验厂文件清单（共五篇）

第一篇：验厂文件清单

最新验厂文件清单

文件资料1)品质手册和管理会议记录2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品)3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份)

4)机器设备保养计划和记录

5）机器保养人员的专业证书

6)产品规格书

7)原料的来料和发料记录

8)员工培训计划及培训记录

9)产前会议程序及记录和质量会议记录

10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单

11)实验室操作手册及测试报告

12)缺陷统计报告及出货记录

13)工厂组织架构图(请准备复印件一份)

14)工厂营业执照(请准备复印件一份)

15)当前的品质水准记录

16)出货及时率的统计记录

17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份)

18)纠正预防措施的记录

19）利器收发记录

20）近期三个月的各项生产报表

21）地理位置示意图及逃生路线图

22）消防演习记录

品质验厂文件清单

1）附ITS质量体系文件及相关记录清

2）质量手册(程序文件,作业指导)

3）合格供应商清单

4）采购订单

5）向关键供应商采购的订单

6）来料

7）各车间领料记录

8）原料盘点记录

9）成品入库/出库记

10）来料检验记录

11）如有发生退货,工厂的纠正的措施程

12）生产工单

13）仪器清单及校正记录

14）模具的保养记录

15）对工人的培训计划及记录(重点是QC)

16）制程中的检验方法及记录

17）成品的检验方法及记录

18）不良品的处理记

19）组织结构图及各工序的职责

20）管理评审

21）客户投诉程序及相关记录

22）机器的安全操作指引

23）车间产能分析及交期达成控制

现场布设

1）安全通道线

2）安全出口、应急灯、火警铃

3）化学药品摆放

4）仓库特殊要点

5）饮水区划分

6）意见箱的设立及程序文件

7)紧急救护药箱和救护人员

反恐重点

C-TPAT证书

保安制度

装柜作业程序

货柜检查程序及纪录

封柜纪录

封条管理程序

则人权是随机抽查的.反恐验厂审核文件资料

1.有关货柜封印的记录文件（含车牌号，货号及封条号）2.货物(主要是成品)的进出记录文件3.加工原料的进出记录文件4.原材料的进出记录文件

5.客户提供的安全细则，规范，产品规格等文件

6.员工人事记录

7.厂规

8.工厂的保安细则及手册

9.保安24小时轮班记录

10.车辆日常进出登记表

11.来访人员进出登记表

12.保安人员上岗证或证明其身份的当地政府部门之资料

反恐验厂提货单，信息，保安

01 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误?必须履行。02 有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料;并即时通知海关? 必须履行。

03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行。

04 自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并定期改变密码? 必须履行。

05 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例? 必须履行。

06 员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行。

07 有否装有程式可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料? 必须履行。

08 对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行。

社会责任验厂标准审核

社会责任标准认证（SA8000）是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据。这类标准主要有SA8000、ICTI（玩具行业）、EICC（电子行业）、美国的WRAP（服装鞋帽行业）、欧洲大陆地区的BSCI（所有行业）、法国的ICS（零售行业）、英国的ETI（所有行业）等。

社会责任验厂标准

童工： 企业不可支持使用童工。国际统一认证机构（SAI）,即社会责任国际，将童工定义为“所有年龄低于15岁的员工，除当地法律对最低工作年龄另做限制。”

强制劳动： 企业不可强制员工劳动。

健康安全： 企业必须为其员工提供安全并健康的工作环境。

结社自由及集体谈判权利： 企业必须尊重员工自由成立和加入工会组织进行集体谈判的权利。

行业歧视： 在涉及雇佣、薪资水平、职业培训、职位晋升、解除劳资合同以及退休政策上，企业不得实行或支持

基于种族、社会等级、国籍、宗教信仰、身体残疾、性别、性取向、工会会员、政治归属或年龄之上的歧视。

惩戒措施： 企业不可实行或支持使用体罚，精神或肉体胁迫，以及言语攻击等惩戒行为。

工作时间： 企业必须在工作及作息时间上遵从适用法律和行业规范。

薪酬水平： 企业必须保证依照基本法定或行业标准，支付员工标准工作周薪资。管理系统： 上级管理阶层必须制定针对社会责任和劳工权益的企业政策，确保以条文规定保证符合所有相关国家标准要求，以及遵行其他适用法律。

社会责任验厂程序

1、验厂前会议：主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。

2、验厂过程：查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。

3、总结会议：总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。社会责任验厂作用

1、减少国外客户对供应商的第二方审核，节省费用；

2、更大程度的符合当地法规要求；

3、建立国际公信力；

4、使消费者对产品建立正面情感；

5、使合作伙伴对本企业建立长期信心。

社会责任验厂清单

工资表（过去十二个月）

人事花名册及员工个人档案

劳动合同

社会保险收据、花名册及合格证明文件等

工商营业执照

消防检查报告或合格证明文件

消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

环保证明文件

厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

当地劳动局关于延长加班之批文

未成年工体检及劳动局登记记录

厂房平面图

其它文件（视乎审核情况所需）

社会责任验厂着重点

1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。

7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

第二篇：验厂所需文件清单

验厂所需文件清单

1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）

3、请假条（近三个月的）

4、辞职申请表（近三个月的）

5、辞职人员工资表（近三个月的）

6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

7、劳动合同

8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等

13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）

15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册

17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划

第三篇：VF验厂文件清单

VF（利丰）公司验厂文件审核清单

VF公司认可证书

WRAP环球服装生产社会责任组织

IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全 上岗或职业认可证书/证件：

工业安全主任

消防训练

急救员

锅炉操作员

电工技师

电梯操作员

工厂设备检查维修记录：

消防设备

厂房设备

机器保养和维修

机器操作安全和个人保护装备/用品

工伤意外报告和调查程序

严重工伤处理和紧急应变计划

污水处理系统证明和污水化验报告

政府部门查验报告或证明文件：

建筑

消防

环保

劳工

卫生

火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录

工作安全规定

食堂厨房职工健康证明

工厂员工体检证明

工厂安全委员会组织和执委名单：

工作健康与安全委员会

消防队伍

急救

工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录 人事、工资和工人福利

1·成文的聘用政策、程序和规定

2·员工手册

3·工厂厂规

4·奖惩制度

5·员工申诉/投诉机制和程序

6·政府批文：

营业执照/商业登记/工厂登记

税务登记证

消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证

工厂英文名称登记证明

7·员工花名册

8·员工人事档案

9·员工劳动合同

10·过去六至十二个月员工记录：

出勤包括加班纪录

工资表

工资条或工人签收纪录

银行自动过户交收记录

11·社会保险缴款收据

12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录 13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录 14·宿舍准住证

15·未成年工名单

16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单

17·员工请假记录

18·员工加班时数每月统计记录和累积总表 19·警告或扣分记录

第四篇：反恐验厂文件清单

反恐验厂文件清单

文件清单公布如下：

A.保安管理程序保安人员上岗证或当地政府部门证明其身份的资料保安24小时轮班记录保安巡查明细表及记录文件

B.出入厂控制程序来访人员进出登记表车辆日常进出登记表员工进出登记表货物装柜监控程序

C.安全程序文件原材料/加工材料进出记录文件货物（主要是成品）的进出记录文件货物超重/短缺分析程序货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条号）应急突发事件处理程序警钟月检记录员工辞职登记表

D.员工背景调查员工人事档案重要职员背景调查报告E.安全教育培训保安安全教育培训计划及记录员工安全教育培训计划及记录C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2.0 范围本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3.0 参考文件C-TPAT美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。

4.0 程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。

4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2 生产工场安全控制4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

4.2.2 工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。

4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。

4.3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。

4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。

4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料丢失报告》向厂部汇报。

4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便

进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。

4.3.6 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。

4.4 环境综合安全控制4.4.1 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。

4.4.2 货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

第五篇：FCCA验厂文件清单

FCCA验厂文件清单

1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部

2.虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records

主牵头部门：综合部

3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牵头部门：缝纫部

4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牵头部门：工艺部

5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牵头部门：设备部

6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部

7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure

主牵头部门：品管部

8.产品召回程序 Product recall procedure

主牵头部门：品管部

9.原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部

10.产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records

主牵头部门：技术部

11.试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records

主牵头部门：计划部

12.产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牵头部门：品管部

13.SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records

主牵头部门：品管部

14.功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records

主牵头部门：品管部

15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部

16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部

17.客户验货报告 Client product inspection report

主牵头部门：品管部

18.原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

19.制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

20.成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

其他：

21.全厂组织结构图：综合部

22.QC组织结构图：品管部

23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部

24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部

25.ISO证书：综合部

26.机器设备清单（需要表格）：设备部

27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部

28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部

30.产前会议记录：计划部

31.原材料进/出仓记录：仓储部

32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部

33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部

34.成品出货纪录：仓储部

35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部

36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部

37.产品测试报告：品管部

38.生产作业指导书：工艺部、生产部门

39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部

40.备用设备工具配件记录

41.制程控制统计表图.：品管部

42.岗位职责描述:综合部

43.质量会议记录：品管部

44.生产计划及生产进度表：计划部

45.供应商管理：采购部

46.生产工序流程图：工艺部

47．客户投诉记录：品管部

48．保养维修记录：设备部

49．计量器具校准记录：品管部

50．测量仪器的检验书：品管部

51．不合格品的控制程序、记录：品管部

52．首件样品评估确认程序：品管部

53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部

54．外发产品检验报告：品管部