案例 IATF169492016认证审核准备资料(供参考)

第一篇：案例 IATF169492016认证审核准备资料(供参考)

案例

IATF169492016认证审核准备资料（供参考）

4.1 组织环境，4.2理解相关方需求

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施，相关方清单，相关方需求分析。4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的所有过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。4.4质量管理体系及其过程: 证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图。2.公司各过程职能分配表。3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图。4.过程顺序及相互作用图。5.顾客导向过程－COP清单。6.支持过程－SP清单。7.管理过程－MP)清单。8.外包过程清单。9.外包风险可行性分析报告。10.过程绩效指标一览表。11.程序文件及管理文件清单。12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。

组织是否分派过程的职责和权限？证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。组织如何应对确定的风险和机遇？证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。

组织如何改进过程和质量管理体系？证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息。

组织是否保留文件化信息？证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录。

最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录。

组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇？证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责。

组织如何始终致力于增强顾客满意度？证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施。最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针？证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录。

组织如何沟通质量方针？证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料。

最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解？证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度。

最高管理者如何分派组织权限，以确保质量管理体系符合标准要求，并确保各过程获得其预期输出？证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表。最高管理者如何在分派职责和权限过程中，以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是最高管理者的报告？证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保组织内推动以顾客为关注焦点？证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性？证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施。组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇，以满足体系要求的?证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性？是否对产品的符合性影响相适应？证据：风险改善计划（包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果）、风险措施（包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险）、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析。组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标？注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施组织是否保持有关质量目标文件化信息？证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源?证据：1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等）；2.资源年度预算。

组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程？证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器）、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书。组织如何确定、提供并维护所需基础设施，以及运行过程并获得合格产品？

证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证

（如行车/叉车/压力容器/锅炉等）、组织发展规划。组织如何确定、提供并维护其所需的环境，以运行过程并获得合格产品？证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案。当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，组织如何确定并提供有效和可靠的资源？（含溯源）证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录（针对自检的器具）、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册（实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等）

当要求测量溯源时，测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准？当不存在上述标准时是否 保留作为校准或检定依据的文件信息？证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期

当要求测量溯源时，组织是否识别测量设备其校准的状态？证据：校准状态标识、测量设备调整记录。测量设备不符合时，组织如何确定以往测量结果的有效性，是否采取了适当措施？证据：测量设备失准时间记录、措施记录（维修、保养、调整、校准）、以往产品再检验记录。与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001??组织是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到？为应对变化组织是否进行了知识的更新？证据：知识识别清单（含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新）、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表。

如何确定人员具备的能力？组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的？组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性？是否有人员能力的证据？证据：年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）、员工登记表（档案）、年度培训划（含特殊人员的顶岗计划）、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告（含整改方案）、试卷、教材、激励证据（含政策、方案）、特岗/特殊工种证书（含清单）、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录。

组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果？证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录。现场审核时在某工序问操作工人；

1）产品失效后对顾客产品质量的影响是什么？

2）对环境有哪些影响？

3）本工序的质量标准是什么？

4）设备出现故障应如何处理？

5）公司的质量方针是什么？ 7.3.2员工激励与授权证据：1.年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）；2员工登记表（档案）；3.年度培训计划（含特殊人员的顶岗计划）；4.员工培训记录卡片；5.培训效果评估表；6.员工满意度调查表；7.员工满意度调查分析报告（含整改方案；）8.试卷、教材；9.激励证据（含政策、方案）；10.特岗/特殊工种证书（含清单）；11.培训合格率/持证上岗率统计表；12.新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录；13.员工素质矩阵及技能评价表。??组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通？证据：内部沟通记录（总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录）、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息（退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货）、变化时的沟通记录（质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；）

质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件3.1体系策划书；3.2质量方针质量目标管理办法3.3分解的质量目标3.4三年发展规划、年度经营计划3.5部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别3.6度培训计划；3.7员工激励办法3.8安全生产管理制度3.9产品接收准则与检验规程3.10更改控制方法3.11选择、评价和重新评价供应商的准则3.12作业指导书（作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验/试验/装配/生产设备操作/试验设备操作）3.13设备 维护目标3.14仓库管理制度3.15实验室手册含范围/程序/人员资格等3.16过程绩效指标一览表3.17文件编号方法。1.管理评审记录2.教育培训技能经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11.当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时，组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时，产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15.当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时，以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施，包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录；25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单7.5.3.2.1记录的保存

证据：1.质量记录清单（含保存期限）2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定。

来产品实现的策划是否确定产品要求

证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求； 产品实现的策划是否有记录

证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书（搬运、贮存、包装、防护和交付）、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额，优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理，产品可追溯性控制、生产区域平面图（定置区域、定置图、颜色管理）、生产例会制度（会议记录、纪要）、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、5S日常检查（公司、部室、车间、班组）、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录。

是否有产品的接收准则？证据：产品检验规程（原材料、过程、最终）、抽样方案、特殊特性清单； 是否有符合产品要求的资源？

证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书

策划的输出是否满足运行需要？证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则。是否有变更？是否评审变更的后果？是否有外部过程？ 证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同。

在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息？证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈。与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单，包括变更？证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录。

是否获取产品反馈，如顾客投诉？证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告。如何控制顾客财产？证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识。

关系重大时是否有应急措施？ 证据：应急计划、产品召回办法。

产品要求是否得到规定？证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单（顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求）、售后服务记录。

如何满足顾客要求？证据：组织不能满足顾客要求的风险、组织的能力（设备能力、检测能力、开发能力、体系证书、CCC证书、监控记录）、抽取的样本（品种、规格、牌号）、制造可行性报告。

第二篇：质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。

首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。

大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。

下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资料的完整性。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。其中生产部可以包含生产车间，具体看公司的架构安排。各部门需准备的资料已做罗列，需要准备如下资料。

以上为需准备材料的主要清单，现在就来详细分配一下各部门的情况： 对于一个公司而言，在初次审核时需要准备一套质量手册与程序文件。依据文件的条款以及企业流程可执行性，制做相关的记录表单。在此已认可企业拥有一套完整的质量手册和程序文件。

下面主要谈谈内审报告与管理评审报告的编写内容和注意事项。

1、内部审核资料包括如下内容：

1)内部质量体系审核计划（月份分配表）2)第 次内审计划（详细计划情况）

3)内部审核实施计划（各部门审核日程安排）4)内部审核报告

5)不合格项目分布表 6)内审不符合报告 7)各部门内审检查表

2、管理评审报告包括如下内容：

1)管理评审通知单 2)管理评审报告 3)管理评审会议记录 4)内部质量体系审核计划（月份分配表）5)第 次内审计划（详细计划情况）

6)内部审核实施计划（各部门审核日程安排）7)内部审核报告

8)不合格项目分布表

9)内审不符合报告+纠正措施与预防措施处理报告 10)不合格品处理报告

11)客户投诉+纠正措施与预防措施处理报告 12)各部门负责人发言

13)关于公司质量管理体系运行情况的总结报告 14)持续改进计划及跟踪表

准备这两份

3、文件收发登记包含：内部审核计划和内部审核实施计划通知；管理评审会议通知；内审报告和管理评审报告通知；内部审核首次会议与末次会议签到表；管理评审会议签到表。同时，如果企业内部运行的受控文件有变动更改的，还需要保存“文件更改申请表”。

4、作业指导书文件夹中，一定要准备生产流程图，审核老师来首先会到车间了解一下 生产情况，顺便了解一下生产流程，同时看现场不良品标识是否到位，各工序是否有效监控，同时生产保存的技术文件是否为有效版本，是否有表单进行运行。其次，需要准备公司关键特殊工序确认表，明确企业内部的关键工序，说明该工序的控制条件和控制方法，以及相当的运行表单。最后，还要具备一套完整的作业指导文件，也就是“作业标准书”，也可以叫“作业指导书”。

5、检验文件和检验记录：该项是比较重要的，也是此次审核的重中之重，前面已经说 到，质量体系审核，主要是评价企业的质量保证能力，所以与品管部息息相关的就是检验文件与质量报表。那么文件与报表如何有效的衔接呢？首先应该有一套完整的检验文件，包括原材料检验标准、IPQC制程检验标准、成品检验标准。与之相对就的就是质量报表，因为各企业所使用的表单由企业内部根据需要制定，所以不可能相同，但基本要求是一致的，有检验文件，就要有对应的表单进行监控。在报表的填写，需要注意的是，必须依照检验标准文件检验，尤其是原材料检验标准，需要检验的项目，在检验记录报表中，需要逐一列明。同时，公司对于一些重要的检测仪器和设备还要有与之相对应的“仪器操作规程”。

6、检测仪器计量管理和设备管理：公司的检测仪器要有统一的仪器台账和周期校准计 划。对于一些关键仪器，还送到国家相关的计量机构进行外部计量，同时需保存好计量证书，以便审核之用。设备管理需要有：设备管理台账、设备保养计划、设备维修保养记录和新进设备验收记录表。

7、销售部文件：需要准备“客户满意度调查表、客户投诉记录表、顾客财产登记表

8、质量目标分析是非常重要的，要准备公司质量总目标表和各部门质量目标分解表，同时还要保存与之对应“质量目标达标统计表”。

9、最后就是员工培训记录，一套完整的员工培训资料包括：员工培训计划、员工

培训记录、员工培训签到表。对于公司品管人员的培训资料包括：培训记录、培训签到表、培训评价表和考试卷；表关键工序员工的培训资料包括：培训记录、培训签到表、培训评价表；对于品管员和关键工序员工需要有对应的上岗证。

第三篇：良好认证审核案例

案例 1 沈阳中航某公司审核案例

组织名称：沈阳黎明航空发动机制造有限公司 审核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 审核认证范围：资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）的设计、开发、生 产和服务；航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装、机床零部件及汽车零部件（防撞梁）的生产 和服务（删减 7.3 设计和开发）审核员：中国新时代认证中心 赵廷华 第 1 组测试题（共 5 题）：

A.正确 ○ B.错误

1、设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。

A.正确； ○ B.错误

2、对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对已交付产品的影响。

A.正确； ○ B.错误

3、设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。

A.正确； ○ B.错误

4、设计和开发输出，“产品的安全和正常使用所必需的产品特性”，可以体现在《产品说明书》中。



5、设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的 《产品使用说明书》进行更改或更新。○ A.正确；

B.错误 其他测试题：

A.技术咨询）。○ C.用户资料的更改或更新

1、交付后的活动通常可包括（○ B.安装和配件供应

A.产品规范 ○ B.产品图

2、适用时，产品的设计输出包括（）。○ C.用户资料）。

C.向顾客通报更改的理由并实施更改

3、已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（○ A.应征得顾客的同意 ○ B.不需要征得顾客的同意

4、由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承担一半）。《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（案例 2 审核日期：2012年11月8-10日 从一份污水检测报告跟踪的审核发现 组织名称：宝利特集团股份有限公司/浙江宝利特新能源股份有限公司

审核认证范围：10W-310W太阳能电池组件的生产及所涉及的环境和职业健康安全管理 审核员：杭州万泰认证有限公司 蒋顺娟 第 1 组测试题（共 5 题）：

A.需要 ○ B.不需要 ○ C.视现场情况而定

1、当被审核方提供的记录显示，监测数据不符合监视测量规范，还需要到现场进一步验证。

D.pH C.氟化物  B.COD 

2、太阳能电池片生产产生的主要污染物包括： ○ A.SS

3、太阳能电池片生产产生的污水处理方式，先监测排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量

A.正确 ○ B.错误，再根据实测数据按规定实施加药。

A.正确 ○ B.错误

4、现场审核分析异常，需临时调整审核计划，应与委派的机构报告、确认即可。

B.错误

5、按照实测的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配制后的药剂浓度则 无需监测。○ A.正确其他测试题：



1、污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在线监测 仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。○ A.正确

B.错误

2、现场审核时发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注： ○ A.硅片清洗工艺 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水处理操作规程

D.以上都是）

 C.不相信坚持追踪）

3、现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再表示管理不会有问题，作为审核员你选择：（○ A.相信 ○ B.不相信

D.以上都是 ○ D.不相信不追踪

4、太阳能电池片清洗废水处理一般使用的药剂是：（○ A.氢氧化钙 ○ B.氟化钙 ○ C.硫酸



5、集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是 完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。○ A.正确

B.错误 案例 3 内蒙古科电数据服务有限公司 ISMS 审核案例

组织名称：内蒙古科电数据服务有限公司 认证类型：信息安全管理体系 审核员：中国信息安全认证中心 王崇斌 第 1 组测试题（共 5 题）：

1、关于 GB/T 22080-2008 附录 A 说法错误的是： ○ A.附录 A 的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施

B.附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分；附录 A 的控制措施不可以删减 ○ C.附录 A“控制目标和控制措施”直接源自并与 GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致

2、GB/T 22080-2008 标准正文与附录 A 的关系是：

B 附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分○ A.附录 A 是正文的补充，供建立体系者参考 B.错误○ C.附录 A 是参考性附录，供建立体系者参考

3、通信和操作管理 A.10.10“监视”的目标是防止未授权的信息处理活动。○ A.正确）？

B.ISO 27002

4、ISO 27000 标准族中第一个发布的标准是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003

5、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求组织内或统一安全域内的所有相关信

A.正确 ○ B.错误息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步。

其他测试题：



1、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求说法正确的是：

A.组织内或统一安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确

时间源保持同步 ○ B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步 ○ C.检测未经授权的信息处理活动

B.错误

2、实现门禁系统时钟同步可以采用人工校对的方式实现。○ A.正确

B.错误

3、组织建立 ISMS 对 GB/T22080-2008 附录 A 的 133 条控制措施不能删减。○ A.正确

案例 4 认证类型：质量管理体系

浙江易舱物流股份有限公司审核案例

审核时间：一阶段（办公室）2011年11月30日；二阶段（现场）2011年12月19日至12月20日。审核组成员：组长：王志松 组员：王晓敏、徐卫忠（专家）第 1 组测试题（共 5 题）：

1、服务过程实施界面通常可包括（○ A.物—环境 ○ B.人—环境）。○ C.信息的质量的准确性 4 C.人—人）。A.物的质量 ○ B.价格

2、服务产品的质量特性不包括（A.正确 ○ B.错误

3、GB/T 19011-2008 标准 4.1“确定质量管理体系所需的过程”，并没有明确要求过程分解到什么程 度。）。

A.规定确认的准则 ○ B.编制作业指导书 ○ C.对过程工艺参数进行监视和记录

4、“过程确认的安排”适用时包括（A.正确 ○

5、过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即对过程的影响程度）也不相同。

B.错误 其他测试题：

A.正确 ○

1、某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（标准 8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度 调查”等方法监测服务质量。

B.错误

C.7.5.1

2、某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4

C.需监测的质量特性）。

3、在策划如何对产品进行监测时，先确定（○ A.不合格处置 ○ B.抽样方法

A.正确 ○ B.错误

4、服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。

B.错误

5、某钢管生产企业的《质量手册》对标准7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程需要确认。○ A.正确

案例 5 ××有限公司××双馈式风力发电机组审核案例

推荐机构：中国船级社质量认证公司 认证类型：产品设计评估认证 审核员：姜峰（组长）、刘芝娜 5 第 1 组测试题：

1、下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型 ○ B.发电量）。○ C.模型试验 ○ D.资料评审）。○ D.共振风电评估

C.风机控制策略

A.设计评估 ○ B.仿真模拟

2、下列属于第三方产品认证的是（3、设计评估认证是对产品的设计文件和（○ A.领导能力 ○ B.企业文化

C.实物产品 D.市场规模）的设计进行评估。

4、对风机进行设计评估的目的是检查风机的（○ A.B.设计文件领导能力）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。○ D.市场规模）。○ D.人员安全 ○ C.实物产品

A.控制电气性能 ○ B.风机气动 ○ C.基础稳性

5、下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（其他测试题：

 B.发电量）。○ C.风机控制策略）。○ C.风机控制策略）。

1、下列属于风机功率性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型

D.共振风电评估 ○ D.共振风电评估C.风机造价昂贵 ○ D.风机便于运输

2、下列属于风机强度设计评估中的是（○ A.防雷电设计 ○ B.发电量

3、为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（○ A.风机发展迅速 ○ B.风机强度过高 案例 6 云南云冶锌业有限公司审核案例

推荐机构：北京新世纪认证有限公司 认证类型：职业健康安全管理体系认证 审核人员：王辉（组长）等6人

第 1 组测试题（共 5 题）：

B.临时防范措施

1、安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（○ A.主管部门负责）。

B.立即整改○ C.按期检查完成情况 ○ D.追查问题原因

2、安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（○ A.制定整改措施，规定完成时间

○ C.和其他安全隐患一同整改 ○ D.根据能力完成

3、消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（完善预案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）进行一次演练，并结合实际，不断）。C.每月

A.正确 ○ B.错误

4、审核前应进行审核准备，包括对被审核方情况的了解。

B.错误

5、审核员审核 S 4.5.1 条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了。没必要追究 实际的有效性。○ A.正确 其他测试题：

B.主管部门以文件形式传递 ○ C.问领导 ○

1、工程技术改造项目属地部门对施工相关信息得到的可追溯途径是（○ A.向主管部门索要

A.隐患风险程度 ○ B.部门的重要性 ○ C.完成人员的能力 ○ D.生产任务D.网上自行查询

2、安全隐患整改措施应根据（

3、安全主管部门对安全进行检查、规定完成的时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工 作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必再检查落实。○ A.正确

B.错误 7）。）而制定。

B.错误

4、工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。○ A.正确

B.错误

5、安全隐患不论严重程度，其整改措施、完成时间是一样的。○ A.正确

案例 7 深圳××电子有限公司审核案例

推荐机构：广州赛宝认证中心服务有限公司 认证领域：质量管理体系（TS 16949）认证人员：李 旭波(组长)、彭峰（组员）第 1 组测试题（共 5 题）：

A.形成文件化的规定和要求，要求把事情做对 ○ B.问题整改情况形成记录 ○

1、案例中的 SMT 制造过程，指导员工做好工作的方式是（C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情 ○ D.从目标是否达成来改进工作

2、在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方法的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用 过程方法（）。）。

C.获得过程绩效和有效性的结果 ○ D.在客观测量的基础上，持续改进过程

3、组织： ○○ A.理解和满足要求 ○ B.需要从增值的角度考虑过程

D.以上全部A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势 ○ B.必须策划、收集、整理和分析数据 ○ C.必须确保设定的质量目标是可测量的 A.重点在于对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价

4、以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：○ B.测量可以包括内部废品 ○ C.测量必须包括交付计划绩效 ○ D.内部生产效率是重要的评价内容

5、增值的不符合项报告价值体现： ○ D.以上全部A.提升实物质量 ○ B.促进研发改进 ○ C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力

其他测试题： 

1、组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施

B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施+管理评审

2、一个有效的基于过程的质量管理体系： ○ A.将有一个基于条款的质量手册 ○ C.将建立部门目标就可以实现过程管理 ○ D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率。

3、在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具？B.将有质量经理领导

D.以上全部○ A.数据分析 ○ B.纠正措施的效果验证 ○ C.显微仪器验证

案例8 认证机构：广州赛宝认证中心 认证类型：有害物质管理体系 认证人员：陶碧茜、胡嘉、胡雄锋 审核时间：2013年1月4日—6日 惠州市某公司审核案例 第 1 组测试题（共 5 题）：

1、如果企业通过了 QC 080000:2012 体系认证，该企业一定通过了 ISO 9001:2008 体系认证。9 ○ A.正确

B.错误）等要求。

A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○

2、IEC QC 080000:2012 体系的建立应考虑（D.以上全部

A.正确

3、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质《欧盟议会和欧盟理事会第 2011/65/EU 指令》，即 人们常说的 RoSH2.0 指令。

○ B.错误）。

4、可用于有害物质 Hg 的精确测试方法有（○ A.电感耦合等离子体—质谱法、高效液相色谱法 ○ B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体

A.校正仪器 ○ C.冷原子吸收光谱法、X 射线荧光光谱法 ○ D.原子荧光光谱法、X 射线荧光光谱法

5、参考物质的作用是（—质谱法

B.评估测试方法 ○ C.得到材料的确定值 ○ D.以上全部）。其他测试题：

A.正确 ○ B.错误）。

1、注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质 PBB/PBDE。

B.点测试法 ○ C.UV-VIS 法 ○

2、当 XRF 测试发现总 Cr 超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（○ A.比色法

A.QC 080000:2012D.以上全部

3、用于有害物质管理体系认证的标准是（）。○ B.欧盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序规则：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004

4、X B.错误射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。○ A.正确

B.错误

5、使用 XRF 测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。○ A.正确

案例 9 江苏力凡胶囊有限公司审核案例

认证机构：方圆标志认证集团有限公司 认证类型：质量管理体系/环境管理体系 认证人员：一阶段/穆世龙、钟永伟、陆竟恒（专家）、陈颖； 二阶段/穆世龙、孙克清、肖兰华、李强（专家）认证范围：质量管理体系：药用明胶空心胶囊的生产 环境管理体系：纯药用明胶空心胶囊的生产及相关管理活动 第 1 组测试题（共 5 题）：

D.以上都是

1、突发事件发生后，审核组应（○ A.向机构报告 ○ B.调整或补充审核计划 ○ C.召开会议讨论主要关注点和相关信息、证据获得途径

D.以上都是

2、药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（○ A.加工设备 ○ B.原辅材料 ○ C.生产环境

3、现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（○ A.合格供应商名录 11）。）。）。

D.以上都是

4、明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。○ A.正确○ B.原辅材料及废弃包装物仓库 ○ C.检验记录、报告及生产记录

B.错误）。

B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○

5、《中国药典》2010 版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他测试题：



1、本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（○ A.库存原辅料及废弃包装物标识 ○ B.原辅材料铬含量检测结果 ○ C.最终产品铬含量检测结果

A.正确 ○ B.错误）。D.以上都是

2、金属铬会在人体内积蓄，具有致癌性并可能诱发基因突变。



3、采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： ○ A.产品、程序、过程和设备的批准要求 ○ B.人员资格的要求 ○ C.质量管理体系的要求

A.正确 ○ B.错误D.以上全部

4、本案例中废弃包装物库存也是一个很好的信息源。

案例 10 金茂（上海）物业服务有限公司能源管理体系审核案例 推荐机构：上 海质量体系审核中心 12 认证类型：能源管理体系审核 审核人员：华鸣、林铧等 第 1 组测试题（共 5 题）：

D.2 个周期

1、用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（书。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 个周期）的检定（测试、校准）证

B.错误

2、能源因素是在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。不属于能源评 审的内容。○ A.正确

B.错误

3、生产设备空转、运输工具空载行驶所消耗的能量，应计入企业有效利用能量。○ A.正确

B.错误）。

4、可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。○ A.正确

B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0

5、用能单位能源计量器具管理，电能表对于Ⅰ类用户，其准确度等级要求为（○ A.0.5S 其他测试题：

1、合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用（○ A.当前 ○ B.过去

C.生产照明 ○ D.以上皆是 C.未来 ○ D.以上皆是）所必须消耗的能量。）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。

2、用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（○ A.物质输送过程 ○ B.生产设备空转

3、能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量换算的各种能源所含的实际能量。按国际单位 制，折算系数为（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.42

A.正确 ○ B.错误

4、组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。案例 11 江苏××电力工程有限公司审核案例

推荐机构：浙江公信认证有限公司 认证类型：建设工程质量管理体系 审核员：杨卫（组长）、陶红杰(高级)、张春红（实习）第 1 组测试题（共 5 题）：

 A.正确 ○ B.错误）。

1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为 A、B、C、D 四个等级。

D.以上都是）。

2、GB/T 19011-2013 标准中提出的收集信息的方法包括（○ A.面谈 ○ B.观察 ○ C.文件（包括记录）评审

3、GB/T 19011-2013 标准要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识和技能，包括（○ A.优先关注重要问题 ○ C.与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术 ○ D.评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果

B.错误）。

4、GB/T 19011-2013 标准给出的 6 项原则中，新增加了“独立性”。○ A.正确

5、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特定项目的策划应包括（○ A.工艺方法 ○ B.质量标准 ○ C.技术、组 织、安全措施

D.以上全部 其他测试题：

1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（○ A.复装的零部件应做好防锈、防腐蚀措施 ○ C.对于已掌握的设备缺陷应进行重点检查，分析原因 ○ D.对设备进行冷态验收

2、DL/TB.不将杂物遗留在设备内

838-2003《发电企业设备检修导则》规定：机组 A 级检修指针对机组某些设备存在问题，对 机组部分设备进行解体检查和修理。○ A.正确

B.错误 14）。

A.正确 ○ B.错误

3、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期 结果的本领。



4、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分 H 点和 W 点，其中 H 点为不可逾越的停 工待检点，W 点为见证点。

A.正确 ○ B.错误



5、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》要求审核员应具备必要的素质包括： ○ A.善于观察 ○ B.与时俱进 ○ C.协同力

D.以上全部 案例 12 推荐机构：浙江省环科环境认证中心 认证类型：环境管理体系 对现场能耗控制的审核 认证人员：胡仙佳、吴晓卫、连彦峰、周爱军 受审核组织名称：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 组测试题（共 5 题）：

B.错误

1、水泥生产中有组织排放的粉尘标准为 50 mg/m。○ A.正确 A.正确 ○ B.错误）。

2、熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和烧成熟料消耗的燃 料。

C.

3、《水泥工业除尘工程技术规范》中规定，存在燃爆危险的除尘系统应控制（○ A.温度、压力、SO2 ○ B.温度、压力、NOX 温度、压力、CO A.正确 ○ B.错误

4、电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和振打周期等运行参数。B.错误

5、窑尾废气中 SO2 排放浓度应不大于 800 mg/m。○ A.正确其他测试题：

B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX

1、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中所述气态污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。

A.50 ○ B.30 ○ C.100

2、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（B.错误

3、窑尾废气中 NOX 排放浓度应不大于 200 mg/m。○ A.正确

A.1 小时

4、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指 处理设施后排气筒中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。○ C.4 小时 ○ B.2 小时

5、可比熟料综合煤耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料 28 d 抗压强度等级修正 到（）等级及海拔高度统一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.55 案例13 秦皇岛×××食品工业有限公司审核案例

推荐机构：北京中大华远认证中心 认证领域：质量管理体系、H(27341)体系认证 认证人员：陆曙、刘爱萍

第 1 组测试题（共 5 题）：



1、蜂蜜产品大肠菌群检测检样量的合理选取（○ A.所检产品执行标准的具体指标限量要求

B.所检产品执行标准的具体指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产 品标准换算检样量

2、《食品微生物学检验 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010

3、《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准中，表 B1“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，914963-2011 管 16）。

大肠菌群计数》标准是（）。

B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g均为阴性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 个稀释度加入的检样量是（○ A.0.3 ＜ 3）。

（9 管液面不一致）（9 管液面一致）

A.正确 ○ B.错误

4、本案例中，检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目 标菌漏掉了，会带来误判的风险。）。



5、大肠菌群是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是（○ A 作为食品被粪便污染的指标菌 ○ B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌

C.A+B 其他测试题：

A.正确 ○ B.错误

1、大肠菌群系指一群在 35～37℃下 48h 内，能发酵乳糖产酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性 无芽孢杆菌。

大肠菌群计数》执行，查

2、蜂蜜产品执行标准中大肠杆菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物学检验

A.正确 ○看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。

B.错误），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致

3、本案例中，审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管 9 管液面高度（检测接种量不足的问题。

B.错误

4、本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 测大肠菌群。○ A.正确

大肠菌群计数》第二法：大肠菌群平板计数法，检 17

第四篇：SO9001质量管理体系认证审核需准备资料如下

SO9001质量管理体系认证审核需准备资料如下:

2、生产产品的标准及相关检测报告；

3、生产相关记录（包括生产计划、生产过程参数记录、生产日报、设备台帐、设备维修记录等）

4、检验相关记录（包括：计量器具台帐、计量器具检定计划、计量器具检定合格证、进货检验、过程检验、成品检验及不合格处理记录等）特别是计量器具一定要有检定合格报告（比如电子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采购相关记录（包括：采购供方评定、合格供方目录、供方业绩表、采购计划、采购合同等）

6、销售相关记录（包括：销售合同及评审记录、销售合同履行台帐、顾客满意度调查、顾客意见处理记录等）

7、人员资格和培训记录

8、内审及管理评审资料

第五篇：审核前应准备的资料

现场审核前应准备的工作

一、办公或行政部门

1.提供《质量记录清单》。

2.提供特殊岗位人员的人员资质证据，如电工、电焊工、行车工、锅炉工等应持有国家颁发并在有效期内的操作正证或复印件，食品行业人员许健康证。

3.质量管理以及相关业务知识方面的培训记录，有两个方面： a)《培训计划》以及相应的培训考核记录；

b)也可提供公司人员外出培训、参加行业会议的相关通知、公司会议有关的一些工作上的要求等，均可作为培训资料。

4.内部审核资料，如：内审计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、内审不符合报告等。如查该项工作在管理层，则由管理层提供。

5.公司以及各个部门的质量目标完成情况的统计。

二、物资供应部门（含材料仓库）

1.准备好供应商名单《合格供方名录》。

2.提供对供应商的评价资料，如《供方调查评价表》等，需要时（如更换了供方）应准备供方的营业执照等。

3.提供采购方面的信息，如采购计划、采购合同、相关的采购产品的标准等。4.原材料仓库、半成品仓库标识牌以及进出库台帐。

三、产品销售部门

1.提供产品的销售合同。

2.提供产品的销售合同在签订前的合同评审记录。3.提供与顾客沟通的方式方法。

4.提供顾客满意度调查的相关资料，如《顾客满意程度调查表》，满意率的统计分析报告，满意率是多少要计算出来。

四、生产部门（含车间）

1.提供相应的生产技术文件、工艺规程。2.提供生产计划，如《生产通知单》等。3.提供相关的工序记录： a.关键过程的工序控制记录；

b.如特殊过程没有删减，应提供特殊过程的工序控制记录；

4.做好各类半成品、成品的标识，如工号、批号、规格型号、合格证等。5.如顾客财产没有删减，应提供顾客财产的管理情况。6.提供设施设备的清单或台帐。7.提供设施设备的检修计划。8.提供设施设备相关的故障维修记录。

9.如有锅炉、行车、叉车等特殊设备，应提供上级部门的在有效期内的检定合格证书。

五、检验部门

1.提供产品检验的各种国家标准、检验规程，有签订《产品检测委托协议书》合同的也应提供。2.提供进厂原材料的检验记录，如自己的检验报告、供方提供的检验报告。3.生产过程中的检验记录，如首件检验、巡回检验等记录等。

4.产品检验报告，如《成品检验记录》，以及委托技术监督部门近期检测的《检验报告》，每个产品应该提供一份。

5.不合格品的评审、处置情况，如《不合格品处置单》以及纠正预防措施落实的记录等。6.提供检测设备或器具的台帐

7.提供应该送检的检测设备或器具的《检定报告》。8.提供产品质量的相关数据统计与分析。

六、技术部门

1.提供产品有效版本的国家或行业标准，有产品图纸的也应提供。2.提供公司全部的作业、工艺文件。

3.如有产品设计开发的项目，应提供相关产品的设计开发资料，如设计开发的策划记录、输入记录、输出记录、评审记录、验证和确认记录、更改记录。

七、管理层

1.为顾客服务或以顾客为关注焦点方面，公司近期采取了哪些措施，准备一些具体的事例。

2.管理评审记录，如管理评审计划、各个部门的工作总结报告、管理评审报告。在管理评审报告中应表明几项今后需改进的措施。

3.公司近期有哪些改进的设想。

环境和职业健康安全管理体系

1、本的环境因素识别、重要环境因素清单、危险源识别和重要危险源清单

2、本合规性评价

3、一年内的环境监测报告，高风险项目需提供环境和安全的守法证明

4、提供环保设施的运行记录，如污水处理站、锅炉、除尘设备等

5、提供公司内部环境、职业健康检查的运行记录

6、提供员工体检报告，特别是职业病的岗位

7、提供特种设备的检定报告，如锅炉、起重设备等，及操作人员的资质、上岗证

8、配电房设备和检定证书、如绝缘靴、绝缘棒等

9、提供劳保用品发放记录、劳保用品的检测报告（可由供方提供）10、11、12、13、14、15、各种化学品的安全技术说明，化学品的领用、保管记录 确保各种灭火设备处于有效状态，如灭火器、消防栓 应急演练记录

如发生过环境、安全事件，则应有处理的记录。环保设施台账及设施的检修、维护记录

管理层：1.为顾客服务或以顾客为关注焦点方面，公司近期采取了哪些措施，准备一些具体的事例。2.管理评审记录，如管理评审计划、各个部门的工作总结报告、管理评审报告。在管理评审报告中应表明几项今后需改进的措施。3.公司近期有哪些改进的设想。