2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷五(题目)（共5则范文）

第一篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷五(题目)（共）

交易押题卷五（题目）

单选题

(1)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万

B、15000 C、15.38万

D、3791

(2)（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、1991 B、1990 C、2005 D、2004(3)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(4)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大变化

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务

(5)关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。

A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行(6)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(7)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元„1万元 B、10万元„1万元 C、10万元„100万元 D、100万元„100万元

(8)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先

(9)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A、5% B、10% C、15% D、20%(10)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B、调查或协助调查制定事项

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

(11)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人 B、受托人 C、基金管理人 D、委托人

(12)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(13)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(14)权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5 B、4 C、3 D、2(15)深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构 B、境外托管机构，证券交易所 C、境外托管机构，证券公司 D、境内托管机构，证券公司

(16)按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张 B、100张 C、1手 D、10手

(17)上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100 B、1000 C、10000 D、5000(18)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10%(19)营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息 B、公平竞争 C、公正对待

D、为投资者保密

(20)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3 B、5 C、10 D、20(21)在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性

(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质

C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票 D、可转换债券具有期权的性质

(23)上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30 B、35 C、36 D、38(24)目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、指令报价

(25)证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、3个工作日 B、5个工作日 C、7个工作日 D、10个工作日

(26)境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。A、单位介绍信或街道证明 B、证券账户注册申请表 C、本人身份证及复印件 D、住址证明

(27)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、数字证书

B、网上委托通讯密码 C、身份证号码 D、正确的密码

(28)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A、同业拆借利率按天 B、银行利率按天 C、市场利率按天 D、票面利率按天

(29)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(30)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、10日内 B、10个工作日 C、5个工作日内 D、5日内

(31)融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、场外交易场所

B、证券交易所或者场外交易场所 C、证券交易所

D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

(32)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券公司

(33)证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、申请书

B、设立的批准文件 C、身份证

D、经营证券业务许可证

(34)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()人民币。

A、500万元 B、1000万元 C、100万元 D、300万元

(35)沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算

(36)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

(37)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、中国证券登记结算公司的交易清算系统 B、证券交易所的交易系统 C、证券公司柜台交易系统 D、结算银行的资金清算系统

(38)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、证监会 B、银行 C、经纪商 D、委托人

(39)深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:15~11:30 B、9:20~9:25 C、9:25~9:30 D、11:30~15:00(40)按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

(41)我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会 B、证券交易所

C、证券登记结算公司 D、证券业协会

(42)证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控(43)债券的回购交易具有（）的属性。A、短期融资 B、中期融资 C、长期融资 D、近期融资

(44)根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A、风险偏好型 B、积极型 C、保守型 D、稳健型

(45)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(46)证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A、专项调查 B、取消交易权限 C、要求整改 D、约见谈话

(47)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险

B、违规操作而使证券公司受到监管处罚

C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断

D、以上都不对

(48)在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。A、分销购买方式 B、包销购买方式 C、承销购买方式 D、招标购买方式

(49)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数 B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例

(50)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(51)证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性 B、收益性 C、盈利性 D、流动性

(52)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息

(53)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

(54)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(55)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部 B、转托管可以撤单

C、当日买入证券可以转托管

D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部(56)目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A、上证50 B、国债指数 C、中小板综指

D、基金指数

(57)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A、业务管理风险 B、市场风险 C、客户信用风险 D、业务规模风险

(58)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时

(59)（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A、证券业协会 B、证券交易所

C、国务院证券监督管理机构 D、证券公司

(60)融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司 B、证券交易所 C、登记结算机构 D、证监会

多选题

(61)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。

A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”(62)从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A、柜台代理买卖 B、证券公司代理买卖 C、登记结算公司代理买卖 D、证券交易所代理买卖

(63)客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A、相应降低对该客户的授信额度 B、降低相关警戒指标 C、提高相关警戒指标 D、提高平仓指标

(64)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% B、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量 C、融资保证金比例不得低于50% D、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量(65)连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

(66)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。A、在证券交易所上市的B股 B、在证券交易所上市的各类债券 C、证券投资基金

D、参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

(67)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好 B、按规定缴存交易结算资金

C、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 D、接受交易结果，并履行交割清算义务

(68)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、委托指令 B、资金 C、证券

D、撤单信息

(69)关于开立证券账户,下列表述正确的有()。A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户(70)证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A、提示潜在的投资风险

B、保证投资收益

C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

(71)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

(72)债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中()。A、融资方 B、资金融出方 C、卖出回购方 D、买入返售方

(73)证券结算风险根据成因可以分为（）。A、信用风险 B、流动性风险 C、操作风险

D、结算银行风险

(74)中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度 B、信息披露 C、检查制度 D、自律管理

(75)客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。A、验证 B、开户 C、审单

D、验证资金及证券

(76)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

(77)在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。A、印花税 B、手续费 C、监管费

D、应收的现金分红、利息

(78)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(79)固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商和交易所之间 B、交易商和客户之间 C、交易商之间

D、客户和客户之间

(80)根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B、侵占、损害客户的合法权益

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动(81)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A、客户 B、托管机构 C、证券交易所 D、律师事务所

(82)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度

B、证券业协会的自律管理

C、证券交易所的监管

D、证券监管机构的监管

(83)关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记 B、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人 C、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果

D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果

(84)下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。A、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价 B、除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价

C、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）

D、除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）

(85)在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 D、权证发行人不得买卖自己发行的权证(86)B股现金红利派发日程安排正确的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前 B、公告的刊登日为T日 C、最后交易日为T+3日 D、权益登记日为T+6日

(87)机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件 B、法人授权委托书

C、法人代表人身份证复印件 D、授权代理人的有效身份证件

(88)（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司 B、普通自然人 C、基金管理公司 D、普通法人机构

(89)证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。A、核心服务

B、有形服务

C、附加服务

D、理财顾问服务

(90)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B、客户融资买入证券的权益归客户所有 C、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

(91)证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 B、具有不低于人民币5亿元的净资本

C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚(92)目前，我国证券市场上的投资者包括()。A、自然人 B、法人 C、政府机构 D、金融机构

(93)按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

(94)下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式

B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收

C、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

(95)按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。A、上市公司财务报表 B、上市公司经营状况

C、上市公司的一些重大事项 D、上市公司的内幕消息

(96)证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。A、自营业务帐户、席位情况 B、自营风险监控报告

C、证券公司的董事、监事、高级管理人员

D、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

(97)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A、停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效 B、在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价 C、交易主机在停牌期间继续接受申报

D、停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易(98)证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A、自营业务规模 B、可承受的风险限额 C、所面向的客户群体

D、高级管理人员的任职资格条件

(99)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限

(100)深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A、证券交易即时行情 B、实时及盘后交易回报 C、登陆交易所内部网站 D、股指期货交易即时行情

(101)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。A、审查分为验证与审单、查验资金及证券

B、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实 C、审单主要是检查客户填写的委托单

D、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

(102)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A、安全保管集合资产管理计划资产

B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D、出具资产托管报告

(103)以下有关证券清算的表述中，正确的有()。A、证券清算业务应遵循净额清算的原则 B、证券清算业务应遵循全额清算的原则 C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算

D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算(104)证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性 B、选择交易方式的自主性 C、选择交易品种的自主性 D、交易行为的自主性

(105)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

A、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息(106)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 D、若不能成交则进入买入委托队列等待成交

(107)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购(108)客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证监会 B、客户

C、指定商业银行 D、证券公司

(109)市场细分的直接细分依据是（）。A、心理因素 B、人口因素

C、投资者行为因素 D、地理因素

(110)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。A、本人有效身份证明 B、银行结算账户卡 C、有效存折 D、证券账户卡

判断题

(111)投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。A、正确 B、错误

(112)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。A、正确 B、错误

(113)由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。A、正确 B、错误

(114)证券公司申请融资融券业务资格，向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误

(115)1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、正确 B、错误

(116)我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。A、正确 B、错误

(117)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误

(118)深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。A、正确 B、错误

(119)经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。A、正确 B、错误

(120)A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。A、正确 B、错误

(121)在连续交易系统中，交易一定是连续的。A、正确 B、错误

(122)集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。A、正确 B、错误

(123)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。A、正确 B、错误

(124)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误

(125)证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。A、正确 B、错误

(126)按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。A、正确 B、错误

(127)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误

(128)证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。A、正确 B、错误

(129)投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。A、正确 B、错误

(130)在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正确 B、错误

(131)市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A、正确 B、错误

(132)在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。A、正确 B、错误

(133)证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。A、正确 B、错误

(134)在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。A、正确 B、错误

(135)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。A、正确 B、错误

(136)我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A、正确 B、错误

(137)目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。A、正确 B、错误

(138)我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的，属于异常波动。A、正确 B、错误

(139)我国证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收。

A、正确 B、错误

(140)凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A、正确 B、错误

(141)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误

(142)按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。A、正确 B、错误

(143)由于A股、基金、债券等品种实行前端控制，因此一般不会发生证券交收违约行为。A、正确 B、错误

(144)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误

(145)股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。A、正确 B、错误

(146)按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。A、正确 B、错误

(147)权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。A、正确 B、错误

(148)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A、正确 B、错误

(149)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。A、正确 B、错误(150)证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。A、正确 B、错误

第二篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目)

交易押题卷六（题目）

单选题

(1)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A、3 B、4 C、5 D、6(2)在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。A、全价交易 B、净价交易 C、询价方式 D、报价方式

(3)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日

B、配股登记日前一天 C、配股登记日

D、配股登记日后一天(4)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、证券公司 B、结算公司 C、指定商业银行 D、交易所

(5)在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A、证券监督管理机构 B、中国证监会 C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(6)在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立

(7)权证存续期满前()个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、3 B、4 C、5 D、6(8)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、3 B、5 C、7 D、10(9)目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、证券交易所 B、证监会派出机构 C、证券业协会 D、中国结算公司

(10)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。A、证券公司会计核算部门 B、证监会 C、证券交易所 D、资产托管机构

(11)非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。A、公司购并 B、财产分割

C、可转换公司债券转股 D、行政划拨

(12)上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。A、1 B、2 C、99 D、100(13)股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A、证券交易所 B、证监会 C、证券业协会 D、中国结算公司

(14)根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A、制定融资融券业务的基本管理制度

B、融资融券业务的具体管理和运作 C、制定融资融券业务操作流程

D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

(15)我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。A、最低价格 B、最大成交量 C、最合理价格 D、合理成交量

(16)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险

C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

(17)在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。A、5个月 B、4个月 C、3个月 D、2个月

(18)证券公司在从事自营业务中可以（）。A、内幕交易 B、操纵市场 C、出借账户

D、建立内部报告制度

(19)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A、约见谈话

B、要求相关投资者提交书面承诺 C、限制相关证券账户交易

D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

(20)充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A、70% B、80% C、90% D、95%(21)按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻(22)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接 D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报(23)在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、客户关系建立 B、目标市场选择 C、客户促成 D、产品销售

(24)证券交易的公平原则是指（）。

A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动 B、参与交易的各方应当获得平等的机会 C、应当公正地对待证券交易的参与各方 D、要求市场充分的透明度和公信度

(25)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者

D、符合中国证监会规定条件的机构投资者

(26)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(27)按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A、证券交易所 B、证监会 C、证券经纪商 D、中国结算公司

(28)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(29)证券的（）是指证券变现的难易程度。A、收益性 B、流动性 C、有效性 D、风险性

(30)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A、前一分钟市场价格的加权平均值 B、当时的市场价格 C、客户指定价格

D、客户指定价格或优于客户指定价格

(31)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(32)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

(33)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作

(34)一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。A、申请委托 B、验证相关证件

C、审查客户填写的委托单 D、查验资金及证券(35)（），深圳证券交易所正式开业。A、1990年12月 B、1991年7月 C、1986年

D、2005年4月

(36)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。

A、融资融券业务客户的开户数量

B、前一交易日市场融资融券交易总量信息 C、客户交存的担保物种类和数量 D、有关风险控制指标值

(37)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、20% B、30% C、40% D、25%(38)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A、追溯调整 B、不追溯调整 C、部分追溯调整 D、无法判断

(39)按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。A、B股账户 B、A股账户 C、基金账户 D、债券账户

(40)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所

(41)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价

(42)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。A、柜台委托 B、电话委托 C、自助终端委托 D、口头委托

(43)关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

(44)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A、缴纳特别会员费

B、接受证券交易所检查和临时检查 C、向证券交易所提出相关建议 D、遵守国家相关法律法规

(45)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(46)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。A、500% B、800% C、200% D、900%(47)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。

A、证监会，交易所

B、证监会，人民银行

C、证券业协会，交易所

D、证券业协会，人民银行

(48)关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A、实行净价申报

B、申报价格变动单位为0.01元

C、申报数量单位为手（1手为1000元面值）D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%(49)证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A、董事会

B、业务决策机构 C、业务执行部门 D、分支机构

(50)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。

A、网下定价发行 B、网上定价发行 C、网上竞价发行 D、网下竞价发行

(51)上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。A、前开盘价 B、前结算价 C、前收盘价 D、前最高价

(52)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。A、时间优先、价格优先 B、时间优先、客户优先 C、价格优先、指令优先 D、指令优先、时间优先

(53)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。A、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法(54)证券内幕信息不包括（）。A、公司发生重大亏损或损失

B、公司的经营方针和经营范围发生重大变化

C、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化 D、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化

(55)中小企业板上市公司出现最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、100万元 B、500万元 C、2000万元 D、1000万元

(56)新中国证券交易市场始于（）。A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

(57)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司 B、商业银行

C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司 D、中国结算公司境外B股结算会员

(58)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户 B、客户具有支配权的资产证明 C、融资专用资金账户

D、已在营业部开立的普通资金账户(59)根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

(60)关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。A、中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证

B、在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C、中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证 D、中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证

多选题

(61)关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。

A、新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C、新股竞价发行，也称招标购买方式 D、网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险(62)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、开户 C、存管 D、结算

(63)证券公司营销渠道主要分为（）。A、直接营销 B、差异性营销 C、集中性营销 D、间接营销

(64)对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。A、警告

B、会员范围内通报批评 C、公开批评 D、取消会籍

(65)下列()属于内幕交易行为。

A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券

C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券(66)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训

D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

(67)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元

B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰ C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费

D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币(68)关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中正确的有（）。A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B、在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券

C、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于当日收市前补足质押券 D、结算申请人不可以申请从相关质押库中转回质押券

(69)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度

B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管(70)关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

B、证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

C、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

D、资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理(71)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A、建立客户投诉处理及责任追究机制

B、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督 C、建立健全各项规章制度

D、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

(72)证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。A、非货币投资基金 B、债券

C、可转换债券 D、通股

(73)按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。A、上海证券交易所A股交易不收过户费

B、深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币 C、上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五

D、深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币

(74)关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日 B、最低备付可用于完成交收，也可以划出

C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约 D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额(75)下列关于开盘价的表述中，正确的是（）。A、为当日该证券第一笔申报价 B、通过集合竞价方式产生 C、直接通过连续竞价方式产生 D、为当日该证券第一笔成交价(76)信用交易包括（）。A、证券公司的融资业务 B、证券公司的融券业务

C、证券公司的资产管理业务 D、证券公司的经纪业务

(77)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

(78)证券投资基金（）要进行募集登记。A、网上发行 B、网下发行

C、网上发行和网下发行 D、配售股份

(79)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D、申请书

(80)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、转账 D、结算

(81)关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。

A、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 B、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收

C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

(82)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方

(83)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜(84)下列关于非柜台委托说法正确的是（）。

A、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

B、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托 C、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

D、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式(85)理财顾问服务具有（）的特点。A、顾问性 B、综合性 C、长期性 D、专业性

(86)买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。A、有利于金融市场的流动性管理 B、有利于债券交易方式的创新 C、加大了金融市场的风险

D、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格(87)专项资产管理业务的特点有（）。A、集合性 B、综合性

C、投资范围有限定性和非限定性之分 D、特定性

(88)关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。

A、专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

B、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

C、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

D、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

(89)根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。A、撤销相关业务许可 B、没收违法所得 C、追究刑事责任 D、警告

(90)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、进行集中撮合处理 B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待机会

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

(91)关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。A、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式 B、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式 D、申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍

(92)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。A、融资融券业务申请表

B、客户的基本资料（包括配偶）C、客户投资经验证明

D、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

(93)收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（）等。A、上证A股指数 B、上证B股指数 C、中小企业板指数 D、上证基金指数

(94)债券回购交易分为（）两种形式。A、担保式 B、买断式 C、质押式 D、返还式

(95)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额 D、当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额(96)我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。A、T+1 B、T+2 C、会计日 D、T+3(97)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票” B、投资者要投票选择买入 C、“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三为选举董事，3.02代表第二候选人 D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

(98)对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。A、中国人民银行 B、证券交易所

C、中央国债登记结算有限责任公司 D、全国银行间同业拆借中心

(99)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。A、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10% B、股票上市首日收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C、股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内

(100)根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。A、国债现货 B、证券投资基金 C、可转换债券 D、A股

(101)在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（）。A、投资时机的选择 B、投资品种的选择 C、投资规模的控制

D、自营库存变动的控制

(102)中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B、双方均无力履约时，保证金退还双方

C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方(103)目标市场选择策略可以分为（）。A、无差异市场营销策略 B、集中性市场营销策略 C、差异性市场营销策略 D、分散性市场营销策略

(104)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损

(105)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡

D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书

(106)在证券交易所质押式回购交易开始时，()为申报买卖方向的卖出方。A、融券方 B、融资方 C、逆回购方 D、正回购方

(107)关于转托管，下列说法正确的是（）。

A、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

B、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

C、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

(108)关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A、权证代表一定的权利，故也有交易的价值 B、权证具有债权的性质

C、权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D、权证的交易方式与股票交易类似

(109)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方 B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金

D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方

(110)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()。A、B股

B、证券投资基金 C、国债 D、权证

判断题

(111)全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。A、正确 B、错误

(112)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、正确 B、错误

(113)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。A、正确 B、错误

(114)在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。A、正确 B、错误

(115)在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。A、正确 B、错误

(116)证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。A、正确 B、错误

(117)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误

(118)实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。A、正确 B、错误

(119)自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。A、正确 B、错误

(120)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误

(121)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。A、正确 B、错误

(122)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A、正确 B、错误

(123)如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失的，证券经纪商应承担赔偿责任。A、正确 B、错误

(124)委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。A、正确 B、错误

(125)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。A、正确 B、错误

(126)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误

(127)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。A、正确 B、错误

(128)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。A、正确 B、错误

(129)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误

(130)目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。A、正确 B、错误

(131)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A、正确 B、错误

(132)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、正确 B、错误

(133)上市公司最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST"字样。A、正确 B、错误

(134)证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。A、正确 B、错误

(135)分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。A、正确 B、错误

(136)个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。A、正确 B、错误

(137)按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。A、正确 B、错误

(138)买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。A、正确 B、错误

(139)集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。A、正确 B、错误

(140)证券公司的经纪业务和自营业务都具有交易的风险性。A、正确 B、错误

(141)证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕信息知情人的范畴。A、正确 B、错误

(142)证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。A、正确 B、错误

(143)在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。A、正确 B、错误

(144)开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A、正确 B、错误

(145)标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。A、正确 B、错误

(146)关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。A、正确 B、错误

(147)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误

(148)证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、正确 B、错误

(149)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。A、正确 B、错误

(150)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误

第三篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将该结算参与人的结算业务

B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用，暂不交付的款项补购证券

C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

95．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有()。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C．我国证券交易所实行滚动交收制度

D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也入会纳入到净额清算中

96．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金

交收气

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

97．市场细分的主要依据包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

98．证券公司营销渠道主要分()。

A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道

99．理财顾问服务的特点包括()。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

100．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示．不选、错选、放弃均不得分）

101．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()102．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()103．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()104．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履

行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()105．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()106．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()107．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

108．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()109．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()110．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

1．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

112．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。()113．在采用新股上网定价发行方：式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()114．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号 抽签，确定成功申购者。()

115．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）116．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。()

117．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

118．于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999900元。()

119．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()120．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

121．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；()122．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()123．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()124．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()125．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()126．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

127．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

128．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()129．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()130．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()131．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会—投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()132．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()133．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()134．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

135．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()136．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()137．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()

138．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()139．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()140．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()141．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()142．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()

143．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()

144．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()145．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

146．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()148．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。()150．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()151．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()152．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()153．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()

154．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5％，但最高不超过500港币。()155．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。()156．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。()157．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部捉出申请，也可以委托他人代理。()158．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()159．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()160．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。()

真题测试卷

（一）答案

一、单选题。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多选题。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判断题

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、单项选择题 1．【解析】C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。3．【解析】B按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5．【解析】D权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式 收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。6．【解析】C信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。7．【解析】A我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。8．【解析】B经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；⑨与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销．9保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。9．【解析】C“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场（又称“店头市场”）和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

10.【解析】c通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

11.【解析】B证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

12.【解析】A在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组 织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。13．【解析】D交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

14.【解析】C目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

15.【解析】B在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

16.【解析】A证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性；证券经 纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

17.【解析】B目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

18.【解析】B客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

19.【解析】A经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容相揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。21．【解析】D投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

22.【解析】D根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。23.【解析】A客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

24.【解析】D深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。

25.【解析】C客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即 视网确认了身份。

26.【解析】C证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

27.【解析】D我国证券交易所的竞价原则是“价格优先，时间优先”。

28.【解析】A中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。29.【解析】A连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

30.【解析】B根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

31.【解析】D上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶

段的有效申报价格应符合以下规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

32.【解析】CB股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

35.【解析】B证券指数的编制遵循公开透明的原则。

36.【解析】D对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基 金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

37.【解析】D对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

38.【解析】A境外投资者的境内证券投资，应当遵循T列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。40.【解析】B从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

41.【解析】B定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

42.【解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定 向资产管理业务特点之一。43．【解析】C证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护各选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

44.【解析】B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准，证监会受理时，应自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。45．【解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

46.【解析】B 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

47.【解析】C在融资融券业务的账户体系中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

48.【解析】B客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应符合在交易所上市交易满3个月的条件。

49.【解析】D证券公司融资融券业务市场风险的控制中，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易曰恢复其融资买入，并向市场公布。

50.【解析】C证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

51.【解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

52:【解析】B融券期问，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守有关规定，但超出融券数量的部分除外。不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

53.【解析】D充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按 下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。54.【解析】A证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

55.【解析】B证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。56.【解析】D．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

57.【解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。58.【解析】C证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

59.【解析】B全国银行间市场债券质押式回购参与者中的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

60.【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

二、多选题

61.【解析】ACD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

62.【解析】Ac境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表>，并提交本 人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文

件及复印件。

63.【解析】BD证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

64.【解析】BC证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

65.【解析】ABC证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

66.【解析】BD所谓债券买断式回购交易是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。67．【解析】AD所谓债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，简称“买断式回购”），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。68.【解析】ABCD全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

69.【解析】ABCD全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

70.【解析】ABC上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断 式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约含’无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。73．【解析】AB净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。74.【解析】ABC最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数X最低结算备付金比例。

75.【解析】ABD全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

76.【解析】AD在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参．9人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与入当日清算净额，并在资金交收账户中交收。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

77.【解析】ABD 《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。78.【解析lABD C项应修改为“标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

80.【解析】ABCD证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

81.【解析】ABCD投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。82.【解析】AD按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪入及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽 客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

83.【解析】ABCD基金募集登记的办法是参照股份首次公开发行登记的相关内容来办理的。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

84.【解析】ABCD 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

85.【解析】ABD实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围，根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

86.【解析】ABD证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行：不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设旋，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

87.【解析】AD在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行）配合完成：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的 清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额；存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司；证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

88.【解析】ABCD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

89.【解析】AB标准券折算率计算和公布的有关安排如下：对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期：适用的标准券折算率；标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

90.【解析】ABD从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

91.【解析】ABD 《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，《办法》还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

92.【解析】BC证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

93.【解析】ABD证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

94.【解析】BD对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在：违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。

95.【解析】ACD证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付

价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

96.【解析】ABCD结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

97.【解析】ABCD市场细：分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

98.【解析】cD证券公司营销渠道主要分为以下两种：（直接营销渠道，如传统的证券公司部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等；②间接营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。99．【解析】ABCD理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。100.【解析】AC客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

三、判断题

101.【解析】B证券的流动性是证券市场生存的条件，从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

102.【解析】B报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

103.【解析】B在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

104.【解析】B根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

105.【解析1B境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

106.【解析】B经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基佥管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

107.【解析】A证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

108.【解析】A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易：从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。109.【解析】A技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

110.【解析】A建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。111.【解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以一定的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予警告，并处以罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

112.【解析】B在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。113．【解析】B在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股中购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

114.【解析】A以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。115.(解析】A分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116.【解析】A根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发时，证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16: 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

117.【解析】A在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营证券！业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

118.【解析A投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

119.【解析】A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

120.【解析】A在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

121.【解析】A我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易曰，权证终止交易，但可以行权。

122.【解析】A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中，可转债的交易照常进行。

123.【解析】A根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。

124.【解析】A具有20家以上的营业部，且布局合理是证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一。

125.【解析】A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。126.【解析】A股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。

127.【解析】A投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

128.【解析】A证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保

证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

129.【解析】B证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

130.【解析】A证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。131.【解析】B自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

132.【解析】A自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

134.【解析】B根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

135.【解析】A设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

136.【解析】A集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

137.【解析】B证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

138.【解析】A定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

139.【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

140.【解析】B证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。141.【解析】B根据集合资产管理合同的约定，客户不可以转让所持集合资产管理 计划的份额。

142.【解析】A证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

143.【解析】B客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。144.【解析】B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。145.【解析】B未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。146.【解析】A上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳证券交易所交易证券的托管制度包括投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

148.【解析】B深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。

150.【解析】A所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

151.【解析】A营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

152.【解析】A除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度 的基准。

153.【解析】A证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保扩客

户合法权益是证券经纪业务内部控制的内容和要求之一。154.【解析】B对于B股，交易过户费也称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的0.50％0;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%，但最高不超过500港元。

155.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投：票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。156.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统行投票，也可以通过互联网进行投票。

157.【解析]B中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与容户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

158.【解析】A客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易

第四篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷二(题目)

基础押题卷二（题目）

单选题

(1)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、管理层 B、基金投资者 C、股东

D、基金管理人

(2)关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A、行政处罚以事实为依据

B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(3)股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日

(4)金融期货一般不包括()。A、期权期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股权类期货

(5)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(6)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A、募集金额 B、募集股数 C、净资产 D、票面总值

(7)下列债券中信用风险最小的是()。A、政府债券

B、金融债券

C、公司债券

D、企业债券(8)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

(9)质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

(10)ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A、现金

B、一篮子股票 C、国债

D、定期存单

(11)持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票 B、可交换公司债券 C、可转换公司债券 D、收益公司债券

(12)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A、债权 B、物权

C、直接支配财产权 D、资产所有权

(13)《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长

(14)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息 B、公司分配股利或者增资的计划 C、公司股权结构的重大变化 D、公司债务担保的重大变更

(15)世界上第一个股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、安特卫普证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、费城证券交易所

(16)上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETF B、LOF C、TIPS D、SKJ(17)交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融互换交易

D、权证

(18)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨

B、下跌

C、不变

D、无法确定

(19)证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所

B、证券登记结算机构 C、证券业协会 D、证监会

(20)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月

(21)下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A、中央财政拨入资金

B、国有股减持和股权划拨资产

C、经国务院批准以其他方式筹集的资金 D、国家财政给予的补贴

(22)以下（）不属于证券交易所交易系统。A、交易主机 B、交易大厅

C、参与者交易业务单元或交易席位 D、信息服务网

(23)股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A、拍卖竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、委托竞价

(24)在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80%

(25)按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C、公募存托凭证和私募存托凭证 D、一、二、三级存托凭证

(26)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部

B、证监会

C、中国人民银行

D、国务院

(27)证券投资基金在美国称（）。A、共同基金 B、指数基金

C、证券投资信托基金 D、单位信托基金

(28)我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册

(29)（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构

(30)2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票

B、外国企业在中国境外发行的股票

C、中国企业在境内发行的股票

D、中国企业在境外发行的股票

(31)在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。

A、债券基金 B、股票基金 C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

(32)我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A、股东身份证明 B、股票

C、资产证明

D、股东名册

(33)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小

(34)以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券 B、债券是一种所有权凭证 C、债券是一种虚拟资本 D、债券是债权的表现

(35)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织

D、有限责任公司

(36)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股 B、境外上市外资股 C、蓝筹股 D、红筹股

(37)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。

A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股

B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股

C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股

D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股

(38)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日 B、15日 C、45日 D、10日

(39)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

A、国家持股 B、国有法人股 C、境内上市外资股 D、内部职工股

(40)公司型基金的资产是委托（）经营管理的。A、董事会

B、基金管理公司 C、基金持有人大会 D、基金托管人

(41)证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A、证券供求双方

B、投资者与证券交易所

C、证券供求者

D、证券需求者

(42)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A、市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险

D、巨额赎回风险

(43)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A、变更业务范围或者注册资本 B、变更公司总经理

C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 D、变更公司章程中的重要条款

(44)银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A、散户

B、个人投资者

C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业

(45)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A、20% B、30% C、35% D、40%

(46)（）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、国务院

(47)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程

B、基金契约

C、基金董事会

D、证监会

(48)债券是实际运用的（）的证书。A、实际资本 B、虚拟资本 C、真实资本 D、实收资本

(49)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A、1990年12月19日和1991年7月3日 B、1990年10月1日和1992年10月2日 C、1989年12月19日和1990年7月3日 D、1991年7月3日和1991年12月19日(50)股利正式发放给股东的日期叫做（）。A、派发日 B、股权登记日 C、股利宣布日 D、除息除权日

(51)某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权。A、千分之一

B、千万分之一

C、千分之五

D、千万分之五

(52)以下哪种风险不属于系统风险（）。A、政策风险

B、经济周期波动风险 C、利率风险 D、信用风险

(53)（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股 B、H股 C、蓝筹股 D、红筹股

(54)证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金

D、证券投资基金

(55)（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务

B、证券财务顾问业务

C、证券经纪业务

D、证券投资咨询业务

(56)按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。A、期权 B、互换 C、远期 D、期货(57)股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、1/3 B、2/3 C、半数

D、3/4

(58)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A、60% B、70% C、80% D、90%(59)既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A、股份有限公司 B、有限责任公司 C、股份责任公司 D、合伙制企业

(60)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货

B、货币期权

C、天气期货

D、信用互换

多选题

(61)基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括()。A、审计费

B、经手费

C、持有人大会费

D、过户费

(62)创业板股票首次公开发行的程序包括（）。

A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D、由保荐人保荐并向中国证监会申报

(63)下列有关基金运作费用表述正确的是（）。

A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等 B、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用

C、按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

D、如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益(64)在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。

A、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 B、相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体 C、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 D、证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响(65)股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。A、拆股 B、拆细 C、配股 D、回购

(66)按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。A、包销 B、代销 C、自销 D、外销

(67)道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。A、历史悠久

B、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

C、不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D、由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导(68)以下属于货币证券的有（）。A、提货单 B、银行汇票 C、银行本票 D、商业汇票

(69)关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A、地方政府债券的发行主体是地方政府

B、地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券

C、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

(70)证券发行的承销方式主要有（）。A、代销 B、自销 C、余额包销 D、全额包销

(71)计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。A、已实现的股息

B、预期股息

C、必要收益率

D、票面金额

(72)根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A、独立衍生工具 B、股票衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、信用衍生工具

(73)可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金

D、社会公益基金

(74)开放式基金的特点有（）。

A、收益率一般低于封闭式基金的收益率

B、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回 C、交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 D、基金份额不固定

(75)以下关于股票合并的说法正确的是（）。A、股票合并又称并股

B、股票合并通常会刺激股价上升 C、并股常见于高价股 D、股票合并又称拆细

(76)下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。A、未来收益的不确定性就是证券投资的风险

B、投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益

C、收益和风险是并存的，收益约高，风险越大

D、投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资

(77)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A、证券交易所 B、期货交易所 C、证券公司

D、期货经纪公司

(78)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A、年满18周岁

B、没有任何犯罪记录 C、具有高中以上文化程度 D、具有完全民事行为能力

(79)一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。A、向不特定的社会公众投资者公开发行 B、向少数特定的投资者发行

C、审查条件较为严格，要采取公示制度 D、审查条件相对宽松，不采取公示制度(80)与其他债券相比,政府债券的特点是()。A、安全性高

B、流通性强

C、收益稳定

D、免税待遇

(81)特殊类型基金包括（）。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分级基金

(82)对我国记帐式国债，下列表述正确的是（）。A、由商业银行发行

B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债

C、通过无纸化方式发行 D、不可上市和流通转让

(83)我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询和证券交易

C、证券投资活动有关的财务顾问业务 D、证券承销与保荐

(84)下列关于证券的表述中正确的是()。A、证券是书面凭证

B、证券是投资凭证

C、证券是权益凭证

D、证券不可以转让

(85)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A、固定利率债券 B、零息债券 C、浮动利率债券 D、息票累积债券

(86)根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C、基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D、违反基金合同关于投资范围的约定

(87)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A、外国证券机构可以直接从事B股交易

B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49% D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3(88)对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A、可以记名、挂失

B、不可上市流通

C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本

D、上市后价格随行就市，具有一定的风险

(89)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A、票面利率 B、收益率 C、期限

D、投资回报

(90)货币期权也可以称为（）。A、外汇期权 B、本币期权 C、外币期权 D、资金期权

(91)债券和股票的主要区别是（）。A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同

(92)证券承销业务可以采取下列方式（）。A、统销 B、包销 C、分销 D、代销

(93)按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。

A、私募基金

B、主动型基金

C、公募基金

D、被动型基金

(94)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。A、可转换公司债券

B、贴现债券

C、附息债券

D、息票累积债券

(95)股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股

B、选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D、指数化

(96)按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）。A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票 B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券 D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

(97)公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A、损失资本利得

B、投资者将失去股息收入 C、损失参与股东大会的权利 D、公司退市风险

(98)中国证监会的职责包括（）。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督(99)证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B、最近一年净资本不得于10亿元人民币

C、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D、最近一年净资本不得于12亿元人民币

(100)影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平

B、筹资者资信

C、期限长短

D、税收政策

(101)2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A、中国工商银行 B、中国交通银行 C、中国建设银行 D、国家开发银行

(102)我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A、为证券发行出具法律意见书 B、证券持有人名册登记 C、证券的存管和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收

(103)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为

B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损

(104)发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A、送股、配股 B、增发

C、分立、合并 D、拆细

(105)证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、上市

B、发行

C、交易

D、贴现

(106)有限售条件股份包括（）。A、人民币普通股

B、境内上市外资股

C、国家持股

D、外资持股

(107)我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A、资产管理业务的资金 B、自有资金

C、依法筹集的资金 D、经纪业务的资金(108)债券是（）。

A、债权债务关系的表现 B、真实资本 C、无期证券 D、有价证券

(109)我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A、股票数量 B、编号 C、票面金额 D、发行日期

(110)常见的行业分析因素包括（）。A、行业或产业竞争结构 B、行业可持续性 C、抗外部冲击的能力 D、劳资关系

判断题

(111)证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A、正确 B、错误

(112)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误

(113)上市公司配股价格通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格。A、正确 B、错误

(114)我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。A、正确 B、错误

(115)我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。A、正确 B、错误

(116)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。A、正确 B、错误

(117)资本利得又称资本损益,是指证券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额。A、正确 B、错误

(118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。A、正确 B、错误

(119)为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择。A、正确 B、错误

(120)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平。A、正确 B、错误

(121)发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A、正确 B、错误

(122)中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。A、正确 B、错误

(123)2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。A、正确 B、错误

(124)我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。A、正确 B、错误

(125)我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。A、正确 B、错误

(126)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。A、正确 B、错误

(127)公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。A、正确 B、错误

(128)我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。A、正确 B、错误(129)我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。A、正确 B、错误

(130)金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。A、正确 B、错误

(131)证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。A、正确 B、错误

(132)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误

(133)证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。A、正确 B、错误

(134)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。A、正确 B、错误

(135)证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。A、正确 B、错误

(136)《货币市场基金管理暂行规定》规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A、正确 B、错误

(137)欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元。A、正确 B、错误

(138)股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。A、正确 B、错误

(139)证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。A、正确 B、错误

(140)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。A、正确 B、错误

(141)汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构。A、正确 B、错误

(142)证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。A、正确 B、错误

(143)只有当货币资本与产业资本相分离,货币资本本身取得了一种社会性质时,公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。A、正确 B、错误

(144)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A、正确 B、错误

(145)虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A、正确 B、错误

(146)金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A、正确 B、错误

(147)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A、正确 B、错误

(148)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A、正确 B、错误

(149)证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A、正确 B、错误

(150)在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。A、正确 B、错误

第五篇：2015基金从业资格考试基金押题卷一(题目)

基金押题卷一（题目）单选题

1有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。A采用“已知价”原则 B采用金额申报、份额赎回 C申购、赎回均采用现金方式

D基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换 2基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。A营业推广 B公共关系 C人员推销 D广告促销

3在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。A交易所系统 B基金管理人

C证券登记结算机构 D卫星系统

4下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。A《货币市场基金信息披露特别规定》 B基金信息披露内容与格式准则 C基金信息披露编报规则

D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

5如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A水平

B向右下方倾斜 C向右上方倾斜 D方向不能判断

6如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A水平

B向右下方倾斜 C向右上方倾斜 D方向不能判断

7对个人投资者而言,（）是影响资产配置的最主要因素。A投资周期 B资产负债状况 C风险偏好

D个人生命周期

8保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（）。A具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能 B具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 C保障基金投资人基金流动的安全性 D具备基金销售费率的监控机制

9基金信息披露监管的根本目的在于()。A惩罚违规行为 B保护投资者利益 C规避风险

D提高投资收益

10投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A利率风险 B流动性风险 C经营风险 D汇率风险

11关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。A申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 C自T+2日起，投资者申购的份额可用

DLOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则

12系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A3 B5 C15 D20 13计算投资组合收益率最通用的方法是（）。A加权平均投资组合收益率 B投资组合内部收益率 C投资组合到期收益率 D平均收益率

14已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的β系数为()。A0.75 B0.96 C1.1 D0.5 15（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A20世纪50年代以后 B20世纪60年代以后 C20世纪70年代以后 D20世纪80年代以后

16还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为()。A18 B1.5 C1.8 D5.37 17股票投资的小公司效应是一种()。A以技术分析为基础的投资策略 B消极性投资策略 C以基本分析为基础的投资策略 D市场异常策略

18以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴().A支付赎回款 BA股交易 C增发新股 D支付管理费

19资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。A基金 B债券

C现金和货币市场工具 D混合工具

20以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。

A投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B封闭式基金一般采用现金方式分红

C基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数

21根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。A增长型和非增长型 B大盘型和小盘型 C有效型和无效型 D积极型和消极型

22以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 B净资产和资本充足率符合有关规定 C设有专门的基金托管部门

D注册资本不低于3亿元人民币

23下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D企业投资者买卖基金份额征收印花税

24为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。A最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B密集举行投资策略报告会

C根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D醒目宣传投资业绩

25目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。A0.025% B0.5% C0.05% D0.3% 26实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指（）。A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常

27货币市场基金的收益一般（）结转损益。A月初 B月末 C逐日 D逐季

28()应保证基金报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A基金管理人

B基金管理人及其董事 C基金托管人 D代销机构

29关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础 D对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

30以基金销售机构总部的名义使用的账户是()。A销售归集分账户 B销售归集总账户 C基金资产托管账户 D基金资产清算账户

31某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。A10000 B11447.5 C14825.5 D10447.5 32以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B有时也被称为简单过滤器规则 C是相对强弱指标的变形

D是技术分析指标BIAS的别称

33关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。

A前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金 B只能采用前端收费模式

C采用前端收费和后端收费两种模式 D以上说法都对

34用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A詹森指数法 B特雷诺指数法 C信息比率法 D夏普指数法

35根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。A发行者 B到期日 C信用等级

D基金所持债券的久期与债券的信用等级

36资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。A回归均衡 B科学规范 C高效 D安全

37目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A营业税 B所得税 C增值税

D股票交易印花税

38基金管理公司的投资研究一般不包括（）。A宏观与策略研究 B微观与策略研究 C行业研究 D个股研究

39以下原则中,()不是基金监管的原则。A依法监管原则

B监管与自律并重原则 C效益至上原则 D审慎监管原则

40根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A投资决策委员会 B交易部 C投资部 D研究部

41违背投资决策业务控制的是（）。A投资指令未经审核即执行

B基金经理直接向交易员下达投资指令 C发生不正当关联交易损害基金持有人利益 D投资决策的范围超过设定的风险权限额度

42指数化债券投资组合所包含的债券数量越多,则()。A投资组合与指数之间配比程度越高 B由交易费用产生的跟踪误差越小 C收益越高 D风险越大

43关于基金时间加权收益的说法,正确的是()。A时间加权收益率考虑了基金分红的时间价值

B分红多少对时间加权收益率的计算结果有直接影响 C时间加权收益率的计算不需要知道基金分红的具体时间 D分红次数对时间加权收益率的结算结果具有直接影响 44基金运作信息披露文件不包括()。A基金、半、季度报告 B基金份额上市交易公告书 C基金资产净值和份额净值公告 D基金合同和基金份额发售公告

45基金管理公司的投资研究不包括()。A行业研究

B小股内幕信息研究 C宏观与策略研究 D个股研究

46基金的专用印章由()负责刻制并代基金保管和使用。A基金托管人 B基金注册登记人 C基金管理人 D监管机构

47依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。A基金份额净值 B基金资产总值 C基金所有者权益 D基金资产净值

48基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投资范围、投资流程的监督 C对基金投资范围、公开披露信息的监督 D对基金投资范围、交易过程的监督

49当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。A一致 B不同 C相反 D不一定

50关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。

A股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让

C出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请

D基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权 51以下说法错误的是（）。

A指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 B零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品

C指数化策略与免疫策略都假定市场价格是公平的均衡价格，其处理利率暴露风险的方式相同

D多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化 52代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是（）。

A通过基金公司的理财经理进行的销售 B通过投资公司的财务顾问进行的销售 C通过证券公司的理财经理进行的销售 D通过银行的理财经理进行的销售

53《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C募集期间对认购费打折

D基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益 54如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A反应过度

B一步到位式的正确反应 C反应不足 D没有反应

55基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产的复核，不包括对（）的核对。A期初基金份额净值 B基金份额累计净值 C基金份额净值变化率 D基金份额净值

56据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A20%-40% B40%-70% C70%-90% D90%以上

57基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。A基金资产净值 B基金份额申购 C赎回价格

D基金的市场价格

58在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A不能确定 B越小 C越大 D不变

59封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。A1，0.1 B1，0.01 C10，0.1 D10，0.01 60基金期末可供分配利润为()。

A期末资产负债表中未分配利润中已实现部分

B期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D期末资产负债表中未分配利润的数额

多选题

61在我国,保本型基金可以投资于[ ]。A国债回购 B国债 CA股股票 D债券投资

62当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。

A提示销售机构改正 B出具监管警示函

C责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

D对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施

63关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。A股票反映的是一种所有权关系

B基金是种低收益、低风险的投资品种 C基金是一种直接投资工具

D股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域

64在基金的费用中,属于基金投资者在买入与卖出基金环节一次性支付的费用包括是（）。A管理费 B申购费 C赎回费 D托管费

65基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。A低风险等级 B无风险等级 C中风险等级 D高风险等级

66基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。A申请人的财务稳健，资信良好 B净资产不少于1亿元

C经营证券投资基金管理业务达3年以上

D在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 67下列关于基金销售的表述，正确的有（）。

A违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为 B任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动 C证券公司销售网络是基金代销渠道之一

D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一 68基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。

A不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核 69投资者在使用基金评级结果时,应尽量做到()。A关注评价机构的合规性 B侧重基金的短期评级 C简单按评级买基金

D避免在不同类基金中比较

70目前，我国运用基金买卖（）的差价收入不征收营业税。A股票 B债券 C基金

D衍生金融工具

71在对货币基金进行宣传推介时,不能使用的表述有()。A货币基金只投资央票等短期债券,盈利有保障 B货币基金等同银行存款

C货币基金的最低收益高于同期的活期存款收益 D货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

72根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括()。A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资管理部门 D风险管理部门

73证券投资基金市场营销的内容包括（）。A目标市场与客户的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程管理

74一般地讲,积极的资产配置策略包括()。A买入并持有策略 B动态资产配置策略 C恒定混合策略

D投资组合保险策略

75基金财产保管对托管人的基本要求包括()。A严守基金商业秘密 B保证基金资产的安全 C依法处分基金财产

D保证基金资产的保值增值 76基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B以低于成本的销售费率销售基金 C承诺募集期间对认购费用打折 D以上都是

77基金招募说明书中包含的信息有[ ]，需投资者关注。A基金运作费用的费率水平,收取方式 B基金份额发售的日期,价格,期限 C基金效益目标,投资范围,投资策略

D基金业绩比较基准,投资策略,投资限制

78根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。A从事信托资产管理的机构 B从事金融资产管理的机构 C从事证券经营的机构

D从事证券投资咨询的机构

79关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。

A如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数

B投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数 80关于混合基金，下列说法正确的是（）。A能够实现投资收益的最大化 B不得投资于货币市场工具 C主要投资于股票、债券

D通过对不同类别资产的比例配置，实现风险与收益之间的平衡 81下列关于詹森指数与特雷诺指数的表述，正确的是()。A特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 B特雷诺指数越小基金的表现越好

C特雷诺指数与詹森指数都只对绩效的深度加以考虑

D詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

82在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出()等风险提示。A可预计一定区间的盈利 B不保证最低收益

C基金过往业绩不预示未来表现 D不保证基金一定盈利

83基金因投资股票而带来的投资收益主要包括()。A存款利息收入 B股票股利 C股票价差收入 D现金股利

84绩效贡献分析可用于对基金经理的()能力作出衡量。A行业选择 B风险分散 C资产配置选择 D证券选择

85一般而言,()的再投资风险相对较大。A短期债券 B政府债券

C期限较长的债券 D息票率较高的债券

86以下关于开放式基金认购的表述,正确的有()。A认购申请需要明确认购基金的具体份额

B认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认

C销售机构对认购申请的受理并不表示该申请一定能够成功 D认购申请是否成功以注册登记机构的确认结果为准 87消极债券组合中免疫策略包括()。

A满足单一负债要求的投资组合免疫策略 B多重负债下的组合免疫策略 C指数化投资策略

D多重负债下的现金流匹配策略

88下列关于证券投资基金宣传推介材料的禁止情形,说法正确的有()。A不得预测基金的证券投资业绩 B不得违规承诺收益或者承担损失 C不得登载单位或者个人的推荐性文字

D不得虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏

89关于证券投资基金损益结转的表述,正确的有()。A证券投资基金一般在月初结转当期损益 B证券投资基金一般在月末结转当期损益

C按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益 D按固定价格报价的资本市场基金一般逐日结转损益 90基金转换转入的基金份额可赎回的时间不能为()。AT+1 BT+5 CT+2 DT+3 91证券投资的预期收益率与风险之间的关系()。

A证券的风险—收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化 B反向联动关系

C预期收益率越高,承担的风险越大 D正向联动关系

92有关招募说明书摘要正确的有（）

A该部分出现在每六个月更新的招募说明书中 B包括基金投资基本要素、投资组合报告

C包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容 D是招募说明书的精华

93关于证券组合可行域的说法,正确的有()。A左边界必然向外凸或呈线性 B不会出现凹陷

C右边界必然向外凸或呈线性 D可能出现凹陷

94基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（）。A通过监督和提示,完善基金公司的治理结构 B通过基金估值,防范管理人关联交易等 C通过独立保管财产,防止资金被违规挪用

D通过监督基金管理人,保证投资运作的规范性 95基金销售机构内部控制的目标包括()。A防范和化解经营风险

B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C提高经营管理效益

D查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 96目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。A金融机构 B非金融机构 C个人投资者

D以上说法都正确

97基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A基本管理制度

B内部控制大纲 C部门业务规章 D业务操作手册

98证券投资基金市场营销过程管理包括()。A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制

99关于利率期限结构理论,下列论述正确的有[ ]。

A市场分割理论认为长,中,短期债券被分割在不同的市场 B预期理论固定不同期限的债券是可以互相替代的 C优先置产理论认为债券市场是不可分割的

D期限结构理论主要包括预期理论,市场分割理论和优先置产理论 100基金管理公司的下列（）事项，应当报中国证监会批准。A变更经营范围 B变更股东 C变更名称 D修改章程

101基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（）组合。A可投资的 B可衡量的 C适当的 D未经管理的

102属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。A基金运作管理办法 B基金信息披露管理办法 C基金销售管理办法

D基金管理公司治理准则

103基金半报告披露的信息（）。

A需要提供最近三个会计的主要会计数据 B不需要审计

C管理人报告需披露内部监察报告

D无需披露最近5年每年的净值增长率

104为加强对基金管理公司投资管理人员的管理,公司应建立以下()。A建立健全聘用制度及离任管理制度 B建立健全信息管理及保密制度 C建立健全记录和档案管理制度 D建立健全利益冲突管理制度

105在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括()。

A托管费 B管理费 C赎回费 D申购费

106进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括()。

A影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C资产的流动性特征 D税收考虑

107因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由()承担。A基金注册登记机构 B基金托管人 C会计师事务所 D基金管理人

108下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。

A为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门

B在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并 C基金托管人应建立定期稽核检查制度

D风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一 109基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A如何选取适合的指数

B基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

C公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资 D公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平

110使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有()。A基础利率不能随时间不断波动

B现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

判断题

11110.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A正确 B错误

112积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。()A正确 B错误

113资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。A正确 B错误

1146.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A正确 B错误

11517.绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分为一个一个的组成部分,以考察基金经理在每一部分的选择能力。A正确 B错误

116如果债券市场是一个完全有效市场,则采用内部人员交易策略能获得超额收益。A正确 B错误

117将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。A正确 B错误

118开放式基金巨额赎回是指单个开放日的基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时的情况。（）A正确 B错误

119基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。A正确 B错误

120后端收费的认购费率一般会随着基金份额持有时间的延长而递减。A正确 B错误

121当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。A正确 B错误

122开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。A正确 B错误

123假定某一只保本基金的保本期间或封闭期间为3年，则在该期间内投资人不能赎回基金份额。A正确 B错误

124LOF份额的认购分场外认购和场内认购,场内、场外认购的基金份额统一登记在中国结算公司开放式基金注册登记系统。A正确 B错误

125根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A正确 B错误

12639.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。A正确 B错误

127根据我国的有关法规,基金管理公司变更股东出资比例,需报中国证券业协会备案。（）A正确 B错误

128目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A正确 B错误

129资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，证监会另有规定的除外。A正确 B错误

130证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A正确 B错误

131对于收取基金申购费的基金,还可以提取基金销售服务费,用于对基金持有人的服务。（）A正确 B错误

132为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。A正确 B错误

133如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。A正确 B错误

13426.证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,对基金在交易所的投资交易行为监控。A正确 B错误

135ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（）A正确 B错误

136债券的价格与市场利率变动密切相关,当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降。A正确 B错误

137货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。A正确 B错误

138系统化的资产配置是一个综合的动态过程。A正确 B错误

139我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A正确 B错误

14036.目前,从全球基金业发展的趋势来看,证券投资基金的资金来源出现重大变化,机构投资,特别是退休基金已成为基金重要的资金来源。A正确 B错误

141商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。A正确 B错误

142开放式基金须对基金份额的申购、赎回、转入转出、转托管以及基金份额拆分进行会计核算。A正确 B错误

143反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A正确 B错误

144久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。A正确 B错误

1458.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过度性的制度安排 A正确 B错误

146风险是指投资过程中各种后果的可能性。（）A正确 B错误 147根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督,公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。A正确 B错误

148凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金，均需编制并披露上市交易公告书。A正确 B错误

149基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A正确 B错误

150目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。A正确 B错误