辽阳市财政局文件

第一篇：辽阳市财政局文件

辽阳市财政局文件

辽市财采[2009]373号

关于推荐和选聘辽阳市政府采购

评审专家有关事宜的通知

市直有关单位：

为了适应我市政府采购发展需要，规范政府采购行为，提高政府采购质量，维护当事人的合法权益，促进政府采购评审的公正性。根据《中华人民共和国政府采购法》和财政部、监察部《政府采购评审专家管理办法》等有关规定，经市财政局研究同意，在辽阳市范围内公开招聘政府采购评审专家。凡符合条件的人员，可以由所在单位或行业协会或有关专家推荐，经财政部门审核认定后成为评审专家，作为建立政府采购专家库的备用资源，以便随机抽取选用，现就有关事宜通知如下：

一、政府采购评审专业范围

政府采购评审专家库评审专业设置包括货物、工程和服务采购过程中涉及的经济、法律和技术类相关专业，请按照《辽阳市政府采购评审专家评审专业分类表》（附件2）所列专业进行推荐。

二、政府采购评审专家资格条件

被推荐的专业人员要具备下列条件：

（一）具有良好的职业道德和较高业务素质，在政府采购

评审和咨询活动中能够遵纪守法、客观公正、诚信廉洁地履行

职责；

（二）从事相关专业领域工作满8年，具有本科（含本科）

以上文化程度，中级以上专业技术职称或者具有同等专业水平，精通专业知识，熟悉产品、工程或者服务情况，在其专业领域

享有一定声誉；

（三）熟悉政府采购和招标投标的法律、法规及相关政策，能够胜任政府采购评审和咨询工作；

（四）身体健康，能够承担政府采购评审和咨询工作；

（五）愿意以独立身份参与政府采购评审和咨询工作，并

接受市财政局政府采购管理机构依法实施的监督；

（六）积极参加市财政局政府采购管理机构和相关机构组

织的业务培训；

（七）没有违法违纪等不良行为记录：

（八）工作地点或长期居住地点在辽阳境内；

（九）法律、法规和规章规定的其他条件。

三、政府采购评审专家权利与义务

经审核，入选辽阳市政府采购评审专家库的评审专家在政

府采购活动中享有下列权利并承担下列义务：

（一）评审专家的权利

1．对政府采购制度及相关情况的知情权；

2．自愿接受聘请，担任评标委员会（谈判、询价小组）成员；

3．按照规定的评审程序、评审标准和评审方法，不受任何

单位或个人干预，依法独立评审并提出评审意见：

4．自愿接受聘请，为政府采购活动提供相关业务咨询；

5．按规定获得相应的评审或者咨询等劳务报酬；

6．法律、法规和规章规定的其他权利。

（二）评审专家的义务

1．应邀参与政府采购项目评审或者咨询活动，为政府采购

工作提供客观、公正、真实、可靠的评审或者咨询意见；

2．主动回避与本人存在利害关系的评审或者咨询活动；

3．遵守职业道德和廉洁自律有关规定，不得收受参与政府

采均活动的供应商或者其他利害关系人给予的财物及其他利

益：

4．遵守政府采购评审工作纪律，不得向外界泄露评审情况：

5．发现供应商在政府采购活动中有不正当竞争或者恶意串

通等违规行为，应当及时向政府采购评审工作的组织者或者市

财政局政府采购管理机构报告并加以制止；

6．解答有关方面对政府采购评审工作中相关问题的咨询或

者质疑；

7．协助和配合市财政局政府采购管理机构及有关行政监督

部门的监督检查；

8．提高自身素质，自觉接受相关法律知识和业务知识继续

教育；

9．法律、法规和规章规定的其他义务。

如果政府采购评审专家未能履行上述义务，在政府采购评

审中有违法违纪行为的，市财政局将视其情节，根据财政部、监察部《政府采购评审专家管理办法》第二十八条、第二十九

条、第三十条、第三十二条的有关规定，给予不良行为记录、通报批评、取消评审专家资格、追究经济赔偿责任、移送司法

机关追究责任等处理。

四、评审专家资格申报

凡符合规定资格条件，本人自愿申请市级政府采购评审专

家资格，经所在单位审核同意，采取单位集中推荐方式，统一

向市财政局政府采购管理机构办理。具体程序是：

（一）个人填写申请。申请人可复印填报《辽阳市政府采

购评审专家注册信息申报表》（附件1），也可登录辽阳市财政局

网站（http://），从“下载中心”文件下载中下

载本通知及相关附件。申请人应参照《辽阳市政府采购评审专

家职称分类表》（附件3）、（辽阳市政府采购评审专家所学专业

分类表》（附件4）认真填写申报表，并附个人身份有效证件、学历证书、职称证书（专业技术资格证书）、执业资格证书等复

印件各l份。

（二）所在单位审核。申请人将填写的《辽阳市政府采购

评审专家注册信息申报表》报所在单位审核认定，签署意见并

加盖法人单位印章。

（三）集中报送申请材料。市直有关单位应当于2009年11

月30日前，向市财政局政府采购管理机构统一报送《辽阳市政

府采购评审专家注册信息申报表》及相关证件复印件，由市财

政局政府采购管理机构工作人员现场审核。

报送地点：辽阳市政府采购管理办公室（中华大街63号辽

阳市财政局十三楼1301室）

联系人：王明刚、吴莉莉

联系电话：2289188、2289118

五、评审专家资格审定

市财政局政府采购管理机构组织有关人员成立政府采购评

审专家资格审查小组，对申请人资质条件进行审核。对符合要

求的申请人，颁发辽阳市政府采购评审专家聘书，在辽阳市政

府采购评审专家库管理系统中注册登记并按照有关规定参与政

府采购项目评审或者咨询活动。

六、有关工作要求．

（一）公开选聘和集中推荐政府采购评审专家，是贯彻落实

《中华人民共和国政府采购法》等法律法规的基础性工作，是

规范政府采购评审行为和增强评审工作科学性、公正性的主要

内容，是确保市直各单位在政府采购活动中合法权益、提高政

府采购质量的重要措施。为此，各单位要高度重视，严格审核

申请人的资格条件，积极组织本单位政府采购评审专家的推荐

工作，并对政府采购评审专家参与政府采购评审活动予以大力

支持。

（二）辽阳市政府采购评审专家库实行开放式管理，动态

补充和更新。评审专家资格申请集中受理工作结束后，2010年

1月1日起每周一下午，市财政局政府采购管理机构按规定的程

序继续受理评审专家资格申请事宜。

二○○九年十一月十三日

主题词：财政 政府采购 管理 通知

抄送：市监察局，各县（市）区财政局，局内各相关单位

辽阳市财政局办公室2009年11月13日印发拟稿：王明刚核稿：刘时泽

第二篇：辽阳市社会保险事业管理局文件

辽阳市社会保险事业管理局文件

辽市社险发[2 0 0 9]1 2号

关于印发《辽阳市关于开展社会保险 数据质量年活动的实施方案》的通知

各县(市)区社保分局、市局相关科室：

现将《辽阳市关于开展社会保险数据质量年活动的实施 方案》印发给你们，请认真贯彻落实。

辽阳市关于开展社会保险 数据质量年活动的实施方案

按照省人力资源和社会保障厅《关于进一步加强全省社 会保险信息化建设工作的指导意见》(辽人社发[2009]3号)和省社会保险事业管理局《关于开展社会保险数据质量年活 动的通知》(辽社险发[2009]17号)精神，贯彻落实市局关于2009年社会保险经办管理的工作要点要求，切实加强我市社会保险基础数据管理工作，提高数据的准确性、及时性、权威性和使用效率，市局决定从2009年起，在全市开展为期 一年的“数据质量年“活动。现就有关问题通知如下：

一、“数据质量年”活动的意义

社会保险数据，是社会保险方针政策落实程度、社会保险事业发展状况和社会保险事务承担情况的综合反映，也是社保经办机构的宝贵资产。今年的“数据质量年”活动，主旨是提高数据的准确性、及时性、权威性和使用效率。就是充分认识数据质量和数据应用各个环节存在的不足和问题，积极采取切实有效措施，夯实基础，堵塞漏洞，自觉把提供 真实可信的社会保险数据作为各级社会保险经办机构的第一要务，不断促进数据管理和数据应用工作的规范化、制度化和科学化。、二、“数据质量年”活动的内容

本次“数据质量年“活动的主题是“提高数据质量，加 强数据应用”。主要内各包括：

(一)养老保险。单位信信息准确率达到l00％、在职职工信息准确率达到90％、离退休人员信息准确率达到96％、死亡人员信息准确率达到100％、供养亲属信息准确率达到100％、被冒领人员信息准确率达到1O0％、转移人员信思准确率达到l00％。

(二)工伤、生育保险。一是集中对“五险合一”软件记录的基本信息逐步进行完善；二是完成工伤、生育保险数据的采集；三是各分局、市局工伤、生育科通过软件集中录入基本信息数据；四是实现同定点医疗机构端口对接的试点工作。

(三)税库银联网数据到帐复核工作。一是将企业在地税部门登记错误的参保信息进行修改、完善；二是完成对2008年12月31日前的错误数据的到帐复核工作；三是当年到帐复核率要达到l00％、错误信息修改率要达到l00％。(四)财务工作。实行统一的财务应用系统；使用统一的财务报表软件；建立财务帐套数据库管理。

(五)统计工作。实行统计报表信息系统提取统计台帐报告制度，上报的统计数据，一律要按数据库实有人数、买际收支为准。

三、“数据质量年”活动具体安排意见

2009年5月一l0月，各县(市)区社保分局、市局相关 科室开展自查整改工作。要针对养老、工伤、生育三个险种不同数据管理的特点和要求，对照活动主要内容，对存在的问题和工作薄弱环节进行排查、分类，及时加以整改。一是10月末前对养老保险基础信，息、错误的数据进行突击清理，要认真对照养老保险l80项数据指标，查找问题，及时修改；二是工伤、生育保险要在6月末前完成信息采集，lO月末前完成数据录入工作，年底前必须实现业务软件的申报核定和 定点医疗机构端口对接的试点工作；三是6月底前将企业在地税部门登记错误的参保信息进行修改、完善，5月末前完成对历史错误数据的到帐复核工作；四是年底前应用统一的财务应用系统、统一的财务报表软件，并建立财务帐套数据厍管理；五是l0月底前必须实现统计报表数据与数据库数据相一致的统计报表制度；六是各县(市)区社保分局、市局相关科室要于6月末、9月末上报本地区、本部门活动进展情况，10月末上报本地区、本部门自查整改总结报告。2009年11月，市局将对照活动检查参考要求制定评比办法。组织对各社保分局和相关科室进行检查验收，对检查发现的问题，市局将及时予以通报。省局将于l2月底前对各地区“数据质量年”活动进行考核验收工作，要做好省局迎检工作。

四、“数据质量年”活动开展的要求

开展社会保险“数据质量年”活动，是当前各级社会保险经办机构学习实践科学发展观、对照突出问题加强整改的重要举措之一，是今年社会保险基础管理的一项重点工作。各县(市)区社保分局、市局相关科室务必统一思想，高度重视，确保活动的顺利进行。

(一)加强领导，精心部署。各县(市)区社保分局、市局相关科室要切实加强此项工作的组织领导，要安排一位领导主抓此项工作，要确定至少一名业务人员具体负责此项工作，把此项工作抓好、抓实，抓出成效。市局成立“数据质量年，活动领导小组，由李军局长担任组长，王成相副局长和信息中心滕海军副主任担任副组长，成员由刘连志、吕亿福、李福强、梁好军、李恒丹、庞国利、徐长城、张晓宏、郑吉丰、刘皓、高放、吴海涛、李莉、王志君、高德伟、赵明吴、房丹、高洪亮组成。

(二)积极修改，务求实效。各县(市)区社保分局、市局相关科室要组织本部门认真对照参考要点的具锋内容，逐一进行梳理检查，市劳动保障信息中心在每月1 5日前将期末错误数据共享。各部门发现本部门的错误数据要及时修改，共性问题要集中研究修改方案，统一部署修改行动。币局将适时对各县(市)区社保分局、市局相关科室的业务骨干开展培训，使其深入了解此项工作的目的、意义、内容、方法和相关要求。做到统一管理、分工明确、部门配合、步调一致地开展此项工作。

(三)严格考核，定期通报。市局已经将“数据质量年" 活动纳入2009年社会保险工作考核办法，各分局、各部门要严格按照考核办法的规定逐一对照。年终，市局考核小组将严格按考核办法规定的内容以数据库实际抓取的数据进行考核。市局将每季度对各地区“数据质量年”活动开展情况进行通报，各分局、各部门要根据通报中指出的问题及时查找不足，尽快进行修改。附件：社会保险数据质量年活动检查参考要点

主题词：社会保险 数据 通知

抄送：省社会保险事业管理局、市劳动和社会保障局

市社会保险事业管理局办公室 2009年5月14曰印发

附件 ：

社会保险数据质量年活动检查参考要点

主题：提高数据质量加强数据应用。

范围：各项社会保险业务类数据和基金类数据以及影响数据质量和应用的各个工作环节。各地在开展活动中，可参照以下六个方面的具体内容对本地数据管理和应用情况进行检查整改：

一、以业务类数据和基金类数据的基础数据库建立为重点，检查基础数据库规范建设情况(一)规范建设情况 1．业务类数据

(1)是否在部标准(LB l01—2000)基础上建立生产库。

(2)是否按照全省统一的指标体系建立本地生产库。2．基金类数据

(1)是否按照会计制度的要求，建立本单位的核算制度。(2)是否按照社保基金会计制度建立统一的会计科目体系。(3)各险种是否分别建账，单独核算。(二)核心指标建设

1．业务类数据(以联网指标体系为标准)(1)从本地生产库提取的各项社会保险联网指标项目是否齐全，有无缺项。

(2)从本地生产库提取的各项社会保险联网指标代码项目是否匹配。

2．财务类数据

(1)从本地生产库提取的财务报表指标是否齐全，有无缺项，指标排列格式是否准确。

(2)从本地生产库提取的财务交换库指标是否齐全，有无缺项。

二、以数据入库合格性检查、入库数量以及数据流程规范化为重点，检查数据质量把关情况(一)数据入库合格性检查 1．业务类数据

(1)数据录入有无原始审核单据。(2)数据录入有无合格性控制。(3)数据录入有无逻辑性校验。2．基金类数据

(1)数据录入有无原始单据。(2)数据录入有无合格性控制。(3)数据录入有无逻辑性校验。(二)数据入库数量情况 1．业务类数据(1)生产库数据量。

(2)生产库数据量与统计数据的差异。2．基金类数据(1)财务账套入库数。(2)基金报表入库数。(3)财务交换库账套入库数。(三)数据流程规范化 1．业务类数据

(1)是否唯一来源于生产库。(2)是否建立业务台账或电子业务台账。

(3)业务台账是否由信息系统自动提取生产库数据生成。(4)是否建立统计台账。

(5)统计台账是否由信息系统自动提取业务台账数据生成。

(6)统计报表是否由信息系统自动提取统计台账数据生成。

(7)统计分析数据是否有信息系统辅助生成。．

2、基金类数据

(1)记账凭证是否唯一来源于原始凭证。(2)基金报表数据来源于财务软件数据。(3)财务交换库数据来源于财务软件数据c

三、以数据集中管理以及业务应用系统、财务应用系统、联网数据建设情况为重点，检查信息系统建设情况(一)数据集中管理

1．业务类数据(指集中生产数据库建立情况)各项社会保险数据集中方式(市级、县区级)2．基金类数据

(1)全市财务数据集中方式(市级、县区级)。(2)全市报表数据集中方式(市级、县区级)。(3)全市财务交换库数据集中方式(市级、县区级)。(二)业务应用系统建设(指各项保险的业务应用系统)。1．是否使用全省统一软件。2．信息化程度。(三)财务应用系统 1．财务软件

(1)有无全市统一核算软件。

(2)有无全市统一科目体系和报表体系。2．基金报表软件

(1)是否使用全国统一的报表软件。(2)有无采用全国统一的报表样表。3．财务交换库软件 是否全省统一软件。

(四)业务系统与财务系统对接情况 1．是否实现无缝对接。2．是否由系统外传递数据。(五)联网数据

1．业务类数据(以各险种联网数据上报和质量检查为基础)(1)数据入库率。(2)数据项目齐全率。(3)数据项目记实率。(4)数据异常率。．(5)数据重复率。2．基金类数据(1)数据入库率。(2)数据项目齐全率。(3)数据项目准确率。

四、以联网软件使用、业务主题分析和基金运行情况分析为重点，检查各类数据的分析应用情况

(一)是否按季(月)利用各类数据开展业务主题分析(二)是否按季(月)利用各类数据开展基金运行分析(三)是否按季(月)对各类数据的分析结果进行比对 1．统计数据与基金数据同口径的校验。2．联网数据与统计数据同指标的比对。3．历史统计数据与基金类数据的校验。

五、以数据管理制度的建立健全和制度的执行情况为重点，检查数据规范管理情况(一)制度建立情况

1．是否建立了数据维护制度。2．是否建立了数据安全制度。3．是否建立了数据会审制度。4．是否建立了数据质量监控制度。5．是否建立了数据质量考核制度。6．是否建立了数据责任制度。7．是否制定了数据整理办法。(二)制度执行情况

1．是否有完整数据维护记录。2．是否有可靠数据安全措施。

3．是否按月(季、年)召开数据会审会。4．信息系统中有无质量控制约束。

5．是否按月(季)产出数据质量报告和整改要求报告。6。是否有完整的报出或提供数据的审批程序。7．是否落实数据整理措施。

8．是否定期开展数据管理情况调研或专项调查。

六、以岗位设置、职责分工、人员配备情况为重点，检查数据管理的组织保证和队伍建设情况(一)是否有领导专门负责。(二)是否有专门的部门负责。(三)是否有清晰的岗位设置。(四)是否有明确的工作职责。(五)是否建立部门工作联动机制。

(六)信息、统计及财务人员配备及专业情况。(七)是否有支撑工作开展的硬件、软件、网络设备。

第三篇：长春市财政局文件

长春市财政局文件

长财纪检〔2006〕736号

签发人：卢友富

长春市财政局关于印发《关于在全市 财政系统开展软环境、政行风建设和治理商业 贿赂工作互查活动的实施方案》的通知

各县（市）、区财政局：

现将《关于在全市财政系统开展软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动的实施方案》印发给你们，请结合本地实际，认真落实。

附件：关于在全市财政系统开展软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动的实施方案

二○○六年八月二十八日

主题词：廉政建设

检查

方案

通知

抄送：吉林省财政厅，长春市纪检委、监察局 长春市财政局办公室

2006年8月28日印发

附件：

关于在全市财政系统开展软环境、政行风 建设和治理商业贿赂工作互查活动的实施方案

为认真贯彻落实我市《2006年全市民主评议软环境和政行风工作实施意见》以及全省财政系统治理商业贿赂工作电视电话会议精神，进一步加强全市财政系统软环境、政行风建设，推动治理商业贿赂专项工作的顺利开展，按照省厅《关于在全省财政系统开展软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动的实施方案》的总体部署，经长春市财政局研究决定，拟从今年9月初开始，以各县（市）区财政部门互查的方式，在全市财政系统开展软环境、政行风建设和治理商业贿赂互查活动。为使此项活动扎实有序开展，并达到预期目的，现制定本实施方案。

一、指导思想

全市财政系统软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动，要以“三个代表”重要思想和党的十六大精神为指导，认真落实科学发展观，坚持围绕经济发展软环境、围绕服务对象和群众切身利益方面的政行风情况，以及正在开展的治理商业贿赂专项工作情况进行互查，重点督促解决影响经济发展软环境和损害财政部门政行风建设的问题，稳步推进财政系统治理商业贿赂专项工作顺利实施，促进各级财政部门转变职能、转变作风，提高执法水平、行政效率和服务质量，有效遏制财政系统商业贿赂行为的滋生，为财政中心工作任务的完成提供保障。

二、参加单位及检查内容

参加全市财政系统软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动的单位主要是各县(市)、区财政局。由市财政局组织各县(市)、区财政局互查。检查内容主要包括：

(一)软环境、政行风建设工作情况

1、组织领导情况：

(1)是否成立软环境、政行风建设领导小组；

(2)是否由财政局主要领导担任领导小组组长；

(3)是否有专人抓这项工作；

(4)是否召开专题党组会议研究软环境、政行风建设工作。

2、组织发动情况：

(1)年初是否围绕软环境、政行风建设召开动员大会；

(2)是否由主要领导亲自动员并讲话；

(3)是否围绕软环境、政行风建设向社会各界做出承诺。

3、实施方案情况：

(1)是否围绕软环境、政行风建设制定了具体工作实施方案；

(2)是否将本部门软环境、政行风建设任务分解落实到人；

(3)是否认真履行牵头部门职责，对相关工作进行部署、协调、检查。

4、发生政行风或涉软案件情况：

(1)是否存在压案不查、瞒案不报情况；

(2)是否对“政行风热线”和软环境举报中心受理转办的群众投诉进行调查。

5、政务公开情况：

(1)是否制定了2006政务公开实施方案；

(2)是否将应进入政务大厅办理的行政审批项目全部纳入政务大厅办理；

(3)是否将该下放的权力及时下放到位；

(4)是否设有公开电话和投诉接待上访工作机制。

6、落实惩防腐败体系《实施纲要》工作情况：

(1)是否下发了具体落实《实施纲要》实施方案；

(2)是否从反腐倡廉教育、制度、监督方面采取了有效的工作措施。

(二)治理商业贿赂专项工作情况

1、组织领导情况：

(1)是否成立了治理商业贿赂专项工作领导小组，并设立了办公室；

(2)是否由财政局“一把手”担任领导小组组长。

2、制定《治理商业贿赂专项工作实施方案》情况：

(1)是否围绕落实全省财政系统治理商业贿赂专项工作电视电话会议精神，结合本地实际制定了具体《工作方案》；

(2)是否围绕治理政府采购领域商业贿赂行为制定了《工作方案》，并确定了具体实施步骤；

(3)在分阶段进行中有无具体文件或党委会记录。

3、动员发动情况：

(1)是否召开了治理商业贿赂专项工作部署动员大会；

(2)主要领导是否亲自动员讲话。

4、调研摸底情况：

(1)是否围绕治理商业贿赂专项工作开展调研摸底工作；

(2)对治理政府采购领域商业贿赂行为开展调研摸底工作中，发现了哪些问题，制定了哪些有效措施和治理对策；

(3)是否撰写了调研文章，摸底的结果是否有文字表述。

5、查处案件情况：

(1)是否存在受理信访举报并进行初核和立案情况；

(2)是否存在收缴违纪款情况；

(3)是否设立举报电话(箱)；

(4)是否召开公开处理大会。

6、自查自纠进展情况：

(1)是否发出自查自纠通知书；是否下发了自查自纠登记表，数量如何；

(2)是否举办各类培训班，培训对象是什么；

(3)是否存在上交金额或退款情况；

(4)是否召开自查自纠动员大会；

(5)是否通过新闻将本部门治理商业贿赂情况进行宣传报道；

(6)是否到当地纪检委、检察院等部门走访，主动查找商业贿赂案件线索。

7、整改工作情况：

(1)是否围绕治理商业贿赂专项工作反映的问题，制定整改工作方案，效果如何；

(2)是否根据本部门治理商业贿赂工作进展情况制定具体工作措施。

三、组织领导

(一)成立软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动领导小组

本次活动，市局和各县（市）、区财政局都要成立软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动领导小组，下设办公室，办公地点市局设在纪检组、监察室，各县（市）、区财政局办公地点设在负责纪检监察工作的科室。

长春市财政局软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动领导小组

组

长：卢友富

副组长：于落川、胡延生、吴德忱、王慧力

市局软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动领导小组办公室

主

任：胡延生(兼)

副主任：钱广太、周子淘

办公室设在纪检组、监察室。

(二)组建检查组

市局协调10个县（市）、区财政局分别组成检查组，主要由各县（市）、区财政局负责纪检监察工作的科室主任、采购办主任组成。检查组将采取循环互查的方式，对各县（市）、区财政局软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作开展情况进行检查。各检查组按照地域可分为两个大组，即：第一大组由南关、宽城、朝阳、二道、绿园五个小组组成；第二大组由双阳、榆树、农安、德惠、九台五个小组组成。具体检查情况为：第一大组的南关、宽城、朝阳、二道、绿园分别对应检查第二大组的双阳、榆树、农安、德惠、九台；第二大组的双阳、榆树、农安、德惠、九台分别对应检查第一大组的绿园、二道、宽城、朝阳、南关。

四、具体时间安排

本次活动从2006年9月5日开始。9月5日—9月8日为各县(市)、区组织开展互查时间。在活动开始前，市财政局将于8月29日，召集10个县(市)、区财政局负责纪检监察工作的负责人，到市财政局进行统一部署和培训；活动结束后，各检查组于9月15日到市财政局集中汇报互查情况，具体汇报时间另行通知。

五、主要工作程序

1、学习培训。由市局软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作互查活动领导小组办公室，确定本次检查内容，逐一细化，并在互查活动开始前，对参加这次互查活动的人员进行集中学习培训。

2、开展互查。各检查组按照安排顺序进行互查活动。一是听取当地财政局领导全面汇报软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作开展情况；二是由检查组按照本方案确定的检查内容对各县（市）、区财政局进行逐项检查；三是由检查组登门走访包括纪检委、检察院等部门在内的5个市直单位，主要了解财政局在软环境、政行风建设工作情况，以及是否存在商业贿赂行为案件和相关反映；四是由检查组围绕软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作开展情况，组织召开一次相关部门参加的座谈会，主要是征求对加强财政系统软环境、政行风建设和开展治理商业贿赂工作的意见和建议；五是由检查组根据汇报情况、检查情况以及走访情况，形成书面检查报告，如实向市财政局软环境、政行风建设和治理商业贿赂工作领导小组办公室进行汇报。

六、几点要求

1、本次活动在市财政局软环境、政行风建设和治理商业贿赂互查活动领导小组领导下进行，统一安排、统一标准，按规定时间进行。

2、负责检查工作的人员，要严格按照规定程序进行检查，实事求是地反映问题。

3、各被检查单位要全力以赴配合检查组工作，不得以任何借口推拖和阻挠检查工作。

4、各检查组要严格遵守检查工作纪律，不得有违反检查工作纪律行为。

5、各县（市）、区财政局要制定具体工作方案，认真开展对所属乡镇财政所的互查工作。

第四篇：昆明市财政局文件

昆明市财政局文件

昆财国支〔2017〕3号

昆明市财政局关于开展县（区）国库集中支付

电子化管理改革的通知

各县（区）财政局，三个国家开发度假（区）财政分局，阳宗海风景区财政分局、倘甸、轿子山两区财政局：

为规范国库集中支付业务电子化管理，保障财政资金安全，提高业务办理效率，按照省政府关于加快推进“互联网+政务服务”工作要求，以及省财政厅推进地方国库集中支付电子化管理的工作部署，昆明市财政局将启动昆明市国库集中支付电子化管理县区改革工作，为保证各项相关工作顺利推进，现将有关事项通知

如下：

一、支付电子化改革时间安排

按照云南省财政厅《云南省县（区）财政国库集中支付电子化管理改革实施方案》的安排，结合我市实际情况，遵循循序渐进、稳步推进的原则，将支付电子化改革分为三个关键阶段：

第一阶段（2017年6月-2017年8月）准备阶段：

（一）深化国库集中支付改革

各县（区）要对照国库集中支付改革要求，查找自身的不足，继续深化改革，完善相关制度，加大国库集中支付力度，扩大国库集中支付资金占比，减少实拨比重，实现预算单位全覆盖。

（二）网络及软硬件部署模式 1.软硬件环境

按照部署模式要求，我省财政端采用的省级大集中，（州（市）物理托管省厅）模式，在省厅为昆明市部署一套支付电子化安全支撑体系，运行的软硬件设备主要有电子凭证库数据库服务器、电子凭证库应用服务器、电子印章系统服务器、消息中间件、签名服务器等，各县（区）共享本套电子化安全支撑体系。

代理银行和人民银行采用全省大集中部署模式，县（区）共享省级安全支撑体系。

为了解决单点故障，部署时均需考虑采用双机热备等措施，电子凭证库系统支持负载均衡。

2.财政网络准备

为有效利用和共享资源，提高信息安全保障水平，财政部门、人民银行、代理银行要积极创造条件实现有关安全设施及网络接入适度集中管理。

对于财政部门、人民银行和代理银行之间采用数字专线通讯，统一从省级集中接入，各县（区）分别通过各自内部网络连接到省级实现与外部联通。

3.CA认证准备

财政身份认证与授权管理系统是财政国库集中支付电子化的安全支撑基础，依据云南省财政厅身份认证与授权管理系统建设方案意见，为确保财政一体化平台安全性及财政国库集中支付电子化的实施推广,昆明市财政局建设了身份认证与授权管理系统，为各县（区）每一位一体化平台用户制作数字证书Usbkey，用于登录系统及电子支付签名签章。

4.测试环境准备

基于支付电子化分步实施的特点，昆明市财政已搭建一套测试环境，并长期保留。县（区）级财政在实施时与市级财政共享一套测试环境。

人民银行和各代理银行采用全省大集中部署模式，各县区共享省级的测试环境，同样需要长期保留。

（三）形成各方联动机制

建立各方联络机制。确定各方主要牵头机构及负责人员，建

立专门联络群，方便与中国人民银行、云南省财政厅、各县（区）财政局、代理银行等各方的工作联系。为能及时交互信息，掌握工作进展情况，解决实际困难打下基础。

各县（区）财政部门积极联系本级人民银行、代理银行，建立县（区）联络机制，确认信息系统和网络连接情况。各方要确认三方网络是否连通，数据传输是否能够安全实施。确保本县（区）开展国库集中支付电子化管理工作后技术实施的可靠性和安全性。

（四）草拟配套文件及业务流程梳理

各县（区）严格遵守国库集中支付电子化管理有关业务和技术标准。在全省统一的国库集中支付电子化业务管理模式、操作办理程序和内部控制制度基础上，提前筹备草拟本级具体的实施方案和管理办法。认真梳理本级国库集中支付业务流程，形成全市统一的国库集中支付流程，实现规范统一的流程、凭证及印章模式。

（五）开展调研，熟悉县（区）准备情况

市财政局国库支付中心及科技信息处联合对各县（区）展开财政国库集中支付电子化管理改革县（区）推广工作进行调研，调研内容主要有：

1.各县（区）网络建设情况，包括财政部门、人民银行、代理银行、预算单位与省级服务器的网络连通情况。

2.各县（区）财政一体化平台系统使用情况。

3.各县（区）财政身份认证与授权管理系统（CA认证系统）推广实施条件评估。

4.各县（区）国库集中支付业务流程。5.各县（区）国库集中支付改革情况。

第二阶段（2017年8月-2017年12月）昆明市第一批上线县区实施阶段：

经前期准备和摸底调查，昆明市全面启动昆明市县（区）电子化推广工作，积极向省财政厅争取上线机会，经省财政厅批准后按照省厅统一安排，完成第一批县（区）国库集中支付电子化管理业务上线工作。

（一）市财政按照全市统一的业务流程要求指导县（区）财政局完成业务流程梳理等关键工作，对县（区）财政局上报方案进行审核批复。组织对县区财政局电子支付新业务、新系统操作进行培训。指导县（区）财政组织进行联调测试。

（二）县（区）财政分别与本级人行和代理银行签订《财政国库集中支付电子化管理业务办理协议》，制定《国库集中支付业务电子化管理实施办法》、《国库集中支付业务电子印章管理办法》、《国库集中支付业务电子凭证库管理办法》、《国库集中支付业务电子化管理应急预案》四个管理规定，并与本级人行联合发文。确保财政部门及预算单位的内部网络与省级服务器的网络连

通。对本县（区）的国库集中支付业务电子印章进行备案及管理。组织上线预算单位和财政业务人员进行新业务、新系统操作培训。

（三）实施公司完成生产环境配置及调试，制作和发放正式的数字证书和电子印章。完成电子凭证库、电子印章测试环境的搭建。形成《测试环境配置表》。完成电子签名、电子签章等相关功能升级配置。完成支付系统与凭证库接口测试。

各方监控和保障上线初期的业务办理情况，确保财政国库集中支付电子化业务的顺利开展。

（四）暂未上线的县（区）要按照电子化上线要求，继续完善条件，提前做好有关准备工作，为下一批上线做好充分准备。

第三阶段（2018年1月-2018年12月）：昆明市第二批县（区）上线准备及实施阶段

在第一批县（区）国库集中支付电子化管理业务上线的经验和基础上，加快未上线县（区）改革进程，不断完善上线工作，使更多县（区）具有实行国库集中支付电子化的条件，积极向省财政厅争取上线机会，使全市范围内大部分县（区）在2018年年内完成国库集中支付电子化管理改革上线工作。

二、各方工作职责

支付电子化管理涉及制度建设、业务梳理、系统改造、信息安全等多个方面，各环节工作环环相扣、互为前提，任何一个环节出现疏漏都会影响整体进程和效果，需要参与方高度协调、通— 6 —

力协作，才能保证实施工作流畅进行。各相关单位要增强大局意识，根据职责分工，将任务落实到具体岗位，责任明确到具体人员，搞好内部分工协作，确保按时保质完成承担任务。

（一）财政部门在电子支付管理工作中主要职责

1.云南省财政厅按照财政部“统一标准、统一规范、统一支撑软件”原则，制定全省支付电子化部署方案，统一协调部署全省网络接入模式，负责全省支付电子化推广工作提供保障和指导工作。

2.昆明市财政局负责对县（区）财政部门电子化推广工作进行指导，统一各县（区）业务流程，对县（区）实施方案、四个管理办法及两个协议进行审核。配合县（区）做好系统升级、UKey制作等系统配套工作。

3.县（区）财政组织开展本地财政国库集中支付电子化管理工作。建立本级含财政、人行、代理银行等组成的联席会议制度,拟定实施方案、四个管理办法，与本辖区人民银行和代理银行签订协议。做好业务人员及预算单位的培训和业务指导工作。做好其他支付电子化相关推广工作。

（二）中国人民银行在电子支付管理工作中主要职责 1.人民银行昆明中心支行负责组织人行国库相关业务处理系统配套建设工作，对人行端的系统衔接提供网络、系统和设备支持等，并指导人民银行各分支机构、代理银行开展财政国库电子支付工作。

2.人民银行各县（区）支行按照财政厅、人民银行昆明中心支行统一要求，配合同级财政部门组织开展本级财政国库集中支付电子电子化改革工作。

（三）代理银行在电子支付管理工作中主要职责

代理银行按照财政部门统一要求，做好内部管理制度建设和相关业务处理系统配套建设等工作；按照与财政部门、人民银行签订的协议及有关规定，及时、准确、快捷、安全的办理有关业务。

1.代理银行省级分行（或地方银行总行）按照财政厅和人民银行昆明中心支行的要求，配合实施全省支付电子化推广，负责全省本行电子支付的推广工作。

2.代理银行县（区）支行及时跟踪县（区）财政需求，并及时向省分行（或地方银行总行）汇报，并按照县（区）财政要求，做好实施联调等工作。

（四）预算单位在电子支付管理工作中主要职责

1.一级预算单位负责组织、指导、协调本单位及所属基层预算单位开展支付电子化管理的准备和实施工作，积极配合财政部门联通网络、安装软件、办理用户数字证书；及时纠正执行过程中不符合制度规定和项目管理情况的内容；对财政性资金使用、财务管理和会计核算负管理和监督责任；及时向财政部门反馈国库集中支付业务有关信息及处理系统存在的问题。

2.基层预算单位规范具体预算执行工作，加强内部管理制度建设；根据内部财务管理岗位设置情况确定电子支付审核岗位，加强业务系统权限管理。

三、具体工作要求

（一）成立领导小组和工作小组

各县（区）成立由县（区）财政局和人民银行的国库、科技部门，代理银行的业务、技术部门以及项目实施公司广泛参与的县（区）国库集中支付电子化管理推广工作机构。各县（区）推广工作机构主要负责拟定改革实施方案、确定详细实施计划、梳理业务流程、制定完善相关配套制度，以及对内对外的联络协调和督促落实等工作。

各县（区）推广工作机构下设业务和技术两个组：

业务组由财政国库或支付中心牵头负责。主要负责本级国库集中支付电子化管理日常工作；对外协调人民银行、各代理银行及预算单位的改革等相关工作。

技术组由财政科技部门牵头负责。主要负责软硬件采购和代理银行、预算单位业务人员培训等技术协调工作。

《昆明市县（区）国库集中支付电子化管理改革市级协调组名单》见附件，供县（区）协调联系时使用。

（二）梳理业务流程

地方财政国库集中支付电子化的主要业务包含直接支付、授权支付、实拨业务（财政专户除外）等，而各业务实现支付电子

化的首要任务是各业务流程的梳理及支付电子化流程的设计，在设计流程时要遵循以下原则：

1）结合现有业务流程进行调整，力求系统最小化改造； 2）按照本地财政业务管理需要进行岗位设置，明确流程关键点；

3）明确签章业务节点和签章岗位权限； 4）明确凭证样式和印章位置，取消凭证多联； 5）采取多岗位制衡，形成安全闭环。

昆明市本级业务流程见《昆明市财政国库集中支付电子化管理推广实施方案》，各县（区）可做参考。

（三）草拟实施方案

各县（区）财政部门结合本级财政业务现状及管理特点，草拟本地区实施方案。实施方案应包括总体实施规划、系统改造、网络及信息安全部署、责任分工、时间安排等主要内容。

昆明市本级实施方案见附件，各县（区）可做参考。

（四）完善配套制度

各县（区）的财政部门草拟有关管理实施办法，草拟电子化管理业务办理协议；建立和完善电子印章和电子凭证库相关管理制度；建立健全相关业务处理系统运行维护管理制度、差错处理机制和应急预案。

昆明市本级管理办法及业务办理协议见附件，各县（区）可— 10 —

做参考。

附件：1.昆明市县（区）国库集中支付电子化管理改革市级

协调组名单

2.昆明市财政国库集中支付电子化管理推广实施方案 3.昆明市国库集中支付业务电子化管理实施办法（暂 行）

4.昆明市国库集中支付业务电子化管理应急预案（试 行）

5.昆明市国库集中支付业务电子凭证库管理暂行办法 6.昆明市国库集中支付业务电子印章管理暂行

办法

7.昆明市财政局与代理银行电子化业务办理协议 8.昆明市财政局与中国人民银行昆明中心支行电子化 业务办理协议

昆明市财政局 2017年7月20日

昆明市财政局

2017年7月21日印发

第五篇：芜湖市财政局文件

芜湖市财政局文件 财会核〔2011〕429号

签发人：胡锡萍

关于印发《芜湖市市直行政事业单位委托财政

会计代理核算业务规范》的通知

市直各有关单位：

为规范市直行政事业单位委托财政会计代理核算工作，根据《中华人民共和国会计法》、《芜湖市市直行政事业单位会计代理核算工作实施方案》（芜市办【2011】37号）等规定，市直机关财务服务中心制定了《芜湖市市直行政事业单位委托财政会计代理核算业务规范》，现印发给你们，请遵照执行。执行中如有问题，请及时反馈。

附件：《芜湖市市直行政事业单位委托财政会计代理核算业务规范》

二〇一一年十月二十四日

分管局领导：蒋庆贵

联系人：项军

联系电话：3122760 主题词：会计

核算

规范

通知 信息公开类型：依申请公开 报送：市直各有关单位

芜湖市财政局办公室

2011年10月24日印发

（共印150份）

— 2 —

芜湖市市直行政事业单位委托财政会计

代理核算业务规范

第一章 总 则

第一条 为进一步规范财政会计代理核算业务，加强财务管理，提升会计服务水平，根据有关法律、法规，制定本规范。

第二条 市直党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、民主党派机关以及经批准参照《中华人民共和国公务员法》管理的单位、市政务文化中心内办公的市直事业单位，可委托市直机关财务服务中心（以下简称中心）进行会计代理核算。

第三条 委托财政会计代理核算的市直行政事业单位（以下简称预算单位），需与中心签订代理核算协议。

第四条 财政会计代理核算期限以为单位，代理核算起始日为当元月1日，中间原则上不接受会计代理核算委托。

第五条 预算单位需向中心提供会计科目初始余额确认表（应确保初始余额与上年期末余额一致）和单位会计报表。

第二章 代理核算业务范围

第六条 预算单位对其财务收支活动负责，中心根据国家有关政策和财务制度的规定，对预算单位送达的原始凭证，进行财务

— 3 — 处理，真实、完整、及时地反映各单位的财务活动状况，规范单位财务收支行为。

第七条 按照行政、事业单位的财务规则等规定，向预算单位提供预算执行情况、财务报表等财会信息资料。

第八条 代理核算预算单位的财务收支及往来结算业务，协助预算单位做好经费使用的审核、控制和监督，提高财政资金使用效益。

第九条 按照财政部门对部门预算和部门决算的编制要求，协助预算单位编制单位部门预算和部门决算。

第十条 负责将部门预算执行中的突出问题，提交财政部门报市政府研究解决。

第十一条 中心按向预算单位移交会计账册，会计账册移交后，由预算单位按会计档案要求进行保管。

第十二条 严格执行国家保密制度，不得泄露财务机密。

第三章 单位报账财务人员职责

第十三条 预算单位的财务收支活动，由预算单位报账会计在单位负责人的领导下办理。

第十四条 报账会计应具备以下条件：

（一）坚持党的基本路线，思想品德端正，遵纪守法，廉洁奉公，有良好的职业道德和敬业精神，无违法违纪记录；

（二）熟悉国家有关财经法律、法规，具备一定的财会业务— 4 — 知识，掌握中心财务报销、审批制度等规定；

（三）熟悉本单位报销制度、审核、审批权限等规定，业务上接受中心指导；

（四）报账会计原则上要求是单位正式在编人员，持有《会计从业资格证》。

第十五条 单位报账会计应履行以下职责：

（一）负责办理本单位应缴入国库、财政专户等收入业务；

（二）负责办理日常经费（事业）支出及专项支出的报销业务；

（三）负责本单位原始凭证的预审、整理和报账，受理原始凭证时应按法律法规和单位内部财务管理制度规定，严格把好初审关，对本单位财务活动和会计资料的真实性、完整性、合理性、合法性负责；

（四）负责本单位各类资产日常登记管理，办理固定资产的购臵、处臵等业务，实时登记固定资产辅助“备查账”，及时更新“芜湖市行政事业单位资产管理信息系统”，定期与中心核对，保证账实相符，防止资产流失；

（五）根据批准的预算提出单位用款计划，及时申请财政拨款，合理安排使用资金，保障单位正常运转的资金需要；

（六）按规定时间向中心报送符合规定的报账单和会计原始凭证。对报账中审核不通过的事项，按照中心《拒收通知书》上注明的原由及时向本单位财务负责人汇报，按照财务制度规定进

— 5 — 行修改、重报；

（七）按时报送单位预、决算和其他部门所需报表。在中心提供的报表数据基础上，编制本单位的预算、决算，以及按照不同口径要求，整理编制其他部门所需报表。经单位相关负责人审定盖章后，及时报送财政及其他部门；

（八）负责本单位和中心及财政部门业务联系和信息传递工作；

（九）负责接收本单位会计档案；

（十）完成其他相关工作。

第四章 业务流程

第一节 原始凭证审核

第十六条 报账会计受理本单位业务经办人的收入票据和支出票据时，须对原始凭证进行严格的预先审核，主要包括：

（一）原始凭证的真实性、完整性、合规性；

（二）报账内容必须符合有关财经法规、票据管理办法等规定和要求，保证项目支付票据真实、手续齐全、用途清楚、内容完整；报账附件包括：报账单、原始凭证、发票、专项资金审批表、政府采购相关审批表、相关合同复印件、文件、会议纪要、说明、明细等会计资料；

（三）报账凭证及其他原始凭证不得涂改、挖补，以保证经济业务金额的准确性；

— 6 —

（四）检查经办人、报账会计、审批人的签字（章）是否完备，是否符合有关审批权限规定。

第十七条 以下票据不得作为报销票据：

（一）各类收款收据、白条、要素不全的发票；

（二）已公告过期的发票；

（三）大小写不符，进行涂改、挖补的单据；

（四）应附清单而未附清单的物资采购、汽车修理、批量印刷等费用；

（五）违反政府采购、定点印刷、定点加油、定点维修、资产管理、规范津补贴、差旅费及会议支出规定的费用。

第二节 原始凭证整理归集

第十八条 报账会计要及时整理资金申请、支付及报销单据，并登记备查簿。

第十九条 报账会计要将原始凭证分类粘贴整齐，自制单据填制清晰、正确，项目填列规范。对填写、整理不规范的报账单据，中心不予受理。

原始凭证根据经费来源按用途进行详细分类，粘贴要平整，按票据的大小，从左到右依次粘贴，汇总凭证上应准确填写汇总金额，如报账金额与发票金额不符时，须在报账单据上填列实报金额、日期及所附原始凭证张数。

第三节 填制报账单

第二十条 报账单内容和格式要求：对整理好的原始凭证按中

— 7 — 心的要求和格式填制报账单。要求项目填写齐全，一定期间内相同经济业务可以合并报账，不同经济业务分别报账。报账单上详细注明来源和用途，单位财务审批人和报账会计签章后，交中心由统管会计签章入账。

第二十一条 填制科目要求：各预算单位应按照财政部统一制定的政府收支分类科目填制报账单。

第四节 中心受理、审核预算单位报账

第二十二条 报账会计将报账单及原始凭证交中心报账，经中心统管会计审核，对于票据与银行结算票据金额不一致的，报账会计核实更正后再报账；对于审核结果与报账金额不一致的，按核定金额报账；对于原始凭证不准确、不完整或有涂改、有错的，由统管会计填制《拒收通知书》并注明理由交报账会计退回，单位经办人按要求补充、更正或更换后再办理报账；对于不合法、不合规的原始凭证，中心不予受理。

第五节 账务处理

第二十三条 中心统管会计根据中心复核会计复核后的报账单及原始凭证，及时编制记账凭证。中心复核会计复核记账凭证，如发现有不正确的会计科目或虚假原始凭证，应提出修改意见，登记备查簿。

第六节 定期过账、结账

第二十四条 中心统管会计按照相关规章制度，在规定时间内，把所属单位账目进行过账、结账，完成有关财务报表编制。

— 8 — 第七节 及时整理会计档案

第二十五条 中心统管会计除了加强对未归档会计资料的管理，还应定期将会计资料分类装订、立卷归档，妥善保管，在规定期限里移交给各预算单位。

第八节 提供财务数据以供单位使用

第二十六条 中心按照规定向预算单位提供财务会计报表，配合单位完成预、决算报表的编制。

第五章 业务期限

第二十七条 预算单位报账会计应与每周二、周四（节假日顺延）将当月发生的业务，按要求整理，并按规定逐项录入会计核算系统生成报账单（同时将电子数据发送至中心），附会计原始凭证报送中心。

第二十八条 中心在接收预算单位报送的报账单和会计原始资料且审核相符后，7个工作日内完成账务处理。

第六章 附 则

第二十九条 本规范自发布之日起施行，由芜湖市市直机关财务服务中心负责解释。