煤炭资源应该保守开采（五篇材料）

第一篇：煤炭资源应该保守开采

煤炭资源应该保守开采

XXX 摘要:本文论述了我国作为世界上最大的煤炭生产国和煤炭消费国，在煤炭开采方式上要采取保守的方法，结合煤炭资源分布、煤炭有效利用和煤炭开采区的生态问题，提出了如何将这种世界上最丰富的化石燃料高效的开采和利用，还有保守开采的优势。针对我国某些省份和地区已经过度开采煤炭所造成的水土、塌陷、地质、污染和当地居民健康等问题，罗列出了保守开采煤炭资源的看法和建议，尤其是对我国生态环境和可持续发展的重要性。关键词:煤炭开采 污染 资源保护

我国煤炭资源丰富，目前是世界上最大的煤炭生产和消费国，煤炭作为主体能源，资源总量达60000亿t以上，其中保有储量近9000亿t。分布于全国31个省、市、自治区；煤炭资源储量为世界第二位，产量居世界第一位[1]。煤炭资源在一次能源生产结构中占76.7%，在消费结构中占69.4%。而石油在一次能源生产结构中占20.4%，天然气为3%，水电和可再生能源为7.2%。我国的煤炭生产量逐年增加，2006年全国生产煤炭23.7亿t，同比增长8.0%；2007年煤炭产量达25.36亿t，同比增加1.63亿t，增长6.9%。作为国民经济的重要支柱，煤炭对经济社会发展具有重要作用[2], 但是，不可否认，煤炭在开发、利用、运输等过程中产生的污染，对环境造成的严重影响，已引起国人和周边国家的关注。为此，了解我国之前煤炭开采的力度和方式所引起的问题，寻求有效的对策，减轻煤炭过度开采带来的弊端，加强环境保护，势在必行。1.我国煤炭过度开采存在的问题 1.1 土地和房屋设施被毁

土地塌陷，给当地生态环境造成危害，陆地生态环境退变为水生生态环境，大片良田荒废，大数农民失地待业，塌陷造成的非积水塌陷地地域内地形起伏较大，地面凸凹不平，耕作极其不便，造成严重的作物减产[3]。塌陷沼泽地，常年积水塌陷地地域内，农作物绝产，只有少量水产养，开发复垦难度大。房屋受损，给农民生活带来危害，设施被毁，给当地农民生存带来危害，由于土地不断塌陷致使排灌设施、道路、管道、通讯等基础设施损毁严重，给农民日常生活带来极大不便和影响，严重影响了当地农民的生活质量。再加上土地产出率下降，由于土地的塌陷，田间水利设施涝能排、旱能灌的功能逐渐消失怠尽，遇多雨年份塌陷区一片汪洋，农作物基本绝产，致使当地农民到矿山企业闹事事件频发，严重影响到矿山企业的发展和当地的社会安定[6]。1.2 对地下水资源的破坏

煤炭开采会造成地面变形，如地面出现裂缝、沉陷、坍塌等现象，这必将导致蓄水结构的改变。煤炭开采造成地下水水位下降，部分泉水断流。同时，受矿区排水影响，地下水严重受到污染，水质恶化[4]。煤矿区大量排水造成地下水水位下降，破坏了地下水的系统平衡，很多化学物质流入水中，增加了水的硬度和矿化度。另外，地下水水位下降还改变了地下水的径流条件，使很多化学物质发生氧化，消耗地下水中的氧元素，大大的降低了地下水的水质。1.3 对大气环境的污染

我国煤矿的大气污染以烟煤型为主，污染严重程度相当于发达国家20世纪50～60年代污染最严重的水平。矿区烟煤型大气污染主要来自各种燃煤锅炉和工业窖炉，千家万户民用炉灶燃煤，矸石山自燃排放的污染物；矸石山自燃发火，排放大量烟尘、SO2、CO、H2S 等有害气体，严重污染大气环境，损坏人体健康，煤矸石在运输、装卸、堆放过程中，当风速达4.8m/s时[3]，矸石粉尘便会悬浮于大气中，污染严重。据不完全统计，全国历年堆积的煤矸石约3Gt，年平均排放量约0.15Gt。星罗棋布的矸石长期露天堆放，会发生氧化、风化和自燃，产生大量的扬尘和H2S、SO2、CO、CO2、烟气等有毒有害气体，再加上锅炉排放的粉尘灰等，导致矿区空气环境质量较差，严重影响周围居民的身心健康。夹藏在煤岩层中的甲烷在采煤过程中释放出来。为了矿井安全生产，通常采用加大通道和井下瓦斯抽放等方法，将甲烷抽出矿井排入大气中，我国煤炭工业甲烷的排放量在10亿m³以上，约占世界因采煤而放出甲烷总量的1/3～1/4左右，其造成的污染和温室效应不仅危害地区环境，也对全球大气环境造成严重影响，已引起国际社会的普遍关注[6]。1.4 煤炭利用率低

从地区分布看，储量主要集中分布在山西、内蒙古、陕西、云南、贵州、河南和安徽，七省储量占全国储量的81.8%，分布呈现出“北多南少”、“西多东少”的特点[5]，煤炭资源利用存在的问题：在一些富煤区的大矿井田范围内，小矿越界开采，破坏和浪费资源的情况屡禁不止，抢夺资源的现象时有发生。一些极厚煤层地区，企业为了提高产量，以浪费资源为代价，换取暂时的经济效益。一些企业采用一次采全高的方法，只采中间一层，顶底煤被废弃，采一丢四；另外一些小型煤炭企业采煤方法落后，对煤炭的回采率有的不到30%。一些矿区的违规建筑物存在大量压煤现象，建筑物压煤程度有的达到了矿区剩余可采储量的80%。目前，我国煤炭资源综合利用率相对较低，尤其对煤炭共伴生矿产资源的综合勘探、开发和利用水平低下。缺乏有效的监管机制和先进的技术支持。共伴生矿物利用率现状无从考证，综合利用技术尚未完全过关，在现有技术条件下，一些共伴生矿物还无法进行大规模具有经济效益的开发利用，[3]综合利用产品的科技含量与附加值较低。我国煤炭的开采方法，特别是壁式采煤法的应用与发展以及高产高效综采放顶煤技术，具有世界领先水平。但从总体上看还是相对落后，特别是小型煤矿，大部分采用巷道式、房柱式等落后的采煤法。

2.我国煤炭开采技术现状

虽然我国煤炭资源丰富，但采煤技术相对普遍较低。全国采煤机械化程度仅为42％，除部分国有大矿之外，大多数煤矿生产技术水平低，装备差，效率低，特别是乡镇煤矿，基本上是非机械化开采。根据调查[9]，在某地100多个生产矿井中，有60％以上的矿井采用仓储式和巷道式采煤方法，再加上工作面和设备比较落后，工人所处的工作环境比较差，以上因素导致采煤效率较低[5]。3.我国煤炭资源开发利用的现状

3.1 制约我国煤炭资源开发利用的主要因素

多年来我国煤炭供需矛盾尖锐，每年工业生产缺煤数千万吨，缺电数百亿度，造成直接经济损失数百亿元。制约我国煤炭资源开发利用的主要因素有：受我国资源分布和聚煤规律的控制，煤炭资源北富南贫、西多东少的分布不平衡状况从根本上决定了我国煤炭产量西多东少、北多南少，而煤炭的消费则是东耗西供、北煤南运的局面。我国西部富煤地区水资源供应严重不足甚至匮乏，水资源与煤炭资源呈逆向性分布的特点，将会严重制约西部能源基地的建设及煤炭的开发生产[7]。煤炭在开采利用过程中对矿区自然生态环境的污染(如燃煤烟尘、煤矸石、粉煤灰对大气的污染、采煤引起的地表塌陷对地表及农田的破坏，矿坑疏排地下水对矿区水文环境的影响等)，如得不到充分重视并采取有效措施加以恢复和治理，煤炭工业的前景将不容乐观。3.2 煤炭使用价值低

在国内煤炭消费构成中，80%以上用于直接燃烧、其中生产建设用煤占78%，生活民用占22%。我国原煤经筛选的只占总量的21%，经洗选的占18%，而发达国家洗煤比重占原煤产量的80%以上

[10]，我国煤炭的转化率仅占煤炭总消费量的36%，其中供热和发电占24.7%，焦化占9%，气化占0.3%，煤炭的液化加工尚待发展。我国城镇居民生活用型煤已达55%左右，但乡村及工业用型煤比率却很低。目前我国水煤浆技术已获得突破性进展并已转向实际应用，预计到2000年设计转化能力可达4000万t。4.结论

根据我国煤炭资源的开采和使用现状，煤炭探明储量仅占资源总量的 15.2%，煤矿建设和矿井接替后备精查储量严重不足的状况，必须根据我国煤炭资源分布特点和国家经济发展长远规划，进一步调整煤田勘查战略部署和勘探技术力量，综合运用先进的勘查技术手段和方法，改善技术装备，加快开展以增加后备精查储量为重点的煤田勘探工作，以适应社会经济和煤炭生产的持续协调发展。尽快实行煤炭资源有偿开采和使用制度，促进矿山企业珍惜资源，提高回采率，延长矿山服务年限，同时鼓励用煤单位节约资源[8]。国家政府部门应该帮助矿山企业克服短期效益行为，努力依靠科技进步，改进技术、设备和工艺，并通过转化经营机制改善经营管理，提高采煤工效、资源回收率和企业经济效益[11]。在煤炭资源合理开发利用的同时，必须采取有效措施，切实加强矿区环境的保护和治理，最大限度地保证资源的开发利用、经济的持续增长和矿区环境的保护三者之间的同步协调进行和发展，实现社会、经济、资源和环境的综合效益，谋求更加长远的发展。参考文献：

[1]缪协兴,钱鸣高.中国煤炭资源绿色开采研究现状与展望.采矿与安全工程学报,2009年03期.[2]魏同,张先尘,王玉浚.中国煤炭开发战略研究[M].太原:山西科学技术出版社,1999.[3]韩宝平.矿区环境污染与防治[M].徐州:中国矿业大学出版社,2008.[4]许光泉,沈慧珍.疏降地下水引起地面塌陷浅析: 以淮南煤矿区为例[J].中国水土持, 2004,15(4):64O68.[5]胡方田.采煤概论.北京:中国劳动社会保障出版社,2006.[6]宋晓梅,周晓燕.煤炭开采对矿区环境的影响及保护对策[J].煤炭技术,2004,(1): 9-12.[7]编委.工程项目组织与管理[M].北京:中国计划出版社,2003.[8]金涌.“十二五”期间发展循环经济要注意解决的问题.北京:再生资源与循环经济，2012.[9]邸晋文,对煤炭开采技术的新认识[J].北京:中国科技信息,2012（3）:3969.[10]许莉,世界煤炭资源供需形势分析.北京:中国煤炭地质,2012 [11]薛庆远,我国煤炭资源现状及其合理开发利用 [J].北京:煤田地质与勘探,1996.

第二篇：国土资源部关于进一步加强煤炭资源勘查开采管理的通知

国土资源部关于进一步加强煤炭资源勘查开采管

理的通知

国土资发〔2006〕13号

各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局），新疆生产建设兵团国土资源局：

按照《国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》（国发〔2005〕18号）和《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》（国发〔2005〕28号）的要求，依据矿产资源法律法规，为进一步加强煤炭资源勘查开采管理，现就有关事项通知如下。

一、实行煤炭国家规划矿区管理制度，加强煤炭资源探矿权采矿权管理

（一）进一步增强国家对煤炭资源开发的宏观调控能力。按照国家煤炭工业发展的需要，依据矿产资源规划，结合资源条件，划定并公布煤炭国家规划矿区，实行严格的管理制度。

（二）做好煤炭国家规划矿区探矿权采矿权设置方案（以下简称矿业权设置方案）的编制工作。凡煤炭国家规划矿区内地质勘查工作达到普查程度以上的，由省级国土资源主管部门按照部的统一要求组织编制矿业权设置方案并报部批准。凡地质勘查工作程序难以满足矿业权设置方案编制要求的，由国家负责开展普查和必要的详查后编制。各有关产煤省（区、市）国土资源主管部门要尽快摸清情况，于2006年3月底前向部报告本地区对煤炭普查的工作需求，于2006年3月底和7月底前分别向部报送第一批和第二批煤炭国家规划矿区的矿业权设置方案送审稿。

（三）切实加强煤炭国家规划矿区的探矿权采矿权管理。按照法律法规规定和部的授权，煤炭资源探矿权采矿权一律实行部、省两级审批，审批权限按《关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知》（国土资发〔2005〕200号）执行。凡矿业权设置方案未经批准的，一律不得设置新的探矿采矿权。煤炭国家规划矿区以外的煤炭矿产地，也要按照上述要求编制矿业权设置方案后设置矿业权。具体工作由省级国土资源主管部门负责，编制结果报部备案。

二、切实做好小煤矿的资源整合工作

（四）各省级国土资源主管部门要按照《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》要求，组织专门力量对本地区煤矿布局和资源储量及开采情况进行一次全面摸底，按照保护资源环境、保障矿山安全和大矿大开、小矿小开、依法处置、合量补偿、以优并劣的原则，区分不同情况，依据矿产资源规划和矿业权设置方案，向省级人民政府提出资源整合方案建议。在省级人民政府统一领导下，综合运用法律、经济和必要的行政手段，依法开展资源整合工作。对实施资源整合的煤矿要及时并严格审查其重新编制的开发利用方案，办理采矿许可证变更登记手续。对矿山布局不合理存在安全隐患的小煤矿，要一律先停产再整合。对开采边角、残留及零星资源的小煤矿，要在严格限制的前提下，按照开采规模与储量规模相适应的原则，加强采矿许可证的管理，确定合理的服务年限。各地要于2007年底前全面完成资源整合工作。资源整合方案要报部备案，并每半年向部报告本地区资源整合进展情况。

（五）配合安全生产监督管理部门，坚决做好不具备安全生产条件和非法煤矿的整顿关闭工作。对安全生产监督管理部门决定实施停产整顿的矿山企业，当地国土资源主管部门要及时收回采矿许可证；对整改仍不合格，安全生产监督管理部门决定实施关闭的矿山，当地国土资源主管部门应提请原采矿许可证发证机关按法定程序注销或吊销采矿许可证。

（六）省级国土资源主管部门要根据新的形势要求，结合本地区实际，重新制定煤矿生产建设规模的最低准入标准，报部批准后实施。

在小煤矿整合方案和煤矿生产建设规模的最低准入标准报国土资源部备案、批准之前，各省（区、市）一律不得颁发小型及其以下煤矿采矿许可证，并严格控制探矿权设置。

三、加强矿业权市场建设

（七）煤炭国家规划矿区内探矿权采矿权的出让要严格按照批准的矿业权设置方案，根据市场需求预测，有计划地主要采用招标、拍卖、挂牌等竞争方式确定勘查、开采主体。国务院批准的重点煤炭资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套煤炭资源的矿产地；已设采矿权需要整合或利用原有生产系统扩大勘查开采范围的毗邻区域；经省（区、市）人民政府同意，并正式行文报国土资源部批准的大型煤炭资源开发项目；国家出资为危机矿山寻找接替资源的找矿项目，经批准，允许以协议方式出让矿业权。协议出让的探矿权采矿权价款不得低于类似条件下的市场价。对为解决大型矿山企业接续资源而批准的接续矿区，矿山企业不得改变其接续用途。

（八）严格煤炭矿业权市场准入。国土资源主管部门在颁发勘查许可证时，必须按照投资与作业管理分开的原则，严格勘查资质管理，并对勘查设计或实施方案以及法律法规规定的其他条件进行严格审查，凡不符合要求的，一律依法不予批准；在颁发采矿许可证时，必须对开发利用方案进行严格审查，凡不符合国家规划、产业政策和技术规范以及设计回采率低、煤炭资源不能合理利用、不符合安全生产条件、不提交环境影响评价报告和地质灾害危险性评估报告批复文件的，一律依法不予批准。编制开发利用方案的设计单位，要严格遵守国家制定的技术规范，凡开发利用方案的编制不符合规范的，不予批准；凡两次违反规范的，不再审查和批准其编制的开发利用方案。探矿权人、采矿权人要严格按照经批准的勘查设计、开发利用方案组织生产，在勘查、开采中确需对勘查设计、开发利用方案进行变更的，须按程序重新报登记管理机关批准。

（九）规范矿业权出让管理。要严格按照《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》以及《关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知》（国土资发[2005]200号）、《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》（国土资发〔2006〕12号）的规定出让矿业权。对有令不行、有禁不止，越权违规出让矿业权的行为，要及时予以纠正，并追究主要负责人及直接责任人的责任。

（十）严格矿业权转让审批。探矿权人自领取勘查许可证未满2年的，或没有按照批准的勘查设计组织施工和投入资金的，不予批准转让。煤炭资源矿业权转让要严格按照法定要求和批准的矿业权设置方案进行，严禁分割转让，严禁非法转让。各地要根据本地区情况，制定具体办法，保护矿业权人合法权益，强化探矿权采矿权监管，严厉打击各类非法转让行为。

四、加强对煤炭资源勘查开采的监督管理

（十一）强化对探矿权人、采矿权人勘查开采行为的监督管理。各级国土资源主管部门要切实加强对探矿权人、采矿权人履行义务情况的监督检查。对未完成最低勘查投入、不履行资料汇交义务、以采代探、越层越界开采、不按照勘查设计和开发利用方案组织生产的，要依法责令其限期改正并进行处罚，情节严重或整改后仍然达不到要求的，要依法注销、吊销勘查许可证或采矿许可证，逐步建立完善勘查开采退出机制。

（十二）加强力量，完善手段，做好日常监管工作。要全面落实市、县国土资源主管部门监管职能，根据辖区煤炭资源分布情况划定动态巡查责任范围，充实监管力量，建立健全矿产资源开发动态巡查责任制，完善对动态巡查的考核。要加强检查，完善报告制度，研究建立矿山企业建档建卡制度。要积极推进矿山储量动态监管工作，探索储量动态监管有效办法。要充分发挥执法监察机构和矿产督察员的作用，切实加强对重要煤炭勘查项目和重点煤炭矿区的监管。省级国土资源主管部门要加强对矿产督察员的管理和指导，保障督察员工作经费，完善管理制度。

（十三）采取切实有效措施，提高煤炭资源回采率水平。各级国土资源主管部门要对煤炭资源回采率专项检查工作进行认真总结，区分不同情况，采取相应措施，有针对性地解决煤炭资源回采率偏低的问题。要分地区对不同赋存条件矿区的采煤技术、方法、工艺进行论证，提出淘汰落后的采煤技术、方法和工艺的目录。要抓紧建立提高煤炭资源回采率专家会诊制度。

煤炭是我国的主体能源，在经济社会发展中具有重要的战略地位。各级国土资源主管部门要以科学发展观为统领，切实加强对煤炭资源勘查、开采的管理，为国家经济社会发展提供可靠的资源保障。二○○六年一月二十四日

第三篇：煤炭资源管理办法

城郊煤矿煤炭资源管理办法

为了加强煤炭资源的回收，减少煤炭资源损失，提高采区及采煤工作面回采率，搞好资源回收管理工作。并根据集团公司《煤生（2002）85号》文的有关精神，结合X煤矿的实际情况，特制定《X煤矿煤炭资源管理办法》。

一、成立煤炭资源管理领导小组：

下设办公室，办公室设在生产技术科。

二、储量技术数据的收集方法

1．工作面调查和丈量一般每五天一次，当工作面推进速度较快或构造复杂时，应适当增加丈量次数。

2．工作面采高及煤厚丈量应沿切眼方向每10米丈量一个点，丈量的位置应尽量选择在靠近煤壁处，皮尺应垂直于顶底板，点位分布尽量均匀。煤层厚度及采高的丈量误差应小于煤层厚度的3%。工作面的伪顶不能作为采高丈量。

3．工作面丈量内容应包括:工作面实际进度、采高、夹矸厚度、挑顶厚度、破底厚度、工作面丢失的顶煤、底煤及浮煤厚度。以上数据均应在同一个测点上进行。

4．对综采工作面局部煤层厚度大于3米时，要沿顶回采。最大采高3米，超过3米部分不记入采高；当工作面煤层厚度在2.1~3.0米时，必须见顶见底回采，采高达到煤厚；当工作面煤厚低于2.1米时，根据情况挑顶或破底，保证采高为2.1米，但严格控制挑顶或破底高度。

5．回采工作面过断层时，采煤队应提前以书面形式通知生产科，说明断层落差、长度、位置，由生产科审批过断层方案。采煤队应把审批后的过断层措施报储量管理部门。过断层时，应尽量减少挑顶或破底高度。当采高达到2.1米，采煤队随意超高挑顶或破底，煤质科应根据煤质管理办法对采煤队超高回采岩石给予重罚。

6．采煤队过断层时，如不以书面形式通知生产科储量管理人员，工作面挑顶或破底工程量将不予上报。

三、管理办法

1.生产科储量管理人员应对实际回采率进行测算、统计，及时准确填报报表。资源管理小组成员每月不低于三次到采煤队检查浮煤及底煤损失情况，及时通知储量管理人员及生产单位进行处理，储量管理人员并把处理结果以书面形式报告给办公室主任及领导小组组长、副组长。

2.煤炭资源回收率标准为：综采工作面回采率不低于98％，炮采工作面回采率不低于95％。采区回采率不低于80％。

3.各类煤柱的留设，必须按照有关规定执行，不得随意扩大煤柱。对工作面内落差2.5-10米的断层，两侧可留设5-10米的煤柱。对各类煤柱在安全、经济、合理的前提下，均应采取积极措施予以回收，顺槽煤柱大于20米的应予以回收，回采率不低于70％；采区上下山煤柱回采率不低于60％。要积极推行沿空送巷及对拉工作面采煤方法。资源管理小组领导及成员针对上述几条留设煤柱及回收规定要进行认真检查、监督，确保煤炭资源的彻底回收。

4.煤炭资源管理小组对合理开采矿井煤炭资源和保证全矿井各类回采率指标达到计划要求负直接责任；凡因地质测量工作失误而造成的不合理损失由地测部门负责；因设计不当造成的不合理损失由设计部门及审查批准者负责；在掘进过程中由于地质情况发生变化，按原设计继续施工将造成不合理损失时，该队技术员应及时报告技术主管。否则造成的不合理损失，由该队技术人员负责；在回采过程中，超过设计的顶、底煤和浮煤损失以及超设计规定的煤柱损失由回采队长及有关技术人员和造成损失的班组长负责。资源管理领导小组不定期召开煤炭资源分析会，分析丢失煤炭资源的形成原因并追查责任人，对责任人处罚根据丢失储量多少而定，最低罚款100元，最高罚款1500元。

5.一次性损失煤炭资源在5000吨以上时需提前5天上报公司审批，以办理手续为准。不经批准而丢弃不采的按不合理损失处理。不合理损失每丢失一吨煤罚有关生产单位5元和责任人0.5元。

6.储量管理人员要加强责任心，抱着对公司和矿负责的态度，严格按照《矿产资源法》和《生产矿井储量管理规程》的要求，认真搞好工作，实施对矿产资源的管理和监督，确保煤炭资源回收率达到上级及公司的规定要求。如储量管理有不按有关规定执行，监督不力，执法不严，或滥用权力，徇私舞弊行为的，每发现一次罚本人200元，三次以上者（包括三次）调离储量管理岗位。

7.如工作面遇到特殊的地质变化，或安全原因，需降低回采率时，须经资源管理领导小组审查批准并制定专项措施，方可改变回采率。

8.生产科要建立健全储量管理图纸和台帐，并按《生产矿井储量管理规程》的要求填绘与编报，做到内容齐全，数据准确。

9.公司和地矿部门，让报送的图纸和报表均按公司及地矿部门规定的时间内上报，不得延误。

10.储量管理人员定期或不定期随时深入井下检查，对不合理丢顶、底、浮煤，每发现一次按五次扣罚。每丢失一吨煤对采煤队罚款50元，罚跟班队长、班长、验收员每人5元。

11.对随意丢失顶、底煤及浮煤的采煤队，由生产科予以通报，并下达《预防丢煤通知书》，限期24小时整改，并对生产单位罚款1000元，队长、书记各罚200元。

12．煤质科、调度室应加大对采煤工作面的检查力度，对不按措施执行，随意破顶、破底的采煤队应给予重罚。以提高我矿的煤质。

13．采煤工作面必须把清扫浮煤，作为一道正式工序执行。要把浮煤作为工作面工程质量的一项主要验收项目，工作面两平方米内浮煤平均厚度不得超过30mm。

14．工作面停采前，生产科应及时下发工作面停采通知书，并及时在工作面标出停采线位置。工作面结束后，生产科储量管理人员，应及时测出停采线的实际位置并上图。

15.工作面回采率应每月考核一次，对工作面回采率每月都达到规定要求的采煤队，每季度对采煤队队长、书记各奖300元，副职（包括技术员）200元。完不成回采率指标的将按奖励标准扣罚。

16.每季度全矿各采煤队完成采区及工作面回采率标准的，对成绩显著的采煤队，奖励1500元，对资源管理领导小组正副组长每人奖励1000元，成员每人奖励500元。

14.煤炭资源回采率罚款应在财务建立专帐管理，有关奖励基金从罚款中支出。超出部分，由矿予以补贴。

15.本办法自下发之日起由生产科、经营科、调度室、煤质科、市场办监督执行。

第四篇：贵州省关于进一步加强煤炭资源勘查开采管理的通知的实施意见

贵州省国土资源厅文件

黔国土资发[2006]95号

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贵州省国土资源厅关于贯彻国土资源部《关于进一步加强煤炭资源勘查开采管理的通知》的实施意见

贵州省国土资源厅关于贯彻国土资源部

《关于进一步加强煤炭资源勘查开采管理的通知》 的实施意见

各市（州、地）、县（市、区、特区）国土资源局，开发区（风景名胜区）国土资源分局:

为全面落实国土资源部《关于进一步加强煤炭资源勘查开采管理的通知》（国土资发[2006]13号），推进我省煤炭资源勘查开发的健康发展，现提出如下贯彻实施意见,请认真执行。

一、加强煤炭矿产地矿业权设置方案编制工作

加强资源规划对经济发展的宏观调控作用和保障作用，坚持“以资源定规划、以规划定项目”的原则，严格按照规划审批资源勘查开发项目，确保煤炭资源勘查开发科学、有序进行。省国土资源厅负责组织编制全省煤炭资源勘查规划。根据规划及煤炭资源勘查成果，组织编制煤炭国家规划矿区的矿业权设置方案。矿业权设置方案于2006年7月底前报国土资源部审批，经批准后由省国土资源厅组织实施。

煤炭国家规划矿区以外的煤炭矿产地矿业权设置方案，由市、州、地国土资源局负责组织编制，于2006年10月底前报省国土资源厅审批，并报国土资源部备案。矿业权设置方案经批准后由省国土资源厅和市、州、地国土资源局共同组织实施。矿业权设置方案的编制技术要求参照国土资源部《关于印发〈煤炭国家规划矿区矿业权设置方案编制要求〉的通知》（国土资厅发[2006]26号）。

各有关部门和编制单位在编制矿业权设置方案时，要严格按资源分布条件及地质构造特征，遵照科学设置的原则，同时还要适当考虑已有探矿权采矿权的现状，做好小煤矿的资源整合方案的衔接，确保矿权设置方案的科学性、实用性和可操作性。

二、加大煤炭资源勘查力度

由于历史的原因，贵州煤炭资源勘查开发程度低，随着西部开发、西电东送战略的实施，资源消耗速度大大快于资源勘查速度。因此，加大煤炭资源的勘查力度，已成为当前我省煤炭勘查开发面临的一个重要任务。

（一）建立省级政府地质勘查周转金，加大煤炭普查投入力度

合理利用矿产资源补偿费、资源税、矿业权使用费及价款等尽快建立省级地质勘查周转金，用于政府投资煤炭资源勘查项目。

全省煤炭普查阶段探矿权及主要矿区煤炭详查探矿权，主要由政府出资进行勘查。其中，大中型以上煤矿产地的煤炭资源普查、省政府确定的煤炭资源开发项目及省政府确定的重点建设项目的配套煤炭资源开发项目的详查，主要由国家和省级政府出资进行勘查。通过招标等市场方式确定勘查施工单位。

地、县政府也可以通过有关方式，筹集专项资金，经省国土资源厅同意后，组织开展或参与本区域煤炭资源政府投资勘查项目。

政府投资煤炭资源勘查资金，除地质勘查周转金外，可适当吸收金融机构、国有地勘单位、国有矿山企业等社会资金参与共同投资。共同投资勘查的，有省地质勘查周转金投资的勘查项目，原则上由省矿权储备交易局作为探矿权申请人；没有省地质勘查周转金投资的勘查项目，地、县政府可以委托其所属事业单位作为探矿权申请人；其投资收益等通过合同约定。省矿权储备交易局承担省政府出资煤炭资源勘查开发项目组织实施。受省政府委托，管理政府出资矿业权资产，履行矿权人职责，代表政府收购探矿权采矿权。

（二）鼓励社会资金开展煤炭资源详查勘探工作 政府投资勘查完成普查以及必要的详查后，国土资源部门将根据政府宏观调控需要与市场需要，按照矿业权设置方案编制煤炭探矿权市场投放计划，有计划地向市场投放相应的煤炭资源详查、勘探探矿权，以满足社会经济发展的需要。对企业通过市场配置资源方式有偿取得的煤炭探矿权，在符合有关资质的前提下，有优先开发权，允许其依法转让取得合法收入。政府及有关部门不得干涉，并要创造条件，给予充分支持，依法保护其合法权益。

（三）鼓励煤炭资源勘查中新技术、新成果的应用

对在煤炭资源勘查中引进如三维地震技术等先进的探矿技术和装备，提高勘查工作质量的勘查项目及勘查单位，在确定勘查项目，选定勘查施工单位时给予支持和倾斜。

三、加强煤矿的规模结构调整，认真落实小煤矿的资源整合

按照《国务院关于全面整顿和规范矿资源开发秩序的通知》要求，由市、州、地国土资源部门统一部署，县国土资源部门组织专门力量或委托有关单位，对本地区煤矿布局、资源储量及开采情况进行一次全面摸底调查。县级摸底调查工作于2006年8月底前完成，并报市、州、地国土资源部门汇总，9月底前，市、州、地国土资源局报省国土资源厅备案。在全面调查的基础上，国土资源部门要在当地政府的领导下配合有关部门，依据矿产资源规划和矿业设置方案，科学制定资源整合方案。资源整合的范围、原则及程序，按国家安全生产监督管理总局和国土资源部等11部门联合下发的《关于加强煤矿安全生产工作规范煤炭资源整合的若干意见》（安监总煤矿[2006]48号）的要求执行。通过资源整合，切实解决矿山规模小、布局不合理等问题，逐步实现资源开发规模化、集约化。整合后的矿井，由新的法人主体依法向国土资源部门申请变更采矿许可证。国土资源部门按整合后的范围，重新确定煤矿开采范围、生产规模及采矿许可证的有效期限。

四、加强矿业权市场建设

加强煤炭资源矿业权市场建设，规范矿业权监管，建立和完善煤炭资源储备交易机制。

（一）全面推进煤炭矿业权的招标拍卖挂牌和有偿使用

新设煤炭探矿权，一律通过招标拍卖挂牌方式投放市场。但政府投资的煤炭勘查项目，以及符合本实施意见及国家、省的特殊规定的勘查项目除外。

煤炭国家规划矿区内探矿权采矿权的出让严格按照批准的矿业权设置方案，根据政府宏观调控要求、煤炭基地建设需要和市场需求预测，有计划地主要采用招标拍卖挂牌等出让方式确定勘查、开采主体。

2003年8月1日以后省国土资源厅受理的非政府投资新设煤炭探矿权申请，非探矿权人申请采矿权的，根据国家和省有关规定不予批准，资料退回。

此前，通过行政审批取得的煤炭资源探矿权采矿权，在2006年底以前按国土资源部门公告的时间，必须缴纳经评估的探矿权采矿权价款；数额较大的，可按《贵州省探矿权采矿权使用费和价款使用管理办法》（黔国土资发[2005]22号）的规定分期缴纳。拒绝缴纳的，探矿权予以收回。

煤炭探矿权采矿权的招标拍卖挂牌计划由市、州、地国土资源部门提出草案报送省国土资源厅，由省国土资源厅组织编制并发布，省矿权储备交易局组织实施；也可以委托市、县国土资源局组织实施。其招标拍卖挂牌收益分配，按省国土资源厅与省财政厅的有关规定执行。

（二）严格控制和规范矿业权的协议出让

1、为保障重点建设项目的资源配套需要，符合以下情形的，可以协议出让煤炭矿业权。国务院批准的重点煤炭资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套煤炭资源的矿产地；

已经设置采矿权需要整合或利用原生产系统扩大勘查开采范围的毗邻区域； 经省人民政府同意并正式行文报国土资源部批准的大型煤炭资源开发项目； 国家出资为危机矿山寻找接替资源的找矿项目。

2、对符合上述情形可以协议出让的煤炭矿业权，由业主向有关机关提出申请，经批准后，办理协议出让手续。

3、协议出让的矿业权价款不得低于类似条件下的市场价。

4、对为解决大型矿山企业接续资源而批准的接续矿区，矿山企业不得改变其接续用途，不得转让。否则，由政府收回其矿业权，重新按招标拍卖挂牌方式出让。

（三）规范专业技术单位的市场行为

探矿权人必须严格按照符合勘查技术规范的勘查设计组织勘查施工；采矿权人必须严格按照批准的开发利用方案组织生产。

探矿权人在勘查中确需要对勘查设计的勘查对象、探矿工程布置等重大事项进行变更的；采矿权人在开采中确需要对开发利用方案中的开采方式、开采对象、开采规模、回采率等主要指标进行变更的，必须按变更登记程序报登记机关批准。勘查单位编制的勘查设计必须符合煤炭勘查技术规范，煤炭设计单位编制的开发利用方案必须符合煤炭设计技术规范，提供的各类技术报告应保证其真实、客观、准确，并对其真实性及成果质量承担法律责任。经审查或抽查，发现同一单位一年内两次违反技术规范的，该单位编制的勘查设计不能作为申请探矿权和开展勘查的依据，编制的开发利用方案，登记机关不予以审查和批准。

专家对地质勘查报告的评审，要根据有关技术规范要求进行。成果地质勘查报告应与勘查许可证明确的勘查阶段、需查明的矿产等相一致。在评审意见中，必须明确地质勘查报告所达到的地质勘查工作阶段、明确是否可以作为进一步勘查或开发利用的依据等结论性意见，由专家组组长对结论性意见负责。评审意见不符合上述要求的，地质报告不予备案。地勘单位工作业绩突出、成果质量优秀，符合条件的，可以申请提升资质级别。勘查单位、设计单位等专业技术单位，因成果质量问题给当事人造成损失的，应当给予赔偿。对技术报告出现明显质量问题，或弄虚作假的，依有关规定予以处罚，直至取消其从业资质。

五、规范矿业权设置

煤炭国家规划矿区内探矿权采矿权的设置，严格按照国土资源部批准的矿业权设置方案进行设置。

煤炭国家规划矿区以外，探矿权采矿权的设置，按照省国土资源厅批准的煤炭矿业权设置方案进行设置。

对已有探矿权采矿权不符合规划和矿业权设置方案的，不再办理延续登记，勘查许可证、采矿许可证到期予以注销。探矿权已查明矿产地的，并完成普查以上工作程度的，其勘查成果由政府予以收购。

煤炭国家规划矿区内的煤炭资源分布区以外区域或煤层埋藏深度超过1000米的区域，可以按照一般规定设置非煤矿种探矿权采矿权。

根据国土资源部《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》（国土资发[2006]12号），煤炭属于按招标拍卖挂牌方式出让探矿权类矿产。因此，探矿权人申请其勘查区块转为采矿权的，原探矿权是通过招标拍卖挂牌或协议出让取得的，符合审批条件的，可以行政审批方式批准采矿权。原探矿权是通过行政审批方式取得的，符合审批条件的，经评估并补缴探矿权价款后，可以行政审批方式批准采矿权。

探矿权人申请采矿权，不符合行政审批条件的，或不愿意补缴探矿权价款的，不批准其采矿权，其探矿权由政府收购。

六、加强对煤炭勘查开采的监督管理

（一）规范行政机关的行为，明确各级责任

各级政府部门须严格按照法定权限或委托的权限，行使探矿权采矿权的审批或实施招标拍卖挂牌出让工作。

对矿业权申请人依法提交的有关申请事项，各级国土资源部门应在规定时限内及时办理，不得无故拖延，或不予办理。

对矿业权人依法取得的探矿权采矿权，各有关部门要依法保护其合法权益，不得随意采用行政手段强制分取其经济利益，不得随意干预其正常的市场交易行为。坚决纠正和制止越权审批矿业权和在招商引资中越权设置矿业权的行为，如给当事人造成直接经济损失的，由责任单位依法予以赔偿。

（二）落实检查制度，加强日常监督检查、抽查

各级国土资源部门要建立健全矿产资源勘查开发动态巡查制度，采取定期巡查和不定期抽查相结合的措施，加强对煤炭勘查开发的日常监督检查。国土资源部门也可以委托相应的专业技术单位，组织专项检查和抽查。

对圈而不探，不能在勘查许可证确定的时间内完成勘查许可证上载明勘查范围内的勘查程度，无不可抗拒的特殊理由的，不予办理相同勘查程度的探矿权延续。煤炭探矿权人、受委托的勘查单位应严格执行矿产资源管理法律政策和技术规范，不按勘查技术规范进行勘查设计或勘查施工，以探矿坑道为名，实施采矿行为的，对探矿权人按以探代采行为处罚；对负有责任的地勘单位，按勘查资质管理的有关规定予以处罚。煤炭采矿权人应依法按时向国家缴纳矿产资源补偿费。应委托有资质的中介服务机构对其动用、消耗、损失的资源储量开展地质测量工作，要建立矿山技术档案和资源储量台帐。依法向国土资源部门报送矿山储量变化情况和矿山储量年报。凡不按规定缴纳矿产资源补偿费及不进行地质测量、不提交地质测量年报的，不予通过“矿产资源开发利用年检”，不予办理采矿权延续、转让、变更等手续。

煤炭资源开采回采率等主要技术指标达不到技术规范要求或开发利用方案设计要求的、浪费破坏煤炭资源的、导致地质灾害的，责令限期整改，整改后仍达不到要求的，依法吊销采矿许可证，并建议有关部门予以关闭。

第五篇：保守自由主义

保守自由主义国家观及其批评者

作者：庞金友

内容提要 保守自由主义认为，在自发秩序的引导下，市场经济可以自足自治；国家行为存在内在悖论，政府也会失灵；政府干预作用有限，弱政府才是最佳选择。保守自由主义反对新自由主义的积极国家观，并借助经验认识论、消极自由观、自由至上论和主流民主观详细论述消极国家观的合理和必要。新自由主义、社群主义和新左派对此展开了猛烈批评。

关键词 保守自由主义 消极国家观 国家悖论 弱政府

20世纪70年代初，新自由主义（New Liberalism）所倡导的政府干预和福利国家政策遭遇空前危机，各种弊端日益显现。以保守自由主义（Neo-liberalism）为首的保守派在与新自由主义的论争中开始占据上风。这一流派主张消极国家观，倡导社会自治和自由市场，坚持“弱政府、强社会”的关系模式。

一、消极国家的内在逻辑

新自由主义与保守自由主义是传统自由主义的两个现代变体，在19世纪末20世纪初相伴而生。针对新自由主义提出的市场会失灵，必须借助政府干预来弥补，保守自由主义给予有力的回应。

（一）自发秩序与自由市场

保守自由主义的代表人物哈耶克通过“自发秩序”来证明自由市场的内在合理性。在他看来，人类社会经济秩序可以划分为自生自发的“自发秩序”和刻意设计的“人造秩序”，前者是社会成员在相互交往中所保持的并非他们有意建构的一种行动的状态，是自由市场的真正根基和灵魂，而后者则是人为想象和建构的结果。适度的、符合法治形式的政府活动是允许的，但福利国家与计划经济却是一条指向极权和奴役的道路。而且，“大凡认为一切有效用的制度都产生于深思熟虑的设计的人，几乎必然是自由之敌”。哈耶克坚持反对那种对社会经济秩序进行整体设计和建构的做法是理性的“致命的自负”。

弗里德曼则从另一个角度论证这一点。他认为，“广泛地使用市场可以减少社会结构的紧张程度，„„市场所涉及的范围愈广，纯然需要政治解决的问题愈少，从而需要达成协议的问题愈广”，反之，社会生活中的政治手段往往“趋向于削弱一个稳定的社会所必需的社会结合在一起的力量。”

倡导自由市场与社会自治并非保守自由主义的首创。正如安东尼·阿巴拉斯特所言，不能说保守自由主义的这些主张代表了“自由主义传统内部新的或原创性的要素”。但它们确实提供了强有力的论证：自生自发的秩序，排斥外在的干预，政府干预自然在排除之列。

（二）国家悖论与政府失灵 市场失灵一直为新自由主义所诟病，并成为其主张政府干预的基本理由。保守自由主义借助“经济人”假设指出：政府也会失灵，政府干预存在诸多隐患。

公共选择学派的布坎南认为，无论是公民、政治家还是政府官员，都是理性而自私的经济人，一切行为均以成本－收益计算为依据，在政治市场中追求着自己的最大的政治利益。政府往往为代表特殊利益集团的政治家所操纵，其决定并不真正反映公民的意愿。过分依赖政府干预只会带来不尽人意的后果。市场会失灵，政府同样也会失灵。布坎南甚至断言，现代社会的主要问题并非出自市场制度，而恰是出自政治制度。他倡导制度选择理论，其宗旨就在于削弱政府干预的强度，克服政府干预的局限。

诺思的“国家悖论”更具说服力。由于国家既是“经济人”，又是公共利益的代表，这就注定国家在现实生活中面临两难：一方面，国家要使统治者的租金或收入最大化；另一方面，还要使全社会总产出和国家税收最大化。在现实生活中这两个目的有时是冲突的，国家干预便具有了矛盾性：社会经济的发展需要国家提供制度安排；而国家权力一旦介入市场领域，极易侵害个人的财产权，进而造成所有权残缺、产权失效甚至经济衰退。如诺思所言，“在使统治者（和他的集团）的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突”，因此，只有减少国家干预，建立有效产权制度，才是消解国家悖论的关键。

（三）最弱国家与有限政府

与传统自由主义承认国家是一种“必要的邪恶”一致，保守自由主义也承认政府是必要的，应对其进行约束和限制。但与前者关注政府规模和权力范围的大小不同，后者更重视政府职能和行政效率的强弱。

诺齐克提出“最弱意义的国家”概念，认为“最弱国家”意味着国家作用仅限于防止暴力、偷窃、欺骗和强制履行契约等消极功能。国家是且只能是仅限于保护个人自由权利的充分实现和绝对安全的“守夜人”。它能给个人提供充分的自由和选择的余地，却不能干预个人做他愿意做的一切。任何比“最弱意义国家”权力更大、职能更多的国家，都会威胁公民的权利，都不具备道德的合法性和可证明性。

而在哈耶克看来，自由与权利问题属于私域问题。国家对私域的关切并无不可，但此时国家行为的合法性，必须表现为防止任何他者对私域的干预，并使人们相信“他所依赖的并不是他人为其蓄意安排的发展境况”。私域为个人主持，无需他人介入；国家的作用在于且只能在于对可能危及私域的任何举动进行强制。

弗里德曼肯定了作为“裁判员”的政府的必要性，因为它可以“提供我们能够改变规则的手段，调解我们之间对于规则意义上的分歧„„” 但由于政府权力往往集中在当权者手中，时刻威胁着自由，因此，必须约束政府行为，使其只从事应当由其负责的活动，否则，政府干预只能走向反面。他明确提出政府行为的两个基本原则：职责范围有限和权力行使分散。这一主张与斯科特的观点极为相近。

由上可见，保守自由主义消极国家观的理论逻辑十分清晰：依凭自发秩序，市场可以实现自主自足，根本就不需要过多的外部干预。更何况，政府也会失灵，政府干预存在内在缺陷。政府越弱越好；“最弱政府”才是最好的政府。

二、弱政府的理由

消极国家观从来都不是孤立的。保守自由主义的经验认识论、消极自由观和主流民主观都在不同角度论证和说明了“弱政府”理论的必要和合理。透过保守自由主义与新自由主义的当代论争，我们可以清晰地看到这一点。

（一）经验认识论

保守自由主义者坚持英美启蒙运动的经验主义传统，坚决抵制理性至上，反对过分滥用理性，并对承继于欧陆启蒙运动的理性主义的危害做了详细的剖析。

在保守自由主义者看来，理性主义具有一种天生的傲慢，以至于“从不怀疑他的'理性'决定事物的价值，观点的真理，或行动的适当与否的力量。” 任何观念的真理性，都要被推至理性主义法庭前接受审判。奥克肖特认为，理性主义坚信任何政治问题都有一个尽善尽美的解决办法，它不承认经验与实践的重要，否认真理来自经验，结果只能使理性知识成为“半截子知识”，理性主义政治蜕变为“书本政治”。

在哈耶克看来，社会的发展离不开理性的支持，关键问题是什么样的理性以及如何利用理性。建构的理性主义相信理性的至上性，相信通过一个组织或国家的计划实现对社会及个人生活的安排是社会进步的唯一正道。而进化的理性主义则认为人们的知识尚未能自足，“即使那些最为复杂、表面上看似出于人为设计的政策规划，亦几乎不是人为设计或政治智慧的结果。” 人类社会的发展过程，只是人类长期摸索不断试错而达致文明进化的过程，是“自生自发”得到进步而绝非设计的结果。任何试图依据理性通过计划安排人类生活的做法，不仅会压抑个人自由和阻碍社会进步，而且还会导向暴政。

（二）消极自由观

19世纪末20世纪初，格林提出“积极自由”的概念，认为自由的实现需要一个关心全体公民福利的、积极作为的政府。这种积极自由观重释了国家的作用，为国家的有所作为提供了新的论证和依据。但在保守自由主义看来，追求这种积极自由，必须依赖政府权力的扩张和强制的产生，最终反会破坏自由；真正的自由应该是“消极自由”，即摆脱他人干涉的自由，或不受制于他人专断意志的自由。

伯林是“消极自由”的系统阐发者。在他看来，自由是指一个人能够不受别人阻碍地行动的领域，“自由就意味着不被别人干涉。不受干涉的领域越大，我的自由也就越广。” 一个人没有能力达到某个目的，并不意味着没有政治自由。但如果别人阻止他做他本来能够做的事，那他就是不自由的。如果一个人不被干涉地行动的领域被别人挤压至某种最小的程度，那他就是被强制的，或者说，处于一种奴役状态。只有消极自由才最符合人类福祉，才能使人在多元的价值中有权做出自己的选择。消极自由观无情地削弱了国家干预的合理性。

（三）主流民主观

萨托利没有哈耶克激进，他认为自由与民主既可相容，又存在张力。从纵向上看，民主追求的是自由，从横向上看，民主追求的是平等，一种权利上的平等。如果平等权利是指法律层面的人人平等，那自由与平等相容；如果平等权利是指物质层面的经济平等或分配平等，那自由与平等就冲突。过度追求后一种平等甚至会毁灭自由，因此，平等的追求要有限度，“超过这个限度，平等就会毁掉自由，随之还会毁掉自由主义民主制度。” 从此角度，他论述了国家对社会和经济生活干预作用的有限性。

萨托利致力于恢复“主流民主理论”，这种源自传统自由主义的民主理论并不强调人民主权和政治参与，而是强调分权和法治。他一再提醒要警惕民主增长所带来的危险，“寻求最大限度的民主，除了削弱作为整体的自由主义民主之外将一无所获。” 他将自由主义民主形象地比喻成由自由和民主拧成的一股绳。“如果自由主义的民主死了，民主也就死了。”

透过保守自由主义从以上几个方面为“弱政府”理论提供的论证，不难看出，“弱政府”并不如传统自由主义“小政府”那样倡导政府越小越好，而是要求政府该弱的职能要弱（如对市场和民主的干涉），该强的职能要强（如对危机和全球事务的应对）。正如考克斯所言，“弱政府”绝非是向“小政府”的简单回归，而是一种否定之否定的嬗变和提升。

三、弱政府的批评者

90年代后期，保守自由主义推行的市场化和全球化引发了许多社会问题。新自由主义、社群主义及新左派针对消极国家观展开了深入的批判。

（一）新自由主义的回应

作为90年代后新自由主义的代表人物，斯蒂格利茨认为，政府一直在行使着重要的经济角色。因为“第一，政府是一对全体社会成员具有普遍性的组织；第二，政府拥有其它经济所不具备的强制力。” 由于市场具有信息不完善性和市场不完全性，因此会出现大量的市场失灵现象，表现为公共产品、外部性和垄断等。市场失灵的根源在于没有人对市场负责，没有人干预市场。斯蒂格利茨认为市场失灵现象的存在，为政府干预市场提供了合法性，当然，也基本上界定了政府活动的范围。

当然，斯蒂格利茨也承认，虽然政府干预是必要的，但其干预形式必须是合适的。他的思路是：市场失灵为政府介入提供了可能性，但市场的作用却是政府无法替代的，因此必须区分“私人产品”与“公共产品”，区分“政府提供”与“政府生产”，以调解公共利益与个人利益的张力。公共机构要引入创新、激励与竞争机制，以提高效率。国家的强大既是校正市场失灵的前提和基础，也是市场干预的理性要求和客观结果。成熟而发达的市场自治与职能强大的政府干预可以共存，“强社会”与“强政府”并行。

斯蒂格利茨从另外的角度思考政府干预的必要与可行，兼顾市场失灵与政府失灵，提出了“强政府”理论，确实值得人们思考。

（二）社群主义的反思

社群主义是以反自由主义的形象出现的，自由主义的国家观自然是它所批判的首要内容。社群主义首先反驳保守自由主义的“国家中立”原则。国家中立不仅会损害公共利益，还会削弱民主政治的合法性根基。因为公共利益的维护需要公民的美德和善行，但公民良好道德的形成，正确价值观的确立，需要国家积极引导。查尔斯·泰勒认为，个人的选择自由只有在一个倡导多样化的社会中才能得以实现，而这一切又以国家引导和扶植形成社会共识为前提。为了维护公民的权利，国家应提供一种积极的政治观。

“权利政治”和“公益政治”孰优孰劣，是保守自由主义与社群主义争论最为激烈的问题。前者认为政治现代化的过程，就是国家范围不断缩小、公民权利和自由不断扩大的过程。后者则认为，一个政治社群应该把推行公共利益作为已任，不断扩大公共利益的范围。正如桑德尔所言，如果一个政治社群所能提供的公共利益很少，这样的社会纵使再公正，也不能算是一个良好的社会。A.麦金太尔同样认为“所有这一切有时惟有通过政府制度机构的运作才是可能的”。沃尔泽也一再强调，“国家必须为全球市场对它的公民们的影响设定界限；它必须保卫它自己的福利、教育和政治过程的自治。”

当然，社群主义如果过分强调社群对个人的优先性，就极可能抹杀个性的价值，如果对公益政治推崇过高，也会片面强化政府职能，正如桑德尔提醒的那样，这同样包含着极大的危险。

（三）新左派的分析

新左派从全球化的角度批评保守自由主义的国家观并不足取。这种消极国家观很容易使现代国家陷入困境：自由市场需要一个消极的国家，而市场危机和全球化问题的解决却需要一个强大的国家。哈贝马斯具体分析道，保守自由主义一方面强调国家的消极角色，一方面却在推行市场化、私有化和全球化，这种倾向存在潜在危险。晚期资本主义开始将自身的危机从经济领域转嫁到其它社会领域，使生态平衡、人类平衡以及国际平衡破坏，甚至导致资本主义社会出现种种危机。而这些问题的解决恰恰只能由国家来承担。

新左派认为全球化并不必然弱化国家的作用与功能。当前许多国际问题的解决，仍只能以民族国家为基本行动单位。民族国家框架内公民社会尚无力量足以摆脱市场逻辑、倾向民主自由，资本的力量依然无比强大。而且，全球公民社会的构成成份多元而复杂，甚至包括许多彼此排斥、相互对立的团体组织。如果以为只要诉诸公民社会就可以解决国家无法解决的问题，无疑是陷入了“公民社会决定论”，不仅把实际问题简单化了，还会“由于流于制度层面的分析，忽视了现有国际关系中的不平等”。

小政府抑或大政府，弱政府抑或强政府，这是现代政治理论与实践的焦点问题。自由主义消极国家观的当代嬗变，保守自由主义“弱政府”理论的几度沉浮，都在论证一个结论：现实政治的需要，是决定国家权限大小和国家职能强弱的关键因素；没有一种国家观念或政府理论可以适用于任何时代，终极理论是不存在的。西方的理论变迁与现实发展，可以为我们提供有益的启示，但中国的政治发展最终还是要基于中国的基本国情和政治现状，走属于自己的特色道路。

本文系作者主持的国家社科基金青年项目“当代西方国家与社会关系思想研究”（项目号：06CZZ002）与中国政法大学校级人文社会科学研究项目“当代西方国家与社会关系理论研究”（项目号：020395）的阶段性成果。