内部控制工作安排会议纪要

第一篇：内部控制工作安排会议纪要

会议纪要

„2017‟ 号

2017年9月5日下午，在局会议室主持召开了关于内部控制工作的会议，参会人员有：。会议就我局内部控制相关工作进行了安排，具体内容如下：

根据财政局《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》（财„2017‟号）文件精神，结合我单位实际情况，组织我单位开展2016年度内部控制建设情况自查工作，以自查发现的尚未完成指标为指引，对单位内部控制情况进行补充完善。

一、讨论内部控制建立与实施相关的议题

我单位应按照“行政事业单位内控规范”的要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，规范单位内部各层级的全体人员。

二、讨论内部控制工作方案，健全工作机制

按照内部控制要求，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，有效运用不相容岗位分离、内部授权审批控制、预算控制、财产保护控制、单据控制及信息内部公开等内部控制基本方法，对本单位内部控制制度的全面性、重要性和有效性进行自我评价，对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，完善监督措施，确保内部控制有效实施。

三、内部控制工作分工及人员配备等工作

内部控制建设工作是一项系统工程，为加强实施工作的组织和领导，我单位要成立相关工作机构，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，相关部门负责人为领导小组成员，形成内控实施组织框架，结合本部门特点和业务特性，确定牵头部门级相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

2017年9月5日

第二篇：内部控制自查阶段工作安排

大商股份

内部控制自查阶段工作安排

按照《大商股份有限公司企业内部控制规范体系建设实施方案》的要求，各单位、各部门在完成第一阶段内控文件学习的基础上，转入第二阶段，自查阶段。

一、自查的原则：

1.全面性原则。自查工作要涵盖本单位、本部门的各种业务和事项，不留空白点。

2.重要性原则、自查工作要突出重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

3.客观性原则。自查工作应准确揭示经营管理的风险状况，内部控制设计与运行的有效性。

二、自查的内容：

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》以及公司、本单位的控制制度，对内部环境、控制活动、控制手段进行自查。即按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》，逐项自查，并按《企业内部控制评价指引》对企业内部控制进行评估、认定。

三、自查步骤：

各单位各部门要结合实际，从组织结构、业务流程查起，编制有关内部管理制度或相关文件，进行自评、整改。1.编制组织结构图、职责权限目录等

⑴根据现有组织机构绘制组织结构图，确定具体岗位名称，直观地反映本单位、本部门组织机构的构成层级及控制关系。

⑵编制组织机构职责、权限目录。根据组织机构层级，整理每层级的职责和权限，按照本单位、本部门从高至低层级顺序，填报《组织机构职责权限表》（表一）

2.编制业务流程分类目录

对应18项应用指引，将本单位、本部门涉及实际业务或事项按不同内容进行分类和再分类，形成一、二、三级流程填报《业务流程目录表》（表二）。

3.编制现行管理制度目录

梳理现行的来源于公司内外的各种管理制度、文件等，填报《现行管理制度目录表》（表三），相关文件要复印做为附件。

4.绘制业务流程图

在业务流程目录表基础上，绘制业务流程图。

5.对业务和事项进行梳理和测试并编制内部控制自查表。将业务流程、事项对应指引相关风险描述和控制要求，逐项进行梳理、测试，做好记录。查找内控缺陷，确定缺陷类型和大小。

填《内部控制自查梳理表》（表四）6.进行缺陷分析，提出优化整改建议

逐项分析内控缺陷表象、风险及形成原因，有针对性地提出优化整改建议。填报《内部控制自查缺陷汇总表》（表五）。7.编制内部控制自查报告

自查报告的主要内容：自查工作的总体情况；组织机构、职责、权限、管理制度、业务流程梳理情况；风险识别、控制现状、测评结果、缺陷分析情况；优化整改措施及落实责任部门、个人等情况（各项规定列表为附件）。自查报告要经上报单位或部门负责人确认，在规定时间内上报。

8.自查阶段自八月开始至十月末结束。

大商股份有限公司 内控办公室 2011.8.5 3

第三篇：2017年12月内部控制会议纪要

内部控制会议纪要

会议时间：2017年12月18日 会议地点：三楼会议室 主持人： 原飞 记录人：王丽

会议议题：讨论内部控制的落实议题 出席人员：全体小组成员参加会议 会议内容 ：

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，全面完善、有效实施内部控制，确保内部控制能够全方位把控单位经济和业务活动的开展情况。单位针对本的内部控制情况进行工作总结，具体内容如下： 1.已制定完善的合同管理制度

2.内部控制管理系统增加政府采购管理、建设项目管理、合同管理。

3.下一年工作计划：本单位内部控制仍不够完善，下一步将强化风险控制责任，规范风险控制程序，完善内部控制体系。

呼和浩特市新城区医院

2017-12-18

第四篇：XX内部控制工作小组会议纪要

XX内部控制工作小组会议纪要模板

2021年7月15日下午

在会议室主持召开了关于内部控制工作的会议，参会人员有：

组

长：

XXX

成员：

XX、XXX

根据财政局根据《财政部关于印发行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔2017〕1号)文件精神，XXX在会议上做重点讲话，各成员就我单位内部控制相关工作进行了讨论安排，具体内容如下

一、讨论内部控制建立与实施相关的议题

我单位应按照“行政事业单位内控规范”的要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，规范单位内部各层级的全体人员。

二、讨论内部控制工作方案，健全工作机制

按照内部控制要求，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，预算控制、财产保护控制、单据控制及信息内部公开等内部控制基本方法，对本单位内部控制制度的全面性、重要性和有效性进行自我评价，对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，完善监督措施，确保内部控制有效实施。

三、内部控制工作分工及人员配备等工作

内部控制建设工作是一项系统工程，为加强实施工作的组织和领导，我单位要成立相关工作机构，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，相关部门负责人为领导小组成员，形成内控实施组织框架，结合本部门特点和业务特性，确定牵头部门级相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

第五篇：学校内部控制工作小组会议纪要

XXXX学校内部控制工作小组会议纪要

会议时间：2018年3月5日

会议地点：小会议室

主持人：

XXX

记录人：XXX

会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题

出席人员：XXX

XXX

XXX

XXX

XXX

XXX

会议内容：

一、讨论内部控制建立与实施相关的议题

我单位应按照“行政事业单位内控规范”的要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，规范单位内部各层级的全体人员。

二、讨论内部控制工作方案，健全工作机制

按照内部控制要求，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，有效运用不相容岗位分离、内部授权审批控制、预算控制、财产保护控制、单据控制及信息内部公开等内部控制基本方法，对本单位内部控制制度的全面性、重要性和有效性进行自我评价，对照检

查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，完善监督措施，确保内部控制有效实施。

三、内部控制工作分工及人员配备等工作

内部控制建设工作是一项系统工程，为加强实施工作的组织和领导，我单位要成立相关工作机构，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，相关部门负责人为领导小组成员，形成内控实施组织框架，结合本部门特点和业务特性，确定牵头部门级相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

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END

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