥革命的局限性，使辛亥革命难以摆脱失败的命运。辛亥革命只推翻一个清朝政府，而没有推翻帝国主义和封建主义的压迫和剥削，没有完成反帝反封建的根本任务。

辛亥革命的失败表明，资产阶级共和国的方案没有能够救中国，先进中国人需要进行新的探索，为中国谋求新的出路。第四章 开天辟地的大事变 本章重点

1、第一次世界大战与俄国十月革命对中国的影响。

2、新文化运动及其意义。

3、五四运动及其意义。

4、中国共产党成立的历史特点和意义

5、第一次国合作的形成、成果及其失败的原因

本章提示

理解为什么中国历史和人民选择了马克思主义、选择了中国共产党。

基本概念

1、新文化运动发起的标志：1915年陈独秀在上海创办《青年杂志》（后改名为《新青年》）。

2、新文化运动的倡导者和主要阵地：陈独秀（旗手）、李大钊、鲁迅、胡适等；北京大学和《新青年》编辑部是主要阵地。

3、新文化运动中倡导的民主和科学：民主（德先生）主要指资产阶级的民主思想和民主制度；科学（赛先生）主要指自然科学，提倡以科学的精神和科学的方法研究社会。

4、五四前的新文化运动的性质：1919年五四运动前的新文化运动是资产阶级民主主义革命性质的思想启蒙运动

5、俄国十月革命对中国革命的影响：推动中国先进分子从资产阶级民主主义转向社会主义。李大钊最先由民主主义者转变为共产主义者，成为中国最早的马克思主义者。

6、五四运动爆发的直接导火索：巴黎和会和中国的外交失败。

7、五四运动的两个阶段：1919年5月4日至6月3日前，学生为主题，中心在北京；6月3日后到6月下旬，工人阶级为主力，中心在上海。

8、中国旧民主主义终结和新民主主义革命开端的标志：五四运动。

9、中国最早比较全面地介绍马克思学说的文章：1919年11月李大钊发表的《我的马克思主义观》。

10、中国最早接受并宣传马克思主义的三类人：五四之前新文化运动的精神领袖、五四运动中的左翼骨干、一部分原辛亥革命时期的活动家。

11、中国第一个《共产党宣言》的中文全译本：1920年3月，由陈望道翻译出版。

12、早期研究、传播马克思主义思想运动的特点：重视理论学习，划清与第二国际的界限；注意中国世纪初发运用马克思主义理论；开始提出知识分子与劳动群众现结合。

13、中国共产党产生思想基础和阶级基础：是马克思主义同中国人运动相结合的产物。

14、中国第一个地方党组织：上海小组，1920年8月成立，是党的发起组和联络中心。

15、马克思主义者与反马克思主义者的三次论战：“问题与主义”论战“；关于社会主义的论战；同无政府主义的论战。

16、中国共产党早期组织领导的第一个产业工会：1920年11月李中主持成立的上海机器工会。

17、早期共产党组织所办的工人通俗刊物：上海《劳动界》；北京《劳动者》；广州《劳动音》。

18、蔡和森对建党问题的认识：给毛泽东的心中，认为公产房是革命运动的发动者、宣传者、先锋队、作战部。

19、中国共产党一大：1923年7月23日在上海召开。大会通过了中国共产党第一个纲领和第一个决议。

20、中国共产党二大：1922年7月在上海召开。通过的大会宣言中，强调了一大提出的最高纲领，首次针对对本殖民地半封建国情的分析，提出了党的反帝反封建的最低纲领。解决了个革命的对象和动力，分清了敌我。

21、中国劳动组合书记部：1921年8月成立，党领导工人运动的专门机关（总工会的前身）。

22、香港海员罢工：1922年1月发生。是中国工人阶级第一次与帝国主义势力进行有组织的较量。

23、第一次工人运动高潮：1922年1月香港海员罢工为起点，1923年2月京汉铁路工人大罢工失败为终点。

24、中国共产党三大：1923年在广州召开。会议决定全体共产党员和共青团员以个人名义加入孙中山的国民党，确立了建立个革命统一战线的方针政策。

25、第一次国共合作正式建立的标志：1924年1月中国国民党一大的召开。因为大会对新三民主义做了新的解释，成为合作的政治基础。

26、改组后的国民党的性质：是工人阶级、农民阶级、小资产阶级和民族资产阶级的革命联盟。

27、广州农民运动讲习所：共产党人澎湃、阮啸仙、毛泽东等在国共合作期间的广州举办。

28、省港大罢工：1925年6月，是中国工人运动史上坚持时间最长的一次，达16个月之久。

29、中国四大：1925年1月召开。提出了民主革命中无产阶级领导权和工农联盟问题。

30、北伐战争的开始：1926年5月，叶挺独立团等北伐先遣军进入湖南，揭开了北伐战争序幕。1926年7月9日，国民革命军举行誓师典礼。

31、汉口九江英租界的收回：1927年1月。

32、上海第三次武装起义：1927年3月21日，周恩来领导。

33、国民革命失败的标志：汪精卫1927年发动“七一五”政变。第四章 开天辟地的大事变

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1、五四运动前的新文化运动的主要内容是什么？

（1）主要内容是提倡民主和科学。民主（德先生）主要是指资产阶级的民主思想和民主制度。科学（赛先生）主要指自然科学，提倡以科学的精神和科学方法来研究社会。

（2）激烈批判作为封建统治思想的儒家学说。新文化运动把攻击的矛头集中指向以维护封建专制为宗旨和基本内容的孔学，以进化论观点和个性解放思想为主要武器，猛烈抨击封建纲常礼教，大力提倡新道德，反对旧道德。

（3）提倡个性解放和自由。对妇女解放、家庭问题、婚姻恋爱等进行了热烈讨论，宣传男女平等和资产阶级自由、民主思想。

（4）提倡文学革命。主文学革命包括文学的内容（用新文学取代就文学）和形式（用白话文取代文言文）两个方面的革命。

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2、五四运动前新文化运动的意义是什么？

总体上讲是一场资产阶级民主主义革命性质的思想启蒙运动，具有重要的历史意义。

（1）它是资产阶级民主主义的新文化同封建主义旧文化的斗争，是辛亥革命在思想文化领域的延续，沉重打击了封建专制主义。

（2）它大力宣传了民主和科学，将人们从封建专制所造成的蒙昧中解放出来，开启了思想解放的潮流。

（3）它为中国先进分子接受马克思主义准备了适宜的土壤，为以五四运动为开端的中国新民主主义革命创造了思想文化上的条件。

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3、五四运动前的新文化运动有哪些历史局限性？

由于历史条件的局限，五四以前的新文化运动也存在明显的缺点。

（1）（脱离现实经济基础）新文化运动的倡导者没有揭示封建专制主义得以存在的社会根源；脱离经济而把资产阶级共和国方案失败的根本原因归之于思想文化，是错误的（有唯心主义之嫌）。他们提倡的资产阶级民主主义，不能有效地对中国社会进行改造。

（2）（思想方法形式主义）少数人在思想方法上存在绝对肯定或绝对否定的形式主义偏向（有形而上学之嫌）。

（3）（脱离广大劳动群众）他们把改造国民性置于优先地位，但是又脱离改造产生封建思想的社会环境的革命实践，没有把运动普及到工农群众中去，仅仅依靠少数人的呐喊，其目标就难以实现。

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4、五四运动爆发的时代背景和历史条件是什么？

（1）新的时代条件。它发生在俄国十月革命所开辟的世界无产阶级社会主义革命的新时代。

（2）新的社会力量——中国工人阶级的成长。随着第一次世界大战期间民族资本主义经济迅速的发展，中国的工人阶级和民族资产阶级的力量也进-步壮大起来。（1919年五四运动前夕，中国产业工人已达200万人左右）

（3）新文化运动——思想解放潮流的推动。为五四运动准备了最初的群众基础和骨干力量。

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5、早期研究传播马克思主义思想运动有哪些特点？

（1）重视对马克思主义基本理论的学习，明确地同第二国际的社会民主主义划清界线。中国的马克思主义思想运动一开始就坚持了马克思主义的革命原则和正确方向。

（2）注意从中国的实际出发，学习、运用马克思主义的理论。中国早期马克思主义者已经在实际上初步形成了马克思主义应当与中国实际相结合的思想，尽管在当时还没有明确提出这个命题。

（3）开始提出知识分子应当同劳动群众相结合的思想。（李大钊主张知识分子要忠于民众、作民众的先驱，要到民间去，向农村去）。

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6、各地共产党早期组织所开展了哪些方面的工作？

（1）进一步研究和宣传马克思主义。

注重马、恩、列宁原著学习，宣传马克思主义和俄国革命的经验。与反马克思主义思潮进行三次论战，扩大了马克思主义的影响力。

（2）大力组织和开展工人运动，到工人中去开展宣传和组织工作。

出版适宜工人的通俗刊物。创建工会和劳动学校等

（3）进行关于建党问题的讨论和实际组织工作。

上海共产党发起组制定了《中国共产党宣言》、蔡和森给毛泽东的信探索了建党的问题。

（4）上述方面的工作，进一步促进了马克思主义同中国工人运动的结合，为中国创建统一的工人阶级先锋队组织准备了条件。

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7、中国共产党成立的历史特点是什么？

（1）特点：中国共产党是在特殊的社会历史条件下成立的，具有以下两方面特点：

（“原汁原味”）是直接承继列宁主义而来，没有收到修正主义影响。中国共产党是按照列宁的建党原则建立起来的。她所接受的是没有被修正主义阉割的马克思主义的完整的科学世界观和社会革命论，是科学社会主义。

（“根正苗红”）是在半殖民地半封建中国的工人运动基础上产生的。中国工人阶级具有坚强的革命性，在这个阶级中不存在欧洲那种工人贵族阶层，没有社会改良主义的基础。

所以，中国共产党一开始就是一个以马克思列宁主义理论为指导思想的党，是一个区别于第二国际社会改良党的新型工人阶级革命政党。

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8、第一次国共合作的政治基础是什么？

（1）1924年1月，中国国民党第一次全国代表大会通过的宣言对三民主义作了新的阐释，一定程度上克服了旧三民主义的局限性：表现在民族主义突出了反对帝国主义的内容，强调对外争取中华民族的完全独立，同时主张国内各民族一律平等；民权主义强调民权为一般平民所共有，不应为“少数人所得而私”；民生主义在“平均地权”基础上增加了“节制资本”的原则，并提出改善工农的生活状况。

（2）新三民主义和中共在民主革命时期的纲领在基本原则上是一致的，成为国共合作的政治基础和革命统一战线的共同纲领

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9、北伐战争胜利进军的原因是什么？

（1）国共合作的实现，革命统一战线的建立，特别是共产党员和共青团员的先锋模范作用是北伐胜利的重要原因。

（2）北伐军得到广大工农群众的大力支持。北伐战争是在反对帝国主义、反对军阀的口号下进行的正义的革命战争，得到了人民的大力支持。

（3）北伐战争得到苏联政府的多方面援助，特别是派出的军事顾问帮助北伐军制定了正确的军事战略战术。

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10、中国的先进分子为什么和怎样选择了马克思主义？

（1）斗争实践——中国选择马克思主义是近代以来先进中国人向西方探索救国救民真理历史发展的必然结果。农民阶级、洋务派、维新派、革命派的努力先后失败。

（2）思想启蒙——五四新文化运动思想启蒙的结果；三次大论战，最终确立了马克思主义在中国革命的指导思想地位。

（3）阶级基础——五四前后工人阶级的壮大及其斗争为中国选择马克思主义提供了阶级基础和实践需求。

（4）外来影响——“一战”的影响：“一战”充分暴露了资本主义制度的内在矛盾，中国人对资本主义方案产生了怀疑；俄国十月革命的推动：十月革命给陷于彷徨、苦闷的中国人昭示了新的理想目标和建国方案，这就是走俄国人的路，搞社会主义。

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11、为什么说中国共产党的成立是“开天辟地”的大事变？

第一，中国共产党的成立是中国革命有了坚强的领导核心，灾难深重的中国人民有了可以依赖的组织者和领导者，中国革命从此不断向前发展，由民主主义革命向社会主义革命推进。

第二，中国共产党的成立，使中国革命有了科学的指导思想。中国共产党以马克思主义为指导思想，把马克思主义和中国革命的具体实践相结合，5 制定了正确的革命纲领和斗争策略，为中国人民指明了斗争的目标和走向胜利的道路。

第三，中国共产党的成立，使中国革命有了新的革命方法，并沟通了中国革命和世界无产阶级革命之间的联系，为中国革命获得了广泛的国际援助和避免走资本主义提供了客观可能性。

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12、中国共产党成立后，中国革命呈现了哪些新面貌？为什么？

中国共产党一经成立，中国革命就展现了新的面貌：

第一，第一次提出了反帝反封建的民主革命纲领，为中国人民指出了明确的斗争目标。

第二，发动工农群众开展革命斗争，在中国掀起了第一次工人运动高潮，同时，中国共产党也开始从事发动农民的工作，农民的运动蓬勃发展。

第三，实行国共合作，并在合作中发挥主导作用，掀起大革命高潮，推翻了北洋军阀的统治。

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13、试论五四运动的历史特点和历史意义

五四运动是在新的时代和新的社会历史条件下发生的，具有以辛亥革命为代表的旧民主主义革命所不具备的历史特点和历史意义。

（1）是中国近代史上一次彻底的反帝反封建的革命运动，表现了反帝反封建的彻底性。把中国人民反帝反封建的斗争提升到一个新的水平线上。

（2）是一场真正的群众性的革命运动。青年学生起了先锋作用，中国工人阶级开始登上政治舞台，在运动后期发挥了主力军作用。

（3）促进了马克思主义在中国的广泛传播，促进了马克思主义同中国工人运动的结合，为中国共产党的成立作了思想和干部上的准备。一方面，工人阶级运东促进知识分子寻找同其结合的方式。另一方面，具有初步共产主义思想的知识分子在实际斗争中逐步转变成为马克思主义者。

（4）五四运动是中国新民主主义革命的伟大开端。五四运动发生在俄国十月革命之后，中国革命逐渐成为世界无产阶级社会主义革命的一部分。五四运动以后，无产阶级逐渐代替资产阶级成为近代中华民族民主革命的领导者。

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14、中国共产党成立的历史特点是什么？

（1）特点：中国共产党是在特殊的社会历史条件下成立的，具有以下两方面特点：

（“原汁原味”）是直接承继列宁主义而来，没有收到修正主义影响。中国共产党是按照列宁的建党原则建立起来的。她所接受的是没有被修正主义阉割的马克思主义的完整的科学世界观和社会革命论，是在斗争中同各种资产阶级、小资产阶级社会主义划清了界限的科学社会主义。

（“根正苗红”）是在半殖民地半封建中国的工人运动基础上产生的。中国工人阶级具有坚强的革命性，在这个阶级中不存在欧洲那种工人贵族阶层，没有社会改良主义的基础。

所以，中国共产党一开始就是一个以马克思列宁主义理论为指导思想的党，是一个区别于第二国际社会改良党的新型工人阶级革命政党。

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15、试述中国共产党成立的伟大历史意义

总：中国共产党的成立是一个“开天辟地的大事变”，使中国革命的面目就焕然一新了。具有划时代的伟大意义。

分：

（1）中国革命终于有了一个坚强的领导核心。中国共产党不仅代表着中国工人阶级的利益，而且代表着中国人民和中华民族的利益。它的成立使中国革命有了可信赖的组织者和领导者，使中国工人阶级有了自己的司令部。（比较以往农民阶级和资产阶级政党）

（2）中国革命从此有了一个科学的指导思想。中国共产党以马克思列宁主义基本原理观察和分析中国的问题，为中国人民指明了斗争的目标、革命的前途和走向胜利的道路。（比较以往农民阶级和资产阶级指导理论）

（3）沟通了中国革命与世界革命的联系，把中华民族的解放运动同世界无产阶级社会主义革命运动相联结并成为其中一部分，使中国革命有了新的前途。（以往是以资本主义为奋斗目标和前途）

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16、二大的内容及其及其意义是什么？

（1）1922年召开的中共二大首先对国情进行了分析：揭示出中国社会的半殖民地半封建性质，指出革命的对象是帝国主义和封建军阀；现阶段中国革命的性质是民主主义革命，革命的基本动力是工人、农民、小资产阶级和民族资产阶级等。

（2）制定了民主革命的纲领（即最低纲领）： 在分析国情的基础上，首次提出了最低纲领，也就是民主革命阶段的纲领：消除内乱，打倒军阀，建设国内和平；推翻国际帝国主义的压迫，达到中华民族完全独立；统一中国为真正的民主共和国。这是在中国半殖民地半封建社会条件下走向社会主义、共产主义的不可超越的一个阶段。

（3）意义：中共二大在中国近现代历史上第一次明确提出了反帝反封建的民主革命纲领。近代以来的中国民主民族革命，长期没有明确革命的对象和动力，没有解决分清敌友这个革命的首要问题。中国共产党成立仅一年，就基本解决了这一问题。为中国革命指明了方向。

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17、国民革命的意义和失败原因是什么？

（1）国民革命失败的原因：（原因可按简答题理解）

客观原因：

帝国主义和中国封建主义势力的联合力量大大超过刚刚兴起的革命联合力量，敌我力量悬殊；

革命统一战线内部出现剧烈分化，蒋介石、汪精卫先后分裂统一战线，制造反共政变，使革命力量遭到严重损失。

主观原因：

以陈独秀为首的中共中央领导机关在大革命后期犯了右倾机会主义错误，放弃了无产阶级对于农民群众、城市小资产阶级和民族资产阶级的领导权，尤其是武装斗争的领导权

总体上讲，中国共产党处于幼年时期，缺乏对中国社会和中国革命基本问题的深刻认识，缺乏革命经验尤其是处理同资产阶级的复杂关系的经验，还不善于把马克思主义基本原理和中国革命的实践结合起来。

当时的中国共产党作为共产国际的一个支部，直接受共产国际的指导。共产国际及其在中国的代表虽然在这次大革命中起了积极的作用，但也出了一些错误的主意。共产国际的错误指导，对酿成陈独秀右倾机会主义错误有直接影响。

（2）意义：尽管失败了，但具有不可磨灭的历史意义。

它沉重打击了帝国主义和封建主义的统治势力。中国人民的觉悟程度和组织程度有了明显的提高，是迎接未来革命胜利的一次伟大的演习。

它扩大了中国共产党在中国人民中的政治影响，宣传了党在民主革命阶段的纲领，使党经受了一次大革命的洗礼，积累了初步的经验。中国共产党人正是从这场革命的失败中汲取教训，开始懂得进行土地革命和掌握革命武装的重要性，为把中国革命推进到新的土地革命战争阶段准备了必要的条件。

第五章 中国革命的新道路 本章重点

1、国民党独裁统治的实质和中国共产党反对国民党反动派统治的斗争的正义性。

2、中国共产党人探索农村包围城市新道路的艰辛实践和理论，“左”倾教条主义的表现、根源和危害。

3、遵义会议和长征胜利的意义。

4、中间党派的政治主张。

本章提示

注意了解以毛泽东为代表的中国共产党人在艰难困苦的环境下探索中国革命规律的理论创新精神。

基本概念

1、东北易帜：张学良1928年12月29日宣布东北服从国民政府，改易旗帜“。北洋军阀时代结束，国民党就在全国范围内建立自己的统治.2、《训政纲领》：1928年颁布的规定国民党***独裁统治的文件。

3、官僚资本：和国家政权结合在一起的国家垄断资本。同外国帝国主义、本国地主阶级密切地结合着，成为买办的封建的国家垄断资本。是蒋介石反动政权的经济基础。

4、中间党派的社会基础：民族资产阶级和上层小资产阶级及其知识分子。

5、土地革命战争时期的最大的中间党派及其领导人：邓演达领导的中国国民党临时行动委员会（第三党）。

6、大革命失败后民族资产阶级的状况：总体上附和了蒋介石政权。

7、八七会议：1927年8月7日在汉口召开的中央紧急会议。结束了陈独秀右倾机会主义错误，确定了土地革命和武装斗争的方针，是大革命失败到土地战争兴起的历史转折点。

8、“须知政权是由枪杆子中取得的”：毛泽东在八七会议的发言。

9、八一南昌起义：1927年8月1日，周恩来领导，是武装反抗国民党反动派的第一枪；是中国共产党创建人民军队的开始；揭开了土地革命战 6 争的序幕。

10、湘赣边界秋收起义与南昌起义不同的两个特点：1927年9月，毛泽东领导发动湘赣秋收起义。特点：首次使用工农革命军旗帜和名号；首次吸收数量众多的工农参加。

11、大革命失败后的三大起义：南昌起义、湘赣边界秋收起义、广州起义

12、红色政权存在和发展的根本原因：中国是一个政治经济发展极不平衡的本殖民地半封建大国。

13、工农武装割据的三个方面：土地革命为内容、武装斗争为形式、根据地建设为依托。

14、《星星之火、可以燎原》：提出了乡村为中心的思想，初步形成了农村包围城市、武装夺取政权的理论。

15、《反对本本主义》：毛泽东1930年5月发表。主要针对党内盛行的吧马克思主义教条化、把共产国际和苏联经验神圣化的错误倾向，坚持了理论与实际相结合的重要性。

16、中央根据的三次反“围剿”作战的胜利：1930年10月至1931年7月，红一方面军在毛泽东和朱德等指挥下，连续粉碎了国民党军队的三次“围剿”，连接了赣南闽西，形成了中央根据地。

17、兴国土地法对井冈山土地法的原则性改正：将“没收一切土地”改为“没收一切公共土地及地主阶级的土地”

18、中华苏维埃共和国临时中央政府：1931年11月成立，毛泽东当选为主席。

19、三次“左”倾错误：以瞿秋白为代表的“左”盲动主义错误；以李立三为代表的“左”倾冒险主义错误；以王明为代表的“左”倾教条主义错误。

20、赣南会议：1931年11月召开的中央苏区党组织第一次全国代表大会，此次会议对取消了毛泽东同志在中央根据地红军中的领导地位。

21、反“罗明路线”的斗争：对坚持贯彻毛泽东的路线的福建省党的领导人罗明进行了错误的批判。

22、长征的开始和结束：1934年10月，中央红军开始长征，1935年10月红一方面军到达陕北，中央红军完成二万五千里长征。1936年10月，红一、二、四方面军在会宁会师，长征结束。

23、第二次国内革命战争时期中国共产党的两次失败与两次崛起：从大革命的失败到人民军队、农村革命根据地的创建；从第五次反“围剿”的失败到红军长征的胜利。此后，中国共产党达到政治上的成熟期。第五章 中国革命的新道路

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1、国民党是怎样实行一党专制的？

（1）为了镇压人民和消灭异己力量，国民党建立了庞大的军队。广大人民被置于国民党武装的严密控制和监视之下。

（2）为了镇压人民和消灭异己力量，国民党还建立了庞大的全国性特务系统。（“中统” “军统”），反对共产党，破坏革命运动，绑架或暗杀革命者和异己分子。

（3）为了控制人民，禁止革命活动，国民党还大力推行保甲制度。“将广大人民被禁锢在保甲制度之内。

（4）为了控制舆论，剥夺人民的言论和出版自由，国民党还厉行文化专制主义。

国民党政府主要就是通过这些方法，来维护帝国主义、封建主义、官僚资本主义的利益，巩固自身统治的。

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2、国民党临时行动委员会的立场和主张是什么？

（1）中国国民党临时行动委员会（“第三党”）1930年8月建立。

由一部分国民革命时期的国民党左派和一些国民革命失败后因为各种原因脱离共产党组织的人士组成。

（2）其立场和主张是

总：一方面不满国民党当局的内外政策；另一方面又错误地认为中国共产党的革命主张不适合中国国情。希望国共之间另立一个新党，走另一条“复兴中国革命” 的道路。

分：政治上主张进行“平民革命”，推翻国民党的独裁统治，建立各级平民政权；经济上主张实行土地国有，实现“耕者有其田”。

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3、创建井冈山革命根据地的意义是什么？

（1）1927年9月9日，以攻打长沙为目标的湘赣起义发动。在攻打长沙遭遇严重挫折后，毛泽东改变原定部署，带领起义部队向敌人控制比较薄弱的山区转移。

（2）创建井冈山革命根据地的意义 10月7日，毛泽东率领部队抵达江西宁冈县茅坪，开始了创建井冈山农村革命根据地的斗争。井冈山根据地的创建具有深远的意义，（1）它点燃了“工农武装割据”的星星之火，为共产党领导的其他各地的起义武装树立了榜样；（2）它从实践上开辟了一条在敌我力量十分悬殊的情况下，共产党深入农村保存和发展革命力量的正确道路。这条道路代表了1927年革命失败后中国革命的发展方向。

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4、毛泽东怎样分析中国红色政权存在和发展的原因和条件的？

毛泽东1928年10月和11月，写作了《中国的红色政权为什么能够存在？》和《井冈山的斗争》两篇文章，科学回答了红色政权存在和发展的原因和条件。

（1）中国是一个几个帝国主义国家间接统治的政治经济发展极端不平衡的半殖民地半封建的大国。这是红色政权能够存在和发展的根本原因。（城乡分立，军阀割据、国家大等）

（2）国民革命的影响。

（3）全国革命形势的继续向前发展。这是红色政权存在和发展的两个客观条件。

（4）相当力量的正式红军的存在；

（5）共产党组织的坚强有力和各项政策的正确贯彻执行。这是红色政权存在和发展的两个主观条件。

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5、中国共产党在土地革命中的阶级路线和土地分配方法什么？

20世纪30年代初期，毛泽东还和邓子恢等其他同志一起规定了土地革命中的阶级路线和土地分配方法。

阶级路线表述为：坚定地依靠贫农、雇农，联合中农，限制富农，保护中小工商业者，消灭地主阶级。

土地分配方法：以乡为单位，按人口平分土地，在原耕地的基础上，实行抽多补少、抽肥补瘦。

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6、为什么土地革命战争时期中国共产党内连续发生“左”倾错误？

在20世纪20年代后期和30年代前期，中共党内先后出现了“左”倾盲动主义、“左”倾冒险主义和“左”教条主义错误，其原因是多方面的。

（1）八七会议以后，党内一直存在着的浓厚的近乎拼命的冲动，始终没有能够从指导思想上得到认真的清理。

（2）全党的马克思主义理论准备不足，理论素养还不高，实践经验也很缺乏，王明又时时搬出马克思主义的词句来吓唬人，容易使一些干部受到蒙骗。

（3）共产国际的干预以及对王明的全力支持，更使许多人失去了识别和抵制能力。第五章 中国革命的新道路

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7、国民党政权、统治下的社会经济状况是怎样的？为什么要推翻国民党反动政权的统治？

国民党实行独裁专制统治，其统治下的社会状况是：

（1）帝国主义控制更紧：国民党政府是在帝国主义的支持下建立的，从1927年国民党政府成立到1937年，帝国主义的经济势力在中国得到进一步扩展，并且牢牢地掌握了中国的经济命脉。国民党内蒋介石集团从总体上看是以英美为自己的靠山。

（2）封建地主经济仍占优势。国民党统治时期，在中国的社会经济生活中占优势地位的，仍然是封建经济。

（3）官僚资本迅速膨胀。

官僚资本：是中国的垄断资本，它控制了全国的经济命脉。这个垄断资本，和国家政权结合在一起，成为国家垄断资本。这个垄断资本这就是蒋介石反动政权的经济基础。官僚资本的垄断活动主要靠控制金融、商业投机、垄断工业，挤压排斥民族工商业的发展后。

综上所述：国民党的反动统治代表着帝国主义、封建主义和官僚资本主义的利益，在本质上是与北洋军阀一样的。因此，在当时，推翻国民党的反动统治成为新民主主义革命的主要目标。

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8、遵义会议的主要内容和意义什么？

内容：1935年1月15日至17日，中共中央政治局在遵义召开扩大会议。总：会议集中全力解决了当时具有决定意义的军事和组织问题。

分：

（1）经过激烈的争论，多数人同意毛泽东为代表的正确意见，批评了博古、李德在第五次反“围剿”中的错误。

（2）会议增选毛泽东为中央政治局常委。会后不久，成立了由毛泽东、周恩来、王稼祥组成的新的三人团，全权负责红军的军事行动。

意义：

（1）遵义会议在极其危急的情况下挽救了中国共产党、挽救了中国工农红军、挽救了中国革命，开始确立了以毛泽东为代表的新的中央的领导，成为中国共产党历史上一个生死攸关的转折点。（“三个挽救，一个转折”）

（2）标志着中国共产党在政治上走向成熟（遵义会议的一系列重大决策，是在中国共产党同共产国际中断联系的情况下，独立自主地作出的。）

（3）证明中国共产党是具有自我净化（具有自身纠错能力）和自我发展的能力的，通过总结成功的经验和失误的教训，不断地把党及党所领导的革命事业不断推向前进的。

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9、试论中国工农红军长征的胜利及其重要的历史意义。

（1）它粉碎了国民党“围剿”红军、消灭革命力量的企图，是中国革命转危为安的关键。

（2）通过长征，把中国革命的大本营放在了西北，这为迎接中国人民抗日救亡的新高潮准备了条件。（3）长征保存并锤炼了中国革命的骨干力量。尽管经过长征，革命的力量遭受严重损失，但是，这些保存下来的、经历了千锤百炼的骨干，是党和红军极为宝贵的精华。

（4）长征播撒了革命的火种。它向沿途的人民群众宣布，“只有红军的道路，才是解放他们的道路”，只有在中国共产党的领导下，中国各族人民才能翻身得解放。

（5）长征铸就了伟大的长征精神。长征精神，就是把全国人民和中华民族的根本利益看得高于一切，坚定革命的理想和信念，坚信正义事业必然胜利的精神；就是为了救国救民，不怕任何艰难险阻，不惜付出一切牺牲的精神；就是坚持独立自主、实事求是，一切从实际出发的精神；就是顾全大局、严守纪律、紧密团结的精神；就是紧紧依靠人民群众，同人民群众生死相依、患难与共、艰苦奋斗的精神。

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10、以毛泽东为代表的中国共产党人是如何探索和开辟中国革命新道路的？

（一）开展武装反抗国民党统治的斗争

1927年8月，中共中央在汉口召开紧急会议（八七会议），彻底清算了大革命后期的陈独秀右倾机会主义错误，确定了土地革命和武装反抗国民党方针。

八七会议以后，举行了南昌起义、湘赣边界秋收起义、广州起义。中国革命由此发展到了一个新阶段。

（二）走农村包围城市的革命道路

以农村为重点，到农村去发动农民，进行土地革命，开展武装斗争，建设根据地，这是1927年以后中国革命发展的客观规律所要求的。农村包围城市、武装夺取政权这条革命心道路的开辟，依靠了党和人民的集体奋斗，凝聚了党和人民的集体智慧。而毛泽东是其中的杰出代表。

（三）毛泽东不仅在实践中首先把革命进攻的方向指向了农村，而且从理论上阐明了武装斗争的极端重要性和农村应当成为党的工作中心的思想

1928年，毛泽东写了《中国的红色政权为社么能够存在？》、《井冈山的斗争》等文章，明确指出以农业为主要经济的中国革命，以军事发展暴动，是一种特征；还科学阐明了共产党领导的土地革命、武装斗争于根据地建设这三者之间的辩证统一关系。

1930年，《星星之火可以燎原》一文中，毛泽东指出：红军、游击队和红色区域的建立和发展，是半殖民地中国在无产阶级领导下的农民斗争的最高形式，和半殖民地农民斗争发展的必然结果，并且无疑议的是促进全国革命高潮的最重要因素。

（四）农村包围城市，武装夺取政权理论，是对1927年革命失败后中国共产党领导的红军和根据地斗争经验的科学概括。它是以毛泽东为代表的中国共产党人同当时党内盛行的把马克思主义教条化、把共产国际和苏联经验神圣化的错误倾向做坚决斗争基础上形成的。

农村包围城市、武装夺取政权理论的提出，标志着中国化的马克思主义：毛泽东思想的初步形成。

（五）随着革命心道路的开辟，中国革命开始走向复兴。中国共产党领导的红军和根据地逐步发展起来。红军游击战争实际上已经成为中国革命的主要形式，农村根据地成为积蓄和锻炼革命力量的主要战略阵地。

 11、20世纪20年代后期、30年代前中期，中国共产党内为什么连续出现“左”倾错误？

第一，主要原因在于全党的马克思主义理论准备不足，理论素养不高，实践经验也很缺乏，对于中国的历史现状和社会状况、中国革命的特点、中国革命的规律不了解，对于马克思列宁主义的理论和中国的实践没有统一的理解，一句话，不善于把马克思列宁主义与中国实际全面的、正确的结合起来。

第二，共产国际对中国共产党内部事务的错误敢于和瞎指挥。

第三，八七会议以后党内一直存在着浓厚的“左”倾情绪始终没有得到认真地清理。

第四，半殖民地半封建中国社会的阶级状况，决定了中国共产党的党员中农民和小资产阶级出身的占大多数，使党处在小资产阶级思想的包围之中。党内出现只注重书本知识，不注重实际的教条主义，只注重感性知识而轻视理论的经验主义。影响党的思想、路线和政策。

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12、中国共产党是如何总结历史经验、加强党的思想理论建设的？

土地革命时期，党内连续发生“左”倾错误，给中国革命带来了极其严重的危害。这些错误的发生，主要是对于马克思列宁主义的理论和中国革命的实践没有统一的理解而产生的。正因为如此，毛泽东强调，为了纠正错误，必须端正思想路线，实行马克思列宁主义与中国实际相结合的原则。

以毛泽东为主要代表的中国共产党人历来重视总结经验，加强党的思想理论建设。毛泽东早就提出，要注重调查研究，反对本本主义。红军到达陕北后，毛泽东、中共中央用很大的精力，去总结历史经验，加强党的思想理论建设。

1935年12月毛泽东作了《论反对日本帝国主义的策略》的报告，阐明党的抗日民族统一战线政策，批判了大给的关门主义和对于革命的急性病，系统地解决了党的政治路线上的问题。

1936年12月毛泽东写了《中国革命战争的战略问题》这部著作，总结土地革命战争中党内在军事问题上的大争论，系统地说明了有关中国革命战争战略方面的诸问题。

1937年夏，毛泽东写了《实践论》、《矛盾论》，从马克思主义认识论的高度，总结龙国共产党的历史经验，揭露和批判党内的主观主义尤其是教条主义的错误，深入论证马克思列宁主义基本原理同中国具体实际相结合的原则，科学地阐明了党的思想路线 第六章 中华民族的抗日战争 本章重点

1、日本帝国主义对华侵略战争及其野蛮性。

2、国共第二次合作即抗日民族统一战线的形成、作用。

3、国民党的对日作战方针及其战场和大后方的抗日民主运动。

4、中国共产党的抗日路线、作战方针；中国共产党坚持和维抗日统一战线的政策和行动；中国共产党自身的发展情况。

5、中国抗日战争胜利的原因、意义和经验。

本章提示

深刻理解抗日战争是中华民族和中国人民近代以来抗击外来侵略的第一次完全胜利。

基本概念

1、日本“东方会议”： 1927年，日本首相田中义一召开“东方会议”，会议制定了《对华政策纲领》，声称：惟欲征服支那，必先征服满蒙；如欲征服世界，必先征服支那。

2、九一八事变：1931年日本在东北沈阳制造借口而发动。是日本发动侵华战争的开始。

3、华北事变：1935年，日本在华北制造了一系列事端，向中国政府提出华北政权“特殊化”的要求，这一系列事件被称作“华北事变”。是进一步侵华的事变。

4、卢沟桥事变： 1937年7月7日，驻丰台日军借口一名士兵失踪，炮轰宛平城，挑起卢沟桥事变，发动全面侵华战争。中国驻军奋起反抗，中国人民抗日战争进入全民族抗战的新阶段。

5、抗日战争进入相持阶段的标志：1938年广州、武汉失守。

6、伪“满洲国”：1932年3月在长春建立，溥仪为形式的首脑，实权控在日本手中。东北实际沦为日本的殖民地。

7、汪伪政权：1938年12月，国民党副总裁汪精卫叛国投敌，1940年在南京成立伪“中华民国国民政府”，受控于日本。

8、南京大屠杀：1938年12月发生，我国遇害者达30万以上。

9、察哈尔抗日同盟军：1933年5月，原西北军将领冯玉祥在张家口成立。同盟军北路前敌总指挥吉鸿昌是中国共产党员（后被国民党当局杀害）。

10、十九路军抗日反蒋事变（“福建事变”）：1933年11月，国民党第十九路军将领蔡廷锴、蒋光鼐以及国民党内李济深、陈铭枢等反蒋爱国人士在福州举行抗日反蒋事变，组建政权。此前，第十九路军代表同中央根据地的红军代表签署了《反日反蒋的初步协定》。

11、《中国人民对日作战的基本纲领》：1934年4月，由中国共产党提出，宋庆龄、何香凝、李杜等人签名发表。号召中国人民自己起来武装驱 8 逐日本帝国主义。

12、“一二。九”运动的宗旨性口号：“停止内战，一致对外”

13、《为抗日救国告全国同胞书》：1935年8月1日，中共驻共产国际代表团就以中华苏维埃共和国临时中央政府和中共中央的名义发表《为抗日救国告全国同胞书》（“八一宣言”），呼吁全国各党派、各界同胞、各军队都应有“兄弟阋于墙外御其侮”的真诚觉悟，捐弃前嫌，停止内战，集中一切国力，共同抗日。最早提出建立抗日民族统一战线思想。

14、瓦窑堡会议：1935年12月，中共中央在陕北瓦窑堡召开政治局扩大会议，提出了在抗日的条件下与民族资产阶级重建统一战线的新政策，批评了党内长期存在的“左”倾冒险主义、关门主义的错误倾向。瓦窑堡会议为迎接全国抗日新高潮到来做了理论和政治上的准备。

15、四项保证：1937年2月，中共中央致电国民党五届三中全会，提出停止内战、一致对外等五项要求；四项保证：停止武力推翻国民党政府的方针；苏维埃政府改名为中华民国特区政府，红军改名为国民革命军；特区实行彻底的民主制度；停止没收地主土地的政策。

16、八路军和新四军：1937年 8月，国共两党达成协议：红军改编为国民革命军第八路军（简称八路军。不久改称第十八集团军）。八路军由朱德任总指挥，彭德怀任副总指挥。随后，南方的红军和游击队，除琼崖红军游击队外，改编为国民革命军新编第四军（简称新四军），叶挺任军长，项英任副军长。

17、国共两党第二次合作正式形成的标志：1937年9月22日，国民党中央通讯社发表《中共中央为公布国共合作宣言》；23日，蒋介石发表讲话，实际上承认了中国共产党的合法地位。

18、国民党在战略防御阶段的主要战役：淞沪、忻口、徐州、武汉会战等一系列大战役.19、台儿庄大捷：1938年3月，李宗仁领导的第五战区在台儿庄战役中，歼灭日军1万余人。

20、国民党在抗战中牺牲的将领：佟麟阁、赵登禹、张自忠、戴安澜等。

21、八百壮士守四行：淞沪会战中，国民党军队谢晋元团长率军据守四行仓库，被誉为“八百壮士”。

23、相持阶段到来后日本对华政策的调整：从速战速决到对国民政府采取政治诱降为主，军事打击为辅的方针。

24、相持阶段到来后国民党的变化：1939年1月召开五届五中全会确定“防共、限共、溶共、反共”方针；对日作战则趋向于消极，保存实力。标志国民党从片面抗战到逐步消极抗战。

25、中国战区与中国远征军：1942年成立中国战区，蒋介石任最高统帅。同年2月，中国远征军入缅作战。师长戴安澜在缅北殉国。曾经救援出被日军所困的英军7000多人。

26、豫湘贵战役：1944年4月至1945年1月，日军发动打通中国大陆交通线的作战。战役中，国民党军队损失50多万兵力，丢失20多万平方公里的国土。激起了大后方人民对蒋介石集团的严重不满，国民党政府在军事、政治、经济各个方面陷入深刻的危机。

27、成立民主联合政府的主张：1944年9月，中共参政员林伯渠在国民参政会上提出废除国民党***、召开各党派会议、成立民主联合政府的主张。

28、《抗日救国十大纲领》：1937年8月22日，中共中央洛川会议上通过。反映了共产党全面抗战路线。具体内容（1）强调使抗战成为全面的全民族的抗战，与国民党政府包办的片面抗战相对立的。（2）指出必须实行全国军事的总动员、全国人民的总动员；必须改革政治机构，给人民以充分的抗日民主权利，并适当改善工农大众的生活。

29、《论持久战》所预测的抗日战争的三个阶段：战略防御、战略相持、战略反攻三个阶段。其中，战略相持阶段，是中国抗日战争取得最后胜利的最关键的阶段。

30、平型关大捷：1937年9月，八路军第一一五师主力所发动。这是全国性抗战开始后中国军队的第一次重大胜利。

31、在敌后战场捐躯的将领：八路军副参谋长左权、东北抗日联军第二路军副总指挥赵尚志、新四军第四师师长彭雪枫等。

32、1937年太原失陷后的华北抗战情况：共产党为主体的游击战争取代国民党为主体的正规战争而上升到主要地位。

33、三次反共高潮：1939年冬至1940年春，国民党顽固派发动第一次反共高潮。进攻中共中央所在地陕甘宁边区，和太行山的新军和八路军总部。1941年1月，国民党顽固派发动第二次反共高潮（“皖南事变”），针对南方的新四军。1943年春，国民党顽固派策划发动第三次反共高潮（未遂）。

34、三三制政权：抗日根据地的政权，是中国共产党领导下的抗日民族统一战线性质的政权。在政权机关工作人员的名额分配上实行“三三制”原则。即共产党员、非党的左派进步分子和中间派各占三分之一。

35、精兵简政：1941年党外人士李鼎铭提出“精兵简政”的提案，中共中央立即采纳，在各根据地实行。

36、大生产运动：为克服二十世纪四十年代初抗日根据出现的严重的经济困难。根据地 “自己动手，丰衣足食”，开展大生产运动。大生产运动首先在陕甘宁边区进行，八路军三五九旅将荒芜人烟的南泥湾改造成为“陕北的好江南。

37、延安整风运动的指导文献和阶段：1941年5月，毛泽东作了《改造我们的学习》的报告，整风运动首先在党的高级干部中进行。1942年2月，毛泽东先后作了《整顿党的作风》和《反对党八股》的讲演，整风运动在全党范围普遍展开。

38、教条主义：主观主义的主要表现形式是教条主义和经验主义，尤其是教条主义。这是中国共产党内反复出现“左”、右倾错误的思想认识根源。

39、中共七大：1945年在延安召开。正式将毛泽东思想确定为党的指导思想。

40、抗日战争胜利的一些标志性举动：1945年8月15日，天皇宣布无条件投降；9月2日，日本政府签订投降书（9月3日为中国人民抗日战争胜利纪念日）；9月9日，中国战区受降在南京举行；10月25日，中国政府在台湾举行受降仪式，台湾以及澎湖列岛的收回，是抗日战争取得完全胜利的标志。

41、联合国制宪会议：1945年4月在美国旧金山举行。包括中国解放区代表董必武在内的中国代表团出席了会议。中国成为联合国的创始国和五个常任理事国之一。

第六章 中华民族的抗日战争

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1、日本在中国占领区是如何进行残暴的殖民统治的？

（1）对台湾的殖民统治

自1895年开始，日本对台湾50年的殖民统治。日本驻台湾总督掌握立法、行政、司法、军事权。

（2）对东北的殖民统治

九一八事变后，日本在中国东北实行了14年的殖民统治。1932年3月建立的伪“满洲国”听命于关东军司令部，次长都由日本人担任。

（3）扶植汪伪政权

1938年12月，中国国民党副总裁汪精卫叛国投敌。1940年3月，在日本的操纵下，汪精卫在南京成立伪“中华民国国民政府”。

上述地区实质上成为是日本的独占殖民地。

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2、简述一二九运动及其意义？

起因：华北事变后，中华民族危机加深，中日民族矛盾激化。

过程和口号：1935年12月9日，北平学生在中国共产党救亡图存、全民抗战的号召和中共北平临时工作委员会的领导下举行抗日游行。喊出“反对华北自治运动”、“打倒日本帝国主义”、“停止内战，一致对外”（代表性口号）等口号。游行队伍遭到国民党军警镇压。12月16日，北平学生和市民1万多人在天桥召开市民大会，反对成立冀察政务委员会。

意义：（1）打击了日本帝国主义侵略中国并吞并华北的计划。（2）促进了中华民族的觉醒，（3）标志着中国人民抗日救亡运动新高潮的到来。

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3、简述西安事变及其和平解决的意义？

事变的发生： 1936年12月12日，在中国共产党抗日主张影响下，张学良、杨虎城毅然实行“兵谏”，扣留了前来督剿红军的蒋介石，提出了改组南京政府、停止一切内战、召开救国会议等八项主张，这就是西安事变。

和平解决及意义：中国共产党审时度势，从民族利益出发，确定促成事变和平解决的基本方针，并派周恩来等组成中共代表团赴西安谈判。经过和平谈判，终于迫使蒋介石作出了停止“剿共”、联合红军抗日等六项承诺。西安事变的和平解决成为时局转换的枢纽，十年内战的局面由此结束，国内和平基本实现。

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4、简述战略防御阶段国民党正面战场的作用及其溃退的原因

作用：国民党领导的正面战场始终是中国抗战的重要战场，在全民族抗战中具有重要地位。在战略防御阶段，但是，这些抵抗没有达到维护领土的目的，国民党正面战场溃败、中国迅速丢失大面积国土。

原因：（1）中日国力和军力对比的悬殊。（2）蒋介石集团实行的是片面抗战的路线，将希望单纯地寄托在政府和正规军的抵抗上，（3）国民政府 9 在战略指导方针的失误。在战略战术上，没有采取积极防御的方针。

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5、相持阶段到来后，国民党蒋介石集团的内外政策发生了哪些变化？

国民党在重申坚持持久抗战的同时，其对内对外政策发生重大调整和变化。

（1）1939年1月，国民党五届五中全会决定成立“防共委员会”，确定了“防共、限共、溶共、反共”的方针。

（2）对抗战在全局上逐渐趋向消极，保存实力；同时又限制、打击共产党及其领导的八路军、新四军，制造了反共“磨擦”事件。

（3）对外蒋介石将抗战到底的含义解释为“恢复到卢沟桥事变以前的状态”。这标志着国民党由片面抗战逐步转变为消极抗战。

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6、抗日战争中形成了哪两个战场？它们的关系是怎样的？

（1）中国抗日战争形成两个战场。一个是主要由国民党军队担负的正面战场；一个是由共产党领导的人民军队为主担负的敌后战场。

（2）两个战场是战略上的相互配合的关系。

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7、简述抗日游击战争的战略地位和作用。

（1）八路军、新四军采取“基本是游击战，但不放松有利条件下的运动战”的作战方针。抗日游击战具有重要的战略地位和作用。

（2）在战略防御阶段，敌后的游击战是辅助国民党正面战场的。阻止了日军进攻、减轻正面战场压力、促使战争转入战略相持阶段。

（3）在战略相持阶段，敌后游击战争成为主要的抗日作战方式。日军逐步将主要兵力用于敌后战场，以保持和巩固其占领地。这种全面的消耗日军，便赢来了战略反攻。

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8、怎样在抗日民族统一战线中坚持独立自主原则的含义

（1）含义：中国共产党强调，必须在统一战线中坚持独立自主原则，是既统一，又独立。

（2）具体运作：共产党必须保持在思想上、政治上和组织上的独立性，放手发动群众，壮大人民力量；必须坚持对人民军队的绝对领导，冲破国民党的限制和束缚，努力发展人民武装和抗日根据地；必须对国民党采取又团结又斗争、以斗争求团结的方针。

（3）目的和实质：目的是保持并发展革命力量已经取得的阵地；实质就是力争中国共产党对抗日战争的领导权，使自己成为团结全民族抗战的中坚力量。这是把抗日战争引向胜利的中心一环。

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9、为什么说中国的抗日战争是神圣的民族解放战争？

从世界意义上看，世界反法西斯战争是人类历史上规模空前的战争，战火遍及亚洲、欧洲、非洲、大洋洲，有80多个国家和地区，约20亿人口卷入其中。中国的抗日战争是世界反法西斯战争的重要组成部分，是世界反法西斯战争的东方主战场。中国人民抗日战争的胜利，对世界各国夺取反法西斯战争胜利、维护世界和平的伟大事业产生了巨大影响。

从战争的性质上看，抗日战争是半殖民地半封建的中国和帝国主义的日本之间在20世纪30年代展开的一个决死战争，是一个民族反对另一个民族侵略、压迫、奴役的战争。中国是正义的、进步的反侵略战争，是得道的；日本是非正义的、野蛮的、侵略战争，是失道的。日本侵略者肆意践踏中国的大好河山，屠杀中国军民，强行掠夺中国劳工，蹂躏和摧残妇女，进行细菌战和化学战，制造了南京大屠杀等一系列灭绝人性的惨案，犯下了令人发指的罪行，使源远流长的中华文明遭到了惨重破坏，使中华民族蒙受了巨大损失。

从战争的结果上看，中国人民抗日战争，是近代以来中华民族反抗外敌入侵第一次取得完全胜利的民族解放战争，是20世纪中国和人类历史上的重大事件。中国人民彻底打败了日本侵略者，捍卫了中国的国家主权和领土完整，使中华民族避免遭受殖民奴役的厄运。

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10、为什么说中国共产党是中国人民抗日战争的中流砥柱？

第一，中国共产党积极倡导、促成、维护抗日统一战线，最大限度动员全国军民共同抗战成为凝聚全民族抗战力量的杰出组织者和鼓舞着。

第二，以毛泽东为首的中国共产党人，把马克思列宁主义基本原理同中国具体实践相结合，创立和发展了毛泽东思想。制定、实施了一套完整的抗战策略和方针，提出了持久抗战的战略思想，对抗战胜利发挥了重要作用。

第三，中国共产党通过游击战开辟敌后战场，建立抗日根据地，牵制和消灭了日军大量有生力量，减轻了正面战场的压力，也为抗日战争的战略返攻准备了条件。

第四，中国共产党人以自己最富于献身的爱国主义、不怕流血牺牲的模范行动，支撑起全民族救亡图存的希望，成为夺取抗战胜利的民族先锋。

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11、怎样评价国民党政府在抗日战争中之行的路线正面战场的地位与作用？

第一，国民党政府执行的是片面抗战路线，即不敢放手发动和武装民众，实行单纯的政府和正规军的抗战；在战略战术上，没有采取积极防御的方针，而是进行单纯的阵地防御战。

第二，国民党领导的正面战场，对抗日战争的胜利做出了重要贡献。特别是在抗战初期的战略防御阶段。

第三，国民党的正面战场在抗战个阶段中表现不同，其地位和作用也不同。抗战初期的战略防御阶段，国民党政府积极抗战，正面战场在整个抗战中起了重要作用。抗战进入战略相持阶段，其实行片面抗战，制造****摩擦，在抗战中的地位、作用明显下降。在战略反攻阶段，其虽坚持抗战，但对夺取抗战最后胜利的作用十分有限。

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12、为什么说中国人民抗日战争是弱国战胜强国的范例？

第一，从实力对比来看，抗日战争是弱国对强国的战争。中国是半殖民地半封建社会，政治、军事、经济、文化等各方面综合实力都很落后，是弱国。而日本是世界上一等强国，军事、经济实力和政治组织力量都很强大。

第二，从战略对比来看，抗日战争是大国对小国的战争。

第三，从战争性质上看，抗战是中国抵御日本侵略的正义战争。中国是正义的、进步的反侵略战争，是得道的；日本是非正义的、野蛮的、侵略战争，是失道的。

第四，从战争结果上看，中国人民的抗日战争取得了近代以来的第一次反侵略战争的完全胜利。中国人民彻底打败了日本侵略者，使中华民族避免遭受殖民奴役的厄运。

第七章 为创建新中国而奋斗 本章重点

1、抗日战争胜利后中国国内三种建国方案和两种命运的较量。

2、中国共产党与国民党政府的战场较量：战略防御、战略进攻、战略决战。

3、新民主主义革命总路线和三大经济纲领，中国共产党的土地改革总路线和政策。

4、中国共产党领导的多党合作和政治协商格局：与民主党派的团结合作、《共同纲领》。

5、中国革命胜利的主要原因和经验。

本章提示

中国共产党为和平民主而做的努力以及蒋介石的背信弃义。

基本概念和判断

1、抗日战争胜利后的国际格局（1）德、日、意战败，英、法严重削弱，美国开始称雄。社会主义苏联战后得以较快地恢复和巩固。人民民主和社会主义制度在多国建立；民族解放运动蓬勃兴起；在资本主义国家共产党的影响显著增长，工人运动有了新的发展。（2）欧洲中心格局打破，形成了美苏两极的政治格局。逐步形成了以美、苏为首的帝国主义和社会主义两个阵营的对立。

2、三种政治力量和三种建国方案：地主阶级与买办性的大资产阶级的建国方案；民族资产阶级的建国方案；工人阶级、农民阶级和城市小资产阶级的建国方案。

3、重庆谈判：1945年8月28日毛泽东、周恩来、王若飞等在重庆与国民党当局进行的谈判。10月10日，双方签署《政府与中共代表会谈纪要》（即双十协定），确认和平建国的基本方针.3、重庆谈判：1945年8月28日毛泽东、周恩来、王若飞等在重庆与国民党当局进行的谈判。10月10日，双方签署《政府与中共代表会谈纪要》（即双十协定），确认和平建国的基本方针.4、重庆政治协商会议：1946年1月10日，在重庆开幕。参加会议的有国民党、共产党、民主同盟、青年党及社会贤达代表38人。会议通过了政府组织、国民大会、和平建国纲领、宪法草案等五项协议.5、校场口惨案：国民党制造的破坏和平的事件。1946年2月10日国民党破坏进步团体在重庆较场口举行的“庆祝政协成功大会”，李公朴、郭沫若、马寅初及新闻记者等多人被打伤，逮捕数十人。

6、下关惨案：1946年6月23日，上海人民团体联合会请愿团向国民党当局呼吁和平，请愿团到达南京下关车站时，遭到国民党当局指使的大 10 批暴徒的围殴。团长马叙伦和代表雷洁琼等多人受伤。

7、解放战争时期关于土地问题的两个重要文献：《五四指示》：1946年5月4日，中共中央发出《关于清算、减租及土地问题的指示》（史称《五四指示》），决定将党在抗日战争时期实行的减租减息政策改变为实现“耕者有其田”的政策。《中国土地法大纲》：1947年7月至9月，中国共产党在河北省平山县召开了全国土地会议，制定《中国土地法大纲》。明确规定废除封建性及半封建性剥削的土地制度，实现耕者有其田的土地制度。

8、土地改革总路线：1948年4月，毛泽东《在晋绥干部会议上的讲话》中系统阐明了土地改革总路线，即依靠贫农，团结中农，有步骤地、有分别地消灭封建剥削制度，发展农业生产。

9、“五二0”惨案及第二条战线的正式形成。1947年 5月20日，南京和天津游行学生，要求“反饥饿、反内战”，遭到国民党镇压。即 “五•二○”惨案。以此为标志，反对国民党统治的第二条战线的正式形成。

10、台湾“二。二八”起义：1947年2月28日，台北市人民为反抗国民党当局的暴政、抗议反动军警屠杀市民，举行大规模示威游行，遭国民党军警镇压。之后，台湾各地各族人民夺取武器，举行起义。

11、新民主主义革命的三大经济纲领：1947年12月，毛泽东在《目前形势和我们的任务》的报告中提出新民主主义革命的三大经济纲领：没收封建阶级的土地归农民所有，没收蒋介石、宋子文、孔祥熙、陈立夫为首的垄断资本归新民主主义的国家所有，保护民族工商业。

12、新民主主义革命的总路线：1948年4月，毛泽东在《在晋绥干部会议上的讲话》中完整地提出：无产阶级领导的，人民大众的，反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的革命，这就是中国的新民主主义革命，这就是中国共产党在新民主主义革命阶段的总路线和总政策。

13、八个民主党派（大多成立于抗战和解放战争时期）：

中国国民党革命委员会（简称民革）。领导人：宋庆龄、李济深。

中国民主同盟（简称民盟）。由原中国民主政团同盟改名而来。领导人：黄炎培、张澜。

中国民主建国会（简称民建）。爱国的民族工商业者以及有联系的知识分子发起。创建人：黄炎培、胡厥文等。

中国民主促进会（简称民进）。以文化教育出版界知识分子为主，还有一部分工商界爱国人士。领导人：马叙伦。

九三学社。为纪念1945年9月3日抗日战争和世界反法西斯战争的伟大胜利，由民主科学座谈会改建为九三学社。领导人：许德珩等。

14、战略决战（即三大战役）：辽沈战役（林彪东北野战军主打）、淮海战役（刘伯承、邓小平、陈毅等中原、华东野战军主打）、平津战役（东北野战军、华北野战军主打）。

15、北平谈判：1949年4月1日起，国共双方代表以中共所提八项条件为基础在北平进行谈判。4月20日，国民党政府电令其和谈代表拒绝在中共提出的《国内和平协定》（最后修正案）上签字，和谈破裂。

16、渡江战役与南京解放：1949年4月21日，毛泽东、朱德发布《向全国进军的命令》，中国人民解放军发起渡江战役。第二、第三野战军强渡长江天险，摧毁国民党长江防线。4月23日，人民解放军占领南京，延续了22年的国民党的反动统治宣告覆灭。

17、政协《共同纲领》：1954年第一部宪法颁布前的临时宪法。

18、解放战争的进程：战略防御阶段（1946年6月至1946年6月，其中1946年6月至1947年2月打破国全面进攻，1947年2月至7月，打破对陕甘宁和山东解放区的重点进攻）；战略进攻阶段（1947年6月至1948年9月，挺进大别山拉开序幕）；战略决战阶段（1948年9月至1949年1月底，三大战役等决战）；渡江战役和向全国进军阶段（1949年4月至1950年海南岛解放）第七章 为创建新中国而奋斗

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1、解放战争爆发后，为什么喊出“必须打败蒋介石，能够打败蒋介石”的口号？

战争爆发不久，毛泽东代表中共提出了这样的论断。

（1）必须打败蒋介石：因为蒋介石发动的战争，反对中华民族独立和中国人民解放的反革命的战争。只有用革命战争反对反革命战争，中国才能解放和中华民族的才能真正独立。

（2）能够打败蒋介石：因为蒋介石军事力量的优势和美国的援助，只是暂时的现象和临时起作用的因素；而蒋介石发动的战争的反人民性质，人心的向背，则是经常起作用的因素。人民解放战争所具有的爱国的正义的革命的性质，必然要获得全国人民的拥护。这就是战胜蒋介石的政治基础。

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2、人民解放军转入战略进攻的标志和特点是什么？

（1）标志：1947年6月底，刘伯承、邓小平率领的晋冀鲁豫野战军主力强渡黄河、千里跃进大别山，在鄂豫皖实施战略展开。陈毅、粟裕指挥的华东野战军主力为东路，挺进苏鲁豫皖地区；陈赓、谢富治指挥的晋冀鲁豫野战军一部为西路，挺进豫西。三军相互策应，机动歼敌。国民党军处于被动地位。人民解放战争战略进攻的序幕由此揭开。

（2）特点：解放军在数量并未占优势（敌我军事比为三比二），便发起全国性战略反攻，人民解放军主力打到外线去。

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3、解放战争时期中国共产党是怎样与民主党派的团结合作的？

（1）重庆国共谈判和政协会议期间，各民主党派作为“第三方面”，主要同共产党一起反对国民党反动派的内战、独裁政策，为和平民主而共同努力。

（2）在国民党当局撕毁政协协议、发动全面内战时，民主党派中的大多数同共产党保持一致，拒绝参加国民党一手包办的“国民大会”、反对国民党炮制的 “宪法”。

（3）民主党派的许多成员积极参加和支持中国共产党领导的爱国民主运动。（民盟李公朴、闻一多，杜斌丞等为此被国民党暗杀。）

（4）在人民解放战争转入战略反攻并且取得节节胜利的形势下，1948年初，各民主党派都公开宣言，站在人民革命一边，同共产党一道为推翻国民党的反动统治建立新中国而共同奋斗。

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4、七届二中全会的主要内容是什么？

1949年3月，七届二中全会召开。其主要内容是：

（1）规定了全国胜利后中国共产党在政治、经济、外交方面应当采取的基本政策。

（2）指出了中国由农业国转变为工业国、由新民主主义社会转变为社会主义社会的发展方向。

（3）在中国共产党自身建设的问题上，提出了“两个务必”的要求。（“务必使同志们继续地保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风，务必使同志们继续地保持艰苦奋斗的作风”。）

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5、毛泽东同志在《论人民民主专政》一文中是如何阐明中国共产党的建国主张的？

1949年6月30日，毛泽东发表了《论人民民主专政》一文，系统地阐明了中国共产党关于建立人民民主专政的新中国的主张：

（1）人民民主专政的基础是工人阶级、农民阶级和城市小资产阶级的联盟。

（2）主要是工人阶级和农民阶级的联盟，因为这两个阶级占了中国人口的80%-90%.推翻帝国主义和国民党反动派、由新民主主义到社会主义，都主要依靠这两个阶级的联盟。

（3）为建立新中国，必须利用一切于国计民生有利的城乡资本主义因素，团结民族资产阶级。但是民族资产阶级不能充当革命的领导者，也不应当在国家政权中占主要的地位。

（4）毛泽东指出：总结我们的经验，集中到一点，就是工人阶级（经过共产党）领导的以工农联盟为基础的人民民主专政。

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6、如何认识解放战争时期中国国内三种建国方案和两个中国之命运的较量。

第一种是地主阶级与买办性的大资产阶级的建国方案。这个建国方案背离中国最广大人民群众的利益和愿望。随着新中国的诞生，国民党的反动统治也在根本上被推翻了。

第二种是民族资产阶级的建国方案。这个方案在中国行不通。因为：帝国主义不容许；民族资产阶级在经济上、政治上的软弱性，使得它们没有勇气和能力去领导人民进行彻底反帝反封建的斗争，从而为建立资产阶级共和国扫清障碍。民族资产阶级中的绝大多数最终接受了中国共产党的新民主主义革命纲领。

第三种是工人阶级、农民阶级和城市小资产阶级的建国方案。其政治代表是中国共产党。其建国方案是：在工人阶级及其政党的领导下，通过新民主主义革命，建立一个工人阶级领导的、以工农联盟为基础的、团结一切可以团结的力量的人民民主专政的人民共和国。这一方案是引导中华民族和中国人民争得民族独立和人民解放从而为实现国家富强开辟道路的科学的建国方案

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7、中国共产党领导的多党合作、政治协商格局是如何形成的？

（1）1948年4月30日，中共中央在纪念五一国际劳动节的口号中提出：“各民主党派、各人民团体、各社会贤达迅速召开政治协商会议，讨论并实现召集人民代表大会，成立民主联合政府。”

（2）各民主党派热烈响应。

各民主党派负责人、无党派民主人士接受中共中央邀请，陆续进入东北、华北解放区。（在哈尔滨的民主人士章伯钧等提出，政治协商会议即等于临时人民代表会议，即可产生临时中央政府。这个意见为中共中央所接受。）

1949年1月22日，李济深、沈钧儒等民主党派的领导人和著名的无党派民主人士55人联合发表《对时局的意见》，一致拥护中共提出的召开政治协商会议、成立联合政府的主张。这个政治声明表明，中国各民主党派和无党派民主人士自愿地接受了中国共产党的领导，决心走人民革命的道路，拥护建立人民民主的新中国。

在中国共产党的领导下，各民主党派和无党派民主人士同全国各界人民代表一道参加建立新中国的各项筹备工作。

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8、政协《共同纲领》有哪些重要内容？

在1956中国年第一部宪法颁布前，《共同纲领》具有临时宪法性质。

（1）规定了关于新中国的国体和政体。《共同纲领》规定：“中华人民共和国实行工人阶级领导的、以工农联盟为基础的、团结各民主阶级和国内各民族的人民民主专政”。（国体）“中华人民共和国的国家政权属于人民。人民行使国家政权的机关为各级人民代表大会和各级人民政府”。“各级政权机关一律实行民主集中制”。（政体及其组织原则）此项规定，是《共同纲领》最基本、最核心的内容。这项规定也从法律上正式确立了中国共产党在全国的执政地位。

（2）规定了新中国的基本的民族政策。《共同纲领》规定：“中华人民共和国境内各民族一律平等”。“各少数民族聚居的地区，应实行民族区域自治。

（3）规定了新中国的经济工作方针。《共同纲领》规定：“以公私兼顾、劳资两利、城乡互助、内外交流的政策，达到发展生产、繁荣经济之目的”。国家应调剂国营经济、个体经济、私人资本主义经济等，“使各种社会经济成分在国营经济领导之下，分工合作，各得其所，以促进整个社会经济的发展”。

（4）规定了新中国的外交工作原则。《共同纲领》规定：“保障本国独立、自由和领土主权的完整，维护国际的持久和平和各国人民间的友好合作，反对帝国主义的侵略政策和战争政策”。

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9、中国革命胜利的主要原因有哪些？

（1）党的领导：首先是由于有了中国共产党的领导。中国共产党作为工人阶级的政党，不仅代表着中国工人阶级的利益，而且代表着整个中华民族和全中国人民的利益。中国共产党是用马克思主义的科学理论武装起来的，以中国化的马克思主义即毛泽东思想作为一切工作的指针。能够制定出适合中国情况的、符合中国人民利益的纲领、路线、方针和政策，为中国人民的斗争指明正确的方向„„“没有共产党，就没有新中国。”这是中国人民基于自己的切身体验所确认的客观真理。

（2）人民的广泛参加：工人、农民、城市小资产阶级群众是民主革命的主要力量，民族资产阶级也逐步向共产党靠拢。没有广大人民和各界人士的广泛参加和大力支持，中国革命的胜利是不可能的。

（3）国际的帮助：中国革命之所以能够赢得胜利，同国际无产阶级和人民群众的支持也是分不开的。

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10、试论中国革命胜利的基本经验

（1）建立广泛的统一战线。统一战线中存在着两个联盟：一个是劳动者的联盟，这是基本的、主要的；一个是劳动者与非劳动者的联盟，这是辅助的、同时又是重要的。必须坚决依靠第一个联盟，争取建立和扩大第二个联盟。巩固和扩大统一战线的关键，是坚持工人阶级领导权，率领同盟者向共同的敌人作坚决的斗争并取得胜利；对被领导者给以物质福利，至少不损害其利益，同时对被领导者给以政治教育；对资产阶级采取又联合、又斗争的政策。

（2）坚持革命的武装斗争。中国革命只能以长期的武装斗争作为主要形式。中国的武装斗争实质上是工人阶级领导的农民战争。必须深入农村进行土地革命，走农村包围城市道路，才能逐步地争取革命的胜利。必须建立一支在共产党绝对领导下的新型人民军队。这支军队必须实行一系列具有中国特点的人民战争的战略战术。

（3）加强共产党自身的建设。在农民和其他小资产阶级占人口大多数的中国，建设一个工人阶级先锋队的党，是极其艰巨的任务。毛泽东的建党学说成功地解决了这个难题。中国共产党的建设，是密切地联系着党的政治路线进行的。首先着重党的思想建设，用工人阶级思想克服资产阶级、小资产阶级思想；培育和发扬理论与实际相结合、密切联系群众和自我批评的作风；创造了在全党通过批评与自我批评进行马克思主义思想教育的整风形式等。

中国共产党在长期的斗争实践中，成为了掌握统一战线和武装斗争这两个武器以实行对敌冲锋陷阵的英勇战士，成为了全国各族人民拥戴的领导核心。

第八章 社会主义基本制度的全面确立

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1、新中国成立初期土地改革运动的意义是什么？

（1）1950年6月中央人民政府颁布《中华人民共和国土地改革法》，农村掀起了轰轰烈烈的土地改革运动。到1953年春，新解放区（原国统区）3亿多贫苦农民无偿得到了7亿亩土地和大量生产资料。

（2）意义：土地改革在全国范围的基本完成，彻底摧毁了封建制度的经济基础，消灭了封建土地所有制，使深受剥削压迫的中国农民得到了解放，极大地解放了农业生产力。与此同时，依靠土改中形成的有觉悟有组织的骨干量，建立了新中国农村的基层政权，为整个中国社会走向进步与稳定奠定了深厚基础。这是中国人民反封建斗争的重大胜利。

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2、建国初期，中国共产党领导开展了哪些方面的民主改革运动？

（1）在已经没收的官僚资本企业中，建立工厂民主管理制度，工人阶级成为企业的主人。

（2）按照对私营工商业（原民族资本）的生产关系、劳资关系和产销关系，进行了全面调整。

（3）颁布新婚姻法，妇女解放和移风易俗。人民政府于1950年5月颁布《中华人民共和国婚姻法》。对新婚姻法的宣传和实施，引起了几千年来中国社会与家庭生活的深刻变革，推动了社会上移风易俗的改革。

（4）有步骤地开展了对旧教育制度和电影、戏剧等文化事业的改革，确定了思想宣传工作的方针和任务，制定了新中国文化教育的方针。1951年9月，在全国开展了知识分子思想改造运动。

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3、中共七届三中全会的主要内容和意义是什么？

（1）1950年6月，中国共产党召开七届三中全会。毛泽东在《为争取国家财政经济状况的基本好转而斗争》的报告中指出，要获得国家财政经济状况的根本好转，要用三年左右的时间，创造三个条件，即土地改革的完成，现有工商业的调整，国家机构所需经费的大量节减。同时强调不要四面出击的策略。

（2）七届三中全会是新中国成立初期中国共产党的第一次最重要的会议。为三年经济恢复时期党的工作规定了明确的策略路线和行动纲领。

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4、建国初期国民经济迅速恢复的主要原因有哪些？

经过三年的努力，到1952年底，国民经济得到全面恢复和初步发展。其原因如下：

（1）中共中央和人民政府紧紧抓住恢复和发展生产作为一切工作的中心，正确处理恢复国民经济同其他各项工作的关系。

（2）从当时的国情出发，制定了“不要四面出击”等正确方针政策，妥善处理公私关系、劳资关系等各种社会关系。

（3）刚刚执政的中国共产党加强自身的建设，保持和发扬党的优良传统和作用，及时有力地抵制了资产阶级的腐蚀。

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5、新民主主义社会的特点和性质是怎样的？

特点：（1）经济上：五种经济成分共存：社会主义性质的国营经济，农民和手工业者的个体经济，私人资本主义经济（以上是三种主要形式），半社会主义性质的合作社经济、国家资本主义经济。

（2）政治文化上：无产阶级的政治领导地位和马克思主义指导地位已经确立。

（3）社会的两种基本矛盾：有三种基本的阶级力量：工人阶级、农民及其他小资产阶级、资产阶级。从内外来说，中国还存在着两种基本的矛盾：国际上是新中国同帝国主义的矛盾，国内是工人阶级和资产阶级的矛盾。

性质：新民主主义社会既有社会主义因素，又有资本主义因素，总体上社会主义因素在增长的过渡性社会。

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6、新中国成立之初三年内，为向社会主义过渡，中国共产党采取了什么实际步骤 ？

1949年至1952年期间，在着重完成民主革命遗留任务的同时，社会主义革命的任务实际上也开始实行了。

（1）没收官僚资本，确立社会主义性质的国营经济的领导地位。

（2）开始将资本主义纳入国家资本主义轨道。引导资本主义工商业的大部分走上了初级形式的（加工、订货、统购、包销）国家资本主义的道 12 路。

（3）引导个体农民在土地改革后逐步走上互助合作的道路。到1952年，全国已有40%的农户参加了互助组，少数农户还参加了半社会主义或社会主义性质的农业生产合作社。

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7、为什么说新民主主义社会是一个过渡性的社会？

在新民主主义社会中，存在着五种经济成分，即：社会主义性质的国营经济、半社会主义性质的合作社经济、农民和手工业者的个体经济、私人资本主义经济和国家资本主义经济。其中国营经济处于领导地位。

①在我国新民主主义社会中，社会主义的因素不论在经济上还是政治上都已经居于领导地位，但非社会主义因素仍有很大的比重。由于社会主义因素的优越性和领导地位，加上当时有利于发展社会主义的国际条件，决定了社会主义因素将不断增长并获得最终胜利。②为了促进社会生产力的进一步发展，为了实现国家富强、民族振兴，我国新民主主义社会必须适时地逐步过渡到社会主义社会。③我国新民主主义社会是属于社会主义体系的，是逐步过渡到社会主义社会的过渡性质的社会。

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8、怎样理解社会主义制度在中国的确立是历史和人民的选择？

（1）社会主义性质的国营经济力量相对来说比较强大，它是实现国家工业化的主要基础。而国家的社会主义工业化，是国家独立和富强的当然要素和必要条件。

（2）资本主义经济力量弱小，发展困难，不可能成为中国工业起飞的基础。

（3）对个体农业进行社会主义改造，是保证工业发展，实现国家工业化的一个必要条件。

（4）当时的国际环境也促使中国选择社会主义。

总之，这一选择是十分必要的、完全正确的。通过这一选择，中国共产党创造性的完成了由新民主主义到社会主义的过渡，实现了中国历史上最伟大、最深刻的社会变革，开始了在社会主义道路上实现中华民族伟大复兴的历史征程。

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9、为什么说完成社会主义改造是中国历史上最伟大和最深刻的社会变革？

社会主义改造的基本完成，标志着社会主义制度在中国的确立，实现了中国历史上最深刻、最伟大的社会变革，为中国的社会主义现代化建设奠定了基础。

（1）社会主义改造的胜利，在一个几亿人口的大国中，能够比较顺利地实现消灭私有制这样复杂、困难和深刻的社会变革，不但没有造成生产力的破坏，反而促进了工农业和整个国民经济的发展，并且得到人民群众的普遍拥护而没有引起巨大的社会动荡，这的确是伟大的历史性胜利。

（2）社会主义改造的基本完成，我国社会的经济结构发生了根本变化，几千年来以生产资料私有制为基础的阶级剥削制度基本上被消灭，社会主义经济成了国民经济中的主导成分，社会主义经济制度在中国基本确立。它与1954年召开的第一届全国人民代表大会确立的社会主义政治体制一起，完成了历史上最深刻、最伟大的社会变革，中国从新民主主义社会进入社会主义初级阶段。

（3）中国共产党在实践中把马列主义的基本原理同中国社会主义革命的具体实际相结合，创造性地开辟了一条适合中国特点的社会主义改造道路，以新的经验和思想丰富了马克思主义的科学社会主义理论。

（4）社会主义改造的胜利，大大解放了我国的社会生产力，促进了生产力的发展，为社会主义建设的发展，人民生活水平的提高开辟了广阔的前景。

总之，中华人民共和国的成立和社会主义制度的建立，是20世纪中国历史上的第二次历史性巨变。这是中国从古未有的人民革命的大胜利，为中国的社会主义现代化建设创造了前提，奠定了基础。

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10、为什么说中华人民共和国的成立，开辟了中国历史的新纪元

总括的意义：中华人民共和国的成立，标志着中国的新民主主义革命取得了基本的胜利，标志着半殖民地半封建社会的结束和新民主主义社会在全国范围内的建立。

分述的意义：

（1）（反帝任务完成，民族独立实现）帝国主义列强压迫中国、奴役中国人民的历史从此结束。占人类总数四分之一的中国人从此站立起来了。

（2）（反封任务完成，人民解放实现）本国封建主义、官僚资本主义统治的历史从此结束，广大中国人民在历史上第一次成为国家的主人。

（3）（国家统一完成，和平局面实现）军阀割据混战的历史从此结束，国家基本统一，民族团结，社会政治局面趋向稳定，从事经济文化等方面建设的时期开始到来了。

（4）（社会主义方向确定）从根本上改变了中国社会的发展方向，为实现由新民主主义向社会主义的过渡，创造了前提条件。

（5）（中国共产党从夺权到执政）中国共产党成为全国范围内的执政党。它可以运用国家政权凝聚和调集全国力量，解放并发展社会生产力，造福于整个中华民族。

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11、新中国成立之初，中国共产党执政所面临着怎样的严峻考验？

（1）能不能保卫住人民胜利的成果，巩固新生的人民政权。解放全中国的任务还没有完成。国民党从大陆撤退时遗留下数百万军队、土匪以及特务分子还有待肃清。在广大城乡，反动会道门和传统黑恶势力还危害着人民的生命财产安全。广大的新解放区还没有进行封建土地制度的改革。

（2）能不能战胜严重的经济困难，迅速恢复和发展国民经济。1949年，新中国从旧中国接收过来的是一副烂摊子。许多工厂倒闭，大批工人失业，通货膨胀，物价飞涨，人民生活遇到极大的困难。

（3）能不能巩固民族独立，维护国家主权和安全。新中国的诞生初期，以美国为首的西方资本主义阵营实行强硬的对华政策。

（4）能不能经受住执政的考验，继续保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风和艰苦奋斗的作风。

总括：这些问题，从根本上说，是前进中的问题。中国共产党有能力带领全国人民接受考验、克服困难。

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12、试述过渡时期总路线所反映出的历史的必然性

（1）中共中央1953年正式提出党在过渡时期的总路线。即：“要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、对手工业和对资本主义工商业的社会主义改造。”

（2）过渡时期总路线反映出了历史必然性

已经建立起来的社会主义性质的国营经济是实现国家工业化的主要基础。国家的社会主义工业化，是国家独立和富强的必要条件。

资本主义经济力量弱小，发展困难，不可能成为中国工业起飞的基础。1950年以后，对资本主义工商业进行采取了引向社会主义的多种方式，为对资本主义工商业进行社会主义改造积累了初步的经验。

对个体农业进行社会主义改造，是保证工业发展、实现国家工业化的一个必要条件。只有实行农业合作化来规模性增产农产品，才能满足工业发展的各方面需要，国际环境也促使中国选择社会主义。美国等西方资本主义国家严密封锁和遏制中国。只有社会主义的苏联能够援助中国。

总之，中国在20世纪50年代的最重要事件就是选择了社会主义，成功地进行了社会主义改造，实现了中国历史上最伟大、最深刻的社会变革。这是十分必要的、完全正确的。

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13、农业社会主义改造（合作化）遵循了哪些基本原则和方针？

（1）在中国的条件下，可以走先合作化、后机械化的道路。在土地改革基本完成后，就及时将“组织起来”作为农村工作的一件大事来抓。

（2）充分利用和发挥土改后农民的两种生产积极性，（即干个体的积极性和要求合作的积极性）“趁热打铁”，不待农村发生剧烈两极分化，通过互助组、初级农业生产合作社、高级农业生产合作社这种由低到高的互助合作的组织形式，实行积极发展、稳步前进、逐步过渡的方针。

（3）农业互助合作的发展，要坚持自愿和互利的原则，采取典型示范、逐步推广的方法，发展一批，巩固一批。

（4）要始终把是否增产作为衡量合作社是否办好的标准。

（5）要把社会改造同技术改造相结合。在实现农业合作化以后，国家应努力用先进的技术和装备发展农业经济。

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14、试述对资本主义工商业采取和平赎买政策的特点及其意义

（1）经过国家资本主义来改造资本主义工商业，意味着国家对资本主义工商业采取和平赎买的政策。其特点是，有偿地而不是无偿地，逐步地而不是突然地改变资产阶级的所有制。

在改造他们的同时，给予他们以必要的工作安排。

不剥夺资产阶级的选举权，并且对于他们中间突出的代表人物给以恰当的政治安排。

（2）意义：对资产阶级实行赎买，这是列宁曾经设想并打算实行的方法。中国共产党把这种设想付诸实施并取得成功，资产阶级中的绝大多数 13 人公开表示接受这样的方案。从根本上说，对于资本主义工商业的社会主义改造即符合于客观需要，也符合马克思主义理论，是一件有伟大历史意义的事情。

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15、怎样理解新民主主义的胜利和社会主义基本制度的建立，是当代中国发展进步的根本政治前提和基础。

（1）近代中国两大历史任务的第一个任务，求得民族独立和人民解放，主要是新民主主义革命来完成的。社会主义制度的建立，表明充分完成了前一个任务。

（2）为实现国家的繁荣富强和人民的共同富裕而奋斗是第二大历史任务。社会主义革命的目的是为了解放生产力。中国是在没有实现工业化的情况下进入社会主义的。在社会主义改造基本完成后，中国人民面临的主要任务，就是进一步推进工业化、现代化建设。而社会主义制度的全面确立，正是为了推进中国的工业化、现代化事业。

总之，新民主主义革命的胜利，社会主义基本制度的建立，为当代中国一切发展进步奠定了根本政治前提和制度基础。第九章 社会主义建设在探索中曲折发展 本章重点

1、建设社会主义的正确思路和正确的理论判断（八大路线、毛泽东两篇重要文章）。

2、大跃进运动、人民公社化运动、文化大革命等实践上的“左”的偏误以及在实践中的一系列纠偏努力。

3、社会主义时期所犯错误的性质、主客观原因及其评价。

4、以毛泽东为代表的第一代中国共产党人探索社会主义道路的理论贡献和意义。

本章提示

正确分析和看待文化大革命。

基本概念和判断

1、《论十大关系》：1956年4月25日毛泽东中央政治局扩大会议和5月2日最高国务会议上作《论十大关系》的报告。内容：阐述了经济政治十方面关系，指出这十大关系，围绕一个基本方针，即调动一切积极的因素，把我国建设成为一个强大的社会主义国家。这成为同年9月召开的中共八大的指导思想。是以毛泽东为主要代表的中国共产党人开始探索中国自己的社会主义建设道路的标志。

2、《关于正确处理人民内部矛盾的问题》：1957年2月，毛泽东在扩大的最高国务会议上的讲话，提出要把正确处理人民内部矛盾作为国家政治生活的主题。

3、反右派斗争：1957年，整风运动中有极少数资产阶级右派分子向党和社会主义制度进攻，中央决定开展反右派斗争。反右派斗争严重扩大化，开始将主要矛盾判断为无产阶级和资产阶级、社会主义道路和资本主义道路的矛盾，偏离党的八大对社会主要矛盾的正确判断。

4、“三个主体、三个补充”思想：陈云在中共八大上提出。成为突破传统观念、探索适合中国特点的经济体制的重要思想。

5、大跃进运动：1958年发动，初衷是好的，但结果是违背经济规律，破坏了经济平衡。其主要标志和特点是：高指标、瞎指挥、浮夸风、“共产风”。

6、人民公社化运动：人民公社的体制是 “政社合一”，特点被概括为 “一大二公”，实际上就是搞“一平二调”（“大”指规模大：“公”，是公有化程度高。“平”指绝对平均的分配方式，“调”指对原属个高级社的生产资料和财产无偿调拨）。结果：脱离农村生产水平，伤害社员和小集体利益。7、1958年到1959年初纠“左”的五个会议：第一次郑州会议、武昌会议、中共八届六中全会、第二次郑州会议、上海会议。这些会议因以坚持“三面红旗”（总路线、大跃进、人民公社）为前提，带有很大局限性。

8、庐山会议：（1）1959年7月2日起，中共中央在庐山召开政治局扩大会议。会间，彭德怀致信毛泽东，认为1958年大跃进“成绩确是伟大的。但也有不少深刻的经验教训”。毛泽东错误地认为这是党内外的右倾势力对“三面红旗的否定。（2）8月，在庐山召开中共八届八中全会。作出了《关于以彭德怀同志为首的反党集团的错误的决议》，随后在全党范围错误地开展了”反右倾“斗争。

9、60年代前期国民经济的调整

（1）调整开始的标志 ：1960年11月，中共中央发出《关于农村人民公社当前政策的紧急指示信》，要求彻底清理“一平二调”，彻底纠正“共产风”。1961年1月，中共八届九中全会正式决定对国民经济实行“调整、巩固、充实、提高”的方针。紧急指示信》的发布和全会的召开，标志着党和政府指导方针的重要转变。

（2）调整中形成一系列工作条例：毛泽东亲自主持起草了《农村人民公社工作条例（草案）》（简称农业六十条）。其他领导人也主持制定出有关各方面的工作条例草案，总结历史经验，继续纠正“左”的错误，推动国民经济转入1962年至1965年的三年调整时期。

10、城乡社会主义教育运动（1963年至1965年）：运动中发出的《农村社会主义教育运动中目前提出的一些问题》（简称“二十三条”）错误地提出运动的重点“是整党内那些走资本主义道路的当权派”。

11、文化大革命的发动：导火线：1965年11月10日，姚文元的文章《评新编历史剧〈海瑞罢官〉》在上海《文汇报》发表。发动和开始的标志：1966年5月，中共中央召开政治局扩大会议。会议通过的《中共中央通知》（即“五一六通知”），系统地阐发了发动“文化大革命”的主要论点。会上成立“中央文化革命小组，成为文革领导机构。再发动：1965年8月，中共八届十一中全会召开，会上印发毛泽东《炮打司令部——我的一张大字报》，对”文化大革命“进行再发动。全会通过的《关于无产阶级文化大革命的决定》（简称”十六条“），成为 ”文化大革命“的指导方针。

12、发动文化大革命主要论点： “无产阶级专政下继续革命的理论”。这些理论及其实践严重地背离了客观实际，明显地脱离了毛泽东思想的轨道，并被他重用过的林彪、江青、康生等人所利用。

13、“二月逆流：1966年2月中旬，在有部分中共中央政治局委员、国务院和中共中央军委领导人参加的碰头会上，谭震林、陈毅、叶剑英、李富春、李先念、徐向前、聂荣臻等对中央文革小组的错误做法提出强烈的批评。然而，这次抗争却被诬称为”二月逆流“，遭到压制。

14、林彪反革命集团：1971年，林彪反革命集团阴谋夺取最高权力、策动反革命武装政变（简称“九一三”事件）。是“文化大革命”推翻党的一系列基本原则的结果，客观上宣告了“文化大革命”的理论和实践的失败。

15、“四人帮” 组成：1973年8月召开的中国共产党第十次全国代表大会，继续了九大的“左”倾错误方针。江青、张春桥、姚文元、王洪文在中央政治局内结成“四人帮”。

16、文革的结束：1976年年9月9日，毛泽东逝世。江青反革命集团加紧进行夺取党和国家最高领导权的阴谋活动。10月6日晚，中共中央政治局执行党和人民的意志，毅然粉碎了江青反革命集团，结束了“文化大革命”。（在这场斗争中，华国锋、叶剑英、李先念等起了重要作用，作出了重要贡献。）。

17、文化大革命的性质：“文化大革命”是一场由领导者错误发动，被反革命集团利用，给党、国家和各族人民带来严重灾难的内乱。是探索中的错误，不是有社会主义本身所造成的。

18、“两弹一星”：1964年10月，中国爆炸了第一颗原子弹。1967年6月，爆炸了第一颗氢弹。1970年4月，第一颗人造地球卫星发射成功。

19、中国恢复了在联合国的合法席位：1971年10月，在广大发展中国家的积极争取下中国恢复了在联合国合法席位。

20、“乒乓外交”与中美关系正常化：20世纪60年代末，尼克松总统开始检讨美国的对华政策，毛泽东、周恩来敏锐地觉察到美方的变化，抓住时机发起了“乒乓外交”，实现“小球转动了大球”。1972年2月，美国总统尼克松访华，中美两国发表上海联合公报。同年9月，中日两国发表关于建交的联合声明，中美关系正常化。

21、毛泽东关于社会主义的发展阶段的提法：毛泽东指出：“社会主义这个阶段，又可能为两个阶段，第一个阶段是不发达的社会主义，第二个阶段是比较发达的社会主义。后一阶段可能比前一阶段需要更长的时间。”

22、以毛泽东为代表的第一代领导集体提出的“两步走”发展战略：第一步，建成一个独立的比较完整的工业体系和国民经济体系；第二步，全面实现农业、工业、国防和科学技术的现代化，使中国的经济走在世界前列。第九章 社会主义建设在探索中曲折发展

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1、中国共产党人在1956年至1957年的早期探索中对社会主义建设有哪些理论建树？

（1）《论十大关系》的发表，是以毛泽东为主要代表的中国共产党人开始探索中国自己的社会主义建设道路的标志，它在新的历史条件下从经济方面（这是主要的）和政治方面提出了新的指导方针，为中共八大的召开做了理论准备“

（2）中共八大路线的制定。中共八大的路线是正确的，它为社会主义事业的发展和党的建设指明了方向。中共八大后，中国共产党往探索中又提出一些重要的新思想，如“可以消灭了资本主义，又搞资本主义”等。

（3）《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的发表。它创造性地阐述了社会主义社会矛盾学说，是对科学社会主义理论的重要发展，对中国社会 14 主义事业具有长远的指导意义。

（4）进行整风和提出建设“六又”政治局面等思想是中共八大路线的继续和发展，是党探索社会主义建设道路的新成果。

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2、怎样认识建立独立的、比较完整的工业体系和国民经济体系的重大意义？

独立的比较完整的工业体系和国民经济体系的建立，是了不起的巨大成就，是中国人民在中国共产党领导下英勇奋斗的伟大成果，是社会主义制度优越性的生动体现，具有极其重要的战略意义，它为我们继续推进社会主义建设开拓了可以依靠的阵地，为实现现代化的伟大事业奠定了初步的物质基础。

随着独立的比较完整的工业体系的形成，工业在国民经济中的主导地位门益明显，发挥着越来越重要的作用。工业部门不仅为改善人民生活提供了大量的日用消费品，为国民经济其他部门和国防建设提供了大批燃料、动力、原材料和技术装备，而且还为出口提供了相当数量的产品，它使中国在赢得政治上的独立之后赢得了经济上的独立。

集中统一的经济管理体制，在当时物质缺乏、经济基础薄弱的条件下，起到了积极作用。它有利于把有限的资金、物力和技术力量集中起来，保证重点建设项目的完成，为中国以后的发展奠定了牢固的物质技术基础。

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3、为什么说毛泽东是探索中国社会主义建设道路的开创者？怎样正确认识和评价毛泽东的历史地位？

毛泽东是探索中国社会主义建设道路的开创者：

（1）关于我国基本国情和社会主义发展阶段的探索A、基本国情：中国是个大国，人口多，底子薄，经济文化落后，生产力不发达，也很不平衡，这是我国的基本国情。B、发展阶段：社会主义分为两个阶段，第一阶段是不发达的社会主义，第二阶段是比较发达的社会主义。社会主义制度还需一个完善和巩固的过程，并且认为这个过程的时间很长，任务也很艰巨。

（2）关于社会主义民主政治建设方面的探索。毛泽东提出，要把“造成一个又有集中又有民主，又有纪律又有自由，又有统一意志、又有个人心情舒畅、生动活泼，那样一种政治局面”作为努力的目标；把正确处理人民内部矛盾作为国家政治生活的主题，坚持人民民主，尽可能团结一切可以团结的力量；处理好中国共产党同各民主党派的关系，坚持长期共存、互相监督的方针，巩固和扩大爱国统一战线；切实保障人民当家作主的各项权利，让人民参与国家和社会事务的管理；社会主义法制要保护劳动人民利益，保护社会主义经济基础，保护社会生产力。

（3）关于社会主义文化建设方面的探索。毛泽东提出，要坚持马克思主义的指导地位，实行“百花齐放、百家争鸣”的方针，对古今中外的优秀文化实行古为今用、洋为中用、推陈出新的方针；思想政治工作是经济工作和其他一切工作的生命线，要实行政治和经济的统一、政治和技术的统一、又红又专的方针；知识分子在革命和建设中具有重要作用，要建设一支宏大的工人阶级知识分子队伍；要向科学进军，不能走世界各国发展科学技术的老路，而应独立自主、自力更生、奋发图强，努力赶超世界先进水平。

（4）关于在执政条件下加强共产党自身建设方面的探索。毛泽东最早觉察到帝国主义的“和平演变”战略的危险，号召共产党人提高警惕，同这种危险作斗争。同时，他又十分警惕党在执政以后可能产生的种种消极现象。为此，他提出：共产党员必须坚持共产主义的远大理想，务必继续地保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风，继续地保持艰苦奋斗的作风；各级领导干部必须自觉地运用人民赋予的权力为人民服务，依靠人民群众行使这个权力，并接受人民群众的监督；必须以普通劳动者的姿态出现，平等待人；必须防止在共产党内、在干部队伍中形成特权阶层、贵族阶层，坚决地反对党内和干部队伍中的腐败现象；必须切实解决“培养无产阶级的革命接班人”的问题。

（5）关于国防建设和军队建设方面的探索。毛泽东提出必须加强国防、建设现代化正规化国防军和发展现代化国防技术的重要指导思想；还提出国防建设要服从国家经济建设大局的方针，并为巩固国防制定了积极防御的战略思想，积累了军事斗争同政治斗争、外交斗争相结合的独创性经验。

以毛泽东为主要代表的中国共产党人所阐明的这些重要思想，为党继续进行探索并系统形成中国特色社会主义理论提供了重要的基础。所以，薄一波同志提出一个重要的命题，认为中国特色社会主义事业，“始于毛，成于邓”。胡绳同志也曾经指出：毛泽东是探索中国社会主义建设道路的开创者，“他领导全党和全国人民抗拒来自国外的强大影响和强大压力，从而发动并且坚持进行这种探索。所以毛泽东作为这种探索的开创者的历史功绩应当用最浓的笔墨记载在史册上。”

正确认识和评价毛泽东的历史地位：

A、毛泽东的一生来看，他不愧是伟大的马克思主义者，是伟大的无产阶级革命家、战略家和理论家。B、他为我们党和中国人民解放军的创立和发展，为中国各族人民解放事业的胜利，为中华人民共和国的缔造，作出了重大的贡献。C、他的后半生，领导党和人民抵御来自国外的威胁和压力，维护了国家的独立，在中国建立起社会主义基本制度，并对中国建设社会主义的道路进行了探索。这些重要的历史功绩和探索的首创精神，是应该充分肯定的。D、他在探索过程中发生的错误，特别是“文化大革命”这样严重的错误，使中国的社会主义事业走了大的弯路，这是应该引为沉痛教训的。E、全面评价毛泽东的一生，他的功绩是第一位的，是不可磨灭的。

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4、中共八大制定的路线及其意义是什么？

（1）路线： 大会正确地分析了社会主义制度建立后国内的主要矛盾和主要任务，指出：我们国内的主要矛盾，已经是人民对于建立先进的工业国的要求同落后的农业国的现实之间的矛盾，已经是人民对于经济文化迅速发展的需要同当前经济文化不能满足人民需要的状况之间的矛盾。党和全国人民的当前的主要任务是集中力量来解决这个矛盾，把我国尽快地从落后的农业国变为先进的工业国。

（2）意义：中共八大为全面进行社会主义建设制定的路线是正确的，提出的许多新的方针和思想是富于创造精神的。大会集中全党智慧总结提出的探索中国建设社会主义道路的重要成果，对于社会主义建设事业和党的事业的发展有着长远的指导意义。

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5、毛泽东《关于正确处理人民内部矛盾的问题》中是怎样分析社会主义社会基本矛盾的？

1957年2月，毛泽东发表《关于正确处理人民内部矛盾的问题》讲话。毛泽东在文章中科学分析了社会主义社会的基本矛盾，指出：社会主义社会的基本矛盾仍然是生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的矛盾。这些矛盾可以经过社会主义制度本身的自我调整和完善，不断地得到解决。这实际上为积极促进社会主义制度的自我完善和发展奠定了理论基石。

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6、“七千人大会”的内容及其意义是什么？

（1）1962年1、2月间，中共中央在北京召开扩大的中央工作会议。中央、大区、省市自治区、地区、县五级的党政军领导干部七千余人与会，被称为“七千人大会”。毛泽东、刘少奇等对前几年的工作展开批评和自我批评并初步总结了经验。

（2）意义：这次会议对于恢复实事求是、民主精神和自我批评精神起了积极作用，在贯彻落实“八字方针”、推动形势迅速好转的过程中起了关键作用。

第十章 改革开放与现代化建设新时期 本章重点

1、党的十一届三中全会的伟大历史意义。

2、新时期开辟和发展中国特色社会主义道路的历史进程。

3、社会主义初级阶段的基本理论、基本纲领、基本路线。

4、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观的内涵、体系。

5、改革开放和现代化建设的成就和改革开放的深刻历史启示。

本章提示

了解中国特色主义理论是马克思主义中国化的最新理论成果。

基本概念和判断

1、平反冤假错案：从1978年底到1982年底大规模进行，290多万名干部的冤假错案得到了平反和纠正。其中包括为年“天安门事件”、“反击右倾翻案风”等重大错案平反；为刘少奇彻底平反并恢复名誉；改正了错划右派分子的案件等。

2、四项基本原则：1979年3月30日，邓小平在理论工作务虚会上提出：即坚持社会主义道路，坚持人民民主专政，坚持共产党的领导，坚持马克思列宁主义、毛泽东思想这四项基本原则，（“四个坚持”）。

3、中国共产党历史上第二个历史决议：1981年中共十一届六中全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，科学地评价了毛泽东和毛泽东思想的历史地位，对新中国成立以来的重大历史事件作出了基本结论。标志着党在指导思想上拨乱反正的完成。4、70年代末到80年代初国民经济的调整：1979年4月中共中央工作会议提出对国民经济实行“调整、改革、整顿、提高”的方针，开始纠正前两年经济工作中的失误，清理长期存在的“左”倾错误影响。是我国经济建设指导思想的重要转变，也是改革开放的前奏。

5、“统分结合”的家庭联产承包责任制的实行：1978年安徽、四川最早开始。1979年9月，中共十一届四中全会通过了《关于加快农业发展若干问题的决定》、1980年5月，邓小平发表《关于农村政策的谈话》，肯定包产到户、包干到户是社会主义集体经济的生产责任制并在全国各地逐渐推广。“统分结合”的农村家庭联产承包责任制的普遍实行，促进了“政社合一”的人民公社体制的解体。1983年10月，中央作出决定，废除人 15 民公社，建立乡（镇）政府作为基层政权，同时成立村民委员会作为村民自治组织。

6、经济特区：1980年5月，中央决定在深圳、珠海、汕头、厦门设立经济特区。

7、全国人大常委会发表《告台湾同胞书》：1979年1月1日发表，建议两岸结束军事对峙状态。

8、中共十二大：1982年9月举行。邓小平在开幕词中提出：走自己的道路，建设有中国特色的社会主义。制定了社会主义现代化建设宏伟纲领。中共十二大报告提出了把我国建设成为高度文明、高度民主的社会主义国家。提出到20世纪末国内工农业生产总值 “翻两番”，人民的物质文化生活达到小康水平。

9、《关于经济体制改革的决定》 ：1984年10月中共十二届三中全会通过。《决定》突破把计划经济同商品经济对立起来的观点，指出我国社会主义经济是在公有制基础上的有计划的商品经济。

10、多层次对外开放格局： 1983年4月决定海南享有某些特殊政策（1988年4月建立海南省，将海南岛辟为经济特区）1984年5月开放14个沿海港口城市 1985年2月开辟沿海经济开放区（长江三角洲、珠江三角洲、闽南厦门泉州漳州三角地区）结论：逐步形成了“经济特区——沿海开放城市——沿海经济开放区——内地”这样一个多层次、有重点、点面结合的对外开放格局。

11、《关于社会主义精神文明建设指导方针的决议》：1986年9月中共十二届六中全会作出 阐述了社会主义精神文明建设的战略地位和根本任务、基本方针提出社会主义精神文明建设的根本任务，是培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民，提高整个中华民族的思想道德素质和科学文化素质。

12、十三大：1987年10月举行。大会 比较系统地阐述了关于社会主义初级阶段的理论； 完整地概括了中国共产党在社会主义初级阶段的基本路线； 制定了下一步经济体制改革和政治体制改革的基本任务和奋斗目标。

13、“一个中心、两个基本点” ：对党的十三大提出的社会主义初级阶段的基本路线的简要概括，一个中心即以经济建设为中心，两个基本点即坚持四项基本原则，坚持改革开放。1989年6月中共十三届四中全会进一步指出：四项基本原则是立国之本；改革开放是强国之路。

14、《关于加强党同人民群众联系的决定》： 1990年3月中共十三届六中全会通过。强调能否始终保持和发展党同人民群众的血肉联系，直接关系到党和国家的盛衰兴亡；提出在党内普遍深入地进行马克思主义群众观点和群众路线的再教育，克服党内存在的各种腐败现象。

15、中共十四大：1992年10月举行。确立了邓小平建设有中国特色社会主义理论在全党的指导地位，概括了建设有中国特色社会主义理论的主要内容。明确提出我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。此后改革开放和现代化建设事业进入从计划经济体制向社会主义市场经济体制转变的新阶段。

16、《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》 ：1993年11月中共十四届三中全会通过。将十四大提出的社会主义市场经济体制改革的目标和基本原则具体化，成为20世纪90年代进行经济体制改革的行动纲领。

17、《关于加强社会主义精神文明建设若干重要问题的决议》： 1996年10月，中共十四届六中全会通过。强调要以科学的理论武装人，以正确的舆论引导人，以高尚的精神塑造人，以优秀的作品鼓舞人，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民。

18、十五大：1997年9月举行。大会主题：高举邓小平理论伟大旗帜，把建设有中国特色社会主义事业全面推向二十一世纪。把邓小平理论确立为中国共产党的指导思想。提出了党在社会主义初级阶段基本纲领。指出：公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是中国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。公有制的实现形式可以而且应当多样化。依法治国，是党领导人民治理国家的基本方略。

19、“三讲教育”：1998年11月，中共中央决定在县级以上党政领导班子、领导干部中开展以讲学习、讲政治、讲正气为主要内容的党性党风教育。历时近两年。

20、十六大：2002年11月举行。大会把“三个代表”重要思想确立为中国共产党的指导思想，写入党章。提出了全面建设小康社会的奋斗目标。

21、社会主义荣辱观：2006年3月胡锦涛提出了以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观。它体现了社会主义道德规范的本质要求，成为社会主义精神文明建设的重要指导方针。

22、社会主义核心价值体系：2006年10月，中共十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》中所提出：马克思主义指导思想，中国特色社会主义共同理想，以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，社会主义荣辱观，上述五方面构成社会主义核心价值体系的基本内容。

23、加强党的执政能力建设：2004年9月，中共十六届四中全会通过《关于加强党的执政能力建设的决定》。提出加强党的执政能力建设的五项主要任务：不断提高驾驭社会主义市场经济的能力、发展社会主义民主政治的能力、建设社会主义先进文化的能力、构建社会主义和谐社会的能力、应对国际局势和处理国际事务的能力。

24、保持共产党员先进性教育活动：2005年初至2006年上半年，在全党开展。

25、基层民主自治体系：以农村村民委员会、城市居民委员会和企业职工代表大会为主要内容。

26、中国特色精兵之路：以推进中国特色军事变革为主线，以军事斗争准备为龙头，按照建设信息化军队、打赢信息化战争的战略目标，全面推进国防和军队现代化建设，坚定不移地走中国特色精兵之路。

第三篇：公共政策 自考复习资料 自考小抄

公共政策学复习提要

第一章 公共政策学的形成与发展

1．公共政策学的创立者是拉斯韦尔。

P26 2．我国古代的思想家提出的政策思想：

P7 孟子：“民贵君轻”，“政在得民”；

荀况：君如舟而民如水，“水可载舟，亦可覆舟”； 管仲：“俗之所欲，因而与之；俗之所否，因而去之” 李世民：“君依于国，国依于民”。

3．世界上最早的一本政策案例著作可能是《智囊补》，我国历史上第一部较为系统的政策研究与政策咨询的著作是《战国策》。

P8 4．诺贝尔经济学奖获得者美国的赫伯特·西蒙，其获奖主要著作《管理行为》一书，被认为是对管理性的组织机构的决策过程进行开创性研究的著作，他在理论上贡献主要有两个方面：提出决策的有限理性命题，构建了有限理性决策模型；概括出了决策过程理论。P22，P84 5．拉斯韦尔揭示公共政策学具有的特点：

民主性、逻辑实证性、时控性、跨学科性和动态性。

P27-28 6．拉斯韦尔将政策系统运行分为七个功能活动环节即七个阶段或步骤：情报（信息）、建议、规定、行使、运用、评价、终止。

P28，P206-207 7．克劳塞维茨提出系统的战略决策思想，正确地设定了战略、策略与战术之间的关系，为政策研究中“政策链”、“政策群”概念的形成奠定了基础。

8．20世纪前半期，对公共政策学的形成产生了重大影响的主要条件有：P17-26（1）系统论、信息论、控制论的产生（2）决策科学的形成

（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展

1（4）凯恩思主义的出台与政府政策领域的扩大

9．公共政策在其发展的第二个阶段上，对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。

P34-43 10．公共政策学的建制化表现在哪些方面？（1）学会的成立（2）专业研究刊物的问世（3）专门研究机构的建立（4）大学教育中专业与课程的设置

11．马克斯·韦伯对公共政策学的贡献，表现在方法论上提出了理想类型和主张价值无涉。P13-15 12．公共政策学第二个发展阶段的主要代表人物是德洛尔

P32-33 第二章 公共政策学的学科要素

1．公共政策学的研究对象是公共政策。

2．政治系统决策模型的提出者是美国政治学家伊斯顿。

P89 3．伊斯顿的政治系统模型表明决策中“暗箱”的存在。P89-90 4．政治系统理论认为输入——决策——输出——反馈是政治系统运行的周期过程。

P90 5．渐进主义政策模型的提出者是美国学者林德布洛姆。

P85 6．从精英决策模型这一视角所做的政策分析可以使人们认识到公共政策在本质上是统治阶级的政策。

7．理性主义模型假定决策者是“理性人”。

8．“多数人民主”与“少数人决策”这一难于克服的悖论的解释是基于公共政策的精英模型。P92-93 9．在克服理性主义模型和渐进主义模型的局限性的过程中，德洛尔提出的综合模型叫规范最佳模型。

10．试图把经验主义与理性主义结合起来的公共政策研究方法所依据的认识 2 论是逻辑经验主义。P69 11．“上下来去”模型所依据的哲学认识论是辩证唯物主义。

12．公共政策学的概念体系分三个层次，即核心概念、次级概念和边际概念。核心概念是政策分析中不可或缺的概念；次级概念是核心概念的子概念或从属性概念；边际概念指的是从其他学科引进或移植过来的概念。P57-58 13．美国政治学家戴伊认为公共权力机构赋予公共政策三个显著的特性，即合法性、普遍性和强制性。P91 14．公共政策可区分为三个层次，即具体的个别的政策、政策群（内容各异，但产出理念同源，导向相近的政策集合体）、政策链（先后制定的同一政策问题在内容上具有一致性，在形态和功能上具有差别性的一系列政策）和政策一般。P50-52 第三章 公共政策的含义、构成与功能

1．著名政治学学者伊斯顿认为“公共政策是对全社会的价值作有权威的分配”。P108 2．戴伊认为“凡是政府决定做或者不做某件事的行为就是公共政策”，即认为公共政策就是政府的作为或不作为。P108 3．公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。

P109 4．公共政策的本质是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。

P152 5．谋求公共利益的实现是公共政策的灵魂和目的。6．现代公共政策的质量取决于政策过程的科学化和民主化。

7．以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在着涵盖与衍生的关系为标准，公共政策的内容构成可分为元政策、基本政策和部门政策。元政策或叫总政策，它是关于政策的政策。P135-136 8．中国的公共决策体制在横向结构上的表现形式为：党的政策+人大决策+ 3 行政决策。

P118 9．美国的公共决策（政策）体制在横向结构上的表现形式为：立法决策+行政决策+司法决策。

10．在当代中国的公共政策形式构成中，不存在着司法决策这一形式，而美国则存在司法决策这一形式。

11．中国公共政策在纵向结构上的形式为：中央政策（国家政策）+地方政策+基层政策，地方政策是省、市、县三级政权分别制定的政策，是中央政策的具体化。（地方政府有权制定地方性规章）P128-131 12．我国行政法规以总理令的形式发布。P124 13．公共政策结构大致可分为以下几种类型，即政策的塔形结构、政策的链形结构、政策的圈层结构、政策的网状结构、政策的矩阵结构、政策的群落结构。链形结构是政策的横向结构的一种重要表现形式。P147-148 14．在我国，全国人大有权修改宪法，但须经过2/3的人大代表通过。对宪法的每一次修改和解释都意味着我国公共政策的重大变动。P120 15．依政策的社会内容的不同，将公共政策分为如下基本类型，P141-142即：

政治政策：包括外交、国防、国家安全、公共安全、人力资源、阶级、民族、政党政策，等等。

经济政策：包括产权与经营权、农业、工业、金融、财政、贸易、环境、房地产、区域发展政策，等等。

社会政策：主要包括劳动、医疗卫生、社会保障、公共救助（社会救济）、人口、宗教政策，等等。

教育政策：包括国民义务教育、高等教育、职业教育、继续教育、社会教育政策，等等。

文化政策：包括大众传播、文学艺术、体育政策，等等。

科技政策：包括科技管理、高新技术开发、科技成果转化政策，等等。16．政策内容构成的其他分类方法，如：（1）美国学者西奥多·丁·洛维为分析纽约市人事任免而做的一种类型划分，分为分配性政策、限制性政策、再分配性政策（政府制定的社会福利政策属于再分配性政策）。

（2）安德森以政策是否改变客观对象为标准所做的类型划分，即实质性政策与程序性政策。

（3）安德森以政策效果为标准，分为物质性（或实质性）政策与符号性（或象征性）政策。

象征性公共政策是指哪些创造情感忠诚的政府行为（爱国主义，如国庆纪念日、忠诚、服从、民族自豪感）或把社会地位赋予社会精英（如授予称号或勋章，“三八红旗手”、“五四奖章”等）政府还经常用某种道德象征（如向雷锋同志学习）来营造一种氛围以支持国家制度。P145 17．政策与理论和实践的关系：政策是联结理论与实践的中介或桥梁，政策兼具理论与实践的二重特征。P159 18．公共政策的主要功能有：管制功能、引导功能、调控功能和分配功能。西部大开发战略就体现了其调控功能。P163-164 第四章 公共政策系统及其运行的逻辑流程

1．根据公共政策的主体在决策过程中所处的地位、所起的作用及参与决策的方式，将公共政策的主体分为直接主体和间接主体。

直接主体主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。间接主体主要包括在野党、利益集团（压力集团）和选民。

在间接主体中体现一定的利益表达和利益聚合功能是利益集团。P167-169 2．划分公共政策的主体和客体主要依据的是：是否参与并主导公共政策过程。

3．公共政策不仅表现为一个系统，同时也表现为一个系统的动态运行过程，即表现为政策输入→政策制定→政策输出→政策反馈的不断循环往复。P206 4．公共政策系统由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈这七个子 5 系统构成。决策子系统是公共政策系统的中枢系统。P171，P173 5．政府治理能力的构成要素，或者说良好的政府治理能力的标志包括合法性、透明性、责任性、法治、回应、有效。P190 6．政府能力是指政府将自己的意志和能力转化为现实的能力，有效的公共政策制定与强政府能力是分不开的。有能力的政府对某一政治问题能够提出多种解决方案。相反，无能政府对政治问题常常陷入“霍布森选择”中，直至束手无策。无选择余地的“选择”被后人讽刺为“霍布森选择”。P191-192 7．公共政策问题的形成路径为：问题→社会问题→公共问题→政策问题。P216 当社会问题的一部分涉及相当多的社会成员或影响较大时，这部分社会问题就具有了公共的性质，转化为公共问题。但并不是所有的公共问题都必须通过政府政策来解决。只有在公共问题属于政府的政策范围，并能够进入政策议程时，公共问题才能转化为政策问题。因此，不能一概而说社会问题就是政策问题。P169 8．公共决策过程是一个“公共选择”过程，公共选择理论有两个基本假定：一是“经济人”假设，即每个人都是“理性的自私者”，他关心的只是个人利益的最大化。二是交易政治学。P214 9．政策宣示（政策声明）：即法定政策主体依照法定权限和程序，通过法定的或约定俗成的方式，正式向公众发布政策决定，如记者招待会、白皮书、文件、宪报等。P210 10．公共政策体制实质就是围绕决策权力的分配，人为设计出来的包括决策程序、决策规划、决策方式等制度的总称。P195 11．公民（选民、民众）在公共决策中的地位：既是政策的主体，也是政策的客体（政策发生作用的基本对象），即无论是作为个体还是群体，公民往往兼具公共政策主体与客体双重角色。

一项合理的公共政策只能是由负责任并且胜任的公共权力机关做出。因此，形式上的少数人统治多数人是不可能改变的，即，在多数情况下，公民只能作为政策对象而存在。12．综合西方学者的看法，结合我国的政策实践，我们认为，公共政策运行一般经过五大环节完成其生命周期，或政策周期。即政策制定、政策执行、政策监控、政策评估、政策终结。P208 第五章 公共政策问题的形成与认定

1．所谓问题泛指实际状态与社会期望（非社会需要）之间的差距。P216 2．公共政策问题的基本内容主要包括以下五个方面：（1）客观的社会现实；（2）问题的觉察；（3）现实与利益期望等的冲突性；（4）团体与组织活动；（5）政府和社会公共组织的必要政策行动。P218-219 3．公共政策问题的基本属性有：（1）关联性；（2）主观性和人为性；（3）历史性与动态性

公共政策问题从它的成因来看都不是突发的，而是经过一个逐步发展的过程才会达到普遍化和严重化程度，这指的是公共政策问题的历史性。一定的政策问题的性质及其严重程度，是随着成因的变化而变化的，这是指公共政策问题的动态性。P219-220 4．公共政策问题的分析方法很多，主要有边界分析法、多角度分析法、类别分析法、层次分析法、类比分析法、头脑风暴法、假设分析法等。P226 边界分析法是一种对政策问题的本质属性和实际范围进行分析和界定的方法。它有三个步骤：（1）饱和抽样；（2）诱导性提问；（3）边界估计。

头脑风暴法，又称脑力激荡术、激智术、脑力激发术等。该法是指由一定数目的人员，尤其是一些专家学者或利益当事人，从各个角度共同讨论有关的公共政策问题，并因而激发大量新构想的一种分析过程和方法。该方法的核心机理不是依赖于逻辑上的一致性或过程的合理性，而是靠脑力激荡团体成员间的共识程度。P231 多角度分析通常从个人角度、组织角度和技术角度进行分析。P227 5．政策议程是指有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。

政策议程分为系统议程（又称公众议程）和政府议程（又称正式议程）。P234 政府议程执照其建立过程中多项功能活动的先后次序，可分为四种阶段性类型：（1）界定议程；（2）规划议程；（3）磋商议程；（4）循环议程。P235 6．进入公共政策议程的条件主要有：（1）事件或问题必须明朗而严重；（2）要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；（3）要有正常、民主和开放的觉察机制、过程。P236-238 有了正常、民主、开放的觉察机制、过程，一些有可能严重的社会问题才能正常地进入政府议程，并不必非等到特别严重时才引起人们的重视，并不必非要个别权威人物的认同、支持和提出才倍受关注。

7．政策诉求是作为公共政策的直接主体的公共权力机关以外的社会行为主体提出的要求政策对某一社会问题采取行动或不采取行动以及采取何种行动的主张。政策诉求也被称作政策要求、政策倡议或政策主张。P222 8．人们根据政府在议程建立中所起的不同作用（即直接提出或间接提出政策问题）以及创始者扩散问题的程度和方向，提出三种政策议程的构建模型，即外在创始模型、动员模型和内在创始模型。P239 9．在现代立法机关的决策实践中，提出政策议程的主要主体是政府。

第六章 公共政策的制定

1．公共政策的制定是公共组织特别是政府针对有关的重要政策问题，依照一定的程序和原则确定政策目标，拟定、评估和选择有关政策方案并最终择定的过程。P242 2．公共政策问题得以认定之后，政策制定者首当其冲要考虑的就是确定有关政策目标（非拟定政策方案）。

3．公共政策目标是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。P242 公共政策目标具有问题的针对性和未来的预期性两大特征。

4．确定政策目标的原则主要有：（1）实事求是；（2）面向未来；（3）系统 8 协调；（4）明确具体；（5）伦理考量。P245 “跳一跳，够得着”说明公共政策目标的确定要具有挑战性与可行性。5．政策规划，也称政策构建，是指在建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与行为步骤的过程。P247-248 6．为了实现政策规划主体的多元化，不少国家通常采取听证制度，其核心要求是政府在作决策方案时要听取有关专家、有关管理主体、有关利益代表和公众的意见，以利于政策规划和抉择的透明化、科学化、民主化、公正化和规范化。

我国个别地方（如深圳）自80年代价格决策领域就引入了听证制度。公共政策听证与公共政策论证，二者不是一回事。P251 7．公共政策方案设计的基本原则有：（1）紧扣政策目标；（2）规划多重方案；（3）方案彼此独立；（4）方案要有创新；（5）方案切实可行

P252-253 8．公共政策方案的评估与择优标准：（1）有利于元政策的实现；（2）能最大限度地实现有关政策的目标；（3）消耗的政策资源尽可能地少；（4）实现政策目标的风险程度尽可能地小；（5）政策实施的副作用尽可能地小。P255 9．公共政策方案评估与择优的两种主要方法：预测性评估和可行性评估。P256 能用于预测性评估的方法很多，有定性的方法，也有定量的方法；有直观的预测，也有非直观的预测；有演绎式预测，也有归纳式预测等。P258 德尔菲法是一种由专家匿名介入的直觉预测法。

时间序列分析是一种归纳式外推或后推预测法，是指根据事物从过去到现在随时间而变化的形态，来为今后该种事物的演变趋势作预测。

10．政策合法化涵盖三方面的内容：政策内容的合法化、决策过程的合法化和有关政策的法律化。政策内容的合法化要求所制定的政策与既定的法律相一致；决策过程的合法化就是政策抉择过程应合乎法定的程序要求；政策的法律化即政策立法。

政策的抉择过程因抉择主体不同而抉择过程不同，一般有行政系统的决策程序和立法系统的决策程序。立法系统的决策程序较行政决策程序复杂得多，一般 包括提出议案、审议议案，通过议案和公布议案这四个阶段。P270-272 从政策立法的政策范围来说，并不是所有的政策都要法律化，而是哪些有立法必要的、比较成熟和稳定的政策，即政策立法所具备的三要件。

第七章 公共政策执行

1．公共政策政执行是指公共政策被采纳之后，把政策内容变为现实的过程，也就是政策目标得以实现的过程。P273 公共政策执行是政策理想转化为政策现实的实践环节。2．政策执行的总原则就是坚持原则性与灵活性相统一。P277 政策变通就是原则性、时效性和灵活性辩证统一的关系在政策执行过程中的具体体现，“求神似，去形似”是合理、正确的政策变通形式。

邓小平同志关于“一个国家，两种制度”的构想，是政策变通的典型范例。P279 把政策的基本精神和实际情况相结合，创造性地解决政策执中的新情况、新问题，这是政策合理变通的关键所在。P280 3．政策执行理论有行动理论、组织理论、因果理论、管理理论、交易理论和系统理论。P280-281 交易理论认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。4．政策执行理论模型主要有：P281（1）过程模型，由美国学者T.B史密斯提出，又称史密斯模型。（2）互适模型，亦称“互动理论模型”，美国学者M.麦克拉夫林创建。结论：成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功的互相调适过程。

（3）循环模型，美国学者M.雷恩和F.拉宾诺维茨构建。他们认为政策执行经历三个阶段，其顺序为拟定纲领阶段→分配资源阶段→监督执行阶段。

政策执行须遵循三个原则，即合法原则、理性原则、共识原则。

（4）博奕模型，以美国学者E·巴德克为主要代表。以完全理性人为假设 10 前提，视政策执行为一种“游戏”或“赛局”。

（5）系统模型，美国学者霍恩和D.米特提出，又称“霍恩一米特模型”。（6）综合模型，美国学者D.梅兹曼尼安和P.萨巴提尔提出，又称梅兹曼尼安—萨巴提尔模型。

5．政策执行过程主要包括政策宣传、政策分解、物质准备、组织准备、政策实验、全面实施等环节。P287 制定计划，编制出政策执行活动的“线路图”，明确工作任务指向，使执行活动有条不紊地进行，指的就是政策分解。P288 “摸着石头过河”体现的就是政策实验。

6．公共政策执行再决策是实施过程的部分中断，而非完全中断。P291 公共政策执行再决策同时兼有政策执行和制定的双重特征，它属于既有政策执行过程中的一部分活动，其目的是直接为既有政策的对象服务。P295 7．政策执行手段主要有：（1）行政手段；（2）法律手段；（3）经济手段；（4）思想引导手段 P297-299 8．政策执行偏差的本质属性是政策目标的偏离。

9．“上有对策，下有对策”，“有利的就执行，不利的就变形”是替代式政策执行。

“原原本本传达，不折不扣落实”是照搬式政策执行。10．政策执行偏差矫正的途径主要有：（1）政策修正；（2）政策增删；（3）政策更新

11．政策执行偏差的矫正方法：对政策执行偏差的矫正，应采取综合治理的系统方法。（1）完善管理体制；（2）提高执行人员素质；（3）科学诊断问题；（4）及时跟踪评估；（5）强化监督控制；（6）加强舆论宣传；（7）采取相应强制措施。

12．政策执行偏差的表现形式及产生原因。政策执行偏差的表现形式主要有下列几种：

（1）象征式政策执行。主要指在政策实施过程中，执行主体仅做表面文章或只做政策宣传而不务实际，或“阳奉阴违”或前紧手松，或敷衍塞责。其总的 特点是政策最终成了一纸空文，根本谈不上解决什么具体的政策问题。

（2）附加式政策执行。主要是指政策在执行过程中被附加了不恰当的内容，使政策的调整对象、范围、力度、目标超越了政策原定的要求，特别是执行者在现行政策的目标的基础上再自行增添了若干个新目标。“土政策”往往是附加式政策执行的一种典型表现形式。

（3）残缺式政策执行。主要是指一项完整的政策在执行中只有部分被贯彻落实，其余则弃置不顾，使政策内容残缺不全，不能有效地、完全地实现既定的政策目标。其典型表现就是“断章取义，为我所用”。

（4）替代式政策执行主要是指在政策执行过程中，被换上了与现行政策表面一致而事实上背离的内容。这是一种极为严重的执行偏差，其政策内容、目标、性质已发生了根本的改变。“上有政策，下有对策”就是典型的替代式政策执行。

（5）观望式政策执行。主要是在政策实施过程中，执行主体总是被动观望：观上面的招数，等新政策出台；观上面的态度，看是否来真的；观左右行动，看是否行动。特点是执行者采取“软拖”的手法，能拖的就拖，实在不能拖的只得勉强执行。

（6）照搬式政策执行。主要是指在政策实施过程中，执行主体机械地照搬照抄。“原原本本传达，不折不扣落实”，它的特点是执行者把政策的原则性和灵活性严重地分离。

政策执行偏差产生有主观原因，也有客观原因，主观原因主要是：（1）执行者的认知缺陷；（2）执行者的利益驱使；（3）执行机构的管理缺陷；（4）执行准备不充分。

政策执行偏差产生的客观原因有：

（1）政策质量低劣，主要包括以下几种情况：A政策目标错误或者模糊不清。B政策内容混乱。C政策标准不合理。

（2）政策环境的变化。政策环境具有复杂性、多样性、变异性等特征，这些特点给政策执行增加复杂性和困难。

（3）利益集团的压力。（4）政策资源的不足。（5）缺乏健全的监督机制。

第八章 公共政策的评估与监控

1．公共政策评估是依据一定的标准和程序，通过考察政策过程的多个阶段、各个环节，对策的效率、效能、效益及价值进行检测和评价，以判断政策结果实现政策目标的程度。P319 政策评估的目的就是取得关于政策过程、政策效益和政策效率的信息，作为决定政策变化、分配政策资源、改进政策系统和制定新政策的依据。

2．美国学者J.E安德森认为政策评估是对政策全过程的评估。P318-319 3．政策评估是决定政策去向的依据，政策执行一段时间后，其去向一般可分为三种：（1）政策延续；（2）政策革新；（3）政策终结，无论选择哪种去向，都必须对原有的政策的实际效果进行全面、系统的分析，做出科学、合理的评估，作为决定政策去向的依据。P321 4．公共政策评估者是公共政策评估的主体，政策评估主体由政策制定者和执行者、专业机构和人员、政策对象等构成。P322-323 由于政策对象既是政策的受体，又可能是政策活动的主体，他们对政策的成败得失有切身的体会，因而有可能做出客观、公正的评估。P324 5．政策评估的事实标准：

（1）政策效率，即政策的投入与产出或成本与收益之间的比例关系。它关注的中心内容是一项政策是否以最小投入获得最有效的产出。

（2）政策效能，即某项政策达到预期结果或影响的程度，也就是政策的成本与效能之间的比例关系。它关注的是通过可计算的政策成本与可比较的政策效果来考量政策的合理程度。

（3）政策效益，即政策目标得以实现的程度。

（4）回应的充分性，即既定政策目标实现以后政策结果满足人们需求，价值与机会的有效程度。

13（5）执行力即政策执行机构实际具有的整体执行政策能力与它投入某项政策的执行过程的能力之间的比例关系。

6．政策评估的价值标准：（1）社会生产力的发展（2）社会健康发展（3）社会公正

7．影响政策评估的重要因素。

一个完整的政策评估系统包含了五个要素，即评估者、评估对象、评估目的、评估标准和评估方法。根据系统论的观点政策评估的结果便是政策评估系统的输出结果，那么政策系统的输入情况，政策评估系统的内部诸要素的相互作用以及系统的外部环境，都要对其评估结果发生直接或间接的影响。具体地讲，影响公共政策评估的重要因素有下面几个：

（1）政策目标的不确定性。政策涉及面广，要使其得到理解和支持，顺利地通过并付诸实施，就必须兼顾方方面面的利益要求，而且这些利益往往互相矛盾，政策目标就会很不确定。

（2）政策影响的广泛性。一项政策的影响有直接影响或间接的、共时的和历时的，象征性和实质性的等等。政策影响的如此广泛和多样，常使有责任感的评估者感到评估困难，尤其感到对深层的影响和长远的影响做出评估是力不从心的。

（3）政策资源的混合和政策重叠。这使评估者不易确定某项政策的投入与产出或成本与效益之间的因果关系。

（4）政策主体有关方面人员的抵制。政策评估不但是对政策的价值判断，而且还是对政策主体的行为及其客体化的价值判断。这是政策评估常常遭到有关人员抵制的根本原因。

（5）评估者主观动机上的错误。有些政策评估者为达到某种不良目的，可能有意识地夸大或缩小、掩盖或曲解有关政策的某些事实，或试图由看似科学的评估形式将评估引向自己期望的方向。（6）政策信息系统不完备。评估有赖于充分的信息。但是，在我国政策信息工作刚刚起步，信息系统尚不完备，在这种情况下政策评估的科学性、可靠性就会有不少问题。

（7）政策评估所需经费获取不易。政策评估者在不接受委托的情况下独立地进行政策评估，经常面临的窘境是所需经费不易获取。

（8）决策目标的意识形态性。政府在公共政策的制定和执行过程中会受到一定意识形态的约束，而这种意识形态有可能使政策主体置人民群众的根本利益和要求于不顾，在这种情况下，政策目标的意识形态性是与政策评估的科学追求完全对立的，因此政策主体会坚决地拒绝和阻挠真正意义上的政策评估。

8．公共政策评估的方法很多，常见的有：

（1）过程对比法，指的是评估者在政策执行过程中对不同阶段的政策效果进行对比检测的一种方法。该方法被称之为政策评估的基本方法，因为它概括了政策评估的基本特点和本质要求。

该方法主要包括“始—终”、“始—中”对比以及“有—无”对比。在始—中对比分析中要特别注意政策运动规律中政策效力规律的影响，政策效力规律是政策运动的基本规律。政策效力是指一项政策付诸实施后所产生的对现实生活的实际效力，可分为政策正效力和政策负效力。相应地，政策效力规律也可分为正效力周期规律和负效力周期规律。政策正效力周期规律表明，政策正效力运动过程有三个阶段，即政策效力低效期、政策效力增效-高效期和政策效力递减期。P342 有—无对比法是测量“纯效果”的主要方法。P343（2）价值分析法：是对政策方案进行功能—成本的比较研究，力图以最低的政策成本，获取政策方案的最大功能。

价值分析分为三个基本步骤：（1）分析对象的选择；（2）功能分析与功能评价；（3）制定和实施改进方案。

价值分析功能评价公式为V=f/C（其中V为功能值，C为某功能的实际成本，f为实现该功能的最低成本）。9．政策监督的主体是从事监控活动的个人、团体和组织，包括立法机关、行政机关、司法机关、大众传媒、利益集团以及政党和公民等。P346 10．我国日前政策监督系统的构成 ：

（1）各级人民代表大会，政协和各民主党派；（2）各级行政机关的主管部门或综合管理部门；（3）纪检，监察部门；（4）审计，统计部门；（5）社会公众和新闻媒体。

11．政策监督的主要目的就是发现，采集和分析政策过程中的有关信息，找出偏差和错误，采取及时，必要的措施，予以纠正。

12．公共政策控制是指政策监控者对政策过程尤其是政策执行过程的偏差的发现与纠正的行为。

政策控制的程序由三个步骤组成，即确立标准，衡量绩效和纠正偏差。

第九章 公共政策的持续、终结与周期

1．政策持续泛指一个处于均衡状态的现行政策由原来的执行机构按照既定的方式沿着既定的方向继续以实行。P355 政策持续是一把双刃剑，它的一个消极后果就是可能导致政策僵化。P355 2．政策的变动有两种类型：断裂型和渐进调整型，断裂型的政策变动是原政策的部分或全部终结。政策调整是根据政策评估的结果对实施中的政策采取渐进的方式，进行补充、删减和修证。P359 3．公共政策调整的内容：P360-361 政策调整的内容也是多种多样，涉及公共政策的各个子系统，主要包括：（1）主体调整，这指的是公共政策主体系统发生的变更；（2）客体调整，这指的是政策问题的调整；（3）目标调整；（4）方案调整；（5）关系调整。

4．政策调整的最佳时期应在政策的上升期。

5．政策终结是公共政策的决策者通过对政策进行审慎的评估后，采取必要 16 的措施，以终止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策的一种行为。

在政生终结的所有对象中，以功能的终结最难。

6．政策缩减是通过逐步减少对政策的投入，缩小政策实施范围，放松对政策执行的控制等措施，来达到最终完全终止政策的目的。

7．阻碍政策终结的力量有：

（1）政策制定者，政策终结的决定是由决策者自己做出的，他们作出判断时会权衡利弊得失。首先，制定者在心理上会有顾虑，抵触情绪。其次，政策制定者不愿付出太大的代价。

（2）政策执行者，这有两个方面：一是政策执行者也像决策者一样，不愿承认政策的失败，尤其是终结某项政策，危及他们的利益时，抵触会更为强烈；二是执行机构产生的阻力。

（3）政策受益者，这些即得利益者包括政府官员，利益集团和普通大众，他们囿于既得的利益，担心政策的终结会使自己丧失已有的实际利益，因此产生逆反心理。

8．政策周期指的是公共政策的主体与客体以及作为它们之间互动结果的政策过程所经过的一个循环。它以政策过程的完成阶段即政策的调整或终结为标志，往往是一个周而复始、连续不断的循环过程。

9．政策终结及其对象、方式与作用。（1）政策终结的定义，详见前第5点。（2）政策终结的对象：

A、功能，功能的终结就是终止由政策执行而带来的某种或某些服务，在政策终结的所有对象中，以功能的终结最难。

B、组织，组织终结指伴随着政策终结的组织缩减或撤销。

C、政策，政策本身的终结指承担政策活动的机构依然存在，而政策所承当的功能则由新的政策来担负。

D、计划，计划终结指的是执行政策的措施和手段的终结，在所有终结对象中，计划的终结最易达成。（3）政策终结的方式：

为了顺利实现政策终结，在实施过程中多采用一些阻力较小的局部的、渐进的终结方式。主要有：

A、替代，政策替代是用新政策代替旧政策，但所面对的政策问题，所要满足的种种需求基本不变；

B、合并，政策合并指的是旧政策虽然被终止了，但政策要实现的功能没有取消，而是将其合并到其他的政策中去。

C、分解，政策分解指的是将旧政策的内容按照一定的规划分解出几个部分，每个部分各自形成一项新政策。

D、缩减，政策缩减是指采用渐进的方式对政策进行终结，以缓冲终结带来的巨大冲击，逐步协调好各方面的关系，减少损失。

（4）政策终结的作用：

A、政策终结有利于节省政策资源。自然资源和社资源都是有限的，如果不能及时终止一项已经过时或是无效的政策，那将是对有限的政策资源的极大浪费。

B、政策终结有利于提高政策绩效。当一项政策在实施中失败，无法解决面临的问题时，旧政策的终结意味着新政策的启动，这无疑有利于更好地解决问题，促进政策绩效的提高。

C、政策终结可以避免政策僵化。

D、政策终结可以促进政策优化。这表现在两个方面：一是政策人员的优化；二是政策组织的优化。

第十章 公共政策的研究及其应用

1．公共政策的研究指的是对公共政策进行的分析和预测行为。

2．公共政策研究组织是政策科学的研究工作者、实践工作者和政治与社会活动者共同合作的场所，是融科学、知识与艺术为一体的综合性政策研究和政策咨询组织形式。

3．改进政策制定、实现公共决策的科学化与民主化是公共政策研究组织的最终目标。

4．公共政策分析的目的在于寻找解决公共问题的适当方案。5．公共政策分析过程模式具有代表性的有三种：

（1）麦考尔—韦伯分析模式：侧重政策内容与政策过程结合的规范性分析与描述性分析。

（2）沃尔夫分析模式：侧重从政策过程和步骤分析公共政策分析过程。（3）邓恩分析模式：侧重从政策信息的转换过程去研究公共政策分析过程。邓恩认为，公共政策分析基本上要解决三类问题，即事实、价值和规范。6．作为一种方法论的系统分析，最早是由美国兰德（RAND）公司在第二次世界大战结束前后提出并加以使用的。P400 7．PPBS，即“计划—规划—预算系统”方法，是一种系统分析方法。P400 8．现代公共政策分析中定性方法的核心是专家技术或称智囊技术。P404 9．公共政策分析的常见的定性方法有价值分析、可行性分析、超理性分析、创造性分析方法、辩证分析方法。

对公共政策进行直觉、灵感、洞察力分析是一种超理性分析。

10．公共政策预测的方法很多，常用的、效果较好的有趋势外推法、专家评估法、模型预测法、动态分析法（又称历史分析法）。

趋势外推法属于定量预测方法。P428 11．公共政策咨询按其性质和功能，可分为决策咨询与政策信息咨询两类。公共决策咨询是自上而下的思维视角而进行的政策咨询。政策信息咨询是一种自下而上的视角进行的政策咨询。

附：

案例分析

1．A市著名的风景区燕湖原本风景秀美，近年来由于游客太多，管理混乱，湖水已严重污染，加之附近有一棉纺厂，该棉纺厂没有污水排放管道，途经燕湖向远郊的河里排放污水，经过燕湖的管道闸门因年久失修已有泄漏，造成了泄漏排放染色废水事故，使湖水污染更加严重，经市环保局现场勘察，采集有关水样检验、监测，证实燕湖的水质已远远低于国家规定标准，附近的居民和游客对此很有意见，纷纷呼吁政策机构着手治理燕湖。

你认为燕湖水质治理问题能否进入政策议程呢？为什么？ 答：一项政策问题进入政策议程，应具备下列一些条件：（1）事件或问题必须明朗而严重。

（2）要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动。（3）要有正常、民主和开放的察觉机制。

燕湖水质污染问题已经非常严重，甚至引起了居民和游客的强烈不满；市环保局也对此问题进行检测，证实水质确实不符合要求，该市政府应对此严重明朗化的问题有适当的反映，而且燕湖是风景区，保护区内的水污染问题更易引起政府的重视。因此，我认为燕湖水质治理问题应该能进入政策议程。

2．A市是一个古老的工业城市，有化肥厂、选矿厂、棉纺厂、钢铁厂等许多家企业，这些企业在生产过程中大多没有采取防治水污染的措施，工业废水直接排入附近的清泉河，近年来，由于大部分企业扩大了生产能力，使工业废水的排放量与日俱增，清泉河水质严重污染，河中的部分鱼虾和植物已经死亡，严重破坏了生态平衡。由于问题的日益严重，2001年元月A市政府决策采取措施治理清泉河。

请你帮A市政府拟定清泉河污染治理的政策目标。

答：政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。根据本案的实际情况，清泉河污染治理目标可被具体界定为：

（1）到2002年底，确保清泉河流域各工业企业及沿河的宾馆、饭店等单位排放的废水达到国家规定的标准。

（2）到2005年底，使清泉河的水质达到地面水三类水质标准，实现清泉河 水体变清。

（3）到2010年基本解决清泉河富营养化问题，河区生态系统转向良性循环。3．黑龙江某县土地肥沃，是全国有名的产粮县，由于农产品价格一直低迷不前，虽然粮食产量有所提高，但该县依旧摘不下“贫困县”的帽子，为了改变这种贫穷落后的状况，实现农民增收，财政增长的目标，该县政府广泛听取各方面的意见，形成了下列四种政策方案。

（1）全县继续种植粮食作物，但可以通过科学种田来提高产量。（2）全部种草代替种粮，全力发展黄牛、兔子等养殖业。（3）全部土地用来种植蔬菜，尤其要重视大棚蔬菜种植。（4）一部分土地种粮，一部分土地种草，另一部分土地种蔬菜。你认为哪一个方案是最优方案，为什么？ 答：方案（4）是最优方案。

政策方案评估择优应遵循的基本标准有：（1）有利于元政策的实现；（2）能最大限度地实现政策目标；（3）消耗的政策资源尽可能少；（4）实现政策目标的风险度尽可能小；（5）政策实施的副作尽可能小等。

根据以上标准，方案（1）几乎不能实现政策目标，因为虽然粮食产品产量会有所增长，但涨幅毕竟有限，对农民脱贫没有实质性影响。方案（2）和方案（3）具有一定的片面性，而且风险程度和副作用都较大；消耗的政策资源也可能较多，相比较之下，方案（4）把地区优势与经济增长点结合起来，风险程度低，副作用小，有利于政策目标的实现。因此是最佳选择。

4．某年7月29-31日，岭县连降大暴雨，山洪暴发，河水水位迅速上涨，3月22日岭县水库蓄水量已大大超过了设计能力，而且水位仍在上涨，县抗洪抢险指挥部马上召开紧急会议，经过讨论，大部分人认为：炸坝泄洪是比较稳妥的办法。当即电告在水库指挥抢险的冯兴同志，但冯兴同志表示：炸坝将会造成巨大损失，并说自己在现场，对坝上的情况了解的最清楚，因而提出了不仅不要炸坝，而且还要增调民工坚持保坝，他的理由如下：

一是认为水库水坝的负荷虽已达到设计承受能力的极限。而且天还要降雨，据预测，水位最大限度还要升高37厘米，但水库水坝的负荷能力不是一成不变的，如果将大坝迅速加固，加高，大坝一定能够保住，现在也具备在大洪峰到来之前迅速加高大坝的条件：充足的人力和抗洪材料，工程技术人员的现场指导和抢险人员的誓与大坝共存亡的精神。

二是权衡利弊，还是保坝比炸坝损失小，无论在哪个地段炸坝，都至少冲毁三个自然屯和3000亩庄稼，若保坝，可能会使上游淹没2000亩庄稼。

三是即使退一步说，大坝经过抢险没有保住，水库上游虽然会受到一定的危害，但可以延缓洪水冲击下游的时间，使下游的群众及其财产转到安全地带，减少人员伤亡。

冯兴同志没有完全执行县指挥部的命令，带领民工经过紧张的抢险，大坝保住了。

你认为冯兴同志在执行政策中的作法是否正确，为什么？

答：这是政策执行的合理变通。要确保政策的合理变通必须注意如下三点：（1）把握政策的基本精神；（2）摸清实际情况；（3）上情、下情有机结合。冯兴同志的作法是与以上三点相一致的。县委炸坝决定的精神实质是为了保障人民的生命和财产少受损失，冯兴同志的保坝作法比炸坝更能实现这一点。因为冯兴同志在抗洪现场对实际情况更了解，是根据当时情况做出的决定。正是把政策的基本精神与实际情况相结合，冯兴同志才做了保坝的决定。

5．根据下列材料回答问题 材料1 把1978年统计：政府定价的比重在商品零售总额中为97%，在农产品收购总额中为94.4%，在生产资料销售总额在为99.7%。而由中央政府直接定价的比重在商品零售总额中就占70%。

摘自《当前几项重大经济体制改革电视系统讲座专辑》

材料2 目前生产资料价格80%以上，农产品90%左右，市场零售商品价格90%以上，都是在市场上形成的，由企业根据市场供求情况自主确定。

搞自《中国物价》1994年第6期

材料3 有的企业借税制、汇率和价格改革出台之机搭车涨价；有的地方、部门乱收费用；有的经营者不执行明码标价制度，漫天要价，垄断价格，欺行霸市，牟取暴利。

某地服装大厦，一件紫貂皮大皮在“让利销售”活动中，从原价46.8万元降至9.8万元，竟“让利”37万元；某地一家夜总会饮料标价：一小杯“人头马”338元，一瓶矿泉水40元，一听青岛啤酒45元，一瓶“大享”果茶50元，一杯茶水35元。

据测算，1993年在社会零售物价上升13%的总幅度中，自发涨价部分为6.8个百分点，其中有相当部分是由于价格秩序混乱而引起。

摘自《新华月报》1994年第3期、《经济日报》1994年5月4日

材料4 1994年3月，国务院发布《关于加强对居民基本生活必需品和服务价格监审的通知》。监审是指：通过调价备案制度，监测其价格走势，为宏观决策提供信息；必要时对其中的部分品种提价行为进行审核，并视情况进行管制干预。监审价格的具体种类，包括面粉、粳米、食用植物油、猪肉或牛羊肉、鸡蛋、牛奶、食盐、民用煤、自来水、学杂费、医药费、市内公共交通费等20项。

国务院决定1994年继续开展全国物价大检查，制止价格违法行为，规范市场价格秩序，抑制物价总水平过度上涨。

国家计委发出《关于加强钢铁产品价格管理的通知》，1994年5月20日起执行，规定铁路专用钢材继续实行国家定价，对关系国计民生的少数重要的基建生产用钢材用及军用、农用钢材实行国家指导价，对重要的钢铁产品实行企业调价备案制度，其他钢铁产品，继续由企业根据市场供求自主定价。

摘自《新华月报》1994年第3期、《中国物价》1994年第6期。

请回答：

（1）在计划价格机制向市场价格机制转变中，材料3反映出了政策执行的 什么现象，为什么会产生这些现象？

（2）材料4属于公共政策执行中的什么情况，这样做有什么作用和意义。答：（1）材料3的一些情况说明出现了政策执行偏差。产生这些执行偏差的主要原因有：A、执行者的利益驱使；B、政策问题本身的复杂性（价格问题涉及的领域很多）；C、缺乏健全的监督机制。

（2）材料4属于政策执行再决策。其作用和意义有：A、再决策有利于纠正公共政策执行的偏差；B、再决策有利于保证公共政策取得更好的效果。使计划价格机制顺利向市场价格机制过渡；C、再决策有利于后续政策的科学制定。

6．众所周知，我国是世界上人口最多的国家，特别是建国以后人口增长尤为迅速，我国著名的人口学家马寅初早在20世纪50年代就提出控制人口的问题，但该问题及其政策建议直到70年代末才得到应有的重视。1978年3月5日第五届全国人民代表大会第一次会议通过的新宪法明确规定：“国家提倡和推行计划生育”1981年3月6日设立国家计划生育委员会，并提出“限制人口数量，提高人口的素质”这是我们的一项基本国策，希望到2000年总人口能控制在12亿以内，这段时间，人口增长有所减缓，1981年为10亿，1988年达11亿，1995年突破12亿，虽然没有完全达到预期目标，但若不实行计划生育，中国人口可能在1987年就达到12亿了。现在党和政府对提出到21世纪中期要把总人口控制在16亿以内，因此现行计划生育政策作为我国的一项基本国策仍长期继续执行。

请回答：

（1）马寅初对人口问题的察觉及政策建议为什么没有被政府采纳？（2）从78年至今甚至将来很长一段时间内计划生育政策为何能持续执行？ 计划生育政策的持续执行有哪些积极效果？

答：（1）仅有专家学者对问题的察觉是不易于建立政策议程的，必须同时也得到有关权威人物的认同和支持才能进入政策议程。而马寅初的建议恰恰在当时是毛主席所反对的，所以不会被政府采纳。

（2）计划生育政策长期持续执行是因为这项政策所指向的问题——中国人 口问题仍未解决。

计划生育政策的持续会带来很多积极的效果，主要表现在：A、政策的持续有助于将决策者的思想贯彻到底，从而取得明显的成效；B、政策的持续有助于保持社会和政治的稳定；C、政策的持续可以有效降低政府的成本

7．据报载，人大代表，山东阿胶股份有限公司董事长刘雄介绍了本企业由于实行股份制改造，转换企业经营机制所带来的巨大变化。他介绍说，1993年企业搞了股份制改造，共募集定向股合4500万元。以前习惯于对上级、政府负责，有事也是找主管领导。1993年根据上年盈利650万元的情况，定下当年盈利850万元的目标。可再一算细帐，4500万元的募集股，如无1000万元的利润，第二届股东大会根本没办法向股东们交待。当时他们真是紧张，这时才真正理解股份制带来的不仅是资本金的扩大，更意味着责任。企业也正时从这时开始大刀阔斧走向市场，先是从内部改革做起。把企业的部门，由37个减少到只剩下12个。各部门负责人任免要经历重新考核，普通电工也要竞争上岗。1993直及1994年连续两年，企业纯利润以78%的速度递增，目前，企业正式职工虽只有900人，却与众多的超大型企业同列全国企业500强。

根据以上材料，说明变传统国有企业制度为股份制为代表的现代企业制度属于政策终结的哪种方式，结合题意说明这种终结方式有何作用？

答：它属于政策替代。

变传统国有企业制度为现代企业制度是政策替代。它可以促进政策优化。主要表现在下列两个方面：一是政策人员的优化。由于政策替代意味着人员的裁减与更新，因此终结旧政策有利于优化政策人员，提高效益。二是政策组织优化，传统国有企业制度政企不分，企业是行政机构的下属单位，没有自主权。现代企业制度有利于政企分开，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束的法人实体和市场竞争主体。

8．我国的户籍政策一直建立在城市和农村二元对立的基础上，这已远远不能适应现代社会的需求，甚至成为市场经济的阻碍力量，必须尽早予以调整。改革开发以后，随着取消对农民进城务工经商的限制以及物价、特别是主要食品价 格的全面市场化，城乡之间的制度化壁垒有所松动。但是，城乡分割的二元体制没有从根本上改变，特别是城市的就业、住房、医疗、福利、保障和教育等方面，仍然与城市籍身份密切相连。农民越来越意识到，户籍身分带来的福利差距是一种社会分配的不平等。城乡之间的利益差距不仅没有缩小，反而在扩大；1985年-1995年，城镇居民平均生活费收入从685元增加到3893元，农村居民人均纯收入从398元增加到1578元。二者的比差（以后者为1）从1.7:1扩大到2.5:1，同期城乡居民的消费水平比差从2.3:1扩大到3.4:1。这还不包括城市居民的住房、医疗、物价等方面所享受的补贴待遇。1995年，仅国家财政用于价格补贴支出就高达365亿元。为了减轻国家的城市福利负担，国家采取了严格控制城市人口增长的政策，并鼓励农村实行“离土不离乡”式的就地工业化。但付出的代价是，城市化水平严重滞后于工业化的发展，分散的农村工业成本甚高，环境污染和资源的浪费严重。而且，在利益原则的驱动下，民工进城的潮流又难以阻挡，经济规律在自发地调整着城市化水平滞后的状况。

以上材料说明政策持续会带来一些消极后果，会导致政策僵化，请你根据材料说明政策僵化的内涵。

答：政策僵化是指一项长期存在，没有及时予以终结的政策，在发展变化了的环境下，继续得以执行，不仅不能解决问题，反而会成为解决问题的阻力和障碍，政策僵化将带来严重的不良后果，户籍政策的僵化付了惨重的代价，象环境污染、资源浪费等。

9．我国原有的社会保障是战争年代供给制的基础上建立起来的，它对于保障广大干部职工生活、稳定社会秩序、调动群众的生产积极性、促进国民经济的发展都起了重要作用。但是这种根据计划经济体制建立起来的社会保障制度有它的局限性。因此必须进行改革，建立健全社会保障制度，主要变动体现在：

（1）扩大社会保障的对象，原来社会保障的对象仅为城镇国有和集体所有制单位的干部和固定工，覆盖面窄，要建立一种所有劳动者都能合理、平等享受的社会保障制度。

（2）国有企业职工的保障经费，原来一般都由企业直接支付，是企业的沉 重负担。现在要逐步还社会保障以社会办保障的本来面目。

（3）原有的社会保障项目不够完备，如没有失业保险这个项目。（4）原有社会保障制度筹资渠道过窄，需要建立国家、企业、个人三方面合理负担的社会保障筹资体系。

答：我国社会保障制度调整的原因主要有：

（1）政策环境的变化。原有的社会保障制度是战争年代供给制的基础上建立的，也许适应计划经济体制。但随着计划经济向市场经济的转变，原有的保障制度必须改革。

（2）政策资源方面的原因。原有的社会保障制度的保障对象少，资金来源少（而且给国家和企业造成了很大负担）、项目也不完备，经过调整后在人、财、物各方面都能适应市场经济体制的要求。

10．我国欠发达地区农民“看不起病”、“看不了病”、“看不好病”的病困现状普遍存在，试分析这一现象背后包含的农村公共政策问题？你所在地农民就医状况如何？对农村医疗卫生制度的构建你有何政策建议？

第四篇：2009.6.18公共政策自考试题

公共政策

1．P7 孟轲提出“民贵君轻”，“政在得民”。

2．P8 《战国策》堪称我国历史上第一部较为系统的政策研究与政策咨询的著作。3．P10 从产业革命起到20世纪初叶，直接为公共政策的研究做出重大贡献的学者是亚当·斯密、克劳塞维茨、卡尔·马克思、马克思·韦伯。4．P 17 公共政策学是在20世纪50年代初诞生的。

5．P26 《政策科学：视野与方法的近期发展》被誉为“公共政策学的开山之作”，被人们认做公共政策学诞生的标志。

6．P26 公共政策学的创立者是拉斯韦尔。

7．P31 20世纪60年代后期，美国政治学界开始酝酿着一股对行为主义方法论反叛的情绪，并且立即波及公共政策学，以德洛尔为代表。

8．P33 德洛尔对公共政策学做出的学术贡献主要有：①分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的一些误区。②肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并大力主张将这种方法引进公共政策学。③提出并界定了“总体政策”“超政策”和“政策系统”的概念。④强调公共政策学的跨学科性质和实践性。

9．P35 公共政策学在发展的第二个阶段里，研究重点被转移到了政策过程的后期阶段即政策的执行、评估和终结上。

10．P38 在90年代，研究课题的选择偏重于伦理取向、管理取向和政府改革取向。11．P49 公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。

12．P51 自1978年党的十一届三中全会以来中国实行的改革开放政策，在类型上属于政策群。

13．P53 对政策系统的研究，从研究者来说有四个突出的问题应予重视：（1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异。（2）公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性。（3）公共政策的直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性。（4）公共政策制定系统内部的结构。

14．P58 公共政策学是科学，决策科学化是这门学科的根本诉求。15．P82 理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人则被赋予以下特征：（1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。（2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。（3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。（4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。（5）面对同样的选择他会做出同样的决定。16．P84 西蒙提出了决策者有限理性命题。

17．P85 渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的。18．P87 德洛尔提出的综合模型叫做规范最佳模型。19．P88 埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型。

20．P90 政治系统模型是公共政策分析中最具有解释力，并且最具有普适性的一个模型。21．P98 美国学者华莱士提出了“科学环模型”。

22．P106 决策是由决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决策结果五个基本要素构成的一个动态过程。

23．P108 伊斯顿认为：“公共政策是对全社会的价值做有权威的分配。” 24．P110 公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。

25．P113 政府过程是指某一特定的时间横断面上政府活动的逻辑顺序，其中心流程是政策过程。

26．P114 美国公共政策的基本形式是国会立法。

27．P115 总统决策包括这样几种类型：立法倡议、立法否决、委托立法、外交决策、防务政策。

28．P117 司法决策的形式主要有：司法审查、推翻先前的判决、司法命令。

29．P118 从形式特征上看，当代中国的公共政策是由三部分构成的，即党的政策+人大决策+行政决策。

30．P124 当代中国的行政决策主要包括如下几种形式：行政法规；行政措施、决定和命令；部门规章、地方性规章；地方性行政措施、决议和命令。

31．P150 公共政策的产生须有三个初始条件，或须具备三个核心要素：公共问题的形成；公共决策机关的产生；公共强制机构的出现。32．P158 目标取向是公共政策的灵魂。

33．P163 公共政策的主要功能：管制功能、引导功能、调控功能、分配功能。34．P168 公共政策的间接主体主要包括在野党、利益集团（压力集团）和选民。35．P173 决策子系统是公共政策系统的中枢系统。36．P193 政治体制为公共政策的制定提供了一种组织机制，对公共政策具有相当大的影响：第一，政治体制规定了公共政策主体的范围。第二，政治体制决定公共政策制定的科学化程度。第三，政治体制决定公共政策制定的科学化程度。

37．P196 神权制中的宗教领袖、王权制中的专制君主、现代美国的总统制都属于首长制之列。

38．P203 确定公共利益就是公共决策者面临的首要问题。

39．208 结合我国的政策实践，我们认为，公共政策运行一般经过五大环节：政策制定、政策执行、政策监控、政策评估、政策终结。

40．P210 政策决定三个环节：政策选择、政策决定、政策宣示。

41．P212 公共决策的科学化、民主化：政策过程的理性化、政策过程的专业化、政策过程的科学化、政策过程的民主化与公共选择的民主规则。

42．P216 公共政策问题的形成与被认定是政策制定过程的起点。

43．P218 公共政策问题的基本内容：客观的社会现实；问题的察觉；现实与利益期望的冲突性；团体与组织活动；政府和社会公共组织的必要政策行动。44．P225 公共政策问题的分析应是政策分析过程中首要的一环。45．P226 边界分析有三个步骤：饱和抽样、诱导性提问、边界估计。46．P227 多角度分析：个人角度，组织角度，技术角度。

47．P235 系统议程又称公众议程。政府议程比系统议程要正规，所以又称正式议程。48．P235 最近国外有学者将公共政策议程按政策问题的重要性程度分为实质性议程和象征性议程。

49．P236 进入政策议程的条件与障碍。

条件：首先，事件或问题必须明朗而严重；其次，要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；第三，要有正常、民主和开放的察觉机制、过程。障碍：首先，与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成政策议程的障碍因素。其次，有学者早就专门研究过导致非决策的一些障碍因素。此外一项政策问题能否进入政策议程还在一定程度上与对该问题的表达方式和技巧等有一定的关系。50．P240 外在创始模型通常在民主和平等的社会中比较常见 51．P241 内在创始模型在财富和权力高度集中的社会较为流行。52．P242 公共政策过程中最核心的阶段，即公共政策的制定。

53．P242 公共政策问题得以认定之后，政策制定者首当其冲要考虑的就是确定有关政策目标。

54．P245 确定政策目标的原则：实事求是、面向未来、系统协调、明确具体、伦理考量。55．P249 在参与政策规则的多元主体中，政府起的是主导作用。

56．P250 美国有基于利益驱动的由利益集团、议会委员会和政府执行局之间的“铁三角”关系。

57．P251 为了实现政策规划主体的多元化，不少国家通常采取听证制度。

58．P252 设计的基本原则：紧扣政策目标、规划多重方案、方案彼此独立、方案要有创新、方案切实可行。

59．P264 现代决策对决策者的要求：尊重科学分析的价值；考量各方利益的平衡；发挥个人决断的作用；注意按规定的制度和程序进行决策。

60．P267 公共政策抉择的合法化包括：政策内容的合法化；决策过程的合法化和有关政策的法律化。

61．P270 在当代中国，行政决策一般实行的是行政首长负责制，具体的行政决策程序如下：法制部门的审查；领导会议的讨论决定；行政首长的签署发布。62．P271 在审议议案中，英国等国的三读审议程序最复杂。63．P273 公共政策执行是政策过程的实践环节，是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。64．P275 政策执行的规定性和特点：目标的导向性；内容的务实性；实施上的灵活性；时间上的阶段性与连续性；影响的广泛性。

65．P276 政策执行是检验政策方案正确与否的唯一标准

66．P277 政策执行的原则：计划周密、执行准确、灵活创新、全局与局部兼顾。

67．P287 政策执行过程的环节：政策宣传，政策分解，物质准备，组织准备，政策实验，全面实施。

68．P292 政策再执行的主要依据：（1）主要任务、目标、路线的变化。（2）政策环境的变化。（3）人们认识的深化。（4）政策偏差的产生。（5）政策副作用的产生。69．P297 政策执行手段：行政手段、法律手段、经济手段、思想引导手段。70．P301 “断章取义，为我所用”属于残缺式政策执行；“上有政策，下有对策”就是一种典型的替代式政策执行。

71．P305 我国政策执行偏差的原因：转型时期的政策环境；领导体制方面的原因；民主、法制意识淡薄。

72．P318 现代意义的政策评估兴起于美国。

73．P321 把政策评估作为政策运行过程的重要环节，其用途主要有：（1）政策评估是检验政策效果的基本途径。（2）政策评估是决定政策去向的依据。（3）政策评估是合理有效地配置政策资源的认识基础。（4）政策评估是进行政策教育的重要方法。（5）政策评估是决策科学化和民主化的必由之路。

74．P323 政策评估主体必须是由政策制定者和执行者、专业机构和人员、政策对象等构成的主体系统。

75．P334 影响公共政策评估的重要因素：（1）政策目标的不确定性。（2）政策影响的广泛性。（3）政策资源的混合和政策重叠。（4）政策主体有关方面人员的抵制。（5）评估者主观动机上的错误。（6）政策信息系统不完备。（7）政策评估所需经费获取不易。（8）决策目标的意识形态性。

76．P344 价值分析的核心内容是功能分析。价值分析是美国工程师迈尔斯首先提出来的。77．P346 政策监控的客体是政策系统及其运行过程。

78．P359 政策调整有三个基本内容：政策补充、政策修正、政策终止。

79．P360 在政策的全过程中，政府的决策者，尤其是主要决策者的价值观，始终起着关键性的作用。

80．P360 政策调整的内容：主体调整、客体调整、目标调整、方案调整、关系调整。在我国，有时决策权在党和政府之间的转移也是一种主体的调整。81．P362 为什么绝大部分的政策变动都要遵循渐进调整路线呢？

原因主要有：一，利益刚性的限制。二，现行政策的制约。三，公共意志的趋中。四，变革成本的约束。五，人类理性的局限。六，社会稳定的需要。82．P366 政策终结方式：替代、合并、分解、缩减。83．P371 怎样克服阻力，顺利完成终结？（1）重视说服工作，消除抵触情绪。（2）注意因势利导，营造有利气氛。（3）公开评估结果，争取支持力量。（4）废旧、立新并举，缓和终结压力。（5）通过试探试点，避免矛盾激化。（6）终结必要部分，减少终结代价。

84．P375 政策周期可以分为阶段性政策周期、功能性政策周期和反复性政策周期三种。85．P378 政策周期的研究不论在理论上还是在实践上都具有重大意义：

第一，政策周期研究是完善政策科学学科理论体系的需要。第二，政策周期研究是促进公共政策决策科学化的需要。第三，政策周期研究是保持政策的连贯性和稳定性的需要。第四，政策周期研究是保障改革开放顺利进行的需要。

86．P382 从组织功用看，政策研究组织以改进政策制定为目标。87．P385 美国的兰德公司属于半官方的政策研究组织。

88．P391 公共政策分析的主体包括职业政策分析人员和决策者。89．P402 系统分析的内容：（1）政策系统的环境分析。（2）政策系统的结构分析。（3）政策系统的目标分析。

90．P418 理性分析方法是一种强调逻辑推理和精确的数学计算的方法，其最典型的体现和发展就是定量的分析方法及其技术的形成。

91．P424 避免或减少政策失误是政策预测得以产生、存在和发展的根本理由。92．P428 趋势外推法属于定量预测方法。93．P429 动态分析法又叫历史分析法。94．P432 决策咨询的必要性：（四方面）

95．P437 政策信息咨询的功能：社会大脑功能、信息传播功能、决策支持功能。

第五篇：公共政策复习(修改)

Z公共政策复习整理

1.概念：元政策、基本政策、具体政策（公共政策的分类一）

元政策或为总政策：对其他政策产生指导、规范、统摄的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据。

具有价值性、方向性、程序性。——可持续发展战略 如：① 价值性——“民主”、“自由”、“公正”

② 方向性——“以经济建设为中心”、“改革开放” ③ 程序性——民主集中制

基本政策：高层次的、大型的、长远的、战略性的政策。后缀一般为XX“基本政策” 具体政策：解决社会某方面问题的具体政策或实质政策。具有十分明确的针对性。——于基本政策之后的政策

2.社会问题、政策问题、公众议程、政策议程关系

① 公共政策议程的类型 二分法：

公众议程（System Agenda,系统议程）

正式议程（Governmental Agenda,政府议程）

② 政策作用归纳：

1.导向作用：通过政策对人们的行为和事物的发展方向进行引导。

2.管制作用：为避免社会良性运行的因素出现，而对目标群体的约束和管理的职能。3.调控作用：通过政策对公共管理中的各种利益矛盾进行调节和控制所发挥的作用。4.分配作用：体现政策具有利益分配的功能。

相关案例：1.《国家发展改革委关于公布国家基本药物零售指导价格的通知》（发改价格[2009]2498号）规定各级各类医疗卫生机构、社会零售药店及其他药品生产经营单位经营基本药物，其销售价格不得超过附表所列价格。所列价格自2009年10月22日起执行。

2.2013年2月3日《国务院批转发展改革委等部门关于深化收入分配制度改革若干意见的通知》国发 〔2013〕6号。要求各地要把落实收入分配政策、增加城乡居民收入、缩小收入分配差距、规范收入分配秩序作为重要任务。

3.为提倡绿色消费，自2008年6月1日起中国政府禁止商家提供免费塑料袋。

4.2012年2月8日，共青团中央《关于联合开展“保护母亲河——2012青少年植树行动”的通知》。5.为保证2008年北京奥运会、残奥会期间交通正常运行和空气质量良好，履行申办奥运会时的承诺，北京市人民政府颁布《关于2008年北京奥运会残奥会期间对本市机动车采取临时交通管理措施》，决定在2008年7月1日至9月20日期间，对本市机动车(含临时号牌车辆)采取临时交通管理措施。

6.2011年2月19日国家发展和改革委员会宣布，自20日零时起将汽油、柴油价格每吨均提高350元，相当于90号汽油全国平均零售价每升上调0.26元，0号柴油全国平均每升上调0.3元，涨幅为4.5%。7.《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》国办发〔2013〕17号对房价上涨过快的城市，人民银行当地分支机构可根据城市人民政府新建商品住房价格控制目标和政策要求，进一步提高第二套住房贷款的首付款比例和贷款利率。税务、住房城乡建设部门要密切配合，对出售自有住房按规定应征收的个人所得税，通过税收征管、房屋登记等历史信息能核实房屋原值的，应依法严格按转让所得的20%计征。

3.公共政策的特征——公共政策的本质属性

① 本质：公共政策的本质是社会利益的集中反映，是对社会价值的权威性分配。（利益是公共政策的核心要素、利益分配的基础及其动态性）

② 特征：政治性、权威性、强制性、合法性、普遍性、稳定性、层次性、多样性、价值选择性

4.含义：理性模型、有限理性、渐进模型、博弈模型、精英模型、参与模型 ① 理性模型：决策者在掌握充分信息的基础上所作出最优的决策选择。P327 ② 有限理性：决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优的方案，而是次优或令人满意的方案。

③ 渐进模型：新政策对旧政策的补充和修正。

④ 博弈模型：在多名主体参与情境下，决策主体如何进行决策，以获得最大化效用，以及如何实现不同决策主体之间的决策均衡。

⑤ 精英模型：在政策过程中，公众完全是被动的（意见被忽视），只有占统治地位的精英才能把握政策制定的主动权（其价值观念、利益、兴趣和喜好对政策影响大）。

⑥ 参与模型：

5.公共政策系统的构成及各子系统作用

决策子系统： 公共政策系统的中枢系统，具有权威性、主导性。作用：

1、确认政策问题；

2、明确政策目标；

3、组织政策方案设计；

4、负责备选方案的选择和最终确定。咨询子系统：“思想库”、“智囊团”，协助中枢子系统提供政策信息、科学知识和备择方案。信息子系统：公共政策系统的“神经”系统。问题发现，目标确立，方案拟制、评估和抉择，方案执行的监督和控制，方案的修正完善都依赖于信息 执行子系统：公共政策系统和环境直接作用的实践环节，也是将观念形态的政策内容转化为现实形态的政策效果。作用：

1、政策方案实施前的准备；

2、有效地实施政策方案；

3、总统执行情况。

反馈子系统：作用：

1、为决策子系统科学决策提供信息依据（决策制定）

2、客观、准确、迅速的信息反馈有利于政策适时调整和完整（决策修改）

3、反馈信息是现实预期目标的最佳手段（决策控制）评估子系统：作用：

1、检验公共政策的效果和效率；

2、提供政策持续、修正，调整或终止的依据；

3、有效地配置政策资源

监控子系统：是最政策制定或执行过程实践监督、反馈和纠正的一个特殊子系统。

作用：

1、监督检查公共政策主体的决策权力是否合法（是否拥有法定的决策权）

2、决策内容是否合法；

3、决策程序是否合法（程序正义与实质正义具有同等重要的意义）

6.何种问题（诉求）能够上升为公共政策问题 1）存在确认的客观性

2）出现强烈的公众诉求（提出者、支持者）3）形成明显的政策需求

4）消除建立过程中的障碍（社会偏见和现行程序）

7.公共政策问题确认

政策问题确认的含义：指对于政策问题的觉察、界定和描述的过程。（鸵鸟政策&空城计）

8.公民参与的不同层次

自主性参与：公众自己决定参与政策，知道什么，怎么做

主动性参与：专家、官员等决策者与公众共同分析问题，共同决策

适应性参与：专家、官员等决策者接受公众关于政策的意见，但如何做由专家、官员决策 诱惑性参与：专家、官员决定做什么，怎么做，同时用奖、惩方法鼓励公众参与 被动性参与：专家、官员通过媒体告之公众怎么做

9.指出政策参与主体

案例：2007年厦门PX事件

PX是英文P-Xylene的缩写，中文名为“对二甲苯”，无色透明液体，有芳香气味，对眼及呼吸道有刺激作用，高浓度时对中枢神经系统有麻醉作用。

2004年2月厦门PX项目经国务院立项，2005年7月通过项目环评，该项目投资总额108亿元人民币。2006年11月17日，PX项目在厦门市海沧南部工业区动工。距离市中心7公里，距离拥有5000名学生的厦门外国语学校和北师大厦门海沧附属学校4公里。项目5公里半径范围内的海沧区人口超过10万，居民区与厂区最近处不足1.5公里。

赵玉芬，全国政协委员、中国科学院院士，厦门大学化学系教授。2006年11月，赵玉芬从厦门本地的媒体上看到一则PX项目开工的新闻。“由于PX是对二甲苯化学名的缩写，当时我也没有一下子意识到。后来，才清楚是对二甲苯。”

2006年12月，赵玉芬、田中群、田昭武、唐崇悌、黄本立、徐洵6位院士联名写信给厦门市领导，从专业的角度力陈项目的弊端。还面对面与厦门市主要领导座谈，未能取得进展。

2007年3月的全国两会上，赵玉芬等105名全国政协委员，提交了“关于厦门海沧PX项目迁址建议的提案”。

根据初步估算，即使这个项目采用的是世界上最好的环保生产设备和工艺，每年将有大约600吨的化学物质不可避免地泄漏到大气中。

2007年5月底，厦门网民通过邮件、QQ、MSN收到了反对PX项目的信息，号召市民于六月一日通过“散步”的方式表达对该项目的意见。

6月1日，近万名厦门人走上街头“散步”，表达对PX项目的反对意见。之后市政府组织召开了有人大、政协、企业界的人士、街道办事处、市民代表参加的座谈。

2007年6月1日，厦门市政府举行新闻发布会：公开向广大市民群众包括新闻界的朋友征求意见和建议。截至2007年6月3日中午12点整，共收到意见和建议1557条。

12月8日晚，厦门市政府主办的厦门网开设“倾听民声科学决策－厦门市重点区域（海仓南部地区）环评报告网络公众参与活动”，让网民投票，结果显示超过九成的投票者反对PX项目。10日，被中止的投票网页消失。

12月10日、12日厦门民间环保组织绿十字组织座谈会。提出了13条反对意见。

12月11日晚，厦门PX项目区域环评公众座谈会，100名参会的代表和100名候补代表通过公开随机抽号产生。12月13、14日座谈会在厦门宾馆召开。

12月15日，福建省政府召开所有省委常委参加的专项会议，决定迁建厦门海沧PX项目，预选地为漳州市漳浦县的古雷半岛。

10.专家参与决策

11.政策议程类型 ① 二分法

公众议程（System Agenda,系统议程）

正式议程（Governmental Agenda,政府议程）② 三分法

根据政策诉求的主体，政策议程可以分为三种： 1）外在创始型（Outside Initiation Model）：政府体系以外的个人或社会团体提出，经过问题解释和扩散，进入公众议程，然后通过对政府施压的手段进入政府议程 2）政治动员型（Mobilization Model）：政治领袖主动提出政策意向，使其进入政府议程。政治目的：追求公众的理解和支持，根本目的在于：推动政策方案的执行

3）内在创始型（Inside Initiation Model）

③ 六分法

12.政策执行的手段

① 行政手段 ② 法律手段 ③ 经济手段 ④ 思想教育手段 ⑤ 技术手段

13.约翰·金登观点：

问题流（Problem Stream）政策流（Policy Stream）政治流（Political Stream）

14.政策主体分类：核心主体、官方主体、权威主体有哪些？（分类二见9）

公共政策内涵：

社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行为准则。包含三方面：社会公共权威、特定情境、政策目标

行政执行机关：

（1）含义（2）对决策的影响：参与决策、消极对抗、技术性与复杂性、政策边界的模糊性

政策群：是指在公共权威在某一较长时间内制定和实施的内容各异、理念同源、导向相近的政策群体。

政策链：

是指公共权威为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。

政策执行的含义：

政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。

内容：

公共政策的输入：它是政治系统与其外部环境互动的结果，是社会团体和个人以某种方式（要求、支持）影响公共政策的结果。

公共政策的转化：政治系统将复杂多变的要求转变成公共政策的过程。

公共政策的输出：政治系统推行公共政策或采取行动，向环境输出公共产品。

公共政策评价的含义：

• 广义：是指对政策运行全过程的分析和评判；

• 狭义：是指依据一定的标准和程序，对公共政策的效果及价值进行判断的一种政治行为。

• 意义：政策评估在于获取信息，作为政策调整、终结和制定新政策的依据。案例：厦门PX事件； 孙志刚事件演进过程，或城市流浪乞讨人员管理问题怎样进入政策？试用多源理论、权力距理论解释。

孙志刚事件与政策问题

1）问题达到紧张程度并且不能再被忽略 2）通过实践的个别特性使得事件被放大

3）具有激发情感的方面，或由于其所涉及到人们的价值利益而引起媒体关注 4）问题在当下很流行，有广泛影响

5）在社会中产生了权利及其合法性的疑问

熟悉掌握

1.政策群 2.政策链 4.元政策

5.公共政策评价 6.政策执行 7.公共政策 8.理性模型 9.博弈模型 10.政策议程

11.公共政策系统的构成及作用 12.政策议程类型 13.政策规划的过程