第一篇：解析关于重庆市质量技术监督局印发关于依法行使行政处罚自由裁量权规定(试行)的通知
重庆市质量技术监督局印发关于依法行使行政处罚自由裁量权规定(试行)的通知
(渝质监发[2006]123号)
各区县(自治县、市)质监局，市局执法总队，市纤检所，市局机关各处室：《重庆市质量技术监督局关于依法行使行政处罚自由裁量权的规定(试行)》已经市局党组会议审议通过，并依照《重庆市行政机关规范性文件审查登记办法》(市政府令[204]年第168号)的规定提交市政府法制办审查登记，审查登记编号为渝规审发[2006]7号。现将其印发给你们，请各单位、各部门务必高度重视，组织全体行政执法人员认真学习，领会精神，统一认识，严格遵照执行。2006年2月7日
重庆市质量技术监督局关于依法行使行政处罚自由裁量权的规定(试行)为了进一步贯彻实施《重庆市人民政府关于坚持以人为本创新和规范行政执法的决定》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，避免行政处罚的随意性，确保行政处罚的合法性、合理性，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《行政处罚法》和其他有关规定，现就我市质监系统行使行政处罚自由裁量权问题作出如下规定：
一、本规定所指行使行政处罚自由裁量权行为，是指全市质量技术监督系统各行政执法机构在依法享有的行政处罚自由裁量权限范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种幅度的行政处罚(罚款)，根据实际情况作出行政处罚决定的活动。
二、行使行政处罚自由裁量权必须坚持以人为本，创新执法理念。
(一)树立“人本执法”理念，体现以人为本、执法为民，把维护最广大人民群众的根本利益作为出发点和落脚点，注重保护人民群众的身体健康和生命安全;
(二)树立“依法执法”理念，严格依照法律、法规、规章的规定进行行政执法，既要注重实体合法，又要注重程序合法;
(三)树立“科学执法”理念，注重科学合理，发挥行政执法的引导、规范、协调和保障功能;
(四)树立“公正执法”理念，遵循公平、公正、公开的原则，对不同区域、不同职业、不同所有制、不同户籍身份的当事人，平等对待，不受当事人职务、关系、态度的干扰;
(五)树立“责任执法”理念，体现权责统一，行政执法违法或不当，必须依法承担法律责任。
三、行使行政处罚自由裁量权的基本原则
(一)处罚法定的原则
(二)公开公正的原则
(三)过罚相当的原则
(四)集体审理的原则
(五)教育优先的原则
四、行使行政处罚自由裁量权的基本要求
(一)行政处罚与违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当，做到轻重适当;
(二)行使行政处罚自由裁量权，应当考虑符合法律目的的相关因素，排除不相关因素的干扰;
(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，特别是对残疾人、下岗职工、进城务工农民，应当以法制教育为主，不予行政处罚;
(四)违法行为情节与危害后果较轻并能及时纠正的行为，应当依法从轻或者减轻行政处罚;
(五)违法行为人具有主观恶意，违法行为情节与危害后果严重的行为应当从重处罚。
本规定所称的从轻处罚，是指在法定最高罚款金额30%及其以下进行的处罚;
本规定所称从重处罚，是指在法定最高罚款金额70%及其以上进行的处罚。本规定所称的减轻处罚，是指在法定处罚幅度以下进行的处罚。
五、具有下列情形的违法行为应当不予处罚：
(一)无产品标识或产品标识不规范的(法律、法规、规章和强制性国家标准、行业标准有强制性规定的除外);
(二)试生产《第一批实施强制性产品认证目录》内的产品，尚未出厂销售，并正在办理强制性产品认证有关手续的;
(三)已获得强制性产品认证证书，但未按《强制性产品认证标志管理办法》的规定使用认证标志，属初次违反的;
(四)未按《认证证书和认证标志管理办法》的规定，混淆使用认证证书和认证标志，属初次违反的;
(五)实施违法行为，但按照有关法律、法规、规章规定，应当先责令改正或者限期改正，再予以处罚的;
(六)其他违法行为情节与危害后果显著轻微并能及时纠正的。
法律、法规、规章对上述行为另有规定的，从其规定。
六、具有下列情形的违法行为应当依法从轻或减轻行政处罚：
(一)属初次违法，无主观恶意，其违法行为并未造成较大后果的;
(二)经调查核实属于管理疏漏造成产品不合格，且行政相对人事后积极接受处理，认真加以整改的;
(三)属于强制性标准规范的产品，但不合格指标非强制及轻微，不直接涉及人体健康和人身财产安全的;
(四)采取行政强制措施之前，已采取将出厂的产品全部或部分收回等方式，主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(五)列入《实施强制性产品认证目录》内的产品，未经认证，擅自出厂、销售，进口或者在其他经营性活动中使用，货值金额在3000元以下，未对消费者生命财产安全、环境安全和国家公共安全造成影响或后果，并正在办理强制性产品认证有关手续的;
(六)超过检定周期使用计量器具在10天以内的;
(七)积极配合行政机关查处违法行为有立功表现的;
(八)受他人胁迫有违法行为的;
(九)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
法律、法规、规章对从轻或减轻处罚另有规定的，从其规定。
七、具有下列情节的违法行为应当从重处罚：
(一)故意采用偷工减料等方式，使产品质量不合格的;
(二)按照《重庆市劣质产品判定规则》，产品质量被判定为劣质的;
(三)伪造、冒用企业名称、地址，伪造、冒用认证标志、免检标志等质量标志，且产品质量经检验为不合格的;
(四)明知有产品质量问题或者其他问题，伪造相关证明材料以逃避处罚的;
(五)未经许可，擅自从事特种设备设计、制造、安装、改造、维修、使用、检验检测，所涉及设备、产品等违法标的物数量或者金额较大的，制造、安装、改造、维修过程未进行监督检验的设备数量较大或时间较长的;
(六)实施特种设备违法行为，造成严重后果的;
(七)经特种设备安全监督管理部门责令限期改正后到期仍未改正，存在严重安全隐患的;
(八)列入《实施强制性产品认证目录》内的产品，未经认证，擅自出厂、销售，进口或者在其他经营性活动中使用，货值金额较大，或对消费者生命财产安全、环境安全和国家公共安全造成严重影响或严重后果的;
(九)采用计量器具作弊、故意破坏计量器具准确度等手段实施计量违法行为的;
(十)故意、长期存在定量包装商品负偏差的;
(十一)两次以上实施同一违法行为的;
(十二)因违法行为使消费者或者其他使用者受到人身伤害和财产严重损失，或者造成重、特大安全事故或者其他严重危害后果的;
(十三)暴力抗法，或者恶意隐瞒事实，藏匿证据，阻碍调查的;
(十四)同一行为违反两个以上法律规范或者一个法律规范两个以上法律条款的(法规竞合);
(十五)其他依法从重处罚的。
法律、法规、规章对从重处罚另有规定的，从其规定。
发现涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关处理。
八、行使行政处罚自由裁量权的审批程序
(一)行政执法机构在行使行政处罚自由裁量权时，其程序应当符合《行政处罚法》、国家质检总局《技术监督行政案件办理程序的规定》和《技术监督行政案件审理工作规则》等法律法规规章的规定;
(二)关于行政处罚自由裁量的具体意见，由案件承办机构或者人员提出，并同时提交相应的事实依据和法律依据，经本单位案件审理委员会集体审理后报分管执法工作的负责人同意。未经集体审理并作出决定的，该处罚决定无效。
(三)对从轻、减轻、从重处罚以及不予处罚的意见应当在《行政案件审理记录》中载明;
(四)各行政执法机构行使自由裁量权进行行政处罚，应当在行政处罚决定书中载明给予从轻、减轻、从重的理由和根据;
(五)执法总队、经开区分局、高新区分局、纤检所办理的拟罚款额度在十万元以上的案件必须经市局案件审理委员会审理后作出决定;全市各行政执法机构办理的涉及货值金额或者可能罚款金额在五十万元以上的案件必须报经市局大要案审查组集体审查后作出决定;特别重大、复杂、疑难，影响大，涉及面宽的案件，经市局局务会审定后作出决定。
九、对本规定的实施情况由市质量技术监督局政策法规处监督执行。各行政执法机构行使行政处罚自由裁量权的情况纳入行政执法责任制内容进行年度考核、考评。对因行使行政处罚自由裁量权不当影响案件办理质量的，按照《重庆市质量技术监督行政执法过错责任追究办法》的规定追究有关行政执法机构及行政执法人员的过错责任。
十、本规定由市质量技术监督局政策法规处负责解释。
十一、本规定自2006年3月1日开始施行。
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第二篇：四川省质量技术监督局行政处罚自由裁量权规则(试行)
附件1：
四川省质量技术监督局行政处罚自由裁量权规则
（试行）
第一条 为了规范行政处罚自由裁量权行为，预防职务犯罪，保证质量技术监督行政处罚合法、公平、公正，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《技术监督行政案件办理程序的规定》及《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》等有关规定，结合四川省质量技术监督行政处罚的实际，制定本规则。
第二条 本规则所称行政处罚自由裁量权规则是指质量技术监督行政执法部门对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚时所适用的规定。
第三条 质量技术监督行政执法部门依法查处职权范围内的行政违法行为，自由裁量权决定是否处罚以及处罚种类、幅度，适用本规则。
第四条 行使行政处罚的自由裁量权是否适当，以是否准确适用法律为前提。同一个违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则：
（一）法律规范效力不同的，优先适用效力高的法律规范；
（二）法律规范效力相同，优先适用特别规定；
（三）法律规范效力相同，优先适用时间在后的。
同一违法行为同时触犯同一层次法律效力的数个法律规范，应当优先适用处罚较重的法律规范。
同一违法行为违反了不同法律规范，不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚，但不得重复适用处罚种类。
第五条 行使行政处罚的自由裁量权，应当遵循处罚法定、公正、公开、处罚与教育相结合、教育先行的原则。
决定是否行政处罚以及行政处罚的种类、幅度时，应当以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，以人为本，符合法律目的，综合衡量违法事实、性质、情节、社会危害程度、违法行为人的主观过错及违法行为人的实际承受能力等相关因素，所适用的措施和手段应当必要、适当。行政处罚的轻重，应当与违法行为所应承担的行政责任相当。
第六条 行政执法机构对于违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的行政违法行为，所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同。
第七条 违法行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关追究违法行为人的刑事责任。
第八条 法律、法规、规章规定并处的行政处罚种类，不得选择适用（产品确实无法没收的除外）；法律、法规、规章规定可以单处也可以并处的，应当根据综合裁量的原则决定单处还是并处。
第九条 法律、法规、规章规定的罚款行政处罚种类中有幅度的，应当根据综合裁量的原则，在幅度范围内决定给予从轻处罚、一般处罚和从重处罚。
第十条 当事人具有从轻、减轻处罚情节的，应当从轻、减轻处罚；当事人具有从重处罚情节的，应当从重处罚；当事人既有从轻、减轻处罚情节，又有从重处罚情节，应当按照比例原则抵消后作出行政处罚；当事人没有从轻、减轻、从重处罚情节的，应当对其予以一般处罚。
第十一条 当事人有下列情形之一的，应当首先依据法律、法规和规章规定责令改正或者责令限期改正；当事人超过合理期限或者逾期不改的，依法作出行政处罚：
（一）产品标识不规范的（可能影响人体健康和人身、财产安全的除外，对消费者构成欺诈的除外）；
（二）食品质量安全市场准入、名牌产品、质量认证、生产许可证等标志标注不规范的（伪造、变造、冒用的除外）；
（三）监督检查的产品检验不合格，属于一般性质量问题，但未违反强制性标准和法律法规的强制性要求的；
（四）工业产品生产许可证取证企业未按规定申请办理变更与年审手续的；
（五）新办计量器具生产企业，在申请制造许可的过程中，组织小规模的生产，其产品未流入市场的；
（六）特种设备安装、改造、维修的施工单位，未按规定在施工前书面告知当地特种设备安全监察部门即行施工的；
（七）特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，未按规定到特种设备安全监察部门登记而投入使用的；
（八）未按定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验申请的。
第十二条 当事人有下列情形之一的，应当作出不予行政处罚的决定：
（一）行为人实施违法行为时不满十四周岁的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（四）违法行为超过法定追究时效的；
（五）其他依法不予行政处罚的。
第十三条 当事人有下列情形之一的，应当作出从轻或者减轻行政处罚的决定：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；
（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；
（五）属初次违法，无主观故意，其违法行为并未造成较大后果的；
（六）经调查核实属于管理疏漏造成产品不合格，且行政相对人事后积极接受处理，认真加以整改的；
（七）属于强制性标准规范的产品，但不合格指标非强制，不直接涉及人体健康和人身财产安全的；
（八）涉案财物或者违法所得较少的；
（九）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。
当事人有下列情形之一的，可以作出从轻行政处罚的决定：
（一）待业、下岗、失业的；
（二）领取最低生活保障金、生活确有困难的；
（三）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；
（四）积极配合行政机关查处违法行为的；
（五）未产生实际危害后果的；
（六）其他依法可以从轻行政处罚的情形。
第十四条 当事人有下列情形之一的，应当作出从重行政处罚的决定：
（一）伪造证据，隐匿、销毁违法证据的；
（二）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；
（三）不听劝阻，继续实施违法行为的；
（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会稳定、环境保护、经济秩序等违法情节恶劣，造成危害后果的；
（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；
（六）在共同实施违法行为中起主要作用的；
（七）多次或者长期实施违法行为，屡教不改的；
（八）利用自然灾害或者其他突发公共事件时实施违法行为的；
（九）对举报人、证人打击报复的；
（十）侵害未成年人、老年人等社会弱势群体人体健康和人身财产安全的；
（十一）其他故意违法的，或者依法应当给予从重处罚的。第十五条 行使行政处罚自由裁量权的审批程序：
（一）行政执法机构在行使行政处罚自由裁量权时，其程序应当符合《行政处罚法》、国家质检总局《技术监督行政案件办理程序的规定》和《技术监督行政案件审理工作规则》等法律法规规章的规定。
（二）关于行政处罚自由裁量权的具体意见，由案件承办机构或者人员根据《四川省质量技术监督局行政处罚自由裁量实施标准》等有关要求提出，并同时提交相应的事实和法律依据，经案件审理委员会办公室（以下简称“案审办”）初审，提交本单位案件审理委员会集体审议后报质量技术监督行政部门负责人审核，签发行政处罚决定或者其他行政处理决定。未经集体审议作出决定的，该决定无效。
（三）对从轻、减轻、从重处罚以及不予处罚的意见应当在《行政案件审理记录》中载明。
（四）各行政执法机构行使自由裁量权进行行政处罚，应当在行政处罚告知书或行政处罚决定书中载明给予从轻、减轻、从重的理由和根据。
（五）行政执法机构办理的拟处罚罚款额度在二万元以上或责令停产停业、吊销许可证照等适用听证程序的案件必须经局案件审理委员会（以下简称“审委会”）三分之二以上成员参加集体审议后作出决定；各行政执法机构办理的涉及货值金额或者可能罚款金额在十万元以上的案件以及特别重大、复杂、疑难、影响大、涉及面广的案件，案审后须经局务会审定后作出决定；并在作出决定之日起15内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级主管部门。
行政执法机构对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当采取公开审案等方式，接受社会监督。
第十八条 案件承办机构对报送案审会审议的案件，应当提出行政处罚的具体建议，并对行政处罚的自由裁量权作出说明。案件承办机构没有作出说明的，案审办应当作退卷处理或者要求办案机构补充说明。
案审办认为案件承办机构在报审时对所建议的处罚幅度缺少必要证据证明，应当要求办案机构补充调查有关证据。
第十九条 案审办在对案件初审时，应当对案件承办机构提出的行政处罚建议是否合法、适当进行审查，并提出意见，报案审会审议。
第二十条 各级法制工作机构应当加强对本单位作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权违法或者不当的，应当及时纠正。
第二十一条 各级行政执法机构行使行政处罚自由裁量权的情况纳入行政执法责任制内容进行考核。违反法律、法规、规章和本规则的规定行使行政处罚自由裁量权，构成执法过错的，按照国家质检总局令《质量监督检验检疫行政执法监督与行政执法过错责任追究办法》追究相关责任人的责任；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十二条 本规则中下列用语的含义：
（一）从轻处罚：指在法定的处罚种类和幅度内，在几种可供选择的处罚种类中选择较轻的处罚种类或者在一种处罚种类的法定最高罚款金额30%以下进行的处罚。
（二）减轻处罚：指在法定的处罚种类以下和处罚幅度的最低限以下进行处罚。
（三）从重处罚，是指在法定最高罚款金额70%以上进行的处罚。
第二十三条 本规则由四川省质量技术监督局负责解释，自印发之日起施行。
第三篇：广西工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权的规定
广西工商行政管理机关行使行政处罚自
由裁量权的规定
桂工商发〔2008〕134号
为规范我区工商行政管理机关办案执法行为，提高办案执法水平，避免行政处罚的随意性，确保行政处罚的合法性、合理性，根据国家工商行政管理总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》，现就行使行政处罚自由裁量权作如下规定：
一、行使行政处罚自由裁量权的基本原则
（一）以事实为依据，以法律为准绳；
（二）公平、公开、公正；
（三）处罚与教育相结合。
二、行使行政处罚自由裁量权的分类
（一）违法行为轻微并能及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；
（二）违法行为情节与危害后果较轻，并能主动消除或者减轻违法行为危害后果的应当从轻处罚；
（三）违法行为情节恶劣或造成严重危害后果的应当从重处罚。
三、不予行政处罚、从轻处罚、从重处罚的界定
（一）本规定所称的不予行政处罚是指因有法定事由存在，行政机关依法对特定的违法行为不给予处罚；
（二）本规定所称的从轻处罚，是指在法定的处罚种类和幅度内，适用较轻的处罚种类，或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。一般地在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限的处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚。
（三）本规定所称的从重处罚，是指在法定的处罚种类和幅度内，适用较重的处罚种类，或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中选择较高的30%部分处罚。
四、行使行政处罚自由裁量权的程序
（一）办案机构在案件调查终结报告和行政处罚决定审批表中，对违法行为人拟不予行政处罚或作出从轻或从重处罚时应说明依据的事实和证据。
违法行为人对拟作出的行政处罚提出陈述和申辩意见后，办案机构改变原拟行使自由裁量权作出的行政处罚的亦应说明改变的事实和证据。
（二）核审机构在接到办案机构的核审材料后，对办案机构拟行使自由裁量权作出的行政处罚，依照本《意见》相关规定进行核审。
核审机构不同意办案机构意见的亦应说明的事实和证据。
（三）作出不予行政处罚决定或从轻处罚的，可由分管的局领导签发；从重处罚的，必须由局长签发或交由同级案件审议委员会讨论通过。
五、具有下列情形的违法行为不予行政处罚
（一）不满十四周岁的人有违法行为的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；(三)违法行为轻微并能及时纠正，没有造成危害后果的。
六、具有下列情形的违法行为应当从轻处罚
（一）企业注册资本不实，但达到最低法定数额，在工商行政管理机关处罚前，能主动补足的；
（二）企业已经具备开业条件（包括需前置审批的手续已完备），尚未取得营业执照从事经营活动，未造成较大危害后果并且不存在安全隐患的；
（三）企业不按照规定接受检验，但能在限期内及时补办的；
（四）企业（公司除外）超范围经营，不涉及法律、法规规定须经许可审核的项目，并能在限期内改正的；
（五）国有特困企业以及以残疾人、下岗失业人员为主要从业人员的其他企业发生的一般违法行为，尚未造成较大社会危害后果的；
（六）企业在使用企业名称过程中，将企业登记注册的名称简略或增加字样，企业名称无实质性变化，未造成误认，对他人企业名称不构成侵权的；
(七)广告用语不当但并非蓄意虚假宣传的一般违法案件；
（八）其他违法行为情节与危害后果较轻并能及时纠正的。对上列从轻处罚的违法行为，必须符合下列条件：
1、首次实施违法行为；
2、行为人主动消除或者减轻违法行为危害后果；
3、违法经营额数较小。
下列首次违法行为免予罚款：
（一）无意使用国家明令禁止的或不合格的计量器具的；
（二）对有固定经营场所，并且符合个体工商户经营条件，其所经营项目、经营范围符合法律、法规的规定，尚未取得营业执照从事经营活动，但能在限期内改正的；
（三）企业或个体工商户变更经营地点不涉及行政许可，未按照规定办理有关变更登记，并能在限期内及时补办的；
（四）个体工商户超范围经营，不涉及法律、法规规定须经许可审核的项目，并能在限期内改正的；
（五）合伙企业不按规定接受检验，在限期内能及时补办的；
（六）个人独资企业未将营业执照正本置放在企业住所醒目位置，在限期内能及时改正的；
（七）其他违法行为情节与危害后果显著轻微并能及时纠正的。
七、具有下列情形的违法行为应当从重处罚
（一）传销和变相传销；
（二）制售危及人体健康、人身财产安全或者坑农害农的假冒伪劣商品的；
（三）在市场上销售走私商品数量较大或者违法经营额较大的；
（四）利用广告或其他方法，对食品、药品、保健品、化妆品、医疗、医疗器械、农资、房地产等商品或服务进行虚假宣传以及政治、社会影响大的广告违法行为；
（五）侵犯驰名商标、著名商标专用权违法经营额较大的；
（六）公用企业的限制竞争行为造成较大社会反应或涉案范围较广的；
（七）商业贿赂金额较大的；
（八）利用合同进行欺诈，损害国家利益、社会公共利益的；
（九）无照经营行为规模较大、社会危害严重的；
（十）其他具有主观恶意，违法行为情节与危害后果严重的。对上列从重处罚的违法行为，必须符合下列条件：
（一）违法行为情节恶劣或造成严重危害后果；
（二）不停劝阻，继续实施违法行为，或者多次实施违法行为，屡教不改；
（三）故意转移、隐匿、伪造证据或者对举报人、证人打击报复；
（四）违法经营额数额较大的。
第四篇：宁波市工商行政管理局无照经营行为行政处罚自由裁量权行使规定(试行)
宁波市工商行政管理局
无照经营行为行政处罚自由裁量权行使规定（试行）
第一条 为公正合理实施对无照经营行为的行政处罚，根据国务院《无照经营查处取缔办法》的相关规定，制定本规定。
对无照经营行为的处罚，法律、法规另有规定的，从其规定。第二条 对农民在集贸市场或者地方人民政府指定区域内销售自产的农副产品、农村流动小商贩等依法不需要领取营业执照即可从事经营活动的，不按照无照经营行为处罚。
对于经营条件、经营项目等符合法律、法规规定的无照经营行为，应当督促、引导当事人依法办理相应手续，合法经营。
第三条 对无照经营行为，应当责令改正，有违法所得的，要没收违法所得。没有违法所得或者违法所得无法计算的，可以单处罚款。
无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，要没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物。
无照经营行为触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法移送司法机关。
第四条 对一般无照经营行为处以违法经营额的20%以下的罚款，但最高不得超过2万元。
第五条 无照经营行为规模较大、社会危害严重的，处罚的基准为违法经营额的20%以上30%以下，但最高不得超过20万元，最低不得低于2万元。第六条 无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，处罚的基准为违法经营额的30%以上50%以下，但最高不得超过50万元，最低不得低于5万元。
第七条 无照经营的规模大小，应当按照经营场地、经营时间、设备数量、设备价值、从业人员数量、销售网络或者月经营额等因素，由各分局结合当地实际予以掌握。
第八条 下列情形属于 “危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源”的无照经营行为：
（一）无照经营行为造成人员伤亡的；
（二）发生群体性中毒等严重事件的；
（三）无照经营同时违反国家安全生产、劳动保护、未成年人保护、环境资源保护等规定，造成后果或者存在相应危害威胁的；
（四）被有关机关或者法定机构认定存在危害威胁的；
（五）其他情形足以认定的。
第九条 知道或者应当知道无照经营行为而为其提供经营场所、运输、保管、仓储等条件的，应当责令停止违法行为，没收违法所得，并处罚款。罚款额按违法所得额50%以上1倍以下处罚，或者结合其提供的时间、次数综合情况确定，但最高不得超过2万元。
前款无照经营行为属于危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，应当对提供条件者，从重处罚。应当责令停止违法行为，没收违法所得，并处罚款。罚款额按违法所得额50%以上3倍以下处罚或者按照其提供的时间、次数综合确定，但最高不得超过50万元，最低不得低于5万元。第十条 有下列情形的，可以在第四条、第五条、第六条确定的罚款基数上，增加罚款：
（一）从事无照经营活动，经工商部门责令改正，仍然继续或者再次从事无照经营活动，不主动减轻违法行为危害后果的，增加10%－30%的罚款；
（二）拒绝监督检查，阻碍执法人员进入其经营场所或者其他违法行为实施地，抢夺与违法行为有关的财物、资料等，在确定罚款的基数上增加20%－40%的罚款；
（三）无正当理由不按《询问通知书》指定的时间和地点接受询问的，在确定罚款的基数上增加10%－30%的罚款；
有《宁波市工商行政管理局行政处罚自由裁量权实施办法》规定的其他从重情节的，增加10%－60%的罚款。
有上述两种以上情形的，增加的罚款额合并计算。总的罚款额超过法定最高罚款额的，以法定最高罚款额为限。
第十一条 有下列情形之一的，可以在第四条、第五条、第六条确定的罚款基数上减小罚款幅度，从轻处罚：
（一）能积极配合工商行政管理机关的检查，在规定时间内接受询问，及时、翔实地向工商行政管理机关提供由其掌握的与违法行为相关证据的，下调10%－30%的罚款；
（二）在工商行政管理机关发现之前，已经采取措施主动消除或者减轻违法行为危害后果的，下调20%－40%的罚款；
（三）案件被查处后，采取积极措施消除违法行为危害后果的，下调10%－30%的罚款；
（四）无照经营行为查处后，及时纠正违法行为，办理营业执照合法经营的，下调10%－30%的罚款；
有《宁波市工商行政管理局行政处罚自由裁量权实施办法》规定的其他从轻情节的，下调10%－60%的罚款。
有上述两种以上情形的，下调幅度合并计算，但合并计算的下调幅度不得超过70%。罚款数额低于法定最低额的，按法定最低罚款额罚款。属于第一款第（二）项、第（三）项和第（四）项情形之一的，可以不予罚款或者低于法定最低罚款额。
第十二条 罚款计算公式为：确定的罚款基数＋从重处罚的罚款额（即：罚款基数×增加罚款的比例）－从轻处罚的下调额（即：罚款基数×下调的比例）。
第十三条 有下列情形之一的，应提交局长办公会议或者案审委员会集体讨论：
（一）办案机构与法制机构对无照经营行为的行政处罚幅度意见不一致的；
（二）属于第八条第五项情形的；
（三）因案件复杂、罚没金额超过5000元，不能遵照本规定所确定的从轻、从重处罚幅度或者减轻、免予处罚的。
第十四条 本规定中的“从轻”、“减轻”、“从重”含义参照《宁波市工商行政管理局行政处罚自由裁量权实施办法》的相关规定。
第十五条 本规定中的“以上”、“以下”均包括本数。第十六条 本规定由市局法规处负责解释。第十七条 本规定施行后，上级机关相关规定与本规定不一致的，依照上级机关规定执行。
第十八条 本规定自2011年4月21日起施行。
第五篇：重庆市工商行政管理局关于印发行政处罚自由裁量权适用规则的通知
一般 一般
重庆市工商行政管理局电子公文 渝工商发〔2009〕13号
重庆市工商行政管理局 关于印发行政处罚自由裁量权
适用规则的通知
各区县局，市局各处室、直属行政单位：
为贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权，推进工商行政管理机关依法行政工作，按照总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》要求，结合我市实际，市局对《重庆市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则》（渝工商发〔2007〕19号）进行了修改完善，并经2009年4月10日局长办公会审议通过，现印发给你们，下载时间：
****年**月**日
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请认真贯彻执行。
市局2007年7月20日印发的《重庆市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则》（渝工商发〔2007〕19号）同时废止。
二○○九年四月十七日—2—
重庆市工商行政管理机关 行政处罚自由裁量权适用规则
第一条 为贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、国务院《关于全面推进依法行政实施纲要》和建设法治工商的要求，进一步规范工商行政管理机关行政处罚自由裁量权的行使，保证行政处罚的合理性，体现人本执法，根据《行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》和国家工商行政管理总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》等相关规定，结合我市工商行政管理工作实际，制定本规则。
第二条 全市各级工商行政管理机关实施行政处罚，适用本规则。
第三条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关在实施行政处罚时，在法律法规授权的范围内，对当事人的行政违法行为决定是否处罚，以及给予何种种类的处罚和何种幅度罚款的权限。
第四条 行使行政处罚自由裁量权应基于正当目的，遵循公平公正原则、过罚相当原则、教育与处罚相结合原则、程序正当
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原则、综合裁量原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚公正合理。
第五条 当事人有下列情形之一的，应当不予处罚:
（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果；
（二）违法行为在二年内未被发现，但法律另有规定的除外；
（三）实施违法行为时不满14周岁；
（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为；
（五）其他依法不予处罚的情形。
第六条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或减轻处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果；
（二）受他人胁迫实施违法行为；
（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现；
（四）实施违法行为时已满14周岁未满18周岁；
（五）其他应当依法从轻或者减轻处罚的情形。第七条 当事人有下列情形之一的，可以从轻处罚：
（一）在工商行政管理机关作出责令其停止违法行为前已主动停止违法行为或者及时中止违法行为；
（二）违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果；
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（三）在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用；
（四）因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为；
（五）其他可以依法从轻处罚的情形。
第八条 当事人有下列情形之一的，可以从重处罚:
（一）严重危害社会安定、公共安全、人身健康、生命财产安全的违法行为；
（二）有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为；
（三）实施组织传销、商业贿赂等违法行为严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序；
（四）实施坑农害农等严重损害农民利益的违法行为；
（五）违法行为手段恶劣或涉案金额较大；
（六）两次以上实施同一违法行为；
（七）在两年内曾因相同或者类似违法行为受到行政处罚；
（八）利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为；
（九）违法行为造成严重后果或不良社会影响；
（十）阻挠、抗拒执法，隐瞒事实、转移、隐匿或销毁证据、拒绝提供证据或提供伪证，阻碍调查；
（十一）其他可以依法从重处罚的情形。
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第九条 本规则所称的不予行政处罚，是指对特定违法行为不给予处罚。
从轻行政处罚，是指在法定处罚种类内，选择适用较轻的罚种；处以罚款时，选择最低限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中选择较低的30%部分进行处罚。
从重行政处罚，是指在法定处罚种类内，选择适用较重的罚种，依法可以并处的，优先适用并处方式；处以罚款时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中选择较高的30%部分进行处罚。
减轻行政处罚，是指在该违法行为法定处罚种类之外，选择适用更轻的罚种，或者在应当并处时不进行并处；处以罚款时，在法定罚款幅度最低限以下进行处罚。
第十条 法律法规明确规定先责令改正，逾期不改再予行政处罚的违法行为，必须先责令其限期改正；逾期不改的，再予处罚。
当事人的下列首次违法行为，按前款规定处理：
（一）未取得营业执照从事经营活动，但有固定经营场所，符合企业或个体工商户从业条件，且经营时间未超过30日，规模较小，其所经营项目不涉及法定的前置行政许可或外商投资产业政策限制或禁止经营的项目；
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（二）非公司企业法人和个体工商户改变登记事项，未依法办理变更登记，但不涉及法定前置许可的；
（三）公司的发起人、股东未按期交付出资，但公司已实际到位的资本数额达到了法定注册资本最低限额，且未造成社会危害后果的；
（四）企业擅自简略或增加企业名称字样，但企业名称无实质性变化，且对他人企业名称或注册商标不构成侵权的；
（五）商标印制单位承印符合法律规定的商标印制业务，未按照要求建立商标印制档案及商标标识出入库台帐的；
（六）市局和区县局确定的其他行为。
对前款第（六）项规定的其他行为的认定，应集体讨论决定。本条第二款责令改正的期限应根据具体情况合理确定，其中第（三）项所列行为责令改正的期限为60日。法律法规另有规定的，从其规定。
第十一条 工商行政管理机关作出责令改正决定，应制作《责令改正通知书》送达当事人，告知其违法事实、违反的法律法规和改正期限，并督促和指导当事人及时改正。
第十二条 办案机构在查办案件时应全面收集当事人是否具有不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚、从重行政处罚情节的证据。
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第十三条 拟作出减轻或从重行政处罚决定的，应经工商行政管理机关的案件审批机构集体讨论，但拟作出减轻处罚的逾期年检案件除外。
第十四条 在案件调查终结报告、听证报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当对处罚量的情况进行表述。
作出不予行政处罚决定的，应在案件调查终结报告和不予处罚决定书中说明理由。
作出从轻或减轻行政处罚、从重行政处罚决定的，应在案件终结报告、处罚或听证告知书以及处罚决定书中说明理由。
对第九条规定的应先责令改正的违法行为实施处罚的，应在案件终结报告、处罚或听证告知书以及处罚决定书中说明经责令改正后当事人拒不改正的事实，并在案卷中收存《责令改正通知书》、《送达回证》等材料。
第十五条 核审机构在对处罚案件进行同级核审时，应当对行政处罚自由裁量权的行使情况予以审查。
第十六条
复议机构、信访机构等执法监督机构在对处罚案件进行执法监督时，应当对行政处罚自由裁量权的行使情况予以审查。发现违反本规则不当行使裁量权的，应依法予以纠正。
第十七条 工商行政管理机关作出不予处罚决定后，对当事人或其监护人应以口头或书面形式进行告诫，告知其违法事实和
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违反的法律法规规定以及整改要求或建议。
工商行政管理机关作出处罚决定后，应以案件回访、行政建议、行政约见等多种方式督促当事人改正违法行为，引导其规范经营。
第十八条 工商行政管理机关应对下级机关和本机关行使行政处罚自由裁量权的情况进行评议考核，发现违反本规则不当行使裁量权的，应依法予以纠正。
第十九条 不当行使行政处罚自由裁量权导致行政处罚案件被有权机关撤销、变更或确认违法的，应依照有关规定追究相关人员的过错责任。
第二十条 工商所以自己名义实施行政处罚时，按照本规则执行。
第二十一条 区县局可以根据本规则制定实施意见，并报市局备案。
主题词：法制
行政处罚
自由裁量权
制度
通知 抄送：监察室，工商学会。重庆市工商行政管理局办公室
2009年4月17日印发
（机要室13份，公交处2份）
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