第一篇：EICC验厂文件清单
EICC审核准备资料
总经办/管理体系：
一．政府文件
1）营业执照、税务登记证（地税、国税）
2）环评报告、排污许可证
3）消防验收报告
4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告
5）上年度社保年审合格证明
6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）
7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）
8）政府关于社保险缴费文件（最新）
9）食堂卫生许证
二．证书/报告/协议
1）保安员上岗证（所有保安员）
2）急救员证（所有急救员）
3）食堂人员健康证（要在有效期性）
4）安全主任证
5）电工证（要有年检）
6）电焊工证（要有年检）
7）电梯工证（要有年检）
8）压力容器、压力阀、压力表检测报告
9）室内卫生检测报告
10）职业病体检报告
11）空压机检测报告（要在有效期内）
12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）
13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）
14）医疗急救协议（要在有效期性）
15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）
16）危险废弃物转移协议与“转移联单”
17）自愿加班协议（要在有效期性）
18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有
19）保安外包协议（要在有效期性）--若有
三．工会资料
1）工会活动文件
2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知
3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）
4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）
5）员工建议及投诉记录、处理记录
四．化学品MSDS
1）化学品清单
2）所有化学品的MSDS
3）化学品安全检查记录（每月一次）
4）化学品领用记录（每月一次）
五．EHS资料
1）工厂平面图
2）工艺流程图
3）消防组织架构图
4）EHS组织架构图（必须有员工代表）
5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）
6）EHS检查记录（每月一次）
7）电气安全检查记录（每月一次）
8）消防演习相片（一年二次）
9）消防演习计划（一年二次）
10）消防演习报告（一年二次）
11）消防器材统计表（每月一次）
12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）
13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）
14）药品领用记录（每月一次）
15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）
16）急救箱检查记录（每月一次）
17）工序劳保用品清单（每月一次）
18）劳保用品领用记录（每月一次）
19）劳保用品检查记录（每月一次）
20）危险因素识别与控制（半年评估一次）
六．EICC体系文件
1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）
2）EICC程序文件
3）EICC作业文件
七．EICC知识培训记录
1）年度培训计划（2011年）
2）培训记录表
3）新进人员培训（每个月至少一次）
4）外来人员EHS培训记录
八．福利后勤记录
1）员工福利/活动记录
2）社会募捐记录
3）员工工资计算方法
4）食堂工作时间安排（每月一次）
5）食堂人员工资（每月一次）
6）保安排班表（每月一次）
7）保安人员工资（每月一次）
九．内审管理评审
1）内审计划
2）内审检查表
3）内审首末次会议记录
4）内审不符合项措施
5）内审员证书
6）内审报告
7）管理评审计划
8）管理评审签到表
9）管理评审报告
十．文控资料
1）体系文件清单
2）文件发放回收记录
3）EICC记录一览表
4）招聘广告
5）岗位说明书
十一． 外部沟通记录
1）当地工会沟通记录（2010年）
2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）
十二． 相关记录
1）洗手间检查记录（每月一次）
2）洗眼器检查记录（每月一次）
3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）
4）利器领用回收记录（每月一次）
5）温湿度记录（每月一次）
6）人权道德风险评估表（每年一次）
十三． 相关法律法规
1）法律法规清单
2）主要法律法规适用性评价
3）主要法律法规打印文本
人资/行政：
1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）
2.员工入职登记表
3.员工合同
4.员工考勤记录
5.请假条
6.离职申请书
7.员工手册（主要的行政、人事制度）
8.行政奖惩记录
9.员工岗位保密协议/诚信协议
10.参与社区活动的记录/照片
财务部：
1.每日计件生产报表（若有）
2.在职员工工资表
3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）
4.离职人员工资表与发放记录
生产部门：
1.生产日报表
2.生产计划/工单
3.机器设备保养记录
4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）
5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）
6.劳保用品佩戴
7.生产现场作业指导书（要注意日期）
8.员工访谈
仓储：
1.仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）
2.现场物料标识（准确区分，重点是日期）
3.现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）
品保部：
1.品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）
2.ROHS相关检测报告（ICP）
供应管理/SQE：
1.采购订单
2.合格供应商、分包商一览表
3.供应商社会责任调查表
4.供应商EICC体系改善计划表
5.供应商EICC承诺书
市场/业务部：
1.客户订单
2.客户ROHS/环境物质要求一览表
注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。
第二篇：验厂所需文件清单
验厂所需文件清单
1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）
3、请假条（近三个月的）
4、辞职申请表（近三个月的）
5、辞职人员工资表（近三个月的）
6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）
7、劳动合同
8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等
13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）
15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册
17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划
第三篇：VF验厂文件清单
VF（利丰）公司验厂文件审核清单
VF公司认可证书
WRAP环球服装生产社会责任组织
IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全 上岗或职业认可证书/证件：
工业安全主任
消防训练
急救员
锅炉操作员
电工技师
电梯操作员
工厂设备检查维修记录：
消防设备
厂房设备
机器保养和维修
机器操作安全和个人保护装备/用品
工伤意外报告和调查程序
严重工伤处理和紧急应变计划
污水处理系统证明和污水化验报告
政府部门查验报告或证明文件：
建筑
消防
环保
劳工
卫生
火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录
工作安全规定
食堂厨房职工健康证明
工厂员工体检证明
工厂安全委员会组织和执委名单：
工作健康与安全委员会
消防队伍
急救
工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录 人事、工资和工人福利
1·成文的聘用政策、程序和规定
2·员工手册
3·工厂厂规
4·奖惩制度
5·员工申诉/投诉机制和程序
6·政府批文：
营业执照/商业登记/工厂登记
税务登记证
消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证
工厂英文名称登记证明
7·员工花名册
8·员工人事档案
9·员工劳动合同
10·过去六至十二个月员工记录：
出勤包括加班纪录
工资表
工资条或工人签收纪录
银行自动过户交收记录
11·社会保险缴款收据
12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录 13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录 14·宿舍准住证
15·未成年工名单
16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单
17·员工请假记录
18·员工加班时数每月统计记录和累积总表 19·警告或扣分记录
第四篇：反恐验厂文件清单
反恐验厂文件清单
文件清单公布如下：
A.保安管理程序保安人员上岗证或当地政府部门证明其身份的资料保安24小时轮班记录保安巡查明细表及记录文件
B.出入厂控制程序来访人员进出登记表车辆日常进出登记表员工进出登记表货物装柜监控程序
C.安全程序文件原材料/加工材料进出记录文件货物（主要是成品）的进出记录文件货物超重/短缺分析程序货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条号）应急突发事件处理程序警钟月检记录员工辞职登记表
D.员工背景调查员工人事档案重要职员背景调查报告E.安全教育培训保安安全教育培训计划及记录员工安全教育培训计划及记录C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2.0 范围本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3.0 参考文件C-TPAT美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。
4.0 程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。
4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。
4.2 生产工场安全控制4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。
4.2.2 工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。
4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。
4.3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。
4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。
4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料丢失报告》向厂部汇报。
4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。
4.3.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便
进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。
4.3.6 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。
4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。
4.4 环境综合安全控制4.4.1 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。
4.4.2 货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。
4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。
4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。
4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。
第五篇：FCCA验厂文件清单
FCCA验厂文件清单
1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部
2.虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records
主牵头部门：综合部
3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records
主牵头部门：缝纫部
4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records
主牵头部门：工艺部
5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records
主牵头部门：设备部
6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部
7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure
主牵头部门：品管部
8.产品召回程序 Product recall procedure
主牵头部门：品管部
9.原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部
10.产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records
主牵头部门：技术部
11.试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records
主牵头部门：计划部
12.产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports
主牵头部门：品管部
13.SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records
主牵头部门：品管部
14.功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records
主牵头部门：品管部
15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部
16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部
17.客户验货报告 Client product inspection report
主牵头部门：品管部
18.原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
19.制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
20.成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
其他：
21.全厂组织结构图：综合部
22.QC组织结构图：品管部
23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部
24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部
25.ISO证书：综合部
26.机器设备清单（需要表格）：设备部
27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部
28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部
29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部
30.产前会议记录：计划部
31.原材料进/出仓记录：仓储部
32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部
33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部
34.成品出货纪录：仓储部
35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部
36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部
37.产品测试报告：品管部
38.生产作业指导书：工艺部、生产部门
39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部
40.备用设备工具配件记录
41.制程控制统计表图.：品管部
42.岗位职责描述:综合部
43.质量会议记录：品管部
44.生产计划及生产进度表：计划部
45.供应商管理：采购部
46.生产工序流程图：工艺部
47．客户投诉记录：品管部
48．保养维修记录：设备部
49．计量器具校准记录：品管部
50．测量仪器的检验书：品管部
51．不合格品的控制程序、记录：品管部
52．首件样品评估确认程序：品管部
53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部
54．外发产品检验报告：品管部
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