9000外审员考核复习题[小编推荐]

第一篇：9000外审员考核复习题[小编推荐]

一、选择题（每题1分，共10分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。

（c）1.顾客满意指的是 a）没有顾客抱怨 b）要求顾客填写意见表

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受 d）a+b（c）2.2000版ISO9001标准名称中不用质量保证，意味着 a）不要求质量保证

b）与ISO9004标准的要求一致了

c）其含义除了要求产品质量保证还要增强顾客满意 d）以上全不是

（c）3.顾客的要求就是 a）书面定单 b）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d）a+b（b）4.系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为

a）管理的系统方法 b）过程方法

c）基于事实的决策方法 d）系统论

（a）5.术语“设计和开发”可包括 的设计和开发 a）产品 b）过程 c）体系 d）a+b+c

（b）6．一次审核的结束是指 a）末次会议结束

b）分发了经批准的审核报告之时 c）对不符合项纠正措施进行验证后 d）监督检查之后

（c）7.认证中的初次审核是指 a）现场审核前的初访 b）预审核 c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是

（a）8.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方 a）审核计划 b）检查表

c）审核工作文件和表式 d）a+b+c（）9.“CNAT”是指下面哪一个机构的英文缩写 a）国际审核员和培训认证协会 b）国际认可论坛

c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会 d）国际认证联盟

（d）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指 a）审核结论 b）审核发现 c）审核方案 d）审核证据

(c)1.审核发现是指 a）审核中观察到的事实 b）审核的不合格项

c）审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果 d）审核中的观察项(d)2.质量管理体系可以 a）帮助组织实现顾客满意的目标 b）提供持续改进的框架 c）向组织和顾客提供信任 d）a+b+c(c)3.下面哪一个不是质量管理体系审核的依据 a）ISO9001标准和法律法规 b）质量管理体系文件 c）ISO9004标准 d）合同

(a)4．如果组织声称符合GB/T19001-2000标准，以下哪一种情况是对的 a）组织因为没有设计开发部门，删减7.3条款 b）因为不影响产品性能,组织删减了8.2.3条款，c）组织因委托供方进行设计开发，删减7.3条款 d）以上各项都不允许

(b)5．标准7.5.5中的“搬运”是指 a）制成品交付给顾客间的运输

b）从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运 c）供方将原材料送至组织的运输 d）a+b+c

()6.下面哪一种情况是审核证据

a）陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件” b）供应科长承认从非合格供方A处采购部件

c）因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处

采购部件 d）以上都是

()7．当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以 a）宣布停止受审核方的生产/服务活动

b）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施

c）宣布取消末次会议 d）以上各项都不可以

()8．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息称为 a）质量信息 b）审核证据 c）检验记录 d）a+b+c()9.如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应

a）作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项” b）调整审核范围 c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对

()10.实施第三方质量管理体系审核，主要是为了 a）发现尽可能多的不符合项 b）评估产品质量的符合性 c）建立互利的供方关系

d）证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度

（）1.质量手册不要求包括 a）质量管理体系的范围 b）形成文件的程序或其引用 c）产品技术要求

d）质量管理体系过程之间的相互作用（）2.餐厅的炊事员都有健康证是在满足 a）顾客规定的要求

b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求 c）与产品有关的法律法规要求 d）组织确定的任何附加要求

（）3.为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行 a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划

（）

4、根据GB/T19001-2000标准，下面哪些记录是要求保存的

a）管理评审记录

b）教育、培训、技能和经验的适当记录

c）顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时报告顾客并记录 d）a + b + c（）5.餐厅对放置时间较长变凉的菜进行加热，这是 a）纠正 b）纠正措施 c）预防措施 d）持续改进

（）6.某组织聘请了两位认证机构的审核员对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为

a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对

（）7．用于确定符合质量管理体系要求的程度的活动是 a）质量管理体系过程的评价 b）质量管理体系审核 c）质量管理体系评审 d）都是

（）8.与受审核方一起评审不符合是为了使之

a）找出不符合的原因

b）确认审核证据的准确性 c）同意采取纠正措施 d）都对

（）9．如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时 a）可以直接使用评奖时得到的证据 b）可以不进行文件初审 c）可以减少审核人日数 d）都不可以

（）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？ a）质检员按检验规程的要求对A产品进行的检查 b）车间主任说他妻子（设计部文件管理人）可以改图。c）向导向审核员承认A产品不满足产品出厂验收条件。d）以上都不是

（）1.质量计划是对应用 的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件。a）为实现质量方针和目标 b）提高产品质量

c）针对特定产品、合同或项目 d）为使质量体系能有效运行

（）2.GB/T19001-2000标准规定的质量管理体系要求

a）是为了进一步明确规定组织的产品要求 b）是为了统一质量管理体系的结构和文件

c）是为了统一组织的质量管理体系过程 d）以上都不是

（）3.为确保设计和开发的输出满足输入的要求应进行 a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划

（）4.对每个生产和服务过程的哪种说法是错误的 a）编制相应的作业指导书 b）由胜任的人员进行 c）获得必要的资源和信息 d）以上都没有错

（）5.组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3的要求控制的文件范围是 a）组织制订的所有文件 b）组织需用的所有外来文件 c）质量管理体系所要求的文件 d）a+b

（）6.一个组织聘请了两位认证机构的审核员代表组织对自己的质量管理体系进行审核，这种审核称为

a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对

（）7．审核员在现场审核时，应怎样使用检查表？ a）把检查表交给受审核方，然后提问 b）将检查表作为审核的工具

c）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查 d）不按检查表审核

（）8.在第三方认证审核时 不是审核员的职责 a）实施审核 b）确定不合格项

c）对发现的不合格项制定纠正措施 d）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性（）9．质量管理体系审核是一个_____的过程。a）发现不合格项 b）对不合格品进行处置 c）评价质量管理体系 d）检验生产进度和产品质量

（）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？ a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品 b）操作人员反映另一车间内噪音太大 c）向导向审核员解释不合格品的处理情况

d）以上都不是

（）1．审核工作文件可以包括()a）检查表

b）审核抽样计划 c）记录信息的表格 d）以上都是

（）2．当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是 a)．第一方审核 b)．第二方审核 c)．第三方认证审核 d)．以上都不是

（）3．制定审核计划是（）的职责

a)．认证机构 b)．受审核方 c)．审核组长 d)．以上都是

（）4．过程监视和测量的目的是

a)．证实过程实现的策划结果的能力 b)．证实过程的符合性 c)．证实产品满足要求 d)．以上都是

（）5．在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应

a)．得到有关授权人的批准 b)．适用时，经顾客批准 c)．A或B d)．A和B

（）6．变换方法进行计算是

a)．设计输出 b)．设计评审 c)．设计验证 d)．设计确认

（）7．向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在（）上进行的

a)．初访时

b)．审核组准备会上

c)．首次会议上

（）8．确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是

a)．最高管理者的职责 b)．管理者代表的职责

d)．审核组与受审核方的沟通会上 c)．培训部经理的职责 d)．销售部经理的职责

（）9 ．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是

a)．审核准则 b)．审核发现 c)．审核证据 d)．审核结论

（）10．第三方认证审核的审核报告应提交给

a)．审核委托方 b)．受审核方

c)．受审核方的上级主管部门 d)．认可机构

1． 向受审核方和审核委托方定期通报审核进展情况是（）的工作。

a．向导

b．受审核方部门领导 c．审核组长 d．审核员

2． 管理评审是（）的职责。

a．最高管理者 b．管理者代表 c．质量管理部门 d．各级管理者

3． 给出采购、生产和服务提供的适当信息是（）过程的结果。

a．设计输出 b．设计评审 c．设计验证 d．设计确认 4． 审核方案（）

A）是针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。B）就是对审核进行策划后形成的文件 C）就是审核计划。D）是审核组长的职责之一

5． 现场审核时间应该包括：（）a．文件审查时间 b．首、末次会议的时间 c．编写审核报告的时间 d．都不能包括在内

6． 审核员在现场审核中寻找的是（）。

a．不合格品 b．不符合项 c．审核证据 d．过程程序

7．一个审核组对组织同时进行质量管理体系和环境管理体系审核这是：（）

a．联合审核 b．结合审核 c．合并审核 d．以上都是

8．质量计划是 的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件

a.针对特定产品、合同或项目 b.为实现质量方针目标 c.提高产品质量

d.为使质量管理体系能有效运行

9．审核组长()a．必须由高级审核员担任

b．必须由专业审核员担任 c．可以由实习审核员担任

d．由具有审核组织管理能力、了解审核程序的审核员担任

10．需要确认的过程是（）

a．生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证的过程 b．产品在使用后或服务在交付后，问题才显现的过程 c．量大面广，使用人力很多的过程 d．a + b

（）

1、线路板焊接后，发现其中有一个元件是被损坏的，工人重新用合格的元件进行了更换，使其达到合格，这是 a）纠正 b）让步 c）降级 d）纠正措施

（）

2、审核组应要求受审核方对审核中发现的不符合项采取：

a)纠正 b)纠正措施

c)预防措施 d)a+b

（）

3、审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于：

a)所有的监视和测量装置

b)用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置 c)正在使用的监视和测量装置 d)所有暂时不用的监视和测量装置

（）

4、将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果是：

a)审核方案 b)审核发现 c)审核结论 d)审核证据

（）

5、质量管理体系文件的多少取决于：

a)组织的规模与活动的类型 b)过程及其相关作用的复杂程度 c)人员的能力 d)以上全部

（）

6、审核证据

a）是审核获得的大量信息

b）是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 c）是审核过程中所有经过证实的、真实的记录、陈述或其他信息等 d）必须是与审核准则有关的并且经证实的记录、事实陈述或其他信息

（）

7、下列哪种说法是不正确的： a)审核组可以由一名或多名审核员组成

b)实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何报告 c)至少配备一名经认可具有专业能力的成员

d)以上说法都是正确的

（）

8、质量管理体系审核中不采用 方法收集信息：

a)面谈 b)查阅文件记录

c)抽取产品送认可的实验室检测 d）现场观察

（）

9、首次会议的目的包括： a)了解受审核方的质量管理体系 b)对质量管理体系文件作出评价

c)介绍实施审核活动的方法和程序 d)确定现场审核的可行性

（）

10、质量管理体系审核是用来确定：

a)组织的管理效率 b)产品和服务符合有关法律法规的程度 c)质量管理体系满足审核准则的程度 d)质量手册与标准的符合程度

（）1.随着现场审核活动的进展，不可以（）

a)更改审核范围； b)修改审核计划； c)改变审核目的； d)以上都不对。

（）2.审核发现指：

a)开具的不符合报告； b)现场取得的证据；

c)将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果 d)a+b+c

()3.监督审核的目的

a）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 b）是采取纠正措施、预防措施 c）同初审的目的一样

d）验证上次审核纠正措施的有效性

()4.审核工作文件包括：

a)检查表 b)抽样计划

c)记录信息的表格 d)a+b+c

()5.以下哪种情况可构成不符合：

a)小餐馆没有如何煮面条的策划文件

b)两位管理者之间提供不出内部交流的记录 c)生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作 d)a+b+c

()6.第二方审核可用于：

a)采购前对供方的评价

b)采购后对供方的的再评价 c)对供方的监督 d)a+b+c

()7．阐明所取得的结果或提供所完成活动的文件称为： a)程序文件 b)记录 c)质量计划 d)质量手册

()8.对 应作供方评价

a)为组织的测量设备提供计量检定的单位 b)外加工产品零件的提供单位 c)原材料供应商 d)包括以上三者

()9.采购信息的表达形式可以是

a)合同或协议 b)库存信息表 c)生产计划 d)a+b+c

()10.电视机的以下质量特性中哪一种是赋予特性

a）清晰度 b）音响保真度 c）价格 d）颜色

二、判断题（每题1分，共10分）

下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×”

()1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。()2．“审核准则”就是指GB/T19001标准。()3.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。()4.审核范围就是受审方质量管理体系的范围。()5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

()6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。()7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。()8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。()9．产品的测量必须由专职检验员进行。

()10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。()1.持续改进可能涉及到产品、过程和体系等方面的改进。()2．审核计划应征得受审核方同意。

()3．在质量管理体系的第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。()4．第三方质量管理体系审核就是质量认证。

()5．注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CNAT的监督。()6．所有测量装置必须由授权机构定期进行校准。()7．管理评审就是质量管理体系评审。

()8．现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。()9.为了保证审核质量，审核组必须对申请认证的企业进行现场初访。()10.审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求。()1．审核组应当共同评审审核发现。

()2．只要已认证组织的主管部门提出，认证机构就应向主管部门提供对该组织的审核报告。

()3.GB/T19001-2000标准中8.2.3“过程的监视和测量”只适用于产品实现过程。()4.设计输出应包含或引用产品接收准则。()5．质量方针和目标是质量管理体系文件。

()6．质量管理体系认证范围就是该体系覆盖产品的范围。

()7．在质量管理体系审核中，审核员应记录抽样调查收集到的审核证据。()8．审核前的现场初访是必须进行的一项重要审核活动。

()9．现场审核前文件评审应确定受审核方质量管理体系文件描述的体系与审核准则的符合性。

()10.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。()1．质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。

（）2．ISO9001标准有关条款中的“注”和条款一样也是质量管理体系要求。

()3.GB/T19004-2000标准提供了超出GB/T19001-2000标准要求的指南，但不是GB/T 19001的实施指南。

()4.在对产品实现进行策划时，组织应确定产品的质量目标和要求。()5．认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。

()6．审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方质量管理体系。()7．组织的质量管理体系认证范围由认证机构决定。

()8．CNAT是中国认证人员与培训机构国家认可委员会的英文简称。()9．审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。

()10.质量管理体系审核的审核准则就是GB/T19001-2000标准。（）1．组织应确保对质量记录的控制满足标准中4.2.3的要求。（）2．必须对初审的受审核方作初访。

（）3。审核结论应包括对质量管理体系有效实施、保持和改进的评价（）4．对标准要求的删减只要是符合法规要求就可以接受。

（）5．确定质量管理体系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必须进行第三方认证。（）6．在末次会议上审核组长可请组员宣读不符合报告。

（）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一对协调一致的质量管理体系标准，结构和适用范围都是相似的。

（）8．末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。（）9．第三方认证审核的审核组长必须是国家注册的高级审核员。（）10．审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。

（）1．应根据受审核活动及区域的状况和重要性及以往审核的结果安排内部审核。（）2．评价培训有效性的唯一方法就是考试，包括面试和笔试。

（）3．文件评审表明受审核方描述的质量管理体系不能充分满足要求，也可以进入现场审核，但必须在现场审核中对发现的问题进行认真检查。（）4．第一方审核可作为组织自我合格声明的基础。

（）5．一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。（）6．质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意的测量。

（）7．GB/T19001--2000标准规定的质量管理体系要求是对有关产品要求的补充。（）8．审核员应使用认证机构制定的统一检查表。（）9．受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。

（）10．GB/T19004—2000标准不能用于认证的目的，但是可以用于合同的目的。

（）

1、应保持末次会议的记录。（）

2、文件评审中获得的受审核方质量管理体系的信息是制定审核计划的基础。

（）

3、审核组长应全权负责审核所有阶段的工作。

（）

4、向导要根据审核组长的要求行动，在审核过程中不能发言。

（）

5、如果员工已满足能力的要求，可以不经过培训，就上岗。

（）

6、必须编制每一个生产和服务提供过程的作业指导书。（）

7、质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意的测量。（）

8、质量管理体系审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。（）

9、检查表应在审核前提交给受审核方，以便受审核方作好准备。（）

10、审核委托方可以是受审核方。

()1.为了证实过程的有效性，应提供“过程的监视和测量”的记录。()2．文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。()3．每个审核组中都应有熟悉受审核方专业的成员。()4．审核计划应提前交给受审核方。

()5．应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。()6．在质量管理体系的第三方审核中，主要的是要收集不符合的信息。

()7．组织应对产品的特性进行监视和测量，必须在所有策划的安排均圆满完成后，才能放行产品和交付服务。

()8.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。

()9.房地产开发公司因不负责建筑设计，因此可以删减GB/T19001-2000的7.3条要求。()10.内审出现不符合，应由受审核区域的管理者及时采取措施，并需评审所采取措施的有效性。

三、填空题（每题1分，共5分）

指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1.“宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”

适用于这一情景的条款是 2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”

适用于这一情景的条款是 3.“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”

适用于这一情景的条款是 4.“用适当的方法来标识未经检验的产品。”

适用于这一情景的条款是 5． “质检部正在讨论如何编制《成品检验规程》。”

适用于这一情景的条款是

1.“人力资源部在‘人才市场’招聘微电子工程师，以满足新产品开发的需要。”

适用于这一情况的条款是

2.“检验员在成品车间对煤气开关的五项指标进行测试，并填写检验报告。”

适用于这一情况的条款是

3.“用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。”

适用于这一情况的条款是

4.“客户发来传真询问是否同意合同补充条款，公司未及时回复。”

适用于这一情况的条款是

5.“宾馆的保安员对出入宾馆的车辆进行登记”

适用与这一情景的条款是 1.“技术部在讨论开发新产品的方案。”

适用于这一情景的条款是__________ 2． 火车站候车厅电子屏显示“某某次开往某某地的列车正在检票。

适用与这一情景的条款是_________ 3.“学校的教师正在给学生上课。”

适用于这一情景的条款是__________ 4.“请来的学校教师正在给车间的工人上技术课。”

适用于这一情景的条款是_________ 5． “供应部针对内审时提出的不合格项采取纠正措施。”

适用于这一情景的条款是_________ 1.“质检部对上一季度出现的不合格品进行统计分析。”

适用于这一情景的条款是 _______ 2． “车间工人对不合格的部件在进行返工。” 适用于这一情景的条款是_________ 3.“某宾馆正在检修供暖设备。”

适用于这一情景的条款是_________ 4.“某车间新分配的工人不会操作生产设备’。”

适用于这一情景的条款是_________ 5． “工程技术部向喷涂工人提供了油漆色标。”

适用于这一情景的条款是_________ 1．“为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审。”

适用于这一情景的条款是__________ 2．“某组织将产品的检验委托检验机构进行。”

适用与这一情景的条款是________ 3．“由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”

适用于这一情景的条款是：________ 4．“销售科与客户协商更改了合同条款，但是生产科不知道。”

适用于这一情景的条款是：________ 5．“组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。” 适用于这一情景的条款是：________ 1．“工人领到了要加工零件的图纸” 适用与这一情景的条款是： 2． “顾客提供的零件丢失，库房买了一些补上。” 适用于这一情况的条款是：

3． “检验记录太多，只能装在麻袋里保存。” 适用于这一情况的条款是：

4． “组装车间的温度、湿度达不到规定要求。” 适用于这一情况的条款是：

5． “餐厅组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考核。” 适用于这一情况的条款是：

1． “检验员在通过检验的零件上打“√”

适应于这一情景的条款是_______ 2.“对已投放市场的不合格产品采取措施收回、修复”

适应于这一情景的条款是______ 3.“市场部将顾客电话订货的要求写成文字传其给顾客确认”

适应于这一情景的条款是 ______ 4.“试验员在汽车出厂制动性试验记录上签名”

适应于这一情景的条款是 _______ 5． “技术科跟踪公开出版的建筑工程设计规范的变化情况”

适应于这一情景的条款是 _______ 1.组织内成品库发现有包装破损情况。

适用于这一情景的条款是

2.开新产品发布会，介绍新产品的功能、性能和使用方法等。

适用于这一情景的条款是 3.维护加工机床内置的计算机软件。

适用于这一情景的条款是

4.在最终检验记录表上记录符合性的内容。

适用于这一情景的条款是

5.餐厅的每个餐桌上都摆放着桌牌号。

适用与这一情景的条款是___________

四、问答题（五道题，共45分）

（一）简述题（每题5分，共15分）；

1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文

件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

3．简述与审核员有关的审核原则。

答案及评分标准：答出GB/T19011-2003标准4中的a)-e)条（每条1分，共5分）。1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“持续改进”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论 中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃，作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

3．审核员必须遵守的行为规范中，什么是审核员不允许做的事？

1.举例说明“领导作用”原则在ISO9001:2000条款中的体现。至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2．装配的最后一个工位是最终检验，由电脑控制的测试仪检测并自动记录，分离不合格品，审核 员问测试仪是否定期校准，车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只此一台，而且我们指定工程师保养，操作工不能擅动，绝对可信。

3．审核报告应包括的内容有哪些？

1.举例说明“全员参与”原则在ISO9001:2000条款中的体现。至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2．审核员到某企业进行认证审核，在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说全年共出现体系、产品和过程的不合格项35项，但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

3．简述审核计划应当包括的内容？

1． 举例说明“与供方互利的关系”在GB/T 19001-2000中的体现（至少写出二个条款）？

2．审核中，审核员发现某工序产品质量不太稳定，该工序也没有作业指导书，作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

3．认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？

1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2.审核员在审核一个加工过程时发现该过程无形成文件的程序，部门负责人说：“这个加工过程比较简单，不需要编制作业指导书，”并详述了该工序的操作要求。但审核员发现现场一名操作工的实际操作与部门负责人所述有明显差别。对此审核员应如何判断？为什么？

3． 首次会议的目的是什么？参加人员有哪些？

1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“持续改进”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2．审核员在加工现场发现有一个操作工人，当天共加工了50个零件，其中有25个不合格(原材料没有问题)。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

3.简述审核员应具备的个人素质

1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“基于事实的决策方法”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

2．工厂包括有零部件车间和装配车间。检验规程规定对生产急需又来不及检验的零部件，应在下工序检验中增加抽样数，并做出可追溯性标识，如发现问题按规定可追回，但审核员在装配车间检验站未发现增加抽样数的记录。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

3．审核计划应包括哪些内容？

（二）阐述题(每题15分，共30分)1．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？(15分)

2．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2004年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？(15分)

1．如何依据GB/T19001:2000标准，审核“管理评审”过程？(15分)

2、审核员审核《人员的能力、意识和培训的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求并结束审核，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容?(15分)

１．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “采购”过程？

２．在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容?

１．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “与产品有关要求的评审”过程？

２．

12、在审核“基础设施”时，生产部负责人向审核员出示了公司编写并正式发布的“生产设备设施管理制度”“主要生产设备设施操作规程”，同时提供了公司本年度的生产设备检修计划及按计划进行检修的记录，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了，审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你会怎么做？

1.依据GB/T19001—2000标准，如何审核“顾客沟通”？

２．审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现没有什么问题，审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？

１．

２.审核生产和服务提供过程的确认。审核员到主管的工艺部门询问了一共有多少个这样的过程，工艺部门作了回答，同时提供了评审这些过程和批准这些过程的一个管理程序，还提供了这些过程首次投产前的验收报告和每一个这种过程的程序，审核员抽查了其中的三份，没有发现问题。审核员就认为已查完了上述过程。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，你会怎么做？ 依据GB/T19001—2000标准，如何审核“文件控制”。

１.如何依据GB/T19001-2000标准，审核“产品的监视和测量”过程。

２.审核员审核“采购”过程，在采购部首先了解向哪些供方采购，采购部主任提供了合格供方清单，审核员发现供方分为三类，采购部主任解释了分类办法和不同的控制选择办法。审核员抽查了三份采购合同，看见此三份合在均在采购实施时前得到了批准，且是向合格供方采购的。审核员结束了对采购部的审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？

１.请编制对 “记录控制”过程进行审核的检查表？

２.审核员审核监视和测量装置的控制时，检查了计量仪器和设备的台帐和总数，对电学、热工、长度和力学等专业分层各抽查了3~5台仪器和设备的校准周期、依据、相应记录和标识；看到了使用、和调整规定和计量人员的实际操作；设备处于良好状态；非常满意，认为符合要求，就离开了。你作为审核员，这样的审核是否可以？为什么？如果你是审核员，如何进行审核？

五、案例分析题（每题6分，共30分）：请根据所述情况判断并写出不符合报告。

评分标准：不符合事实2分；不符合条款1分；不符合标准的内容2分；不符合分级1分。

1.在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

2.在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理

递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各

种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车

中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000 时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我

们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

4． 设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

5． 在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”

1．在家用用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但

发现有的热水器7只相叠，有的8只相叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我

们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有人堆8件，那边大盒中也有

堆6件的。

2． 技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅

供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发放章后 才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。

3．审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去

大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个

不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。

审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又

天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？

4．车间规定废品率不能大于0.5％。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25％到0.35％上下，但最近连续5天的废品率为0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。审核员就问，你们的

废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这

样的情况吗？不过，0.49％还在0.5％以下，问题不大”。

5．供应部从一家新供方处采购来一批水泵密封圈，到货后组装车间来不及检验经有关领导同意就直接安装到急于生产的D-25型水泵上，3天后密封圈的检验结果出来了，发现性能不能满足设计要求，此时已组装完56台其中有29台已安装了这批密封圈，但无法查出哪些是安装了这种密封圈的水泵。

1.在家用用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但

发现有的热水器7只相叠，有的8只相叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我

们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有人堆8件，那边大盒中也有

堆6件的。

2.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。

3．在检验站，审核员看到检验员正在检验H零件，检验员介绍H零件通常100件为一批，抽5件检验。审核员问如何检验，检验员出示了检验指导书，其上规定： H零件100件为一批，每批抽13件检验。检验站长说：“每批抽13件工作量太大，我们5件的检验记录很清楚，您可查看，没有不合格的。”

4．对某企业进行初次审核，审核员在采购部看了购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50％以上不合格，并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗？采购部部长说：“我们评价过，这是一家乡镇企业，价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品”。

5．在对XY物业管理公司审核时发现，门卫正在和一位业主聊天，他说：“我到你们小区的物业管理公司不到两天，可能你们也不认识我，我对物业管理工作也不熟悉，但现在人手少，公司安排不过来，我今天开始就顶岗上班了，边干边学吧，请你们多关照，好在我们公司在下周还要专门给我们新来的人员培训呢”！

1．审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？”科长说：

“因为都是评定过的供方，我们把进厂验收从检验改为查验合格证，装配中如果发现问题再追回，审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的，现在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，他们都说，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。”

2．审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）

中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供

应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪

个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”。

3．在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。

4．装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部

件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配

用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都

是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负

责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”

5．审核员在审核喷漆车间时，看见一名喷漆工正在喷涂电器控制柜外壳，同时用小桶收集残液，再倒入储漆桶中与新漆混合使用，结果因残液带入杂质使喷枪堵塞，电器控制柜外壳喷漆后表面也粗糙不平，喷涂工对审核员说，“领导说此漆很贵不能浪费，但没告诉我们如何做才是正确的。”

1.审核员在现场审核时，在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标，就此请车间主任背对着谈谈他的认识，车间主任说我记不住，但我们企业做得很好，并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标，车间主任说，我们没有。有的科室编了，但对车间来说，没有必要编，用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”

2.审核员在检验处发现编号为435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日该产品发往用户，3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时,发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15 日焊接的，而焊缝的焊接性能检查合格报告是在4月1日签发的,就问这是为什么?检验处长说,零件A是生产急需例外转序的,并说明这是按厂有关规定经主管生产的副厂长批准的,而后又让人取来了报批的记录。

3． 审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。

4． 组织生产高压电力变压器,出厂试验项目,用高压试验器做耐压试验,最大电压达到100KV。审核员查监视和测量仪器的控制时，要求抽查该试验器的检定或校准证书,计量室主任说：有，每次我们都把表头拆下来送去检定,随后拿来该表头的检定证书,审核员看到均在有效期内。

5．审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人如何对塑钢窗进行检验？项目负责人说：“本工程的塑钢窗全是甲方指定我们到厂家定做的，定点、定料、定品牌，我们只是点点数量，其他的就不管了，直接拿来用，出了问题由甲方负责”。

1．在装配车间的清洗机处，审核员问操作者为什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，因此领导在贯彻ISO9001:2000标准后增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末，就问操作者这样是否合适。操作者说：“看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员和我们也讲过好多次，不过我们记不全，有时就忘记测试和更换了。”

2．质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。

3.审核员在成品车间检查时，发现产品B在装配后直接包装出厂，检验员有时查一下,有时不查,就问检验员，检验员说按照合同此批产品由顾客验收,因此没有制订产品接收准则。我自己按经验来判断，有问题通知车间。

4． 审核员在采购部问如何评价供方，采购部部长说：“在供货前必须进行评价”，然后提供了许多评价供方的记录。审核员问，供货后还评价吗？采购部长说，评价一次很费事，没有要求供货后还要评价，也没有做过。有的供方供货都供了十多年了，我们很熟悉。

5．某企业的测量和试验设备的台帐上写明CS-002测试仪的检定周期为12个月，检定方式为自检。审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程，计量科长说：“这种测试仪是从国外进口的专用测试仪，我们只是按照国外厂家的介绍进行校准，没有文字上的规定，这台测试仪使用两年了，从未出现过问题。”

1.审核员检查当年的内审情况时发现，安排了组装车间的技术副主任参加对组装车间的审核，就问：“为什么？”，质量部经理说：“由于一年来我们生产的是当前最先进的产品，懂专业的人不多，这个技术副主任既有专业知识，又是内审员，所以安排他是最合适的。”

2.审核员在某厂包装车间审核时看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。车间主任说：“这是经销店退回的一批仪表，纸箱并没有破损。”审核员看着他们拆开纸箱，发现仪表四周垫有发泡垫块，但仪表裸装在内，且有些仪表已经损坏。

3.审核员在检验科询问检验科长对生产急需又来不及检验的采购件，采取哪些控制措施。科长说：“这种情况我们称为紧急放行，按文件规定我们让供方直接把零件运到车间生产线上，工人立即组装，以保证按期交货，满足顾客需求。”

4.审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续，打个电话，到月底都交付完成就行了。”审核员抽取了上月的一份修改记录，要求数量从1500个增加到3000个，核对发货记录发现实际只交付了1500个。销售员说：这是我经手的，当时很忙，忘了告诉生产调度和生产车间，现在这个用户正抱怨呢。”

5.审核员审核时发现，一个工人正在加工一台大型电机的主轴，工人说：“这是前天加工的，尺寸有点小了，车间主任安排焊工用焊补方法进行补救，然后让我重新进行加工。”但未能提供有关焊补的任何记录。

1．某组织生产某电子产品，外壳采用高抗冲聚氯乙烯塑料，审核员在售后服务部看到现场有许多替换下来的破损机壳，就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料，看到外壳破损的产品每月都占该产品总量的11%左右，问这种情况如何处理？售后服务部主任说：这不是我们的责任，现在火车、汽车运输都野蛮运输，又离不了它们，我们会负责修理或退换，而且，我们每月都向质管部反映，但至今也没有拿出什么好办法。

２．审核员到质管科查交付产品的（出厂）检验，从两个月的检验记录中抽查6份，看到检验项目和方法均符合检验规范。审核员问该类产品是否有国家和行业标准？科长说：有。审核员把检验规范与GB3906－91标准核对后，发现检验规范中缺少标准要求的出厂试验必做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中也无此两项栏目，科长说：“操作试验我们都做的，只是没做记录，至于绝缘电阻，我们一直就没什么问题，所以就免检了”。

3．顾客投诉是由销售部处理的，审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时，问了设计部的A产品设计组和其他人员，没有人知道此事。

4．审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按WE12-2003工艺文件进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”

5．某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。

第二篇：外审员学习资料

案例分析及点评

一、申请受理及合同评审阶段

1、许可/资质提供方面存在的典型问题

1）××木业有限公司的产品为实木地板和竹地板，但未提供生产许可证； 2）××酒业有限公司的产品为白酒，未提供生产许可证和卫生许可证；

3）××有限公司机动车制动液未提供生产许可证；

4）××化工有限公司生产液氯和氢氧化钠，未提供生产许可证和安全生产许可证； 5）××有限公司申请的认证范围为酱油的生产，未提供QS准入生产许可证； 6）××化工股份有限公司、××电力建设有限公司未提供安全生产许可证； 7）××机电有限公司××分公司未提供“翻新”业务的资质和“3C”证书；

8）××航空油料有限公司未提供其3个分公司的营业执照和危险化学品经营许可证； 9）××生物科技有限公司名称变更未提供工商局的出具的更名证明； 10）××交通工程有限公司未提供安全生产许可证；

11）××建筑工程有限公司未提供设备安装资质和安全生产许可证

12）××科技有限公司为生产体外生物制剂的企业，在2005年底必须取得GMP证书，企业未提供。

13)××机电有限公司为生产水泵、内燃机、油锯的企业，未提供生产许可证。

14）××矿泉水有限公司未提供采水许可证。

15）××乳胶制品有限公司生产医用手套，属于医疗器械类，应提供生产许可证和卫生许可证。

16）××化工有限公司生产危险化学品，应有安全生产许可证；产品中有聚氨酯类木器漆，应通过“3C”认证，提交“3C”证书。

17）××农药厂未提供生产许可证和安全生产许可证。18）××化学纤维有限公司未提供排污许可证。

评审意见:项目管理人员在受理组织的申请时首先要验证组织是否合法,是否获得了必要的许可,这是认证机构规避认证风险最重要的一个环节，如果组织未取得必要的许可，就不应受理其申请。

以下为认证中常见的许可/资质要求： a.产品生产许可证

国家质量技术监督总局2004/03/30颁布的《工业产品生产许可证管理办法》中规定：任何企业、单位和个人，未取得生产许可证的，不得生产《国家实施生产许可证产品目录》中的产品，擅自生产的，视为无证生产。

b.安全生产许可证

国家安全监督管理总局2004年1月13日颁布《安全生产许可证条例》中规定：国家对矿山、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实施安全生产许可证制度，企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动（要求在2005/01/13前取得）。

c.卫生许可证

《中华人民共和国食品卫生法》第二十七条规定：未取得卫生许可证的，不得从事食品生产经营活动。食品生产企业和餐饮业需取得卫生许可证。

d.强制性产品认证

国家质检总局令2001年第5号《强制性产品认证规定》第五条规定：凡列入《中华人民共和国实施强制性产品认证的产品目录》

第三篇：外审员考试基础知识部分

基础知识部分

一、单项选择题

1、社会上的各种传言和议论,有的是无中生有,有的是空穴来风,我们要善于思索和分辨.―空穴来风‖的意思是（B）

（A）有空穴才会来风，否则就不会有风；

（B）有洞穴就有风进来,比喻事情的发生不是完全没有原因的；（C）如像洞里的风一样飘忽不定，一会这样一会那样；

（D）就象空穴中的风，完全没来由；

2、不合格品控制的目的是（D）。

（A）防止不合格品的发生（B）不合格品的标识（C）不合格品的返工（D）防止非预期的使用。

3、以下公式正确的是（A）。

（A）Cp≥Cpk（B）Cp＜Cpk（C）Cp≤Cpk（D）Cp＞Cpk

4、通过在被关注特性与潜在影响因素之间建立模型来研究其相互之间因果关系的统计技术称为（D）。

（A）实验设计（B）假设检验（C）测量分析（D）回归分析

5、按规律填数：1，2，2，4，（C），32（A）4（B）6（C）8（D）16

6、按规律填数：2，4，12，48，（C）（A）96（B）120（C）240（D）480

8、按规律补充图形：（D）

（A）直角三角形（B）正方形（C）圆形（D）倒正等边三角形

9、计点控制图的统计基础是（C）。

（A）抽样（B）正态分布（C）帕松分布（D）百分比

解:计点控制图的统计基础是泊松分布 P（l），它只含一个参数l（l是单位产品上的不合格数），控制单位产品上不合格数只需一张控制图。按照使用时的样本（单位产品数）是否相同，又分为两类：

（1）不合格数（c）控制图：c 图（样本量相等）

（2）单位产品不合格数（u）控制图：u 图（样本量可不相等）

10、第二语言学习是指除母语之外的其他语言的学习。以下不属于第二语言学习的情形是（A）。（A）出生在中国的日本孩子同时学习汉语和日语。（B）中国学生去美国学习英语；（C）英国留学生一边学中文一边学日语（D）学校教学安排中有英语

11、省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域内是（C）。

（A）推荐性标准（B）行业标准（C）强制性标准（D）企业标准

12、由二氧化碳：温室效应 可推出以下哪个？（C）（A）高速公路：汽车（B）石油：煤炭（C）洪水：水灾.（D）收益：风险

13、GB/T19000-2000标准要求的法律法规是（A）。（A）与产品有关的法律法规要求；

14、以下活动最符合逻辑的顺序是（C）①到了目的地； ②给朋友看相片；

③在车上听当地人介绍景点； ④在很多地方拍了纪念照；

⑤踏上旅途；

(A)⑤②③①④(B)③①⑤④②（C）⑤③①④②(D)④②⑤③①

15、顾客可以采用（C）提出与产品有关的要求。

(A)合同方式(B)书信及电话方式（C）任何适宜的方式(D)面谈

二、判断题（正确的打―T‖，错的打―F‖）

16、根据GB/T19001-2000标准，顾客财产可包括知识产权。（T）

17、GB/T19000-2000标准规定了质量管理体系的要求，该标准目的是统一质量管理体系的结构。（F）

18、GB/T19000-2000标准8.3条款要求记录的―不合格性质‖仅指不合格的严重程度。（F）

19、趋势图有时也称为―运行图‖或―折线图‖，它是通过一段时间内所关心的特性值形成的图，来观察其随着时间变化的表现。（T）

20、质量管理体系要求是对产品要求的补充。（T）

21、持续改进可能是产品、过程和质量管理体系的改进。（T）

22、国家公务员可以从事认证、认证咨询和认证培训活动。（F）

23、抽样是通过研究总体有代表性的部分来获取该总体的某些特性信息的统计方法。(T)

24、过程能力分析就是检查过程的固有变异和分布.(T)

25、组织对申请认证前就长期供货的供应商不必进行评价。（F）

26、GB/T19000-2000标准8.5.2条款中的―不合格‖仅指不合格品。（F）

27、预防措施是对为消除经常发生的不合格原因所采取的措施。（F）

28、组织对每一项设计和开发活动都要进行策划。（T）

29、从事矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位安全生产综合评价的认证机构，经国务院安全生产监督管理部门推荐，方可取得认可机构的认可。（T）

30、只要经过认可的认证机构都可从事对国家规定强制性产品认证的产品实施认证工作。（F）

三、多项选择题

31、组织在建立质量管理体系时应（ABCD）

（A）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用

（B）确定这些过程的顺序和相互作用

（C）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法（D）监视、测量和分析这些过程

32、以下与字符串***1111形成规律的是（B D）：（A）100（B）0011111111（C）101（D）1100

33、GB/T19001-2000标准要求的记录有（BD）。

（A）文件发放记录；（B）管理评审记录；（C）设备维护记录；

（D）记录产品唯一性的记录；

34、以下描述正确的是（AB）。

（A）质量方针为质量目标的建立提供了框架。

（B）质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。（C）质量方针不能变更。

（D）质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的。

35、管理评审应（BC）。

（A）应按固定的时间间隔评审，（B）应按策划的时间间隔评审（C）评价其持续的适宜性、充分性和有效性。（D）应包括对各部门的绩效考核

36、GB/T19000-2000标准6.2.1条款中的产品质量影响人员包括（BD）。（A）外包方相关制造工人（B）合同制人员（C）保安（D）临时聘用的生产工人

37、关于均值—极差图，以下正确的是（AB）。（A）代码X –R（B）计量数据控制图（C）计点控制图（D）它是SPC图

38、下列适用于《中华人民共和国产品质量法》的是（ACD）。（A）汽车制造（B）建设工程（C）服装加工（D）食品生产

39、GB/T19001-2000标准7.5.5 ―产品防护‖包括（ABCD）。（A）搬运（B）保护（C）贮存（D）包装

40、GB/T19001-2000标准5.4.1要求―质量目标‖应（ACD）

（A）可测量（B）层层分解（C）与质量方针保持一致（D）包括与满足产品要求有关的内容

四、填空题

41、《中华人民共和国计量法》中规定：用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行 强制 检定。

42、《中华人民共和国认证认可条例》规定： 从事产品认证活动的认证机构，还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的 检测、检查等技术能力。

43、把本来合格的判定为不合格，称为第一类错误又称Ⅰ型错误，其概率通常用 á 表示。

44、企业 标准应按省、自治区、直辖市人民政府的规定备案。

45、《中华人民共和国认证认可条例》第二条规定，认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的 合格评定 活动。46～50 请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所适用的GB/T19001-2000标准条款的编号。必须写出所适用条款的最准确编号，但最多只须写出三位章节号。

46、用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。（7.6）

47、某软件公司请工程学院的教授讲了一堂关于软件特性的课程。（6.2.2）

48、某企业生产的产品所需的一个重要部件由另一工厂外协加工，但该企业未对加工过程进行识别和控制。（4.1）

49、对于采购的关键零件在合同中写明在供方现场验收。（7.4.3）

50、为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审。（5.6.1）

五、简答题

51、请简述统计过程控制（SPC）图的概念及其用途。

52、请说出以下几组字母或数字组合在统计技术中的含义： PC、Cp、CpL、Cpk、6σ

53、简要说明GB/T19001-2000哪些条款中体现了―以顾客为关注焦点‖原则，请至少举出2个条款。

54、根据GB/T19001-2000标准说明，产品分为那几种通用类别？各有什么特点？

六、案例分析及阐述题

55、一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（1）墙上挂有仓库管理规定，但无受控章；

（2）仓库内各产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定；

（3）经仓库管理员介绍，产品A 是加工原料，但产品A 配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放。根据以上证据，请说出该审核员审核了GB/T19001-2000标准的哪些条款？并判定是否存在不符合。

56、某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定。请判断是否符合GB/T19001-2000标准的要求？若不符合，请说出不符合哪一条款的要求?为什么？

57、在机加工车间有一台大型龙门刨床，还是50年代的产品，已陈旧不堪。车间主任说:―这台机器都用了半个世纪了，已经超过了报废期限，但是它仍然是我们的主要生产设备，现在加工精度很不稳定。我们打了多次报告，要求购买新的设备，上面一直没有批准。‖ 请判定是否存在不符合？若存在不符合，不符合GB/T19001-2000标准哪个条款，为什么？

58、审核员审核锻造车间，审核员事先带了锻造车间的作业指定书，到现场后，对照现场的操作文件，发现和作业指导书中的要求一样，再检查了工人的操作记录，发现其中的温度、压力...等..记录齐全且均满足文件的要求，当审核员查看炉内的温度时发现4只温度控制盘中没有温度的显示，车间负责人回答：4只温度计送去作试验了，审核员说：那温度是依据什么记录的？车间负责人说：凭操作工人的经验确定，如发现有不适宜时，用临时的温度计测试，审核员要求用临时温度计示范时，却发现没有温度计控制线无法使用，请判断审核员审核涉及了哪些条款？哪些条款出现不符合？

59、审核4.2.3时，审核员查看文件，文件得到批准，并且有文件发放记录，然后审核员就离开了。问：这样审核正确吗？如果是你会怎么审核？

审核知识部分

一,单选: 1,一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（）。

（A）第一方审核(B)第二方审核(C)第三方审核 2,根据《认证及认证培训、咨询人员管理办法》，一个具备国家注册高级审核员和培训教师资格的人员()a.只能受聘于一个认证机构 b.只能受聘于一个认证培训机构

c.只能受聘于一个认证咨询机构 d.可以同时被一个认证机构和一个认证培训机构聘用

3，电路板焊接后,发现其中有一个元件是被损坏的,工人重新用合格的元件进行更换，使其达到合格，这是。

a.纠正 b.让步 c.降级 d.纠正措施

4，顾客要求可以是

a.电话要货 b.书目定单

c.任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d.a+b 二，多选: 1,下列没有体现―4P‖管理原则的是什么? A 产品(product)B 价格(price)C 人口(population)D 过程(progress)三,判标:

1，某公司由于自身不具备设计能力，委托专业的设计院进行设计（）

2，停车场的保安人员观察进场车辆外观状况，并将车辆存在的刮蹭缺陷告知业主。适用的标准条款为（）四，简答：

1、请简述与审核员有关的原则？

2、简述CCAA审核员行为规范（至少写出六条）？

3、如何对“产品的监视和测量”进行审核？

五，案例分析题：

请写出不符合条款及内容,并写出不符合事实:

1、审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）中―产品要求‖一栏都写着―按国家标准‖，审核员问供应部负责人：―按哪个国家标准？‖供应部负责人看了看合同，说：―我不太清楚。‖供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪个国家标准，采购员说：―我也不清楚‖。负责人说设计部应该知道，设计部没联系上。

2、、在销售部门，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长说：我们公司生产的产品质量很好，被国家主管部门评为免检产品，再加上我们售后服务非常出色，所以去年仅有二位顾客对我们产品有些抱怨，但谈不上投诉，为此我们目前没有必要再规定评价顾客满意的方法。

3、审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：―你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？‖检测室主任说：―按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。‖接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。

4、在某玩具包装车间，审核员发现 W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问―图纸和工艺书都没显示出来‖，主任说―设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。

5、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”

第四篇：外审员考试基础知识部分

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基础知识部分

一、单项选择题

1、社会上的各种传言和议论,有的是无中生有,有的是空穴来风,我们要善于思索和分辨.“空穴来风”的意思是（B）

（A）有空穴才会来风，否则就不会有风；

（B）有洞穴就有风进来,比喻事情的发生不是完全没有原因的；（C）如像洞里的风一样飘忽不定，一会这样一会那样；

（D）就象空穴中的风，完全没来由；

2、不合格品控制的目的是（D）。

（A）防止不合格品的发生（B）不合格品的标识（C）不合格品的返工（D）防止非预期的使用。

3、以下公式正确的是（A）。

（A）Cp≥Cpk（B）Cp＜Cpk（C）Cp≤Cpk（D）Cp＞Cpk

4、通过在被关注特性与潜在影响因素之间建立模型来研究其相互之间因果关系的统计技术称为（D）。

（A）实验设计（B）假设检验（C）测量分析（D）回归分析

5、按规律填数：1，2，2，4，（C），32（A）4（B）6（C）8（D）16

6、按规律填数：2，4，12，48，（C）

（A）96（B）120（C）240（D）480

8、按规律补充图形：（D）

（A）直角三角形（B）正方形（C）圆形（D）倒正等边三角形

9、计点控制图的统计基础是（C）。

（A）抽样（B）正态分布（C）帕松分布（D）百分比 解:计点控制图的统计基础是泊松分布 P（l），它只含一个参数l（l是单位产品上的不合格数），控制单位产品上不合格数只需一张控制图。按照使用时的样本（单位产品数）是否相同，又分为两类：

（1）不合格数（c）控制图：c 图（样本量相等）

（2）单位产品不合格数（u）控制图：u 图（样本量可不相等）

10、第二语言学习是指除母语之外的其他语言的学习。以下不属于第二语言学习的情形是（A）。

（A）出生在中国的日本孩子同时学习汉语和日语。（B）中国学生去美国学习英语；

（C）英国留学生一边学中文一边学日语（D）学校教学安排中有英语

11、省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域内是（C）。

（A）推荐性标准（B）行业标准（C）强制性标准（D）企业标准

12、由二氧化碳：温室效应 可推出以下哪个？（C）（A）高速公路：汽车（B）石油：煤炭（C）洪水：水灾.（D）收益：风险

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13、GB/T19000-2000标准要求的法律法规是（A）。（A）与产品有关的法律法规要求；

14、以下活动最符合逻辑的顺序是（C）①到了目的地； ②给朋友看相片；

③在车上听当地人介绍景点； ④在很多地方拍了纪念照； ⑤踏上旅途；

(A)⑤②③①④(B)③①⑤④②（C）⑤③①④②(D)④②⑤③①

15、顾客可以采用（C）提出与产品有关的要求。

(A)合同方式(B)书信及电话方式（C）任何适宜的方式(D)面谈

二、判断题（正确的打“T”，错的打“F”）

16、根据GB/T19001-2000标准，顾客财产可包括知识产权。（T）

17、GB/T19000-2000标准规定了质量管理体系的要求，该标准目的是统一质量管理体系的结构。（F）

18、GB/T19000-2000标准8.3条款要求记录的“不合格性质”仅指不合格的严重程度。（F）

19、趋势图有时也称为“运行图”或“折线图”，它是通过一段时间内所关心的特性值形成的图，来观察其随着时间变化的表现。（T）

20、质量管理体系要求是对产品要求的补充。（T）

21、持续改进可能是产品、过程和质量管理体系的改进。（T）

22、国家公务员可以从事认证、认证咨询和认证培训活动。（F）

23、抽样是通过研究总体有代表性的部分来获取该总体的某些特性信息的统计方法。(T)

24、过程能力分析就是检查过程的固有变异和分布.(T)

25、组织对申请认证前就长期供货的供应商不必进行评价。（F）

26、GB/T19000-2000标准8.5.2条款中的“不合格”仅指不合格品。（F）

27、预防措施是对为消除经常发生的不合格原因所采取的措施。（F）

28、组织对每一项设计和开发活动都要进行策划。（T）

29、从事矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位安全生产综合评价的认证机构，经国务院安全生产监督管理部门推荐，方可取得认可机构的认可。（T）

30、只要经过认可的认证机构都可从事对国家规定强制性产品认证的产品实施认证工作。（F）

三、多项选择题

31、组织在建立质量管理体系时应（ABCD）

（A）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用

（B）确定这些过程的顺序和相互作用

（C）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法（D）监视、测量和分析这些过程

32、以下与字符串***1111形成规律的是（B D）：（A）100（B）0011111111（C）101（D）1100

33、GB/T19001-2000标准要求的记录有（BD）。

（A）文件发放记录；（B）管理评审记录；（C）设备维护记录；

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（D）记录产品唯一性的记录；

34、以下描述正确的是（AB）。

（A）质量方针为质量目标的建立提供了框架。

（B）质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。（C）质量方针不能变更。

（D）质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的。

35、管理评审应（BC）。

（A）应按固定的时间间隔评审，（B）应按策划的时间间隔评审（C）评价其持续的适宜性、充分性和有效性。（D）应包括对各部门的绩效考核

36、GB/T19000-2000标准6.2.1条款中的产品质量影响人员包括（BD）。（A）外包方相关制造工人（B）合同制人员（C）保安（D）临时聘用的生产工人

37、关于均值—极差图，以下正确的是（AB）。（A）代码X –R（B）计量数据控制图（C）计点控制图（D）它是SPC图

38、下列适用于《中华人民共和国产品质量法》的是（ACD）。（A）汽车制造（B）建设工程（C）服装加工（D）食品生产

39、GB/T19001-2000标准7.5.5 “产品防护”包括（ABCD）。（A）搬运（B）保护（C）贮存（D）包装

40、GB/T19001-2000标准5.4.1要求“质量目标”应（ACD）

（A）可测量（B）层层分解（C）与质量方针保持一致（D）包括与满足产品要求有关的内容

四、填空题

41、《中华人民共和国计量法》中规定：用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行 强制 检定。

42、《中华人民共和国认证认可条例》规定： 从事产品认证活动的认证机构，还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的 检测、检查等技术能力。

43、把本来合格的判定为不合格，称为第一类错误又称Ⅰ型错误，其概率通常用 á 表示。

44、企业 标准应按省、自治区、直辖市人民政府的规定备案。

45、《中华人民共和国认证认可条例》第二条规定，认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的 合格评定 活动。46～50 请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所适用的GB/T19001-2000标准条款的编号。必须写出所适用条款的最准确编号，但最多只须写出三位章节号。

46、用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。（7.6）

47、某软件公司请工程学院的教授讲了一堂关于软件特性的课程。（6.2.2）

48、某企业生产的产品所需的一个重要部件由另一工厂外协加工，但该企业未对加工过程进行识别和控制。（4.1）

49、对于采购的关键零件在合同中写明在供方现场验收。（7.4.3）

50、为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审。（5.6.1）

五、简答题

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51、请简述统计过程控制（SPC）图的概念及其用途。

52、请说出以下几组字母或数字组合在统计技术中的含义：

PC、Cp、CpL、Cpk、6σ

53、简要说明GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，请至少举出2个条款。

54、根据GB/T19001-2000标准说明，产品分为那几种通用类别？各有什么特点？

六、案例分析及阐述题

55、一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（1）墙上挂有仓库管理规定，但无受控章；

（2）仓库内各产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定；

（3）经仓库管理员介绍，产品A 是加工原料，但产品A 配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放。根据以上证据，请说出该审核员审核了GB/T19001-2000标准的哪些条款？并判定是否存在不符合。

56、某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定。请判断是否符合GB/T19001-2000标准的要求？若不符合，请说出不符合哪一条款的要求?为什么？

57、在机加工车间有一台大型龙门刨床，还是50年代的产品，已陈旧不堪。车间主任说:“这台机器都用了半个世纪了，已经超过了报废期限，但是它仍然是我们的主要生产设备，现在加工精度很不稳定。我们打了多次报告，要求购买新的设备，上面一直没有批准。” 请判定是否存在不符合？若存在不符合，不符合GB/T19001-2000标准哪个条款，为什么？

58、审核员审核锻造车间，审核员事先带了锻造车间的作业指定书，到现场后，对照现场的操作文件，发现和作业指导书中的要求一样，再检查了工人的操作记录，发现其中的温度、压力...等..记录齐全且均满足文件的要求，当审核员查看炉内的温度时发现4只温度控制盘中没有温度的显示，车间负责人回答：4只温度计送去作试验了，审核员说：那温度是依据什么记录的？车间负责人说：凭操作工人的经验确定，如发现有不适宜时，用临时的温度计测试，审核员要求用临时温度计示范时，却发现没有温度计控制线无法使用，请判断审核员审核涉及了哪些条款？哪些条款出现不符合？

59、审核4.2.3时，审核员查看文件，文件得到批准，并且有文件发放记录，然后审核员就离开了。问：这样审核正确吗？如果是你会怎么审核？

审核知识部分 一,单选: 1,一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（）。

（A）第一方审核(B)第二方审核(C)第三方审核 2,根据《认证及认证培训、咨询人员管理办法》，一个具备国家注册高级审核员和培训教师资格的人员()a.只能受聘于一个认证机构 b.只能受聘于一个认证培训机构

c.只能受聘于一个认证咨询机构 d.可以同时被一个认证机构和一个认证培训机构聘用

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3，电路板焊接后,发现其中有一个元件是被损坏的,工人重新用合格的元件进行更换，使其达到合格，这是。

a.纠正 b.让步 c.降级 d.纠正措施

4，顾客要求可以是

a.电话要货 b.书目定单

c.任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d.a+b 二，多选: 1,下列没有体现“4P”管理原则的是什么? A 产品(product)B 价格(price)C 人口(population)D 过程(progress)三,判标: 1，某公司由于自身不具备设计能力，委托专业的设计院进行设计（）

2，停车场的保安人员观察进场车辆外观状况，并将车辆存在的刮蹭缺陷告知业主。适用的标准条款为（）四，简答：

1、请简述与审核员有关的原则？

2、简述CCAA审核员行为规范（至少写出六条）？

3、如何对“产品的监视和测量”进行审核？

五，案例分析题：

请写出不符合条款及内容,并写出不符合事实:

1、审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪个国家标准，采购员说：“我也不清楚”。负责人说设计部应该知道，设计部没联系上。

2、、在销售部门，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长说：我们公司生产的产品质量很好，被国家主管部门评为免检产品，再加上我们售后服务非常出色，所以去年仅有二位顾客对我们产品有些抱怨，但谈不上投诉，为此我们目前没有必要再规定评价顾客满意的方法。

3、审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。

4、在某玩具包装车间，审核员发现 W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺书都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。

5、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，--------------------------精品

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-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有------------------------------

为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”

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第五篇：EMS外审员考试2009_06

2009年6月ISO14000国家注册审核员考试试卷

(基础知识)

一、单选题

1.按照GB/T24001-2004标准的要求，组织应就将其环境方针进行传达，传达的范围应为()。

(A)组织内的所有员工

(B)组织内的所有员工和所有的相关方

(C)组织内的所有员工以及所有代表组织工作的人员

(D)组织所使用的产品或服务所涉及的相关方

2.GB/T24001-2004标准的“环境”是指()。

(A)影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包

括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等

(B)组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系

(C)影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健

康和安全的条件和因素

(D)影响工作场所外员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健

康和安全的条件和因素

3.评价重要环境因素和重大环境影响时应考虑()。

(A)环境影响的程度

(B)适用的法律法规

(C)内、外部相关方的关注

(D)以上全部

4.重要环境因素可以通过()方式控制。

(A)环境目标、指标和方案

(B)运行控制

(C)应急准备和响应

(D)以上全部

5.XX硫酸生产企业的废气排放应执行的污染物排放标准是()。

(A)《大气污染物综合排放标准》；

(B)《炼焦炉大气污染物排放标准》；

(C)《锅炉大气污染物排放标准》；

(D)《工业炉窑大气污染物排放标准》。

6.无组织排放是指大气污染物()。

(A)低矮排气筒的排放

(B)不经过排气筒的无规则排放

(C)杂乱无章的排放

(D)A+B

7.关于 GB/T24001-2004标准，下面哪一个提法是正确的？()

(A)标准包含了一些针对其他管理体系的要求

(B)标准可能不适用于个别的地理、文化和社会条件

(C)两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织可能都是符合标准要求的(D)以上全部

8.一架飞机前四分钟按半速飞行,后四分钟按全速飞行,共飞了72千米,请选出以全速飞行速度是()。

(A)360KM

(B)540KM

(C)720KM

(D)960KM

9.一个浴缸放满水用30分钟,放光水用50分钟,如果进水和出水的速度保持均速.要多第时间才能放满一缸水()。

(A)60分钟

(B)75分钟

(C)90分钟

(D)120分钟

10.尽管在哮喘病的治疗方面取得了进步，该病引起的死亡率在前十年中都达到了之前的两倍，针对这一现象有2种可能的解释：

1、哮喘病记录在前十年中比以前更为完全和准确；

2、城市污染加剧，但在某些长期具有完整医疗记录并且记录程度极小或无污染的城市中，哮喘死亡率也在增加，由此我们可以得出结论，正是哮喘病患者为减轻症状而使用的支气管吸水器导致了死亡率的上升。()

(A)前十年中城市污染程度并未翻倍

(B)即使按照说明书使用，支气管吸入器也并不安全

(C)使用支气管吸水器将加剧哮喘病患者通常具有的其他病症，而这些病症往往会产生致命的结果，即使哮喘病本身并不治病。

(D)引起哮喘病死亡率增长的原因可能是城市污染的加重，哮喘病死亡率记录的改进或者支气管吸入器的使用。

11.从事下列哪些活动的单位须经县级以上地方人民政府环境保护部门批准

()。

(A)从事收集危险废物经营活动

(B)从事收集危险废物活动

(C)从事收集贮存处置危险废物经营活动

(D)从事收集贮存处置危险废物活动

12.攀比效应，指社会经济活动中某些相关经济变量之间或经济利益主体在利益分配方面存在的相互影响，轮番推进的现象。根据以上定义，下列属于攀比效应的一项是()。

(A)甲和乙在比谁跑得快，并约定输者请对方喝酒。

(B)甲公司技术人员到乙公司车间参观，并在决心要向乙公司学习。

(C)企业职工在工资收入方面相互对比，并要求本单位上调工资，增加收入。

(D)省公安厅比较两县公安局抓获小偷的数量后，认为甲县治安好。

二、判断题

1.GB/T24001-2004标准是非强制性标准。因此，实施并申请GB/T24001-2004认证的组织不必对标准规定的所有条款予以满足。()

2.ISO9001是ISO14001的规范性引用文件。()

3.组织应定期评审应急准备和响应程序。()

4.组织应确保被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员都具备相应的能力。

()

5.《中华人民共和国固体废物污染防治法》不适用于液态废物和置于容器中的气态废物的污染防治。()

6.环境管理体系策划时所获得的信息可用于环境管理体系其他要素(如运行控制、监测和测量等)的建立和运行。()

7.向大气排防粉尘的排污单位，必须采取除尘措施。()

8.程序可以形成文件，也可以不形成文件。()

9.根据GB/T24001-2004中“4.5.4”记录控制条款，组织应建立并保持必要的记录，但并不要求为此而建立程序。()

10.GB/T24001标准“4.4.3信息交流”，强调的是信息的传递，而不是处理。()

三、多选题

1.环境管理体系文件应包括()。

(A)环境方针

(B)目标和指标

(C)体系所覆盖范围的描述

(D)标准所要求的程序

2.以下描述符合环境因素定义的是()。

(A)二氧化硫的排放

(B)水质恶化

(C)噪声排放

(D)空气污染

3.下列关于《大气污染综合排放标准》说法中正确的是()。

(A)任何一个排气筒必须同时遵守最高排放浓度和最高排放速率两项指标，超过其中任何一项均为超标排放

(B)在97年1月1日前后设立的污染源所执行的标准值不同

(C)在97年1月1日前后设立的污染源为新污染源，后设立的为现有污染源

(D)关于排放速率，现有污染源分为二、三级，新污染源分为一、二、三级

4.对于组织使用的产品中所确定的重要环境因素，应将适用的程序和要求通报

()。

(A)供方

(B)合同方

(C)邻居

(D)环保局

四、填空题

1.污染物按性质分为()类。

2.GB/T24001标准4.5.4要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、()、检索、留存和处置。

3.持续改进目的是根据组织的环境方针，实现对()的改进。

4.某人乘车上班，如果车速减低20%，则在路上的时间将增加()%。

5.组织定期检查环境管理体系各要素是否有效实施。()

6.某化工厂现场正在对硫酸储罐砌围堰。()

五、简答題

1.简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系。

2.简述污染预防的概念，污染预防措施的优先原则。

3.某组织提供了法律法规清单，但没有落实到具体的环境因素，是否不符合GB/T24001-2004标准4.3.2条款，为什么？

4.建设项目的环境保护设施由谁提出竣工验收申请，何时提出，由谁接受申请？实验项目的验收申请有何不同？

五、阐述题

1.阐述4.3.1环境因素在整个管理体系中的作用。

2.某金属配件厂的生产工艺如下所示：

下料(剪板)→成型(冲压)→组焊→表面处理(前处理、喷漆)→装配→成品

该工厂的靠近冲压设备左面有一住宅楼，因工厂三班倒，晚班因剪板机及冲压机设备噪声过大，总是遭到住宅楼居民投诉。

根据上述给出的工艺图，请分析剪板机和冲压机的噪声治理的措施以及喷漆工序废气的治理措施。

(审核知识)

一、单项选择题

1.当质量管理体系、环境管理体系、职业健康管理体系被一起审核时，称为()。

(A)整合审核

(B)一体化审核

(C)联合审核

(D)结合审核

2.申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足()。

(A)培训经历

(B)教育和工作经历

(C)环境工作经历

(D)以上全部

3.审核组织环境管理体系所必要的资源时，应关注()。

(A)人力资源和专项技能

(B)基础设施

(C)技术和财力资源

(D)以上全部

4.第二阶段审核的内容不包括()。

(A)重要环境因素是否收到有效的控制

(B)组织确定的环境管理体系范围的合理性

(C)目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成(D)体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施情况

5.首次会议的主要目的包括()。

(A)为审核制定计划

(B)确定实施审核所需的资源和审核员人数

(C)介绍实施审核采用的方法和程序

(D)以上全部

6.根据2007年6月1日起实施的CCAA的《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须()。

(A)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

(B)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

(C)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历

(D)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历

7.下述关于实习审核员的正确描述是()。

(A)必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告

(B)不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持

(C)不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持

(D)以上都不对

8.当要进行注册资格扩展时，应以实习审核员的身份，作为审核组成员在该体系审核组长的指导和帮助下，完成()次完整的体系审核。

(A)2

(B)3

(C)4

(D)

5二、判断题

1.分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构，分公司可以有法人资格，独立的法律地位，可以独立承担民事责任。()

2.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和再认证都是完整的体系审核。()

4.在监督审核前不必进行文件审核。()

5.审核准则应当包括GB/T24001-2004标准的附录内容。()

6.审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。()

7.在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。()

三、多项选择题

1.对某纺织厂进行环境管理体系审核的审核准则可包括(ABCD)。

(A)GB/T24001-2004标准

(B)组织的运行控制程序

(C)认证认可条例

(D)纺织染整工业适用的法律法规

2.市场营销以()为出发点和回归点。

A 顾客需求B 购买动机C 企业发展战略D企业形象

3.监督审核方案必须包含的内容有()

(A)组织的内部审核和管理评审实施情况

(B)组织所有职能层次的活动

(C)组织对投诉的处理

(D)组织对认证书的使用情况

四、简答题

1.现场审核活动的内容包括哪些？

2.某公司喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监督报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路(至少谈出三条款的内容)

3.举例说明对标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据。

4.在审核4.3.1环境因素的符合性和有效性时，应提供哪些证据？

五、阐述题

1.某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油—水清洗—磷化—水清洗—涂漆—水清洗—干燥—中涂—烘干—喷面漆—烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

(1)该涂漆车间的主要环境因素有哪些？

(2)请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

(3)与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？

六、案例分析:

1.审核员在某电镀公司审核,看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道,便问水流向哪里了,车间主管表示不大清楚,找来动力处的孙处长了解情况,孙处长说我们公司有文件规定,各个车间的废水,包括公司所有废水均没有直接排放,而是流到综合处理池去了,经处理达标后才排放。

2.2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。

3.审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告是，机加工车间漏油的报告已经结案，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。

4.某公司2007年第一次审核时，共发现20个问题，其中车间审核3个时，发现15个问题目，办公室审核2小时，没有问题。到2008年第二次审核时，审核安排车间审核2小时，办公室审核3小时。

5.审核员2007年8月在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过这一段后再做也不迟。”