安徽煤矿安全监察执法工作规范（精选5篇）

第一篇：安徽煤矿安全监察执法工作规范

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安徽煤矿安全监察执法工作规范

第一章 总则

第一条 为进一步规范监察执法工作，根据•安全生产法‣、•煤矿安全监察条例‣、•安全生产监管监察职责和行政执法责任追究暂行规定‣等法律、法规以及国家安全生产监督管理总局（以下简称国家安全监管总局）和国家煤矿安全监察局（以下简称国家煤矿安监局）有关规定，制定本规范。

第二条 安徽煤矿安全监察局（以下简称省局）及其内设机构（以下简称业务处室）、淮南、淮北、皖南监察分局（以下简称分局）、以及煤矿安全监察员（以下简称监察员），履行煤矿安全监察执法职责时，适用本规范。

第三条 煤矿安全监察坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行煤矿安全监察与促进地方政府加强煤矿安全监管、煤矿企业强化安全管理相结合，教育与惩处相结合，纠正和消除影响煤矿安全生产的违法、违规行为，促进煤矿安全生产状况稳定好转。

第四条 业务处室应根据工作职责建立煤矿安全监察执法联络员制度，分局应根据辖区煤矿情况和监察员专业特点建立煤矿安全监察执法主办监察员制度，明确工作职责和分工。

监察执法联络员和主办监察员应当掌握职责范围内煤矿企业安全生产的基本情况，负责搜集、整理、填报职责范围内煤矿企业安全生产相关基础资料、台账，负责制定职责范围内煤矿企业现场检查工作方案；负责拟定有关执法文书、监察执法通报及工作总结等材料，督办监察执法有关决定的落实。

第五条 业务处室和分局要切实落实省局党组的各项工作部署和工作要求，进一步加强队伍的思想建设、组织建设、制度建设、作风建设、廉政建设，为做好煤矿安全监察执法工作提供组织保障，做到严格执法、公正执法、廉洁执法、文明执法。

第六条 省局和分局要加强煤矿安全生产法律法规的宣传教育，不断总结行政执法工作的成功经验、先进典型，推动煤矿安全监察执法工作。

第七条 省局和分局要发挥新闻媒体和群众的监督作用，设立并向社会公布举报电话、举报信箱和电子邮箱，按有关规定落实举报奖励制度。

第二章 监察执法计划的编制和管理

第八条 省局监察执法工作侧重于专项监察、定期监察，适当开展重点监察；分局监察执法工作应围绕省局工作安排，做到上下统一、步调一致，侧重于重点监察，配合省局专项监察和定期监察。

者变更后的年度监察执法计划应当报原批准（备案）单位批准（备案），并按批准（备案）后的计划执行。

第三章 现场监察与处理 第一节 监察准备

第十四条 现场监察执法活动要严格按照月度监察执法计划进行，每次监察执法人员不得少于2人，并按以下程序和要求做好现场监察准备工作：

（一）召开预备会议，明确任务、确定人员，视情况通知被监察对象；

（二）编制现场监察工作方案，并经带队负责人审核；

（三）准备相关资料、文书及有关监察设备等。第十五条 现场监察工作方案的编制内容及要求：

（一）监察矿井的基本情况(采矿许可证、安全生产许可证、主要负责人安全资格证；主要灾害及程度、目前生产或建设的状态、证照情况等);

（二）监察方式(重点监察、专项监察、定期监察)；

（三）上次监察发现的主要问题、对在籍重大生产安全隐患的处理或处罚以及整改落实情况；

（四）监察路线，即本次监察矿井的监察区域和路线;

（五）监察内容，即结合被监察矿井的实际情况，针对不同的监察方式和监察地点，制定出本次监察的具体监察内容;

（六）监察执法人员分组、分工以及相关工作要求等。

第二节 现场检查

第十六条 现场检查工作坚持 “谁监察、谁执法，谁带队、谁负责”，严格按照现场监察工作方案，并按以下程序和要求进行：

（一）出示执法证件，告知监察执法任务及目的、地点等；

（二）听取工作汇报，了解被监察单位上次监察出问题的整改情况、地方监管部门检查情况、矿井采场变化情况、重大生产安全隐患的整改落实情况等；

（三）查看矿井图纸，了解煤矿主要生产系统、采掘工作面布臵、瓦斯综合治理、水害防治等重点区域和环节等相关情况；

（四）按现场监察工作方案分组检查。

第三节 现场处理

第十七条 对煤矿开展现场检查应做到每检查一次、记录一次，做到现场检查与执法文书的对应，对监察执法中发现的安全生产违法行为或隐患，按照•安全生产违法行为行政处罚办法‣（国家安全监管总局令第15号）第十四条、第十五条规定，并按以下程序和要求采取现场处理措施或作出现场处理决定：

（一）汇总检查情况：在制作执法文书和作出处理处罚决定前，带队负责人应召集参加检查的监察员认真讨论监察情况，分析本次检查发现的主要问题及处理意见，监察人员对监察情况不能形成一致意见的，由带队负责人作出结论性意见并及时向分管负责人报告；

（二）通报或反馈情况：将本次现场检查形成的意见，告知被监察煤矿有关负责人；根据现场检查发现的违法事实，依法需要对煤矿企业及其有关人员作出现场处理措施、行政强制措施和行政处罚决定等行政执法行为前，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对其提出的事实、理由和证据，应当进行复核，当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳；

（三）制作并下达执法文书：按照本•规范‣和•关于印发†煤矿安全监察执法文书使用管理规范‡的通知‣（皖煤安监政法„2009‟85号）的规定，制作相关执法文书，参与检查的每一名监察员都应在执法文书中签字，并按国家安全监管总局令第15号第三十条规定送达执法文书；

省局组织监察执法活动时，由分局协助、配合的，可使用辖区分局的监察执法文书；向地市级地方人民政府下达的建议书和向四大矿业集团下达监察执法文书一律使用省局文书并留有原件存档；

（四）必要时，可将被监察煤矿有关图纸和汇报材料带回留存。被监察煤矿提供的图纸应有矿长或总工程师签字，汇报材料应加盖公章，并对所提供的图纸和汇报材料的及时性和真实性负责。

第十八条 现场检查过程中发现威胁职工生命安全的紧急情况不能及时书面通知时，可以口头下达立即停止作业、从危险区内撤出作业人员的命令，事后补办•煤矿安全监察撤出作业人员命令书‣，并由带队负责人将紧急情况和处理措施报告分管负责人。

第十九条 对煤矿企业作出责令局部停止作业（施工）处理决定的，应明确恢复作业（施工）的条件；对煤矿企业作出停产整顿处罚决定的，要明确停产整顿期限及整改内容等，按照•国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定‣第十二条规定通知有关地方人民政府，由有关地方人民政府采取措施进行监督检查，恢复生产验收程序按照•国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定‣第十一条第二款规定执行。

监察执法中发现非法建设和非法生产的矿井应当书面报告地方人民政府，属于四大矿业集团的，报告省人民政府，其它非法建设和非法生产的矿井报告所在地地方人民政府。

第二十条 对涉及有关地方人民政府煤矿安全监管工作的重大问题，应当向地方人民政府下达加强和改善安全管理的建议书；对涉及煤矿安全监管部门的，应当下达加强和改善安全管理意见书；对涉及四大矿业集团决策层、管理层的，应当下达相关执法文书或监察通报，必要时向上一级政府和煤矿安全监察机构报告。

第四节 复查

5除依照简易程序当场作出的行政处罚外，应当给予行政处罚的行为适用行政处罚一般程序。

一般程序处罚按下列规定执行：

1.立案。填写立案决定书，报分管负责人审批，对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续；对已经立案的案件，由立案审批人指定两名及以上煤矿安全监察员进行调查，对承办案件的监察员应当实行有关回避制度的规定。

2.调查取证。案件承办人应全面、客观、公正地进行调查；询问或者检查应当制作笔录，笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况，并由被询问人、被检查单位和承办人员签名或者盖章；被询问人、被检查单位要求补正的，应当允许补正；被询问人或者被检查单位拒绝签名或者盖章的，承办人应当在笔录上注明原因并签名。

承办人应收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据，调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样以及原始凭证存放的单位和处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经分管负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内按国家安全监管总局令第15号第二十六条的规定作出处理决定。

承办人对与案件有关的物品、场所进行勘验检查时，应当通知当事人到场，制作勘验笔录，勘验笔录使用“国家煤矿安全监察调查取证笔录”，并由当事人核对无误后签名或者盖章；当事人拒绝到场的，可以邀请在场的其他人员作证，并在勘验笔录中注明；也可以采用录音、录像等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查。

3.作出决定。案件调查终结后，承办人应当填写案件处理呈批表，提出拟行政处罚的意见，连同有关证据材料一并报分管负责人审批；分管负责人应当及时对案件调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出以下决定：

（1）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（2）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（3）违法事实不能成立，不得给予行政处罚；（4）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

省局或分局对严重安全生产违法行为给予责令停产整顿、停止作业、停止建设、停止施工、吊销安全生产许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由单位负责人集体讨论决定。

依法应当给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书；行政处罚决定书必须盖有本单位行政印章。

单位一次罚款50万元以下（含50万元）的，由分局决定后执行；一次罚款超过上述标准的报经省局审查后执行。

分局在作出责令四大矿业集团所属煤矿（包括托管的煤矿）停止生产（施工）、停产整顿或暂扣安全生产许可证等处罚前，应报省局审查后执行。

第三十五条 按照本规范第三十四条规定，分局应当报省局审查的行政处罚案件，报告时要有案件简要文字报告，包括立案理由、基本案情、调查取证、拟作出行政处罚决定依据、种类及集体讨论情况、当事人是否提出异议及裁定情况等，并附•安徽煤矿安全监察较重行政处罚审批表‣。

第三十六条 省局监察执法中决定给予行政处罚的案件，交分局承办的，分局在作出处罚决定前，应征求省局对口业务处室的意见，并在办理完毕后10日内报对口业务处室备案。

第三十七条 当事人确有经济困难，需要延期或者分批缴纳罚款的，由当事人提出申请，经分局主要负责人批准后可以暂缓或分批缴纳，但暂缓或分批缴纳的时间不得超过一年，并报省局政策法规处备案。

第三十八条 分局或业务处室在案件立案、调查过程中发现应当移送其它部门处理的案件，由省局办案处室或分局办案监察室提出意见，经分管负责人审核后，移交相关部门处理。

第三十九条 行政处罚案件的结案标准：

（一）行政罚款案件：按罚款到位或依法强制执行完毕后为结案标准；

（二）责令停产整顿或暂扣安全生产许可证等案件：按下达执法文书、暂扣安全生产许可证并通知所在地相关地方人民政府或四大矿业集团公司后为结案标准。

如果出现复议或诉讼，复议或诉讼裁决维持原处罚决定，无变更、撤销为结案标准。

第四十条 省局政策法规处负责办理行政复议和应诉事项。行政复议按下列规定执行：

（一）当事人须在知道具体行政行为之日起60日内向省局提出行政复议申请；

（二）收到行政复议申请后，政策法规处应当在5日内进行审查，对不符合规定的行政复议申请，决定不予受理，并书面告知申请人。向人民法院提起行政诉讼、法院已经受理，又向省局申请行政复议的，不予受理；

（三）在复议申请受理之日起7个工作日内，政策法规处应将申请书或申请笔录复印件送被申请分局，被申请分局在收到之日起10日内提交书面答复和案卷全部材料、证据。

（四）对决定受理的行政复议申请，政策法规处应当立即组织2名以上人员进行审理，也可将案卷材料转送相关业务处室承办，并在30日内提出处理意见；

产条件之一的；

（四）按照•煤矿企业安全生产许可证实施办法‣第四十二条规定责令整改而未进行整改的。

对煤矿暂扣安全生产许可证的，按照行政处罚一般程序和本规范第三十四条规定执行，暂扣期限最长不超过六个月，但出现如采矿证过期等其它复杂问题时除外。

下达暂扣安全生产许可证决定的同时，应收缴安全生产许可证正副本原件，由主管监察室统一保管。

在暂扣安全生产许可证实施后，应及时向地方人民政府、相关部门告知暂扣安全生产许可证的情况，建议其加强监督检查和管理，并督促落实整改意见。

第四十四条 发还•安全生产许可证‣按照以下规定办理：

（一）依照本规范第四十三条第一款的第二项规定责令停产整顿暂扣安全生产许可证的，其恢复生产按本规范第十九条规定执行；

（二）依照本规范第四十三条第一款的第一、三、四项规定暂扣安全生产许可证的，作出决定的分局应在整改期限届满之后或煤矿企业提出申请时对暂扣证问题的整改情况及时组织复查。经复查合格的，发还其安全生产许可证，并报省局政策法规处备案；经复查不合格的，报请省局吊销其安全生产许可证。

（三）因采矿许可证过期等暂扣安全生产许可证的，煤矿取得新采矿许可证后，在发还其安全生产许可证前，应对该矿安全生产许可证条件进行检查。符合发证条件的，发还其安全生产许可证；不符合发证条件的，另行作出相应的行政处罚。

第四十五条 煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收严格按照•关于印发†安徽省煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收实施办法‡的通知‣（皖煤安监办字„2008‟45号）规定，相关业务处室应当拟定有关专家组名单、起草设计审查（竣工验收）方案，在预备会议上讨论。

参加审查或验收的监察员要分章节或专业签署意见，分管负责人或牵头处（室）负责人签署综合意见，审查或验收的结果报局长办公会议审议。

第四十六条 凡是提高生产能力、煤与瓦斯突出、受水害威胁严重的地方煤矿申请安全设施设计审查和竣工验收的，分局在组织对其安全设施设计审查和竣工验收时应聘请专家，批复前应向省局安全监察二处及分管负责人汇报，征得同意后方可下达批复意见。

第六章 事故报告及调查处理

第四十七条 接到煤矿企业伤亡事故报告时，值班人员必须详细记录并注明报告的人员和时间；按照•生产安全事故信息报告和处臵办法‣（国家安全监管总局令第21号）•煤矿生产安全事故报告及应急处臵暂行规定‣、（皖煤安调查„2009‟61号）以及“安徽煤矿安全监察局煤矿生产安全事故（较大涉险事故）报告调

1家库成员，并执行相关回避制度。

省局、分局对事故调查处理情况的审理批复应当召开专门会议，集体讨论研究后作出批复决定。

较大事故由省局自收到事故调查报告之日起15日内批复，一般事故由分局自收到事故调查报告之日起15日内批复。

第五十三条 事故调查处理中，对于已经涉嫌构成犯罪，需要追究行为人刑事责任的，应当依法按照刑事案件管辖的规定移交司法机关处理。移交司法机关处理按照•行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定‣（国务院令第310号）、2004年最高检、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部下发的•关于加强行政执法机关与公安机关、人民检察院工作联系的意见‣以及2006年最高检、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监察部又下发的•关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见‣的规定执行。

第五十四条 事故调查处理结案工作应当以事故批复决定落实，纪律处分和行政处罚到位后为结案标准。

每起事故结案后相关资料应及时归档，填写案件结案报告；有关单位事故责任人员的处罚或纪律处分落实情况以及行政罚款的缴纳情况可以以复印件存档。

第五十五条 省局和分局应按照•关于印发煤矿生产安全事故通报等三项制度的通知‣（皖煤安监办„2009‟78号）要求，认真落实事故现场分析、事故后约谈、事故通报三项制度，并督促地方政府和煤矿企业按时落实对责任人责任追究和事故防范措施的落实，组织开展事故处理决定落实和批复结案情况的监督检查。

第七章 建立监察监管协调工作机制

第五十六条 省局、分局按照•安徽省人民政府办公厅关于印发†安徽省煤矿安全生产联合执法实施办法‡的通知‣（皖政办„2007‟67号）的规定，建立健全煤矿安全生产联合执法工作机制。

第五十七条 分局应与监察辖区市、县（区）地方政府及有关部门建立工作通报、信息交流、联合执法和联席会议等制度，加强与地方政府煤炭行业管理、煤矿安全监管、公安、监察、人力资源和社会保障、国土、工商、国资委以及电力等部门的沟通和配合，充分发挥各方面积极性，形成做好煤矿安全生产工作的合力。

第五十八条 分局应采取定期或不定期的方式，与市、县（区）地方政府及四大矿业集团公司通报煤矿安全监察监管工作情况。

通报的重点内容为：煤矿安全生产存在的重大隐患和问题、重大行政处罚情况、有关行政许可事项、煤矿事故查处及责任人处理意见的落实等。

遇有涉及有关地方人民政府和部门的煤矿安全生产重点、难点问题，可以随时通报。

3责任，建立健全煤矿安全监管体系，深入开展煤矿安全生产的日常性监督检查工作。

第六十七条 对地方政府煤矿安全监督检查实行分级负责制。省局负责监督检查省级煤矿安全监管部门和市级政府及其相关部门煤矿安全监管工作；分局负责监督检查市级煤矿安全监管部门和县（区）级政府及其相关部门煤矿安全监管工作。

省局每年应开展1次对各产煤市地方政府煤矿安全监管工作的监督检查，分局每年应开展1－2次对各产煤县（区）地方政府煤矿安全监管工作的监督检查。

第六十八条 分局和业务处室对地方政府或煤矿安全监管部门煤矿安全监管工作开展监督检查中发现的问题，应当制作•加强和改善安全管理建议书（意见书）‣，向地方人民政府及其有关部门提出监察建议和意见。

第六十九条 分局每半年应将对地方政府煤矿安全监管工作的监督检查情况向省局书面报告一次，省局每年向省政府及国家煤矿安监局报告一次。

第九章 煤矿安全生产举报案件的查处

第七十条 省局救援指挥中心负责受理、登记煤矿安全生产举报案件，并建立群众举报案件台账。

第七十一条 省局救援指挥中心受理的电话举报案件，应及时向分管负责人报告，分管负责人根据举报的内容批转有关处室或分局组织查处。省局办公室接到有关煤矿安全生产书面举报事项的，应呈报分管负责人批阅后转交省局救援指挥中心登记建档后再送有关处室或分局查处。省局救援指挥中心负责对查处情况进行督办。

第七十二条 举报案件查处的承办处室或分局应及时安排人员调查核实，原则上20个工作日内调查完毕，并将调查情况及时反馈至省局救援指挥中心。调查属实的或书面举报的应形成调查报告报分管负责人，同时抄送省局救援指挥中心；案情复杂，在规定期限内不能办结的，经分管负责人批准后可适当延长办理时间。

第七十三条 署名举报案件或要求反馈核查结果的举报案件经分管负责人同意后，由承办处室或分局指定人员将查处情况向举报人反馈；举报案件办结后，省局救援指挥中心应在•群众举报台账‣填报调查结果，形成完整档案。

第七十四条 不属于职责范围的举报案件，应及时移送有关部门并备案。第七十五条 举报案件查处过程中，发现有关煤矿安全生产违法行为应当依法予以查处，并附相关文书，按档案管理规定存档；属于上级部门或其它部门转来的，必须以书面形式报告或反馈调查处理结果。

第七十六条 分局参照本规范第七十条至第七十五条规定，制定分局煤矿安全生产举报案件的查处制度。

第十章 行政执法监督与考核

第七十七条 建立执法监督制度，按照•安徽煤矿安全监察局行政执法监督

5月度“执法分析报告”，有重大煤矿安全生产问题的，应及时采取措施并随时报告。

第八十三条 月度执法分析报告应针对月度监察计划执行情况、执法文书使用情况、重大生产安全隐患查处情况、行政处罚情况以及存在的问题和不足等进行分析，进一步提高监察执法的针对性、有效性。

第八十四条 分局和业务处室应每月召开监察业务会议，总结煤矿安全监察执法情况，分析存在的问题，研究和改进行政执法的办法和措施，提出下月度安全监察执法计划，做到安全监察执法工作有计划、有落实。

省局每半年召开一次全局监察执法和事故统计分析会议，政策法规处和事故调查处根据监察执法和事故统计分析会议情况，形成监察执法综合分析报告和事故统计分析报告上报国家煤矿安监局。

第十二章 监察执法基础工作

第八十五条 分局和业务处室应进一步加强和规范内业管理，充分利用好省局政府网站、局域网、视频系统等平台，建立煤矿安全监察数字化档案，实现动态管理，适时更新，实现监察执法资源共享。

业务处室应当建立健全煤矿重大生产安全隐患信息管理台账、安全生产许可证颁发管理台账以及基建、技改矿井管理台账和煤矿安全生产举报案件台账等监察执法相关电子台账，并建立健全各类监察的通报材料、执法文书和各类批复文件等相关电子资料档案。

分局应当建立健全煤矿重大生产安全隐患信息管理台账、技改矿井管理台账、行政处罚统计管理台账、矿长考核扣分管理台账、责令限期整改隐患台账、煤矿安全生产举报案件台账、煤矿“五证一照”台账、暂扣安全生产许可证台账等监察执法相关电子台账，并建立健全煤矿基本概况、电子版矿井通风系统图和采掘平（立）面图等图纸、执法文书和各类监察通报材料、建议（意见）书和各类批复文件等相关电子资料档案。

省局、分局要积极推进数字化监察执法工作，加强统计分析，提高工作效率。第八十六条 省局安全监察一处、安全监察二处以及分局与煤矿实行煤矿图纸交换制度，四大矿业集团所属煤矿的图纸每半年交换一次；地方煤矿图纸每季度交换一次。

第八十七条 分局、业务处室应当按照国家安全监管总局•煤矿安全监察档案整理规范‣（修订）（安监总办字„2005‟152号）关于“一矿一档”案卷的要求，建立煤矿监察执法档案，主要内容：

（一）矿井基础档案，以“卷”为单位整理建档，安全生产许可证审批过程中形成的所有文件、图纸为一“卷”，煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收材料分别组卷，其它矿井基础材料（如矿井的基本概况、矿井“五证一照”、安全程度评估报告、各大生产系统状况、存在的主要事故隐患、灾害预防与处理计划以及各种图纸资料等）根据文件的规律和内容的有机联系组卷。

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第二篇：完善煤矿安全监察执法工作机制

完善煤矿安全监察执法工作机制 进一步巩固发展煤矿安全两个攻坚战成果

皖南监察分局 吴卫龙 张建亭

党中央、国务院对煤矿安全生产高度重视，采取了一系列政策措施推进煤矿安全生产工作。特别是今年以来,国务院连续在山西太原和辽宁沈阳召开了两次煤矿安全专题会议,张德江副总理出席并都发表了重要讲话，对煤矿安全生产特别是瓦斯治理和小煤矿整顿关闭工作起到了进一步统一思想、提高认识、明确思路、增强信心的作用。众所周知，瓦斯事故是煤矿安全的“第一杀手”，抓好瓦斯治理是解决煤矿安全问题的关键，小煤矿是安全生产的“重灾区”，进一步加大整顿关闭力度，是提高煤矿安全保障能力的根本措施。如何加大监察执法力度，贯彻落实好两个会议精神，深化煤矿安全两个攻坚战，是我们煤矿安全监察机构目前亟待解决的问题。

一、目前煤矿安全监察工作现状及存在的问题

组建煤矿安全监察机构是党中央、国务院深化煤矿安全监察体制改革，保障煤矿安全生产采取的一项重大举措。八年多来，在国家局、省局的正确领导下，全体监察员积极履行安全监察职责，不断探索新形势下煤矿安全监察工作的新方法、新思路。深入基层，深入井下，依法开展安全监察执法工作，尤其是在煤矿安全专项整治中发挥了重要作用，树立了煤矿安全监察机构的权威。通过监察执法，严查重处了一些违法违规行为，推进了煤矿瓦斯治理和关闭整顿两个攻坚战的落实,关闭了大批资源条件差、管理水平低等不符合国家产业政策和不具备安全生产基本条件的小煤矿，促进了瓦斯综合治理，加强了煤矿的安全基础工作，改善了安全生产条件，提高了煤矿职工特别是矿主的安全意识，增强了矿井的抗灾能力。煤矿事故有了较大幅度下降，3人以上事故得到了有效遏制，两个攻坚战的成果已充分显现。但也必须看到，皖南小煤矿整体安全程度和管理水平依然比较低，与法律法规和《煤矿安全规程》的要求仍存在较大差距，安全违法行为还经常发生，煤矿零星事故仍未得到有效控制，煤矿安全生产的不确定性依然较多。这说明我们的工作依然比较艰巨，也说明我们的安全监察执法工作还有不到位的地方，还存在差距和不足，主要表现为：

（一）从外部看：一是煤矿安全监察法律法规建设相对滞后，执法标准难以操作。总体上说，近几年国家相继出台了一系列安全方面的法律法规，相关法律体系正逐步完善，但就煤矿安全监察执法而言，在适用法律上，引用不同法律条文，有时会出现不同的处罚结果。由于没有统一的执法标准，部分安全监察员在执法或行使自由裁量权时，客观上就会出现偏软的情况。二是行业管理部门监督管理乏力。在机构改革中，行业管理普遍削弱，存在着责任不清、职能不顺，监管不严等问题。在煤矿安全监察中，协调、配合、支持力度有所减弱，没有形成合力，以至于监察指令落实不到位，隐患整改就事论事，煤矿安全监察机构在煤矿安全监察中未能真正形成“抓大案、查重案”的监察机制。

（二）从内部看，安全监察执法工作机制尚待进一步完善，还没有真正形成目标明确、责任清晰、考评严格、激励有效、约束有力、规范有序、依法行政的工作运行机制。一是在执法观念上存在差距，在职责定位上没有真正树立国家监察的理念。监察员在一个地区实施监察存在着看惯了、习惯了的问题，二是在监察方式方法上存在差距。在安全监察中，存在重井下、轻地面，强调了监察频率，忽视了监察深度，重检查、轻整改。三是队伍建设上存在差距。安全监察员综合素质亟待提高。部分监察员存在政治意识、大局意识和责任意识还不强，监察能力弱的问题。囿于专业限制，对专业特长以外的问题难以准确定性把握，必然会出现“该发现、而未发现”等情况。这些都容易导致执法不严、宽严失当、执法随意等现象。

二、多管齐下创新形式，进一步加大对煤矿安全监察监管力度

（一）应进一步巩固、加强、完善对煤矿实施国家监察制度。煤矿属高危企业，极易发生安全生产事故。煤矿安全生产实行“国家监察、地方监管、企业负责”工作机制，符合当前煤矿安全生产现状。实践证明，党中央、国务院作出建立垂直管理的煤矿安全监察体制的决策是完全正确的，这个体制随着市场经济的发展应从以下方面进一步巩固和完善：

1、牢固树立国家监察的理念，形成抓大防小的的工作机制，不断提高控制重特大事故的监察能力

随着煤矿安全监察工作的深入，那种大规模、高强度、不分层次、事无巨细的监察，存在的不足逐渐显现。要大力推进监察内容、监察形式、监察方式的创新，树立国家监察理念，坚持抓大防小、实施重点监察，立足于查大系统、改大隐患、防大事故，不断提高监察执法能力。

（1）在监察内容上，要提升监察层次，重点监察决策层、管理层、技术层的安全生产行为。强化技术监察。重点对开采布局的合理性、生产系统的完整性、安全性、可靠性进行监察，对企业内部的安全管理运行机制、隐患排查整改制度的落实以及“十六字”瓦斯综合治理工作体系的构建等进行监察。

（2）在监察方式方法上，要抓大防小，突出重点。对辖区煤矿要做到家底清、清况明，并在此基础上，逐矿分析，梳理排队，确定重点监控矿井和重大安全隐患并实施重点监察。对煤矿存在突出问题和重大安全隐患，要明确专人，实施挂牌监察，跟踪督查，限期消除，有计划、分阶段地解决一些突出问题，逐步改善矿井安全生产状况，要形成煤矿安全监察机构“抓大案、查重案”安全监察执法机制。

（3）在监察形式上，应分三个层面、准确定位。第一层面分局，要把工作着力点放在具体的监察执法上来。要根据不同季节和安全生产特点，编制监察计划，组织开展重点监察，加大行政执法的力度，不断提高综合素质，夯实内部管理和监察执法基础工作，完善监察工作机制，努力提高监察执法效果。第二层面省局，要把工作着力点放在如何加强和改进执法监察上来。加强监察执法工作的调查研究。针对性开展一些重点监察、专项监察，解决一些分局难以解决和推动的突出问题，并加强对分局监察工作的检查指导；促进分局认真地履行监察职责，进一步做好监察职责。第三层面国家局，要从战略、全局的高度，规范监察执法工作，探索长效机制，加强队伍建设，谋求长远发展。并对重点省区有针对性开展一些重点监察、专项监察，解决一些省局难以解决和推动的突出问题。当前，要针对煤炭行业的法律法规，加以全面梳理，尽可能的把针对同一违法行为的不同处理处罚规定统一起来，形成煤炭行业行政执法的“法典”，进一步规范执法行为。

（4）在队伍建设上，要加强队伍的思想作风和业务建设，增强监察员政治意识、大局意识、责任意识和廉洁自律意识，提高监察员理解和把握国家安全生产方针政策的能力、对地方政府安全监管工作检查指导的能力和监察执法的能力，牢固树立国家监察的理念，坚决克服人情关、面子关，消除畏难情绪和厌战情绪，认真履行职责。要切实关心监察员的生活，解决后顾之忧，并在此基础上加大交流力度，加强培训，不断提高监察员综合素质，确保各项监察执法工作落实到位。

2、突出重点，加大执法力度，进一步提高国家监察的影响力 要坚持不做盲目监察、不做无效果的监察。要突出瓦斯和水患威胁较重和管理基础较差的矿井为重点，合理科学地编制监察执法的年、月度计划，加大对重点监控矿井监察频率，保持高压态势并建立重点监控矿井定期分析制度，以点促面，抓大防小，要通过抓典型，充分运用“停产整顿”和“关闭”等手段，加大执法力度，树立执法权威，从源头上解决一些突出问题，凡在限期内对存在的重大安全隐患未能及时消除的，必须实施停产整顿，经停产整顿后仍不具备安全生产条件的，则坚决予以关闭。要通过停产整顿和关闭，增强办矿单位和办矿者依法办矿、依法管矿的责任感，提高办矿单位和办矿者遵章守纪的自觉性。

3、积极推进两个责任主体的落实，形成工作合力，进一步提高国家监察的推动力

搞好煤矿安全监察是一项长期而艰巨的任务，作为煤矿安全监察机构虽依法独立监察，但必须善于发挥、调动多种社会力量，形成工作合力，搞好煤矿监察执法工作。一是要正确处理好同地方政府及有关部门的关系，构建工作协调机制，加强沟通和协调，争取地方政府及有关部门的配合和支持，形成搞好煤矿安全工作的合力。二是按照国务院办公厅界定的职责，加强对地方政府煤矿安全监管工作的检查指导。及时向当地政府或有关部门通报煤矿存在的问题，落实地方政府责任。对煤矿存在的突出问题，分局和省局要及时准确的向有关市、县政府和部门提出监察建议。对提出的监察建议落实情况，分局要实施跟踪。三是要开展联合执法。在瓦斯治理、安全质量标准化、重大隐患整治等方面，共同合作，实施联合执法。特别是要积极配合地方人民政府搞好小煤矿深化整治工作。要利用我们的技术优势，配合地方人民政府搞好小煤矿深化整治工作，大力推行煤矿安全质量标准化工作。

（二）分类监察，分类指导，要坚定不移地推进煤矿安全两个攻坚战的深入

1、加强行业管理，提高煤炭行业的准入门槛。随着市场经济的不断完善，政府不直接管理企业，但是不能不管行业。加强煤炭行业管理，抓紧修订煤矿安全生产标准、技术规程和设计规范。要重新制定新办煤矿的规模标准，对矿井储量、服务年限要严格的规定，提高准入门槛。特别是在现有生产力水平和人员素质的条件下，在煤炭市场销售趋好的情况下，国家应对煤炭资源要统一规划开发利用。要限制高瓦斯与突出煤田、有煤尘爆炸危险煤田以及构造复杂以上煤田的开发利用，列入不可采矿井，严把入口关，减少事故的发生。

就皖南小煤矿而言，虽然通过几年的安全整治，煤矿安全生产条件得到一定的提高，安全生产形势基本保持稳定。但是受地质条件、从业人员文化技术素质等多种因素的影响和制约，从客观上就难以实现大规模回采和正规回采。没有规模在客观上就难以保证有效的安全投入。加之，小煤矿劳动强度大、作业环境差、社会保障制度没有得到有效落实等，造成了小煤矿招工难，招高素质的职工更难，目前在小煤矿就业的职工全部是农民工；随着国家对煤矿经济政策的建立和完善，如资源有偿转让、煤矿完全成本的实施、以及安全投入、风险保障机制和环境保护的要求，煤矿的成本将会愈来愈高，利润空间将会愈来愈小。对于皖南地区主要以个体办矿为主体的私营企业，安全风险将会愈来愈大。因此，我们必须坚定信心，严格按照《关于加强小煤矿安全基础管理的指导意见》的要求，克服困难，通过整顿关闭，逐步建立小煤矿退出机制，淘汰落后生产力，推进煤矿整顿关闭攻坚战向纵深发展。

2、开展瓦斯治理工作现场会诊，认真查找差距。“通风可靠、抽采达标、监控有效、管理到位”的煤矿瓦斯治理“十六字工作体系”，抓住了重点、抓住了关键，是对煤矿瓦斯治理的新要求、新思路。为确保“十六字工作体系”的落实，当前要对现有煤矿分层次开展会诊，要结合《加强煤矿基础管理工作的指导意见》和《加强煤矿瓦斯治理工作的指导意见》，借鉴百日安全生产督查专项行动的经验，逐矿梳理、找准差距，摸清家底，掌握煤矿企业在矿井通风系统、瓦斯抽采利用、监测监控系统和现场管理工作等方面的现状，做到心中有数，并对存在问题向地方政府通报，提出整治的要求，督促企业制定深化瓦斯治理工作整改方案，做到整改项目、资金、责任、进度“四落实”。要通过会诊，明确重点监察对象和重点监察内容，加大监察力度，此项工作有利于企业明确整改目标，有利于形成工作合力，有利于统一执法标准。要通过现场会诊，在皖南地区重点解决好：一是牢固树立“瓦斯超限就是事故”的意识，强化瓦斯管理。使企业深刻理解、把握“通风可靠、抽采达标、监控有效、管理到位”煤矿瓦斯综合治理工作体系的内涵和实质，认真做好隐患排查、治理工作。二是强力推行正规的开采布局。高瓦斯突出矿井凡是新采区开拓、水平延深必须要有资质部门设计，并报市经委批准，确保矿井生产系统完善可靠。三是要强制推进突出矿井区域性瓦斯治理工作，凡是新采区开拓、水平延深必须打底板岩石巷道开展瓦斯预抽工作，确保瓦斯抽采达标，凡是没有进行瓦斯预抽的区域不得开采。四要加大对瓦斯治理的投入，重点解决好瓦斯治理的装备问题。

3、要牢固树立“严查事故是最好预防”的观念，加大责任追究的力度。严查事故是树立执法权威的最好手段，调查处理速度要快，对有影响的事故案例要通过媒体向社会公布处理结果。对小煤矿必须加大经济处罚的力度，凡是发生事故的，要依据《安全生产法》、《安全生产事故调查处理条例》和《安全生产行政处罚办法》，给予经济处罚，同时还要责令矿井停产整顿，坚决做到处理落实不到位不放过，加大事故查处力度，提高事故成本，真正起到警示作用。

（三）广泛动员，加强宣传，应把安全生产作为我国的一项基本国策，营造全社会关心生命、关注安全的良好氛围

安全生产水平是一个国家政治、经济、文化多方面的综合反映，涉及到国家、社会和人民生活的各个领域，关系到国家声誉、社会稳定、经济发展、人民安居乐业各个层面，是党和政府执政能力的重要体现。把安全生产作为国家的基本国策，是时代发展的要求。2000年以来，我国经济增长明显具有以重工业为主导的特征。从发达国家工业化发展历史看，这一阶段是生产安全事故的高发期，并将持续相当长的时间。无论从促进我国经济持续快速健康发展，保持社会稳定，还是从增强综合国力，全面建设小康社会来看，都应当与人口、资源、环境一样，把安全生产作为我国的一项基本国策。

第三篇：煤矿安全监察档案整理规范

【释义】是煤矿安全监察机构履行监察职责和行政执法工作中直接形成并处理完毕的、具有保存价值的各种文件材料的总称。

2005年10月安监总印发的《煤矿安全监察档案整理规范》规定：“煤矿安全监察档案主要由文书档案、安全监察专门档案、基建档案、设备仪器档案、会计档案、特殊载体档案等组成。其中安全监察专门档案包括矿井基础档案、执法监察档案和事故档案。”

“分类和组卷：煤矿安全监察档案按不同类型的机构，分为二种管理方式：

1.国家和省级煤矿安全监察局

文书档案以内设组织机构为基本类别，以“件”为基本的管理单位；安全监察专门档案按一矿一档案卷进行管理。其中事故档案和安全生产许可证档案可分别按结合形成时间顺序单独排列。

安全生产许可证在有效期内发生变更办理变更手续过程中形成的文件应与申办案卷合并保管。

基本建设档案、设备仪器档案以“卷”为基本单位，以项目、专业性质、种类为组卷依据，保持科技文件材料的成套性。这部分档案一般采用装订与不装订相结合的方法：即文字材料部分装订，图纸部分不装订。

2.区域性煤矿安全监察分局

文书档案按收文、发文及其它文件三种类别管理，按形成先后顺序排列。基本建设档案、设备仪器档案的管理同本条第1款。

煤矿安全监察专门档案按一矿一档管理，可以采用物理分类归档或逻辑分类归档的方法分类存放，与文字材料内容密切相关的照片、录音、录像、光盘等特殊载体形式材料，可与文字材料一并整理存放。事故档案、矿井基础档案整理应遵循文件的自然形成规律及内容间的有机联系，装订成卷，执法监察档案可以“件”为单位装订整理。”

第四篇：煤矿安全监察执法文书制作规范和评比考核办法

内蒙古煤矿安监局鄂尔多斯监察分局 煤矿安全监察执法文书制作规范和评比考核办法

第一章

总

则

第一条

为了规范煤矿安全监察行政执法文书的制作和评比考核，推进煤矿安全监察执法工作公平、公正、有效开展，促进监察执法工作水平的提高，根据《安全生产法》、《行政处罚法》、《煤矿安全监察条例》等法律法规规定，结合分局安全监察行政执法工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于分局专员办和各室。

第三条 煤矿安全监察行政执法文书的内容应符合国家有关法律、法规和规章的规定，做到客观事实清楚，格式要求统一，语言文字规范，适用法律准确。

第四条 煤矿安全监察行政执法要正确选择和使用执法文书，做到从制定监察计划、编制现场检查预案、现场检查和处理、行政处罚、复查整改、案件归档的连续性管理。

第二章 文书的种类

第五条 煤矿安全监察执法文书使用应严格按照国家煤矿安全监察局制定的5类22种中适用于分局的19种标准式样执行，其中《国家煤矿安全监察行政复议申请笔录》、《国家煤矿安全监察行政复议 1 调查笔录》、《国家煤矿安全监察行政复议决定书》等3种标准试样不适用分局。具体分类为：

笔录性文书共3种。包括：《国家煤矿安全监察现场检查笔录》、《国家煤矿安全监察调查取证笔录》和《国家煤矿安全监察听证笔录》。

决定性文书共5种。包括：《国家煤矿安全监察现场处理决定书》、《国家煤矿安全监察撤出作业人员命令书》、《国家煤矿安全监察复查意见书》、《国家煤矿安全监察立案决定书》和《国家煤矿安全监察行政处罚决定书》。

通知性文书共2种。包括：《国家煤矿安全监察行政处罚告知书》和《国家煤矿安全监察行政处罚（行政复议）送达收执》。

公函性文书共5种。包括：《国家煤矿安全监察移送书》、《国家煤矿安全监察强制执行申请书》、《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理建议书》、《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理监察意见书》、《国家煤矿安全监察涉嫌犯罪案件移送书》。

档案性文书共3种。包括：《国家煤矿安全监察案件结案报告》、《国家煤矿安全监察行政执法案卷（首页）》和《国家煤矿安全监察档案卷内目录》。

文书续页1种。

第三章 文书的编号

第六条

填写格式：（A）煤安监B+C﹝年号﹞第（序号）号 第七条

编写说明 A的编号：是指分局的简称,统一为“鄂”。

B的编号：是指分局专员办和各室的简称，其中:专员办为“专”、综合办公室为“办”、安全监察一室为“一”、安全监察二室为“二”、安全监察三室为“三”、事故调查室为“事”。

C的编号：是指各种文书的简称，具体为：

（1）《国家煤矿安全监察现场处理决定书》编号为“处”字；（2）《国家煤矿安全监察撤出作业人员命令书》编号为“撤”字；

（3）《国家煤矿安全监察复查意见书》编号为“复”字；（4）《国家煤矿安全监察立案决定书》编号为“立”字；（5）《国家煤矿安全监察行政处罚告知书》编号为“告”字；（6）《国家煤矿安全监察行政处罚决定书》编号为“罚”字；（7）《国家煤矿安全监察行政处罚（行政复议）送达收执》编号为“送”字；

（8）《国家煤矿安全监察强制执行申请书》编号为“执”字；（9）《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理建议书》编号为“建”字；

（10）《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理监察意见书》编号为“意”字；

（11）《国家煤矿安全监察移送书》编号为“移”字；（12）《国家煤矿安全监察涉嫌犯罪案件移送书》编号为“涉”字。

第四章 文书的制作

第八条 文书应按照规定的格式使用电子版制作，不能使用电子版制作时，可以用黑色、蓝黑墨水或黑色水笔进行填写。填写时应做到字迹清楚、工整，文字规范，标点符号适用正确，使用法定计量单位，文面清洁。

笔录性文书确因执法人员填写错误或因行政相对人对笔录核对后提出补充或修改的，应该用杠线划去错误部分，划去部分或改写部分要有行政相对人押印或签字。通知性文书、决定性文书、公函性文书和档案性文书的填写不得有错误内容。

第九条 文书的表述应当用语准确、规范。禁止使用模糊含义的词语，禁止随意简化单位名称或使用非正式称谓。

第十条 预先设臵栏目的文书，栏目要逐项填写。摘要填写应简明扼要，完整、准确。要求签名的文书，执法人员签名栏不得少于两人签名。签名必须签署完整姓名，并注明日期。

第十一条 一式多联的文书，如果未使用电子版制作，采用手工填写时，副本应当使用复写纸，也可以用正本复印件代替。

第十二条 分局专员办和各室监察执法过程中，必须根据执法对象和具体案情，正确选择相应的执法文书样式,做到使用的执法文书正确规范，叙述的事实清楚，阐述的理由、证据充分，法律依据充足，达到事实、理由、依据、结论的一致性。

第一节 笔录性文书 第十三条 笔录性文书是用文字的记录再现事实、经过，制作时必须真实、准确、详尽，且不得使用修饰语。涉及案件关键事实部分，应记录原话，避免使用推测性词句，防止发生词句歧义。

（一）描述地点：现状和程度的记录，应依次有序，准确清楚。

（二）记录内容：应在笔录制作完毕后，当场交当事人（被检查人、被询问人等，下同）核对或向当事人宣读，当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当面提出补充和修改，并在改动处用指纹或印鉴覆盖。当事人认为无误后，应在笔录上注明“以上情况属实”并签名或者盖章。当事人拒不签名的，应注明拒签理由，有其他人在场的，还应请他人签名证明。

文书首页不够记录时，应使用文书续页记录。首页及末页均应由当事人签名，并注明页总数及页序号，首页及续页应该在页码处按指纹。正文结束紧接正文下一行要写明“以下空白”。文书为一页以上的多页文书的，要在文书的右侧以指纹做骑缝印。

第十四条 《国家煤矿安全监察现场检查笔录》

（一）文书作用：此文书是分局用于记载现场检查情况的文书。它是监察人员对所监察煤矿作业现场安全生产现状的真实记录，是现场处理决定的依据，也是行政听证和复议或诉讼的原始资料。此文书是必用文书。

（二）适用范围：适用于监察人员到达现场后，进行现场勘验记录，具体适用以下四种情况：

1.现场检查中发现的涉嫌违法的事实，如实记录现场真实情况。2.对投诉举报内容进行的实地检查复核。3.对限期改正的违法行为进行现场复查。

4.对事故现场进行的现场勘察及落实事故批复中的处理措施所进行的现场检查。

（三）使用说明：

1.写明被检查单位（人员）的全称。2.写明被检查单位的合法证照完整号码。

3.写明监察人员实施现场检查的具体地点和现场检查的起止日期。

4.“检查人（签字）”栏目中要有所有参与执法的监察人员的亲自签名；“陪同检查人员”栏目写明陪同检查的地方安全监管部门人员或被检查单位相关负责人员的姓名。

5.“记录人（签字）”应当是检查人中的一员，并签名。6.“检查情况”栏目起始应当写明执法的时间、监察的单位、监察人员、亮证情况、告知有关事项、检查的路线、检查的内容、范围和方式。

7.文书应使用记录事实性语言，多用数据性语言，少用概括性语言，整个文书中不得出现约束性或指令性语言。

8.正文结束紧接正文下一行要写明“以下空白”。

9.当事人应当在本文书签名。当事人对检查结果表示同意的，可以写明“检查情况属实”；表示不同意的，要说明理由并作记录。当事人拒绝签字的，执法人员要注明情况，并请在场人签字证明。10.文书为一页以上的多页文书的，要在文书的右侧以指纹做骑缝印。

第十五条 《国家煤矿安全监察调查取证笔录》

（一）文书作用：此文书适用于记录被调查人陈述，是一般程序案件必用文书。

（二）适用范围：本文书在监察人员查处案件过程中，询问证人或者其他知晓案件情况人员时使用，主要适用于行政处罚一般程序、事故调查、信访举报案件的调查。

（三）使用说明：

1.写明进行询问的起止时间和具体地点。

2.对被调查人的姓名、性别、年龄、工作单位、政治面貌、文化程度、职业（职务）、地址、电话如实填写。

3.如案件调查需要有其他人在场的，应当写明在场人的姓名及其联系方式，如地址、电话。

4.询问时，应当有两名以上监察人员在场，一名承办人员提问，另一名负责记录。

5.在正文的第一句，要写明监察人员向被调查人表明执法身份，告知违法事实及其相应的权利、义务和有关政策。

6.调查人的提问要围绕查清可能违法行为的事实过程进行，重点是违法行为的时间、地点、违法标的物的形态、质量和数量以及违法行为的后果等方面。记录时应当围绕需调查的行为事实的相关情况，对重点内容详细记录。记录中，应记录被调查人的原话。如无法记录 被调查人原话的，要保证所记载的内容确系被调查人的原意。调查人不得使用引诱性语言提问。

7.在记录调查人和被调查人之间的对话时，对于调查人，可以用“问”字起头，表示是其提出的问题；对于被调查人，可以用“答”字或者其名字的“姓”起头，表示是其所作的叙述。

8.调查人提出一个问题后，应当有被调查人的回答。如被调查人不回答或者拒绝回答的，应当写明被调查人的态度，如“不回答”或者“沉默”等。

9.询问结束后，应当要求被调查人核对笔录，被调查人发现记录有误，可以要求修改笔录。在每一处修改的地方，要让被调查人用指纹或印鉴覆盖确认。被调查人要求作较大修改的，可以要求被调查人在笔录后另外书写，并用指纹、签名或印鉴覆盖确认。

10.笔录经被调查人核对后，在文书末尾（紧接正文的最后一行），被调查人应当书写“以上笔录已阅”或者“以上内容我看过和我说的相符”等语句，签名、注明日期并在签名处押印。文书为一页以上的多页文书的，要在文书的右侧以指纹做骑缝印。

11.当事人对有关问题进行当场反映或者陈述、申辩时，可以使用《国家煤矿安全监察调查取证笔录》记录有关情况。

第十六条 《国家煤矿安全监察听证笔录》

（一）文书作用：此文书是分局组织听证会用于记录行政相对人、案件承办人以及其他有关人员的陈述和质证等情况的文书，是择用文书。

（二）适用范围：本文书在分局举行听证会的过程中使用。

（三）使用说明：

1.写明举行听证的起止时间和举行听证会的具体地点。2.听证主持人（签名）和记录人（签名）要填写清楚，写明听证员姓名。

3.“听证记录”起始部分要写明案由和违法行为类型。4.当事人为个人的，写明其姓名、性别、年龄、所在单位等基本情况；当事人为单位的，写明单位名称、该单位法定代表人的姓名、在该单位所任职务等基本情况。

5.当事人委托代理人的，写明委托代理人的姓名、性别、年龄及其所在单位。

6.写明出席听证会的证人、鉴定人等其他人员的基本情况。7.写明该案件的调查人员的姓名，调查人员应当为两名以上。8.“听证记录”正文部分要记录听证会的全过程内容，主要包括以下几方面：

（1）听证主持人宣布听证开始，主持人核对听证会参加人员的身份（当事人有委托代理人出席听证会的，必须当庭出示并提交委托书），宣布听证组成人员，告知参加人员相关权利、义务，询问当事人是否申请回避，宣布听证纪律。

（2）案件调查人员对当事人违法事实的陈述出示证据以及拟作出行政处罚建议理由和法律依据。

9（3）当事人对拟行政处罚事项提出的异议及其理由、证据。重点是：

①当事人认为事实有出入的地方及其证据；

②要求免于处罚、从轻或者减轻处罚的事实、理由和证据。（4）双方质证、辩论的内容。（5）听证主持人向有关人员的询问。

（6）案件调查人、当事人或其委托代理人作最后陈述的内容。9.正文结束紧接正文下一行要写明“以下空白”。

10.听证会参加人员（案件调查人员、证人、当事人及其委托代理人）均应当在对笔录核对无误后，在笔录末尾签名或者盖章。其中当事人应当在文书末尾注明“以上笔录已阅，属实”或者“以上内容本人已看过并与本人所说相符”等字句，文书为一页以上的多页文书的，要在文书的右侧以指纹做骑缝印。

第二节 决定性文书

第十七条 决定性文书是分局对监察对象的违法行为所进行的处理、命令、复查、立案、处罚和复议，必须做到事实清楚、证据确凿、理由充分、处罚得当、执法公正。

第十八条 《国家煤矿安全监察现场处理决定书》

（一）文书作用：本文书是分局及其监察人员在煤矿违法行为发生现场，对违法行为单位或个人给予制止或纠正时使用的文书，是实施现场处理的必用文书。

（二）适用范围：本文书是分局及其监察人员在煤矿违法行为发生现场，对发现的违法行为采取行政处理措施时使用。

（三）使用说明

1.写明要下达的现场处理决定书的编号。2.写明被处理单位（人）全称和检查的具体时间。

3.写明具体违法行为事实、违法标的物的形态、数量及违反的法律、法规、规程、标准等条款。

4.写明依据法律、法规、规章的条款及具体处理决定方式。处理决定应当采用法律规范中的表述，并根据具体违法行为事实以及违法标的物的形态、数量等依法作出责令立即改正、责令当场予以纠正、责令限期改正、责令限期达到要求、责令立即停止作业（施工）或者立即停止使用等处理决定。不能对非同一类现场处理方式进行合并现场处理，应分别作出现场处理决定。

5.写明参与执法人员的姓名及发现违法行为的日期，执法人员不少于两名人员签字。

6.被处理单位（人）应当在文书中签名及具体收到的日期。被处理的单位应当由煤矿企业主要负责人或分管负责人签名。

7.文书中发现违法行为的时间、作出处理时间、送达当事人的时间与文书制作日期，应做到一致。

8.文书公章使用分局监察专用印章。

9.因事故调查或可能发生的重大行政处罚案件需要先行登记保存有关资料、材料或设备时，暂时可以使用《国家煤矿安全监察现场处理决定书》。

第十九条 《国家煤矿安全监察撤出作业人员命令书》

（一）文书作用：本文书是分局及其监察人员进行现场检查时，发现威胁职工生命安全的紧急情况，下达立即停止作业，立即从危险区撤出作业人员的书面命令，是择用文书。

（二）适用范围：本文书适用于分局及其监察人员在现场检查时对煤矿发生紧急、特殊、重大、危险情况时采取的果断处臵。

（三）使用说明

1.写明要下达的撤出作业人员命令书编号。2.写明被检查单位的全称。

3.写明发现危险情况的具体时间（检查的时间）。4.写明发现危险情况的具体地点。

5.写明下达撤出作业人员的违法行为事实原因和撤出人员的范围，撤离位臵（地点）。

6.写明恢复撤出作业人员区域作业的具体条件。7.写明撤出作业人员命令生效的具体时间。8.作业现场负责人员应在文书中签署意见和日期。9.现场执法人员签名，执法人员不少于两名人员签字。10.文书公章使用分局监察专用印章。第二十条 《国家煤矿安全监察复查意见书》

（一）文书作用：记录煤矿是否正确执行监察指令。此文书是必用文书。

（二）适用范围：本文书是分局在给煤矿下达的监察指令中设定的整改期限届满后复查或经行政相对人申请在期限内复查时以及落实事故批复中的处理措施所进行的现场检查后出具意见时使用。

（三）使用说明

1.写明复查意见书的编号。2.写明被复查单位的全称。

3.写明上次监察执法的具体时间和发现的违法行为。4.写明责令煤矿限期解决事故隐患、限期改正影响煤矿安全的违法行为或者限期使安全设施和条件符合规定的决定内容及文书编号。

5.注明此次复查是“应你单位申请”还是“现整改期届满”（可钩选）。

6.写明对整改复查结果的具体意见。对此次复查过程中发现的新问题另案处理，下达相应的执法文书。

7.被复查单位负责人或陪同复查的人员在“被复查单位意见”处填写“同意复查意见”或“情况属实”，同时签署姓名和日期。

8.现场执法人员签署姓名和日期，执法人员签名不得少于两人。9.文书公章使用分局监察专用印章。

第二十一条 《国家煤矿安全监察立案决定书》

（一）文书作用：本文书是对需要立案处理的行政执法案件履行立案决定手续时使用的内部文书，此文书是必用文书。

（二）适用范围：本文书是在分局对监察执法过程中除依照简易程序当场作出的行政处罚外，其他需要运用一般程序进行调查处罚的案件履行立案报批的手续时使用。

（三）使用说明

1.写明立案决定书的编号。

2.案由。是案件性质、内容的简要概括，要求最简练的语言概括出违法主体和违法行为。填写的格式是“某某煤矿XXX（具体违法行为）”案，比如“某某煤矿瓦斯超限作业案”。

3.案情摘要。要写明案件来源和违法事实，主要为：

（1）写明案件来源。案件来源主要是分局执法检查发现的应当立案的案件；群众举报的案件；上级煤矿安全监察机构交办的案件；跨行政执法区域移送的案件；生产安全事故案件；经人民法院审理判决的案件；向司法机关移送的案件；有重大影响的复议案件等。常见的是前五种情形。

监察执法发现的案件要写明以下内容：

①应当写明案发时间，案发时间应当写明违法行为被发现的具体时间；

②应当写明案发地点，案发地点应当写明违法行为被发现的具体地点；

③当事人是个人的，写明其姓名和经常居住地址；

④当事人是单位的，按照营业执照或者其他能够证明单位身份的许可证件或者批准文件上的名称填写，写明其日常经营或者办公地址。单位和个人举报的案件要写明以下内容：

①举报人、投诉人是个人的，写明姓名、举报时间、地点和联系方式，以及经常居住地址；匿名举报的，应注明匿名。

②举报人、投诉人为单位的，写明单位名称、联系人以及日常经营或者办公地址。

接受移送的案件，应当写明移送部门名称和移送时间。上级交办的案件，应当写明交办部门名称和交办时间。生产安全事故案件，应当写明事故发生地、时间、性质。上述几种情况，凡是有相关证据材料的，应当将证据材料附在本文书之后，一并呈送分局领导审阅。

（2）写明违法事实。作为立案依据的违法事实，要求用简练文字摘要介绍案情和叙述违法事实。案情摘要文书纸页写不下，可以接转使用文书续页。

①执法检查中发现的违法事实，应当写明监察单位、监察人员、监察方式、违法行为人、违法行为以及违法标的物的形态、质量和数量；对当事人进行现场调查的，还应该写明调查情况；

②单位和个人举报或者是接受移送的案件，应当将举报人、移送机关陈述、介绍的违法事实如实写明；已经进行实地调查的，还应写明调查的情况；

③对单位和个人举报、有关部门移送以及上级部门交办的这三类案件中的证据材料，都要经过调查、核实后才能作为证明违法事实的证据。④生产安全事故案件，应当简明扼要写出事故经过、原因和后果。4.承办人意见。要写明是否申请立案。

5.审批人意见。分局负责人审核后同意立案的，应当同时明确两名以上具体承办人；不同意立案的，应当同时写明“不予立案”。

第二十二条 《国家煤矿安全监察行政处罚决定书》（简易程序处罚决定书）

（一）文书作用：本文书是监察人员在现场检查过程中对于违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的案件，当场作出行政处罚决定时使用的文书，此文书是必用文书。

（二）适用范围：本文书在煤矿安全监察执法过程中实施简易程序的行政处罚时使用。

（三）使用说明

1.写明行政处罚决定书的编号。

2.写明当事人的个人姓名或者单位全称和注册地址或居住地址。3.写明违法行为发生的具体时间。4.写明违法行为发生的具体地点。

5.对违法行为事实，一般采用法律规范中的表述。

6.写明当事人所违反法律规范的全称及具体条款，一般是禁止性或者义务性条款。

7.写明处罚依据的法律规范全称及具体条款，一般是法律责任条款。8.对行政处罚的内容，要求分项写明处罚种类（一种或数种并处）和罚款数额。罚款数额应大写。

9.对罚款的履行方式和期限，用阿拉伯数字写明该期限，写明开户的银行、地址、账号（用阿拉伯数字填写）。

10.写明受理行政复议申请的行政机关名称，即“内蒙古煤矿安全监察局”。

11.写明处罚日期即文书制作日期，填写处罚日期应当与发现违法行为的日期相一致。

12.具体实施当场处罚的监察人员应当在本文书上签名，本文书须由两名或以上执法人员签名。

13.当事人当场签名或者盖章。14.加盖分局监察专用印章。

第二十三条 《国家煤矿安全监察行政处罚决定书》（一般程序处罚决定书）

（一）文书作用：本文书是分局及其监察人员在对煤矿企业进行现场检查过程中，对除了依法可以适用简易程序实施行政处罚的违法行为以外的其他违法行为，依法作出行政处罚决定时使用的文书。此文书是必用文书。

（二）适用范围：本文书在煤矿安全监察执法过程中作出一般程序的行政处罚决定时使用。

（三）使用说明

1.写明行政处罚决定书的编号。2.写明当事人的个人姓名或者单位全称和注册地址或居住地址。3.写明违法行为发生的具体时间。4.写明违法行为发生的具体地点。

5.写明违法的行为事实以及违法标的物的形态、质量和数量等。6.写明当事人所违反法律规范的全称及具体条款，一般是禁止性或者义务性条款。

7.写明处罚所依据的法律规范的全称及具体条款，一般是法律责任条款。

8.对行政处罚的内容，要求分项写明处罚种类（一种或数种并处）和罚款数额。罚款数额应大写。

9.对履行方式和期限，用阿拉伯数字写明该期限。处罚决定的种类为罚款的，应当写明罚款的履行方式，写明开户的银行、地址、账号（用阿拉伯数字填写）；处罚决定为吊销证照等其他种类的，应当写明要求当事人履行该项义务的具体方式、期限。

10.写明受理行政复议申请的行政机关名称，即“内蒙古煤矿安全监察局”。

11.写明处罚决定书制作日期，该日期为行政处罚决定成立的日期。

12.当事人在送达收执上签名或盖章。当事人不在场的，7日内依照民事诉讼法有关规定，送达当事人。

13.加盖分局行政公章或监察专用印章。

14.对不同违法行为的处罚应分别制作行政处罚决定书。15.当事人为个人的并且为多人的，应当分别下达行政处罚决定书。

第三节 通知性文书

第二十四条 《国家煤矿安全监察行政处罚告知书》

（一）文书作用：本文书是分局及其监察人员在对煤矿企业或其从业人员的违法行为事实已经完成调查取证，并依据有关法律法规规定已经有了初步处理意见后，为保障和监督本机关依法有效实施行政执法权，维护行政管理相对人的合法权益，通知行政管理相对人可以依法保护自己合法权益的文书，此文书是必用文书。

（二）适用范围：本文书在煤矿安全监察执法过程中，经调查取证后，认定违法事实清楚，作出行政处罚决定前，依法履行告知程序时使用。适用于一般程序的监察执法案件和事故调查处理。

（三）使用说明

1.写明行政处罚告知书的编号。

2.写明当事人的个人姓名或者单位全称。

3.写明查证清楚当事人违法行为发生的时间和具体地点。4.写明当事人的违法事实，一般可以采用法律规范中对违法行为具体内容的表述。

5.写明所违反法律规范的全称及具体条款，一般是禁止性或者义务性条款。

6.写明处罚依据的法律规范名称及具体条款，具体条款指的是法律责任条款。

7.拟行政处罚的内容。应当写明拟行政处罚的种类，其中罚款处罚的，罚款数额应大写。

8.告知当事人有行使陈述、申辩权（钩选），当事人行使陈述、申辩权的期限比照行使要求听证权的限期执行，即收到告知书3日内。写明可以要求组织听证的单位名称。

9.当事人在文书上签署意见并签名。

10.执法告知人员签名，执法告知人员不少于两人。

11.写明作出行政处罚科室的联系人、联系电话、地址、邮政编码。12.加盖分局监察专用印章。

13.行政相对人为个人，并且为多人的，应当分别通知到每个违法行为人。

第二十五条 《国家煤矿安全监察行政处罚送达收执》

（一）文书作用：本文书是当事人收到行政处罚决定书的记录凭证，此文书是必用文书。

（二）适用范围：本文书在行政处罚决定书送达给当事人时使用，对送达给当事人的行政处罚告知书、行政处罚听证通知书等通知性文书也可以参照使用本文书。

（三）使用说明

1.写明送达回执的编号。2.写明送达文书的名称。3.写明送达文书的编号。4.写明送达的详细地址。

5.写明采用什么方式送达，如直接送达、留臵送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。

6.受送达人（单位）签名或盖章，受送达人写明收到送达文书的日期。

7.送达执法人员签名，执法人员不少于两人。

8.在受送达人拒收，作留臵送达的情况下，应当邀请在场的其他人在文书中签字，并注明情况。

9.加盖分局监察专用印章。

10.当事人为个人的并且为多人的，应当分别送达收执。

第四节 公函性文书

第二十六条

分局及其专员办、各室要定期向有关地方人民政府及其煤矿安全监管部门通报安全监察的有关情况；超出管辖权限的，及时移送有管辖权的部门；对发现的煤矿重点、难点和需要地方人民政府解决的问题，提出加强和改善安全管理的意见或建议；对涉嫌犯罪的案件，要及时移送同级司法机关处理；需要申请强制执行的事项，应当向人民法院申请强制执行。上述工作需要使用公函性文书，此类文书均是必用文书。

第二十七条 《国家煤矿安全监察移送书》

（一）文书作用：本文书是分局依照法定职权范围就具体案件中的某些问题，向有管辖权的地方政府有关部门移送时的文书，是必用文书。

（二）适用范围：本文书在监察执法过程中发现某些违法行为超出管辖权限，依法应当由其他部门处理的案件时使用。

（三）使用说明 1.写明移送书的编号。2.写明被移送单位全称。

3.写明当事人名称、煤矿安全监察机构己经掌握的当事人涉嫌违法的事实，明确执法主体（将“局”字样划去）。

4.写明移送的具体原因、法律依据等。

5.明确处理结果应该函告的单位（将“局”字样划去）。6.移送案件原则上由分局负责人签发。

7.附件中要有移送有关材料的名称。一般要求将该案的有关证据原件一并移送；必要时，可以移送复印件，原件留存备查。

8.送案单位和接案单位经办人分别签名、注明时间，并盖分局行政公章。

第二十八条 《国家煤矿安全监察强制执行申请书》

（一）文书作用：本文书是分局对于需要申请强制执行的事项，向人民法院提交强制执行申请的文书，是必用文书。

（二）适用范围：本文书在行政相对人逾期不履行行政处罚决定，依法申请人民法院强制执行时使用。

（三）使用说明

1.写明强制执行申请书的编号。2.写明申请单位（分局）的全称。

3.写明申请单位（分局）法定代表人的姓名、职务，委托代理人的姓名、职务。

4.写明被申请人（单位或个人）的全称和住址，被申请人是单位的还要写明法定代表人的姓名、职务、性别、年龄、民族等基本情况。

5.写明被申请人在法定期限内是否提出行政复议申请、提起行政诉讼或写明行政复议决定、行政判决的有关情况。

6.写明被申请人的案由、行政处罚内容、复议决定书中确认的内容或人民法院裁决确认的内容。

7.写明分局将行政处罚决定书送达给当事人的具体日期，该日期为行政处罚决定成立的日期。

8.写明申请强制执行的依据和强制执行的项目。

9.写明受理强制执行申请的人民法院的名称；受理法院一般为分局所在地法院或被申请人住所地或申请执行财产所在地人民法院。

10.写明相关法律文书及法院有关规定明确需同时附送的材料。11.申请强制执行申请在执法文书规定履行期限的最后一日起90日内提出，即在法定起诉期限三个月之后，申请执行期限180日内提出申请。

12.加盖分局行政公章。

13.法院强制执行不到位的，在结案报告中要记明情况。第二十九条 《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理建议书》

（一）文书作用：本文书是在分局与地方人民政府就加强和改善煤矿安全生产工作进行沟通、交换意见的一种重要执法文书，是择用文书。

（二）适用范围：本文书适用于分局向地方人民政府提出重要建议时使用。

（三）使用说明

1.写明加强和改善安全管理建议书的编号。2.下达文书的对象是地方人民政府，写明全称。

3.提出的加强和改善煤矿安全生产管理建议要使用附件。4.写明地方人民政府对文书落实和处理意见的反馈时间，原则上为10个工作日。

5.报送单位和地方人民政府分别签名。

6.本文书是针对地方人民政府或其部门在煤矿安全日常性安全监督管理工作中的问题提出建议，要求建议要有高度，并是地方人民政府的职权范围内的工作内容。

7.注意文书语言表述准确，语气要合适，不能使用命令语句。8.加盖分局行政公章。

第三十条 《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理监察意见书》

（一）文书作用：本文书是在分局与地方人民政府煤矿安全监管部门或中央煤炭企业就加强和改善煤矿安全生产管理工作进行沟通、交换意见的一种重要执法文书，是择用文书。

（二）适用范围：本文书是在煤矿安全监察机构依法履行对煤矿企业的生产安全实施监察职权时，针对有关管理问题与有关主管部门或是国有大型煤炭企业（集团或公司）提出监察意见时使用。

（三）使用说明

参照《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理建议书》的要求执行。

第三十一条 《国家煤矿安全监察涉嫌犯罪案件移送书》

（一）文书作用：本文书是分局将在监察执法中发现涉嫌犯罪，认为应追究刑事责任的案件移送司法机关使用的文书，是择用文书。

（二）适用范围：本文书适用于分局对已经受理的案件，经初步审查后，认为涉嫌犯罪应追究刑事责任，需要移送司法机关处理时使用。

（三）使用说明

1.涉嫌犯罪移送是根据案情初步审查情况，发现该案应当依法追究刑事责任，是否依法追究刑事责任，由公安机关或检察机关进一步认定。

2.写明涉嫌犯罪案件移送书的编号。

3.写明被移送的司法机关的全称，被移送的司法机关一般为同级公安部门或检察机关。

4.写明煤矿安全监察机构已经掌握的当事人涉嫌违法的事实。5.写明移送的具体原因、法律依据等。

6.向公安机关或检察机关移送的涉嫌犯罪案件，应当指定2名或者2名以上监察人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经分局主要负责人审批。

7.分局主要负责人应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关或检察机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

8.附件中要有移送有关材料的名称。一般要求将该案的有关证据原件一并移送；必要时，可以移送复印件，原件留存备查。

9.送案单位和接案单位经办人分别签署姓名和时间，并盖分局行政公章。

10.文书中有两个“发送时间”，第一个“发送时间”是指签发人签发时要求的发送时间；第二个“发送时间”是指实际的送达时间。

第五节 档案性文书

第三十二条 分局专员办和各室应按有关档案管理办法加强对文书档案的管理。按一般程序作出行政处罚决定的案件应一案一卷，执法过程中使用的所有文书的原件或存根联，以及受处罚人履行处罚决定的凭证等均应归入案件档案，没有存根联或存根联不便归入的，可以用复印件。每个案件结案后应及时归档，将需要纳入的内容装订成册，并完整填写卷内目录。

按序号装订在一起的其它文书，可以不改变原装订样式集中存档，不必一案一卷，但应建立案件目录。经过复议或诉讼程序的案件，应建立专门档案，将执法过程和复议、诉讼过程中的有关文书纳入。文书应定期归档，及时整理，将文书档案分类保存，并建立案卷目录。文书档案按长期档案保存。

第三十三条 《国家煤矿安全监察案件结案报告》

（一）文书作用：本文书是煤矿安全监察行政案件处理终结后，由承办人员将案件处理全过程中的全部材料归档时的文字综合报告，此文书是必用文书。

（二）适用范围：适用于煤矿安全监察行政案件处理终结后，由承办人员将案件处理全过程中的全部材料归档并用文字总结时使用。

（三）使用说明 1.提交结案报告的范围

（1）执法监察中已确立的案件；（2）群众举报的案件；

（3）上级煤矿安全监察机构交办的案件；（4）跨行政执法区域移送的案件；（5）生产安全事故案件；（6）经人民法院审理判决的案件；（7）向司法机关移送的案件；（8）有重大影响的复议案件；（9）涉外案件；

（10）煤矿安全监察机构其他立案的案件。2.文书制作要求（1）题目写明“XX案件结案报告”，“XX”与该案件立案决定载明的案由一致。

（2）写明违法行为发生的时间。（3）写明违法行为发生的地点。

（4）写明当事人的基本情况，是个人的写明姓名、职务、性别、年龄，是单位的写明单位全称、基本情况和地址及联系电话。

（5）立案调查、审理情况及主要违法事实。写明对于本案涉及到的违法事实从第一次检查，到确定专人立案调查；进一步调查取证，汇总收集到的相关证据和所认定的主要违法事实；分局或科室针对本案所进行的诸如听证、集体研究审理的情况和行政处罚内容，写明处罚要点，即要将当事人违法行为在定性、定量(违法标的物的数量、数额)方面的情况、行政争议的处理情况全都写明。“相关证据”只需列出各项证据的名称即可，如检查笔录、调查笔录等。

（6）行政处罚执行情况。当事人对行政处罚决定的执行情况。（7）承办人签署意见并签署姓名、时间。

（8）审批人意见由分局负责人填写审批审核意见并签署姓名、时间。分局负责人提出同意结案与否的意见。

第三十四条 《国家煤矿安全监察行政执法案卷（首页）》

（一）适用范围：本文书是煤矿安全监察行政案件处理结束后，承办人员将案件处理过程中的全部材料进行整理归档时使用，是内部使用的必用文书。

（二）使用说明 1.案由应简练概括违法主体和违法行为，填写的格式是“某某煤矿XXXXXXX（具体违法行为）案”，如“某某煤矿瓦斯超限作业案”。

2.处理结果是指现场处理决定书所做出的现场处理内容、行政处罚决定书中确认的处罚内容或者行政复议决定书确认的内容及落实结果。要分项写明处罚的方式及结果。

3.写明该案件办理的起止日期，将立案和结案时间准确填写。4.写明本卷文书的件数和页数、本卷文书的归档号和归档日期。5.本案件的至少两名承办人签字，应该与立案决定书中确定的监察人员姓名一致。

6.依据国家煤矿安全监察局和内蒙古煤矿安全监察局规定的档案管理规定写明该案卷保存的年限。

第三十五条 《国家煤矿安全监察档案卷内目录》

（一）适用范围：本文书是煤矿安全监察行政案件处理结束后，承办人员或档案管理人员将案件处理过程中的全部材料进行整理归档时使用，是内部使用的必用文书。

（二）使用说明

1.整个案卷中行政执法案卷（首页）放在案卷第一个位臵，档案卷内目录放在第二个位臵，并且这两个不编页码，案件结案报告放在目录后为第三个位臵，行政处罚决定书放在第四个位臵，卷内其它文书按时间顺序排列。卷内编页码从案件结案报告开始。

2.文件原编号要写明执法文书的编号。3.文件日期要写明执法文书的制作日期。4.标题要写明卷内文书的名称。

5.文件所在页号要写明每个文书在案卷中的起止页码，页码应当按文书的前后顺序统一编写，并标在每页的右上角。

6.备注栏内有需要说明的事项在此栏填写。比如有文件是复印件的在此注明。

第五章 评比考核办法

第三十六条 分局成立由局长任组长，分管副局长任副组长，各监察室主要负责人为成员的评比考核领导小组。领导小组下设办公室（简称评考小组办公室），办公室设在专员办，负责评比考核的具体组织工作。

第三十七条 分局每半年开展一次监察执法案卷评比考核工作。每年7月份和12月份由评考小组办公室组织专员办、各室熟悉法律法规及行政执法工作的一名监察人员对各室上半年和下半年的监察执法案件归档文书进行一次评比考核。必要时，可聘请有关方面专家参加。

第三十八条 案卷中评比考核的执法文书为国家煤矿安全监察局统一制定的监察执法工作中各室可使用的19种标准式样文书。

第三十九条 优秀案卷标准，以及相关奖惩规定。

（一）案卷制作单位对该案件具有执法主体资格。

（二）依照法定程序需要使用的文书种类制作齐全，不缺少种类，整套案卷文书完整。

（三）整套文书均按照规定的格式准确填写各栏目内容，不错、不空。

（四）对违法行为事实的填写，做到准确、精炼，叙述性强且不修饰，证据确凿充分。

（五）整个执法过程程序合法、处罚结果正确、依据的法律条款准确适当。

（六）整套文书文字书写工整、语言表达准确、标准，不会引起歧义。

（七）参加评比考核的全部案卷中，符合优秀案卷标准并且单个案卷得分前十名的，被评为行政执法优秀案卷。

各室参选案卷总分为该室执法文书制作水平的得分。900分(含)以上为执法文书制作优秀科室，800-900分为执法文书制作达标科室，800分以下为不达标科室。对评选出的优秀案卷进行通报表彰；对执法文书制作优秀科室、达标科室进行通报表彰（其中优秀科室颁发牌匾），不达标科室给予通报批评，并将评比检查结果作为科室和个人创先争优的主要依据之一。

第六章 评比考核要求

第四十条 《国家煤矿安全监察行政执法案卷（首页）》。“案由”填写用词简洁且准确，“处理结果”准确完整表达且简洁，立案时间、结案时间、案卷的件数和页数、归档号、承办人、归档日期、保存期限填写齐全。

第四十一条 《国家煤矿安全监察档案卷内目录》。能够真实完整的体现某一行政处罚案件档案卷内的全部情况，“文件原编号”、“文件日期”、“标题”、“文件所在页号”与该案件所涉及到的相关文件内容做到一一对应无误。

第四十二条 《国家煤矿安全监察现场检查笔录》。页码、被检查单位(人员)及基本情况、检查地点(路线)及检查时间填写齐全、正确，注明“出示了执法证件”，检查人、陪同检查人员、记录人签字齐全，“检查情况”的记录用语准确、规范，检查过程中的时间、地点、情节叙述清楚，用语平实、叙述性强，无修饰成分，无错别字，无约束性内容，被检查单位负责人签署意见且表达明确，被检查单位负责人签名、检查日期填写准确齐全，文书书写整齐无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十三条 《国家煤矿安全监察现场处理决定书》。文号、被监察单位名称、日期填写正确、完整，文书正文开头将“局”划掉，违法违规行为发生的时间、地点、情节清楚，使用语言规范、平实、无修饰性语言，无错别字，现场处理决定内容中认定违法违规行为的法律依据、处理依据准确、适当，处理方式得当，现场执法人员、被检查单位收件人的签字、日期齐全，尾部文书制作时间填写齐全正确并加盖公章，文书书写整齐无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十四条 《国家煤矿安全监察撤出作业人员命令书》。文号、被监察单位名称填写齐全、正确，检查的具体时间(年、月、日、时、32 分)填写齐全、正确，违法事实发生地点准确翔实，对违法事实的叙述平实无修饰、情节清楚、语言规范，无错别字，撤人范围、恢复生产条件明确，命令时间及时，作业现场负责人签署意见且表达明确，作业现场负责人、执法人员签名及检查的具体时间填写准确，文书书写整齐无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十五条 《国家煤矿安全监察复查意见书》。文号、被监察单位名称、检查日期填写齐全、正确，违法违规行为的具体内容填写准确，相关的现场处理决定及对应的《现场处理决定书》文号填写准确，划掉“局”，正确选择复查前提，复查及时，复查意见清晰明确，用词准确不含糊，被复查单位签署意见且表达明确，复查人员及收件人签字、日期齐全，加盖公章，文书书写整齐无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十六条 《国家煤矿安全监察立案决定书》。文号填写标准、正确，“案由”描述用语准确、清楚简练，“案情摘要”简明扼要地将本案监察执法的时间、地点、具体违法行为及违反的相关法律法规或规程的条款写明，立案时间、指定承办人填写齐全，承办人意见、签字、审批人意见、签字、日期填写齐全，加盖公章，文书书写整齐无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十七条 《国家煤矿安全监察调查取证笔录》。页码、时间、地点、调查事由、被调查人基本情况填写齐全，调查人、记录人签字齐全，且不少于2人，亮明身份、交待政策清楚，调查内容切题，逻辑性强，语言规范，被调查人在笔录末尾签署明确的意见并填写签名、33 签字时间，摁手印，文书无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十八条 《国家煤矿安全监察行政处罚告知书》。文号、被处罚单位名称填写齐全，违法行为发生的时间、地点、情节清楚，语言规范，违法行为违反的相关法律法规或规程的条款填写正确，拟处罚依据填写准确，拟处罚额度使用大写，拟处罚决定符合法律法规要求及自由裁量标准，正确选择出被通知的行政相对人是单位或个人，告知行政相对人法律救助方式得当，将现场陈述、申辩的括号内打钩，对符合听证条件的要告诉对方可以申请听证，并将听证机关名称准确填写，行政相对人意见、签字、收件人签字、告知人签字齐全，本单位信息齐全、正确，有盖章，文书无修改补充，或修改补充处有行政相对人摁手印。

第四十九条 《国家煤矿安全监察听证笔录》。页码、时间、地点填写准确齐全，听证主持人、记录人签字填写清楚，“听证记录”是听证主持人主持听证的全过程，分两部分，第一部分包括听证正式开始前必须进行的形式上的程序：宣布听证开始、核对听证参加人身份、宣布听证组成人员、交代听证的权利和义务、询问当事人是否申请回避、宣布听证纪律，第二部分包括听证实质内容：案件承办人提出当事人的违法事实、证据、拟行政处罚建议和法律依据；当事人或其委托代理人的质证和申辩；听证主持人向有关人员的询问；案件承办人、当事人或其委托代理人的最后陈述，两部分均要记录详实，除 34 主持人记录人员外所有其他参加听证的人员均在笔录末尾签名或押印，文书无修改补充，或修改补充处有相关人员摁手印。

第五十条 《国家煤矿安全监察行政处罚决定书》。文号填写准确齐全，正确选择出被处罚单位或个人(对选择的结果打钩)，被处罚单位名称、地址填写正确，属于可以申请听证的处罚案件，文书的制做日期应在行政相对人明确表示不申请听证的日期之后，或者应为《行政处罚告知书》送达3日之后，发现违法事实时间、地点、情节清楚，语言规范，处罚依据准确适当，处罚决定符合法律法规要求及自由裁量实施标准，给予罚款行政处罚的，罚款额度大写，相对人自动缴纳罚款日期必须是本文书送达后第2日起开始计算的15日内，银行、帐号、地址无误，告知行政相对人法律救济方式得当，加盖公章，重大案件应向省局及时备案，文书无修改补充、无错别字。

第五十一条 《国家煤矿安全监察行政处罚（行政复议）送达收执》。文号、制发日期填写准确齐全，送达文书、文书字号、送达地点、送达方式填写齐全，正确选择出受送达单位或个人（对选择的结果打钩），受送达单位或个人签名、签署日期填写齐全，送达人签字、签署日期填写齐全，文书应该当场交付当事人，当事人不在场的，应在7日内送达，加盖公章，文书无修改补充、无错别字。

第五十二条 《国家煤矿安全监察强制执行申请书》。文号填写准确齐全，正确选择出申请单位或个人（对选择的结果打钩），正确选择出被申请单位或个人（对选择的结果打钩），申请单位及其法定代理人、委托代理人的情况准确填写，被申请单位及其法定代表人的

情况填写准确齐全，对于申请强制执行的案由，用语规范、简练，叙述清晰，将文书中“我局（分局）”中的“局”划掉，保留“分局”，作出处罚决定书的时间填写准确齐全，申请强制执行的依据（即已经生效的行政处罚决定书的文号）和“行政处罚决定”的字样填写准确，申请强制执行的内容符合相关法律规定，而且与已经生效的行政处罚决定书中决定给予的处罚种类和罚款数额相一致，提交申请的人民法院必须是对本案有管辖权的人民法院，签发人、签发时间、发送时间、发送方式、送件人、送件时间、收件人、收件时间填写准确齐全，加盖公章，文书无修改补充、无错别字。

第五十三条 《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理建议书》。文号、主送单位填写准确，将文书中“我局（分局）”中的“局”划掉，保留“分局”，本文书中有两处需要有附件，附件必须符合有关法律法规的要求，第一处是有关的文书，文书必须符合制作规范，第二处是提出的监察意见，既要有高度且符合法律规定又要有针对性、可行性，不宜使用命令句式，处理意见反馈的时间及制作文书时间、提出的监察意见份数、页数填写准确齐全，签发人、签发时间、送件人、送件时间、收件人、收件时间填写准确齐全，报送单位名称填写准确，加盖公章，文书无修改补充、无错别字。

第五十四条 《国家煤矿安全监察加强和改善安全管理监察意见书》。文号、主送单位填写准确，将文书中“我局（分局）”中的“局”划掉，保留“分局”，本文书中有两处需要有附件，附件内容、形式必须符合有关法律法规的要求，第一处是所提问题要求清楚准确，用

语规范，叙述简练，第二处是提出的监察意见既要有高度且符合法律规定又要有针对性、可行性，语气中要体现出严肃严格，处理意见反馈的时间及制作文书时间填写准确齐全，提出的监察意见份数、页数填写准确齐全，签发人、签发时间、送件人、送件时间、收件人、收件时间填写准确齐全，报送单位名称填写准确，加盖公章，文书无修改补充、无错别字。

第五十五条 《国家煤矿安全监察移送书》。文号填写准确齐全，主送单位填写准确，将文书中“我局（分局）”中的“局”划掉，保留“分局”，行政相对人的名称填写准确，对违法事实的叙述清楚、准确、完整，用语规范简练，违法行为违反的有关法律法规适用准确，处理的依据准确、适当，处理内容准确、合法，要求主送单位履行的执法行为准确、合法，文书制作单位地址、邮编、联系人、电话填写准确齐全，送件人、送件时间、收件人、收件时间填写准确齐全，移送的材料份数、页数填写准确齐全，文书制作时间清楚准确，加盖公章，文书无修改补充、无错别字。

第五十六条 《国家煤矿安全监察涉嫌犯罪案件移送书》。文号填写准确齐全，主送单位填写准确，将文书中“我局（分局）”中的“局”划掉，保留“分局”，将文书中的“贵院（局）”根据实际情况做出正确选择，移送案件的案由填写准确、简练，违法行为的事实以及违反的有关法律法规条款等填写准确、简练，涉嫌罪名、移送依据填写准确，要求主送单位依法履行的具体执法行为清楚、准确，用语简练、规范，移送的材料份数、页数填写准确齐全，签发人、签发

时间、发送时间、发送方式、送件人、送件时间、收件人、收件时间填写准确齐全，文书制作时间清楚、准确，加盖公章，文书无修改补充、无错别字。

第五十七条 《国家煤矿安全监察案件结案报告》。页码填写齐全，承办人意见、至少两名执法人员签字、签署日期填写准确齐全，审批人意见、签字、签署日期填写准确齐全，写清案发时间、地点及行政相对人的基本情况，立案调查、审理情况及主要违法事实叙述清楚，用语简练且规范，行政处罚情况准确清楚，结案的理由充分，结案日期不超过规定，文书无修改补充，或修改补充处有相关人员摁手印，文书无错别字。

第七章

附

则

第五十八条

本办法与上级部门有关规定不一致之处，按上级部门有关规定执行。

第五十九条

本办法自印发之日起施行。

附：煤矿安全监察执法文书评比考核内容及评分标准表

第五篇：关于开展全省煤矿安全监察执法集中

关于开展全省煤矿安全 监察执法集中行动的通知

各煤矿安全监察分局，各产煤省辖市煤矿安全监管部门，各省骨干煤炭企业：

为全面贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发„2010‟23号）、《国务院办公厅转发发展改革委安全监管总局关于进一步加强煤矿瓦斯防治工作若干意见的通知》（国办发„2011‟26号）、《国务院安委会关于认真贯彻落实国务院第165次常务会议精神进一步加强安全生产工作的通知》（安委明电„2011‟8号）要求，督促煤矿企业进一步强化安全生产工作，切实防范煤矿瓦斯等重特大事故，实现全省煤矿安全生产持续稳定好转，按照省局工作计划，决定从2011年10月10日至10月30日，利用20天时间，开展一次全省煤矿安全监察执法集中行动，现将有关事项通知如下：

一、指导思想

贯彻落实温家宝总理在国务院第165次常务会议上的讲话精神和省政府关于加强安全生产工作的一系列决策部署，督促煤矿企业落实安全生产主体责任。根据全省煤矿安全生产的现状和特点，以兼并重组复工复产矿井、煤与瓦斯突出矿井为主，突出兼并重组矿井复工复产程序、条件和煤矿瓦斯防治工作重点，有效防范和坚决遏制煤矿重特大事故，为 全省经济平稳较快发展，创造良好的安全生产环境。

二、监察时间

2011年10月10日至10月30日。

三、监察范围和重点

省骨干煤炭企业兼并重组的复工复产矿井；地方兼并重组小主体所属矿井，地方单独保留矿井；煤与瓦斯突出矿井。

四、组织机构

省局成立监察执法集中行动领导小组。组

长：牛森营 常务副组长：薛纯运

成员：姚景州

陈

滨 下设5个监察执法组。第一组

组

长：

邹健生

副 组 长：

张靖远

成员：

郑州监察分局12人 监察区域：

豫南监察分局辖区 第二组

组

长：

张文欣

副 组 长：

柴文瑞

成员：

豫南监察分局12人

监察区域：

豫北监察分局辖区 第三组

组

长：

白恒周 副 组 长：

张习君

成员：

豫西监察分局10人

监察区域：

郑州监察分局辖区 第四组

组

长：

毋济州

副 组 长：

孙守良

成员：

豫北监察分局10人

监察区域：

豫东监察分局辖区 第五组

组

长：

张法民

副 组 长：

贾

松

成员：

豫东监察分局10人

监察区域：

豫西监察分局辖区

五、监察内容

1.兼并重组复工复产矿井：复产复工矿井是否达到了《河南省煤炭企业兼并重组工作指导督查小组会议纪要》（„2011‟5号）规定的条件，证照是否变更完毕并齐全有效，是否真正做到“真投入、真控股、真管理”，兼并重组主体企业是否按照有关规定派驻了管理团队，生产矿井安全条件是否符合《河南省人民政府印发关于加强煤矿安全生产若干规 定的通知》（豫政„2010‟17号）和法定的安全条件，复工矿井的技术改造方案是否按规定进行了批复，是否按批准的方案进行施工；复工复产程序是否符合《河南省煤炭企业兼并重组工作指导督查小组会议纪要》（„2011‟5号）规定的程序，是否通过了相关验收和批准并备案；兼并重组主体企业是否按照豫政„2011‟42号文件的规定落实了安全生产主体责任。

2.煤与瓦斯突出矿井：对照《国务院办公厅转发发展改革委安全监管总局关于进一步加强煤矿瓦斯防治工作若干意见的通知》（国办发„2011‟26号）、《防治煤与瓦斯突出规定》（国家安全监管总局令第19号）等，重点监察煤矿瓦斯先抽后采和抽采达标情况、区域和局部两个“四位一体”综合防突措施落实情况、矿井通风系统可靠性情况、瓦斯隐患排查治理情况等。

3.矿井是否存在《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号）规定的15类重大安全生产隐患。

六、监察方法

（一）听取汇报

听取煤炭企业2011年以来安全生产和相关工作情况汇报。

（二）查阅资料 查阅煤矿企业的有关证照、文件、纪要、规程、制度、技术措施、记录、图纸等资料。

（三）现场监察

1.现场监察采用随机抽查矿井的方式。各监察组监察不少于8对矿井（国有重点煤矿和地方煤矿要统筹兼顾，省骨干煤矿企业至少2对煤与瓦斯突出矿井）。

2.监察组在现场查出的煤矿安全生产违法行为，由驻地煤矿安全监察分局下达执法文书，依据有关法律、法规提出责令停止作业等行政处罚意见，并及时通报地方政府。

七、工作要求

1.各煤矿监察分局要高度重视这次集中监察执法，要提前做好准备工作，研究制定检查方案，制定检查手册、表格，安排详细的监察日程和程序。另外这次监察将拟于9月份开展的国有重点煤矿防治瓦斯专项监察合并，请统筹考虑执法计划和国有重点煤矿瓦斯防治专项监察内容。监察工作要深入基层，深入井下，认真细致查找、研究和解决煤矿企业安全生产中存在的突出问题，确保取得实效。同时，要督促各地、各企业加强元旦、春节前这一重点时段的安全工作，坚持24小时领导带班值班制度，一旦发生事故或紧急情况，切实做到反应灵敏、响应快速、组织得力、施救有效。

2.各监察组由各分局主要领导任组长，局机关有关处室参加人员任副组长，实行集中监察执法。各分局留守负责人 负责本地陪检，各分局要统筹兼顾，既要做好集中监察执法的协调、联系工作，还要做好本局的有关工作，做到两不误。

3.各级政府煤矿安全监管部门、各省骨干煤炭企业要高度重视这次监察执法集中行动，积极做好配合工作。对查出的隐患要进行分级管理，分类建档，对重大隐患按照定计划、定措施、定资金、定进度、定责任人的“五定”原则，挂牌督办，限期整改落实。各级政府煤矿安全监管部门要对重大隐患整改落实情况进行跟踪督查，并将结果报当地煤矿安全监察分局。

4.各监察组要严格遵守廉洁自律的有关规定。要轻车简从，工作期间一律吃工作餐，不给企业增加负担，不得接受宴请、礼金和礼品。

5.监察结束后，各监察组要根据监察内容和监察情况写出监察总结，总结内容包括：集中执法行动总体情况、煤矿企业好的经验和做法、执法中发现的主要问题、下一步工作建议等。各监察组于10月31日前把监察总结和有关材料报省局监察一处，省局集中向国家局和省政府汇报并进行通报。