证券从业各种持股比例工作日规定整理

第一篇：证券从业各种持股比例工作日规定整理

融资融券业务规定：

1.风控要求：

（1）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在此一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

（2）单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在此一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。该标的证券的融券余量降至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

2.业务集中度控制：

（1）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

（2）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

（3）接收单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满之后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股的，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月之内不得超过10%。

境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

1.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过上市公司股份总数的20%。

3.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%机器后每增加2%，证交所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。接到减持通知之日其的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

资产管理业务：

1.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券及股票型证券投资资金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

2.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

3.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

4.单个集合中出纳管理计划投资于本公司、资产托管机构及关联方公司发行的证券应该不超过计划资产净值的3%。

自营业务风险的防范：

1.自营权益类证券及证券衍生品的和解不得超过净资本的100%。

2.自营固定收益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

3.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

4.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

基金：

1.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券，货币市场基金仅投资于货币市场工具。

2.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

3.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。

债券回购：

单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

证券交易特征：流动性、收益性、风险性

债券特征：偿还性、流动性、安全性、收益性

股票特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性

有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性

证券交易机制目标：流动性、稳定性、有效性（高效率、低成本）

委托审查：投资者身份真实性、合法性。

开立证券账户：坚持合法性、真实性。

委托受理—审单：审查合法性、同一性。

1．证券交易所成为证交所会员的业务审批时间：20个工作日。开除：5个工作日内向证监会备案。转让交易席位交易所5日内对申请进行审核。

2．交易佣金标准由证交所制定，报中国证监会和发改委备案，备案15天后无异议后实施。

3．证券营业部负责人离任，证券公司将离任审计报告在审计结束后3个月内报证监局备案。

4．证监会派出机构收到申请材料起10个工作日内向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面通知。证劵公司在每月份结束后10个工作日内向中国证监会、地方证监会、证交所报告当月情况。

5．公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证交所备案。证券公司每月（次月5日前），每半年（30日内），每年向证监会和证交所报告自营情况。

6．集合资产管理计划： 地方证监会审查材料，并在中国证监会决定受理材料后10个工作日内将对申报材料的书面意见报送证监会。证券公司自证监会批准后6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。自设立工作完成后5个工作日内，证券公司报证监会备案。证券公司自专用证券账户开立之日起3个交易日内将专用证券账户报证交所备案。失效后15日内向登记结算机构代为申请注销专用账户，注销后3个交易日内报证交所备案。每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，年度结束之日起60个工作日内进行年度审计。

7.从业人员受到处分或被国家有关部门依法查处的，机构知悉违法事项起10日内向证劵业协会报告。

8.申请人符合《（从业）资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内向中国证监会备案，颁发执业证书。连续三年不从业的，证券业协会注销其执业证书。解除劳动合同的，原聘用机构在情况发生后10日内向中国证券业协会报告，证券业协会变更执业注册登记。新聘用机构应在聘用后10日内向证券业协会报告。

1．发行结束后2个交易日内，上市公司向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。中国结算公司在资料齐备的前提下2个工作日内完成网下股份登记。

2．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。股东大会召开前20日或公司决定分配股利的基准日前5天内，不得进行记名股东名册变更登记。

3．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或事先约定代为行权。/可转债发行后6个月后方可转换为公司股票。

第二篇：证券从业感想

2年回忆录

08年初，我只是个毕业不久又刚从一家私营企业实习出来的懵懂少年。受朋友鼓动来到联讯证券成都开始了自己的证券从业道路，职位是客户经理，通俗点就是销售业务人员，任务是开发客户到我们证券公司开户炒股。有大部分人都认为做业务很锻炼人，尤其是销售业务员，更是成就了很多人才，但是，一名业务员从入职到资深，其内心经历的种种，从平凡到成功背后的心路历程实在跌宕起伏，无法一言以表。

08年是大盘开始从3000往下继续找寻底部的时候，有句话可以充分形容这时候我们部分从业人员的心态：“由俭入奢易，由奢入俭难。”事实如此，一些在07年初进入公司的老员工因为抓住了牛市的一波，工资在成都来说也算是白领以上金领以下，转眼踏入了熊市，收入剧减，自己工作的心态没有调整好，最后离开了这个行业。作为一个在熊市入行的新人来说，最大的痛苦并不是有多辛苦，而在于你是否能够在不断的打击和失败的时候，一直坚定的相信自己，并且一直想着坚持，想着要活下去。同一批进来的新人在少则三个月多则半年甚至一年或两年的时间内，感觉到的除了孤独还是孤独，孤立无援，某证券公司一位银行驻点经纪人写过这样一段打油诗：“出门一把椅，进门一张卓，人看着我，我看着人。”其生动地表述了经纪人的寂寞生活。我们没有银行网点，没有本地券商那样雄厚的实力去搞一些优惠活动吸引客户来开户，单兵作战是至今我们赖以生存的一项重要的工作技能，最初客户资源短缺，经验极度匮乏，朋友少之又少，任务重之又重，大多数新人包括当初引荐我进公司的朋友也随之离开了。我从一篇文章中读过这样一句话：成功就在拐弯处。而中国有句古语：天无绝人之路。其实如果很多人在最难过的时候选择坚持的话，哪怕再坚持一两个月，或许情况会截然不同。

营销无非就是那么几种模式：电话营销，陌生营销，熟人营销等等，其实不管是什么方式的营销为的都是让人与人连成一个无止尽的网，所谓人脉，就是我们需要去建立并且巩固的。熊市中的营销，可能也正是锻炼自己“逆商”的绝佳时机，在多数情况下，人们仍然把我们看成是让他们出钱又亏钱的“推销员”，在工作中遭到客户的拒绝甚至是人格上的污辱是家常便饭。有一次去陌生拜访沿街铺面，有位店主在听完我的营销介绍后直接丢给我一句：“你们不要出来害人”，让我郁闷不已。经过无数次打击以后，最后在拜访客户时，你会发现很多问题都是十分相似的，甚至是重复的，所以要提升自己的沟通技巧其实很简单，就是将客户提出的所有问题总结归纳并针对每个问题研究一套适合自己的应答话术，这样做很快会发现原来自己也可以这样“不败”。

于是08年整整一年都是在大盘指数环保颜色和无数哀怨声中度过的。当时的我就像硕果一般，跟少数几个留下来的同仁，挂在稀松的枝叶之间，准备承受下一轮狂风暴雨的来袭。

09年初开始，国家的4万亿经济刺激政策和宽松的货币政策开始见成效，大盘从最低1664点开始一路盘升到8月份的高点3478，这段时光可能是我入行最愉快的时候，不仅仅是自己收入显著提高了，自己的客户也从被套开始解套甚至赚钱了。这个时候在开发客户的同时，自己也更注重提高自己专业知识和务实的目标订立：提高自己专业知识就是每天盘后自己在网上看各大财经网站的新闻，选几票自己认为不错的分析报告背下来，慢慢的日积月累最后面对股民还是客户都能出口成章，自成一派，客户对你的信任度和好感也会随之增加；务实的目标则是指订立一系列短期，中期，长期的自己能够切实完成的任务目标，比如一年之内资产量要增加多少，一个月之内要开发几个客户等等，这样的好处就是能够让自己有积极性，不会因为惰性而停滞不前。

到现在，虽然大盘又开始了一轮下跌，但是自己已经通过这两年的磨砺，体悟了一些道理，在这行激烈竞争中，要想立于不败之地，最重要的还是八个字：坚持，乐观，自信。最后，我想用发哥的一句广告台词：成功，我才刚上路呢。

联讯证券成都西月城街证券营业部

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第三篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格

证券从业人员

根据规定，证券从业人员主要指下列人员：

1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；

2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；

3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；

4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；

5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；

6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；

7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；

8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；

9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；

10.各类证券中介机构的电脑管理人员；

11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；

证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。

证券从业人员资格的申请条件

申请从业人员资格者应同时具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；

5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；

6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；

7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；

8.证监会规定的其他条件。

证券从业人员的资格培训与资格考试

申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。

证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

证券从业资格的维持

1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。

2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。

3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。

4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。

5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。

6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。

7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。

9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。

证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。

对违规证券从业人员的处罚

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：

1.警告；

2.暂停从业资格六个月到十二个月；

3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；

4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。

(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。

(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。

(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。

(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。

(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。

(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。

对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。

2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）

现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

咨询电话：021-61651128

特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日

学习内容

基础课程：《证券市场基础知识》

专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》

《证券投资分析》、《证券投资基金》

证券业从业人员资格考试培训费用

精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。

增值服务

经考试合格,100%推荐就业,并报销学费

合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭

3、具有完全民事行为能力。

考试总体安排

2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试

第一次

第二次

第三次

第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市

证书颁发

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。