内部评估报告内容

第一篇：内部评估报告内容

评估报告

主要内容

2、抵、质押品基本信息；

3、评估原则；

4、评估基准日、评估方法及有效期；

5、押品所处市场情况及其他参考信息；

6、评估过程及结果；

7、上一期评估以来的价值变动情况及趋势；

8、评估基准日期后重大事项；

9、与押品相关的授信风险分析及提示；

10、其他需要提供的信息。

评估报告

 有效期一般为一年

评估基准日：

1、股权、收费权等与客户会计周期有关的评估，评估基准日为年末最后一天。

2、其他押品的评估基准日可根据实际情况确定，但必须在上一期评估报告有效期之内。

3、专项评估的评估基准日由委托部门根据具体评估需求确定，未确定的，以评估需求提出日为评估基准日。

第二篇：企业信用管理内部评估报告

常熟市xx有限公司 企业信用管理内部评估报告

公司根据经营管理实际，制定了信用管理相关制度：信用管理岗位制度、信用档案管理制度、客户资信管理制度、客户授信管理制度、合同管理制度。强化信息管理工作，提高ERP管理信息系统的的运用水平，完善相关信息，对客户进行资信调查，按照客户的规模，重要程度进行分类。通过走访，向客户直接索取、向政府部门了解、向银行查询等方式了解客户的基本情况、物资资源情况以及财务情况和银行信用情况。建立客户资金信评价指标，对客户的资信情况进行分析和评估，科学的将应收账款持有水平和坏账风险降到最低，提高现金流动速度，实现最大限度的信用销售，制定了对客户授信的管理制度，科学的运用同业比较法、初次限额法、销售预测法等方法对客户进行授信。公司有严格的应收账款预警制度，到期前提示业务员收款，逾期后向客户发出正式的催款函，催收本着维护交易双方良好合作关系为出发点，采用内部催收为主的方式。公司经常组织对涉及信用管理人员进行管理知识培训，强化企业个管理工作人员的信用管理意识。公司没有发生过违法违纪失信事件，在当地树立了良好的社会形象。公司在职工权益上，尊重和关爱员工，落实员工的合法权益，保持员工收入合理增长，确保职业健康和安全生产，注重培训和激励，建立和谐的劳动关系，在节能环保上，遵守国家法律法规，落实节能减排措施，保持和恢复生态平衡。向客户提供安全可靠、诚信的产品和服务，在市场竞争上，公开、符合商业道德的开展市场竞争，不以违法、不平等条约约束交易双方，尊重和保护知识产权，反对商业贿赂。公司依法纳税，诚信纳税，同时也积极参加社会公益活动。

公司在信用管理工作上还有许多做的不到位的，如专业信用管理人员的配置，合同履行期间信息的反馈度，商账的综合运用等方法都有待不断的提高和跟进。我们将认真贯彻企业信用管理工作文件精神，严格按照标准和要求，进一步整改和提高，通过加强信用管理工作，创新信用管理工作，促进公司持续发展。

常熟市xx有限公司 xx年xx月xx日

第三篇：企业信用管理内部评估报告

企业信用管理内部评估报告公司根据经营管理实际，制定了信用管理相关制度：信用管理岗位制度、信用档案管理制度、客户资信管理制度、客户授信管理制度、合同管理制度。强化信息管理工作，提高ERP管理信息系统的的运用水平，完善相关信息，对客户进行资信调查，按照客户的规模，重要程度进行分类。通过走访，向客户直接索取、向政府部门了解、向银行查询等方式了解客户的基本情况、物资资源情况以及财务情况和银行信用情况。建立客户资金信评价指标，对客户的资信情况进行分析和评估，科学的将应收账款持有水平和坏账风险降到最低，提高现金流动速度，实现最大限度的信用销售，制定了对客户授信的管理制度，科学的运用同业比较法、初次限额法、销售预测法等方法对客户进行授信。公司有严格的应收账款预警制度，到期前提示业务员收款，逾期后向客户发出正式的催款函，催收本着维护交易双方良好合作关系为出发点，采用内部催收为主的方式。公司经常组织对涉及信用管理人员进行管理知识培训，强化企业个管理工作人员的信用管理意识。公司没有发生过违法违纪失信事件，在当地树立了良好的社会形象。公司在职工权益上，尊重和关爱员工，落实员工的合法权益，保持员工收入合理增长，确保职业健康和安全生产，注重培训和激励，建立和谐的劳动关系，在节能环保上，遵守国家法律法规，落实节能减排措施，保持和恢复生态平衡。向客户提供安全可靠、诚信的产品和服务，在市场竞争上，公开、符合商业道德的开展市场竞争，不以违法、不平等条约约束交易双方，尊重和保护知识产权，反对商业贿赂。公司依法纳税，诚信纳税，同时也积极参加社会公益活动。

公司在信用管理工作上还有许多做的不到位的，如专业信用管理人员的配置，合同履行期间信息的反馈度，商账的综合运用等方法都有待不断的提高和跟进。我们将认真贯彻企业信用管理工作文件精神，严格按照标准和要求，进一步整改和提高，通过加强信用管理工作，创新信用管理工作，促进公司持续发展。

第四篇：内部控制自我评估报告

××电气公司

内部控制自我评估报告

××电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会和上海、香港两地证券交易所的要求，依据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，本公司对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了审议评估。自本公司成立至今，内部控制得到了不断的发展与完善，现将××年××月××日止内部控制有效性进行自我评价。

一、公司内部控制目标

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司的控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。

二、公司内部控制建立与实施遵循的原则

(一)全面性原则。将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公司的各种业务和事项。

(二)重要性原则。在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。

(三)制衡性原则。在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，并同时兼顾运营效率。(四)适应性原则。内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

(五)成本效益原则。在内部控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

三、公司内部控制制度框架与执行情况

根据财政部《企业内部控制基本规范》规定，本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素:内部环境、风险管理、控制活动、信息系统与信息沟通、监督检查等五项要素。现分述如下：

（一）内部环境

1、公司治理结构及议事规则

本公司是严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规、中国证监会规范性文件的要求在上海证券交易所与香港联合交易所挂牌交易的上市公司。公司积极完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。为规范内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，公司颁发了《内幕信息知情人登记及外部使用人管理制度》，进一步维护了公司信息披露的公开、公平和公证。公司进一步建立完善了决策、监督机制，并及时、准确、完整地披露重大信息，确保了中小股东的知情权。

公司建立了独立董事制度，对公司董事会的相关决策予以有效监督，且独立董事已超过董事人数的三分之一。董事会下设四个专门委员会：战略发展委员会、审计与审核委员会、薪酬及提名委员会、风险管理委员会为董事会决策提供专业意见。公司根据《公司章程》制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会审计与审核委员会工作条例》、《董事会薪酬与提名委员会工作条例》、《独立董事工作条例》、《募集资金使用管理办法》、《重大事项内部报告制度》等一系列管理制度，公司股东大会、董事会、监事会和经理层各负其责、运转协调有效。

2、机构设置情况 公司已按照相关法律、法规及监管部门的要求，在主业资产整体上市后，已与××集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面进行了分离。设立了符合公司业务规模及经营管理需要的组织机构，贯彻不相容职务相分离的原则，并随着公司业务发展需要，对个别部门内设机构进行调整，科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成了相互制衡机制。组织机构图如下:

3、内部审计基本情况

本公司内部审计由公司总裁直接领导，实行“统一领导，分级负责”的管理模式，全公司共设置五个内部审计机构，专职审计人员四十三人，其中公司总部审计部负责本级及所属企业的内部审计业务工作，在公司财务、预决算、基建、领导干部经济责任、专项调查等方面开展大量工作，同时对所属二级单位内部审计工作进行管理和指导。公司内部审计管理层次完整，管控健全有力。

4、人力资源政策

本公司人力资源管理政策以完善法人治理结构要求、满足企业实际需要制定，现已制定并实施《薪酬与提名委员会工作条例》、《高级管理人员薪金管理办法》、《劳动合同管理办法》、《工资总额管理暂行办法》等20余项人力资源管理规范的规章制度，涵盖职工招聘、劳动关系管理、职工培训、职工考勤、假期管理、业绩考核、薪酬福利管理、人工成本管控、高管人员薪酬、干部任用与考核等业务内容，各项制度均履行民主协商、依法决策程序。

（二）风险管理

1、风险评估

××年，公司正式启动全面风险管理工作，用了为期近一年的时间，通过前期调研和充分研讨，聘请了中介机构与公司相关部门组成联合工作组，对公司全面风险管理体系及相关内部控制环节进行优化，为进一步提升公司风险管理及内部控制水平，建立自我完善长效机制，健全风险管理及内部控制建设工作打下良好的基础。

2、风险分析及对策(1)国际国内经济形势变化带来的风险与对策

受国际金融危机影响，国际经济形势依然动荡，预计未来五年世界经济增长乏力。由于欧元的持续贬值，人民币升值压力剧增，以及贸易保护主义的抬头，将加剧我国企业，特别是装备制造企业出口的难度。与此同时，发达国家希望通过发展低碳经济及智能电网来调整能源结构，以获得振兴经济的新动力，且提出“再工业化”的战略要求，在给中国装备制造业的出口带来新的机遇的同时也带来更大的挑战。从国内来看，未来五年我国将实现经济与社会的双重转型。十七届五中全会强调“调结构，抓创新，培育新的增长点，使短期的恢复性增长成为长期的持续发展”；中央经济工作会议提出明年宏观经济政策基本取向要积极稳健审慎灵活。

面对复杂多变的国际国内形势和有喜有忧的发电设备市场形势，本公司将高度关注世界经济发展新动向和宏观经济政策走势，把握机遇防范风险；本公司将在“十二五”开始，逐步走上质量效益优先、创新驱动、高技术产品占主导的发展道路，不断提升竞争能力，在更加激烈的市场竞争中立于不败之地。

（2）行业形势变化带来的风险与对策

2010年国家出台的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中提出，国家决定重点培育和发展节能环保、高端装备制造、新能源、新能源汽车等等七大战略性新兴产业，此项政策必将给本公司带来新的发展机遇与挑战。同时，水电市场参与者众多，市场开拓压力仍然较大；而国内火电市场新建项目总量在逐渐减少；在风电市场方面，风电产业仍然处在快速发展期，用户需求已逐步转向性价比更高的2兆瓦级以上风机产品，海上风电也将成为市场追捧的亮点；而在核电市场，核电安全性等日渐成为全人类关注焦点。

本公司将以国家产业政策和国家中长期科技产业发展规划为指引，以市场为导向，继续做精做强发电设备产业，确保发电设备产业的领先地位。在“十二五”期间，推进产业结构调整、扩大产品市场份额、全力拓展市场、增强市场竞争力。继续努力稳定产品质量和性能，大力拓展新用户，争取拿到更多的新能源产业市场订单，发挥公司合力，积极做大燃机、环保产品和电站服务市场。

（3）海外业务拓展带来的风险及对策 本公司在巩固巴基斯坦、越南、印度、土耳其等传统市场基础上，在非洲市场取得突破，并成功重返孟加拉市场。但由于海外国家和地区政治、经济环境差异较大，对本公司项目管理、风险控制提出更高的要求。

公司一方面完善海外风险管理制度，提高海外风险管理能力，激励创新，强化知识产权保护制度；另一方面积极加强与当地政府的信息交流，利用多种渠道，加强信息收集与预警以控制可能发生的风险。通过加强与国际大公司的合作，共同开发第三国市场。积极探索开拓海外电站成套改造这一潜力巨大的服务市场，采取有效措施增加海外机组备品备件订单量。

(4)汇率、利率变化带来的风险及对策

本公司主营业务以人民币为主计价结算，但目前人民币并非自由兑换的货币。人民币对美元、欧元及其它外币的汇率波动可能会对本公司的经营成本及经营业绩产生影响。2010年，受国际金融市场尤其外汇市场剧烈波动影响，股份公司在手和在执行的国际工程项目面临汇率波动的不确定性风险。

面对目前金融市场的各种风险，本公司积极研究和分析外汇汇率、利率变化趋势，为有效防范和化解汇率风险，公司积极研究并密切关注外汇市场走势，继续审慎、规范地开展远期结汇业务。

（5）法律纠纷风险及对策

企业之间参与市场竞争并取得优势的关键是自有知识产权，作为公司品牌象征的商标、代表核心竞争力的专利和专有技术以及商业秘密、相关著作权，在快速发展及面临竞争时都会遇到相应风险。

本公司将逐步建立知识产权信息资源共享平台，加大项目合同中知识产权条款法律审查，归纳整理专有技术和商业秘密，运用行政、司法手段，在知识产权专家及中介机构监测和协助下，做好侵权预警、保护好自身知识产权；同时，本公司将继续推进普法工作，全面提高员工法律意识，依法行使权利。

（三）控制活动

1、关联交易控制

本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所证券上市规则》的规定来界定和确认公司的关联方，本公司关联方主要有控股股东××集团及其他关联法人。

本公司与控股股东××集团及其他关联法人之间的关联交易均为生产经营所需的日常持续性关联交易。主要涉及采购、销售、财务服务等方面。关联购销业务有利于利用公司内部优势资源、稳定产品质量、降低产品成本与物流成本、扩大产品客户群，对公司未来财务状况、经营成果具有积极影响，存在交易的必要性。财务服务有利于公司进一步加强资金管理、控制风险、提高资金使用效益。

为了规范本公司及本公司控股子公司与控股股东××电气集团及其他关联法人之间的持续关联交易，经公司于2009年5月5 日召开的第五届董事会第三十五次会议审议通过，公司于2009年5月5 日与××集团及其他关联法人签署了2009-2011的持续关联交易框架协议，包括《采购及生产服务框架协议》、《销售及生产服务框架协议》、《综合配套服务框架协议》、《财务服务框架协议》、《物业及设备承租人框架协议》及《物业及设备出租人框架协议》。其中，《采购及生产服务框架协议》、《销售及生产服务框架协议》、《综合配套服务框架协议》、《财务服务框架协议》、《物业及设备承租人框架协议》经公司于 2009 年6月25日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过，关联股东××集团回避了对相关议案的表决。此外，《物业及设备出租人框架协议》相应的建议交易上限未达到需要提交股东大会审批的金额。

该等关联交易协议是本公司与控股股东在平等自愿的基础上经协商一致达成，其内容及决策程序均合法有效，所约定的条款公允，不存在损害公司及中小股东利益的情况。该批协议已经独立财务顾问审核，独立董事会委员会、董事会和股东大会审议批准生效，同时履行了严格的公告披露义务。

本公司关联交易主要遵循市场价格的定价原则，若无相关市场价格，则按成本加成定价，若既无相关市场价格，也不适合采用成本加成定价的，则按协议定价；若有国家政府定价的，则按国家政府定价执行。对于关联交易的日常管理，公司制定了母子公司两个层面统一监管的关联交易管理体系，并发布了《关联交易管理办法》，定期召开关联交易工作会议，落实关联交易责任部门，使关联交易运行与管理规范明确。通过定期报告制度、每季度关联交易运行简报，及时把握关联交易的运行情况，分析解决关联交易具体问题，对本框架协议内的关联交易进行动态管理，使公司关联交易严格按照董事会和股东会批准的协议条款运行。

此外，本公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作条例》、《关联交易管理办法》等均规定了关联交易规范措施，明确了关联交易的归口管理单位、报批及审议流程，公司建立了关联股东和关联董事的回避制度和独立董事工作制度并严格执行，明确了关联交易公允决策的程序，保证关联交易按照公开、公平、公正的原则进行，为保护中小股东的权益和避免不正当交易提供了保障。

2、授权控制

本公司在交易授权上区分交易的不同性质采用了不同的授权审批方式。对于一般性交易如购销业务、支付工程进度款、费用报销业务采用了各职能部门审核、分管领导审批、财务部与总会计师、总裁及董事长审批制度；对于非常规性交易，如收购、投资、发行股票等重大交易经公司相关职能部门审核后报经股东大会或董事会批准。

现就本公司的实际情况，将有关的交易授权情况加以评价。

一般授权：在采购与固定资产购置及基建工程业务中，本公司一直采用招标与审批相结合的制度。大额的原材料采购及大型设备的购置、基建工程的工程勘测、设计、施工及监理单位的选择均采用招标方式；小额的原材料采购采用部门评审和领导批准方式，同时坚持多家供应商报价制；在销售业务中，市场部根据相关业务部门的指令发出商品；在资金支出与费用开支方面，由公司规定不同金额起点的审批权限，具体由部门经理、公司总裁、董事长执行，从内部审核的情况看，费用的审批程序达到了有效遵循。

特别授权：对于重大经营活动，需由股东大会或董事会做出批准，保证交易具有合法依据。

3、销售与收款循环控制

本公司制订了相关管理制度，对销售及收款过程中各部门职责分工，营销策划，合同的签订，客户信用管理、运送货物、开出销售发票、确认收入及应收账款、收到现款及记录等各个环节进行了严格的规定，以最大程度地控制销售风险。同时，本公司于2010年开展全面风险管理工作，按《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》的要求，重点对公司合同管理关键点流程控制进行梳理和优化，进一步明确各部门合同管理职责，对防范经营风险、提高管理效率起到良好的促进作用。

公司对应收账款实行分类管理，针对不同性质的应收款项，采取不同方法和程序，建立应收账款账龄分析制度和逾期应收账款催收制度。严格区分并明确收款责任，建立科学、合理的清收奖励制度以及责任追究和处罚制度，以有利于及时清理催收欠款，保证公司营运资产的周转效率。

4、采购与付款循环控制

本公司制定了《物资采购管理办法》、《公司招标管理办法》、《成本核算办法》、《在建工程管理办法》、《物资采购合同审计管理办法》、《基建工程预决算审计办法》等内部制度，就相关部门职责分工、项目投资决策、重要原材料战略采购程序、合同订立等有关内容做出了规定，使公司在项目立项、成本控制等方面有章可循，有效地保证了项目投资决策的科学性、成本的真实可信和公司资产的安全。

本公司采购与付款业务由供应、采购、收货、财务各部门共同协助完成。将采购业务中的预算、采购、验收、付款等部门工作的授权审批分离开来。对请购、审批、签约、采购、验收、审核、付款等环节建立标准化业务处理程序，健全以采购申请、经济合同、结算凭证、入库单据为载体的控制系统，增强请购、采购、验收、付款关键点的控制。

5、生产管理循环控制

通过制定《出入厂区管理办法》《外购物资入库、储存、发放的管理》等管理办法,确保对存货的有效管理。另外，制定了产品工地工序及经费承包管理办法及其补充规定、工作号管理办法等管理办法，对从拟定生产计划到产品质量控制的全部生产环节进行规范控制。

6、固定资产控制

为进一步完善和加强固定资产管理工作，提高股份公司投资决策水平和投资效益，本公司对原《固定资产投资管理办法》进行了修订并予以颁布，同时制订了《固定资产投资项目后评价实施办法》。通过制定和实施科学适用的管理制度，将固定资产管理工作贯穿于固定资产的整个使用周期，从建设或购置，到使用、维护，保管，直至报废和处置，各环节管理原则、管理程序、管理权限、管理责任和管理要求均非常明确，进一步统一了固定资产管理思路，有利于发挥各自的主观能动性，有利于统筹控制，最大限度地规避固定资产管理过程中存在的风险。

7、财务控制

（1）资金管理

本公司继续通过不断规范和完善资金计划管理工作、提高资金计划的及时性和准确性，严格执行资金支付管理制度，有力保障了公司经营活动资金的平稳和高效运转；同时，充分发挥公司资金集中管理功效，大幅度降低了公司财务费用，提高了资金使用效益。

（2）预算管理

预算管理是企业管理的重要手段，对企业的各项经济活动具有重要的指导和控制作用。为切实加强预算管理，公司及时制定并颁发了《财务预算管理办法》，明确了预算管理体制和组织架构、预算管理工作流程、预算评价考核机制等。初步实现了财务预算与业务预算及经营业绩考核目标的有机衔接，预算编制的时效性、预算执行的刚性都有较大提高。通过交流和推广降本增效方面的成功经验，强化了降本增效意识，各企业成本控制工作卓有成效。积极研究资本市场，配合公司发展战略，稳健开展了资本运作。

（3）汇率风险管理 本公司坚定不移地实施“走出去”战略，通过不懈努力，在国际市场上取得了骄人的业绩，与此同时，世界经济和金融风险也对公司的经营构成了巨大的威胁。为切实加强涉外工程项目的风险管控、努力降低外汇汇率波动风险，公司积极研究和分析外汇汇率趋势，充分利用现有金融避险工具，结合涉外工程项目进度，采用开展适当金融业务，从一定程度上降低了外汇汇率波动风险。

（4）税收管理

本公司严格遵守和执行国家各项税收法规，积极研究和争取相关税收优惠政策。通过落实财税优惠政策，为公司降本增效、提升自主创新能力和核心竞争力、加快推动公司产业结构的调整和升级提供了强有力的支持。

8、人事管理控制

本公司已建立社会招聘、校园招聘、公司内部招聘、组织调动等多种人才引进流动机制，各项招录措施均有管理制度或具体实施方案，通过用人单位结合工作需要、岗位缺员及岗位职责要求提出补员申请，通过招聘、公告、筛选、考核、审议、决策等程序，最终确定录用人选。

本公司对员工劳动关系管理严格按照国家《劳动合同法》、《劳动合同实施条例》及有关规定制定的《劳动合同管理办法》进行规范管理。本公司严格按照国家有关规定建立假期管理制度，对职工探亲假、事假、病假、产假、保育假、带薪休假等建立管理台帐，进行规范管理。其中，带薪年休假按“集中安排与自行安排”相结合办法实施。

本公司对职工进行分层分类考核，对干部实行季度考核与考核相结合方式，从德、能、勤、绩、廉五个方面进行考核；公司对职能管理职工实行月度考核与考核相结合方式，主要从工作态度、工作能力、工作业绩等方面进行考核，评定考核结果；对项目管理人员，主要考核项目进度、成本控制等；对市场营销人员，主要考核签约项目数量及额度等；考核结果综合评定，作为职工本人奖惩、升降依据之一。同时本公司建立与工作业绩挂钩的工资分配办法。公司依法按时足额为职工发放薪金、缴交各项社会保险和住房公积金；依法为职工代扣代缴个人所得税；按法定要求确定职工工作时间，按规定计发加班费。本公司按规范法人治理要求，对企业由工资总额管理改为人工成本全口径预算管理。通过“企业年初申报、公司汇总审核、公司与企业沟通澄清形成方案建议、公司决策后下达执行、企业定期报统计报表、年内据实调增调减”等程序，加强人工成本管理过程控制，不断改进完善公司对企业“控制总量、控制水平、控制结构”管理模式。

本公司制定《薪酬与提名委员会工作条例》、《高级管理人员薪金管理办法》、《高级管理人员职务消费管理办法》等规章制度，对董事、监事、高管人员选择、确定、考核、薪酬和职务消费等进行规范管理。

9、担保与投融资控制

本公司依据中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会证监发[2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定制定了贷款及担保程序，迄今为止，公司未发生违规对外担保、委托理财、拆借等行为。

结合公司全面风险管理工作，本公司修订了《对外投资管理办法》，对投资主体、投资方向与范围、资金来源、投资决策权限、投资管理程序、投资计划和统一管理、财务管理、审计监督、投资后评估及项目退出等有关内容做出了规定，保证了公司对外投资的资金安全，确保了投资回报效果。

本公司继续强化固定资产投资管理工作，严格要求所属企业及股份公司本部按照公司《固定资产管理办法》开展固定资产投资工作。本公司严格履行项目报批手续，审批程序严格，决策审慎。在建投资项目监管进一步加强，对重点投资项目建立了“重点项目月报制度”，既能及时掌握项目情况，同时也能促进企业建设进度。

根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对通过公开发行证券以及非公开发行证券向投资者募集的资金，已建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，并对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

10、母子公司管控相关制度建设情况 本公司进一步加强与子公司董事会之间协调管理力度，制定了《子公司董事会运行管理办法》，逐步完善对子公司外派董、监事管理制度，按照科学发展观的要求，统筹兼顾，对业务管理流程进行梳理和设计，优化管理模式，通过建立财务会计控制制度和投资授权体系及决策程序，加强人力资源配置等方式，保证母子公司之间及时、准确、真实和完整地互通信息，促进各子公司工作成果、经验的交流、共享和应用，既保障子公司重大事项得到有效监控，又要确保管理效率得到有效提高。

（四）信息系统与信息沟通

公司对信息系统公用基础设施和具体信息系统制定了内控制度，以确保信息系统安全、稳定运行。公司已建成的信息系统有邮件系统（MAIL）、外网网站系统(WWW）、办公系统（KOA）、企业资源计划管理系统（ERP）；在建的有综合管理信息系统、工程数据管理系统（EDM）和三维设计系统（3D）等，并在建综合管理信息系统、总部一卡通系统等。制定并颁布了《ERP程序开发暂行管理办法》、《ERP系统暂行管理办法》等制度。公司ERP、KOA系统数据按相应的管理办法实行实时存储、定期备份，备份介质保管在安全的场所由专人管理等方式，在网络系统维护、安全防护、页面布局方面的管理进一步加强。

（五）反舞弊机制与举报投拆制度建立情况

本公司坚持把预防腐败、反舞弊工作融入到生产经营管理各项制度的制定和落实之中，把制度建设贯穿于反腐倡廉建设的全过程，不断建立健全公司反腐倡廉教育制度、监督制度、预防制度、惩治制度，加强反商业贿赂督导，积极构建具有××特色的反腐倡廉制度体系，提高从源头上预防腐败的能力和水平。

（六）监督与检查

1、公司内部控制制度建立情况

本公司为规范管理,继续修订完善各项内部控制制度,对公司印章使用、票据领用、保函管理、资产管理等方面制定了相关管理办法，并根据财会【2008】第7号文《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所内部控制指引》及《企业内部控制配套指引》，通过规范制度审核与发布程序、内部审计、开展风险辨识与评估等形式，对公司内部控制管理进行监督和检查。本公司已建立所属企业管理制度备案制，进一步加大了对子公司的内部控制监督力度。

公司董事会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制监督工作报告，作为评价内部控制运行情况的依据，并由监督检查部门在结束后向董事会提交内部控制检查监督工作报告。公司管理层高度重视各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中出现的偏差。

2、内部控制制度检查情况

2010年本公司围绕公司工作重点，开展内部控制专项审计30项，针对审计中发现的问题，提出了完善管理制度、规范招评标、加强资产管理和合同管理等方面建议。

从审计结果看，公司及所属主要单位均建立了覆盖公司所有业务环节、关键控制点和风险领域的内部控制制度，未发现重大内部控制缺陷；公司及所属企业按照国家颁布的法律法规不断完善内部控制制度，对企业投资管理、合同管理和招议标管理等重要事项进行了严格规定和控制，管理较为规范，未出现重大违规违纪事项及由此造成的重大经济损失。

四、内部控制中存在的问题及整改

（一）存在的问题

通过对本公司内部控制的自我评估，本公司认真分析总结了评估过程中发现的内部控制制度建设及各项控制活动中存在的不足和缺陷，主要表现在：随着公司在新的业务领域不断拓展,在公司树立风险管理意识，构建内部控制及风险管理文化方面应进一步加强。

（二）整改措施

随着外部环境变化和公司发展规划要求，以及公司经营发展和管理要求的提高，本公司将结合国家相关法律和行政法规的具体要求，将内部控制知识有效传递到各个业务环节，切实提高公司内部控制执行能力。不断修订和完善内控制度，强化风险管理，确保研发投入，提升自主创新能力，保障公司持续、稳定、健康发展。根据公司“十二五”规划，开展业务环节风险辨识与评估，完善内部控制体系，做好财务报告内部控制的建设、自我评价和审计工作，培育公司风险管理文化，做好内部控制披露工作。

五、内部控制自我评估结论

本公司董事会认为，自本1月1 日起至本报告期末止，本公司现有内部控制制度基本健全，已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了较为规范的管理体系。执行有效，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着本公司发展及相关业务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高，内部控制还需不断修订和完善。

本公司对2010年的内部控制进行了评估。根据评估结果，本公司2010年按照财政部颁发的财政部发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要求建立了与相关的内部控制，这些内部控制的设计是合理的，执行是有效的。本报告已于2011年3月30日经公司六届十六次董事会审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

××电气股份有限公司董事会

二0一一年三月十七日

第五篇：医院节能评估报告内容

【医院节能评估报告内容】(国家节能中心标准)

第一章 编制说明

第一节 评估目的和意义

第二节 评估依据

第三节 评估范围和内容

第四节 评估工作程序

第二章 项目概况介绍

第一节 项目建设单位概况

第二节 项目建设方案

第三节 项目用能情况

第三章 能源供应情况分析评估

第一节 项目所在地能源供应条件及消费情况

第二节 项目能源消费对当地能源消费的影响

第四章 项目建设方案节能评估

第一节 项目选址、总平面布置节能评估

第二节 工艺流程、技术方案节能评估

第三节 主要用能工艺和工序节能评估

第四节 主要耗能设备节能评估

第五节 辅助生产和附属生产设施节能评估

第六节 本章评估小结

第五章 项目能源消耗及能效水平评估

第一节 项目能源消费种类、来源及消费量评估

第二节 能源加工、转换、利用情况评估

第三节 能效水平分析评估

第四节 本章评估小结

第六章 节能措施评估

第一节 项目节能措施概述

第二节 单项节能工程

第三节 节能措施效果评估

第四节 节能措施经济性评估

第五节 本章评估小结

第七章 存在问题及建议

第八章 结论

【医院节能评估报告目录】

1.编制说明

1.1 评估的目的和意义

(1)评估分析医院项目是否符合国家和地方的法律、法规、规划、产业政策、行业准入条件以及相关标准、规范等的要求。

(2)对医院项目工艺工序以及工艺设备在能源消耗方面是否先进可行，进行评估。

(3)阐述建设医院项目设计用能的情况，以科学、严谨的评估方法，客观、全面地分析医院项目合理用能的先进点和薄弱环节，判定医院项目合理用能的政策符合性、科学性、可行性，提出合理用能的建议措施。

(4)根据节能评估的结论和建议，为实现国家、地方有关节能减排的宏观政策目标，加强医院项目合理用能管理，从源头严把节能关。1.2 评估依据

1.2.1 国家现行法律法规和规划、产业政策、行业准入条件 1.2.1.1 法律

《中华人民共和国节约能源法》(八届人大常委会二十八次会议主席令第九十号，十届人大常委会三十次会议主席令第七十七号修订)《中华人民共和国可再生能源法》(十届人大常委会14次会议主席令第33号，十一届人大常委会12次会议主席令第23号修订)《中华人民共和国清洁生产促进法》(九届人大常委会28次会议主席令第72号)《中华人民共和国电力法》(八届人大常委会17次会议主席令第60号)《中华人民共和国城乡规划法》(七届人大常委会11次会议主席令第23号)《中华人民共和国建筑法》(八届人大常委会28次会议主席令第91号)《中华人民共和国水法》(九届人大常委会29次会议主席令第74号)《中华人民共和国环境保护法》(七届人大常委会11次会议主席令第22号)《中华人民共和国循环经济促进法》(十一届人大常委会第4次会议主席令第4号)《中华人民共和国计量法》(六届人大常委会第12次会议主席令第28号)《中华人民共和国统计法》(六届人大委员会第三次会议主席令第9号，十一届人大委员会第九次会议主席令第15号修订)1.2.1.2 法规(1)国家法规

《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》(发改委令[2010]第6号)《“十二五”节能减排综合性工作方案》(国发[2011]26号)《国务院关于加强节能工作的决定》(国发[2006]28号)《国务院关于进一步加强节油节电工作的通知》(国发[2008]23号)《关于进一步加强工业节水工作的通知》(工信部[2010]218号)《节能中长期专项规划》(发改环资[2004]2505号)《关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》(发改投资[2006]2787号)《关于印发固定资产投资项目节能评估和审查指南(2006)的通知》(发改环资[2007]21号)《民用建筑节能条例》(国务院令第530号)《民用建筑节能管理规定》(建设部令第143号)《国家电网公司电力系统电压质量和无功电力管理规定(2009)》(国家电网公司)(2)地方法规

《XX市节约能源条例》

《关于XX市固定资产投资项目节能评估和审查有关规定的通知》

《关于印发XX市固定资产投资项目合理用能评估和审查管理暂行办法的通知》 《XX市人民政府关于加强节能工作的决定》 《XX市供热用热条例》 《XX市建筑节能管理规定》 《XX市节约用水条例》

《XX市城市排水和再生水利用管理条例》 1.2.2 行业与区域规划、行业准入与产业政策(1)规划

《XX市城市总体规划》

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》 《XX市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》(2)产业政策

《外商投资产业指导目录(2011年修订)》国家发改委商务部令[2011]第12号 《天然气利用政策》发改能源[2007]2155号

《工业和信息化部关于钢铁工业节能减排的指导意见》(工信部节[2010]176号)《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录(2010年本)》(工产业[2010]第122号)《高耗能落后机电设备(产品)淘汰目录》(第一批)工节[2009]第67号 《国家重点节能技术推广目录》(第一批)国发[2008] 36号 《国家重点节能技术推广目录》(第二批)国发[2009] 24号 《国家重点节能技术推广目录》(第三批)国发[2010] 33号 《国家重点节能技术推广目录》(第四批)国发[2011]34号

《工业和信息化部节能机电设备(产品)推荐目录》(第一批)工节［2009］第41号

《工业和信息化部节能机电设备(产品)推荐目录》(第二批)工节[2010]第112号

《工业和信息化部节能机电设备(产品)推荐目录》(第三批)工节[2011]第42号 1.2.3 相关标准及规范(1)工业类及行业标准

《工业企业总平面设计规范》GB50187-1993 《工业企业能源管理导则》GB/T15587-2008 《机械行业节能设计规范》JBJ14-2004 《机械工厂年时基数设计标准》JBT2-2000 《空气压缩站设计规范》GB50029-2003 《容积式空气压缩机能效限定值及节能评价值》GB19153-2003 《热处理节能技术导则》G/Z18718-2002 《评价企业合理用热技术导则》GB/T3486-93 《设备及管道绝热技术通则》GB4272-2008 《工业余热术语、分类、等级及余热资源量计算方法》GB/T1028-2000(2)电气专业

《供配电系统设计规范》GB50052-2009 《民用建筑电气设计规范》JGJ 16-2008 《评价企业合理用电技术导则》GB/T3485-98 《低压配电设计规范》GB 50054-1995 《通用用电设备配电设计规范》GB50055-93 《10kV及以下变电所设计规范》GB50053-1994 《电力变压器经济运行》GB/T 13462-2008 《电力变压器选用导则》GB/T 17468-2008 《建筑照明设计标准》GB50034-2004 《金属卤化物灯能效限定值及能效等级》GB 20054-2006 《金属卤化物灯用镇流器能效限定值及能效等级》GB 20053-2006 《中小型三相异步电动机能效限定值及能效等级》GB18613-2006 《三相异步电动机经济运行》GB12497-2006 《清水离心泵能效限定值及节能评价值》GB19762-2005(3)暖通专业

《城镇供热管网设计规范》CJJ34-2010 《采暖通风与空气调节设计规范》GB50019-2003 《房间空气调节器能效限定值及能源效率等级》GB12021.3-2010 《散热器恒温控制阀》JG/T 195-2007 《通风机能效限定值及节能评价值》GB19761-2005(4)给排水专业

《节水型企业评价导则》GB/T7119-2006 《建筑给水排水设计规范》GB 50015-2003(2009年版)《室外排水设计规范》GB 50014-2006(2011年版)《室外给水设计规范》GB 50013-2006 《民用建筑节水设计标准》GB 50555-2010 《污水排入城镇下水道水质标准》CJ343-2010 《节水型生活器具》CJ164-2002(5)燃气专业 《燃气燃烧器具安全技术条件》GBl6914-2003 《城镇燃气设计规范》GB50028-2006 《城镇燃气技术规范》GB50494-2009(6)建筑专业

《公共建筑节能设计标准》GB50189-2005 《XX市公共建筑节能设计标准》DB29-153-2010 《建筑外门窗气密、水密、抗风性能分析及检测方法》GB/T 7106-2008 《关于加强外墙保温工程安全防火管理的紧急通知》建质安[2010]1039号 《建筑设计防火规范》GB50016-2006 《建筑外门窗气密、水密、抗风性能分析及检测方法》GB/T 7106-2008 《外墙外保温工程技术规程》JGJ144-2004 《全国民用建筑工程设计技术措施》建质[2009]124 《XX市民用建筑节能工程施工质量验收规程》DB29-126-2010 《XX市民用建筑围护结构节能检测技术规程》DB29-88-2007 《XX市民用建筑节能工程施工技术规程》DB29-125-2007(7)其它

《综合能耗计算通则》GB/T2589-2008 《用能单位能源计量器具配备和管理通则》GB17167-2006 《能源管理体系要求》GB/T 23331-2009 1.3 评估范围和内容 1.3.1 评估范围

拟建医院项目节能评估的范围主要包括：项目政策符合性、工艺、设备、选址及总平面布置、建筑专业、暖通专业、电气专业、给排水专业和燃气专业等与项目直接关联的所有用能环节。1.3.2 评估内容

(1)项目是否符合国家、地方及行业的节能相关法律法规、政策要求、标准规范；(2)项目有无采用国家明令禁止和淘汰的落后工艺及设备；(3)项目建设方案和用能方案；

(4)项目能源消费总量及结构，能效指标水平；

(5)项目对所在地能源消费及节能目标完成情况的影响；(6)项目采取的节能措施及效果评价；(7)项目设计方案存在的主要问题及补充建议。1.4 评估工作程序

2.医院项目概况

2.1 医院项目建设单位概况

建设单位：

单位性质：

法人代表：

单位地址：

邮政编码：

联 系 人：

联系方式： 2.2 项目名称 2.3 项目建设地点 2.4 项目性质

2.5 项目投资及经济效益 2.6 项目建设背景

2.7 项目生产规模及产品方案

医院项目产品类型及产量详见表2-1。

2.8 医院项目建筑物概况 医院项目建筑物情况详见表2-2。

2.9 医院项目主要经济技术指标

拟建医院项目主要技术经济指标详见表2-3。

2.10 医院项目建设周期

2.11 医院项目劳动定员及工作制度

拟建医院项目劳动定员 人，年工作250天，采用 班工作制，主要生产工序铸造和机加工设备时基数详见表2-4。

2.12 主要原辅材料消耗量

拟建医院项目所用原辅材料及产量详见表2-5。

2.13 主要生产设备

医院项目用电设备具体参数详见表2-6，耗气设备参数详见表2-7。

2.14 总平面布置及车间工艺布置 2.15 项目主要工艺技术方案 2.16 项目用能情况 2.16.1 主要供用能系统

(1)电气系统

(2)暖通空调系统

(3)给排水系统

(4)燃气系统

2.16.2 项目能源消耗种类、数量及综合能耗量 医院项目能耗情况详见表2-8。

2.16.3 医院项目建设地址简介

3.能源供应情况分析评估

3.1 医院项目所在地能源供应条件 3.1.1 电力 3.1.2 给排水 3.1.3 供热 3.1.4 天然气 3.1.5 压缩空气 3.1.6 地热资源 3.1.7 太阳能资源 3.1.8 风能资源

3.2 医院项目能源消费对当地能源消费的影响

4.医院项目建设方案节能评估

4.1 项目选址、总平面布置节能评估 4.2 项目工艺流程、技术方案节能评估 4.2.1 技术方案

对医院项目的生产工艺/方案进行对比分析，详见表4-1。

4.2.2 工艺流程节能分析 4.3 医院项目用能方案节能评估

拟建医院项目生产各生产工序能耗数值详见表4-2。

4.4 主要耗能设备节能评估 4.4.1 主要耗能设备确定 4.4.2 主要耗能设备节能分析

4.5 辅助生产和附属生产设施节能评估 4.5.1 电气系统节能评估 4.5.1.1 供配电系统 4.5.1.2 照明系统(1)光源及灯具(2)照度要求

拟建医院项目照明设计参数见表4-5。

(3)应急照明(4)照明控制

4.5.1.3 动力设备

4.5.2 暖通空调系统节能评估 4.5.2.1 设计参数(1)室外设计温度

表4-6 拟建医院项目室外设计参数

(2)室内设计温度

表4-7 拟建医院项目室内设计温度

4.5.2.2 采暖和空调方案

拟建医院项目采暖和空调方案详见表4-8。

4.5.2.3 通风系统 4.5.2.4 管材及保温 4.5.3 燃气系统节能评估 4.5.4 给排水系统节能评估 4.5.4.1 给水系统 4.5.4.2 排水系统 4.5.4.3 管道敷设及管材 4.6 建筑节能评估 4.6.1 建筑方案

4.6.2 单位建筑面积能耗 4.7 评估小结

拟建医院项目所在区域的公辅设施配套完善能确保项目所需能源供给；总平面布置符合相关要求。

医院项目根据生产规模制定合理可行的工艺技术方案，生产设备选型及数量均与生产规模相匹配，主要工艺方案遵循《机械行业节能设计规范》JBJ14-2004中要求，项目工艺设备的设计时基数符合《机械工厂年时基数设计标准》JBT2-2000要求，各生产工序采用的技术方案符合设计规范的规定，选用国内外高效节能的先进设备，无国家明令禁止和淘汰的设备。

医院项目根据需求设置电力、暖通空调、给排水、燃气等系统，合理、可靠。

5.医院项目能源消耗及能效水平评估

5.1 能源消费种类分析评估 5.2 能源消费量分析评估 5.2.1 折标系数选取

根据《综合能耗计算通则》GB/T2589-2008附录A：

电力折标系数采用当量值1.229tce/万kWh；

天然气折标系数采用12.143tce/万Nm3；

市政热力折标系数采用0.03412tce/GJ。

5.2.2 各能源品种终端使用量计算 5.2.2.1 电力(1)生产设备耗电量

医院项目主要及辅助生产设备终端用电量=设备额定功率×需要系数×全厂负荷率(0.9)×年运行时间。拟建医院项目主要及辅助生产设备最终用电量情况见表5-1。

(2)空调、照明及动力耗电量 5.2.2.2 天然气 5.2.2.3 市政热力

拟建医院项目市政热力主要用于冬季采暖，市政热力消耗量=采暖面积×耗热量指标×日运行时间×年运行时间，具体消耗量详见表5-4。

5.2.3 耗能工质消耗量计算

5.3 能源加工、转换和利用情况评估

5.3.1 各能源品种加工转换、输送分配损失计算 5.3.2 能流网络图、能流图

5.4 综合能耗

考虑医院项目各能源使用过程中的加工转换损失、输送分配损失后，项目年综合能耗见表5-8，各能源品种消耗比例见图5-5。

5.5 能效水平分析评估

拟建医院项目主要能效指标见表5-9。

6.节能措施评估

6.1 节能技术措施评估 6.1.1 生产工艺节能措施 6.1.2 电气系统节能措施 6.1.2.1 供配电系统 6.1.2.2 照明系统 6.1.3 暖通系统节能措施 6.1.4 给排水系统节能措施 6.1.5 燃气系统节能措施 6.2 节能管理措施评估 6.2.1 能源管理

建设单位应成立能源管理办公室并明确相应的职责，重视能源管理工作，在项目立项和实施过程中，能够充分考虑降低能源消耗和能源综合利用，重视生产过程当中能源的利用以及水的循环使用。

按照国务院发布的《节约能源管理暂行条例》和《中华人民共和国节约能源法》的精神和要求，制定企业的能源管理规定和考核标准，该规定和标准贯彻节约资源和能源是我国的基本国策的原则，实施节约与开发并举，把节约放在首位的能源发展战略。

建设单位应注重重点耗能设备的使用管理，对耗能设施的运行参数进行科学化分析，找出合理参数指标，以指导操作人员规范操作，从而提高设备运行效率、降低能耗。6.2.2 能源计量

依据《用能单位能源计量器具配备和管理导则》GB/T17167-2006，结合项目电力、天然气、市政热力和水消耗量，对拟建医院项目的用能类别进行分类，各类别计量器具配备情况如表6-1所示。

6.3 单项节能工程评估 6.4 节能措施效果评估 拟建医院项目节能量计算见表6-2。

7.存在问题及建议

7.1 医院项目建设方案存在的问题 7.2 节能评估建议

8.结论

8.1 项目是否符合相关法律、法规、规划、政策、标准和规范 8.2 项目能源消费总量及结构

8.3 项目有无采用国家明令禁止和淘汰的落后工艺及设备 8.4 项目能效水平

8.5 项目对所在地能源消费及节能目标完成情况的影响 8.6 项目采取的节能措施及效果

8.7 项目设计方案存在的主要问题及建议 医院项目相关资料及文件