漳浦县公共资源交易行为监督管理暂行办法[合集五篇]

第一篇：漳浦县公共资源交易行为监督管理暂行办法

漳浦县公共资源交易行为监督管理暂行办法

漳浦县监察局

为规范我县公共资源交易行为,加强交易活动的监督管理,保证建设工程项目交易、国有资产产权（物权）交易、政府采购、经营性国有建设用地使用权出让及其他公共资源交易活动公开、公平、公正地进行,根据法律法规和有关规定,制定本暂行办法。

一、总则

(一)本办法适用于在漳浦县公共资源交易中心(以下简称交易中心)进行的建设工程项目交易、国有资产产权（物权）交易、政府采购、经营性国有建设用地使用权出让以及按规定应进入交易中心交易的各项公共资源交易活动。(二)相关职能部门和中心工作人员应认真依法履行对有关交易行为的监督管理职能,对违反有关规定、不认真履行监督管理职能的部门(单位)和人员,要依照有关规定追究其相应的行政责任。

二、监管职责

(三)交易中心是县政府负责公共资源交易和提供咨询、服务的协调机构,主要负责公共资源交易活动的统筹、协调、管理和监督，提供信息发布、咨询和交易服务平台。

(四)交易中心对交易活动履行以下监管职责:

1、参与由公共资源管理主体和管理机构组织的有关公共资源进场交易目录、工作方案、监管办法等重大事项的研究制定工作；

2、对按规定必须统一进场交易的项目进行统筹协调、督促检查和综合统计；

3、协助有关部门监督交易双方执行法律、法规和规章；

4、协助职能部门建立、管理和使用评标专家库，建立招标投标评审专家随机抽取系统；

5、负责对进入交易中心的交易各方进行现场监管;负责对政府非税收入进行监督，并按规定全额上缴财政，实行“收支两条线”管理。

6、受理交易过程中出现的各类投诉,并协助相关职能部门做好调查处理工作;协助处理招投标活动中产生的争议和纠纷；协助有关部门查处招标投标活动中的违法违规行为；

7、负责对公共资源交易中心各专业交易机构实施监督、考核；

8、负责交易中心工作人员的考核与管理。(五)相关职能部门对交易活动履行以下职责:

1、依法行使相关的监督职责;

2、负责拟订相关专业交易管理的有关规定;

3、根据国家、省、市有关规定组织督促本行业公共资源进场交易;

4、受理交易人和其他利害关系人的投诉或举报,并依法对违法、违规行为进行查处;

5、对所聘用的评标专家进行监督、管理、培训,并对专家库的建设和使用情况进行指导和监督;

6、办理交易文件、合同备案。

(六)交易各方应严格遵守国家、省、市有关交易活动的法律、法规和规定,自觉服从公共资源交易中心的现场监管。

三、监管办法

(七)相关职能部门应落实专人加强对本行业交易活动的监督与管理。依照部门职责,对行政监管中发现的违法违纪行为及时进行调查处理,并予以纠正。(八)交易中心应定期或不定期地对各类交易活动进行考核评议。通过查阅资料、受理投诉和考核评议等方式对交易活动进行监督管理,必要时可向有关当事人调查了解,当事人应及时予以配合。

(九)任何单位和个人对交易活动中发生的违法违规行为,可向公共资源交易中心或相关职能部门投诉。公共资源交易中心在接到投诉后,应根据反映的情况,及时协助相关职能部门依法开展调查和做出相应处理。

(十)在交易活动中,发现交易各方当事人、评标委员会及其成员、中介机构等有违反交易规定行为的, 公共资源交易中心有权向相关职能部门提出予以纠正或依法处理的意见和建议。相关职能部门应及时进行调查处理,并将处理结果及时书面反馈交易中心。

(十一)进入交易中心的各专业交易机构,应按照有关规定认真做好交易活动的具体组织实施工作,为交易各方当事人提供优质服务,自觉接受公共资源交易中心和相关职能部门的监督管理。

(十二)交易中心的相关工作人员应严格按照国家有关法律、法规及省、市有关规定,恪尽职守,秉公办事,并自觉接受群众与社会的监督。严禁滥用职权、徇私舞弊,杜绝违法违纪行为的发生。

四、责任追究

(十三)交易活动参与人(包括交易各方当事人、交易代理机构及其他相关组织等)存在下列情形之一的,由相关职能部门依法做出相应处理,并将处理结果书面反馈公共资源交易中心:

1、在交易过程中违反交易程序等有关规定的;

2、有串标、泄密等行为的;

3、未按规定发布交易信息的;

4、未按规定缴纳保证金的;

5、违反规定签订交易合同的;

6、有其他违反规定行为的。

(十四)专业交易机构未按规定履行职责,管理混乱,严重影响交易活动正常进行,造成重大失误或损失的,由相关职能部门依照有关法律、法规追究其相关责任,并将结果书面反馈公共资源交易中心。

(十五)相关职能部门未按规定履行行政监管职能,放任自流,严重影响交易市场秩序，有下列情形之一并造成严重后果的,由纪检监察机关依法依纪追究其责任:

1、规定应实行市场化配置而未实行的；规定应进场交易而未进场的;

2、未按规定落实专人进行监管的；

3、对管理职责范围内的交易活动不认真监管,存在失管失察情况的;

4、对各种违纪违法交易行为未及时进行调查处理或未及时反馈处理结果的;

5、有其他严重违法违规行为的。

(十六)交易中心和各交易机构工作人员违反本办法有关规定,存在失职、渎职及其他严重违法违纪行为,造成严重后果或不良影响的,由相关职能部门或纪检监察机关按照有关规定追究其责任;构成犯罪的,移送司法机关依法追究其法律责任。

五、附则

(十八)本办法从2009年2月1日起施行。

第二篇：固原市公共资源交易管理暂行办法（本站推荐）

固原市公共资源交易管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为进一步规范我市各类公共资源交易活动，加快建立并完善与市场经济相适应的交易机制，从源头上预防和治理各种违法行为和不正当竞争，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国土地管理法》、《宁夏回族自治区基本药物统一配送管理办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 在固原市行政区域内的公共资源交易活动，适用本办法。

本办法所称公共资源交易活动是指固原市行政区划范围内全部或部分使用国有资金投资的工程建设招投标、政府采购招投标和国有土地使用权出让、转让、租赁及药品配送机构的确定等行为。

第三条 公共资源交易活动应当遵守有关法律、法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第四条 市发展改革部门统一指导、协调、监督本行政区域的招标投标工作，牵头按照标准建立评标专家库，负责对评标专家进行培训并进行动态管理。

市、县(区)建设、交通、水利、教育、土地、卫生、商务等行政主管部门和市代建办，按照各自职责分工，负责招标公告、招标文件等前期资料的审核报建，招标过程的监督和招标后期实施过程中的监督管理。

财政部门依法对实行招投标的政府采购工程建设项目的预算执行情况和政府采购政策执行情况实施监督。

监察部门依法对与公共资源交易活动有关的监督对象实施监督。

审计部门依法对招标投标相关活动实施监督。

固原市公共资源交易中心负责整理交易项目档案、保存公告公示、交易文件、评标评审报告等文书、录音录像或电子资料，逐步实现公共资源交易从依托有形市场向电子化平稳过渡，并为交易各方提供服务。

交易监督管理实行综合管理与行业监督相结合，交易监督和交易经办相分离的监督机制，行业监督部门及其工作人员未依法履行监管职责，或者违规设置市场准入限制性条件的，依法给予处分。

第五条 由市住建部门牵头建立市招标代理机构、工程造价咨询机构分级名录库，由市财政部门牵头建立市政府采购代理机构名录库，由市国土部门牵头建立土地评估和勘测定界机构名录库，实行年初确定服务费的取费标准，一次性入库备案，按项目考核。

第六条 中介机构选取应按照项目采取公开摇号的方式选定。在监督管理部门、公证部门、中介机构代表监督下，由招标人从所对应的企业名录库中随机抽取一家招标代理机构、一家编制工程控制价的造价机构。复审控制价及决算的中介机构由审计部门从审计部门入库机构中随机抽取一家。同一中介机构在同一批次抽选中只能中选一次。政府采购代理机构和土地评估及勘测定界机构的选定参照上述办法确定。

第七条 在行业监督部门和公证部门的监督下，招标人随机在专家库中抽取专家组成评标委员会，并抽取一名专家为评标委员会主任，负责主持评标工作。招标人所属专家不得参加相应项目的评标，如果抽到则更换。招标人、代理机构、监督管理及见证等人员不得进入评标室，严禁与评委接触。

第八条 对有特殊技术要求的国家、自治区和市级的重大投资项目，采取PPP、BT、BOT及分期付款等特殊要求的投资项目，政府采购的大宗设备(含医疗设备)，经项目建设单位申请发改或财政部门批准，可采取综合评估法确定中标人或采用异地、网上评标的办法确定中标人。

第九条 各行业监督部门建立公共资源交易市场主体和从业人员信用数据库，依据公共资源交易活动中相关信息，对行业主体及从业人员实施差别化管理，并在指定的信用信息网站公示信息。对有违法违纪行为的行业主体和从业人员实行“黑名单”制，禁止其在本市从事公共资源交易活动。

第二章 工程建设招投标

第十条 凡是在固原市行政区域内全部使用国有投资或国有资金投资为主的建设项目，没有特殊技术要求，按照规定必须进行招标的项目，规模在下列范围内的，采取随机抽取的办法确定中标人。

(一)施工单项合同估算价在100万元以上1000万元(含1000万元)以下的;

(二)建筑装饰装修、机电设备安装、建筑智能化等依法单独发包的专业工程项目，及与工程建设有关的重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算在50万元以上600万元(含600万元)以下的;

(三)勘察、设计、监理等单项合同估算在20万元以上100万元以下(含100万元)的。

第十一条 超过前款限额以上的招标项目，应当根据招标项目的具体情况，采用合理低价法或综合评估法与随机抽取法相结合的方法确定中标人，由评标委员会按照评标细则评标，向招标人推荐3名不排序的中标候选人，再采用随机抽取的办法从中标候选人中确定一名中标人及2名排序的候补中标人。低于前款相应限额的项目，不进入市公共资源交易中心交易。

第十二条 随机抽取法、合理低价法和综合评估法的评标细则，各有关部门应参照自治区住房和城乡建设厅发布的《宁夏回族自治区房屋建筑和市政基础设施工程工程量清单招标投标评标办法》宁建(建)发„2015‟39号文件的通知，制定各行业评标细则。

第三章 政府采购招投标

第十三条 本市内专用工具车辆及特种车辆政府采购，委托市公共资源交易中心集中采购。

第十四条 每半年对各类计算机、打印机、传真机、复印机、速印机、多功能一体机、计算机办公电子设备、办公家具等采购一次;每一年对日常办公用品及办公耗材、计算机耗材、办公印刷采购一次。采取限价招商的办法，通过公开招标确定若干协议供应商，实行定点采购。如发生价格异常波动，财政部门应及时调整限价。对零星的办公设备、家具采购数量在10台、套，采购总价在5万元以内的可自由选择协议供应商提供产品和服务。

第十五条 公开、竞争性谈判及询价方式采购项目，经评标委员会按照《政府采购货物和服务招投标管理办法》(财政部第18号令)规定的评标办法推荐3家不排序中标候选供应商，在监督管理或公证部门、代理机构及中标候选供应商的监督下由采购人通过随机摇号的方式最终确定1家中标供应商和2家排序的候补中标供应商。中标供应商因不可抗力或者自身原因不能履行合同的，由候补中标供应商依次替补。中标价以3家候选供应商中最低投标价为准，所供货物或服务技术参数以中标供应商投标文件为准。

第四章 土地使用权交易

第十六条 对拟挂牌出让土地及“三旧”改造的地块，其规划方案经市规划委员会审定通过后，市国土资源行政主管部门方可编制土地挂牌出让方案或“三旧”改造地块公开出让方案。

第十七条 涉及挂牌出让、“三旧”改造的土地，每宗均可由2家(含2家)以上的土地评估机构进行评估。

第十八条 对评估结果提交市土地和矿产资源决策委员会审定后，由市国土部门报市人民政府批准，重大事项按照自治区党委《市县(区)党委重大事项集体决策制度(试行)》的规定，报市委研究决定。

对市人民政府批复挂牌出让的土地，由市国土资源局具体组织实施，并将挂牌资料及时报送自治区土地和矿业权交易中心进行网上公告。

第十九条 对网上挂牌土地，其缴纳的竞买保证金根据挂牌起始总价款确定。挂牌起始总价款在5000万元(含5000万元)以下的，竞买保证金按挂牌起始总价款全额缴纳;挂牌起始总价款在5000万元—10000万元(含10000万元)的，竞买保证金按挂牌起始总价款的80%缴纳;挂牌起始总价款在10000万元以上的，竞买保证金按挂牌起始总价款的60%缴纳。

第二十条 对拖欠土地出让金和有闲置土地的企业，不允许参加土地竞买活动。

第二十一条 土地竞买人通过恶意串通等非法手段竞得土地的，一经查实，其竞得结果无效;造成损失的，土地竞得人应当依法承担赔偿责任。

第二十二条 严禁借用他人资质报名;竞买人的竞买保证金必须从报名企业基本账户中支付，并出具资金诚信承诺书。在竞买过程中，发现存在借用他人资质的，取消该企业一年内参与竞买土地的资格。

第五章 药品配送机构的确定

第二十三条 药品配送机构是指自治区药招办招标确定的药品配送机构。

第二十四条 市、县药品配送机构由自治区确定的配送机构自主报名，报名结束后由卫生部门组织评审专家结合业绩、服务等方面进行评审，在经评审合格的配送机构中按一定比例通过公开摇号的方式确定药品配送机构。

第六章 附 则

第二十五条 本办法自 2015 年9月1日起施行。2015年1月1日起施行的《固原市公共资源交易管理办法(试行)》(固政发„2014‟101号)同时废止。

第三篇：岳阳县公共资源交易保证金操作暂行办法

YYDR-2011-09002

岳县财发„2011‟35号

关于印发《岳阳县公共资源交易保证金管理

暂行办法》的通知

县公共资源交易相关单位：

根据《岳阳县人民政府办公室关于印发<岳阳县公共资源交易监督管理办法（试行）>的通知》精神，我局制订了《岳阳县公共资源交易保证金管理暂行办法》，现印发给你们。

二〇一一年九月十五日

主题词：公共资源交易

保证金

管理

通知

岳阳县财政局办公室

2011年9月15日印

岳阳县公共资源交易保证金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为了规范公共资源交易活动，加强对公共资源交易活动的监督，保护国家利益、社会公共利益和公共资源交易活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国拍卖法》、《湖南省非税收入管理条例》、《湖南省政府服务规定》、《岳阳县公共资源交易监督管理办法（试行）》等规定制定本办法。

第二条 本办法适用于县政务服务中心公共资源交易实体平台进行的工程招标、货物和服务采购、产权交易、土地出让和其他资源资产型公共资源的交易与监管活动。

第三条 在县交易平台进行交易的所有项目，原则上执行“一单式收费”，交易款项在县政务服务中心办事大厅“财政窗口”汇缴。

第四条 凡公共资源交易项目，竞标人必须在竞标报名前向政务中心“财政窗口”提交公共资源交易竞标保证金（以下简称保证金），凭“财政窗口”开具的保证金收款收据到相关部门办理竞标手续。

第五条 公共资源交易相关部门在发布招标（拍卖、挂牌）公告和招标（拍卖、挂牌）文件时，应明确保证金的数额、缴款方式、截止时间和违约责任等内容。

第六条 竞标人应当按照招标（拍卖、挂牌）文件要求的方式和金额，将保证金提交政务中心“财政窗口”。保

证金交纳证明，作为参加竞标的资格证明材料之一。

第七条 提交保证金的银行户名和账号（以下简称保证金专户）

开户名称：岳阳县人民政府政务服务中心公共资源交易保证金代管专户

开户账号：8604***33012 开户银行：岳阳县信用联社长丰路分社 第八条 提交和退还保证金地点和时间

提交和退还地点：岳阳县人民政府政务服务中心办事大厅“财政窗口”。

提交和退还时间：法定工作日上午8：00—12：00、下午14：30—5：30，具体按照政务中心上班时间安排确定。

第二章 提交保证金

第九条 提交保证金方式和要求。保证金提交方式应为银行转账，必须从竞标人的基本账户转出，缴纳保证金的单位（含个人）名称应与竞标人的名称一致。竞标人必须具备相应资质和条件，不得委托其分支机构或他人代为提交。竞标人必须按照招标（拍卖、挂牌）文件的要求金额足额提交保证金，不得超额提交，更不得提供虚假、无效的票据。竞标人不得以现金方式和使用经过背书转让的支票、银行本票、银行汇票提交保证金。

第十条 岳阳县本地企业和个人一律提供银行进帐单原件；岳阳市范围内的企业和个人，一律提供银行进帐单原

件、复印件；岳阳市以外的企业和个人一律提供银行电汇凭证原件、复印件。凭以上单据原件、复印件在项目投标截止时间前到县政务服务中心办事大厅“财政窗口”换取收据。

第三章 退还保证金

第十一条 退还保证金以代管专户银行转账方式返还原汇出银行账户。退还保证金的单位（含个人）名称和账号，应与竞标人的名称和账号一致。

第十二条 退还保证金程序

（一）未中标（竞得）

在招标（拍卖、挂牌）人确认其未中标（竞得）结果起的后5个工作日内，竞标人凭招标（拍卖、挂牌）人发出的“未中标通知书”或招标（拍卖、挂牌）人出具并由行政管理部门备案的退还保证金证明、原交纳保证金收款收据原件或复印件、退还保证金结算收据、经办人有效身份证件（原件），由“财政窗口”受理，经过审核、审批后进行转账退还。

（二）中标（竞得）

在签订合同后的5个工作日内，中标（竞得）人凭行政管理部门备案的“中标（竞得）通知书”复印件、经登记备案的合同、履约保证金交款收据、原交纳保证金收款收据原件或复印件、退还保证金结算收据、经办人有效身份证件（原件），由“财政窗口”受理，经过审核、审批后对分解后保 4

证金转账退还或上解县非税局。

（三）其他情况

汇入保证金代管专户银行的款项，在“财政窗口”未开具收款收据时，竞标人可出具公函要求保证金专户银行将款项转账返还原汇出账户。中标第二名和第三名以及开具财政票据竞标人的保证金按前二款程序退返。

第四章 没收保证金

第十三条 下列任何情况发生时，保证金将被没收：

（一）竞标人在规定的竞标文件有效期内撤回其竞标文件；

（二）中标（竞得）人在规定期限内未能：

1、根据规定签订合同；或根据规定接受对错误的修正；

2、根据规定提交履约保证金。

（三）竞标人采用不正当手段骗取中标（竞得）的。

第五章 分解保证金

第十四条 根据中标（竞得）人、招标（拍卖、挂牌）人、交易服务机构的申请以及公共资源交易工作的需要，依照相关法律、法规和文件，中标（竞得）人保证金可以作下列分解：

（一）划转为履约保证金；

（二）交纳招投标代理服务费、交易服务费、勘察费、场地租金、公告费、评标费、评估费等由中标（竞得）人、招标（拍卖、挂牌）人或交易服务机构必须交纳的费用；

（三）资金为非税收入的可以直接划转到非税收入专户。

第六章 监督管理

第十五条 保证金开设专户、设立专账、确立专人进行管理。开户印鉴由政务中心主任和“财政窗口”首席代表预留。专账由“财政窗口”人员进行核算和管理。

第十六条 保证金的退付、分解由“财政窗口”受理后，必须经过下列严格的审核和审批程序后，才能转账支付：

（一）财政窗口首席代表审核；

（二）县非税局长审核；

（三）县财政局分管副局长审批；

（四）县政务服务中心主任审批。

第十七条 保证金的没收由“财政窗口”受理后，除经过第十六条程序后，还要由分管财政或政务服务中心的副县长审批。

第十八条 各相关单位和个人应严格执行本办法规定，自觉接受县监察、财政、审计机关的监督检查。

第七章 附 则

第十九条 本办法自2011年9月15日起施行。第二十条 本办法施行后，原部门、单位制定的保证金管理办法以及《岳阳县工程招投标交易管理办法》岳县政函„2006‟75号与本办法相抵触的部分同时废止。

第四篇：深圳市交易场所监督管理暂行办法

深圳市交易场所监督管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）精神，制定本办法。

第二条 本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。

市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。

第三条 交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。

第四条 建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。

第五条 联席会议职责：

（一）审议交易场所设立申请；

（二）确定交易场所行业主管部门；

（三）研究交易场所发展的重大问题；

（四）完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。

联席会议办公室职责：负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。

联席会议各成员单位职责：按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。

交易场所职责：遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。

第二章 准入管理

第六条 本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。

第七条 申请设立交易场所，应符合以下条件：

（一）有符合规定条件的主发起人和其他出资人；

（二）有符合规定要求的注册资本和实缴资本；

（三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，以下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员；

（四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度；

（五）与业务经营相适应的营业场所和其他设施；

（六）联席会议及办公室要求具备的其它条件。

第八条 交易场所的出资人限于：中华人民共和国境内注册登记的法人；境外（含港澳台）注册登记的金融机构、规范的交易场所及与交易场所交易业务相关或相近的企业。

第九条 交易场所组织形式为有限责任公司或股份有限公司，注册资本不低于人民币1亿元，首期实缴资本不低于人民币5000万元。

第十条 交易场所的主发起人应符合以下基本条件：

（一）净资产不低于人民币1亿元，且资产负债率不高于70%；

（二）近三年连续赢利，且三年净利润累计总额不低于人民币3000万元、累计纳税总额不低于人民币1000万元；

（三）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；

（四）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；

（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

第十一条 除主发起人外，交易场所的其他出资人应符合以下条件：

（一）从事正常经营活动,净资产不低于人民币1000万元；

（二）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；

（三）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；

（四）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

第十二条 申请设立交易场所时，主发起人应为最大股东，且出资比例不得低于注册资本总额的20%。

第十三条 交易场所由2个以上股东出资设立，同一出资人在本市投资设立交易场所的数量原则上不得超过1家。

第十四条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：

（一）具有5年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；

（二）具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；

（三）无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。

第十五条 申请设立交易场所，主发起人应向联席会议办公室提出申请，并提交下列材料：

（一）设立申请书，内容包括：拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、首期实缴资本、股权结构、经营范围等基本信息；

（二）可行性研究报告；

（三）名称预核准通知书；

（四）经营场所信息材料；

（五）出资人的资信证明和有关材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品种等相关材料；

（八）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明；

（九）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）；

（十）按审慎性原则要求的其他资料。

申请人应当对其提交的申请材料内容的真实性负责。

第十六条 联席会议办公室受理申请材料后，由相关联席会议成员单位对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出初步审查意见。

第十七条 联席会议办公室组织专家对交易场所申请进行项目论证，并出具专家论证意见，作为联席会议审议的参考依据。

第十八条 联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

第十九条 市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。

第二十条 申请人持批复文件到市场监督管理部门办理设立登记。

第三章 合规经营

第二十一条 交易场所应当建立健全有效的风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性、内部会员交易商管理等制度，并报联席会议办公室及行业主管部门备案。

第二十二条 交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，并与存管银行签署账户监管协议，报联席会议办公室及行业主管部门备案。

第二十三条 交易场所应设立交易场所风险处置基金，用于投资者风险教育、投资者合法权益保护及弥补交易场所重大经济损失，防范与交易场所业务活动有关的重大风险事故等。具体管理办法由联席会议办公室另行制定。

第二十四条 交易场所应当进行审计，并在每年3月31日前向联席会议办公室及行业主管部门报送上一的审计报告。行业主管部门牵头对交易场所进行检查，必要时可委托外部审计机构进行审计；行业主管部门应将交易场所检查报告报联席会议办公室备案。

第二十五条 交易场所开展经营活动应遵守下列规定：

（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；

（二）不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；

（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；

（四）除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；

（五）不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易；

（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

第二十六条 交易场所可在本办法框架内根据业务需要制定具体实施细则，报联席会议办公室及行业主管部门备案。

第四章 自律管理

第二十七条 本市交易场所应设立自律性组织，以维护会员合法权益，协调会员之间关系，为会员提供服务，维护公平竞争，沟通会员与政府联系，促进本市交易场所规范发展为宗旨。交易场所自律性组织必须遵守法律、法规和规章，不得损害社会公共利益，并接受联席会议办公室指导监督。

第二十八条 各交易场所可建立内部会员交易商（中介服务机构）协会等自律性组织，制定会员管理制度。

第五章 监督管理

第二十九条 交易场所监管遵循“统筹协调、分业管理、行业自律”的原则。联席会议统筹协调交易场所的监督管理工作；行业主管部门负责交易场所日常监管；交易场所成立自律性组织，实施自律管理。

交易场所行业主管部门，由联席会议依据行业管理原则确定，大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所监督管理，国家有规定的，从其规定。

第三十条 行业主管部门应当建立非现场监管和现场检查相结合的监督检查制度，定期开展交易场所风险排查，建立风险信息档案，督促和指导监管对象做好风险防范工作；建立和完善社会监督机制，加强对交易场所经营行为的约束、监督，畅通投诉举报渠道；制定交易场所风险处置预案，会同相关部门建立风险事件协调处置工作机制；对重大风险，按照应急管理的相关要求，及时、准确、全面向联席会议及市政府报告情况。

第三十一条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期向联席会议办公室及行业主管部门报送月度交易数据、季度经营报告、财务报告。

根据监管工作需要，联席会议办公室及行业主管部门可以要求交易场所报送专项报告。

第三十二条 交易场所发生下列事项，应事先征得行业主管部门同意，行业主管部门出具变更许可文件时应同时抄报联席会议办公室。交易场所取得变更许可文件后，应依法依规到市市场监督管理部门办理变更登记手续。

（一）调整经营范围；

（二）调整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）变更名称；

（五）变更组织形式；

（六）减少注册资本、实收资本；

（七）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人；

（八）异地交易场所撤销本市分支机构；

（九）变更股权结构；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事项。

第三十三条 交易场所发生下列事项之一的，在事项发生之日起10个工作日内报联席会议办公室及行业主管部门备案：

（一）增加注册资本、实收资本；

（二）新增或变更交易品种；

（三）变更经营场所；

（四）本市交易场所撤销异地分支机构；

（五）调整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事项。

第三十四条 本市交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；在异地设立分支机构的，应当经市行业主管部门审议同意后报市政府批准。

第三十五条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。

第三十六条 交易场所在经营过程中，若出现下列情形之一，市行业主管部门可以根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）等规定采取责令其限期整改、取消违规交易品种、停止违规交易行为等措施；情节严重的，经联席会议审议同意后报市政府批准对其采取关闭或取缔措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）存在违反本办法第二十五条规定交易行为的；

（二）未及时向联席会议办公室及行业主管部门报送审计报告或检查不合格的；

（三）挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为；

（四）未获得变更许可变更本办法第三十二条所列事项的或变更本办法三十三条所列事项未及时备案的；

（五）任命的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人不符合任职资格条件的；

（六）未按规定缴存、运用风险处置基金的；

（七）未按规定实行保证金第三方存管的；

（八）超出核准的经营范围开展经营活动的；

（九）拒绝或者阻碍非现场监管、现场检查或者检查的；

（十）不按照规定提供报表、报告等文件资料的；提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件资料的；

（十一）其他违反法律、法规、行政规章及规范性文件规定的行为。

第三十七条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。

第六章 附 则

第三十八条 本办法由联席会议办公室会同有关部门负责解释。

第三十九条 本办法自颁布之日起施行。本办法颁布之日前依法设立的交易场所，如未达到本办法准入管理要求的，须参照本办法准入管理要求的规定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易场所业务经营资格。

第五篇：福州市行政服务中心和公共资源交易服务中心管理暂行办法

福州市行政服务中心和公共资源交易服务

中心管理暂行办法

（榕政综〔2012〕34号）

第一章 总 则

第一条 为规范福州市行政服务中心和公共资源交易服务中心（以下简称“服务中心”）的管理和服务行为，提高依法行政和政务服务水平，根据有关法律法规和政策规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 服务中心是市政府设立的为公民、法人和其他组织集中办理行政许可、非许可审批、行政确认、行政备案等依申请办理的行政事项（以下统称“事项”）和公共资源交易的工作平台。

第三条 本办法所称公共资源交易包括建设工程招投标、货物招标、政府采购、产权交易、土地矿产招拍挂等公共资源要素市场的交易行为。

第四条 除经市政府同意暂不进入服务中心办理的事项外，市级行政部门和相关组织（以下统称“窗口单位”）负责的事项，一律进入服务中心统一办理。经市政府同意保留的窗口单位行政办事大厅，作为服务中心的分中心，接受服务中心的业务指导和监督，窗口单位的其它行政办事大厅一律撤消。

第五条 进入行政服务中心办理的事项应当遵循以下运作原则：

（一）一事一地原则。凡进入服务中心办理的事项，窗口单位一律不得另行受理，不得绕开服务中心窗口直接与申办人接触；接受咨询、收件、补件、出件一律在服务中心窗口进行，现场勘察、技术检测、专家论证、社会公示等环节一律由服务中心窗口组织安排。

（二）充分授权原则。窗口单位对进入服务中心办理的事项应当充分授权。凡只需提供形式要件，不需要进行选择性审批的一般性事项授权窗口人员当场办理；需要进驻单位领导从严把关的事项，窗口单位领导必须定期到窗口轮值并审签；需窗口单位集体研究或需要现场勘察、技术检测、专家论证、社会公示或需要部门正职领导签批的复杂性事项，应限时办结。报市政府及上级有关部门研究审批的时间另行计算。

（三）高效便民原则。窗口单位要将本单位的审批服务业务进行有机整合，原则上由一个处室审批、一个领导分管，并将审批权限集中后统一入驻中心集中办理，统一收费；同时采取动态、渐进、持续的方式推进审批流程再造，简化审批流转环节、精简申报材料、压缩办理时限，按照程序最简、路径最短的要求高效流转。

（四）创新改革原则。围绕企业注册登记、重点项目服务以及房地产权属登记等投资软环境和民众关注的“热点”、“难点”问题，大胆创新。实行企业注册登记“一条龙”、投资建设项目“一条龙”、房地产交易登记办证“两证合办一条龙”和广告审批办理“一条龙”服务等运作机制，提高办事效率。

（五）规范公开原则。进入中心办理的事项必须严格按照科学规范的程序进行操作，并做到“八公开”，即公开审批服务内容、审批依据、申报条件、申报材料、办理程序、承诺期限、收费标准、办事结果。

第六条 实行公共资源交易集中管理，统一进场交易、统一平台运行、统一信息发布、统一监察监督。

第二章 主要职责

第七条 服务中心主要履行以下职责：

（一）负责制定服务中心的各项规章制度，并组织实施和监督检查；

（二）负责对入驻服务中心的行政许可、非许可审批和公共服务事项的筛选、调整，指导入驻单位对审批流程的再造；

（三）负责进驻服务中心事项办理过程的管理和监督，为申办人提供办事引导和综合服务；

（四）负责公共资源交易的组织、协调和服务，会同公共资源主管部门对交易活动进行监督；

（五）负责市网上审批及效能监察系统的建设和管理以及服务中心的信息化建设；

（六）负责对服务中心工作人员、入驻服务中心的窗口及工作人员、公共资源交易单位及工作人员的管理和考核；

（七）受理对入驻服务中心窗口及公共资源交易单位工作人员服务质量、效率等方面的投诉；

（八）为进驻服务中心的窗口及单位提供办公场所、运行管理等方面的保障和服务；

（九）指导和监督服务中心分中心及各县（市、区）服务中心的业务工作；

（十）承办市委、市政府交办的其他事项。

第三章 运作模式

第八条 根据进入服务中心办理事项的办理程序、关联程度和相关要求，事项分为“咨询件”、“即办件”、“承诺件”、“联办件”、“转报件”、“特办件”。

（一）咨询件、即办件，实行即收即办、当场办结；

（二）承诺件，实行限时办结；

（三）联办件，实行联审联办或并联审批；

（四）转报件，实行接办负责，跟踪落实；

（五）特办件，实行“绿色通道”办理。第九条 窗口单位在服务中心设立办事窗口，代表本单位办理具体审批事项，并根据实际工作需要，向服务中心窗口派遣常驻中心窗口的工作人员。

第十条 服务中心建立窗口负责人制度。窗口负责人由进驻单位正式任命并充分授权，形成“中心、窗口、部门”三位一体、目标同向、运作同步的工作合力。

第十一条 服务中心设立综合窗口，日常办件量少的部门，其事项纳入综合窗口统一办理。

第十二条 服务中心实行动态管理制度。对进驻服务中心的单位、事项、人员以及窗口数量，根据法律法规的变化、机构改革、职能变动、工作需要等情况，实行动态管理。

第十三条 服务中心实行审批专用章制度。窗口在办理事项过程中的通知用章、依法不需要颁发相关证照的决定用章，原则上应当使用审批专用章，审批专用章在行政审批工作中与审批机关公章具有同等效力。

第十四条 审批专用章由各窗口单位按照服务中心统一要求的规格负责刻制，经服务中心留印后统一启用。窗口单位相同效力的专用章同时废止。

第十五条 审批专用章仅限于服务中心内使用，不得异地使用。

第十六条 公共资源交易实行“产权单位负责、职能部门监管、专业机构交易”的原则，市直相关职能部门应当加强对本专业领域交易活动的指导和监管，制定进场交易的具体办法，并做好进场交易项目的各项准备。

公共资源交易各专业交易机构要与各行政主管理部门加强沟通、联系，做好业务衔接。

服务中心要配合各行政主管部门加强对交易机构的管理和监督，形成职能部门、服务中心、专业交易机构协调一致的联动机制。

第十七条 进驻服务中心的窗口和单位应按照批准的收费项目、收费标准开具票据。

第十八条 进驻服务中心的窗口和单位的财物管理、经费来源渠道不变。

第十九条 服务中心实行一次性告知制、首问责任制、受理承诺制、限时办结制、否定报备制、同岗替代制（AB岗制）、失职追究制等机关效能建设制度，并逐步建立电子政务的管理服务模式。

第二十条 服务中心建立协调督办制度。对涉及重大问题或职责不清、意见不一的联办件，或影响较大的行政投诉件，以及市政府交办的重要事项，由服务中心协调督办。开辟重点项目绿色通道，对重点项目实行主动协办、限时快办、全程跟踪服务，加快重点项目落地实施。

第二十一条 服务中心实行监督监察制度。通过受理投诉、电子监察、视频监控、办件抽查等形式，对行政审批服务过程中的依法行政、工作效率、服务态度、廉洁自律等情况实施监督监察，发现问题及时预警纠错和处理。

第四章 窗口人员管理

第二十二条 窗口工作人员在窗口工作的时间原则上不少于2年，在窗口工作期间一般不再承担原单位的其他工作。各部门调换窗口工作人员时，应事先征得服务中心同意。

第二十三条 窗口工作人员实行双重管理，行政关系隶属派驻单位，其编制、职级、待遇、工作经费由派驻单位负责。党、团组织关系转入服务中心，接受派驻单位和服务中心的双重管理。服务中心对窗口工作人员具有教育培训、考核评议、监督检查和人事建议权，考核奖励、评先评优实行指标单列。

第二十四条 派出单位要切实从政治上、工作上、生活上关心窗口工作人员，把窗口工作人员的教育培训、选拔任用纳入单位统筹，并做到同等优先。窗口工作人员在选拔任用时，应当征求服务中心的意见。

第二十五条 窗口工作人员要树立服务理念，严格遵守国家法律、法规和服务中心的规定，接受服务中心的考核管理。服务中心有权建议部门调换不称职的窗口工作人员。

第二十六条 服务中心建立窗口工作人员临时档案。因任期届满或其他原因调整轮换的，临时档案交所在单位人事部门存档，作为其晋职晋级的重要依据。

第五章 网络管理

第二十七条 服务中心建立网站和计算机网络系统。计算机网络包括内网和外网。内网即政务网及各部门的专网，为各单位业务开展提供网络保障。外网即互联网，面向社会提供服务，主要提供大厅简介、规章制度、办事指南、信息发布、网上申报、网上交易、投诉受理等服务。

第二十八条 各窗口工作人员必须在指定的计算机上工作，未经允许不得随意使用他人的计算机，使用计算机必须严格遵守操作规程，并注意保密。

第二十九条 各窗口工作人员需有较强的病毒防范意识，不得使用盗版软件，不得为外单位人员拷贝软件，不得擅自将服务中心内网的计算机连接到外网。

第六章 绩效考评

第三十条 服务中心建立入驻窗口、单位及其工作人员的绩效考评制度。

第三十一条 绩效考评采取人机结合的方式，通过综合管理系统实时采集相关数据汇总产生。考核结果以一定形式上报市委、市政府，并向窗口单位或行政主管部门通报。

第三十二条 服务中心入驻窗口、单位的绩效考评纳入派出单位党风廉政责任制考评、依法行政考评、绩效管理、文明单位评选等考核评选的重要内容和依据。

第七章 监督管理

第三十三条 服务中心应建立健全内控机制，完善配套管理制度，强化行政监察和效能管理，接受法制、监察、效能等行政部门的指导监督和社会监督。

第三十四条 服务中心应加强对服务窗口的日常管理，开展现场巡查抽查、窗口单位自查、服务对象评价、行风监督检查等工作，促进服务质量和水平的提升。

第三十五条 对在行政审批服务工作中，单位有下列情形之一的，对相关责任人给予通报批评、效能告诫、党政纪处分：

(一)擅自设立审批事项或对已取消的审批事项继续审批的；

(二)具备条件而拒不进入服务中心集中办理，或违反“一事一地”原则进行“体外循环”的；

(三)不向中心窗口进行必要授权的；

(四)不按规定会同办理并联审批事项的；

(五)擅自取消、停止或增减行政审批程序或者条件的；(六)擅自收费或者不按规定项目和标准收费或者违法收取抵押金、保证金的；

（七）其它违规违纪行为。

第三十六条 对在行政审批服务工作中，个人有下列情形之一，过错情节轻微的，给予批评教育、责令写出书面检查、通报批评等处理；过错行为情节严重，或拒不纠正的，予以调离岗位、效能告诫的处理：构成违纪的，按照管理权限和规定的程序作出处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

（一）对符合条件的行政审批服务事项不予受理的；

（二）不在规定期限内作出行政决定的；

（三）不一次性告知申请人应当补正全部申请材料和内容的；

（四）未说明不受理申请或者不予批准理由的；

（五）不向申请人提供规定的申请书格式文本的；

（六）有服务态度差、办事推诿、贻误工作的，或有吃拿卡要行为的。

（七）其它违规违纪违法行为。

第三十七条 服务中心受理当事人的投诉和举报，并及时进行处理。窗口工作人员因服务态度等自身因素被投诉，经查确属个人过错的，由服务中心给予通报批评；情节严重或经批评教育无明显改进的，由所在单位调离窗口工作岗位，并按有关规定进行处理。

附 则

第三十八条 服务中心运行中涉及的绩效考评、人员管理等具体实施办法，由服务中心结合工作实际另行制定，并报市政府批准后执行。

第三十九条 服务中心各分中心、县（市）区行政服务中心的管理，参照本办法执行。

第四十条 本办法由市行政服务中心负责解释。第四十一条 本办法自颁发之日起执行。