质量管理体系内部审核过程在铁路站段的实施及建议

第一篇：质量管理体系内部审核过程在铁路站段的实施及建议

质量管理体系内部审核过程在铁路站段的实施及建议

武汉大功率机车检修段

徐大用

随着质量理念的发展以及自我提高管理水平的需求，部分铁路站段实施了质量管理体系国家标准的宣贯工作，并通过了第三方的体系认证。管理体系内部审核过程是认证公司审核认证企业时一项必审的环节，也是在体系运行过程中，企业内部验证体系是否有效运行的重要手段，内部审核过程需要企业根据实际情况进行策划，并有效组织实施，并根据企业管理状况不断优化。检修段自2013年开始质量管理体系建设，每年按照标准要求，组织开展了内部审核，在推进质量管理体系建设中发挥来较好的作用。

一、内部审核过程的定义

内部审核有时也成为第一方审核，由组织（指实施质量管理体系标准的企业，下同）自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。

为满足管理体系内部审核的要求，组织制订有内部审核实施程序，对内部审核的职责、年度计划、人员以及审核准则、审核方法、审核责任、审核要求和审核报告作出详细规定，组织在规定的时间段内组织实施。

二、内部审核过程的实施

1.制订年度计划。每年底根据标准要求，内部审核归口部门制订下一年度内部审核计划，包括审核次数、审核准则、日期、范围、内容。年度审核次数一般为2次，审核准则为体系标准和发布的手册及文件，日期为6月和12月，每次的审核范围为体系覆盖的全部范围，审核内容为体系各程序文件、作业文件规定的管理内容。有时根据体系运行情况，例如体系改版、增加管理内容，增加专项审核，计划制订后按流程进行审批、发布。

2.发布单项审核计划。对策划的内部审核，提前10天左右制订单项审核计划，包括审核的具体日期，审核组长、审核员组成，审核分工，各审核部门联系人，各部门具体审核时段，首末次会时间、地点、参加人等，计划审批后在段办公网公布，各部门按照计划进行准备。

3.召开内部审核首次会议。首次会议一般用时为10-20分钟，审核组长主持，介绍审核组成员及分工、审核原则、审核方法以及审核注意事项，主管领导提出审核要求。首次会议表示审核的正式开始。

4.组织现场审核。现场审核按照审核组分工进行。检修段内部审核组一般为14-16人，分为6组，每组2-3人，负责6-8个程序文件，包括文件涉及到的科室和车间。审核组按照预定的时间到部门审核，部门提前准备好资料，一般一个程序文件审核的时间为2-3小时，审核制度的执行情况，包括相关记录，以及现场实际情况。审核总天数一般计划为3天。

5.召开内部审核末次会议。在各组审核完毕后，审核组长汇总审核问题库，对照标准计算出体系实际运行的符合程度，提出后续整改要求。审核发现的问题归类后，主要的、倾向性的问题要在末次会议上通报，引起责任部门重视。

6.发布内部审核报告。审核组长根据审核计划、审核实施情况以及末次会议上的决议，编写内部审核报告，按流程审批后发布。

7.组织审核问题整改。审核组汇总问题后，交体系主管部门牵头落实整改要求。审核问题严格按照问题现象、不符合标准条款或程序文件条款描述，以利于责任部门整改，不产生歧义。问题下发后，责任部门分析问题根本原因，制定整改措施并落实，审核组成员跟踪整改情况，措施实施完毕问题得到解决后，在问题清单上标记。

8.内部审核资料归档。内部审核实施部门将上述所有相关资料整理归档，形成体系运行记录。同时，将内部审核结论作为管理评审的输入，提交给管理评审会议。

三、内部审核过程的建议

内部审核过程类似于站段开展的各项内部对规检查。两者都是对某一项制度的执行情况进行检查，找出问题，整改问题，完善改进。但对比现有的对规检查，质量体系内部审核有其特有的性质，一是审核比较系统。在有限的时间里，通过对管理项点抽样检查，对企业质量管理体系进行一次总体评价；二是审核注重现场。通过现场文件的执行，例如设备设施的状态反映设备管理制度的落实，现场技术文件的状态反映技术部门文件的执行，现场职工作业状态反映各项作业标准的落实。三是审核标准明确。文件要求的内容执行即符合标准，指出的任何问题均在文件中有对应的要求。审核方主要目的不是挑问题，而是寻找证据证明体系的适宜性、充分性、有效性。

通过近几年的体系运行，内部审核过程不断得到完善。为进一步提高审核的效率，建议从以下方面进行优化：

1.对内部审核进行详细策划。内部审核主控部门在策划审核计划时，要结合生产任务计划、人员情况及时间安排做出详细的计划，确保审核有内容，人员有保障，审核时间满足审核需求，同时，还不能对段内正常作业产生影响。建议审核计划细化到每个人每个半天审核哪个部门哪个程序文件，包括是现场检查还是资料审查。有详细的计划后，若现场安排有变化，可以提前调整。详细的计划是审核圆满完成的基础。

2.与组织的既有对规有机整合。质量体系包含了技术管理、生产计划管理、质量检验管理、设备管理、职教管理、环境管理等项目，这些项目在质量体系策划时不是另起炉灶，而是在现有分项管理机制上依据质量管理体系标准进行了深化和扩展，同样，这些分项按照上级要求，组织有单独的对规性检查。我们在策划内审时，要合理整合各分项对规性检查的计划，即和各分项主管部门协商，将分项检查同步安排在内审时间段内，一次检查，结果共享。

3.有限时间内合理抽样。企业策划内审，需要付出时间成本和人力成本，同时，完整检查企业整个管理体系的活动需要的时间很长，因此，在审核时，就需要合理抽样，在有限时间内检查足够的样本，体现企业的真实管理状况。在制定抽样方案时，根据检查对象不同会有所区别。对技术文件类，一般抽检3-5份记录，从文件编制的输入（上级下发的规程等）一直到编制、审核、发放、标识、存档、现场的技术文件的现状等，一条线审下来。若抽检样本没发现明显错误，则可从概率上推论出技术文件的管理是符合标准要求的。对设备类，一般是按照区域、设备等级进行分层取样。对作业标准的执行，一般是在各生产主流程中分别取1-2个样本（现场询问职工作业要求、查看作业演示步骤）。抽样方案根据实际审核结果不断优化，最终形成符合现场实际要求的检查表。

4.逐步采用过程方法。现在质量体系外部认证审核实行的是过程方法审核，即将审核的内容例如生产计划管理、质量检验管理等看作是一个过程，从人、机、料、法、环、测方面来审核该过程是否符合要求，从过程的输入（要求、计划、标准、法规等）、过程的职责分配、过程的人员配置、过程依据的工艺文件、过程所需要的设备设施环境材料、过程产生的结果及对结果的测量等，改变过去检查碎片时的资料，通过检查一个过程完整的执行来判定过程的有效性。我们在策划内部审核时，应逐步推广过程方法，提高审核的有效性。

第二篇：2013年质量管理体系内部审核实施报告

************有限责任公司

质量管理体系内部审核报告

编 制：

审 批：

二〇一三年三月二十五日

一审核目的评价质量管理体系运行的符合性、有效性，验证公司的QEMS是否符合ISO9001:2008标准、体系文件以及相关法律法规要求，是否得到实施和保持。

二审核范围

公司产品实现过程涉及到的所有部门、场所和过程。

三审核准则

ISO9001：2008；公司质量管理体系文件；

适用的法律、法规；合同。

四审核日期

2013年3月23日～3月25日

五审核组

组长：

组员：

六 审核概况

本次审核是在审核组长的带领下，根据ISO9001：2008标准要求和公司质量管理体系文件，开展了此次审核。

根据质量手册8.2.2条款《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。

公司内审组成员在各部门的配合下，按照审核计划的安排，以客观、独立、系统的原则，采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门所提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现的问题项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2012年管理评审提出的问题落实情况进行了检查，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。

七 审核结果

本次审核未发现不符合项，发现的问题项存在以下方面：

1.有些部门对标准和体系文件的学习还不够到位，理解不够深刻，致使实际工作与体

系要求还存在一定差距；

2.记录清单还存在缺项、漏项等现象，部分记录表格的填写不规范、不完整，影响可追溯性；

3.对“数据分析”等条款的过程控制尚有待加强，并须留下相应作证记录；

4.个别部门未制定符合本单位要求的质量方针和质量目标，部分单位对质量目标的实现情况提供不出相关记录；

5.个别部门对在用的外来文件未及时更新，文件清单缺少法律法规部分；

6.部分主要设备的档案不完整，设备台账没有及时更新；

7.有些部门的各岗位职责需修订完善；

整体上，公司按照IS09001：2008标准建立、实施的质量管理体系能有效运行，具有防止不合格、满足顾客要求与法律法规的能力。

八 改进的建议

1.各部门领导要高度重视质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力度，使实际工作能够按标准程序进行；

2.全公司要加强各岗位人员的培训，并对培训实施情况和效果进行跟踪验证，以利于人力资源的优化配置和持续改进；

3.体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常宣讲体系文件，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持续有效。各部门要把存在的问题摆出来，责任到人，限期完成；

4.质量体系文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门根据体系运行的要求，对所使用的记录逐一整理，纠正原来不符合要求的格式，对所使用的文件按程序规定，进行登记归档，使文件和记录趋于完善；

5.各部门应对本部门质量体系运行情况进行自查，对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程；

6.进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制。内部审核是抽样的，不是所有不合格项都能被观察到，各部门对已发现的问题项，要抓紧制定纠正措

施；

7.各部门与质量体系有关的管理人员和操作人员，都要主动地学习相关的质量体系文件内容，找出目前工作与文件要求的差距，进行整改；

8.因此次审核是采取抽样的方式进行的，具有局限性，存在一定的风险，审核组不一定发现了全部的问题，因此，希望各受审核部门不要就事论事，应举一反三，对本部门存在的问题进行纠正，使公司质量管理体系更加符合ISO9001：2008标准。

九 主要成效

1.最高管理者带动员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确的认识，能履行其承诺，管理职责明确，重视并参与对质量管理体系的建立、保持和推动持续改进活动；

2.制定的质量方针和质量目标适合于公司的特点，体现了以顾客为关注焦点，并在公司内得到沟通和理解，质量目标具有可测量性；但部分部门质量分解目标的测算方法需要明确；

3.公司能通过对产品、过程的监视和测量，不合格品控制，内审、纠正、预防措施等有系统的获得与产品质量有直接关系的信息，进行分析并用于持续改进质量管理体系的有效性。但各部门存在缺少获得和利用有关信息的方法和没有按规定的方法付诸实施而需要改进的现象。

4.内审过程中发现的问题项对公司质量管理体系的整体运行无大的影响，有关条款已经和有关部门领导进行了沟通确认，审核组也提出了整改意见，供各部门参考。

第三篇：内部质量管理体系审核步骤

内部质量管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：

1、确定任务。如果是例行审核，则按计划规定进行；如果是特殊审核，则是明确目的和受审的部门或条款。每次审核还要明确采用的依据。任务确定后要按程序由有关领导批准下达。

2、审核准备。由管理者代表指定审核组成员组成审核组。审核组长应领导全组编制好具体的审核计划日程表并把审核任务分配到每个审核组成员。每个审核员应编制检查表，经组长审核后实施。同时全组应集中有关文件（如标准、手册、有关程序文件、作业指导书等）加以审阅。审核计划日程表确定后应及早通知受审部门负责人征得同意，并请他决定一位部门的发言人及陪同人员。

3、现场审核。审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、依据和方法。如果是例行审核，而且只对一个部门进行审核，这种首次会议可以适当简化。现场审核应以事实为根据，以标准或其他文件的规定为准则，收集客观证据，作出公正的判断。如发现不合格，要按规定填写不合格报告，并请受审部门领导对事实表示认可（签字）。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核组应报告审核结果，宣读不合格报告，并请受审部门负责人填写纠正措施计划

4、编写审核报告。审核组长应按规定格式根据审核结果编写审核报告。此报告经管理者代表审定后正式下达给受审部门。

5、纠正措施的跟踪。质量管理部门应会同审核组对纠正措施计划的进行跟踪验证。

6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况汇总分析。如果是例行审核，则在所有的部门及条款审核完成后（一般是一年后），质量管理部门负责人应根据各部门的审核报告，汇总编写出一份全面的审核报告，并分析评价整个体系的有效性；还要与上次内审结果相比较，评价其进步情况；同时对全年各部门实施纠正措施加以汇总分析。这种结果均应上报最高领导作为管理评审的输入之一。

以上各个步骤均应在内审程序中明确规定。内审程序应根据每个组织的实际情况编制，但这些主n要步骤的内容都是不可以缺少的。

第四篇：信息安全管理体系内部质量审核实施计划

信息安全管理体系内部质量审核实施计划[转贴 2009-05-30 17:49:16]

编号：ISMS-4031版本：A/0时间：2009-3-20

审核目的 审核依据

审核范围 审核部门

审核要求

审 核 组

通过信息安全管理体系审核，检查各部门执行体系文件情况，验证适宜性、充分性、有效性。

ISO27001：2005 标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规。应用软件的开发、系统集成活动和电子验印、票据防伪系统的生产活动 信息安全管理体系覆盖的四个部门。

1.内审员检查受审核部门贯彻执行信息安全体系文件要求情况，记录的正确性、合理性，跟踪不合格项, 部门目标分解执行情况，持续改进项目执行情况，以及现场检查。

2．受审核部门应合理安排工作，资料员配合审核。大组长 组别 第一组 第二组

成员

小组长

组员

审核时间 2009 年 3 月 26日至2009 年3月 27日 审核日程安排 时 间 2月2日2月 3 日 上午 8:30

活动安排 向各部门发放内审通知书

参加人

全体内审员 有关领导、内

地

会 议 室

预备会议：

1、内审小组分工，编写《内部审核检查表》

2、管理者代表签发内审员任命书

2月4 日上 首次会议(提前 10 分钟签到)午8:30

8:10 ～

审员、受审核会 部门主要负议 责人、资料室 员。

第一组： 网络

部 审核条

款:4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3/8 适用性声明

A7.A8.A9.A10,A11,A12,A13.A14.A15生产部审核条款：.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3

适用性声明： A7,A9 第二组 行政部

审核条款：

4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.32 月 4 全

.3/5.2.2/6/7/8 适用性声明：A6,A7,A8，A9,A13,A14

技术部 审核条款：

受审部门负

受 审 部

天～5 日上 现场审核 午

4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3

适用性声明： A7.A9.A10,A11,A12,A15 责人、资料 门 领导层： 员、内审员。办 审核条款：4.2.1/5.1/5.2.1/7 适用性声明：A5.公 室 现 场: 00 ～

2月5 日下 4 : 30 午

4:30 ～

5:00

2月5 日下午

5：00 ～

5: 30

各内审小组汇总审核情况，初定 《不合格报告》，送受审核部门负 责人签名确认。

全体内审员集中汇报审核情况

末次会议

地

各内审小组 点 成员 自

全体内审员 有关领导、内审员、受 审核部门中 层干部、资 料员。

定 会 议 室会 议 室

编制：日期：2009-3-20

审批：日期：2009-3-21

第五篇：2017内部质量管理体系审核报告

内部质量管理体系审核报告

一、审核时间：

二零一七年三月一日至二零一七年三月三日

二、审核目的：

1、验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性；

2、评价质量管理体系的符合性、有效性。

三、审核依据：

1、GB/T19001-2016idt ISO9001:2015标准

2、质量手册

3、程序文件

4、适用的法律法规

5、本企业的管理性文件

6、顾客要求

四、本次审核的体系过程和覆盖范围

1、本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。

2、本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。

3、本次审核涉及公司管理层（包括管理者代表）人事部、技术部、生产部（含车间/仓库）、业务部、品质部、采购部、设备管理部。

五、本次审核组的组成

审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。

六、审核过程

1、本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发各相关部门和人员。

2、内审检查表由内审组于2月28日编制完成。

3、3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加，审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和时间安排（详见签到表和记录）。

4、3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对检查情况做记录。3月3日下午全部审核过程结束（详见内审检查表）。

七、不合格项统计与分析

此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1个：

1、生产部1项，编号SL-0069~SL-0081，共计13台设备，未按要求填写《点检保养记录卡》，2017年1月3~4日未有保养记录。不符合GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。

2、由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。

八、对质量管理体系的总体评价

通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。

九、不合格项的整改和验证

本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。

内审组长：XXX 二零一七年三月三日