2012年全国证券期货监管工作会议

第一篇：2012年全国证券期货监管工作会议

郭树清在2012年全国证券期货监管工作会议上提出

推进资本市场持续健康发展

全国证券期货监管工作会议1月8日在北京召开。会议认真总结了2011年我国资本市场的改革和监管工作，深入分析了当前市场发展面临的新形势和新任务，明确了当前及今后一个时期资本市场改革、开放、服务、监管的总体思路和重点任务。中国证监会党委书记、主席郭树清出席会议并讲话。

郭树清强调，要全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议的重要部署，深刻领会中央对当前经济形势的判断，把握资本市场服务实体经济的方向，坚持“稳中求进”的总体要求，积极稳妥地推进证券期货领域的改革开放，进一步调整资本市场结构，完善市场基础制度，加强透明度建设，改进市场监管，推进我国资本市场持续健康发展，更好地服务经济社会发展大局。

郭树清表示，过去一年，证券期货监管系统坚决贯彻落实党中央、国务院的决策和部署，稳步推进改革创新和对外开放，强化市场监管，证券期货市场保持了平稳健康运行态势。作为各种要素市场的基础，资本市场合理配置资源、服务经济转型的功能得到较好发挥。一是股票市场继续得到发展完善；二是债券市场的统一规范迈出步伐；三是期货市场改革创新焕发出勃勃生机；四是继续大力推动上市公司质量提升；五是努力促进各类投资中介机构规范健康发展；六是进一步加强市场法制和诚信建设；七是对外开放和国际合作取得新的突破；八是深入开展党风廉政建设和干部队伍建设。全年共有282家企业在A股市场首发上市，220家企业实施股权再融资，全年股票融资5073亿元，上市公司债券融资1707.4亿元；核准上市公司资产重组69项，交易金额2369亿元；全年调查内幕交易、市场操纵、“老鼠仓”等违法违规案件209起，作出行政处罚与市场禁入决定68项。

郭树清强调，在社会主义市场经济体制的框架内，资本市场与实体经济之间存在着紧密的相互依存关系。资本市场对于引导社会储蓄转化为长期投资、促进科技创新和文化发展繁荣具有不可替代的重要作用，在服务中小企业、“三农”、文化创意、基础设施甚至环保等方面也大有可为。目前我国资本市场对经济薄弱环节的服务还是有限的，改进的空间很大，必须进一步解放思想，通过有针对性的制度安排，充分发挥资本市场的资源动员能力和创新能力，使各类资源能够合理顺畅地流入急需金融支持的领域，以夯实我国经济持续健康发展的基础。

关于当前及今后一个时期的资本市场改革和监管工作，郭树清着重从五个方面作出了具体部署：

一是积极稳妥地推进证券期货领域的改革开放。继续深化发行体制改革，以充分、完整、准确的信息披露为中心，强化资本约束、市场约束和诚信约束。完善新股价格形成机制，改革股票承销办法，使新股定价与发行人基本面密切关联。完善预先披露和发行审核信息公开制度，落实和强化保荐机构、律师和会计师事务所等中介机构的责任。按照统一准入条件、信息披露标准、资信评级要求、投资者适当性制度和投资者保护制度的要求，大力推进债券市场改革，进一步促进场内、场外市场互联互通，建设规范统一的债券市场。以柜台交易为基础，加快建立统一监管的场外交易市场，为非上市股份公司提供阳光化、规范化的股份转让平台。以优化市场优胜劣汰机制为导向，积极推进退市制度改革，逐步形成市场化和多元化的退市标准体系。大力推进行政审批制度改革，坚持市场优先和社会自治的原则，主动改变监管理念和方式，大幅减少事前准入和审批。加快培育和发展市场中介机构，进一步扩大对外开放，引进成熟市场的机构、人才、产品和技术，有效提升境内机构的专业服务水平。抓紧建设原油等大宗商品期货市场，逐步增强我国在国际市场上的定价能力。

二是努力推动资本市场的结构调整和服务能力提升。显著提高公司类债券融资在直接融资中的比重，研究探索和试点推出高收益企业债、市政债、机构债等债券新品种，进一步优化股本和期货市场的层次结构。进一步改善股票市场价格结构不合理状况，切实解决新股发行价格过高和恶炒绩差公司股票问题。积极研究开发股票、债券、基金相关的新品种，稳妥推出国债、白银等期货品种以及期权等金融工具。推动基金公司向现代资产管理机构转型。鼓励社保基金、企业年金、保险公司等机构投资者增加对资本市场的投资比重，积极推动全国养老保险基金、住房公积金等长期资金入市。适当加快引进合格境外机构投资者（QFII）的步伐，增加其投资额度。逐步扩大人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点范围和投资额度。适时推出双向跨境的交易所交易基金（ETF）。

三是以公开透明为核心加强市场制度建设。推动《基金法》、《期货交易管理条例》、《上市公司监督管理条例》等的修订或制定工作。主动公开行政许可、常规监管、稽查执法和复议诉讼等政务信息。出台诚信监督管理办法，扎实推进资本市场电子化信息披露体系建设，促进上市公司、中介机构提升商务诚信水平。督促上市公司明确对股东的回报，切实加强对其红利分配决策过程和执行情况的监管，强化对未按承诺比例分红、长期不履行分红义务公司的监管约束。推行上市公司分类管理制度。加强和改进新闻宣传工作，通过广泛、深入的执法宣传，警示各种违法违规行为。按照“贴近大众，贴近市场，深入浅出，注重效果”的原则，坚持不懈地抓好投资者教育工作。

四是以防范系统性区域性风险为重点加强市场监管。大力提高常规监管的规范化、精细化水

平。有效落实相关市场主体的基础管理和内部控制，逐步健全市场化的监管机制。尽快推出《非上市公众公司管理办法》，将非上市公众公司监管纳入法制轨道。加大对内幕交易、市场操纵、欺诈上市、虚假披露等行为的打击力度。认真做好各类交易场所清理整顿工作。深入推进打击非法证券活动。切实加强行业信息安全管理。加强对国际资本流动和跨境风险的监控和防范，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

五是加强组织领导和干部队伍建设。充分发挥各级党委的领导作用，认真做好迎接十八大召开的各项工作。继续深入开展“为民服务创先争优”活动。继续抓好思想和作风建设，严格规范行政执法，坚决杜绝有法不依、执法不严、粗暴执法、失职渎职等行为。注意改进工作方法，注重在精细化上下功夫。继续做好人才和干部队伍建设工作，以改革创新精神推动人才引进、培养和使用工作。切实加强廉政建设，加强对重点领域、重点岗位和重要环节的监督，完善预防腐败机制。厘清会机关与派出机构、自律组织的职责边界，完善协作体系，增强系统合力。

证监会党委副书记、副主席桂敏杰作了总结讲话，就落实好会议精神、做好今年的开局工作提出了具体要求：一是把学习好、领会好、贯彻好会议精神作为重要工作抓紧抓实，采取多种形式迅速传达学习，深入领会会议内容，并结合实际制定工作计划，细化落实方案，突出工作重点，加强协调配合，不等不靠地推进各项工作。二是增强服务意识，改变和调整与新形势新任务不相适应的观念和制度安排，大兴调查研究之风，切实改进工作作风，在监管工作中带头讲诚信，讲规范，讲法制，讲服务。三是增强政治意识和大局意识，进一步加强组织领导，细化方案措施，严格岗位责任，更加注重发挥维稳体制机制作用，更加注重突发事件处置工作，更加注重舆情监测和危机应对，更加注重信访调处和信息安全工作，扎实细致地做好维稳工作。

第二篇：学习尚福林主席在全国证券期货监管讲话学习体会心得

长风破浪会有时 直挂云帆济沧海------学习尚福林

主席在全国证券期货监管会议上讲话的体会

中国证监会河南监管局侯苏庆

http://finance.sina.com.cn 2006年01月18日 02:02 中国证券网-上海证券报

上海证券报

此次全国证券期货监管会议上，聆听了尚福林主席《深化改革开拓进取推进资本市场健康发展》的讲话，回顾一年来我国资本市场改革发展的艰难历程和丰硕成果，感慨万千、体会颇深。新年伊始，尚福林主席的讲话为我们勾勒了资本市场改革发展的美好画卷和宏伟蓝图，明确了监管工作的方向、任务和措施。总的来说，我认为尚福林主席的讲话有三大

特色:

一、总结工作于简约中见丰富，于平实处见真情

尚福林主席的讲话第一大特色是实事求是地总结回顾了2005年的证券期货监管工作，语言平实、概括精辟、诚恳感人。讲话中“三个一年”是对过去一年工作的精彩评述:“2005年对于资本市场的改革和发展而言是极不平凡的一年，是在制度变革中夯实资本市场基础的一年，也是不断深化资本市场规律性认识、稳步提升市场发展质量的一年。”

2005年中国证监会完成的九项工作，集中概括了在党中央、国务院的正确领导下，会党委带领系统全体干部职工围绕贯彻落实《若干意见》，在积极推进资本市场改革和发展，加强市场基础性制度建设，完善市场稳定运行的内在基础，解决市场的深层次矛盾和结构性问题，推进资本市场持续健康发展等方面取得的丰硕成果。其中最为突出的是5个方面，业界称为“五大政绩”:

股权分置改革破题并取得重要成果。在国务院的统一部署下，我会在2005年正式启动股权分置改革，经过试点、积极稳妥推进两个阶段，股权分置改革的基本原则、基本方法经受住市场检验，改革预期趋于稳定，股改的积极效应初步显现。

提高上市公司质量，建设上市公司综合监管体系迈出实质性步伐。对提高上市公司质量的内涵进行科学界定；落实辖区监管责任制不断取得成效；与有关部门和地方政府明确分工和责任，共同营造上市公司规范发展的环境。全面推进证券公司综合治理。证券公司整改工作全面铺开，行业普遍性违法违规行为得到遏制，创新活动稳步推进，证券公司监管正处于从被动转向主动的重要转折时期。

发展壮大机构投资者。在有效防范风险的基础上，保险资金、社保基金、企业年金、QFII投资资本市场取得重要进展，资本市场初步形成了多元化的机构投资者队伍。

《证券法》、《公司法》的修订实施，不仅是我国资本市场法制建设的一件大事，也是推动资本市场改革和发展的重大举措。大力发展资本市场是党和国家的战略决策，两法的修订为实现这一重大决策提供了法律保障。社会主义市场经济的发展必须有一个强大的资本市场作支撑，两法的修订为资本市场做大做强提供了坚实的基础。资本市场的一些体制性、制度性问题影响了市场的发展，两法的修订为解决这些问题创造了有利的条件。

总之，过去的一年，以尚福林同志为首的证监会党委班子面对极其困难的市场局面，面对巨大的外界压力，处变不惊、沉着应对，在党中央、国务院的正确领导下引领中国资本市场走出险境，迎来曙光。面对成绩，尚福林主席将它归功于党中央、国务院的战略决策和正确领导，归功于全国人大、司法机构、国务院各部门、地方各级政府和社会各界的大力支持，归功于证券期货监管系统广大干部。他用三个“特别”高度评价了全体干部职工:“是一支特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的高素质队伍，大家为我国资本市场的改革和发展付出了心血，做出了贡献。”

二、在认识和把握资本市场规律上达到了新的高度

尚福林主席的讲话从市场内在基础、整体投资价值、外部发展环境入手，全面准确分析形势，作出了正确判断:资本市场正处于关键的转折期，已经初步具备了重要发展突破的基础条件。不仅如此，在深刻认识和把握资本市场的规律上，也上升到了新的高度。这是讲话的第二个特色。

一是既要认识新兴市场的共同规律:资本市场的发展是一个从高速发展阶段------调整巩固阶段------可持续发展阶段的螺旋式上升、波浪式前进的过程；又要认识中国市场的特殊规律:我们的市场主体大多是国有或国有控股的上市公司，在监管中要充分考虑国有资产管理、地方经济规划等因素，注重“透明度监管”，更要实现综合监管。

二是既要充分认识资本市场作用的重要性、不可替代性，坚定推进改革的理想信心；又要充分认识市场改革发展的艰巨性、长期性。股权分置改革不能“包治百病”，上市公司质量的提高不会一蹴而就，市场诚信文化的建设不会在一天建成，法律体系的完善还有很长的路要走，资本市场的调整与巩固的过程注定是艰苦而长期的，套用毛泽东同志的话来说，就是要坚持持久战、打好攻坚战！

三是对资本市场功能认识更加全面。资本市场的基本功能包括价格发现、优化资源配置、促进建立和完善现代企业制度的功能也包括为投资者提供增加财富机会即财富效应的功能。过去资本市场单一融资功能的定位，已经在理念认识和制度安排等方面得到有效突破。

四是对资本市场规模发展与功能发挥关系的认识得到突破。目前我国资本市场规模太小，A股总市值占GDP18％的规模不仅远低于发达国家水平，而且也低于新兴市场国家平均水平，必须经过大力发展才能有效发挥功能；同时市场结构单一，不能满足不同市场主体多样化的金融需求，必须促进市场主体发展，即打造多元化的投资主体、融资主体和金融工具，构建多层次市场，包括主板、中小企业板、三板以及创业板等。总之，我国的资本市场应当成为具有广度和深度，富有效率的市场。

三、以科学的发展观统领全局勾勒资本市场发展蓝图

尚福林主席讲话的第三个特色是坚持“三个代表”重要思想，坚持以科学的发展观统领全局，明确了2006年工作重点和基本要求。这也是全篇的核心和灵魂。今年是“十一五”规划的开局之年，也是资本市场改革和发展至关重要的一年。如何进一步加强市场基础性制度建设，解决市场的深层次矛盾和结构性问题，使资本市场真正成为一个对融资者和投资者都具有吸引力的功能完善的市场，尚福林主席的讲话为我们指明了方向。讲话把今年的监管工作概括为突出一项改革，即以股权分置改革为首要任务；加强两个保障，即强化市场的法制保障和机制保障；规范发展三类主体，即推进提高上市公司质量工作，基本完成证券公司综合治理，继续发展和壮大机构投资者队伍。讲话强调指出，监管工作的根本立足点是促进市场创新发展。资本市场要为自主创新这一国家战略决策提供更加有力的支持，在资本市场自身创新上也要实现新的突破。努力实现六大创新:多层次市场体系的创新、多样化发行制度的创新、固定收益类投资产品的创新、交易制度的创新、期货新品种的创新和基金监管制度的创新。

证监会的工作得到党中央和国务院的高度评价，这次会议期间，黄菊同志代表党中央、国务院亲切会见与会同志并合影留念，发表了重要讲话。大家欢欣鼓舞，在感到前途更加光明、信心更加坚定的同时也意识到责任更加重大。我们要根据市场形势的变化和职责权限的调整，尽快转变监管理念、监管方式、提高队伍素质圆满完成2006年的各项工作。

做为证监会的派出机构，我们河南监管局要进一步落实辖区监管责任制，做到守土有责。当前要以提高监管有效性为目标，以防止处置过的风险复发为重点，探索形势变化后的监管方式，注重监管实效。我们认识到注重创新、推动创新是监管工作的重要任务，同时也要把化解风险放在重要位置。把促进创新与维护稳定、促进发展做为一个整体两者不可偏废。因此，我们应当认真研究已处置风险的特点、规律，防止复发重现。通过分析辖区典型案例、把握根源在防范风险复发中探索监管理念创新、监管手段创新、监管方法创新、内部建设创新。

尚福林主席的讲话通篇体现了“求真务实、科学发展”的精神，这也是我们整个证券期货监管系统做好现在和今后工作的指导原则。我们要将这次会议精神带回去，将党中央、国务院和会领导的期望带回去，将中央领导的关心和慰问带回去。再接再厉，努力开展各项工作，为资本市场的改革开放和稳定发展贡献出自己的力量。

第三篇：银监会召开2014年全国银行业监管工作会议

银监会召开2014年全国银行业监管工作会议

1月6日，银监会召开2014年全国银行业监管工作电视电话会议，贯彻落实党的十八大、十八届二中、三中全会和中央经济工作会议精神，分析当前形势，部署全年工作。银监会党委书记、主席尚福林出席会议并讲话。

会议指出，2013年银行业深入开展党的群众路线教育实践活动，一手抓促进发展，一手抓防范风险，各项工作取得明显成效。银行业信贷保持合理增长，截至目前小微企业和“三农”贷款实现“两个不低于”；风险保持较低水平，银行信贷资产质量基本稳定；经营效益保持平稳，监管制度体系进一步完善，为民服务理念得到加强。银行业总体运行平稳，实现了稳中有进，稳中有为，稳中有效。

会议认为，银监会2013年工作注重整体谋划，务求工作实效，对重点工作分解督办注重实效；加强政策引导，促进银行业积极支持经济结构调整，着力推进“金十条”落实；保持监管连续性，坚定不移地防控系统性区域性风险，防控平台贷款、房地产贷款、过剩产能贷款等重点风险；适应金融市场变化，引导理财等新业态规范发展，协调处置非法集资活动，推动融资性担保公司规范运作；及时发布权威信息，稳定市场预期，促进银行业稳定健康发展。

会议指出，中央经济工作会议全面分析了国际国内形势，要

认真学习，深刻领会，全面把握形势变化对银行改革发展的要求。要深刻认识中央治国理政新思路、新理念、新举措，带来的市场、社会运行机制和行为模式的新转变，审时度势，不断增强银行业工作的统筹谋划能力。

会议强调，2014年银行业工作总的指导思想是：全面贯彻落实党的十八大、十八届二中、三中全会和中央经济工作会议精神，坚持稳中求进的总基调，着力深化改革开放，着力改进金融服务，着力防范金融风险，切实提高银行业运行效率和服务实体经济能力。

会议明确了2014年银行业监管工作重点：

——深入推进银行业改革开放。扩大金融业对内对外开放，完善现代银行业治理体系、市场体系和监管体系，推进治理能力现代化，引导银行业长期可持续发展。一是深化银行业治理体系改革。改进绩效考评，引导树立正确政绩观和发展观，完善公司治理体系；推进子公司制、事业部制、专营部门制、分支机构制改革，完善业务治理体系；加强集团并表全面风险管理，强化集团风险管理主体责任和监管机构监督责任，完善风险治理体系；巩固行业协会自律机制建设，强化服务和救助功能，完善行业治理体系。二是推动业务产品创新。统筹规划，分业推进产品创新；创新服务方式，降低企业融资成本，扩大金融服务的覆盖面、公平性和可获得性；探索管理制度创新，释放改革红利。三是扩大银行业对内对外开放。探索逐步放宽外资银行进入门槛、经营人

民币资格条件以及分行营运资金要求，进一步支持上海自贸区和金融改革试验区的银行业改革。拓宽民间资本进入银行业的渠道和方式，一方面引导民间资本参与现有银行业金融机构的重组改制，另一方面试办由纯民资发起设立自担风险的银行业金融机构。切实做好试点制度设计，强调发起人资质条件，实行有限牌照，坚持审慎监管标准，订立风险处置安排。试点先行，首批试点3至5家，成熟一家批设一家。四是推动政策性银行改革，在明确职能定位前提下，实行政策性业务、市场化运作、标准化监管。五是大力推动监管改革，简政放权，还权于市场，让权于社会，放权于基层。银行业金融机构能够管好的事项，监管就不要再管，把权力交给市场主体。改革完善分类分级管理，实行有限牌照制度。完善监管规制，重点推动资本管理和流动性风险管理办法落地实施。

——切实防范和化解金融风险隐患。一是缓释平台贷款风险，坚持“总量控制、分类管理、区别对待、逐步化解”，审慎稳妥地缓释平台贷款风险。二是严控房地产贷款风险，高度关注重点企业，继续强化“名单制”管理，防范个别企业资金链断裂可能产生的风险传染。三是防化产能过剩风险，通过产能整合重组、技术改造，促进生产资源有效利用，盘活沉淀在过剩产能上的信贷资产，减少风险总量。四是防范四种业务风险，对于理财业务，建立单独的机构组织体系和业务管理体系，不购买本行贷款，不开展资金池业务，资金来源与运用一一对应；对于信托业

务，要回归信托主业，运用净资本管理约束信贷类业务，不开展非标资金池业务，及时披露产品信息；对于小额贷款公司，会同有关部门制定全国统一的监管制度和经营管理规则，落实监管责任；对于融资性担保公司，明确界定担保责任余额与净资产比例上限，防止违规放大杠杆倍数，建立风险“防火墙”。五是紧盯流动性风险，提高资金来源稳定性，加强同业、理财和投资业务管理，合理控制资产负债期限错配程度。六是谨防信息科技风险，建设自主、安全、可控的信息科技系统。七是盯防市场风险和操作风险，严格实施信贷违规问责和案件问责。

——努力提升金融服务水平。通过盘活信贷存量，用好资金增量，改善服务质量，最大限度地提高贷款使用效率，降低社会融资成本。一是服务产业结构调整。按照绿色信贷原则，将增量贷款、盘活的存量贷款、资产证券化腾出的贷款和理财、信托、租赁等直接融资工具筹集的资金，优先用于符合国家产业政策和结构调整升级的行业和项目。二是服务“三农”发展，加快微贷技术在农村地区的推广应用，探索发展农业产业链融资，加强银保合作和抵押担保创新。三是服务小微企业，继续深化机制建设，创新金融产品，加大信贷倾斜。四是服务人民生活，综合运用金融功能支持人民生活改善和消费升级，以消费扩内需、促生产、强服务，发挥消费基础作用。五是服务金融消费者和投资者，重点是规范开发风险可控、投资者乐于接受的贵金属、债权收益和理财、信托等产品，充分揭示产品风险，准确划分投资人群，坚

持把合适的产品卖给适合的对象，在强调买者自负的前提下，切实承担售卖责任。同时，加强公众教育，强化社会责任，切实保护金融消费者的合法权益。

——加强党的领导和队伍建设。以开展党的群众路线教育实践活动为契机，落实好中央对金融工作的各项要求，不断提升为民监管、为民服务的能力。深入学习贯彻总书记系列重要讲话精神，持续推进党的群众路线教育实践活动，加强领导班子和干部队伍建设。

会议最后强调，2014年是全面深化改革的开局之年，做好监管工作，促进银行业改革创新、稳定健康发展，事关经济社会持续发展，事关人民福祉改善，要紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，攻坚克难，锐意进取，谱写银行业改革发展新篇章。

银监会党委委员、副主席周慕冰主持会议。银监会党委班子成员、国有重点金融机构监事会主席出席会议。机关各部门、各银监局负责人，银行业协会、信托业协会、财务公司协会、融资担保公司协会负责人，各银行业金融机构负责人参会，各银监分局负责人在各地分会场参会。中央和国务院有关部门负责人应邀参会。

第四篇：全国农村信用社监管工作会议在京召开

全国农村信用社监管工作会议在京召开

(2003-9-2 15:49:30)

全国农村信用社监管工作会议今日在北京召开。会议学习传达了国务院深化农村信用社改革试点工作座谈会精神，研究提出了进一步加强农村信用社监管工作的思路和措施，全面部署了农村信用社监督管理和服务工作。中国银监会主席刘明康、党委书记阎海旺在会上发表讲话，副主席李伟作监管工作报告，副主席史纪良主持了会议。

会议提出，今后一个时期农村信用社监管工作的总体指导思想是：以风险监管为核心，以督促法人机构完善法人治理和内部控制制度为重点，以及时高效的现场检查和科学合理的非现场监测为手段，以提高监管人员素质为保障，努力提升监管质量和水平，促进农村信用社稳定健康发展。通过3－5年的努力，使农村信用社内控制度和法人治理得到明显改善，基本形成自主经营、自我发展、自我约束、自担风险的机制。

会议强调，要更新监管理念，理清监管思路，逐步实现“六个转变”。一是合法合规性监管要与风险监管相结合，并逐步由合法合规性监管为主转变到以风险审慎监管为主；二是行业监管要与法人监管相结合，并逐步由行业监管为主转变到以法人监管为主；三是业务监管要与内控制度监管相结合，并逐步由业务监管为主过渡到以内控制度监管为主；四是对高管人员的资格监管与行为监管相结合，并逐步由资格监管为主转变到以行为监管为主；五是专项检查与序时性全面检查相结合，并逐步由专项检查为主转变到以序时性全面检查为主；六是事后处置与事前、事中预警防范相结合，并逐步由事后处置为主转变到事前、事中预警防范为主。在加强金融监管的同时，还要充分发挥好市场监督和行业自律的作用，形成全方位、多层面的监督网络。会议就加强监管还提出了具体措施。

会议强调，要继续做好支农服务工作，不断增强支农服务效能。要认真总结各地在支农服务中好的做法和经验，进一步推广农户小额信用贷款和农户联保贷款办法，合理调整农户小额信用贷款的限额和发放范围，加大支持农民发展生产、增加收入和农村产业结构调整的力度。要认真分析当前农业和农村经济发展的新情况、新形势，结合当地实际，因地制宜确定信贷投向和支持重点，进一步拓宽服务领域，创新服务品种，增加服务手段，促进农村产业结构调整。

会议要求，农村信用社广大干部职工和监管工作人员要进一步加强学习，加强调研，加强纪律，不断提高素质，在邓小平理论和“三个代表”重要思想指引下，为开创农村信用社工作的新局面做出更大贡献。

会议还对刚刚启动的8个省（市）的深化农村信用社改革试点工作做了进一步部署，并要求其他地区监管部门和农村信用社的各级领导干部和广大职工，要认真学习领会国务院关于农信社改革试点的文件精神，在思想、组织和业务工作上做好下一步深化改革的各项准备工作。（银监会）

第五篇：在证券期货工作会议上的讲话稿

在证券期货工作会议上的讲话稿

同志们：

在我国资本市场进入一个深刻变化和更大发展的新形势下，全省证券期货工作会议今天胜利召开了。为了适应新形势的需要，就在本次会议前的3月1日，原中国证监会武汉证管办按照全国的统一安排部署，正式更名为中国证券监督管理委员会湖北监管局，简称湖北证监局。因此，我首先要代表湖北证监局党委和全局干部职工，向多年来关心和支持我们工作的湖北省委、省政府、省直各部门和各市州党委、政府的领导以及全省上市公司、证券期货经营机构、相关中介机构和媒体的同志们表示衷心的感谢！

今年新春伊始，国务院以国发3号文件，发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，同时又召开了全国银行、证券、保险工作会议；中国证监会召开了全国证券期货监管工作会议。我们这次会议就是在这一新形势的要求下召开的。刚才，超良副省长代表省政府作了题为《抓住机遇，加快发展，开创全省资本市场新局面》的重要讲话。根据会议安排，我主要结合这几年来湖北资本市场的实际情况，围绕全面贯彻落实国务院《若干意见》精神，大力推进我省证券期货市场持续稳定健康发展这一主题，和大家一起领会精神，总结经验，查找问题，分析形势，制定措施，推动发展。下面我讲3个方面的问题，供大家讨论。

一、总结经验，找准差距，正确认识湖北资本市场当前面临的形势

近年来，我国证券市场受市场结构性矛盾和体制性原因共同作用的影响，经历了32个月的持续低迷，市场外部环境和内部结构都出现了一些深刻的变化。在这种弱市情况下，湖北区域证券市场历经体制转轨和结构调整的剧烈变化和战斗洗礼，克服了去年上半年突如其来的“非典”影响和长期股市低迷等不利因素，在结构调整和规范发展方面都取得了新的成绩。

一是上市公司质量有所改善。第一，上市公司规范化程度有所提高。****年，辖内上市公司不断完善法人治理结构，加快结构调整，提高了规范运作水平，公司质量也有所改善。长期以来困扰上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了独立董事制度，共计聘请独立董事184名。80%左右的上市公司董事会中独立董事人数都达到了1/3以上，独立董事的作用正在逐步发挥。与此同时，上市公司内部控制和监督机制也有所完善。据初步统计，有48家公司按照《上市公司章程指引》的规定，建立了对董事会负责的内部审计机构；36家公司根据《上市公司治理准则》的要求在董事会下设了专门的审计委员会，负责监督公司的内部审计制度及其实施，并对公司的财务信息及其披露进行审核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如东风汽车的投资者关系管理、长源电力的信息呈报单制度、精伦电子的累积投票制度等。截至****年三季度末，全省存在关联方资金占用的上市公司减少了19家，从年初的46家降至27家，关联欠款总额也由年初的56.72亿元降至38.5亿元，下降了18.22亿元。第二，上市公司主营业务盈利能力持续增强。去年前三季度，辖内57家上市公司共实现主营业务收入387.70亿元，较上年同期增长9.76%；实现主营业务利润66.42亿元，较上年同期增长5.26%。与此同时，辖内共有41家上市公司盈利能力较上年同期有不同程度的增长，其中有2家公司净利润增幅在100%以上。武钢股份、东风汽车等一批上市公司以其优良的经营业绩和良好的发展势头跻身蓝筹股行列。根据各公司盈利预测的情况来看，预计****年全年辖内将有7家上市公司实现扭亏为盈，6家上市公司业绩同比出现较大幅度的上升。第三，上市公司整体业绩第四季度已出现拐点。目前上市公司****年年报还未完全公布。从初步摸底的情况看，全省上市公司实现主营业务收入将达到506亿元以上，较上年增长4.77%；实现净利润达到22亿元以上，比上年增长59.76%。全省上市公司平均净利润、平均每股收益、平均净资产收益率等各项指标与上年同期相比，呈现了50%以上的大幅增长态势，明显呈现出拐点迹象，表明湖北上市公司的整体业绩正在走出低谷。

二是证券市场风险逐步释放。一方面，目前辖内上市公司历史形成的风险基本上得到了较为充分的揭示，一批历史遗留问题突出的上市公司通过重组，实现了扭亏为盈，初步摆脱了退市风险。另一方面，由于市场持续下滑，交易量锐减，证券经营机构大面积亏损，潜在的问题和风险不断凸现，促使证券经营机构通过重组整合求生存图发展。这种整合在湖北证券市场体现得尤为明显：****年，湖北辖内123家证券营业部中，有3家营业部被暂停营业或关闭、撤销，11家营业部发生转让，6家同城迁址，7家正准备迁往外地。营业部资源的重新整合，在一定程度上分散了辖内证券业的市场风险。与此同时，各证券经营机构适应市场调整和转轨的形势，积极推动业务的转型，在组织结构的调整、成本费用的控制、产品服务的创新等方面都取得了长足的进步。此外，辖内证券市场遗留的券商挪用客户保证金和柜台回购等风险也得到了进一步释放。XX年底，辖内证券经营机构柜台回购余额由1999年底的43.7亿元下降到8.06亿元，截至****年底，又进一步降至3.58亿元，比XX年下降了55.6%。值得一提的是，辖内长江证券公司适应市场结构的调整，积极实施公司战略结构调整和业务转型，在XX、****年全行业连续两年大面积亏损的情况下，该公司均实现了盈利。其控股的长信基金管理公司和以投资银行业务为主的长江巴黎百富勤证券有限责任公司均已获准设立，为公司的进一步做大做强打下了良好的基础。

三是期货市场恢复快速增长。****年，湖北期货市场延续了XX年以来的增长趋势，取得了可喜的发展。目前辖内共有6家期货公司，其中4家正常营业，2家停业公司已于去年底获准恢复营业，期货营业部12家。全年市场各项指标均有大幅度增长。4家正常营业期货公司全年代理成交金额共计2163.3亿元，较XX年增加了220%，占全国期货市场成交总额（108389.02亿元）的2%，增长速度高于全国平均水平；期货公司手续费收入达到2479.79万元，同比增长414%；各期货公司普遍开始盈利，利润总额达到176.42万元，同比增长187%。在期货市场快速发展的同时，各期货公司立足风险防范，稳步推行了客户保证金封闭运行管理，并根据市场交易行情的变化，适时调整客户保证金比例，风险控制能力得到了大幅提升。

四是证券经营环境正在得到改善。通过多年来的加强诚信建设，目前保护投资者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、证券期货经营机构和各中介机构的诚信意识不断增强。各会计师事务所、律师事务所在证券执业中的诚信执业意识和贯彻“谨慎性原则”的意识明显提高，使上市公司虚假信息披露的问题得到了较好的纠正。从****年12月开始，辖内各上市公司全面开展了投资者关系管理工作，信息披露的主动性、及时性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在资本市场的形象。

此外，证券市场的转型调整也减缓了资本市场的扩张压力，为市场进一步发展培育和储备了优质资源，积蓄了新的发展动力。虽然近年来湖北省发行股票，上市融资的公司在全国不算突出，但是这种一张一弛的调整也使我们有精力培育和储备一定数量的拟上市公司资源，为湖北省资本市场的进一步发展打下了较好的基础。今年2月24日，楚天高速成功发行2.8亿股新股，募集资金逾8亿元，实现了我省今年证券融资的开门红。截至目前，全省还有5家公司（武汉健民、马应龙、春天药业、中航救生、通达股份）通过发行审核，3家公司（湖北金环、湖北宜化、武钢股份）向证监会报送了配股、增发申报材料。可以预计，****年湖北省证券融资额将超过100亿元以上，创造我省证券市场融资的历史最高峰。

全面贯彻落实国务院《若干意见》精神，是妥善解决我国资本市场长期以来形成的历史遗留问题，实现资本市场持续稳定健康发展的需要，也是我国资本市场完善各项功能，更好地服务于经济结构调整和国民经济发展的需要，更是各市场主体充分利用资本市场，加快自身发展的需要。为贯彻落实《若干意见》精神，推动资本市场的改革开放和稳定发展，中国证监会已适时调整了工作思路。在今年的全国证券期货监管工作会议上，尚福林主席将今后一段时期中国证监会的工作思路概括为四句话：抓住一条主线，促进资本市场持续稳定健康发展；强化两种意识，加强监管和服务；搞好三方面建设，完善市场功能，健全市场体系，推动法制诚信；深化四项改革，发行体制改革，风险防范与处置机制改革，市场运行机制改革和证券期货监管体制改革。为贯彻国务院《若干意见》精神，进一步推动湖北资本市场的改革开放和稳定发展，省政府也已拟定了《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》，就落实国务院《若干意见》精神作出了具体部署。应该看到，推动资本市场的改革开放和稳定发展，不仅仅是监管部门和各级政府的事情，更是各市场主体的切身利益之所系，需要各市场主体从自身做起，全面贯彻落实《若干意见》精神。在此，我就辖内各上市公司、证券期货经营机构和各中介机构贯彻落实国务院《若干意见》和省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》精神谈几点体会：

（一）要提高对发展资本市场重要性的认识，正确处理推动发展与加强规范的关系，坚持用发展的办法解决前进中的问题

用发展的办法来解决前进中的问题，是资本市场发展客观规律的要求，也是总结我国

资本市场发展十几年来的历史经验和教训所必然得出的结果。这是一个认识的问题，同时也是一个实际的问题。我们贯彻落实国务院《若干意见》，首先是要加强学习，深刻领会文件精神实质，统一和提高我们对发展资本市场重要性的认识，其中最重要的就是要统一和提高对发展和规范资本市场的认识。要看到当前我国资本市场还处在“新兴加转轨”的初级阶段，发展不够是我国当前资本市场的主要矛盾，因此，首先必须推动发展。用发展的办法解决前进中的问题，必须树立全面、协调、可持续的发展观。一方面要求我们以发展为第一要务，加快发展的步伐。既要搞好数量的增长，如市场容量的扩大、上市公司数量的增加、投资者人数的增多、金融品种的丰富、市场交易的活跃等；也要提高发展的质量，如市场制度的完善、监管的加强、结构的改善、投资者行为的理性化、上市公司素质的提高、中介机构执业质量的提升等。另一方面，也要求我们处理好证券市场规范和发展的关系，在发展中解决问题，在加强规范中求得发展。从湖北证券市场当前存在的问题来看，有些是市场发展初期遗留下来并在市场规范化进程中暴露出来的；有些是在体制转轨时期改革不配套、制度不衔接、观念调整不到位造成的；有些是新兴市场发展中市场体系、产品体系不健全而难以避免的，总体上属于发展中的问题，必须在进一步推进证券市场改革和发展中逐步加以解决。用发展的办法解决前进中的问题，要求各上市公司、证券期货经营机构和相关中介机构要坚持诚信的原则，树立全面、协调和可持续的发展观，通过经营机制的转换来克服“重筹资，轻转制”的现象，实现发展的全面性；通过产品经营和资本经营的并重来达到结构的优化，实现发展的协调性；通过规范运作来防范发展中的风险，实现发展的可持续性。讲发展，必须是规范的发展，讲规范也必须是发展的规范。要始终坚持规范和发展的统一，既要抓住机遇，加速发展，也要注意在发展的过程中，通过发展的办法，来解决好历史形成的问题，提高发展的质量。

（二）要提高对资本市场规律性的认识，正确处理政策引导支持和市场自发作用的关系，坚持资本市场改革的市场化取向

资本市场的稳定发展需要相应的政策引导和支持。这一点，在我国资本市场的起步阶段显得尤为必要。从湖北资本市场的发展过程看，也得到了印证。湖北现有资本市场大省的地位，是在各级政府和有关部门的直接参与和大力推动下形成的。因此，我们证券期货市场的各经营主体对此常怀感恩之情。今后，还需要政府和各有关部门进一步完善相关政策，特别是落实国务院《若干意见》提出的各项政策以及省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》中出台的相关政策，为资本市场的稳定发展营造良好的环境。但是我们也应该看到，随着政府职能的转换和资本市场的转轨，证券市场几年来的调整已带来了投资者结构、上市公司结构、产品结构的深刻变化和证券市场发展模式、盈利模式的转型。市场的发展已告别单纯追求量的增长，转向了质量并重、协调发展的新的增长模式。随着投资者队伍的机构化、投资品种的多元化、市场主体的国际化和投融资理念的理性化，我国资本市场的市场化机制已初步形成并正在发挥着越来越大的作用。市场化进程的加快，使得我国资本市场已经形成了在政府的宏观指导和调控下，充分发挥市场机制作用的这一发展格局，以前单纯依靠政府直接参与和推动的模式已经让位于政府支持和引导下的市场运作模式。我省资本市场近年来发展不快，除了与全国证券市场处于弱市调整的形势有关，也是与我们观念转换不到位，驾驭市场的能力不强有很大关系的。坚持市场化的取向，一方面要求政府结合自身职能的转换，运用财政、税收等政策措施对资本市场进行引导和支持，为资本市场的发展营造良好的环境；但更为重要的一方面，就是要求市场主体结合自身的实际，充分运用市场的机制和功能来加快自身的发展，利用资本市场做优做强。不能有事找“婆婆”，无事就怨“婆婆”，不要“婆婆”。资本市场发展了十几年，我们上市公司最大的也有十几岁了，应该到资本市场的大海中勇敢搏击风浪。各上市公司要牢牢把握、紧紧抓住国务院《若干意见》出台的大好机遇，重新审视企业自身的经营和发展战略，特别是资本经营战略，寻找适合自身特点进行资本经营的途径，把产品经营和资本经营有机结合起来，从源头上提高上市公司质量，把股东利益最大化和提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点。在此基础上，通过各种途径，寻找各种方式，扩大从资本市场直接融资的数量。需要进行并购重组的上市公司要积极实施以市场为主导的并购重组。通过并购重组来优化资本结构和资产结构，增强企业核心竞争能力，防范和化解经营风险，实现公司的持续发展。各证券期货经营机构也要把握市场的发展趋势，通过兼并重组、优化整合、做优做强，努力把自身建设成为具有竞争力的现代金融企业。

（三）要提高对当前资本市场发展新机遇的认识，正确处理市场创新与风险防范的关系，坚持以创新推动发展

创新是证券市场保持活力和持续发展的动力之源，也是证券市场规范发展的重要途径。国务院《若干意见》提出了建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场的任务和目标。围绕这一目标，要健全资本市场体系、完善产品创新机制、调整产品结构、强化市场主体约束。这些措施，每一项都包含创新的内容和要求。创新就是机遇，创新就是发展。我们一定要适应资本市场新的调整格局的要求，加快创新的步伐。

第一，要积极探索融资方式的创新。各上市公司、拟上市公司要结合资本市场体系的完善、融资政策的变化、自身的资金需求、资本结构及经营状况，积极探索融资方式的创新。国务院《若干意见》提出要完善多层次的资本市场体系，丰富资本市场产品，鼓励市场创新。要规范发展主板市场，分步推进创业板市场，在充分发挥证券公司代办股份转让系统作用的基础上，积极探索和完善统一监管下的股份转让制度。这实际上已勾勒出我国由主板、二板、三板和柜台交易构成的多层次资本市场体系的新蓝图。并且提出积极稳妥发展债券市场，鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金，建立股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构。这就大大拓宽了企业直接融资的渠道和产权流动变现渠道。我们要抓住机遇，努力探索通过发行可转债、企业债券、境外上市、创业板上市等不同融资形式，拓宽融资渠道，加速资本形成。另外，股票发行制度也进行了重大改革。除了完善发行核准制度、上市保荐人制度外，证监会特别提出支持代表国民经济发展方向的支柱企业整体在境内市场发行上市，提高首次公开发行、上市公司再融资和并购重组的效率，从增量和存量两个方面入手调整和改善上市公司结构。我省武钢股份的定向增发就是集团主业资产整体上市的一种有益尝试，得到了中国证监会的首肯和市场的认同。从分拆包装上市到集团整体上市，这是我国资本市场发展到一定阶段的产物，也是各市场主体应当努力抓住的发展机遇。各证券经营机构也要拓宽融资渠道，积极创造条件，争取达到《证券公司债券管理暂行办法》规定的发债条件，利用发债的方式筹集长期资金；开展证券公司质押贷款；符合条件的证券公司要积极推行股份制改制，争取上市融资，以股份制的形式壮大资本规模，完善治理结构，提升参与市场竞争的能力。

第二，要积极探索产品和服务的创新。国务院《若干意见》为市场产品创新广开了渠道，这就是要加大风险较低的固定收益类证券产品的开发力度，为投资者提供储蓄替代型证券投资品种，积极探索开发资产证券化品种。各资

本市场中介服务机构，特别是证券经营机构要围绕市场产品创新拓展自身的业务范围，创新自己的服务。要结合辖内客户资源的情况，做好基础客户的开发和服务，加强市场研究，通过提供特色增值服务，打造优良的服务品牌，形成有效的盈利模式。各期货公司也要适应期货市场产品品种增加的形势，进一步改进和加强服务。

第三，要积极推进公司治理机制的创新。各上市公司、拟上市公司要牢固树立规范运作的意识，积极探索完善法人治理结构、提高公司治理效率的新思路、新方法。要结合国有资产管理体制改革，进一步完善法人治理结构；要进一步加强董事会建设，不断完善独立董事提名、选聘和激励约束机制，发挥独立董事在公司治理中的积极作用；要坚持不懈地推行劳动、人事、分配三项制度改革，特别是要把人事制度改革和分配制度改革结合起来，积极探索年薪制、股票期权等形式，进一步健全高管人员的长期激励机制，力争在建立市场化的高级管理人员配置、激励、约束三个机制方面取得突破；要积极探索进一步保护流通股股东权益的相关制度，如股东大会网上投票

、征集投票权、有关重大事项引入流通股股东表决等；要强化信息披露意识，积极开展投资者关系管理，切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。各证券期货经营机构也要围绕建设现代金融企业的要求，积极进行管理创新和组织结构的创新，不断完善公司治理结构，强化董事会和经理人员的诚信责任；完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理，强化内部管理制度和风险控制制度，提高抗御风险的能力。

第四，要积极探索通过金融创新的办法妥善解决历史遗留问题。目前困扰我省上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题，主要是母子公司体制造成的。各上市公司、拟上市公司要通过金融创新来解决这些问题，要按照有利于历史问题的解决，有利于公司持续发展的原则，积极探索通过定向增发、定向回购等金融创新的方法来妥善解决股东出资不到位、关联方欠款等历史遗留问题。

创新是一个从不完善到逐步完善的过程。所有创新都不可能一蹴而就，一步到位。而且创新必然伴随着风险。风险与利益同在，风险也和机遇同在。我们不能因为规避风险而不敢创新，同样，也不能单纯为了创新而不考虑风险，更不能为了创新而给长远发展制造风险。我省前几年证券市场引发的风险已经给了我们足够的警醒。我们绝不能再穿新鞋，走老路。一定要在创新的过程中把防范风险摆在十分重要的位置，真正通过创新促进资本市场的规范发展。

（四）要提高对资本市场功能定位的认识，正确处理市场主体与社会公众投资者的关系，坚持把保护投资者利益特别是社会公众投资者的合法权益作为我们工作的重中之重

资本市场具有优化资源配置、筹集资金、促进企业提高经营水平、为投资者提供增加财富的机会等功能。功能定位反映了市场参与各方的要求，是市场内在规律的体现。要促进资本市场持续稳定健康发展，必须注重完善和发挥市场整体功能。国务院《若干意见》从资本市场功能定位出发，贯穿了两条鲜明的红线：一条是要大力培育市场主体，发展资本市场，扩大直接融资；另一条就是要加强制度设计和监管工作，努力提高证券市场各方参与者的诚信意识，加强诚信法制建设，坚持依法治市，切实保护投资者合法权益，两次提到特别要保护社会公众投资者的合法权益，要重视资本市场的投资回报，为投资者提供分享经济增长成果、增加财富的机会。培育市场主体和保护投资者的合法权益，融资和投资，是资本市场功能定位的一对矛盾的辩证统一。失去一方，另一方就不可能存在。这是一个简单且显而易见的道理。这如同“xxxx”重要思想中代表先进生产力与代表广大人民群众最根本利益的关系一样，是辩证的统一。但我们过去恰恰就在这样一个简单的问题上犯了错误，只顾一个企业、一个部门、一个地方的利益，而忽视了证券市场广大投资者的正当权益。我们一定要总结经验教训，精心维护市场参与各方的权益。一方面，要培育和支持各市场主体抓住发展机遇，充分发挥证券市场的各项功能，通过证券市场迅速做优做强。湖北省广大拟上市公司和上市公司特别要在走新型工业化道路、建立完善现代企业制度和诚信法制建设三个方面起到“领头羊”的作用。要集中资金和精力抓主业、抓技术升级改造，不断增强核心竞争力，努力提高盈利水平；要按照走新型工业化道路的要求，结合全省经济结构的调整，通过募集资金的合理使用和资产的优化重组来加快产业和产品结构调整的步伐，实现企业的可持续发展。同时要牢固树立投资者利益最大化的经营理念，重视对投资者的回报，为投资者提供分享上市公司增长成果的机会。只有这样，才能真正培育一批诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体，我们的资本市场才能真正做到持续稳定健康发展，在实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标和全面建设小康社会中发挥更大的作用。

三是在严格控制风险的前提下，加大对期货公司的扶持力度，促进辖内期货市场的进一步发展。鼓励期货公司按照建立现代金融企业的要求进行资产重组，做大作强。重点做好辖内2家期货公司的重组和重新开业工作；支持有条件的期货公司进行增资扩股和资产置换，优化资本结构和资产结构，提高核心竞争能力；适度支持期货公司增设营业部，扩大市场覆盖面；成立湖北辖区期货业联谊会，推动行业诚信文化建设，构筑行业信用管理体系，形成开放性、竞争性的良性生长环境。

（二）加强监管工作，提高辖内上市公司和中介机构规范运作水平

一是要以落实监管责任制和监管规程为突破口，明确监管责任，规范监管行为。在上市公司监管方面，要以落实 “辖区监管责任制”为突破口，努力提高上市公司规范运作水平。按照“属地监管、权责明确、责任到人、相互配合”的要求，将“三点一线联网，ab角色互补”的上市公司辖区监管责任落到实处。建立“资产、资本、资金、资讯”为中心的上市公司监管链，加强日常监管的制度化、程序化、格式化，通过“一月一碰头，一季一分析，半年一对比，一年一总结”，确保对上市公司监管的动态、连续和完整。在证券期货经营机构监管方面，要建立以净资本监管为核心的证券、期货公司风险监管指标体系和风险预警机制，积极探索对证券、期货公司的辖区监管制度，从内控制度、财务风险指标、

守法经营情况和投诉频率等多方面考核证券期货经营机构的风险控制能力和风险承受能力，实行分类监管，积极促进证券、期货经营机构的规范和发展。

二是构建协同监管体系，以防范和化解市场风险为重点，推动解决历史遗留问题。为构建与地方政府的协同监管体系，本次会议期间，我局将与各市州政府签署证券期货市场协同监管备忘录，以备忘录的形式建立与地方政府在证券期货市场监管方面的联系和互动机制。下一步，还将在备忘录所确立的框架内，与各级地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门开展广泛深入的协作，建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。充分发挥协同监管体系的作用，加大对大股东出资不到位、占用上市公司资金和上市公司违规担保的清理力度，督促上市公司妥善解决历史遗留问题；共同推动高风险上市公司的重组进程，有效化解部分上市公司存在的不能持续经营风险；督促有关证券经营机构归垫挪用的客户交易结算资金和柜台个人债务，严格控制、逐步压缩国债回购风险，督促各证券经营机构合规经营；督促证券经营机构对客户交易结算资金实行独立存管，完善和巩固期货公司客户保证金封闭管理制度，从源头防范证券期货经营机构挪用客户资金和资产；及时、有效地做好辖内上市公司退市和存在重大经营风险必须退出资本市场或采取其他处置措施的证券、期货经营机构的风险处置工作，确保辖内证券期货市场和社会的稳定。

三是以推动法人治理结构建设为重点，加强辖内证券市场诚信建设。要推动上市公司完善法人治理结构，健全独立董事选聘机制和监督机制。积极落实已经出台的各项证券公司规范措施，督促辖内各证券经营机构按照《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》和《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》等规范性文件的要求，采取积极措施完善法人治理结构，加强内控机制建设，落实出资人与管理人各自的责任。在完善公司内部治理机制的基础上，进一步完善诚信的外部监督机制。今年要以诚信文化建设为中心，建立辖区内上市公司、证券期货经营机构及相关中介机构守法、守信、守纪、守规情况的积分制度、问责制度、档案制度和诚信评价体系；明确各上市公司和证券期货经营机构的主要负责人为第一诚信责任人，以加强辖内机构高管人员资格管理为重点，落实诚信责任。通过实施这些制度，对违规机构及诚信责任人相关审批事项进行严格控制，加大处罚力度，增大不讲诚信的成本，推进辖区证券市场的“四守”文化建设。此外，要充分发挥中介机构和媒体的作用，加强社会监督。要通过上述措施，逐步建立和完善弘扬诚信、惩

戒失信的资本市场信用体系，使各证券期货经营机构牢固树立规范运作的理念，努力营造“公开、公平、公正”的市场环境。

（三）强化服务意识，努力营造监管与服务并重的监管环境

一是要为发展地方经济提供服务。要充分发挥专业优势，加强对湖北区域性资本市场规范发展有关问题的研究，立足于支持地方经济的发展，积极为地方资本市场的发展出谋划策。积极加强与市、州一级政府的沟通联系。通过走访、座谈和公文交换等形式，通报当地证券市场发展状况，指出市场主体存在的问题，揭示市场风险隐患，共同商讨监管和服务措施，与地方政府齐抓共管，促使证券市场与地方经济结构的调整和国民经济的发展形成相互促进、协调发展的良好局面。

二是要为提高市场主体质量提供服务。要充分发挥监管信息优势，积极探索高效有序的服务方式，加强风险提示，积极为各市场主体提供政策咨询，及时总结推广辖内各市场主体的创新经验，加强对辖内上市公司、证券期货经营机构高管人员的培训，提高从业人员专业化水平和规范运作的能力。

三是要为改善市场环境提供服务。要充分发挥贴近市场和监管对象的优势，加强对辖内证券业协会和上市公司董事会秘书协会的工作指导，强化其服务职能，提高其服务水平，增强其敏感性，充分发挥协会的服务和传导职能，对于对证券行业整体有重大影响的政策措施，及时开展调查研究，认真听取市场的声音，广泛了解各方面的反映，及时反映行业的呼声，争取行业的利益。今年要在充分调研的基础上，修订并适时推出证券业佣金自律公约，增强其可操作性和约束力，形成规范、有序的市场竞争格局。

同志们，今年是我们全面贯彻xx届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的第一年。党中央、国务院从全局和战略的高度，要求大力发展资本市场，省委、省政府对湖北证券期货市场同样寄予了厚望，俞正声书记在全省经济工作会议上指出，要重视资本市场，并把积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资，提到落实xx届三中全会精神，改变湖北经济落后状况的重要措施的高度。面对证券期货市场改革开放和稳定发展的大好形势，我们一定要提高认识，统一思想，与时俱进，开拓创新，服从和服务于全省经济结构调整和现代化建设第三步战略目标，认真落实党中央、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的各项任务和要求，为湖北省全面建设小康社会做出更大的贡献！