(榆林市安监局)实施安全风险预控评估 构建企业安全生产管理长效机制[5篇范文]

第一篇：(榆林市安监局)实施安全风险预控评估 构建企业安全生产管理长效机制

施安全风险预控评估 构建企业安全生产管理长效机制

榆林市市安监局 局长 刘振怀

建立企业安全生产风险预控管理体系 ,是安全生产管理理念、监管机制、监管手段的创新和发展 ,能够有效促进企业由被动接受安全监管向主动开展风险预控管理转变 ,由政府为主的行政执法检查向企业为主的日常风险评估和风险预控管理转变 ,由治标的物的不安全因素排查向治本的人的风险预控转变 ,实现企业安全生产风险管理常态化、规范化、制度化 ,把握防控事故的主动权 ,推动全市安全生产形势持续稳定好转。

一、充分认识开展安全风险预控评估工作的重要意义

（一）开展安全风险预控评估是贯彻落实中省安全生产方政策的重要举措。为了深入贯彻落实科学发展观，实现安全发展，促进全国安全生产形势持续稳定好转，2011年，国务院颁布下发了《关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》。《意见》中明确提出：“企业要定期进行安全风险评估分析”。2013年，省政府在《关于进一步加强安全生产三基工作的意见》（陕政发 „ 2013‟ 10号）中也明确要求：要在全省企业中“大力推广陕西煤化集团黄陵一号矿和王村煤矿精细化管理经验，建立定期安全风险评估分析制度，加强企业全员、全方位、全过程的精细化管理和风险监控的动态监控，提高标准化达标水平”。国务院和省政府两个《意见》中都对企业开展这项工作提出明确要求。因此，在全市各企业普遍开展安全风险预控评估就是贯彻落实中省关于加强安全生产管理有关政策的具体行动，也是我们必须采取的措施。

（二）开展安全风险预控评估是促进我市安全生产形势持续稳定好转的必然要求。近年来，全市安全生产形势虽然保持基本稳定，但是，生产安全事故多发、高发的局势尚未从根本上得到扭转，较大事故时有发生，一般事故屡禁不止。特别是当前全市经济和社会各项事业正处在跨越转型发展的重要时期，工业企业

发展迅猛，先进的安全管理模式尚未完全建立，引发事故的不确定因素日益增多，安全生产管理面临较多的问题。从客观上看，一是化工生产装臵和储存设施呈大型化、集约化和一体化发展趋势，一旦发生事故，事故后果严重，影响范围大；二是新型煤化工、精细化工迅猛发展，其投资主体呈现煤矿企业、电力企业以及民营资本的介入等多元化发展趋势，安全管理和技术专业人才缺乏。从主观上看，一是安全生产主体责任制没有完全落实到位；二是隐患排查整改没有形成闭环，存在“一直检查、不断整改、总是反复”的问题；三是大多数企业安全管理主要依靠“行政命令推动、参加政府会议、按要求整治”的被动方式。这一系列的问题随时都可能导致重特大事故的发生。因此，我们只有引进新的管理模式，才能有效消除隐患，化解风险，减少事故，从而实现全市安全生产形势的持续稳定好转。

（三）开展安全生产风险预评估是提升企业本质安全管理水平的客观需要。安全风险预控评估是一种基于超前预防和本质管理理念的管理模式，这种模式重视安全管理对象固有安全能力的保持和提升，着眼于提升企业事故预防能力建设，强调对事故的根源控制和超前预防。管理的目标就是以风险预控为核心，通过开展持续、全面、全过程、全员参与和闭环式的安全管理活动 , 做到在生产作业过程中人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞 ,使企业的安全管理由经验管理提升为风险管理 ,提前发现和消除引发事故的因素 ,从而杜绝事故 ,实现企业本质安全。这一管理体系实现了安全生产管理理念、监管机制、监管手段的创新和发展 ,能够有效促进企业由被动接受安全监管向主动开展风险预控管理转变 ,由政府为主的行政执法检查向企业为主的日常风险评估和风险预控管理转变 ,由治标的物的不安全因素排查向治本的人的风险预控转变。因此，企业只有引进和采用这种管理方法，才能把握防控事故的主动权，才能实现企业安全生产风险管理常态化、规范化、制度化，才能有效化解风险，防范事故，实现长治久安。

二、制定安全风险预控管理体系，全面开展预控评估工作

安全风险预控评估着眼于安全生产管理中“人、机、环、管”四大要素，是依照法规、制度、标准对人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素进行研究分析，并制定各类防范措施的管理模式，是现代安全管理中最为先进的管理模式。为推行这一管理模式，国家安监总局于 2011年 7月专门制定了《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093_2011）,同年 8月份又下发了《关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》，要求全国各煤矿开始实施。《规范》在煤炭生产企业实施后取得了显著效果。此后，一些其他行业的中央企业也将这一管理办法引进企业安全管理。这种管理模式不仅适用于煤矿，也适应于所有企业的安全管理。因此，我们一定要高度重视，认真组织，在全市各个行业全面推广。

（一）制定安全风险预控管理体系。企业安全风险预控评估是一项自成体系的管理方式，其管理体系主要包括管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统要素管理、综合管理、检查审核与评审等内容。具体实施起来，工作量大面广，技术性很强。各企业在推广过程中首先要组织相关人员认真学习《煤矿安全风险预控管理体系规范》，吃透《规范》的实质，结合实际，对企业生产系统要素进行合理划分，参照《规范》逐项制定适合本企业特点的管理体系，用以指导风险预控管理工作的有效开展。

（二）认真做好风险源辨识评估。风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险源辨识和评估是做好风险预控的关键环节。各企业要在制定方案的基础上，组织专家，依照相关法律法规和标准，采取科学的方法从“人、机、环、管”等各个方面对企业危险源进行全面辨识，在辨识的基础上，实行风险评估。通过评估，确定风险管理对象，并对风险实行分级分类，并按照全面性、可操作性、全过程性的原则，制定管理标准和管理措施。构成重大危险源的企业要按照重大危险源监督管理有关规定，建立健全安全监测监控体系，完善控制措施，加强监控。同时，对于新建、改建、扩建项目和新设备、设施、工艺和技术应用前或者有重大改变时，要进行持续风险评估。要认真组织开展全员安全评估。

安全风险预控管理是一项全员、全方位、全过程的安全管理方法，企业在实施管理过程中必须保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审，参与危险源辨识、风险评估及管理标准、措施的制定。在生产过程中，要组织员工进行班前作业风险评估、班后和作业后评估。以便随时发现风险、化解风险、总结经验教训，推动风险管理实现持续改进。

（三）健全和完善各项制度。完备的制度既是安全风险预控管理工作顺利实施的基本保障，也是巩固预控管理成果的重要保障。各企业在风险源辨识和评估的基础上，要针对评估出的问题，有针对性地制定风险预控评估责任制、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为管理、安全文化建设、安全会议、教育培训、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等各项规章制度，并且要加强职工全员培训，确保各项制度能够真正贯彻到全体员工，用制度规范员工的行为，确保风险预控管理取得实效。

（四）加强生产系统安全要素管理。加强生产系统安全要素管理是实行风险预控管理及其重要的环节。企业在实施风险预控管理过程中要严格按照标准和规范要求，根据岗位、工段、工种、工艺划分生产要素，从“人、机、环、管”各个方面辨识风险，开展风险评估。要通过制订详实的岗位危险源安全风险辨析和控制表，明确危险源辨识和安全风险分析的原则、范围、方法和内容，对职工从事的岗位、生产工艺和装臵在生产过程中产生的风险因素进行客观全面地辨析。特别要对设备故障和人为误操作等不可控状态下带来的连锁反应进行分析。要以车间为单位，全面查找制度、设备、工艺、储存和使用过程中存在的问题，查找周边环境和日常管理过程中存在的危险有害因素，列出危险源和风险点，确定风险等级。要在辨析的基础上，分析评价现有的工艺可靠性、自动化控制水平、事故预防措施、应急处臵能力和操作规程的可靠性，找准安全管理工作中的重点、难点问题，确定消除隐患、控制风险的方法，调整和更新安全管理制度，补充和

完善操作规程。在评估中发现安全隐患要及时落实整改，做到措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。

（五）加强员工不安全行为管理。人的不安全行为，即在生产过程中的违章指挥、违规作业、违反劳动纪律往往是造成事故的重要原因。因此，实施风险预控管理必须高度重视对员工不安全行为的管理工作。各企业必须牢牢把握准入管理、不安全行为分类、岗位规范操作、不安全行为控制措施落实、培训教育五个重要环节，加强对员工行为的管理。特别要加强岗位规范操作和培训教育。要对每个岗位的工作任务、所需个人防护用品和工器具、安全管理职责、安全行为标准逐一进行明确，并制定和落实不安全行为控制措施。要切实加强培训教育。每年至少组织对员工进行一次危险源辨识、风险评估为主的体系培训。发现员工有不安全行为之后，要及时组织开展针对性矫正培训，提高员工安全意识和安全操作技能。

三、加强领导，狠抓落实，确保安全风险预控评估工作顺利开展 开展安全风险预控评估工作是加强企业安全管理，全面持续排查和消除安全隐患，提高企业安全管理水平和事故防范能力的重要手段，国家和省上对这项工作都十分重视。

各级安监部门和企业必须充分认识风险预控评估工作的重要性和必要性，切实加强领导，强化措施，狠抓落实，确保评估工作顺利有效开展。

企业主要负责人是安全生产第一责任人，也是安全风险预控管理的最终责任人，要高度重视，为安全风险预控管理提供组织保障，要亲自参与安排部署，各企业都要成立相应的组织机构，抽调不同层次、具有相关技术知识的工作人员，明确职责，合理分工，专门负责评估体系、实施方案的制定和评估工作全过程的组织、协调、指导、监督。并要制定一名负责人专门负责组织实施。要建立健全制度保障、技术保障、资金保障、安全文化保障、员工不安全行为管理保障、生产要素管理保障等各种保障机制，要突出全员、全过程、全方位的评估管理；要

搞好风险评估知识培训，企业要通过聘请专家现场授课、为员工教程序、教方法，确保安全风险预控管理工作顺利推进。

要把风险预控评估工作与安全文化建设工作相结合，营造良好的文化氛围，为企业风险预控管理提供智力支持；要着力应用好安全标准化创建的成果，为企业风险预控管理提供基础支撑；积极推行安全风险和隐患报告奖励制度，为风险管理提供政策支持。

各级安监部门要结合贯彻《榆林市危险化学品行业安全风险预控评估工作实施意见》，在认真调查研究的基础上，按照试点起步、先易后难的原则，制定本辖区的工作方案，选择几户管理基础较好的企业，先行推广，总结经验，完善体系，全面推广。要指定一名负责同志专门负责此项工作，组织相关人员深入企业督促检查，督促企业按照县区安监部门的计划做好本企业安全风险预控评估方案和标准制定、人员培训、风险辨识评估等各项工作，确保评估工作有序推进。要加大监管处罚力度，对不重视评估、评估走过场的单位要落实处罚措施；对评估不合格的企业，要责令限期整改，整改期限到期还未完成整改的单位，要责令其停产整改或报请政府予以关闭，并暂扣和停止办理安全生产许可证。

第二篇：安全风险预控评估实施方案(9号)

安全风险预控评估实施方案

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》，结合我矿实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想

我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家我矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。

组 长：矿长

副组长：总工程师 安全矿长 生产矿长 机电矿长

成 员：副总 技术员 区队长

领导小组下设办公室在安检科，由安全科长兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、体系和制度

（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

（2）针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序；

（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（二）危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状

态。并确保：

（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；

（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合要求；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通

建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：

（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

（六）风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；

（4）有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

（一）组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。

我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

（二）制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

（1）各项规章制度贯彻到全体员工；

（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；

（2）以实现员工自我管理为目标；

（3）全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

（一）人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理

我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；

（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：

（1）种类齐全；

（2）明确各岗位工作任务；

（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；

（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；

（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

4、不安全行为控制措施制定

制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

（1）结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；

（2）有足够的培训资源；

（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。

（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

（5）每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

（6）每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发；

（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；

（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；

（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；

（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

6、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；

（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

7、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：

（1）所有在岗员工的档案齐全；

（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；

（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产系统安全要素管理

（一）通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；

（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；

（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求；

（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；

（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）通风基础测试报告、记录齐全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；

（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

2、强化瓦斯检测

（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

（6）瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《我矿安全规程》规定；

（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施

（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；

（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；

（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：（1）瓦斯抽放系统符合《我矿安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；

（2）地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《AQ1027-2006规定》的标准（残余瓦斯含量低于6m3/吨，及瓦斯压力低于0.6MP）。

（三）防突管理

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程

序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。

对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。

防突管理应确保：

1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施；

（1）对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；

注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。

（2）突出危险工作面应采取防治突出措施；

（3）无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施；

（4）石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施；

3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施；

4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。

（四）防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十

六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；

（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。

（五）防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；

（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：

（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；

（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

（5）采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；

（6）主要进风大巷、主要回风大巷；

3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除

尘器正常使用：

（1）采煤机；（2）液压支架；

（3）综掘机、连采机、掘锚机；

4、防尘基础管理完善

（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；

（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

（六）防灭火管理

建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《我矿安全规程》规定；

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合《我矿安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：

（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；

（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；

（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；

（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

（七）监测监控管理

各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可

实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

（八）采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；

（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过X水区、过空巷等要制定专项措施；

（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；

（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；

（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

（九）爆破管理

我矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《我矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《我矿安全规程》相关规定；（5）爆破前按照《我矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

（十）地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；

（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；

（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时；

（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

（十一）供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；

（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；

（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠； 注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；

（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

（十二）运输提升管理

建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验；（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；

（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；

（7）运输提升设备检修记录齐全。

（十三）压气、输送和压力容器管理

1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；

（4）输送管路设施布置符合《我矿安全规程》的规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；

（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致；

（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；

（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

八、其他综合管理

规范我矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。

（一）证照管理

（1）我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；

（2）初步设计为有资质的设计单位进行的设计。（3）符合国家相关技术标准规范；

（4）确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

（7）保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。

（二）应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；

（4）确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；

（6）确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；

（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；

（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；

（10）所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；

（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

（12）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；

（13）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；

（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；

（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

（1）依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；

（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

（4）消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；

（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；

（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；

（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（四）职业健康管理

建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；

（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；

（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；

（4）有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《我矿安全规程》规定；

（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；

（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；

（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

（五）环境保护管理

建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：

（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；（2）规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；

（3）严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施；（4）对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；

（5）确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；

（6）对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；

（7）规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。

（六）手工工具管理

有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；

（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；

（4）集体手工工具由专人管理；

（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；

（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；

（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

（七）计量器具管理

建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；

（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

（八）登高作业管理

建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；

（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；

（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；

（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；

（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；

（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。

（九）起重作业管理

建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；

（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；

（7）起重作业人员持证上岗；

（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

（十）标识标志管理

建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；

（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；

（3）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；

（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；

（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识；

（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管

理，并有功能分区标识；

（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

（1）制订施工单位管理制度和办法；

（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；

（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；

（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；

（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

九、检查、审核与评审

（一）检查

1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：

（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合我矿自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；

（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；

（2）按照不符合的处理程序予以纠正；

（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应：

（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；

（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

（三）管理评审

按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续

改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。

十、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。

5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议，做到提前风险预警、消除事故隐患。

附：我矿风险预控管理体统流程图

风险预控管理系统的工作流程图

第三篇：安全风险预控实施方案

安全风险预控实施方案

登封市向阳煤业有限公司

二〇一三年元月

登封市向阳煤业有限公司 安全风险预控实施方案

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》，结合我矿实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想

我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家我矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。

组 长：孙社根

副组长：赵 辉 吴金生 唐彦召 张占营 赵安国

成 员：张春礼 王满仓 郝永俊 郑新亮 马喜民 丁存良 王德安 吴振怀 赵建敏 刘新岭 赵怀振 刘学仁 刘学锦 张国珍 高向阳 范俊涛 景洪涛

领导小组下设办公室，由安吴金生兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、体系和制度

（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

（2）针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（二）危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；

（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通

建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：

（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

（六）风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；

（4）有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

（一）组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。

我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

（二）制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

（1）各项规章制度贯彻到全体员工；

（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；

（2）以实现员工自我管理为目标；

（3）全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

（一）人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理

我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设臵要求和岗位需求计划；

（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：

（1）种类齐全；

（2）明确各岗位工作任务；

（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；

（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

4、不安全行为控制措施制定

制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：（1）结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；（2）有足够的培训资源；

（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

（5）每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

（6）每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；

（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；

（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

6、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；

（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

7、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；

（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍

贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；

（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产系统安全要素管理

（一）通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；

（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；

（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求；

（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；

（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；

（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）通风基础测试报告、记录齐全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；

（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

2、强化瓦斯检测

（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；

（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

（6）瓦斯检查地点的设臵及检查次数符合《我矿安全规程》规定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施

（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；

（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设臵警戒栅栏、警标和停电牌；

（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设臵栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设臵主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设臵辅助隔爆水棚；

（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：

（1）瓦斯抽放系统符合《我矿安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；

（2）地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；

（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《AQ1027-2006规定的标准。

（三）防突管理

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。

对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。

防突管理应确保：

1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施；（1）对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；

注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。

（2）突出危险工作面应采取防治突出措施；

（3）无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施；

（4）石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施；

3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施；

4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。

（四）防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；

（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；

（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。

（五）防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设臵防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；

（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设臵净化水幕：

（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；

（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

（5）采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；

（6）主要进风大巷、主要回风大巷；

3、下列设备应设臵喷雾装臵或者除尘器，并确保喷雾装臵和除尘器正常使用：

（1）采煤机；（2）液压支架；

（3）综掘机、连采机、掘锚机；

4、防尘基础管理完善

（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

（六）防灭火管理

建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《我矿安全规程》规定；

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合《我矿安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：

（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；

（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；

（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

（七）监测监控管理

各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

（八）采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；

（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布臵、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；

（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过X水区、过空巷等要制定专项措施；

（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

（九）爆破管理

我矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《我矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《我矿安全规程》相关规定；

（5）爆破前按照《我矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

（十）地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；

（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

（十一）供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；

（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；

（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设臵符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；

（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

（十二）运输提升管理

建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠； 注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

（2）各种运输、提升装臵完好、连接件紧固，并定期检验；

（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）车库、车场、硐室设臵和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输提升设备检修记录齐全。

（十三）压气、输送和压力容器管理

1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：

（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；

（4）输送管路设施布臵符合《我矿安全规程》的规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；

（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致；

（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装臵；

（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

八、其他综合管理

规范我矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。

（一）证照管理

（1）我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；

（2）初步设计为有资质的设计单位进行的设计。（3）符合国家相关技术标准规范；

（4）确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

（7）保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。

（二）应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；（4）确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；

（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；

（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；

（10）所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识；

（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

（12）有急救箱配臵分布图及急救用品明细表；

（13）井下设臵的急救箱、隔离式自救器等设臵位臵有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列

要求：

（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

（2）事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；

（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

（1）依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符；

（2）消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

（4）消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；

（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；

（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（四）职业健康管理

建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；

（4）有为我矿提供及时服务的医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《我矿安全规程》规定；（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵；

（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

（五）环境保护管理

建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：

（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；

（2）规范我矿废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识；

（3）严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施；

（4）对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；

（5）确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；

（6）对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；（7）规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。

（六）手工工具管理

有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；

（4）集体手工工具由专人管理；

（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；

（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；

（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

（七）计量器具管理

建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；

（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；

（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

（八）登高作业管理

建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；

（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；

（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；

（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。

（九）起重作业管理

建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；

（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；（7）起重作业人员持证上岗；

（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

（十）标识标志管理

建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；

（3）工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；

（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；

（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；

（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识；

（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；

（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；

（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

（1）制订施工单位管理制度和办法；

（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；

（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；

（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

九、检查、审核与评审

（一）检查

1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合我矿自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；

（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；

（2）按照不符合的处理程序予以纠正；

（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应：

（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；

（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；

（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

（三）管理评审

按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。

十、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。

5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议，做到提前风险预警、消除事故隐患。

附：我矿风险预控管理体统流程图

风险预控管理系统的工作流程图

第四篇：安全风险预控管理制度

安全风险预控管理制度

1、编制目的

为进一步规范风电场安全管理工作，提高风电场设备安全管理水平，加强管理和个体防护等措施，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前控制，以预防事故的发生，结合风电场实际，特制定本制度。

2、适用范围

本制度适用于等设备的风险预控管理。

3、引用标准

3.1 《电气安全术语》GB/T 4776 3.2 《国家电气设备安全技术规范》GB 19517-2004 3.3 《电气设备的安全风险评估和风险降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生产管理制度汇编》（国华河北分公司2011版）

4、风险预控管理

风电场应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源存在的风险及可能产生的后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。4.1 危险源辨识、风险评估

风电场应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 4.1.1危险源辨识前要进行相关知识的培训； 4.1.2辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

4.1.3对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档：

4.1.3.1危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； 4.1.3.2对辨识出的危险源进行分级分类； 4.1.3.3危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

4.1.3.4采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

4.1.4工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估； 4.1.5发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

4.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

4.2.1风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

4.2.2针对风险管理对象风电场应制定相应的管理标准和措施并形成程序；

4.2.3管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； 4.2.4管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求； 4.2.5风电场应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

4.3 危险源监测

风电场应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： 4.3.1危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； 4.3.2危险源监测设备灵敏、可靠；

4.3.3危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.4 风险预警

风电场应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

4.4.1针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； 4.4.2建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。4.5 风险控制

风电场应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

4.5.1对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

4.5.2危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

4.5.3制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

4.5.4根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

4.5.5在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

4.6 信息与沟通

风电场应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，风电场应确保：

4.6.1员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

4.6.2员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； 4.6.3员工了解谁是现场或当班急救人员；

4.6.4组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。4.7 风险财政管理

风电场应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

4.7.1建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

4.7.2对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全； 4.7.3按照国家规定，对员工进行投保；

4.7.4有风电投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。4.8 工余安全健康管理

风电场应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

4.8.1定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

4.8.2组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施； 4.8.3鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

5、保障管理 风电场应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障风电场安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。5.1 组织保障

5.1.1风电场应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

5.1.1.1职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； 5.1.1.2由不同层次的有代表性的人员组成。

5.1.2风电场安全风险预控管理的最终责任由风电场最高管理者承担。

5.1.3风电场管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

5.2 制度保障

5.2.1风电场应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： 5.2.1.1各项规章制度贯彻到全体员工；

5.2.1.2有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

5.2.2风电场应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

5.2.2.1相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求； 5.2.2.2每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

5.2.2.3及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

5.2.2.4资料齐全完善，有目录清单。

5.2.3风电场应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： 5.2.3.1有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档； 5.2.3.2文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

5.2.3.3作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

5.2.3.4与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

5.2.3.5记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

5.3 安全文化保障

风电场应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

5.3.1明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案； 5.3.2以实现员工自我管理为目标；

5.3.3全员、全过程、全方位地贯穿于风电场的各项管理。

6、人员不安全行为管理

风电场应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。6.1 人员准入管理

风电场应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： 6.1.1明确岗位设置要求和岗位需求计划；

6.1.2明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。6.2 人员不安全行为识别与梳理

风电场应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

6.2.1全面、具体、准确、有针对性； 6.2.2按照风险等级进行分类。6.3 员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，风电场应制订员工岗位规范，岗位规范应：

6.3.1种类齐全；

6.3.2明确各岗位工作任务；

6.3.3规定各岗位所需个人防护用品和工器具； 6.3.4明确各岗位安全管理职责； 6.3.5明确各岗位安全行为标准；

6.3.6确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。6.4 不安全行为控制措施制定

风电场应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

6.4.1结合风电自身的特点和员工不安全行为特征； 6.4.2涵盖影响风电人员不安全行为的各类因素； 6.4.3针对不同类型的不安全行为分别制定。6.5 员工培训教育

风电场应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

6.5.1明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度； 6.5.2有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；

6.5.3每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。6.5.4每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

6.5.5每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

6.5.6每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发； 6.5.7明确员工分层和分类培训内容与周期； 6.5.8对人员不安全行为进行针对性的矫正培训； 6.5.9建立员工培训信息档案；

6.5.10每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》； 6.5.11确保培训机构和师资，有相关资质证书；

6.5.12对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐； 6.5.13采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录； 6.5.14新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。6.6 员工行为监督

风电场应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

6.6.1确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员； 6.6.2明确监督范围、方式、频次；

6.6.3对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。6.7 员工档案

风电场应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： 6.7.1所有在岗员工的档案齐全；

6.7.2每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）； 6.7.3对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

7、生产系统安全要素管理 7.1 风电机管理

风电场应建立并实施风电机检修、维护管理程序，消除和控制作业中的危险源，且符合下列要求：

7.1.1天气情况应符合检修维护要求；

7.1.2与主控联系确认故障性质及历史档案；

7.1.3检修维护人员身体状况良好，个人防护用品佩戴齐全； 7.1.4检修维护中选用合适的工具；

7.1.5检修维护前对检修部位进行危险评估； 7.1.6确保风电机周围无人或物，防止高空坠物。7.2 变电站管理

风电场应建立并保持变电站控制程序，确保变电站发生异常情况时，及时采取预控措施，以保障变电站的正常运行，并确保： 7.2.1检修相关规程制度齐全； 7.2.2设备资料齐全；

7.2.3严格规范设备巡视制度；

7.2.4对运行人员进行相关知识培训。

8、综合管理

风电场应规范风电场准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使风电场风险预控管理体系覆盖风电场安全管理的全过程和全方位。8.1 风电场准入管理

风电场在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，风电场设计应：

8.1.1符合国家、行业有关标准、规定和要求； 8.1.2委托有资质的设计单位进行设计。8.1.3符合国家相关技术标准规范；

8.1.4确保风电场安全、环保设施严格遵守“三同时”原则； 8.1.5确保施工建设单位具备施工建设资质； 8.1.6保证质量合格，有国家相关部门验收记录。8.2 应急与事故管理

风电场应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。8.2.1风电场应建立完善应急管理体系，并应：

8.2.1.1根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

8.2.1.2严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

8.2.1.3确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训； 8.2.1.4确保风电场保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

8.2.1.5至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告； 8.2.1.6应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

8.2.1.7每一班组至少任命1名经过培训的专（兼）职安全员，安全员名单要在本单位张贴、公布；

8.2.1.8每年至少有10%的员工接受急救培训； 8.2.1.9所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识； 8.2.1.10急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

8.2.1.11有急救箱配置分布图及急救用品明细表； 8.2.1.12有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。8.2.2风电场应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

8.2.2.1在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

8.2.2.2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

8.2.2.3根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》； 8.2.2.4对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布； 8.2.2.5定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。8.3 消防管理

风电场应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

8.3.1各风电场应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

8.3.1.1依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；

8.3.1.2消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；

8.3.1.3消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

8.3.1.4消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求； 8.3.1.5有消防设施分布图和消防器材明细表； 8.3.1.6对所有的消防器材进行编号； 8.3.1.7建立了消防设施定期检查制度；

8.3.1.8灭火器按规定周期经专业部门检验、维护； 8.3.1.9消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材； 8.3.1.10有《消防设施维护和保养制度》；

8.3.1.11建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。8.3.2风电场应定期组织进行消防演练，并应： 8.3.2.1制定《消防演习计划》，并按计划实施； 8.3.2.2有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

8.3.2.3所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。8.3.3风电场应定期向员工宣传消防知识，并应： 8.3.3.1利用多种形式进行消防安全宣传； 8.3.3.2定期对员工进行消防知识培训；

8.3.3.3确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。8.4 职业健康管理

风电场应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

8.4.1风电场应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保： 8.4.1.1作业人员周围环境(温度、噪声、尘埃等）满足健康要求； 8.4.1.2各作业环境及餐饮、运动等公共场所卫生符合国家相关标准；

8.4.1.3员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目； 8.4.2风电场应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

8.4.2.1对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合国家或行业规定；

8.4.2.2有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

8.4.2.3定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；

8.4.2.4每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；

8.4.2.5对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置； 8.4.2.6员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查； 8.4.2.7定期对员工进行健康宣传、培训。8.5 环境保护管理

风电场应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持风电场环境良好。环境保护应：

8.5.1制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；

8.5.2规范风电场废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；

8.5.3确保风电场噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；

8.6 登高作业管理

风电场应建立登高作业管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作业防护设施符合国家及行业标准； 8.6.2高空作业人员经过培训，并持证上岗。8.7 标识标志管理

风电场应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

8.7.1对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板； 8.7.2工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看； 8.7.3消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志； 8.8 施工单位管理

8.8.1风电场应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

8.8.1.1制订施工单位管理制度和办法；

8.8.1.2在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

8.8.1.3要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押； 8.8.1.4在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；

8.8.1.5确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；

8.8.1.6确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程； 8.8.1.7保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

8.8.1.8每年至少对施工单位进行一次安全评价。

8.8.2风电场应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

8.8.2.1对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查； 8.8.2.2确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业； 8.8.2.3定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

8.8.2.4确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

9、检查、审核与评审 9.1 检查

9.1.1风电场应制定反映全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： 9.1.1.1涵盖并满足本规范的要求； 9.1.1.2结合风电自身特点；

9.1.1.3符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

9.1.2风电场应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： 9.1.2.1系统、全面；

9.1.2.2重点关注可能产生不可承受风险的危险源； 9.1.2.3记录真实、准确、可追溯；

9.1.3风电场应对检查发现的不符合项： 9.1.3.1分析其产生的原因；

9.1.3.2按照不符合的处理程序予以纠正；

9.1.3.3重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。9.2 审核

风电场应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足风电场的方针和目标。体系审核应：

9.2.1覆盖体系范围内的所有运行活动； 9.2.2由能够胜任审核工作的人员进行；

9.2.3对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

9.2.4及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；

9.2.5对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

9.2.6如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。9.3 管理评审

风电场应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

9.3.1确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

9.3.2根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素； 9.3.3评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况； 9.3.4将评审结果形成文件。

10、附则

第五篇：县安监局企业安全生产管理情况汇报

县安监局企业安全生产管理情况汇

报

县安监局企业安全生产管理情况汇报

监管前移服务前置

政企联动保安全渡难关 金融危机面前，企业往往容易忽视安全生产工作，安全生产的潜在风险增大。如何帮助企业抓好安全生产，同舟共济渡难关，已是摆在安全生产监管部门面前的重要课题。按照省局关于开展“百千万”企业安全服务专项行动的通知精神，县安监局本着“保增长、抓转型、重民生、促稳定”的方针，把“百千万”专项行动作为当前工作重中之重的“民心工程”抓紧抓实，做到监管前移、服务前置，政企

联动保安全渡难关，确保专项行动取得了阶段性工作成果。该县的做法主要有如下特点：

1、突出一个“快”字，行动迅速，周密部署。

为确保“百千万”专项行动取得实效，接到通知后常山安监局迅速成立由局主要领导任组长，各科、执法大队负责人为成员的服务领导小组，并下设矿山、危化、执法3个服务组，挂钩服务百家企业。结合我县实际，专门制定了《“送安全服务到百家企业”活动实施方案》，从指导思想、总体目标、主要任务、方法步骤、组织领导等五个方面进行了周密部署，并建立“10+1”服务企业工作制度，即每位局机关党员干部在联系10家企业的基础上，必须挂联1家高危行业企业，并作为安全服务长期挂联对象。及时进行宣传发动，从维稳、保安、解困等方面充分认识“百千万”专项行动的重要性，树立“监管就是服务”的新观念，把服务企业、推动科学发展作为想问题、作决策、干事情的出发点和落脚点，真心实意地急企业之所急、想企业之所想、解企业之所难，政企联动共克时艰。为促进专项行动取得实效，该局决定把服务百家活动列入干部年终绩效考核内容，并将在活动结束时进行“服务明星”评选表彰和奖励。

2、突出一个“帮”字，领导带头，全局推进。

一是领导带头先行。活动伊始，局主要领导便亲自带队赴常山化工有限公司、四通轴承集团、常山水泥有限公司、盛长矿业、兴宇电子等多家重点企业开展专题调研，了解分析在金融危机面前企业面临的最大困难是什么，企业的安全状况如何，对安全生产实际需求是什么，对安监局工作有何意见或建议等，同时，想办法、出点子，力所能及帮助企业解决一些热点、难点问题。积极宣传安全生产法律法规和安全管理知识，促进企业的安全生产工作。二是全局整体推进。根据活动要求，全局党员干部分组深入

企业、走进一线，收集企业在安全生产工作中的热点，难点和重点问题，逐条梳理分析，积极帮助企业寻求解决问题的具体方案。如矿山服务组走访了解到辉埠、宋畈两地矿山企业经常发生周边群众阻工现象，通过调查分析，主要是开采区中深孔爆破震动偏大，周边群众意见强烈。针对该难点问题，常山县安监局大胆探索了实施第三方技术监管的新路子，从省爆协专家库中聘请了一名爆破专家，对我县的矿山开采实施中深孔爆破进行全程跟踪指导监督，推行爆破减震新举措，既减轻了爆破危害，又降低了爆破成本，并提高了生产效益，确保了矿山企业及水泥、轻钙等相关行业的正常生产，取到了群众满意、企业满意、政府满意的“三满意”明显效果。

3、突出一个“活”字，分类指导，灵活服务。

一是时间上求“活”。明确规定每月10日为安全服务联系日，每位党员干部10日必须走访所联系企业，平时根据企业

安全生产工作实际需求做到随叫随到，坚持定期与不定期服务相结合。二是形式上求“活”。既有座谈讨论，又有个别走访；既有集中服务，又有个别服务；既有法律法规宣传，又有政策技术咨询；既有专家技术辅导，又有现场现身说法，多渠道、多形式帮助企业解决安全生产管理中碰到的难题。如危化组、执法组在走访服务企业时，既开展送读本进企业活动，又举办了安全生产事故案例说法，受到了广大企业的普遍好评。三是内容上求“活”。针对安全生产工作管理较好的企业，重点引导企业推进标准化建设，促进企业安全生产管理上台阶；针对安全生产工作一般的企业，重点指导企业主提高安全生产意识和主体责任，强化责任制落实，指导抓好重要岗位、重要部门、重要人员等方面的隐患排查治理，加强台帐管理，促进企业安全生产管理上水平；针对安全工作基础薄弱的企业，重点开展正面引导，帮助督促企业加大安全投入，指导企业建立

安全管理的必要元素，抓好全员安全教育，加强员工安全意识和安全技能，促进企业安全管理有新起色。

4、突出一个“实”字，注重结合，确保实效。

在开展“百千万”专项行动中，常山县安监局坚持该县企业安全生产工作实际，有的放矢地开展工作，量力而行，尽力而为，同时注重工作结合，把“百千万”专项行动与科学发展观学习实践活动相结合，与该县的“工业服务月”相结合，与县委县政府的中心工作相结合，推进专项行动不断深入，务求实效。一是扪“三问”，每位党员干部结合各自工作实际，自问三个问题，即“国家法律法规知多少、企业安全管理知识懂多少、企业隐患排查整改会多少”。紧密结合学习实践科学发展观活动，积极开展学习讨论和交流，坚持“缺什么、学什么、补什么”，认真查找不足，剖析思想根源，提高安监干部当好企业安全发展护航员的自觉性、主动性。二是当“三员”，即国家安

全生产法律法规的宣传员、企业安全管理的辅导员、企业隐患排查整改的督导员，要求全县广大安监人员以此为标杆，严格履行职责，加强企业服务，全力做好各项安全生产监管工作，为维护全县安全生产形势稳定好转提供强有力的队伍保证。三是求“三改”，即改进服务质量，对各类安全服务事项，制定简明清晰的工作流程图，规范行政和服务行为，为企业提供公开透明、快捷方便的服务；改变服务方式，坚持“一线工作法”，靠前服务，对企业安全发展中的重大问题或带有普遍性的问题，主动上门服务，进行全程跟踪；改善服务态度，在服务企业时要求做到：主动热情、态度诚恳，行为文明、服务周到，坚决杜绝“门难进，脸难看，话难说，事难办”现象发生。只要是有利于企业安全发展的事，坚持主动办、马上办、办得快、办得好，全力做好服务工作。普遍性的问题，主动上门服务，进行全程跟踪；改善服务态度，在服务企业时

要求做到：主动热情、态度诚恳，行为文明、服务周到，坚决杜绝“门难进，脸难看，话难说，事难办”现象发生。只要是有利于企业安全发展的事，坚持主动办、马上办、办得快、办得好，全力做好服务工作。