证券交易所提供交易系统的责任

第一篇：证券交易所提供交易系统的责任

天梯金融培训中心ttpx

证券交易所提供交易系统的责任

天梯金融培训小编为您分享案例

证券交易所提供交易系统的责任应当是经过限定的责任

众所周知，市场永远不会尽善尽美。所有的制度都是建立在“市场存在缺陷”这一前提之上。信息披露是市场的灵魂，但是世界上没有一个国家的证券市场可以保证所有的投资人都能平等、及时地获得信息，而且投资人获得信息的代价也不尽相同。防止内幕交易及市场操纵永远是监管当局永恒的使命。流动性是证券市场的血液，但市场经常会出现低流动性的现象，如此一来市场就会变得僵硬，难以形成“公正的价格”。这时，证券交易所的专业人士会根据不同的情况采取特殊的市场管理措施，例如：限制涨跌幅、临时停止交易或暂时中止交易。正因为市场存在缺陷，才需要交易所的一线监管人员通过职业判断并运用特殊的监管措施来解决市场出现的各类突发事件。现实的证券市场根本不存在看不见的“神之手”，所有的问题只有通过一线监管人员的“人之手”才能维护证券市场的稳定运行。

因此，证券交易所一线监管人员在特殊情况下所采用的措施与我们国家的央行在特殊情况下干预汇市相同，两者都在行使法律所赋予的神圣使命。作为证券市场的开设者，作为保护市场公正价格形成机能的责任人，证券交易所对证券市场采取的一线监管措施是证券交易所的专属权限，也是证券市场的特殊性所要求的。正如央行不会因为调整利率而受到司法机关的质疑一样，在证券交易所不存在恶意的情况下，其对市场采取的监管措施不应该受到司法机关的事后审查(在一些特殊的情况下，可以对证券交易所的主管行政机构提起行政诉讼，但是对于证券市场一线监管的交易所而言，他们往往需要在市场变化的瞬间作出判断，市场监管的特殊性要求免予事后受到司法机关的审查)。

正如世上没有完美的证券市场，我们也根本无法创造完美的电子交易系统。更不能将这不可能的任务强加于证券交易所之上。证券交易所的责任仅仅在于提供一套可以形成公正价格的交易系统，只要交易所履行了该义务，提供了可以形成公正价格的交易系统，那么余下的风险就应该由主管行政机构、市场参与者及其他相关人士共同负担。无论是采用会员制还是股份制，交易所的经费都是由市场参与者共同负担的。虽然，股份制交易所可以从证券市场筹集资金，但仅凭募集的资金是无法应付交易所庞大的日常开支的，因此即使是股份制交易所，基本的运营经费还是由各个证券公司及金融机构均等负担。从这个角度来看，证券交易所的职责也应该是提供一套与日常开支相符合的交易系统。试问证券公司需要为每一位投资人提供一套完美无缺的交易系统吗?银行需要为每一位储户提供一套完美无缺的取款机吗?世上本无十全十美的系统，证券交易所只需提供法律要求的交易系统(也就是提供了足以形成公正价格的交易系统)，除此之外就无须向证券公司承担任何责任。

天梯教育

第二篇：模拟招聘会所提问题

1． 你先自我介绍一下吧?

2． 你选择哪个职位？为什么？你认为你有哪些优势？

3． 你有哪些深刻的记忆？或者你认为你有哪些优势可以胜任这个职位？

4． 如果这个职位与你所学专业关系不大怎么办？你还会选择它吗?

5． 你从兼职中学到了什么？对你启发最大的是什么？

6． 你在社团公益活动中担任什么角色？你遇到的最棘手的问题是什么？你如何解决的？

7． 现在假设你是龙湖物业的推销员，你来向我推销房子。

8． 你对本银行或本公司有哪些了解？

9． 你对你的未来有哪些规划？

10.你还有哪些需要问我们的吗？

第三篇：中国证券交易系统有限公司章程

第一章总则

第一条为促进我国统一证券市场的形成，维护国家、企业和社会公众的合法利益，特设立中国证券交易系统有限公司（简称中证交）。

第三条中证交是全国性的金融企业，注册资本金为人民币3.5亿元。

第四条中证交根据国民经济和证券业发展，经中国人民银行总行批准在部分大中城市设立分中心，并根据需要，在境外开设分中心或代表处。

第五条中证交接受中国人民银行和国家证券业主管部门的领导、管理和监督。

第六条中证交总部设在北京市。

第二章业务范围

第七条中证交办理下列业务：

（一）审批证券在本公司的上市；

（三）为证券交易提供报价、清算、交割服务；

（四）提供有价证券托管服务；

（五）提供证券市场的投资咨询和信息服务；

（六）中国人民银行和其它部门许可或委托的其他业务。

第三章管理职责

第八条中证交具有如下管理职责：

（一）负责制定系统的业务管理规则，技术操作标准和规范以及其它有关管理制度；

（二）依据国家有关法律、法规及系统的管理规则对利用系统设施从事的证券报价、交易、清算、交割等业务活动进行监督管理；

（三）负责对申请加入系统的证券商进行审批，并对进入系统的证券商进行统一管理；

（四）负责系统的开发、操作和管理并对系统各类人员进行统一培训；

（五）中国人民银行及其它部门委托的其它职责。

第四章股东的权利和义务

第九条中证交的股份持有人为公司股东。股东最低出资额为1千万元人民币。

第十条股东有以下权利：

（一）委托代理人即股东代表参加董事会并行使表决权；

（二）查阅公司章程、董事会会议纪要、会议记录和财务报告，监督公司的经营，提出建议和质询；

（三）按其股份取得股利；

（四）公司终止后依法取得公司的剩余财产。

第十一条股东有以下义务：

（一）遵守公司章程；

（二）依其所认购股份和入股方式缴纳股金；

（三）依其所持股份为限，对公司的债务承担责任；

（四）在公司办理工商登记手续后，股东不得退股。

第五章董事会

第十二条董事会由各股东委派的董事和公司的总经理、副总经理组成。

第十三条董事会是公司的最高权力机构。董事会通过决议时，每个董事有一票表决权。董事任期三年，可以连任。

第十四条董事会行使以下职权：

（一）审定公司的发展规划和工作计划；

（二）批准公司的重要规章制度；

（三）听取并审查公司总经理的工作报告；

（四）审定公司财务预、决算方案和利润分配方案；

（五）对公司增减注册资本、股东转让出资作出决议；

（六）对公司的分立、合并、终止和清算等重大事项作出决议；

（七）聘任和解聘公司总经理、副总经理等高级管理人员；

（八）决定对公司总经理、副总经理的奖惩；

（九）提议股东单位撤换其行为有损公司形象，或有与其董事身份不相称之行为的董事；

（十）修改公司章程。

董事会作出的上述各决议事项中，第（二）、（三）、（八）项须由二分之一以上的董事表决同意，第（一）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）项须由三分之二以上董事表决同意，第（十）项须由全体董事表决同意。董事长在争议双方票数相等时有两票表决权。

第十五条董事会议每年至少召开两次。董事会议由董事长召集，通知各董事时应书面载明事由。经三分之一以上董事或总经理提议，应召开特别董事会议。

第十六条董事会开会时，董事应亲自出席。董事因故不能出席，可以书面委托本单位有关人士作为代表代为出席董事会，委托书中应载明授权范围。

董事会议应作出记录，并由出席董事（包括未出席董事委托的代表）和记录员签字。董事有要求在记录上作出某些记载的权力。董事应依照董事会议记录承担决策责任。

第十七条董事会设董事长1人。董事长由全部董事的三分之二以上选举和罢免，并报经中国人民银行批准。董事长为公司法人代表。

董事长行使下列职权：

（一）主持董事会；

（二）检查董事会决议的实施情况，并向董事会报告；

（三）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对中证交事务行使特别裁决权和处置权，但这种裁决和处置必须符合中证交的利益，并在事后向董事会报告；

（四）董事会决议授予的其他职权。

第六章监事会

第十八条中证交设立监事会。

监事会为公司监督机构，对公司的业务、财务工作，对董事会及其成员和经理等管理人员行使监督职能。

第十九条监事会成员由三人至五人组成。监事任期三年，可连选连任。

监事会成员由董事会选举和罢免。

监事不得兼董事、经理及其他高级管理人员。

监事会设监事长，监事长由全部监事的三分之二以上选举和罢免。

监事长召集和主持监事会议。

第二十条监事会每年至少召开一次。如有需要，经监事长或半数以上监事提议，可召开临时会议。

第二十一条监事会行使下列职权：

（一）派代表列席董事会议，提出建议或纠正意见；

（二）对董事会决议和董事长、公司总经理的决定提出质询并要求答复；

（三）检查经营和财务状况；

（四）维护股东、职工的合法权益，制止董事、公司总经理违反法律、法规和公司章程行为；制止无效时，向政府有关部门或司法机关报告；

（五）必要时，提议召开临时董事会议。

监事会向董事会负责并报告工作。

监事会决议由三分之二以上（含三分之二）监事表决同意。

第二十二条监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员的费用，由公司承担。

第七章总经理

第二十三条中证交实行董事会领导下的总经理负责制。总经现由董事会聘任，并经中国人民银行批准。总经理负责公司日常经营管理工作，对董事会负责。副总经理协助总经理工作。公司设总经理一人，副总经理若干人。

第二十四条总经理行使下列职权：

（一）组织实施董事会的决议，并将实施情况向董事会提出报告；

（二）主持公司的日常行政和业务活动；

（三）组织拟定公司发展规划、经营计划和财务预、决算方案，以及利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）聘用和解聘公司各部门负责人和工作人员；

（五）决定对公司职工的奖惩、升降级、加减薪、聘任、招用、解聘、辞退；

（六）董事会授予的其他职权；

第二十五条总经理行使职权时，不得变更董事会的决议或超越授权范围。

第二十六条总经理任期为三年，可以连聘连任。

第八章财务与会计

第二十七条中证交的财务与会计制度，根据《股份制试点企业会计制度》和企业会计准则并结合本公司业务特点制定。

第二十八条中证交资产负债表、利润表、财务状况变动表，在董事会召开二十日前备置于中证交本部，供股东查阅。

第二十九条中证交按照国家有关法律和法规，依法缴纳税金和分配利润。

第三十条中证交按照国家有关规定，向金融监管当局、财政部门、税务部门、审计部门报送会计和统计报表。

第三十一条中证交实行内部审计制度，设立内部审计机构或配备内部审计人员，在监事会领导下对公司的财务收支和经营活动进行内部审计监督。

第九章附则

第三十二条公司的各项具体行政、业务活动办法由公司另行制定。

第三十三条本章程由董事会制定，并报经中国人民银行总行批准后施行，修订时亦同。

第三十四条本章程解释权属公司董事会。

第四篇：公平交易系统培训试题

公平交易系统培训试题

一、填空（20题）

1、经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、（诚实信用）的原则，遵守公认的商业道德。

2、禁止伪造或者冒用（认证标志）等质量标志；禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址；禁止在生产、销售的产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好。

3、经营者不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的（商业信誉）、商品声誉。

4、禁止生产、销售不符合（保障人体健康和人身、财产安全）的标准和要求的工业产品。

5、经营者不得采用财物或者其他手段（进行贿赂）以销售或者购买商品。

6、生产者不得伪造产地，不得（伪造或者冒用他人的厂名、厂址）。

7、经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、（用途）、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。

8、国家监督抽查的产品，地方不得另行重复抽查；上级监督抽查的产品，（下级）不得另行重复抽查。

9、抽奖式的有奖销售，最高奖的金额不超过（五千元）。

10、由于销售者的过错使产品存在缺陷，造成人身、他人财产损害的，销售者应当承担赔偿责任。销售者不能指明缺陷产品的生产者也不能指明缺陷产品的供货者的，销售者应当承担（赔偿）责任。

11、销售者应当建立并执行（进货检查验收制度），验明产品合格证明和其他标识。

12、（县级以上监督检查部门）对不正当竞争行为，可以进行监督检查。

13、销售者不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品和(失效)、变质的产品。

14、投标者不得串通投标，抬高标价或者压低标价。投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的(公平竞争)。

15、销售者不得伪造或者冒用(认证标志)等质量标志。

16、经营者不得采用(谎称有奖)或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。

17、国家对产品质量实行以(抽查)为主要方式的监督检查制度，对可能危及人体健康和人身、财产安全的产品，影响国计民生的重要工业产品以及消费者、有关组织反映有质量问题的产品进行抽查。

18、经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以(一万以上二十万元)以下的罚款，有违 法所得的，予以没收。

19、拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，给予警告，责令改正；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，(吊销营业执照)。

20、侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以 根据情节处以(一万以上二十万元)以下的罚款。

二、单选（20题）

1、下列产品属于《产品质量法》调整的范围是（D）

A.药品质量

B.建筑工程质量 C.食品卫生质量

D.建筑材料质量

2、某省于2008年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，每月抽取2万元的大奖1名。关于该行为下列说法正确的是(A)。

A.违反了不正当竞争法

B.有利于电视事业的发展，应该提倡

C.是有限电视台正当的竞争手段

D.属于不正当竞争行为，因为奖金额超过了国家规定的3000元的限制

3、《产品质量法》所称的“货值金额”以（A）计算

A.违法生产、销售产品的标价

B.违法生产、销售产品的实际售价

C.违法生产、销售产品的当事人自述的价格 D.物价部门的评估价格

4、甲商场与乙公司因为货款问题产生纠纷，甲商场拒绝出售乙公司生产的产品，并对外宣称乙公司产品中含有有害身体健康的物质，所以拒绝销售，乙公司的经营因此受到严重打击。关于这一事件下列说法正确的是(C)。

A.商场的行为属于限定他人购买其指定的经营者的商品的不正当竞争行为

B.商场的行为属于侵犯他人商业秘密的不正当竞争行为

C.商场低毁了该企业的商业信誉、商品声誉

D.商场有权决定是否销售某件产品，因此商场的行为属于正当的经营行为

5、按《产品质量法》规定，销售者的下列行为可以减轻或从轻处罚的是（D）

A.不知道该产品是《产品质量法》禁止销售的产品 B.提供出产品的进货渠道 C.举报出该产品的生产窝点

D.有证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品，并如实说明其进货渠道

6、乙工厂为了增加自己产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件下列表述正确的是(A)。

A.两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故乙工厂行为属 不正当行为

B.尽管包装类似，如果消费者经过仔细判断仍然能够区分出来属于乙工厂生产，就不属于不正当竞争行为

C.乙工厂的产品如果表明了自己的商标和厂址，就不构成侵权

D.如果甲工厂没有就该包装申请专利权，则乙工厂的行为就是正当行为

7、隐匿、转移、变卖、损毁产品质量监督部门或工商行政管理部门查封扣押的物品的，处被隐匿、转移、变卖、损毁物品货值金额（B）的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

A.三倍以下

B.等值以上三倍以下

C.50％以上一倍以下

D.20％以上三倍以下

8、某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国内厂家生产的，则该商场的行为是(B)。

A.假冒他人注册商标行为

B.虚假宣传行为

C.伪造产地的行为 D.正当广告宣传行为

9、生产者、销售者对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起(C)日内向实施监督抽查的产品质量监督部门或者其上级产品质量监督部门申请复检。

A.七

B.十

C.十五

D.三十

10、甲厂获悉其竞争对手乙厂发明出了一种新型产品后，组织人 员借参观的名义进入乙厂偷偷拍下该产品的照片。甲厂通过对照片进行分析制造出了与乙厂相同的机器，并投入大规模生产，给乙厂造成了巨大经济损失。乙厂向法院起诉，要求甲厂停止生产，并赔偿相应的损失，关于该案例下列说法正确的是(D)。

A.甲厂不构成不正当竞争，因为偷拍照片的技术人员并不能代表甲厂

B.甲厂构成不正当竞争，但只能停止生产这种机器，而不能赔偿损失

C.人民法院无权管辖此案

D.乙厂的诉讼请求应予支持

11、依照《产品质量法》的规定，下列何种产品属于该法所称的产品（A）

A房屋 B公路 C冰毒 D电力

12、在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以（A）论处。A行贿

B受贿

C馈赠

D折扣

13、售出的产品不具备产品应当具备的使用性能或者产品质量与其说明不符，（C）应当负责修理．更换．退货，给购买产品的用户赔偿损失。

A．生产者 B．供货者 C．销售者 D．运输者

14、经营者违反《反不正当竞争法》的规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的损失难以计算的，赔偿额（B）。A侵权人在侵权期间所获得的利润

B．侵权人在侵权期间因侵权所获得的利益 C．被侵权人在侵权期间所受的经济损失

D．被侵权人在被侵权期间因被侵权所受的经济损失

15、依照《产品质量法》的规定，因产品存在缺陷造成受害人人身伤害的，侵害人应当赔偿的费用中不包括下列（B）A、误工费 B、残疾赔偿金 C、护理费 D、医疗费

16、对使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，可以根据（B）和整体印象相近，一般购买者施以普通注意力会发生误认等综合分析认定。

A大部分

B、主要部分

C、部分

D、小部分

17．一户人家在为家中老人祝寿时，高压锅突然爆炸，儿媳妇被锅盖击中头部，抢救无效死亡。据负责高压锅质量检测的专家鉴定，高压锅爆炸的直接原因是高压锅的设计有问题，导致锅盖上的排气孔堵塞。请分析，判定生产者承担产品质量责任的依据是（D）。

A．产品的购销合同约定 B．产品的默示担保条件 C．产品的明示担保条件 D．产品存在的缺陷

18、公用企业在市场竞争中，（A）用户、消费者购买其提供的不必要的商品及配件

A、不得强制

B、可以允许

C、限定

D、允许 19．某毛线厂生产的毛线经质量检测，属三等品，厂家为了促 销．谋取不正当利润，在产品标识上将该批毛线标记为一等品出售。该厂的行为属产品质量法规定的（C）行为。A．以不合格产品冒充合格产品 B．以假充真

C．以次充好 D．掺杂掺假行为

20、下列不属于商业贿赂行为的是（C）。

A、在帐外给付现金

B、出国旅游

C、赠送小额广告礼品

D、给予回扣

三、判断（20题）

1、销售者对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起60日内向实施监督抽查的产品质量监督部门或者其上级产品质量监督部门申请复检。（错）

2、因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期间为二年，自当事人知道或应当知道其权益受到损害时起计算。（对）

3、公用企业或者其他贪污具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。（对）

4、投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。（对）

5、工商行政管理机关不可以直接适用《产品质量法》处理案件。（错）

6、《产品质量法》所称的产品是指经过加工、制作的产品。（错）

7、投标者可以串通投标，抬高标价或者压低标价。投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争。（错）

8、监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示检查证件。（对）

9、在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(错)

10、经营者可以违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。（错）11.因产品存在缺陷造成人身．他人财产损害的，由生产者承担赔偿责任，销售者不承担赔偿责任。（错）

12、经营者销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他条件。（对）

13.某商店正在销售一批电热毯，并明示该批电热毯有漏电的毛病，降价处理。根据规定，该商店不能销售该批电热毯。（对）

14、投标者不得串通投标，抬高标价或者压低标价。（对）15.《产品质量法》和《民法通则》关于人身受到损害要求赔 偿的诉讼时效期间的规定是一致 的，即均为一年。（错）

16、公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，可以在一定范围内限定他人购买其指定的经营者的商品，但不得排挤其他经营者的公平竞争。（错）

17.根据规定，建筑预制构件的质量不适用《产品质量法》。（错）

18、通谋投标行为包括投标者之间的串通投标行为和投标者与招标者的勾结行为。（对）

19.国家按照国际通用的产品标准和技术要求，推行产品质量认证制度。（对）

20、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当竞争手段获得权利人的商业秘密的构成不正当竞争行为。（对）

四、名词解释（5题）

1、不正当竞争

2、商业秘密

3、经营者

4、产品

5、商业贿赂

五、简答（5题）

1、工商部门对涉嫌违反《产品质量法》的行为进行查处时，有哪些职权？

2、对销售产品掺杂、掺假，以假充真、以次充好的如何处罚？

3、经营者在低于成本的价格销售商品不属于不正当竞争行为的的行为有哪些？

4、经营者不得采用哪些手段侵犯商业秘密？

5、伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的如何处罚？

第五篇：证券交易协议书

证券交易协议书

证券交易协议书

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。

二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。

三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。证券交易协议书证券交易协议书。

十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

十二、甲方若不慎丢失_________卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_________卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_________卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_________元。

十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。

十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。

十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。

十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

代表：_________ 代表：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

证券交易协议书

甲方：_________

乙方：_________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

第一章网上委托风险揭示书

第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；

6．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

7．由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；

8．由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；

9．由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；

10．投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

第二章网上委托

第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。证券交易协议书

2．一方违反本协议，另一方要求终止；

3．甲乙双方协商同意终止。

第十八条本协议一式两份，双方各执一份。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

代表：_________代表：_________

_________年____月____日_________年____月____日

证券交易协议书

甲方（持卡人）：____________

身份证号：__________________

乙方：______________________

股东代码：__________________

地址及邮编：________________

联系电话：__________________

e-mail：___________________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对 其委托交易的结果承担全部责任。

第八条甲方在开通_____（土地使用权转让协议书）_____________后，乙方将为甲方从事下列委托事项

1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；

2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3．代理领取甲方应有的分红派息；

4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任

第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。证券交易协议书合同范本。

第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任

第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

甲方（盖章）：______________

法定代表人：________

_________年_________月____日

签订地点：__________________

乙方（盖章）：______________

法定代表人 ________

_________年_________月____日

签订地点：__________________