行政执法资格认证考试复习大纲

第一篇：行政执法资格认证考试复习大纲

行政执法资格认证考试复习大纲

宪法和地方组织法

一、中华人民共和国的一切权力属于人民。

二、中华人民共和国实行依法治国，建设社会主义法治国家。国家维护社会主义法制的统一和尊严。一切法律、行政法规和地方性法规都不得同宪法相抵触。

三、地方各级人民代表大会是地方国家权力机关。

四、地方各级人民政府是地方各级权力机关的执行机关，是地方各级国家行政机关。

十八大报告

到2020 年依法治国基本方略全面落实，法治政府基本建成。

法治是治国理政的基本方式。要推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法。提高领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定能力。

行政许可法

一、行政许可概述

（一）行政许可的概念、特征

行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。

（二）行政许可法的基本原则

1、法定原则；

2、公开、公平、公正原则；

3、便民原则

4、救济原则；

5、信赖保护原则；

6、监督原则

二、行政许可的设定制度

（一）行政许可设定事项

行政许可的法定分类：普通许可、特许、认可、核准、登记

（二）行政许可设定主体及其权限

法律、行政法规、地方性法规、规章

三、行政许可的实施制度

（一）行政许可的实施机关

行政机关、法律、法规授权的组织、行政机关委托的其他行政机关

（二）行政许可的实施程序

1、申请与受理程序

（1）申请的方式；（2）行政机关在申请人申请过程中应当履行的义务；

（3）申请的处理

2、审查与决定程序

（1）对申请材料的审查方式；（2）听取利害关系人意见；（3）决定程序

3、期限

4、听证程序

5、变更与延续程序

6、特别程序

7、行政许可收费

（三）行政许可的监督检查

1、行政机关的监督方式；

2、对被许可人的监督方式；

3、行政许可的撤销与注销

行政处罚法

一、行政处罚概述

（一）行政处罚的内涵

1、主体：有行政处罚权的行政主体

2、对象：违反行政法规范尚未构成犯罪的行政相对人

3、前提：行政相对人实施了违反行政法规范的行为

4、性质：以惩戒违法为目的的、具有制裁性的具体行政行为

（二）行政处罚和行政处分、行政处罚和刑事处罚相的区别

（三）行政处罚的基本原则

1、处罚法定原则；

2、处罚与教育相结合原则；

3、公正、公开原则

4、处罚救济原则；

5、处罚不相替代原则

二、行政处罚的种类

（一）声誉罚（精神罚、申诫罚）：警告

（二）财产罚：罚款、没收违法所得、没收非法财物

（三）行为罚（资格罚、能力罚）:责令停产停业；暂扣或者吊销许可证或执照

（四）人身罚（自由罚）:行政拘留

三、行政处罚的设定主体及其权限

法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章

四、行政处罚的实施机关、管辖和适用

（一）行政处罚的实施机关

1、具有法定处罚权的行政机关；

2、经特别决定而获得处罚权的行政机关（相对集中行政处罚权）；

3、法律、法规授权实施行政处罚的组织；

4、受委托实施行政处罚的组织

（二）行政处罚的管辖

（三）行政处罚的适用

1、行政处罚适用的原则

（1）处罚与责令改正相结合原则；（2）一事不得再罚款原则

2、行政处罚相对人的责任能力

3、行政处罚的情节:（1）不予处罚的情形;（2）从轻、减轻处罚的情形

4、行政处罚的追诉时效

五、行政处罚的决定程序

（一）一般规则

1、必须查明违法事实；

2、保障当事人程序权利

（二）简易程序

（三）一般程序

1、立案；

2、调查取证；

3、告知当事人；

4、听取当事人的陈述和申辩或举行听证；

5、作出行政处罚决定；

6、制作行政处罚决定书；

7、行政处罚决定书的送达

（四）听证程序

六、行政处罚的执行程序

（一）行政处罚执行的原则

1、行政处罚不停止执行原则；

2、罚缴分离原则

（二）当场可以收缴罚款的情形

（三）当事人不履行处罚决定，行政主体可以采取的措施

行政强制法

一、行政强制的概念

（一）行政强制措施；

（二）行政强制执行

二、行政强制的基本原则

（一）法定原则；

（二）适当原则；

（三）教育与强制相结合原则；

（四）禁止谋利原则；

（五）权利救济原则

三、行政强制的种类和设定

（一）行政强制措施的种类和设定；

（二）行政强制执行的方式和设定

四、行政强制措施的实施程序

1、行政强制措施实施主体

（1）法律、法规规定的行政机关；（2）行使相对集中行政处罚权的行政机关

2、一般程序

（1）实施前报告批准；（2）确定实施人员；（3）现场出示执法身份证件；（4）通知当事人到场并告知权利；（5）听取当事人的陈述和申辩；（6）制作现场笔录

3、当场采取强制措施程序

4、查封、扣押程序

5、冻结程序

五、行政机关强制执行程序

（一）一般规定

1、催告：以书面形式作出；

2、听取意见；

3、决定；

4、实施行政强制执行

5、执行中止或者终结执行

（二）金钱给付义务的执行

（三）代履行

六、申请人民法院强制执行

1、期限；

2、催告；

3、申请

行政复议法

一、行政复议概述

（一）行政复议与行政诉讼的关系；

（二）合法性与适当性审查原则

二、行政复议的范围

（一）可申请复议的事项；

（二）不可申请复议的事项

（三）对部分抽象行政行为的审查申请

三、行政复议参加人

申请人、被申请人、第三人、复议代理人

四、行政复议管辖

五、行政复议程序

(一)行政复议的申请和受理：申请期限和方式

（二）行政复议审查

（三）行政复议期限

（四）行政复议决定

1、行政复议决定的种类和适用条件

维持决定、履行决定、撤销决定、变更决定、确认违法决

定、赔偿决定

2、行政复议决定的履行

行政诉讼法

一、行政诉讼概述

（一）行政诉讼的概念；

（二）合法性审查原则

二、行政诉讼的受案范围

（一）人民法院应予受理的案件；

（二）人民法院不予受理的案件

三、行政诉讼参加人

原告、被告、第三人、共同诉讼人、诉讼代理人

四、行政诉讼证据

（一）行政诉讼证据的概念；

（二）举证责任

五、行政案件的裁判与执行

（一）行政诉讼的判决的种类和适用条件

维持判决、撤销决定、履行判决、变更判决、确认判决

（二）行政诉讼的执行与非诉行政案件的执行

国家赔偿法

一、行政赔偿的概念

与行政补偿的区别

二、行政赔偿范围

（一）侵犯人身权的范围；

（二）侵犯财产权的范围；

（三）国家不承担赔偿责任的情形

三、行政赔偿请求人和赔偿义务机关

（一）行政赔偿请求人；

（二）行政赔偿义务机关

四、行政追偿

五、国家赔偿方式、费用

政府信息公开条例

一、政府信息公开的范围

（一）行政机关主动公开政府信息的范围

（二）不予公开的政府信息的范围

（三）政府信息公开审查机制

二、便于公众知晓的政府信息公开方式

三、政府信息的公开时限

国务院全面推进依法行政实施纲要

一、全面推进依法行政的目标

二、依法行政的基本要求

1、合法行政；

2、合理行政；

3、程序正当；

4、高效便民；

5、诚实守信；

6、权责统一

国务院关于加强市县政府依法行政的决定

关于严格行政执法

1、改革行政执法体制

2、完善行政执法经费保障机制

3、规范行政执法行为

4、加强行政执法队伍建设

5、强化行政执法责任追究

国务院关于加强法治政府建设的意见

严格规范公正文明执法

1、完善行政执法体制和机制。

2、规范行政执法行为

安徽省行政执法监督条例

一、行政执法监督的主体和机构

县级以上地方人民政府、政府法制工作机构

二、行政执法监督制度

1、行政执法主体资格制度

2、行政执法人员资格制度

3、行政执法争议协调制度

4、行政执法案卷评查制度

5、行政执法责任制度

国家公务员行为规范

（国家人事部印发）

一、政治坚定。

二、忠于国家。

三、勤政为民。

四、依法行政。

五、务实创新。

六、清正廉洁。

七、团结协作。

八、品行端正。

第二篇：烟草专卖行政执法资格认证培训考试复习要点（小编推荐）

公共行政法律知识学习大纲

行政许可法

一、行政许可概述

（一）行政许可的概念、特征

行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。

（二）行政许可的基本原则

1、法定原则

2、公开、公平、公正原则

3、便民原则

4、救济原则

5、信赖保护原则

6、监督原则

二、行政许可的设定事项

（一）行政许可设定事项

行政许可的法定分类：普通许可、特许、认可、核准、登记

（二）行政许可设定主体及其权限 法律、行政法规、地方性法规、省政府规章

三、行政许可的实施制度

（一）行政许可的实施机关

行政机关、法律法规授权的组织、行政机关委托的其他行政机关

（二）行政许可的实施程序

1、申请与受理程序（1）申请与受理程序

（2）行政机关在申请人申请过程中应当履行的义务（3）申请的处理

2、审查与决定程序

（1）对申请材料的审查方式（2）听取利害关系人意见（3）决定程序

3、期限（1）一般期限

（2）多个行政机关行使行政许可权的期限（3）需下级机关审查后报批的期限（4）颁发、送达许可证的期限（5）期限的扣除

（6）法律、法规关于期限的特殊规定

4、听证程序（1）听证的范围（2）听证程序规则（3）听证会笔录的效力

5、变更与延续程序 默示许可制度

6、特别程序

（1）特别程序与一般程序的关系（2）国务院实施许可的程序（3）特许程序（4）认可程序（5）核准程序（6）登记程序

7、行政许可收费

（三）行政许可的监督检查

1、行政机关的监督方式

2、对被许可人的监督方式（1）书面审查方式

（2）实地检查，抽样检查、检验（3）定期检查（4）自查

（5）对获得特许权的被许可人的监督（6）异地协助告知（7）举报

3、行政许可的撤销与注销（1）撤销适用的情形（2）撤销权的启动机制（3）行使撤销权的赔偿和补偿（4）注销适用的情形

行政处罚法

一、行政处罚概述

（一）行政处罚的内涵

1、主体：有行政处罚权的行政主体

2、对象：违反行政法规范尚未构成犯罪的行政相对人

3、前提：行政相对人实施了违反行政法规范的行为

4、性质：以惩戒违法为目的、具有制裁性的具体行政行为

（二）行政处罚与相关概念的区别

1、行政处罚和行政处分的区别

2、行政处罚和刑罚的区别

（三）行政处罚的基本原则

1、处罚法定原则

2、处罚与教育相结合原则

3、公正、公开原则

4、处罚救济原则

5、处罚不相代替原则

二、行政处罚的种类

（一）声誉罚（精神罚、申诫罚）警告

（二）财产罚

罚款；没收违法所得、没收非法财物

（三）行为罚（资格罚、能力罚）责令停产停业；暂扣或者吊销许可证或执照

（四）人身罚（自由罚）行政拘留

三、行政处罚的设定主体及其权限

法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方执法规章

四、行政处罚的实施机关、管辖和适用

（一）行政处罚的实施机关

1、具有法定处罚权的行政机关

2、经特别决定而获得处罚权的行政机关（相对集中处罚权）

3、法律、法规授权实施行政处罚的组织

4、受委托实施行政处罚的组织

（二）行政处罚的管辖

1、地域管辖、级别管辖、职能管辖、指定管辖

2、行政机关和刑事司法机关的权限划分

（三）行政处罚的适用

1、行政处罚适用的原则

（1）处罚与责令改正相结合原则（2）一事不得再罚原则（3）罚刑合并原则

2、行政处罚相对人的责任能力

3、行政处罚的情节（1）不予处罚的情形（2）从轻、减轻处罚的情形

4、行政处罚的追诉时效

五、行政处罚的决定程序

（一）一般原则

1、必须查明违法事实

2、保障当事人程序权利

（二）简易程序

1、适用简易程序的条件

2、执法人员的权力和义务

3、当事人的权利和义务

（三）一般程序

1、立案

2、调查取证

3、告知当事人

4、听取当事人的陈述和申辩或举行听证

5、作出行政处罚决定

6、制作行政处罚决定书

7、行政处罚决定书的送达

（四）听证程序

1、举行听证会的条件

2、听证会的进行程序

3、处罚决定的作出

六、行政处罚的执行程序

（一）行政处罚执行的原则

1、行政处罚不停止执行原则

2、罚缴分离原则

（二）当场可以收缴罚款的情形

（三）当事人不履行处罚决定，行政主体可以采取的措施

行政复议法

一、行政复议概述

（一）行政复议与行政诉讼的关系

（二）合法性与适当性审查原则

二、行政复议的范围

（一）可申请复议的事项

（二）不可申请复议的事项

（三）对部分抽象行政行为的审查申请

三、行政复议参加人

申请人、被申请人、第三人、复议代理人

四、行政复议管辖

选择管辖、政府管辖、垂直管辖、自身管辖

五、行政复议程序

（一）行政复议的申请和受理 申请期限和方式

（二）行政复议审查 举证责任

（三）行政复议期限

（四）行政复议决定

1、行政复议决定的种类和适用条件

维持决定、履行决定、撤销决定、变更决定、确认违法决定、赔偿决定

2、行政复议决定的履行

行政诉讼法

一、行政诉讼概述

（一）行政诉讼的概念

（二）合法性审查原则

二、行政诉讼的受案范围

（一）人民法院应予受理的案件

（二）人民法院不予受理的案件

三、行政诉讼的管辖 级别管辖、地域管辖、裁定管辖

四、行政诉讼参加人

原告、被告、第三人、共同诉讼人、诉讼代理人

五、行政诉讼程序

起诉与受理：起诉的一般条件、时间条件和程序条件

六、行政诉讼证据

（一）行政诉讼证据的概念

（二）举证责任

举证责任的分配、举证期限

七、行政案件的裁判与执行

（一）行政诉讼的判决的种类和适用条件

维持判决、撤销判决、履行判决、变更判决、驳回诉讼请求判决、确认判决

（二）行政诉讼的执行与非诉行政案件的执行

国家赔偿法

一、行政赔偿的概念与行政补偿的区别

二、行政赔偿范围

（一）侵犯人身权的范围

（二）侵犯财产权的范围

（三）国家不承担赔偿责任的情形

三、行政赔偿请求人和赔偿义务机关

（一）行政赔偿请求人

（二）行政赔偿义务机关

四、行政赔偿程序

（一）单独提出赔偿请求的程序

（二）一并提出赔偿请求的程序

（三）行政追偿

五、国家赔偿方式、费用

（一）国家赔偿的方式

支付赔偿金、返还财产、恢复原状、作价赔偿、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉

（二）国家赔偿费用 列入各级财政预算

政府信息公开条例

一、政府信息的涵义

二、政府信息公开的范围

（一）行政机关主动公开政府信息的范围

（二）不予公开的政府信息的范围

（三）政府信息公开审查机制

三、便于公众知晓的政府信息公开方式

国务院全面推进依法行政实施纲要

一、全面推进依法行政的目标

经过十年左右坚持不懈的努力，基本实现建设法制政府的目标

二、依法行政的基本要求

合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一

国务院关于加强市县政府依法行政的决定 关于严格行政执法

一、改革行政执法体制

二、完善行政执法经费保障机制

三、规范行政执法行为

四、加强行政执法队伍建设

五、强化行政执法责任追究

安徽省行政执法监督条例

一、行政执法监督主体和机构

县级以上地方人民政府、政府法制工作机构

二、行政执法监督制度 规范性文件备案制度 规范性文件异议审查制度 行政执法主体资格制度 行政执法人员资格制度 行政执法争议协调制度 行政执法案卷平查制度 行政执法责任制度 行政执法检查和报告制度

国家公务员行为规范（国家人事部印发）

一、政治坚定。努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想，树立共产主义理想信念，坚持党的基本理论、基本路线和基本纲领，坚定地走建设有中国特色的社会主义道路，坚定不移地贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，在思想上、政治上和行动上与党中央保存高度一致。

二、忠于国家。

热爱祖国，忠于宪法、维护国家安全、荣誉和利益，维护国家统一和民族的团结，维护政府形象和权威，保证政令畅通。遵守外事纪律，维护国格、人格和尊严，严守国家秘密，同一切危害国家利益的言行作斗争。

三、勤政为民。

忠于职守，爱岗敬业，勤奋工作，钻研业务，甘于奉献。一切从人民利益出发，热爱人民，忠于人民，全心全意为人民服务，密切联系群众，关心群众疾苦，维护群众合法权益，体察民情，了解民意，集中民智，珍惜民力，力戒形式主义、官僚主义，改进工作作风，讲究工作方法，注重工作效率，提高工作质量。自觉做人民公仆，让人民满意。

四、依法行政。

遵守国家法律、法规和规章，按照规定的职责权限和工作程序履行职责、执行公务，依法办事，严格执法，公正执法，文明执法，不滥用权力，不以权代法，做学法、守法、用法和维护法律、法规尊严的模范。

五、务实创新。

解放思想，实事求是，理论联系实际，说实话，报实情，求实效，踏实肯干。勤于思考，勇于创新，与时俱进，锐意进取，大胆开拓，创造性地开展工作。

六、清正廉洁。

克己奉公，秉公办事，遵守纪律，不徇私情，不以权谋私，不贪赃枉法。淡泊名利，艰苦奋斗，勤俭节约，爱惜国家资财，反对拜金主义、享乐主义。

七、团结协作。

坚持民主集中制，不独断专行，不搞自由主义。认真执行上级的决定和命令，服从大局，相互配合，相互支持，团结一致，勇于批评与自我批评，齐心协力做好工作。

八、品行端正。

坚持真理，修正错误，崇尚科学，破除迷信。学习先进，助人为乐，谦虚谨慎，言行一致，忠诚守信，健康向上。模范遵守社会公德，举止端庄，仪表整洁，语言文明，讲普通话。

烟草专卖行政执法专业法律知识学习要点： 全面掌握

第三篇：中国银行业从业人员资格认证考试大纲

中国银行业从业人员资格认证考试个人理财科目考试大纲

1．个人理财概述1.1个人理财业务的概念和分类1.1.1个人理财业务的概念1.1.2个人理财业务的分类 1.2个人理财的发展1.2.1个人理财在国外的发展1.2.2个人理财在国内的发展 1.3个人理财业务的影响因素1.3.1宏观因素1.3.2微观因素 2.1生命周期与个人理财规划2.1.1生命周期理论2.2.2个人理财规划 2.2理财价值观2.2.1理财价值观的含义2.2.2四种典型的理财价值观 2.3客户的风险属性2.3.1影响客户投资风险承受能力的因素2.3.2客户风险偏好的匪类及风险评估 2.4货币的时间价值与利率的相关计算2.4.1货币时间价值2.4.2货币的时间价值与利率的计算 2.5投资理论和市场有效性2.5.1投资收益与风险的测定2.5.2市场有效性 2.6资本配置与产品组合2.6.1资本配置原理2.6.2个人产品组合2．个人理财基础3.金融市场 3.1金融市场的功能和结构3.1.1金融市场的功能3.1.2金融市场的分类 3.2货币市场 3.3资本市场3.3.1股票市场3.3.2债券市场3.3.3证券投资基金市场 3.4金融衍生品市场3.4.1金融衍生品市场概述3.4.2金融衍生品市场 3.5外汇市场3.5.1外汇市场概述3.5.2外汇市场的交易机制 3.6保险市场3.6.1保险市场概述3.6.2保险市场的主要产品分类 3.7黄金及其他投资市场3.7.1黄金市场3.7.2房地产市场3.7.3收藏品市场 3.8金融市场的发展3.8.1世界金融市场的发展3.8.2中国金融市场的发展4.银行理财产品4.1理财产品市场发展4.2当前市场主要的银行理财产品介绍4.2.1货币型理财产品4.2.2债券型理财产品

4.2.3贷款类银行信托理财产品4.2.4新股申购类理财产品4.2.5结构性理财产品5.银行代理理财产品

5.1银行代理理财产品的概念

5.2银行代理理财产品销售的基本原则

5.3银行代理理财产品分类

5.3.1基金5.3.2股票5.3.3保险5.3.4国债5.3.5信托5.3.6黄金

6.理财顾问服务6.1理财顾问服务概述6.1.1理财顾问服务概念6.1.2理财顾问服务流程6.1.3理财顾问服务特点6.2客户分析6.2.1收集客户信息6.2.2客户理财分析6.2.3客户风险特征和其他理财特性分析6.2.4客户理财需求和目标分析 6.3财务规划6.3.1现金，消费和债务管理6.3.2保险规划6.3.3税收规划6.3.4人生事件规划6.3.5投资规划

7.个人理财业务相关法律法规

7.1个人理财业务活动及相关法律

7.1.1《中华人民共和国民法通则》7.1.2《中华人民共和国合同法》

7.1.3《中华人民共和国商业银行法》7.1.4《中华人民共和国银行业监督管理法》

7.1.5《中华人民共和国证券法》7.1.6《中华人民共和国证券投资基金法》

7.1.7《中华人民共和国保险法》7.1.8《中华人民共和国信托法》

7.1.9《个人所得税法》7.1.10《中华人民共和国物权法》

7.2个人理财业务活动涉及的相关行政法规

7.2.1《中华人民共和国外资银行管理条例》7.2.2《期货交易管理条例》

7.3个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释

7.3.1《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

7.3.2《证券投资基金销售管理办法》

7.3.3《保险兼业代理管理暂行办法》和 《关于规范银行代理保险业务的通知》

7.3.4《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》

8.个人理财业务的合规性管理

8.1商业银行开展个人理财业务的合规姓管理

8.1.1商业银行开展个人理财业务的基本条件8.1.2商业银行开展个人理财业务的政策限制8.1.3商业银行开展个人理财业务的违法责任

8.2个人理财业务风险管理

8.2.1个人理财业务面临的主要风险8.2.2个人理财业务风险管理的基本要求

8.2.3个人理财顾问服务的风险管理8.2.4综合理财业务的风险管理

8.2.5个人理财业务产品(计划)风险管理

8.3个人理财业务从业人员的合规性管理

8.3.1从业人员的基本构成8.3.2从业人员的基本条件8.3.3从业人员职业操守要求8.3.4从业人员的限制性条款8.3.5从业人员的违法责任

8.4客户的合规性管理

8.4.1客户的准入管理8.4.2客户的基本条件8.4.3客户的限制性条件

8.4.4客户的违法责任

公共基础银行知识与业务

1.1 中国银行体系概况

1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织

中央银行监管机构自律组织

1.1.2 银行业金融机构

政策性银行大型商业银行中小商业银行农村金融机构中国邮政储蓄银行外资银行非银行金融机构

1.2银行经营环境

1.2.1 经济环境

宏观经济运行经济结构经济全球化

1.2.2 金融环境

金融市场金融工具货币政策

1.3 银行主要业务

1.3.1 负债业务

存款业务借款业务

1.3.2 资产业务

贷款业务债券投资业务现金资产业务

1.3.3 中间业务

交易业务清算业务支付结算业务银行卡业务

代理业务托管业务担保业务承诺业务

理财业务电子银行业务

1.4 银行管理

1.4.1 公司治理

公司治理的主体利益相关者信息披露

1.4.2 资本管理

银行资本的概念与作用《巴塞尔新资本协议》我国监管资本的构成银监会的资本干预措施提高资本充足率的方法

1.4.3 风险管理

银行风险的种类风险管理的发展历程全面风险管理风险管理流程

1.4.4 内部控制

内部控制的目标内部控制的原则内部控制的构成要素

1.4.5 合规管理

合规管理的相关概念合规管理的目标合规管理体系的基本要素

合规管理部门职责

1.4.6 金融创新

金融创新概述金融创新的基本原则金融创新与客户利益保护 2 银行业相关法律法规

2.1 银行业监管及反洗钱法律规定

2.1.1 《中国人民银行法》相关规定

中国人民银行的直接检查监督权中国人民银行的建议检查监督权

中国人民银行在特定情况下的检查监督权

2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定

《银行业监督管理法》的适用范围《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

2.1.3 违反有关法律规定的法律责任

刑事责任行政处罚行政处分相关的处罚措施

2.1.4 反洗钱法律制度

洗钱概述《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》违反反洗钱规定的法律责任

2.2 银行主要业务法律规定

2.2.1 存款业务法律规定

存款及其办理原则存款业务的基本法律要求

对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序存款利率的法律管制

存单纠纷案件的认定与处理存款合同

2.2.2 授信业务法律规定

授信原则授信审核贷款业务的基本法律要求贷款合同

2.2.3 银行业务禁止性规定

商业银行向关系人发放信用贷款的禁止对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止同业拆借业务的禁止

2.2.4 银行业务限制性规定

对同一借款人贷款的限制对关系人发放担保贷款的限制

对相关金融业务和直接投资的限制对结算业务的限制

2.3 民商事法律基本规定

2.3.1 民事权利主体

民事权利主体的概念自然人法人非法人组织

2.3.2 民事法律行为和代理

民事法律行为代理及其种类

2.3.3 担保法律制度

担保法律制度概述物权法抵押质押保证留置

2.3.4 公司法律制度

《公司法》概述公司设立制度公司资本制度公司的组织机构公司终止制度

2.3.5 票据法律制度

《票据法》概述票据的功能票据行为票据权利

票据丧失的补救措施

2.3.6 合同法律制度

合同的概念及特征合同的订立合同的生效

合同的履行违约责任

2.4 金融犯罪及刑事责任

2.4.1 金融犯罪概述

金融犯罪的概念金融犯罪的种类金融犯罪的构成

2.4.2 破坏金融管理秩序罪

危害货币管理罪破坏银行管理罪

2.4.3 金融诈骗罪

集资诈骗罪贷款诈骗罪信用证诈骗罪信用卡诈骗罪票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

2.4.4 银行业相关职务犯罪

职务侵占罪挪用资金罪非国家工作人员受贿罪签订、履行合同失职被骗罪银行业从业人员职业操守

3.1 概述及银行业从业基本准则

3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述3.1.1 银行业从业基本准则

3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定

3.2.1 银行业从业人员与客户3.2.2 银行业从业人员与同事

3.2.3 银行业从业人员与所在机构3.2.4 银行业从业人员与同业人员

3.2.5 银行业从业人员与监管者

3.3 附则

3.3.1 惩戒措施3.3.2 解释机构3.3.3 生效日期

第四篇：17.福建省行政执法资格认证与执法证件管理办法

福建省人民政府令（第４９号）

《福建省行政执法资格认证与执法证件管理办法》，已经１９９８年７月１６日省人民政府第５次常务会议通过，现予发布，自１９９９年１月１日起施行。

省长：贺国强

１９９８年７月２５日

福建省行政执法资格认证与执法证件管理办法

第一条 为加强对行政执法活动的管理，保障和监督行政执法机关及行政执法人员依法履行职责，保护公民、法人或其他组织的合法权益，根据有关法律、法规，制定本办法。

第二条 行政机关和法律法规授权的组织、依法受委托的组织（以下统称行政执法机关）及行政执法人员应坚持全心全意为人民服务的根本宗旨，严格依法行政，提高行政效能，公正廉洁，自觉维护国家、社会和公众利益。

第三条 县级以上人民政府领导本行政区域的行政执法资格认证与行政执法证件管理工作，日常工作由其法制工作机构办理。

县级以上人民政府行政主管部门应当在本级人民政府的领导下做好本系统行政执法资格认证与行政执法证件管理工作。设置法制工作机构的，日常工作由其法制工作机构办理。

第四条 行政执法机关应当具备行政执法资格和执法条件，并经本级人民政府审查确认和公告。未经审查确认和公告的，不得进行行政执法活动。

行政机关依照法律、法规或者规章的规定，在其法定权限内委托符合法定条件的组织进行行政执法，必须报经本级人民政府批准。

第五条 行政执法机关从事行政执法活动的工作人员，必须通过行政执法资格考试取得行政执法资格，并申领和使用福建省行政执法证和执法标志（以下统称行政执法证件）或者法律、行政法规规定的其他行政执法证件。

福建省行政执法证件由省人民政府统一制发。

第六条 依照法律、行政法规的规定，持有国家部门颁发的行政执法证件的，应由省人民政府行政主管部门向省人民政府法制工作机构登记备案。

第七条 符合下列条件的行政执法机关的工作人员，经县级以上人民政府行政主管部门审查同意，可参加行政执法资格考查：

（一）有良好的政治素质和思想品德；

（二）熟悉相关的法律、法规、规章和业务；

（三）具有中等专业学校或高级中学毕业以上的文化程度。

第八条 行政执法资格考试包括综合法律知识考试和专业法律知识考试。综合法律知识考试由省人民政府法制工作机构组织；专业法律知识考试由省人民政府行政主管部门会同省人民政府法制工作机构组织。

行政执法资格考试制度由省人民政府法制工作机构另行规定。

第九条 考试成绩合格者，由省人民政府法制工作机构发给行政执法资格证书。

行政执法机关应将取得行政执法资格证书的人员名单报本级人民政府法制工作机构备案。

第十条 取得行政执法资格证书的人员，经省人民政府行政主管部门审核批准后，由省人民政府法制工作机构核发行政执法证件，持证上岗。

未取得行政执法资格证书和行政执法证件的人员不得从事行政执法工作。已从事行政执法工作的，应调离行政执法工作岗位。

第十一条 行政执法机关应认真履行职责，把好上岗行政执法人员审查关，不得徇私舞弊，弄虚作假；不得雇用合同工、临时工从事行政执法工作。

第十二条 行政执法人员执行公务时，应出示行政执法证件；不出示行政执法证件的，行政执法行为无效。

第十三条 行政执法证件申领等制度，由省人民政府法制工作机构另行规定。

第十四条 行政执法人电在执法中有下列情形之一的，县级以上人民政府法制工作机构或县级以上人民政府行政主管部门应责令其立即改正，并可以暂扣其行政执法证件：

（一）不依法履行职责的；

（二）徇私舞弊，滥用职权的；

（三）执法时，不出示行政执法证或不佩戴行政执法标志的；

（四）出借行政执法证件的。

暂扣行政执法证件的，应进行立案登记，制作调查笔录和暂扣行政执法证件决定书，并于三日内报上一级人民政府法制工作机构和行政主管部门备案。

暂扣行政执法证件期限为五日以上，三十日以下。被暂扣行政执法证件的人员，在扣证期间必须离岗接受教育，不得从事行政执法活动。

第十五条 行政执法人员有下列情形之一的，经省人民政府行政主管部门或设区的市人民政府、地区行政公署的法制工作机构提出意见后，由省人民政府法制工作机构决定取消其行政执法资格，收回行政执法资格证书和行政执法证件：

（一）受到刑事处罚的；

（二）受到开除行政处分的；

（三）被暂扣行政执法证件两次以上的；

（四）在行政执法活动中有违法行为，造成严重后果的；

（五）连续两年考核不称职的。

被取消行政执法资格的人员，不得参加行政执法活动。

第十六条 行政执法机关违反本办法规定的，由县级以上人民政府责令改正；情节严重的，责成有关部门依法对直接责任人和负有领导责任的人员给予行政处分。

第十七条 公民、法人或其他组织对行政执法机关及行政执法人员违反本办法规定的，有权举报、控告、申诉。

第十八条 人民警察的执法资格认证与证件管理，按《中华人民共和国警察法》和有关规定执行。

第十九条 县级以上人民政府及其行政主管部门法制工作机构人员的行政执法监督资格认证与证件管理，参照本办法执行。具体办法由省人民政府法制工作机构另行规定。

第二十条 本办法由省人民政府法制工作机构负责解释。

第二十一条 本办法自一九九九年一月一日起施行。一九九九年七月一日起未取得行政执法资格证书和行政执法证件的，按本办法第十条第二款的规定处理。

发布部门：福建省政府 发布日期：1998年07月25日 实施日期：1999年01月01日(地方法规)

第五篇：交通执法资格理论考试复习大纲(首批治超人员)

交通执法资格理论考试复习大纲（首批治超人员）

《处罚法》：处罚的原则 ；处罚的种类 ；处罚的设定 ；处罚的实施机关 ； 授权执法与委托执法； 一事不再罚 ； 简易程序 ；

一般程序 ；听证程序 ；处罚的执行。

《许可法》：许可的原则 ；许可的设定 ；实施机关 ；申请与受理 ；审查与决定 ；期限和费用。

《复议法》：复议的申请 ；复议机关 ；复议期限。

《强制法》：实施时间 ；强制的种类和设定 ；强制的方式 ；行政强制的程序 ；强制的期限 ；强制的执行 ；申请人民法院强制执行。

《公路法》：公路的分类 ；公路区界的划定 ；公路许可 ；公路处罚 ；公路赔（补）偿 ；公路监督检查 ；公路法的修改 ；施行日期。

《公路安全保护条例》：保护主体 ；保护经费 ；公路建控区及公路用地范围与管理 ；公路安全区域范围与管理 ；超限运输许可

超超检测站的设立与管理 ；车辆的装载 ；超限运输车辆强制及处罚 ；条例的适用及施行日期。

《路政管理规定》：路政管理职责 ；路政许可的权限 ；路政案件管辖 ；公路赔（补）偿 ；路政人员条件。

《超限运输管理规定》：申请与审批 ；通行管理 ；法律责任及收费标准。

《超限站管理办法》：施行时间 ；检测站的定义 ；管理的原则

检测站的职责 ；检测站的分类 ；检测站的设立、变更和停用 ；检测站管理制度 ；检测站设备 ；超限检测方式 ；收取的费款 ；人员的要求 ；公示公开 ；管理纪律。

《公路执法常用文书填制方法与范例

（六）》（省局汇编）： 处罚类文书 ；赔（补）偿类文书。

《关于印发交通行政执法风纪等5个规范的通知》（交体法发[2008]562号）：执法风纪 ；规范用语 ；处罚规范 ；文书规范。

部省发超限治理相关文件：交通执法忌语和禁令 ；超限执法五不准 ；超限治理现行标准 ；超限赔（补）偿收费标准。