市政业务项目监管制度

第一篇：市政业务项目监管制度

市政事业部项目监管制度

1.总则

为保证市政项目运转规范化，程序化，防范业务风险，根据公司规定特制定以下监管制度，明确相关流程及各部门监管职责。

2.各部门监管职责

2.1 业务部监管职责

业务部是市政项目开展主要部门，贯穿下游客户开发、合同签订、上游供应商管理、送货、对账等工作的处理及公司内部各部门协调。

2.1.1 负责项目开发过程中客户信息资料的收集，初步筛选符合公司客户定位的优质客户。

2.1.2 负责合同条款协商及签订工作。

2.1.3 针对项目开发合格供应商，降低采购风险保证货物质量。

2.1.4 开发资质优秀的物流商，并积极跟踪物流运输过程，规避运输过程中发

生的风险。

2.1.5 按合同约定启动对账程序，跟踪项目回款，定期了解项目现场运营情况

避免项目自身原因造成公司损失。

2.1.6 协调公司内部各部门工作的衔接，避免因为我司内部沟通不畅导致而造

成的损失。

2.2 财务部监管职责

财务部门负责项目实施过程中货款的支付及发票回收，对账单复核，项目运作资金额度提醒，客户发票开具等工作。

2.2.1 根据合同规定按时支付采购货款，保证供应商发货及时性，避免因为延

迟支付而造成违约金赔偿。

2.2.2 每月提醒业务和供应商进行结算开票。

2.2.3 复核业务提供的对账单金额数量开具相关发票，避免对账单错误导致损

失。

2.2.4 根据项目资金额度使用情况，提醒业务按时收款保证项目资金正常周转。

2.2.5 妥善保管客户开具的相关票据。

2.3 风控部监管职责

2.3.1 根据公司规定审核业务部门提供客户及项目资料，并收集相关信息防范

客户存在的问题，避免因为客户原因导致公司损失。

2.3.2 审核项目合同签订及操作模式中存在的问题，发现问题通知业务部门协

商对策规避风险。

2.4 商务部监管职责

2.4.1 定期收集客户及项目信息，建立事件通报机制，防止客户原因造成资金

风险。

2.4.2 配合业务部挑选合格供应商及物流商，防止供应商及物流商在采购配送

环节发生的风险

2.4.3 监督公司内部操作流程，避免项目员工违规操作对公司造成的不良影

响。

3.客户资信审核制度

新客户的开发应严格按照公司客户准入标准执行，充分了解客户公司和项目的运转状况，选择信用好，经营状况优秀的客户，避免公司应收账款风险。

4.供应商、物流商、外包服务商监管制度

4.1 供应商监督制度

4.1.1 在挑选供应商过程中应首先取得供应商公司三证资料，根据供应商的注册资本进行评估，同时了解供应商货物所在仓库，通过仓库了解

供应商库存情况及货权归属确定供应商每月库量及销售量。

4.1.2 实际采购环节对于先款后货的，应当日安排车辆提货，尽量做到车到

仓库确认货物质量和货权后在安排付款。

4.1.3 和供应商签署的合同应当约定货物质量要求，如货物外观、堆放要求、生产时间等，并提供所提货物的质量保证书，对于货物出现质量问

题第一时间通知供应商进行退换货处理，并承担相关费用。

4.1.4

4.1.5 催促供应商每月25日前回收当月交易的增值税专用发票。应当长期持续的跟踪供应商公司经营状况，避免付款后无货可提或发

票的损失。

4.1.6 对于供应商提供货物质量异议参照“货物质量异议监管制度”执行。

4.2 物流商监督制度

4.2.1 挑选物流运输商取得运输商的公司三证资料，了解对方运输车辆数

量、驾驶员资质、运输线路、运营状况等信息，避免运输车辆不足

不能完成运输任务及运输过程中造成的货物灭失。

4.2.2 签署运输合同根据项目操作要求给运输商下达运输指令，跟踪运输商的车辆安排及司机的详细信息，督促对方按照运输指令按时完成运

输计划。

4.2.3 要求运输方司机在提货环节把好货物质量第一关，如司机对所提货物

外观和生产日期与运输指令要求不符的，应当第一时间通知我方负

责人，负责人应当第一时间和供应商协调换货事宜。对于司机未按

照要求提货的所造成的损失由运输方承担。

4.2.4 如果由运输方失误造成货物出库和签收数量不一致的损失由运输方

承担。

4.2.5 在运输过程中运输商应要求司机严格按照国家法规安全行驶，对于司

机违规驾驶及对货物监管不力造成的货物缺失运输商应承担我司货

物损失。

4.2.6 结算采用先运输后付款方式，每批次运输指令执行完毕后运输方应将

货物签收单快递至我司，我司每月月底进行对账收到运输发票后安

排付款。

4.3 外包服务商

4.3.1 根据具体项目不同选择对货物资源、质量、运输等环节有相关经验和

优势的外包服务商，审核外包服务商资质，签订采购配送合同，约

定交易方式为先提货后付款。

4.3.2 我司接收到项目下达的用料申请单后，将项目用料品牌、规格、数量、送货时间等发给外包服务商，询价后签署价格确认单作为订单配送

完成后结算价格依据。

4.3.3 明确要求项目所需要的货物品牌、质量、数量等要求、对于外包服务

商未按照订单要求送货的应立即给予警告，并要求其按照项目要求

配送货物，并承担相关损失。对于拒不按照项目要求送货的不予办

理结算付款。

4.3.4 在外包服务商将货物送至工地后，应提供给我司项目现场的货物签收

回单、结算付款申请单、货物质保书复印件（加盖红章），我司和项

目施工方核对数量无误后安排支付全额货款。

4.3.5 如货物外包商供应货物出现质量问题，要求其在规定期限内退换合格

货物，并承担由此造成的一切损失。

4.3.6 项目负责人应实时了解车辆在项目现场卸货进度，出现问题及时给予

沟通解决，防止由于外包商工作人员违规操作对我司声誉造成影响。

4.3.7 外包商应每月25日前将结算付款的货物发票交予我方，对于拖欠发

票的我方可延缓支付下批次货款直至发票回收为止。

5.货物质量异议监管制度

5.1 监督供应商配送货物的品牌，并按时回收货物签收单据，及每批货物质保书，保留相关原始单据。

5.2 按照合同约定，货物签收日起的7个工作日为异议申述期限，在7个工作日内

客户提出质量异议后第一时间核实项目信息，并拿到项目现场出具的检测报告，如情况属实立即联系供应商或外包服务商。如供应商对检测结果无异议催促对方按照合同约定启动退换货处理，并承担由此造成的损失。

5.3 如供应商和外包服务商对工地出具检测报告有异议的三方共同项目现场取样

至第三方检测机构复检，若检测合格不启动退换货程序，并将检测报告交予项目工地做为相关证明；若检测不合格参照5.2条规定执行

6.资金安全管理制度

6.1 严格按照公司报备额度供应，超过项目资金占用额后应当及时和客户协商收回

应收款。

6.2 项目负责人应当持续了解项目施工进度及所发生的重大事件，对有可能对公司

造成不良影响的问题提早发现并制定相应对策。

第二篇：第三方监管业务内部控制制度调查报告

中岸物流公司

第三方监管业务内部控制制度调查报告

刘总裁、关总监：

内部控制制度是指企事业单位为了保证各项业务活动的有效进行，保护资产的安全完整和有效运用，防止、发现和纠正错误、舞弊与欺诈行为，降低经营风险，保证会计信息的真实、合法、完整，提高经营管理水平和效益，为实现经营管理目标而制定和实施的一系列具有控制职能的方法、措施和程序，它的产生是随着组织的形成而产生的，贯穿了各个单位经营活动的各个方面，因此只要存在经济活动和经营管理，就需要有相应的内部控制。在实际工作当中，建立与实施内部控制应遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则等五大原则。

为了全面了解中岸集团第三方监管业务相关业务操作的制度、流程的运作情况，有效地防范公司的经营风险，提高公司经营管理水平及经济效益，我受公司委托对第三方监管业务相关流程、制度及执行情况进行了调研，现对有关的情况报告如下：

一、内部控制管理基本运行情况；

1、按现有的监管方式，制定了不同的融资监管方案，初步明确了不同监管业务相关的流程、紧急事

项处理流程及措施；

2、中岸物流公司对对各业务职能部门有初步的分工，基本上能各司其职，各尽其能；

3、确立并执行了〈监管工作日记制度〉；

4、制定并执行了华尔润监管工作规章制度；

5、明确了华尔润监管的具体工作内容、要求；

6、明确了益承监管员的工作职责明确；

7、设计了相关的表单如《江门市中岸物流有限公司仓单》、《德宝质押物进出仓明细表》《货物清单》

（实际为货物盘点表）〈货物出仓单〉〈监管质物库存报表〉〈当日入库明细〉〈当日出库明细〉〈每月出入库累计〉〈本月仓单明细〉〈监管区域库存走势图〉，并在日常业务工作中运用并上报了部份表单；

8、财务人员对相关第三方监管业务进行了初步的财务核算，上报了相关的财务数据；

二、存在的问题

1、部门职能分工及发挥方面，表现在：

①、仓库人员分工不太明确，同一人担任两种不相融职务的现象多有发生。同时，由于业务规模

相对较小，办公室管理人员、仓库管理人员工作量偏低；

②、财务人员没有发挥对监管货物的监控作用，没有设置相应的辅助帐进行分类核算，没有对日

常监管物资的相关信息实行动态的了解及监控。

2、内部控制流程及制度的建立、执行、完善方面，表现在：

①、储运部没有制定第三方监管仓库管理制度，只对相应的监管员进行了职责的明确； ②、公司没有制定第三方监管业务方面的管理制度，对与第三方监管业务相关的日常管理事务（如合同的签订、内部的沟通、资讯的传递、绩效的考核、档案的管理等）的办事流程及制度加以明确，只对两种不融资监管方案进行了描述，方案是不能代替制度的；

③、公司没有建立一种与银行进行信息沟通的渠道及模式，只是按银行的要求开展一些被动的资

料及信息的传递工作，没有对协及到公司风险的其它事务进行防范及处理（当然这也协及到出质方的工作配合程度的问题），如监管方案银行确认书的出具，出质物价格变动单的传递及确认、出质物进仓时验收的程序、流程及资料提供的确认、出质物监管范畴的变化及合同的修改、往来数据报送与确认的方式程序等等

④、应设置巡查台帐，监管物资价格管理系统及反馈机制；

3、仓库、财务日常帐务处理方面，表现在：

①、储运部没有设置出质物进出仓流水帐或监管台帐

②、财务部对第三方监管业务的流程、制度的建立参入度不大，相应的监督力度广度不够。

4、出入仓数据及库存数据信息的上报及处理

①、储运部没有按月（或按周）汇总上报监管物资的进、出仓及库存数据；

②、尽管设计了有关出入库数据上报的表单但没有认真执行日常监管物资的出入库数据的报表填

写、传递、监管等

5、紧急事项的处理及流程，表现在：

①、现场监管员对紧急事务的处理能力、应变能力的考查；

②、紧急事务处理有关监管三方联络人、决策者的姓名、电话等档案的建立及说明；

③、紧急事务处理各方的责任及义务界定不太明确；

6、单据的格式及归档

①、“货物出仓单”没有编码，没有包含“银行发货通知单号”，联次上应把财务联也计入其

中；

②、“江门市中岸物流有限公司仓单”应只用于出质方货物入仓及背书，不能用于出质方同类监

管物车间货物退仓之中，对于车间退仓只能用“红字出库单”代替

三、改进建议

1、加强财务部对第三方监管业务日常数据的核算及管理，加大财务部对相关业务流程、制度制定的参入力度；

2、尽快建立第三方监管业务的相关流程、制度，并认真严格执行之；

3、建立第三方监管业务管理模式，加强风险管理，进行标准化、流程化的运作；

4、建立第三方监管业务信息、数据在内部各部门之间、监管各方之间的传递渠道、流程及制度；

由于本次调研时间、及范围的局限，加之本人对第三方监管业务不太熟悉，以上或许有不实或错误之中，敬请批评指正。

中岸集团财务部

彭锋

2010年3月26日

第三篇：市政工程施工业务小结

在过去的xxxx年里，我在公司领导、部门领导及同事们的关心与帮助下圆满的完成了各项工作目标，在思想觉悟及业务方面有了很大的提高。能够认真贯彻党的基本路线方针政策，通过报纸、互联网积极学习政治理论；遵纪守法，认真学习法律知识；爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心，积极主动认真的学习专业知识，工作态度端正，认真负责。专业知识、工作能力和具体工作。施工现场的管理工作琐碎，但为了搞好工作，我不怕麻烦，向领导请教、向同事学习、自己摸索实践，在很短的时间内便熟悉了施工现场的各项管理工作，明确了工作的程序、方向，提高了工作能力，在具体的工作中形成了一个清晰的工作思路，能够顺利的开展工作并熟练圆满地完成本职工作。

我现在的岗位为施工员，职责是（1）全面负责施工中安全质量工作，参加施工组织设计安保计划方案中安全质量方面的讨论与献策。（2）按设计图纸、安保计划、工程验收规范、施工操作规程组织各有关施工管理人员向施工班组进行安全技术交底工作，以及施工中安全、技术、质量的控制。（3）组织各有关施工管理人员各分项工程的隐蔽验收工作以及砼级配申请复核等工作。（4）对工程质量中的“通病”疑难点、特殊要求部位，做到有落实有检查。（5）参与基础验收、中间验收、竣工验收三到位工作。（6）积极参与组织落实质量事故、安全事故分析，按“三不放过”原则，落实整改措施。（7）负责本岗位施工技术资料形式、提交等，协助资料员将资料收集成册等工作。

（8）参加工程质量创优活动，督促各施工班组的自检工作和组织互

检工作。

在工程施工管理中，施工中解决问题是常有的实际问题。一方面是从理论和实践上着手，解开施工中遇到的问题；另方面虚心向别人学习，向经验丰富的施工员、工程师请教，并为自己积累解决问题的经验，不断总结收集、积累和整理。

小U梁的设计突破了国内传统的观念，梁体结构为薄壁开放式U型截面，有用资量小、壁薄、预应力施加分步实施等特点。成型钢筋的弯配，图纸要求施工预制尺寸精确到1mm，单根总长度误差小于10 mm，为了达到设计要求，我们带领分包技术人员把钢筋表中每一种带弯折的钢筋按1︰1比例画出标准尺寸，并要求弯配人员按大样要求进行下料、弯曲成型并不断调整直至半成品钢筋能与1︰1大样完全重合。

在组织施工中，因设计调整路线及曲线段需要，小U梁包括了50余种长短、纵坡、斜交品种，这对底模规划使用、侧模模板调整使用等都造成了很大困难。我们对小U梁的尺寸规格进行了细致的统计规划，把每榀梁的基础进行细致核对、整理。依据最小成本、最大工效、最短工期原则，对各工序节点都进行了严格筹划，确保了预制工作顺利、准确的实施。

由于工期跨度大，要经过夏季，成型U梁的养护也是一大难点。对此，我们积极寻求适时的养护方法。夏季气温较高，混凝土浇筑完成，收浆工作结束后，我们用无纺布覆盖底板和腹板顶面，开始洒水养护。

在XX工程的小箱梁中，由于结构腹板壁薄，钢筋密集，这对于混凝土的浇捣提出了新的要求。针对这种情况，我们技术人员总结经验，并向经验丰富的施工员、工程师请教，对分包混凝土浇捣人员做了技术交底及现场的全程旁站。我们要求（1）一次性连续浇注的水平层的混凝土高度不超过0.5m；（2）在确保混凝土密实的同时，避免发生混凝土过振而产生离析。腹板浇筑时，仔细观察混凝土表面情况，合理控制附着式振动器的开启时间和插入式振动器的插入深度，避免因过振引起腹板下部内侧与底板连接处产生蜂窝、麻面和流挂等现象；（3）混凝土浇筑应连续进行，如因故必须间断时，其间断时间应小于前层混凝土的初凝时间或能重塑的时间，混凝土前后两次浇注的时间不超过30分钟，第二次浇注前，要将上次混凝土顶部的150mm厚的混凝土重新振捣以便使两次浇注的混凝土结合成密实的整体。重新振捣之前要确认上次振捣的混凝土尚未初凝，凭振捣棒的自重就能穿入混凝土层。（4）在浇筑上层时混凝土时应插入下层混凝土5～10cm，保证上下层混凝土的衔接。对每一振动部位，必须振动到该部位混凝土密实为止，一般为20～30sec，密实的标志是混凝土停止下沉，不再冒出气泡，表面呈现平坦、泛浆，尤其应加强梁端锚垫板位置的混凝土振捣。

第四篇：市政监理业务工作总结

业务工作总结

安徽省公路监理公司 阮志峰

本人任职以来，一直从事市政道路工程、高架桥工程监理工作，历任合肥市长江西路高架桥III标监理部桥梁监理员；合肥市裕溪路高架桥一标监理部道排工程师；合肥市天水路、淮南路监理部道排工程师；合肥市北京路工程监理部道排工程师。工作中本人兢兢业业，刻苦钻研，认真履行监理方在工程建设中“三控两管一协调”的职责，严格监理、热情服务，所监理服务的工程均被评为优良工程。现把我几年来工程监理工作的经历总结如下：

一、严格监理，优质高效抓质量

质量是工程的生命和灵魂是监理工作的生命线，也是监理工作永恒的主题，要始终把质量控制作为一切监理工作的重中之重，坚持“百年大计，质量第一”的原则，“严”字当头，狠抓落实，狠抓过程控制，加强现场监理，杜绝事后验尸，具体可通过下面几个方面工作使工程质量始终处在良好的受控状态：

(1)建立规章制度，落实质量岗位责任制

没有规矩，不成方圆。开工伊始，根据实际情况制定详细的监理规章制度如《监理实施大纲》、《各级监理人员职责》、《各种监理程序》、《监理工作考核办法》、《内部管理制度》等，使监理人员有章可循，能使监理工作顺利开展并很快步入正轨，同时要建立健全各级监理人员岗位责任质量目标管理责任制、奖罚制度等并坚决予以落实。

(2)加强学习，提高监理服务水平

欲善其事，必先利其器。组织号召监理人员加强对业务知识的学习，并针对不同阶段的施工重点，有组织、有计划、多方面、多形式地对监理人员进行全面培训、指导。即使相同的工程项目，施工单位在工程质量控制中也有所差别，针对此情况，要尽量组织监理人员进行现场观摩，如砼外观质量、砌柱质量、台背回填、伸缩缝等重要工程部位，让监理人员充分了解什么成品属于完全达标，什么产品亟需进一步改进，取长补短，达到预期质量控制目标。

(3)督促施工单位建立健全自检体系

施工单位的自检体系是确保工程质量的基础，要提高工程质量，施工单位首先要建立完善的自检体系，项目经理部设立质检科，下属各施工队伍要建立专职质检员，形成自下而上的质检网。

(4)加强试验工作，严把材料关、试验关

试验工作是公路工程施工质量控制的关键环节，做为监理处要坚持用试验数据说话，杜绝造、编试验资料的情况出现。原材料的好坏是决定工程质量的基础，要重点抓好料场材料的检查和进场材料的抽检，不合格的材料不准进场，进场后抽检不合格的要及时清除出场，试验员要经常出入各料场随机取样并及时试验验证，以确保不合格材料不用于工程建设。

(5)预先提示、监帮结合，热情服务于施工单位

监理工程师的预知性是反映一个监理单位水平的重要指标，工程质量监理过程中，要强调事先监理和主动监理，贯彻以预防为主的原则，在工序繁杂、技术难度大的工程开工前，监理要会同施工单位共

同制定科学、合理的施工方案。难以克服的技术难关，要求各施工单位做好准备工作，未雨绸缪，防止出现质量事故；对于技术较弱的施工单位，监理要为他们出主意、想办法，在技术和管理上给予帮助，引导他们尽快步入正轨。

二、科学组织，计划切实，确保工期

制定科学管理、切实可行的施工计划，并能保证落实，是工程能否顺利完成的前提，为实现这一目标要做到以下几点：

(1)要根据工程内容、主次工程、关键内容，结合当地气候特点，制定详尽的总体计划。

(2)要求施工单位在总体施工计划的指导下，编制年、月（季）、旬，甚至日计划，满足日保月、月保年，年保总体计划的目的。

(3)要通过工程总体进度曲线图和形象进度表、单项工程的月、旬进度报表，与总体工程、分项工程的月、旬进度计划进行对比，随时掌握工程实际进度与计划的差距，发现差距，要采取一定的奖罚措施、增加机械人员、投资等方式进行调整，并要对重点工程项目进行重点计划控制，以确保工程的按期完成。

三、严格计量，把好建设资金关

严格控制工程费用，为业主和国家把好资金关，做到此点要求，必须有一位懂合同、精业务、负责任的合同计量工程师，担当此任，所有计量必须做到合同内有依据，合同外有手续，严格控制计量红线，并建立详细的计量台帐，避免漏计、重计、早计现象的发生，严把变更审查关，所有变更需合同管理工程师必须亲临现场，结合监理技术

主管，认真审核，如实上报，及时批复，并建立变更台帐。

四、及时整理内业资料，做好档案归档工作

工程内业资料的整洁、健全也是工程质量评定的一部分，要重视内业资料的整理工作，工程伊始就要设置一名专职档案资料管理人员，对工程资料工程档案进行严格的管理，以确保档案资料的收集完整、保管安全、整理规范、归档及时，并能在竣工验收后及时上交各有关部门。

五、安全生产、廉政建设常抓不懈

抓好工程质量，加快工程进度的同时，要始终把安全生产和廉政建设当作工程建设的重要组成部分，切实做到“工程优质，干部优秀，生命安全”，达到建好一条路，锻炼一支队伍的目的。

六、加强业务知识学习，增强监理工作能力

常理讲，监理工程师应该是既懂技术又会管理的复合型专业人士。业主在授权监理对工程施工进行监督管理时，其实就认为监理是有一定技术水平的，做事是有科学方法的，是应该能吃苦耐劳、值得将工程管理任务进行托付的，可以依赖的人。

以上几点是本人在几年的监理工作中总结的部分经验，当然还存在一些不足和缺陷，在今后的工作中，我将精益求精的利用好自身所学的业务知识和几年来的工作经验，积极把自己投身到国家建设这个大熔炉中，努力为国家的快速发展多做一点贡献。

第五篇：市政资料员所属项目

资料员工作流程 第一部分：开工前资料

1、中标通知书及施工许可证

2、施工合同

3、委托监理工程的监理合同

4、施工图审查批准书及施工图审查报告

5、质量监督登记书

6、质量监督交底要点及质量监督工作方案

7、岩土工程勘察报告

8、施工图会审记录

9、经监理（或业主）批准所施工组织设计或施工方案

10、开工报告

11、质量管理体系登记表

12、施工现场质量管理检查记录

13、技术交底记录

14、测量定位记录

15、第二部分质量验收资料

1、地基验槽记录

2、基桩工程质量验收报告

3、地基处理工程质量验收报告

4、地基与基础分部工程质量验收报告

5、主体结构分部工程质量验收报告

6、特殊分部工程质量验收报告

7、线路敷设验收报告

8、地基与基础分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

9、主体结构分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

10、装饰装修分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

11、屋面分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

12、给水、排水及采暖分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

13、电气分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

14、智能分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

15、通风与空调分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

16、电梯分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

17、单位工程及所含子单位工程质量竣工验收记录

18、室外工程的分部（子分部）、分项、检验批质量验收记录 第三部分试验资料

1、水泥物理性能检验报告

2、砂、石检验报告

3、各强度等级砼配合比试验报告

4、砼试件强度统计表、评定表及试验报告

5、各强度等级砂浆配合比试验报告

6、砂浆试件强度统计表及试验报告

7、砖、石、砌块强度试验报告

8、钢材力学、弯曲性能检验报告及钢筋焊接接头拉伸、弯曲检验报告或钢筋机械连接接头检验报告

9、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告

10、桩基工程试验报告

11、钢结构工程试验报告

12、幕墙工程试验报告

13、防水材料试验报告

14、金属及塑料的外门、外窗检测报告（包括材料及三性）

15、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告

16、建（构）筑物防雷装置验收检测报告

17、有特殊要求或设计要求的回填土密实度试验报告

18、质量验收规范规定的其他试验报告

19、地下室防水效果检查记录 20、有防水要求的地面蓄水试验记录

21、屋面淋水试验记录

22、抽气（风）道检查记录

23、节能、保温测试记录

24、管道、设备强度及严密性试验记录

25、系统清洗、灌水、通水、通球试验记录

26、照明全负荷试验记录

27、大型灯具牢固性试验记录

28、电气设备调试记录

29、电气工程接地、绝缘电阻测试记录 30、制冷、空调、管道的强度及严密性试验记录

31、制冷设备试运行调试记录

32、通风、空调系统试运行调试记录

33、风量、温度测试记录

34、电梯设备开箱检验记录

35、电梯负荷试验、安全装置检查记录

36、电梯接地、绝缘电阻测试记录

37、电梯试运行调试记录

38、智能建筑工程系统试运行记录

39、智能建筑工程系统功能测定及设备调试记录

40、单位（子单位）工程安全和功能检验所必须的其他测量、测试、检测、检验、试验、调试、试运行记录 第四部分材料、产品、构配件等合格证资料

1、水泥出厂合格证（含28天补强报告）

2、砖、砌块出厂合格证

3、钢筋、预应力、钢丝、钢绞线、套筒出厂合格证

4、钢桩、砼预制桩、预应力管桩出厂合格证

5、钢结构工程构件及配件、材料出厂合格证

6、幕墙工程配件、材料出厂合格证

7、防水材料出厂合格证

8、金属及塑料门窗出厂合格证

9、焊条及焊剂出厂合格证

10、预制构件、预拌砼合格证

11、给排水与采暖工程材料出厂合格证

12、建筑电气工程材料、设备出厂合格证

13、通风与空调工程材料、设备出厂合格证

14、电梯工程设备出厂合格证

15、智能建筑工程材料、设备出厂合格证

16、施工要求的其他合格证 第五部分施工过程资料

1、设计变更、洽商记录

2、工程测量、放线记录

3、预检、自检、互检、交接检记录

4、建（构）筑物沉降观测测量记录

5、新材料、新技术、新工艺施工记录

6、隐蔽工程验收记录

7、施工日志

8、砼开盘报告

9、砼施工记录

10、砼配合比计量抽查记录

11、工程质量事故报告单

12、工程质量事故及事故原因调查、处理记录

13、工程质量整改通知书

14、工程局部暂停施工通知书

15、工程质量整改情况报告及复工申请

16、工程复工通知书 第六部分必要时应增补的资料

1、勘察、设计、监理、施工（包括分包）单位的资质证明

2、建设、勘察、设计、监理、施工（包括分色）单位的变更、更换情况及原因

3、勘察、设计、监理单位执业人员的执业资格证明

4、施工（包括分包）单位现场管理售货员及各工种技术工人的上岗证明

5、经建设单位（业主）同意认可的监理规划或监理实施细则

6、见证单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书

7、设计单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书

8、其他 第七部分竣工资料

1、施工单位工程竣工报告

2、监理单位工程竣工质量评价报告

3、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

4、设计单位设计文件及实施情况检查报告

5、建设工程质量竣工验收意见书或单位（子单位）工程质量竣工验收记录

6、竣工验收存在问题整改通知书

7、竣工验收存在问题整改验收意见书

8、工程的具备竣工验收条件的通知及重新组织竣工验收通知书

9、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）

10、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

11、单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）

12、定向销售商品房或职工集资住宅的用户签收意见表

13、工程质量保修合同（书）

14、建设工程竣工验收报告（由建设单位填写）

15、竣工图（包括智能建筑分部）

建筑工程质量监督存档资料

1、建设工程质量监督登记书

2、施工图纸审查批准及建筑工程施工图审查报告

3、单位工程质量监督工作方案

4、建设工程质量监督交底会议通知书及交底要点

5、建设工程质量监督记录

6、建设工程质量管理体系登记表

7、施工现场质量管理检查记录

8、地基、基桩工程质量监督验收检查通知书

9、地基验槽记录及基桩工程质量验收报告

10、地基、基桩工程质量核查记录

11、设计单位出具（或认可）的地基处理措施及地基处理工程质量验收报告

12、地基与基础分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告

13、地基与基础分部工程质量核查记录

14、主体结构分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告

15、主体结构分部工程质量核查记录

16、特殊部分工程质量监督验收检查通知书及验收报告

17、线路敷设工程质量监督验收检查通知书及验收报告

18、钢材力学、弯曲性能检查报告及钢结构焊接接头拉伸、弯曲检验报告

19、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告 20、水泥物理性能检验报告

21、砼试件强度统计表、评定表试验报告

22、装配或预制构件结构性能检验合格证及施工接头、拼缝的砼承受施工满载、全部满载时试件强度试验报告

23、防水砼、喷射砼抗压、抗渗试验报告及锚杆抗拨力试验报告

24、地基处理工程中各类地基和各类复合地基施工完成后的地基强度（承载力）检验结果

25、桩基工程基桩试验报告

26、砂浆强度统计表及试件试验报告

27、砖、石、砌块强度检验报告

28、建筑工程材料有害物质及室内环境的检测报告

29、防水材料（包括止水带条和接缝密封材料）、保温隔热及密封材料的复验报告 30、金属及塑料外门、外窗复验报告（包括材料、风压性、气透性、水渗性）

31、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告

32、各类电梯、自动扶梯、自动人行道安装工程的整机安装验收报告

33、各类设备安装工程的隐蔽验收、系统联动、系统调试及系统安装验收记录

34、砼楼面板厚度钻孔抽查记录

35、工程质量事故报告单

36、工程质量整改通知书及工程局部暂停施工通知书

37、工程质量复工意见书及工程质量复工通知书

38、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）

39、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

40、单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）

41、施工单位工程竣工报告

42、监理单位工程竣工质量评价报告

43、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

44、设计单位设计文件及实施情况检查报告

45、建设工程竣工验收报告

46、工程竣工验收监督检查通知书

47、质量保证资料核查记录

48、单位（子单位）工程质量竣工验收记录（工程质量竣工验收意见书）

49、重新组织竣工验收通知书 50、工程竣工复验意见书

51、竣工验收存在问题整改通知书及存在问题整改验收意见书

52、工程质量保修合同

53、单位（子单位）工程质量监督报告 注：幕墙、钢结构及网架的整套资料存质监站 XX房地产公司工程施工现场签证管理暂行办法 我目前在房地产开发公司工程部工作，对于工程量签证管理，是关系到工程投资控制问题。按照我公司的管理方式及专业人员配备，工程管理质量、进度、安全、投资四大控制除了投资控制之外其它三项都充分授权给监理公司进行管理，投资控制由公司现场代表、预结算人员与监理工程师一起进行控制，具体办法引用我公司签证管理制度。工程施工现场签证管理暂行办法

为规范工程施工现场签证管理工作，确保工程施工现场签证工作处于受控状态，特制定本办法。

一、职责分工

1、公司授权派驻工地工程师（简称甲方代表）负责工程施工现场签证工作的管理与实施。

2、工程施工方（简称乙方）负责对甲方下达的指令或需由乙方签证的文件的签证。

3、监理单位负责对工程施工场所签证的测量及核实。

二、签证工作内容

1、基础开挖超出设计要求时，必须进行签证确认。2、2、合同以外的土方工程。

3、施工图和设计变更以外的工程内容

4、甲方确定的必须通过签证才予以确认的。

5、工程施工合同中约定必须签认的。

6、法律、法规及现行有效标准规定必须签证的。三.现场签证参加人员

甲方代表、甲方预算员、乙方代表、监理单位代表。四.现场签证单填写要求

所有工程量必须经现场测量后填写，到场人员必须当场在现场签证单上签字或当场在记录的原始数据上签字，后补签签证单。现场签证单一式四份，甲方工程部、财务部、监理单位、乙方各留一份，现场签证单必须在一个星期之内四方签字盖章完毕，否则签证单视同无效。在工程签证中原则上不得以点工形式出现。如有特殊原因需发生点工且数量较大时，必须由主办人员所在的部门经理同意后方可进行施工。五.现场签证程序

1、乙方提出签证申请 甲方、监理单位同意进行签证 甲方代表组织相关人员现场进行工程量测量、签字确认。

2、乙方填写现场签证单（现场签证单必须使用国家统一标准规范表格）各单位必须签字盖章并留存 乙方对签证单做一份完整预算作为结算依据。

六、签证的效力

1、乙方应予提报签证的文件，但未经甲方签证的，均属无效。已实施未经签证所产生的经济责任由乙方承担。乙方对甲方的指令确有异议（拒签），在甲方坚持要求执行时，乙方应予以执行，因指令错误发生的费用和给乙方造成的损失由甲方承担，延误的工期相应顺延。因拒不执行指令而造成的损失则由乙方承担。

2、凡签证责任人未按法律、法规、现行有效标准及合同约定时间内对对方提出的文件予以签证或签复的，应视为要求已被确认，由此产生的责任由 责任方承担。

3、本办法为甲乙双方在合作中的经济或法律责任界定的依据，包括返工、返修、停工损失、延误的工期及其他经济损失。七.例外处置

1、必要时，甲方可发出口头指令，施工方对甲方的口头指令应予以执行。但乙方应在48小时内提出书面文件，甲方必须签证确认。

2、在特殊情况下，乙方有权要求甲方下达指令的要求，并将需要的理由和迟误的后果书面通知甲方，甲方在48小时内不予下达或答复，应承担由此造成的经济支出及顺延的工期，赔偿乙方的有关损失。

八、附则

本办法自行文之日起执行。1当然先吓唬一下施工单位，2多数工程量并非甲方不能完全掌握，从施工过程中图纸全部都能反映出来，对照图纸资料，真正的项目经理能够从图纸上看出一切问题，接上一切接头。3还有一个偷懒的方法，签字时候注明“情况属实，工程量待定。

工程变更洽商记录，施工单位是没有权利发出的，监理单位也没有权利直接确认。我们的流程是：变更洽商前，不论是谁提出的，必须先汇报到甲方处，经甲方核实是否需要变更，以及变更的工程量或者工程量的核算方式后，再由设计单位发出[与设计无关的无需经过设计]。

这样做的目的是：防止先施工后确认情况出现，否则，一些隐蔽工程是无法通过事后复查来明确的。

当然，这需要甲方较强的专业能力和一定的人员配置。

通常都是三方参与签证工程量的现场计量，对于一定数量和金额以上的工程量，业主方审计部门可能还会参与进来。其实有时候不少监理和现场业主对于工程造价知识不是很清楚，往往让施工单位钻空子，我是一直提倡全过程审计的。