推进建设规范董事会工作的政策议综合题

第一篇：推进建设规范董事会工作的政策议综合题

答：政策建议一“进一步加强顶层设计”是针对董事会在公司中所发挥的重要作用（董事会对外代表公司进行业务活动，对内管理公司的生产和经营，公司的所有内外事务和业务都在董事会的领导下进行。是监督公司经理及财务报告过程的主体，集最高决策机构和监督机构于一身）有针对性地提出的，措施的提出有利于完善公司分层管理架构，符合公司管理的实际工作需要。

政策建议二“进一步健全制度体系”是关于董事会制度的规定。董事会制度是公司治理的核心内容，董事会受股东委托，负责公司的经营决策和业务领导，是公司的最高行政机构，完善公司治理，必须保证董事会独立、有效运作。因此“按照《2012年建设规范董事会工作方案》的要求，尽早出台董事会年度工作报告制度、外部董事管理、职工董事管理、经理层考核及薪酬指导、董事会与监事会协调关系等规范性文件”就体现了重视董事会组成和决策机制，确保董事会决策的专业性和准确性，使整个公司在发展航程中不偏离方向。政策建议三“进一步创新工作方式”是根据公司董事会职责和权利（1、负责召开股东大会，在该股东会议上向股东报告自己工作；

2、执行股东大会决议；

3、制定本公司的业务计划和投资方建议；

4、制订年度财务预算和决算账目议案；

5、制订本公司利润分配计划和亏损弥补计划；

6、提出本公司增加或减少注册资本、发行公司债券的决议；

7、指订分立和合并或解散的方案；

8、决定设立公司内部管理部门；

9、聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提议聘任或解聘公司副总经理、财务部门负责人等其他高级管理人员，并决定人员的上述报酬奖惩；

10、制定基本管理制度；

11、制定任何修改公司章程的议案；

12、听取总经理的定期工作进度报告；

13、行使法律、法规、股东大会和公司章程授予和授权的任何其他权利）提出的。通过建立董事会信息管理系统、派员旁听董事会会议、指定专人跟踪分析试点企业董事会建设情况等方法可全面掌握出资企业董事会工作情况，及时知晓出资企业董事会成员变化、董事会会议情况，为下阶段开展董事会、董事评价工作打好基础。政策建议四“进一步完善工作程序”：按照工作程序开展工作是使工作规范化、科学化的前提条件。通过依次履行好董事会的职责（负责召开股东大会，在该股东会议上向股东报告自己工作；决定设立公司内部管理部门；聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提议聘任或解聘公司副总经理、财务部门负责人等其他高级管理人员，并决定人员的上述报酬奖惩）使公司的管理架构有层次性且有序性，是公司治理文化的主要组成部分，是提高公司治理效率极其重要的基础和关键所在。政策建议五“进一步扎实推进试点”：通过对试点企业建设规范董事会工作的开展和成果的分析总结，最终可确定并完善适合省属国有企业的董事会工作制度，为之后在全省省属国有企业中全面推广奠定良好的基础。

第二篇：关于规范集团董事会建设的工作建议要点

关于规范集团董事会建设的主要任务及工作建议

一、集团董事会运作的基本情况

集团董事会于2008年8月正式成立运作。三年多来，集团董事会大力加强自身建设，在建立健全公司治理机制、规范集团运作、推动集团发展方面发挥了积极作用。一是按照现代企业制度的要求，初步界定了董事会与监事会、经营班子之间的职权范围，确立了董事会在集团经营管理决策中的核心地位。二是按照《公司法》及市国资委的相关规定，研究制定了《集团公司章程》、《董事会议事规则》以及《董事会秘书工作规则》等基本规章制度，为规范董事会运作奠定了良好的基础。三是初步建立了董事会与市国资委以及监事会、经营班子之间的沟通协调机制。四是及时研究解决了集团改革发展及生产经营面临的一系列重大问题，董事会的决策能力和水平得到了充分的锻炼和提高。

当然，由于集团董事会运作的时间还不长，董事会建设还需要一个逐步完善的过程，导致其作用没有得到充分发挥，与当前市国资委提出的新任务、新目标、新要求相比，仍然存在较大的差距。一是董事会缺乏实体性的权力，很多实体性的权力没有赋予给集团董事会，董事会机构不够完善，战略、人事、薪酬与考核等各种专业委员会尚未成立，需要提高董事会集体决策的事项难以得到深入的研究；在一定程度上影响了董事会作用的有效发挥；二是保障董事会规范运作的相干制度有待健全，围绕提高董事会决策质量、有效贯彻董事会决策意图所需要的各项工作机制有待完善；三是受到各种客观条件的限制，外部董事在辅助企业决策中的作用尚未得到充分发挥。针对存在的上述问题，根据市国资委关于规范国有企业董事会建设的相关会议及文件精神，就进一步规范集团董事会建设提出以下工作建议：

二、规范集团董事会建设的目标要求

三、规范董事会建设的方法步骤

一、完善董事会机构设置及人员配备，为规范董事会运作提供组织基础。

机构设置及人员配备必须与董事会承担的职责与任务相适应。按照市国资委规范董事会建设的要求，董事会将被赋予更大的权限，承担更繁重的任务。为此，必须严格按照相关要求，完善机构设置与人员配备。

一是建立规模适度、专业结构合理、外部董事人数过半的董事会。为更好地适应集团发展的需要，提高董事会的决策质量及运作效率，向市国资委建议集团董事会人数定为7人，其中外部董事4人；根据集团未来一段时期投融资任务较重、压力较大的实际情况，尽量选配具有金融、资本运作等方面丰富从业经验的高管人员担任外部董事，为发挥董事会的决策指导作用提供智力支持。

二是设立董事会专门委员会。设立战略、提名、预算、新酬与考核、审计等专门委员会。各专业委员会由若干董事组成，并按要求成立工作小组，组员原则上由集团相关部门组成。

三是设立董事会工作办公室负责董事会行政和联络事务。

二、健全和完善董事会制度，强化制度的规范约束作用。

指导集团改善董事会内部的专业弥补专业人才的需求。促进集团发展满足集团在董事特别是外部董事的选配过程中，由董事会秘书和人力资源部负责与市国资委董监处、人事处加强联系，二、完善董事会制度建设，为规范董事会运作提供机制保障。

三、

第三篇：国有企业规范董事会建设问题及建议

国有企业规范董事会建设问题及建议

对于国有企业尤其是国有独资公司而言，董事会的建设尤为关键，一方面既体现了股东国有资产的管理，另一方面也是“三重一大”事项的具体表现。规范董事会建设尤为重要。根据对多家中央企业的研究，现实操作过程中对董事会的规范化建设主要有以下几方面的认识。

1.应强化董事会作用，规范董事会建设。

国有独资公司董事会在一定程度上行使了实质上的股东会功能。公司董事会更应突出为公司的决策机构，担负着战略制定、重大投融资决策、经营监督以及对经理层任免、考核与薪酬的决定权。在决策重大事项的同时更应对事项后期的进展情况进行跟踪、监督与考核，也是强化董事会作用的现实要求。

2.应规范提案管理，明确董事会的严肃性。

从众多的提案中可以看到，重大融资、重点项目等提案的严谨性不足，有些提案往往是寥寥几句话，可行性报告以及风险管控等方面内容欠缺，提案的随意性以及无计划性提案现象时有发生。董事尤其是外部董事在参加董事会之前并不能及时得到表决所需的详尽资料和信息，对所表决的事项缺乏足够的研究，从而使得董事对董事会的表决意见缺乏科学性，造成了董事会决议与经营实际的脱节，也进一步削弱了董事会在企业中的权威性。

提案的随意性在一定程度上也说明提案人对董事会的认识不清，也是责任心不足的表现。

3.股东（国资管理部门）应尽快出台董事会、经理层的职权手册。

企业在经营中不免遇到决策束缚的问题，虽然建立了董事会、监事会和经理层权限分立的现代公司治理结构，但在实际操作中距离达到各负其责、协调运转、有效制衡的管理目标还有差距。现实中经理层与董事会的矛盾重重，越权以及业务叠加表现尤为突出。股东（国资管理部门）出台明确的具有可操作的职权手册将会更好地理顺公司管理。

4.应加大重点项目以及重大事项的风险管控。董事会应关注公司重点项目及重大事项的监督，董事会应该从“签字”以及“图章”的形象中走出来，落实到具体的后期跟踪、监督与考核上，毕竟签字要负责任。

经理层或者提案人、项目负责人应形成汇报工作机制，时刻掌握运行情况，企业在董事会的理性决策和有效监督下，风险管理控制能力得到进一步加强。

第四篇：推进城乡结合部城市化建设政策建议

推进城乡结合部城市化建设政策建议

张英洪

城乡结合部建设面临双重任务，既要推进城市化，实现农村向城市的社会转型，让农民享受现代城市文明成果；又要推进城乡一体化，破除城乡二元结构，形成城乡经济社会发展一体化新格局，实现城乡融合、和谐发展。城乡结合部建设总的要求是，率先构建城乡一体化的体制机制，率先实现基本公共服务均等化。为此，我们就城乡结合部城市化建设提出如下政策建议：

一、加快土地制度创新，维护农民的土地财产权益

土地是农民最重要的生产资料和生活保障，也是农民生存和发展最重要的财产。在城市化进程中，要加快土地制度创新，维护农民的土地权益。

一是改革征地制度，创新和完善征地补偿机制。将征地严格控制在公共利益的范围之内，非公共利益需要占用农村集体土地的，应实行市场交易的办法，由用地单位与村集体及农民平等谈判，公平交易，政府收取相关土地税费，公正保护双方的合法权益。特别是重点工程占有农民土地的，更要足额公平补偿，要改变长期以来重点工程建设占地反而给农民补偿严重不足的做法。确因公共利益征收农村集体土地的，也要按照同地同权原则以市场价格给予农村集体组织和农民个人公正合理的补偿。在绝大多数情况下，凡需要占用农村集体土地的，一般实行土地租赁或土地入股等形式，保障农民集体土地所有权性质不变，维护农民的长远发展。完善土地储备制度，将土地增值收益主要用于农村的基础设施和公共服务。政府除收取土地税费外，不再从经营土地中获利。土地储备成本中，农民拆迁补偿和就业安置费用占很大比重。建议采用产权置换的方式，减少政府征地数量，降低征地成本。土地储备项目为农民预留产业用地，可采取代征为国有土地，再交由农民使用的方式。对农民拆迁住房补贴面积较多的，可通过产权置换的办法，将其转换成集体经济组织建设的租赁房或商铺房（广州允许农民以2：1将拆迁房置换为商铺房）。

二是允许和规范农村集体建设用地流转。农村集体建设用地流转已是大势所趋，不可阻挡。城乡结合部地区的集体建设用地直接入市的要求最迫切，现在的当务之急是尽快出台《北京市农村建设用地流转管理办法》，对集体建设用地流转进行统一的规范、引导、保护和管理，建设城乡统一的建设用地市场，允许农民通过多种方式开发经营集体建设用地，维护农民的土地发展权，让农民分享城市化中土地增值的收益。通过村集体和农民进行土地开发建设，可以保障农民参与城市化进程，解决农民的长远生计问题。凡是外来流动人口比较集中的城乡结合部地区，可根据实际情况鼓励和规范农民大力建设公共租赁房，重点解决流动人口的居住问题，增加村集体和农民的财产性收入，同时也促进原有“瓦片经济”向新型服务经济升级转换，促进郊区发展方式转变。公共租赁房收入应在村集体和农民之间进行公平的分配。

三是保障农民宅基地用益物权，实行农民宅基地的商品化。农民对宅基地依法享有占有、使用、收益的权利，在城市化进程中必须切实加以保护，特别是要尊重和保护农民对宅基地和房屋当家作主的权利，要防止以旧村改造、村庄整理、城乡建设用地“增减挂钩”等名义，对农民宅基地的新一轮掠夺，切实遵守《宪法》第39条“公民的住宅不受侵犯”，禁止任何违背农民意愿、侵害农民财产权和人身权的强制拆迁。以宅基地换房使农民上楼后永远失去了宅基地，宅基地权益没有得到充分的补偿。应在尊重农民意愿的前提下，旧村改造应实行农民以房换房、以宅基地换宅基地等办法。凡是仍然从事农业生产的农户，不宜提倡集中上楼。对于已无农业又无耕地的城中村，可以实行农民集中上楼，但应充分尊重农民意愿，保障农民的宅基地用益物权。现行有关严格限制农民宅基地流转的政策制度，要予以改变。城乡结合部地区的农民住宅进行确权、登记、颁证后，可以合法有序地进入市场流转，率先实行商品化。

四是加快完成农村土地确权、登记、颁证工作。确权是维护和发展农民权益的前提和基础，应由市政府统一组织协调有关职能部门对农村的承包耕地、林地、宅基地、集体建设用地等进行权威性的确权、登记、颁证工作，确定村集体的所有权和农民的使用权，争取现两年内全部完成，统一颁发市政府印制的农村土地权属证书。对城乡结合部地区存在土地承包关系的村以及郊区其他村，统一更换土地承包经营权证书，将承包期由原确定的“30年”更改为“长久”，要警惕一些基层干部误解或曲解党的十七届三中全会关于“现有土地承包关系要保持稳定并长久不变”的精神，防止出现第二轮承包30年到期后再重新调整土地承包关系的倾向，同时要纠正和制止一些地方在租用农民承包地时以30年为期支付所剩年限租金从而损害农民承包地权益的做法。

二、深化集体产权改革，保障农民带着集体资产进城

按照社区股份合作制的基本模式，全面推行集体产权制度改革，实现资产变股权、农民当股东，让农民拥有实实在在的集体资产份额，享有集体资产增值收益。

一是全面推进集体产权改革。集体产权改革是有效推进城市化建设的基础工程，必须加快推进，保障农民的集体资产不受损害。首先，对城乡结合部地区尚未进行集体产权改革的村，要抓紧实行集体产权改革。我们调查的26个村尚有8个村没有启动集体产权制度改革，另有5个村尚未完成产权改革。从全市来看，山区和平原区县的集体产权改革进展较快，近郊区集体产权改革相对缓慢，朝阳、海淀等集体资产总量和集体收入都较大，但集体产权改革却明显滞后。近郊区是城乡结合部的重点地区，要加快推进集体产权改革。其次，着手推进乡镇集体产权改革。2009年底，北京市乡镇集体资产（不含村级）1368亿元，占全部集体资产2972亿元的46%。到2009年底，全市只完成5个乡镇级集体资产改革。要将乡镇集体产权改革作为下一步集体产权改革的重点。再次，要将土地、林地等资源性集体资产全面纳入农村集体产权改革范围。二是妥善处理征地补偿费。征地补偿费归村集体经济组织所有，区县和乡镇不得截留村征地补偿费，征地补偿费应主要用于被征地农民的生产生活安置与保障。对于存量集体资产如何处置的问题，首先应充分尊重村民的意见，进行民主决策，既可以公平分配部分集体资产，也可以将集体资产量化入股进行投资经营。

三是降低集体股比例。有的村集体股比例很高，远超过30%集体股的一般规定。应降低集体股比例，在条件成熟的地方也可尝试取消集体股设置。对集体股要强化账务公开和民主监督。

四是完善农民拥有集体资产股权权能。突破农民集体资产股权受到多方限制的局面，赋予农民对个人股权享有占有、使用、收益和处分的完整权能，农民股权可以转让、抵押、担保和继承。农民享有的集体资产股权不受“农转居”、“农转非”等影响，农民可以带着集体资产股权进入城市，成为市民。“农转居”、“农转非”后，农民享有的集体资产股权保持不变，作为股东，农民继续享有集体资产收益，不得因任何行政手段予以剥夺。这既可避免强制“农转非”和为获取集体资产股权而进行“非转农”等现象，同时，也为城乡结合部地区的农村与城市管理体制实现并轨打开方便之门。农民股权的转让只能通过个人自愿或市场机制予以实现，原村集体经济成员在同等条件下拥有优先购买权。

五是创新集体资产管理体制，强化政府监管。集体资产作为农民集体所有的重要财产，必须加强民主法治建设，坚持公开透明、民主管理，防止少数包办代替、内部人操作控制，确保农民的集体资产不被少数人控制、少数人利用、少数人受益。在集体资产监管上，可借鉴国有资产监督管理体制的经验，选择一个区县试点建立集体资产监督管理机构，探索加强对集体资产的监督管理经验。集体资产监督管理机构的职责在于维护集体和农民的集体资产权益，防止集体资产流失，实现集体资产保值增值。

三、充分利用区位优势，培育和发展优势特色产业

城乡结合部既具有“城”的优势，又具有“乡”的优势，还具有“城与乡”结合的优势。城乡结合部要充分利用和挖掘独特的区位优势，培育和发展符合自身条件与实际的优势特色产业，以产业带动就业，创造更多的就业机会。

一是将传统的“瓦片经济”改造升级为现代租赁业。对城乡结合部“瓦片经济”要正确看待，充分认识其增加村集体和农民收入、拓展农民就业渠道、带动服务业发展、为外来流动人口提供居住保障等方面的积极作用，同时也要正视其管理失序、环境脏乱差和安全隐患等问题。城乡结合部集聚了大量的流动人口，房屋出租需求巨大。对城乡结合部和城中村进行改造，不是消除房屋租赁业，而是提升房屋租赁业。要大力发展公共租赁房，将公共租赁房作为城乡结合部建设的重要内容纳入建设规划，进行统筹安排，取消户籍限制，将外来流动人口列为公租房保障的主要对象。鼓励村集体经济组织自主建设公租房，积极开展公共租赁房服务，公租房的收益归村集体和农民所有，保障农民公平分享房屋出租收入。

二是完善社区服务功能，大力发展社区服务业。凡是有人群集聚的地方，就有服务需求，有服务需求就有就业机会。城乡结合部是人口大量集聚生活的地区，有旺盛的服务需求。城乡结合部每一个社区，都应当规划建立超市、商店、幼儿园、学校、医疗诊所、体育场馆、图书室、环境卫生、治安岗亭、公共交通等公共服务机构和设施，形成功能完备的优良生活社区。传统的城中村改造在规划建设中忽视公共服务设施用地，既给当地居民带来巨大的生活不便，又抑制了社区服务业的正常发展。凡是涉及征地的，要严格执行落实“谁征地，谁转工，谁安置”的政策，同时加强就业培训，保障和促进“农转居”人员就业。

三是发展都市型现代农业社会化服务产业。城乡结合部在发展都市型现代农业社会化服务上具有一定的条件，特别是一些被征地村集体和农民，可以克服其文化技能不高等导致就业困难的劣势，发挥其熟悉农业农村的优势，利用征地补偿款或其他集体资产，组成从事农业社会化服务的专业合作社，为小农户对接大市场提供多种形式的生产经营服务。政府对农业社会化服务专业合作社给予以重点扶持，积极培育规范的农民专业合作社。城乡结合部地区还可以利用自身优势，发展物流业、民俗旅游业、生态服务业以及其他特色产业。

四、加快财政体制改革，实现基本公共服务均等化

公共财政体制是确保“发展成果惠及全体人民”的重要制度安排。北京作为特大城市，坚持工业反哺农业、城市支持农村和多予少取放活的方针，具有两个层面的政策含义：从全国来说，北京要支持全国农村的发展；从全市来说，则要支持郊区农村的发展。就全市来说，北京实行以城带乡、城市支持农村的重要方式，就是将基础设施和公共服务向农村延伸，推进城乡基本公共服务全覆盖和均等化；就全国来说，北京要实行以城带乡、城市支持农村，最直接的方式就是将来自全国各地的农民工等外来流动人口纳入首都基本公共服务保障体系之中。北京是典型的大城市、小农村，2000多万城市人口中只有200多万农业人口，完全有能力和责任加快实现城乡基本公共服务均等化。“十二五”时期，北京应当率先全面实现城乡基本公共服务均等化的目标任务。

一是将城乡结合部基本公共服务均等化作为城乡一体化的突破口和示范区。城乡结合部地区基础设施和公共服务的短缺和矛盾相当突出。实现城乡社会保障等基本公共服务均等化，构建城乡一体化的体制机制，比大拆大建式的拆村运动对社会的文明进步更具有长远的实质意义。北京在已经实现养老保险、义务兵优抚费、残疾人救助、丧葬补贴等全市城乡统一的基础上，加快实现城乡医疗保险、低保、住房保障等制度的一体化。要逐步将高中教育、学前教育等纳入免费教育范围，率先建立与首都经济发展相适应的普惠型社会福利制度，将首善之区建设成为幸福城市。

二是切实减轻集体经济组织承担公共产品供给压力。城乡结合部地区存在的一个突出问题是，由村集体承担的公共产品和服务压力过大，政府提供的公共产品和服务严重不足。城市结合部地区的市政基础设施、公共服务设施以及社会保障等应纳入政府公共财政保障范围。有条件的村集体经济组织在政府提供公共产品和服务的基础上，承担提供集体公共品和改善村民福利的责任。

三是将征地补偿与社会保障脱钩。随着城乡一体化的快速发展，北京城乡居民的社会保障已经或正在实现城乡全覆盖和制度统一。农民无论是否被征地，无论是否居住在城乡，都平等享有社会保障权。以征地补偿款抵扣农民社会保障的做法要予以改变。

四是全面解决历次征占土地造成失地农民社会保障缺失等遗留问题。从以工哺农、城市支持农村的新要求出发，适当减免农转居人员进入城镇社会养老保险体系所补缴的社会保险费用。在历次征占农民土地中，农转居、农转工、超转人员、自谋职业人员因社会保险费用补缴困难等因素未能真正纳入城镇社保体系的，可由政府从土地出让金中给予适当补助解决，确保所有失地农民人人享有公平的社会保障权益。探索和创新土地出让金要主要用于农业农村的有效途径和方式，并力解决被征地农村的基础设施和公共服务设施建设，改善基本公共服务。

五是提高社会保障等基本公共服务支出占财政支出的比重。在市场经济发达国家，社会保障和福利支出占财政支出的比重平均在30%～50%，有的在60%以上。例如，2004年美国联邦政府用于社会保障和医疗卫生等公共服务支出占总支出的45%，各州和地方政府用于教育、卫生和社会保障支出比例高达70%。2009年北京市用于社会保障、就业和医疗卫生的支出占总支出的比重仅为14.2%，与发达国家的差距十分明显。要进一步优化财政支出结构，提高社会保障等基本公共服务支出占财政支出的比重，将全市用于社会保障、就业和医疗卫生的支出占总支出的比重提高到30%以上，建设真正的民生财政，真正的为人民谋福利的政府。

五、着力改革户籍制度，促进农民和外来人口市民化

户籍改革的目标是消除户籍歧视，实现身份平等，建立城乡统一的居住证制度，保障公民的居住和迁徙自由权。城乡结合部的户籍改革，既要赋予本市户籍农民的市民身份，又要赋予外来流动人口的市民身份，实现全体常住人口的“同城同权”，同享尊严。

一是取消传统的农业户籍与非农业户籍的划分，实行城乡统一的户口登记制度。首都的农民是北京的市民，在户口登记上一律登记为北京市居民。健康的城市化应当是土地城市化与人口城市协调发展的过程。与全国一样，北京的人口城市化远滞后于土地城市化。从1981年到2008年，北京的城市建成区面积由349平方公里增加到1310.9平方公里，增长375.6%；城市人口由466.4万人增加到1439.1万人，增长308.6%。人口城市化率滞后于土地城市化率67个百分点。从1980年到2009年，北京市常住人口由904.3万人增加到1755万人，而农业户籍人口只从375.28万人减少到273.9万人，30年中农业人口只减少了大约100万人，平均每年只有3万多农业人口转为非农业人口。2009年北京三次产业结构比为1.0：23.5：75.5，第一产业从业人员62.2万人，大约有210万农业户籍人口没有从事第一产业，但他们还是农业户籍人口，这是传统城乡二元户籍制约的结果。应按居住地进行户口登记，实行城乡统一的户口登记制度。

二是户籍改革既赋予农民享有与市民平等的社会保障等权利，又保障农民享有包括承包地、宅基地等在内的集体资产权益。农民的市民化不能以剥夺农民原享有的集体资产等财产权利为代价，同时应平等享有社会保障等市民待遇。因为现代国家的公民，无论从事何职业、无论生活在城市或农村，都平等享有国家提供的社会保障。不得强制实行“农转非”，也不得阻止实行“非转农”。“农转非”或“非转农”实质上是户籍改革的误区，其要害在于强化传统的城乡二元户籍制度，与城市一体化相悖离。户籍改革的关键是要将户口与社会福利脱钩，使之回归人口信息登记的功能。

三是实行专业农户登记制度。国家有关支农惠农政策与专业农户挂钩，与户籍脱钩。通过平等的户籍改革，实现农民只是一种职业而不再是一种受歧视的身份。人口统计口径不再区分农业户籍与非农业户籍，全体城乡居民均为北京市市民，市民只是在居住地域上分为城镇人口与农村人口，职业上可分为从事农业的人口以及从事其他各类职业的人口。

四是要重新认识和公平对待外来流动人口，逐步实现农民工等外来流动人口的市民化。数百万农民工等外来流动人口，是北京人口的重要组成部分，已经和正在对北京的经济社会发展做出重要贡献。在对待农民工等外来流动人口问题上，传统的思维和做法是加强控制和治安管理。以农民工为主体的外来人口是城市的新移民和新市民，是首都可持续发展不可或缺的宝贵人力资源，应当赋予他们平等的市民身份，要将在北京有稳定就业和居住的外来流动人口逐步登记为北京市居民户口，使之平等享受就业、教育、医疗、社保、住房等基本公共服务。

六、创新社会管理体制，推进城乡社会管理一体化

建立城乡结合部一体化的社会管理体制，重在以下几个方面的创新：

一是创新人口管理体制。将传统的以户籍为核心的管理体制改革为以居住地为基础的管理体制，实行人口属地化管理，打破城乡分治、人户分离的多元社会管理体制，建立新型的以居住地和身份证为基础、没有户籍身份限制的城乡一体化的现代社会管理体制，保障外来流动人口的基本权益。

二是整建制转居要保障村集体和农民的集体资产权益。在撤村转居前，应当对集体资产进行社区股份合作制改革，明确集体经济组织成员的资产份额，量化股份，固化股权，改制后的股东可以将股权进行转让、继承和赠与。完成社区股份合作制改革后，可撤销村委会设置，也可将村委会改组为农工商公司，总的要求是实行政企分开、政社分开，村委会原公共事务管理和自治职能并入居委会。

三是实行社区治理的民主化。与村委会的管理封闭性不同，改居后的社区体制，要建设成为更加体现开放、民主和自治功能的管理与服务体制。社区内的所有居民都有权利和责任共同参与社区公共事务。要积极鼓励社会组织参与社区公共事务的治理，促进社会建设，构建新型的社区公共治理结构。要全面推进网格化社会服务管理体系建设，完善城乡结合部地区的社区化管理体制与服务方式，更加突出公共服务，更加突出保障和改善民生，更加突出以维权促维稳，更加突出体制机制创新，逐步实现城乡社会管理与服务的一体化，使首善之区的全体居民，都能成为首都建设的主人，共同享有城市文明的荣耀。

第五篇：广东省省属国有独资公司规范董事会建设的意见

广东省省属国有独资公司规范董事会建设的意见

为加强广东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）履行出资人职责的省属国有独资公司（以下简称公司）董事会建设，改善董事会结构，健全董事会各项工作制度和机构，规范董事会运作，提升董事会决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《国资法》）等法律法规，参照《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见<试行>》，结合我省实际，提出如下意见：

一、董事会的组成

（一）根据公司资产规模、行业特点和管理跨度，董事会一般由五至十三名董事组成。原则上，内部董事二至六名（其中职工董事一名），外部董事三至七名，外部董事多于内部董事。

（二）董事会设董事长一人，可从内部董事或外部董事中产生，其提名、考察及任免，按照广东省省属企业领导人员管理的有关规定执行。

（三）实行决策层与经营层分开，董事长与总经理分设。除总经理可进入董事会外，高级管理人员中的其他成员原则上不进入董事会。内部董事担任董事长的，公司法定代表人由董事长或总经理担任。外部董事担任董事长的，总经理为公司法定代表人。

（四）内部董事从公司内部管理人员和职工中产生。职工董事通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。职工董事的选聘和管理，按照《广东省省属国有独资公司职工董事管理暂行办法》的规定执行。其他内部董事的提名、考察及任免，按照广东省省属企业领导人员管理的有关规定执行。

（五）外部董事是指省国资委依法聘用、由任职公司以外的人员担任的董事。选聘的外部董事必须熟悉公司所处行业的业务，具有法律、经济等方面专业知识。对于已在或者拟在境外开展一定规模业务的公司，应当根据实际情况，积极考虑从境外大公司及其在境内投资的公司中选聘具备条件的人员担任外部董事。外部董事的选聘和管理按照《广东省省属国有独资公司外部董事管理暂行办法》的规定执行。

二、董事会的工作机构

（六）设立董事会办公室作为董事会常设工作机构，主要负责筹备董事会会议、办理董事会日常事务、与董事沟通信息和为董事工作提供服务等。公司设董事会秘书，董事会办公室由董事会秘书负责。

（七）董事会根据需要可设立战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、预算委员会、审计与风险控制委员会等专门委员会，各专门委员会至少应有三名委员。董事会各专门委员会为董事会内设工作机构，为董事会重大决策提供意见、建议。各专门委员会经董事会授权可聘请中介机构为其提供专业意见，费用由公司承担。1．战略与投资委员会的主要职责是：研究公司发展战略和中长期发展规划；研究公司投融资、重组以及改革和转让公司所持股权等其他影响公司发展的重大事项，并向董事会提交建议草案；对公司重大决策的实施情况进行检查。战略与投资委员会主任委员原则上由董事长担任，委员会中至少应有一名委员为具有公司相关产业高级职称的专业人士。2．提名委员会的主要职责是：根据公司实际情况研究董事会的规模和构成，并向董事会提交建议草案；研究董事、高级管理人员的选择标准、程序以及继任计划，并向董事会提交建议草案；收集总经理和外部董事人选，进行审查并通过董事会向省国资委推荐；收集副总经理、“三总师”、总法律顾问、董事会秘书及其他高级管理人员的人选，进行审查并向董事会推荐。

提名委员会主任委员原则上由兼任公司党委书记的董事担任。

3．薪酬与考核委员会的主要职责是：根据总经理、副总经理等高级管理人员的职责拟定薪酬政策与分配方案，并提交董事会；制定考核标准并进行绩效考评，提出对总经理、副总经理等高级管理人员的奖惩建议并提交董事会；审查公司总经理、副总经理等高级管理人员的履行职责情况，对公司薪酬制度执行情况进行监督。

薪酬与考核委员会主任委员须由外部董事担任。

4．预算委员会的主要职责是：审核公司预算；对公司预算调整提出建议；对公司预算执行情况进行监督。预算委员会主任委员须由外部董事担任，委员会中至少应有一名委员是具有注册会计师或高级会计师资格的专业人士。

5．审计与风险控制委员会的主要职责是：提议聘请或更换审计中介机构；向董事会提出任免公司内部审计机构负责人的建议；监督公司内部审计工作；负责内部审计与外部审计的沟通；审核公司的财务信息；检查公司内控制度及遵守法律等情况；对公司风险预警、管控和应急处理预案提出建议，对公司的潜在风险提出预警，以防范风险的发生。

审计与风险控制委员会主任委员须由外部董事担任，委员会中至少应有一名委员具有注册会计师或高级会计师资格，一名委员具有律师或企业法律顾问资格。

（八）各专门委员会应建立会议制度和议事规则，并报董事会批准。各专门委员会不得以董事会名义做出任何决定。各专门委员会履行职权时应尽量使其成员达成一致意见，确实难以达成一致意见时，应向董事会提交各项不同意见并作说明。

（九）各专门委员会履行职责时，每位委员应充分表达意见，并形成书面报告提交董事会。各专门委员会的报告应作为董事会决议的附件一并报省国资委。

三、董事会的职责

（十）董事会行使下列职权：

1．制订公司的发展战略及中长期发展规划，在授权范围内决定公司的经营计划和投资方案，并对高级管理人员生产经营管理进行监督； 2．制订公司的财务预算方案和决算方案； 3．制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

4．制定公司业务风险预警、管控和应急处置预案制度，并对执行情况予以监督；

5．制订公司增加或者减少注册资本以及融资、发行公司债券的方案； 6．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 7．制订公司的章程草案和章程修改方案； 8．决定公司内部管理机构的设置；决定公司分支机构的设立或撤销； 9．制定公司的基本管理制度； 10．拟定公司高级管理人员职数；

11．按照有关规定，聘任或者解聘公司总经理、副总经理、“三总师”、总法律顾问以及董事会秘书等其他高级管理人员，并决定其报酬事项；

12．根据省国资委授权，决定权限内对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、资产损失核销、产权变动以及融资、捐赠或赞助等事项，具体由公司章程明确；

13．向省国资委提请聘任或更换对公司进行审计的会计师事务所； 14．听取公司总经理工作汇报并检查总经理的工作； 15．法律、行政法规和部门规章规定的其他职权以及省国资委授权或公司章程规定的其他事项。

（十一）董事会履行下列义务：

1．确保国家有关法律法规以及省委、省政府和省国资委的各项监管制度在公司执行；

2．执行省委、省政府和省国资委的决定，切实维护国有资产出资人的权益，对国有资产保值增值负责；

3．对经营目标和任期经营目标完成情况进行分析和评价，向省国资委提交工作报告和任期工作报告；

4．向省国资委提供公司的董事会文件、董事会决议、董事会会议纪要、重大事件信息、重大投融资决策信息和高级管理人员变动信息，并对权限内重大决策、重大资产处置以及重大风险事件承担责任；

5．向省国资委提供真实、准确、全面的公司财务和运营信息，并对真实性、准确性、完整性承担责任；

6．向省国资委提供总经理、副总经理等高级管理人员的考核结果和薪酬情况；

7．维护出资人、公司职工、债权人或其他利害关系人的合法权益，维护公司形象和信誉，依法履行社会责任；

8．支持公司高级管理人员依法履行职权，支持公司高级管理人员开展公司生产经营管理工作；

9．如实向监事会提供有关情况和资料； 10．省国资委要求的其他事项。

四、董事会工作程序

（十二）董事会决策程序。

需由董事会审议决定的事项由董事或各专门委员会以董事会议案的形式提交董事会审议。议案资料由董事会办公室负责收集整理。董事会拟审议决定事项属于专门委员会职责范畴的，一般应先提交相应的专门委员会进行研究，由专门委员会听取各有关方面的意见，提出建议，供董事会参考。

（十三）董事会检查工作程序。

董事会决议实施过程中，董事长应组织有关人员就决议实施情况进行跟踪检查。在检查中发现有违反决议的事项或决议未认真落实时，应要求和督促总经理予以纠正。

（十四）董事会会议议事规则与程序。

1．董事会会议包括定期会议和临时会议。召开董事会会议的次数，应当确保满足董事会履行各项职责的需要。董事会定期会议按照公司章程规定召开，每至少召开四次定期会议，可分为季度、半和会议。董事会会议由董事长主持。需列席董事会会议人员，具体由公司章程明确。

2．董事会会议由董事会秘书负责筹备，包括拟订会议议程、发送会议通知、准备会议材料和起草会议文件等。

3．董事会定期会议应当在会议召开十日以前，将会议通知（包括会议时间、地点、议程、议题等）和会议材料等以书面形式送达全体董事、监事会及其他列席人员。

4．经三分之一以上董事或监事会提议，或省国资委认为有必要时，应召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。特殊情况下，经三分之二以上董事联名同意或省国资委要求的，可随时召开董事会临时会议。董事会临时会议通知及相关资料，一般应当在会议召开五日以前，送达全体董事、监事会及其他列席人员。

5．董事会定期会议必须以现场会议形式举行。董事会召开临时会议可采用视频会议等形式；当遇到紧急事项且董事能够掌握足够信息进行表决时，可采用电话会议或者制成书面材料分别审议的形式，对议案作出决议。

6．董事会会议应由董事本人出席。董事因故不能出席，可以书面委托其他出席的董事行使权利。委托书中应载明代理人姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。

7．董事会会议至少有三分之二以上董事（含受托代表，下同）出席方可举行。董事会作出决议，必须经公司全体董事过半数通过，其中重大事项必须经全体董事的三分之二以上通过。（重大事项具体范围从《广东省省属国有独资公司重大事项审核备案暂行办法》的规定）

8．董事会的表决方式实行记名投票表决，分为同意、反对和弃权三种形式。董事会表决，实行一人一票。每位董事应按自己的判断对所表决的事项逐项投票，在表决票上写明理由并签名。签名的表决票须归档保存。

9．有三分之一以上董事或达到公司章程规定数量的外部董事，认为议题未经必备程序、资料不充分或分析论证不明确，可联名提出缓开董事会会议或暂缓对所议事项进行表决，董事会应予采纳。10．董事会表决事项与某董事有关联关系时，该董事不得对该事项行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。董事会会议就关联事项所作决议仍须超过公司全体董事的一半，其中重大事项须经无关联关系董事的三分之二以上通过。

11．董事应当对董事会决议承担责任，董事会决议违反法律、法规或公司章程、省国资委规定，致使公司遭受重大损失的，参与决议的董事对公司负相关责任，但在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可免除责任。12．董事无正当理由，为免除责任对董事会表决事项故意投反对票或弃权票，以致丧失时机造成公司遭受重大损失的，承担相关责任。

13．董事会秘书就会议议题、内容和发言做详细记录，并由出席会议的董事在会议记录和决议上签名，会议记录和决议须归档保存。董事会秘书应当在董事会记录和决议上签名。董事会秘书应当在董事会会议结束后十个工作日内，向省国资委报送以下材料：（1）董事会决议；（2）各项议题的表决情况（内部董事和外部董事表决情况分别统计）；（3）各专门委员会的报告；（4）董事对议题有异议形成的书面材料。14．董事会、外部董事、董事会秘书的报告事项依照《广东省省属国有独资公司董事会工作报告制度》、《广东省省属国有独资公司外部董事管理暂行办法》的规定执行。

五、董事

（十五）董事在公司任职期间享有下列职权：

1．根据履行职责的需要，可在公司内进行调研，向公司有关人员了解情况，获得履行董事职责所需的各类公司信息和资料；

2．出席董事会会议，在董事会会议上充分发表意见，对表决事项行使表决权；

3．对提交董事会会议的文件材料提出补充和完善的要求；

4.按照规定提出召开董事会临时会议、缓开董事会会议和暂缓对所议事项进行表决；

5.根据公司章程规定或董事会委托处理公司事务； 6．书面或口头向省国资委反映和征询有关情况和意见； 7．法律法规和公司章程规定的其他权利。

（十六）董事在公司任职期间履行下列义务：

1．讲求诚信，对公司负有忠实义务；严格遵守法律、法规和公司章程的规定，依法承担保守商业秘密和竞业禁止义务；

2．勤勉工作，对公司负有勤勉义务；投入足够的时间和精力履行职责；最大限度维护出资人的权益，追求国有资产的保值增值；

3．熟悉和关注公司经营管理情况，了解和掌握足够的信息，深入细致地研究和分析，独立、认真和谨慎地就董事会会议、专门委员会会议审议事项发表明确的意见；

4．及时向董事会报告所发现的、董事会应关注的问题；如实向省国资委提供有关情况和资料；

5．参加省国资委以及公司组织的有关培训，提高履行职责所需的知识水平和工作能力；

6．法律法规和公司章程规定的其他义务。

（十七）董事任期由公司章程规定，但董事每届任期不得超过三年。非职工董事任期届满，经聘任可以连任；职工董事经民主选举可以连任。其中外部董事在同一公司连任董事，不得超过两届。

（十八）公司董事履职不得有《公司法》第一百四十九条规定的行为，省国资委将对董事的履职情况进行记录，并在此基础上建立董事信用档案。

（十九）外部董事发表独立意见的强制性规定。

外部董事除与内部董事享有同等权利、履行同等义务和承担同等责任外，还享有下列权利和履行相应义务：

1．对公司重大投资、关联交易、聘用或者解聘会计师事务所等事项进行审核并发表独立意见；

2．对公司高级管理人员的薪酬、考核事项以及其认为可能损害国有资产权益的事项发表独立意见。

六、董事长

（二十）董事长为公司董事会有效运作的第一责任人。董事长因故不能履职的，按照广东省省属企业领导人员管理的有关规定，从董事会成员中指定一名董事履职。董事长享有董事的各项权利，承担董事的各项义务，同时行使下列职权： 1．召集和主持董事会会议，负责董事会日常工作；

2．督促、检查董事会决议的执行情况，并向董事会、省国资委报告； 3．组织制定董事会运作的各项制度，协调董事会的运作； 4．签署董事会文件和法律法规规定的其他文件；

5．按照广东省省属企业领导人员管理的有关规定行使用人权； 6．在对外活动等方面代表公司；

7．董事会授予或公司章程规定的其他职权，但应由董事会集体决策的重大事项不得授权董事长决定；8．《公司法》等法律法规赋予的其他职权。

七、董事会秘书

（二十一）董事会秘书任职资格。

董事会秘书作为公司高级管理人员，列席董事会会议。其任职应具备下列条件：

1．熟悉公司生产经营管理和相关法律法规，具有较高的政策水平和较强的组织协调能力；

2．具有多年企业管理、资本运营或人力资源管理等专业的工作经验，并具有与履行职责所要求的相关法律、经济和金融等某一方面的专长； 3．担任公司中层正职以上满二年；

公司违反《公司法》第一百四十七条规定聘任的公司董事会秘书，其聘任无效。

（二十二）董事会秘书行使下列职权： 1．列席董事会及各专门委员会会议，负责董事会及各专门委员会会议通知、文件、议案、决议以及表决票、会议记录等的制作和保管；

2．保管董事及高级管理人员资料，组织董事及高级管理人员参加培训； 3．负责与董事的联络，负责组织向董事提供信息和材料的工作； 4.负责董事会与省国资委以及监事会的日常联络； 5．参与董事会内部建设与管理； 6．列席公司总经理办公会议；

7．参与制订公司经营发展策略、投融资计划及方案、经营计划和预算等；

8．指导和协助子公司开展董事会建设，督促其规范运作； 9．编制公司月度经营、管理、财务分析报告，并报送各董事； 10．董事会和公司章程规定的其他职权。

公司董事会秘书履职不得有《公司法》第一百四十九条所规定的行为。

八、省国资委对董事会和董事的职权

（二十三）省国资委依照《公司法》、《国资法》等法律法规对董事会和董事行使下列职权：

1．审议批准公司章程和章程修改方案；

2．审议批准董事会提交的增加或减少注册资本和发行公司债券方案以及公司合并、分立、变更公司形式、解散方案等；

3．审议批准董事会提交的公司财务预算、决算和利润分配方案；

4．审议批准董事会提交的公司经营方针、重大投资计划以及重要子公司的有关重大事项；

5．向董事会下达和任期经营业绩考核指标和资产经营责任制目标，并进行考核和评价；

6．审议批准董事会拟订的公司高级管理人员职数； 7．选聘或解聘董事，决定董事的薪酬与奖惩；

8．对董事会重大决策的实施效果进行跟踪监督，要求董事会对决策失误作出专项报告；

9．对董事不作为以及违反程序和违反信息公开披露原则等行为，依照《广东省省属国有独资公司董事守则》等相关规定追究责任； 10．法律法规规定的其他职权。

九、董事会与总经理关系

（二十四）总经理负责主持公司的生产经营管理工作，执行董事会决议，依照《公司法》和公司章程的规定行使职权，向董事会报告工作，对董事会负责，接受董事会的聘任、解聘、评价、考核和奖惩。

（二十五）总经理行使下列职权：

1．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;2．组织实施公司经营计划和投资方案； 3．拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度，制定公司的具体规章； 4．按照广东省省属企业领导人员管理的有关规定行使用人权； 5．董事会授予的其他职权。

十、加强党的建设

（二十六）按照“双向进入，交叉任职”的原则，公司主要负责人应当进入董事会，党委书记原则由董事长兼任，按有关规定任免。公司内部董事中的党员依照中国共产党党章的有关规定进入公司党委。党组织在公司中发挥政治核心作用，参与公司重大问题决策，具体按照广东省省属企业党组织建设的有关规定执行。

十一、职工民主管理

（二十七）公司依照《中华人民共和国宪法》以及《中华人民共和国工会法》、《公司法》和《国资法》等有关法律的规定，通过职工代表大会或者其他形式，实行民主管理。

公司研究决定改制以及经营方面的重大问题，制定重要的规章制度，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。进行改制涉及重新安置职工的，还应当制定职工安置方案，并经职工代表大会或者职工大会等其他民主形式审议通过。

十二、附则

（二十八）本意见中所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、“三总师”、总法律顾问、董事会秘书以及公司章程规定的其他人员。

（二十九）本意见中所称关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

（三十）省国资委履行出资人职责的其他省属企业可参照本意见执行。

（三十一）公司及其他省属企业根据此意见，结合实际情况，制订具体实施方案，并修改公司章程。

（三十二）公司及其他省属企业董事会建设符合本意见要求的，省国资委将依法授予其目前由出资人行使的部分职权（另行制定）。

（三十三）本意见由省国资委负责解释。