事件管理纠正对策措施

第一篇：事件管理纠正对策措施

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违章事件管理及纠正对策措施

众所周知，人的不安全行为、物的不安全状态及管理和环境条件的缺陷是造成安全事故的主要原因。而在这诸多因素中，人的因素占主导地位，有统计占70%～80%。由此，我们看出违章对安全生产的危害，甚至可以说就是导致安全事故的元凶。这其中，尤以习惯性违章造成的安全事故占多数。一旦发生安全事故，轻则伤筋动骨，重则妻离子散、家破人亡。不仅给自己和家庭造成伤害，也给企业和国家带来损失，甚至会影响社会稳定，这是有目共睹的不争事实。我们在这里对习惯性违章产生的原因、分类、危害及对策进行阐释分析，就是希望引起广大职工的重视，自觉杜绝违章，消除不良习惯，防范事故未然，保障企业及自身的安全。

一习惯性违章产生的原因

所谓习惯性违章，是指那些固守旧有的不良作业传统和工作习惯，违反安全工作规程的、长期反复发生的作业行为。习惯性违章是一种长期沿袭下来的违章行为，它实质上是一种违反安全生产工作客观规律的盲目的行为方式。

1、习惯性违章的主观原因

（1）侥幸心理。有些职工自认为控制力强，对作业环境和条件变化能够掌握，偶尔几次违章都没有出过事，就把潜在的危险抛之脑后。一旦环境、设备、人员发生变化，就很可能引发事故。这类情形在工作时间不长的青年员工中较多见。

（2）麻痹心理。在单位安全生产形势较为稳定的情况下，有些职工的安全思想和警惕性就会不自觉地松懈下来，在操作中很容易产生轻视心理，不严格按规程办事，时间一长就养成习惯性违章。

（3）取巧心理。有的职工脑子活，为了抢时间赶工作进度，图省时省劲，投机取巧，简化操作过程、减少施工工序等，置安全措施于不顾。（4）马虎心理。有些职工认为自己熟悉工作环境和作业程序，只要把握主要的操作规程即可，作业时粗枝大叶、不拘小节，他们往往对“看得见”的危险比较警觉，对暂时没有发生危险恶果的潜伏危险掉以轻心。

（5）逞能心理。一些职工熟悉岗位技能、有工作经验，理论上有一套，操作知识也都知道，产生骄傲自满思想，认为有关作业规定和程序对自己来说都是不必要的“小菜一碟”，别人不敢违章，自己“技高胆大”，违章操作才显“英雄本色”，结果造成事故。

（6）蛮干心理。有些职工有一定的技能能力，但工作方法简单粗暴，把遵章守制当成是刻板，随意“创新”工作方法，不充分估计行为的恶果，这种违章一旦发生事故就有可能是大事故。

（7）无知心理。一些新职工和部分文化程度较低的职工，平时不注意加强学习，对每项工作程序应该遵守的规章制度不了解或一知半解，工作起来凭本能、热情，作业中糊里糊涂违章，糊里糊涂出事，根本不知道错在哪里。

（8）麻木心理。个别职工因长期、反复从事同一工作，生产热情减退，工作积极性不高，工作应付了事，安全处于被动状态。发现安全工器具有问题也不及时更换或修理，使安全设备缺乏可靠性；发现他人违章也不制止，认为就算发生不幸也轮不到我头上，久而久之就有可能发生事故。

（9）从众心理。一些职工安全知识不全面、安全意识不强，看到其他职工违章操作“既省力，又没出事”，还没被追究和处理，遂削弱了正确的安全思想，把违章当成经验，盲目地学习、运用，渐渐地，错误的操作方法代替了正确的方法，形成习惯性违章。

（10）奉上心理。一些职工原则性不强，对上级的话惟命是从，明明知道是错的，总想着是领导让我干的，就算出了事也有上面顶着，查不到我，结果发生了本不该发生的事故。

（11）唯心心理。极少数职工受消极思想影响，抱着“是福不是祸，是祸躲不过”的错误心理，靠惯性作业，凭经验操作，不注意安全随意工作，往往造成事故。

2、习惯性违章的客观原因（1）岗位培训不到位。企业没有完善的培训计划定期对职工进行知识更新和技术培训，主要表现为：新职工无证上岗或设备结构、工艺技术更新改造后，职工对新工艺操作规程不了解，在不知情的状态下违章。另外，企业虽然开展了许多与安全相关的理论培训、思想教育、技术培训，但由于培训过于程式化，效果不理想。职工只是被动接受，往往认识问题不全面、不充分、不理性，反映在工作中，就是摆不正安全与生产、质量、进度、效益的关系，常会产生“安全就是不出事故”的单纯认识，因而也不能真正认识到习惯性违章的危害和反习惯性违章的重要性。

（2）作业环境不安全。以我矿生产为例，生产战线长、设备工艺复杂、安全管理难度大，并受多种自然条件及生产设施老化腐蚀影响，易出现一些意想不到的灾害。有的设备结构、工艺技术设计时考虑不充分，不符合人体的生理特征，按正规的操作极不方便或容易损坏零部件，从而引起习惯性违章操作。此外，随着生产规模的扩大，部分工艺、设备、流程已不能满足当前生产需要，为了保持正常生产仍在“带病上阵”或“超龄服役”，一些设备上存在的问题迫使职工违章操作。

（3）管理制度不完善。主要表现在：工作任务布置不合理，不考虑作业现场的实际状况安排任务，在现场强行要求职工冒险违章蛮干；干部不能以身作则，带头违章违纪，给职工的安全观念造成错误引导；个别单位、班组不严格执行安全生产程序和规章制度，对暂时还没有造成恶果的习惯性违章行为姑息迁就，放松了对职工安全行为的严格要求和教育督导，最终导致事故发生。

（4）受社会环境的影响。随着社会的发展，职工参与社会生活的程度在不断增加，容易导致思想不稳定，注意力不集中，行为走样；此外，在与同事、朋友、亲属发生一些矛盾及生活中遇到重大变故，也会使职工思想情绪波动，在特定的条件和环境下导致行为失常。

以上是习惯性违章行为形成的主要原因。

违章虽然不等于事故，但大多数事故却是因为违章引起的，如果这些违章行为得不到制止和处理，将不仅影响违章者本人，还会误导其他职工。因此，必须严厉打击习惯性违章行为，减少和杜绝这种行为的发生。

二习惯性违章的危害特性习惯性违章滋长快、根除难、危害大，是由习惯性违章的特点决定的：

（1）顽固性。习惯性违章作业是由一定的心理定势支配的，并且很大程度上是一种习惯性的动作方式，因而它具有顽固性、多发性的特点，往往不容易纠正，习惯性违章作业行为就会反复发生，直到行为人受到事故的惩罚。

（2）潜在性。一些习惯性违章作业行为往往不是行为者有意所为，而是习惯成自然的结果，而对于习惯性违章作业行为，由于人们看得多了，习以为常，所以，根本没把它当回事。“身在险中不知险”，容易使人对违章现象丧失警惕性。

（3）传染性。据对现有的一些职工存在的习惯性违章作业行为的分析，他们身上“不良习惯行为方式”，不是他们自己“发明的”，而是从老职工身上“学来的”。看到老职工违章操作“既省力，又没出事”，自己也盲目地效仿，而且又用自己的习惯性行为方式，去影响新一代职工。这些不良的习惯性行为方式如不彻底根治，必然导致一脉相承，代代相传。

（4）排他性。有些习惯性违章作业的工人，对安全规程根本学不进，不遵守，总以为自己的习惯性方式“管用”，而安全规程是“可有可无的东西”。其结果，必然严重地妨碍安全规程的贯彻执行。

三习惯性违章的分类

习惯性违章的表现形式有多种多样，根据我们在安全管理岗位多年的经验，将其主要划分出以下两类：

1、按照习惯性违章的责任主体划分

（1）领导者管理性违章。顾名思义，一般把发生在领导层（负有领导职责）的违章，统称为管理性违章，即违章指挥。具体地讲，是指企业的各级领导在执行党和国家安全生产方针、政策、法令、法规及行为标准、规程、制度时，常常以主观“经验”意愿及自身理解和需要为出发点，随意改变或借故不执行标准、规程，习惯性违章指挥。

（2）操作者作业性违章。就是指那些违反安全操作规程或有章不循，坚持、固守不良作业方式或工作习惯的行为。它又大体有以下几种：习惯性违章操作，即那些在操作中沿袭不良的传统习惯做法，违反安全规程规定的操作技术或操作程序的行为。习惯性违章作业，即违反安全规程，按照不良的传统习惯，随心所欲地进行生产、作业或施工活动。

2、按照习惯性违章的表现来划分

（1）不懂装懂型。对所从事岗位的安全技术操作规程不认真学习，一知半解，不求甚解，把以往形成的习惯当成了工作经验，意识不到自己所犯的错误，甚至以讹传讹地教授别人，让他人也跟着违章，长此以往即形成了习惯性违章。

（2）明知故犯型。安全规程讲得头头得道，但在行动上却对不上号，明知自己的做法违章，可为了图省事，怕麻烦，依然我行我素，坚持不良习惯。

（3）胆大冒险型。这种人曲解了“一不怕苦，二不怕死”的精神，把违章行为当成是个人英雄主义，别人不敢干的他敢干。这种随心所欲的严重违反安全规程的作业极易造成事故。

（4）盲目从众型。在生产操作过程中明知有违章行为，但认为法不责众，别人都这样干没有出事，我随大流也不会出事，意识不到安全隐患和危险的存在。

（5）心存侥幸型。有些人事事存在侥幸心理，认为不是每个人、每次违章作业就一定要出事故，自己脑袋瓜子灵，反应快，该投机时便投机，该取巧时就取巧，即使有事也不会正好落在自己身上。

（6）不拘小节型。干什么工作都马马虎虎，粗心大意，不修边幅，不拘小节，习惯成自然，对待安全生产当然也不例外。

（7）急功近利型。有一些人进入工作地点后，不管三七二十一拿起家伙就干，什么采取措施，什么防范在先，有那些工夫我的任务早完成了，再说干那些没指标没效益的事儿谁给发工资。

（8）得过且过型。这种人整天稀里糊涂混日子，无所用心，得过且过，什么安全、隐患全不放在心上，今天能过得去就不管明天，这一班能过得去就不问下一班，把生产任务完成就心满意足了。四 常见习惯性违章的表现形式

1、领导者习惯性违章

（1）不能坚持安全第一，管生产时未同时管安全。

（2）企业内部劳动组织不合理，安全组织不健全。

（3）安全生产责任制不明确、不落实。对自身安全职责不清楚或不落实、不到位。

（4）安全技术知识贫乏，又不注意加强学习。

（5）安全措施制定不准确，缺乏针对性和严密性。

（6）安全规程、劳动保护法规实施不力，贯彻不周。

（7）分配工人工作，缺乏适当的程序，用人不当。

（8）不重视安全防护措施。

（9）内部管理松懈，管理上有随意性。

（10）布置生产任务和技术交底时，未进行安全措施交底，或交底不认真。

（11）审批签发安全票证不认真、不把关、走过场。

（12）发现职工违章作业时不及时制止、纠正。

（13）不能带头遵章守纪。

（14）安全活动、安全教育、培训不认真或没有针对性。

（15）对事故隐患的整改未落实，整改措施或整改不认真、不及时。

（16）故意隐瞒事故，不报告上级。（17）发生了事故未按“四不放”原则处理。

（18）在计划、布置、检查、总结、评比生产时，未同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

（19）制订检修计划时未同时制订安全措施和检修方案。安排检修任务时，安全措施不到位。

（20）强令工人冒险工作。

2．操作者习惯性违章 违反劳动纪律：

（1）在禁火区擅自动用明火或吸烟。

（2）上班时间，睡觉、干私活、离岗、串岗和干与生产无关的事。

（3）班前、班中喝酒。酒后作业，酒后开车。

（4）工作时间，有分散注意力的行为，如嬉笑打闹。

（5）把外来人员带入生产岗位。

（6）非岗位人员任意在危险、要害、动力站（房）区域内逗留。

不按规定穿戴劳动防护用品、使用工具：

（1）进入生产岗位，不按规定穿戴劳保用品。

（2）抽加有毒、窒息性气体的设备、容器、管道的盲板时，未使用隔离式防毒面具或使用过滤式防毒面具。

（3）操作旋转机床设备或进行检修试车时敞开衣襟、戴围巾、头巾或穿裙子、系领带操作。

（4）操纵带有旋转零部件的设备（如车床、钻床、台钻、切割机等）时戴手套。（5）在有毒气体区域作业不带防毒面具。

（6）检修操作酸碱设备时未戴好防护用品。

（7）女工进入生产现场时，未将发辫盘放入工作帽或安全帽中。

（8）在金属加工时，凡有颗粒铁屑、铜屑飞溅的场合，未戴护目镜。

（9）进入生产、检修现场未戴安全帽或未系下颏带。

（10）上班时间穿拖鞋、高跟鞋、凉鞋、塑料底鞋或劳保鞋当拖鞋使用。

（11）进入容器、设备内作业，未佩戴或错误佩戴规定的防护用具。

（12）在易燃、易爆、明火、高温作业场所穿化纤服。

（13）高处作业，未系安全带。安全带，低挂高用。

（14）使用安全装置不齐全的设备。

（15）设备上有安全装置，而开车操作时不用。

（16）任意拆除（解除）设备上的安全、照明、信号、防火、防爆装置和警告标志、显示仪表。

违反安全生产管理制度：

（1）进入工作现场，工作负责人未向工作班组人员交代安全措施及注意事项便开工。

（2）未取得安全作业证的独立作业。

（3）非特种人员从事特种作业及特种作业人员未持证上岗。

（4）未按规定时间和要求组织开展班组安全活动。

（5）未进行交接班，或不认真进行交接班。（6）未严格控制工艺指标。

（7）未严格执行操作票。

（8）报表记录不及时、涂改或数据虚报。

（9）操作监护人不到位，操作人擅自操作。

（10）到危险性大的部位检查或操作，单独前往。

（11）危险作业，未按规定办理票证并得到批准或边作业边办证。

（12）动火作业未办证，或动火证未经审批。

（13）在现场作业时，工作票不随身携带备查。

（14）工作过程中更换工作负责人，不办理变更手续。

（15）检修工作超过期限，而不及时办理延期许可手续。

（16）擅自扩大工作范围。

违反安全操作规程：

（1）物品摆放不符合定置定位要求，工作结束后，现场不清理。

（2）未经批准，动用了不是自己分管的设备、工具。

（3）检修设备时安全措施不落实，就开始检修。

（4）检修结束后，未将临时拆除的安全装置和设施复位。

（5）停车检修后的设备，不认真检查就启用。

（6）不清洗不置换，或动火分析不合格盲目动火。

（7）在易燃易爆场所，使用非防爆照明器材。（8）不清除周围易燃物就动火。

（9）动火作业时没有消防后备措施。

（10）用关阀门、加水封等来代替加盲板等作隔绝方法。

（11）使用氧或富氧气体进行置换和通风。

（12）进入容器内作业，未进行置换、通风。

（13）进入容器内作业，未按时间要求进行安全分析。

（14）用动火分析代替安全分析。

（15）进入容器、设备内作业，容器外未设监护人或监护人不坚守岗位。

（16）进入容器、设备内作业无抢救的后备措施。

（17）无证、无令开车。超速行车、空档溜车。带病行车。人货混载行车。超标装载行车。

（18）无阻火器车辆（包括助力车）进入禁火区。（19）电气操作时，未使用绝缘工具。

（20）用湿手、油手或使用工具拉、合电气开关。

（21）机电设备检修时，在配电开关处不断电或不挂警示牌。

（22）进入机械设备内检修运转部件不设人监护或未采取重复断开动力源措施。

（23）跨越正在运转的机轴（如皮带运输机）。

（24）在易燃易爆区域防腐防锈作业，用铁器敲击管道、设备等。

（25）起重作业，违反“十不吊”。

（26）在未经检查合格的脚手架或梯子上工作。

（27）高处作业时未使用绳索或专用工具袋传递工具、材料或上下抛物。（28）从高处往下扔东西。

（29）未经许可开动、关停、移动机器。

（30）开动情况不明的电源或动力源的开关、闸、阀。

（31）开动、关停机器时未给信号。

（32）开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏等。

（33）奔跳作业。

（34）超限（如载荷、速度、压力、温度、期限等）使用设备。

（35）工件紧固不牢。

（36）手代替手动工具。

（37）不用夹具固定、用手拿工件进行机加工。

（38）在绞车道或行车道上行走。

（39）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车档板、吊车吊钩）。

（40）在起吊物下停留、作业。

（41）机器运转时进行加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。

（42）攀登脚手架、井字架、龙门架和随吊盘上下。

（43）使用汽油等易燃液体擦洗机动车辆、设备、工具及衣服等。

（44）站在正面，使用会产生飞溅硬物的打磨器具。

（45）在转动机件上放置物件。

五 反习惯性违章的对策措施 明确了习惯性违章的产生原因及危害，我们就需要有意识地反习惯性违章。在对策措施上应加强以下几个方面的教育和管理：

1、在制度上保证反习惯性违章

（1）加大安全教育力度，不断提高职工的安全意识。安全教育是企业安全生产的重要基础工作之一，是安全管理的一项重要内容，是提高职工安全素质，减少安全事故，实现安全生产的重要措施，必须不断加大安全生产教育力度，营造一个“以人为本，珍惜生命，保证安全”管理氛围，提高职工对安全生产重要性的认识，自觉抵制习惯性违章行为。

（2）以标准化作业规范职工的操作行为。标准化作业就是加强单位“三基”（基层、基础、基本功）工作的重要手段，是落实岗位安全生产责任制和各项规章制度的具体表现。实施标准化作业的目的是实现单位安全生产，保证质量，提高效率，规范职工的操作行为，最终达到避免和杜绝由违章作业而导致的各类事故。

（3）加强岗位技术培训，不断提高职工操作技能。在各种生产活动过程中避免和杜绝各类事故的发生，确保安全生产的有序进行，主要取决于职工的安全业务素质，必须把职工岗位技能培训当做一件大事来抓，有计划地、经常性地举办职工岗位技能培训班。同时，广泛地开展群众性岗位练兵活动，以提高职工的安全技术、操作水平和事故状态下的应变处理能力，杜绝各类违章操作事故的发生。

（4）加大对生产现场的监督检查及考核处罚力度。现场监督检查是发现和制止违章行为的重要手段，在工作中只要发现违章行为就应不留情面地及时加以制止并责令纠正。对不听劝告的，可以采取强制措施，如经济处罚、停工学习等。要发挥班组自查、自纠、自改的作用，重点在现场，基点在预防，关键在落实。职工安全意识的增强，不只是安全管理部门的事，同时要靠各级党政工团，各部门乃至全社会的大力宣传，形成全社会“人人讲安全，人人要安全，人人会安全”的良好安全生产氛围。

2、在思想上培养职工安全意识（1）灌输法。通过对国家政策法规的领会掌握，文件指导精神的学习贯彻，企业规章制度的明确落实，以及各级管理人员坚持对“安全第一”思想的年年讲、月月讲、日日讲、会会讲、事事讲，将“安全第一”的思想树立起来，从“要我安全”转变为“我要安全”。

（2）培养法。职工素质是安全生产的重要保证，要提高职工素质，培养良好的工作习惯，必须坚持不懈地做好培训工作。而且在培训工作上要有持续性和严肃性；在培训内容上要有针对性和实用性；培训手段上要有实效性和创新性。

（3）刺激法。通过以往痛心的事故案例，刺激职工思想意识，唤起保护生命的安全意识，使职工用严肃的态度来对待工作中的安全问题，积极主动地参与安全管理活动，杜绝各类事故的发生。

（4）文化法。在全矿创建安全文化氛围，使人们形成安全态度、安全习惯，把安全生产的价值观，作为生产活动的行为准则，高度自觉地按照安全规章制度规范自己的操作行为，并能有效地保护自己和他人安全与健康。

（5）个性法。对职工进行个性、情操的陶冶，培养健康向上的情绪。在对职工进行文化技术培训的同时，注意启发职工学习唯物辩证法的兴趣，培养学习知识和掌握技能的自觉性，提高分析和处理问题的能力。有重点地培养生产技术骨干，带动周边人员的积极主动性。加强职工个性修养，养成善于控制感情，克服不良心态，始终保持健康、乐观、奋发、向上的情绪，科学、冷静、理智地处理安全生产中的问题，杜绝个人不良行为。

（6）奖惩法。习惯性违章是发生事故的主要因素。对违章者要坚持教育和处罚同时实施的原则；既坚持制度的严肃性，又保证教育的深入性。在处罚过程中，要保证公正严肃，避免在生产工作人员中产生不良反应或逆反心理。

奖励和惩罚如同火车的双轨，要平行开展。惩罚要使受罚者得到教育，变压力为动力，并影响其他人员更加规范作业；奖励要使人在安全生产工作的积极主动性得到发展，促进自我防范能力的提高。在安全生产工作中，尤其要对基层班组工作成绩突出、办法新颖有效、态度认真负责的工作人员进行及时表扬和奖励。（7）互动互助法。把技术水平较高的职工与较低的职工相组合，将老师傅与新人相结合，性格激进与性格稳重的相组合，以及根据职工的知识水平、思想意识、心理反应、工作态度、身体状态等因素，进行结对子，互动互帮，既满足了安全生产工作的要求，又通过工作中长时间的合作，互相帮助，互相学习，互相促进，从而达到互补、互助和互进。

3、在装备和技术上提高安全生产水平

重视科学技术的作用，通过技术创新来保证安全生产。一般来说，要在三方面下工夫：要用先进的管理技术淘汰落后的管理技术，提升技术和生产方式与生产工艺的本质安全；要用先进的装备淘汰落后的装备，提高生产中所使用的工具、设备、设施及有关安全装置可靠性；要用高素质的职工队伍淘汰与生产力水平不相适应的职工队伍。同时，还要因地制宜、因人制宜，合理地安排工作任务，科学有效地利用人力资源，提高安全生产效率，使职工始终保持充沛的体力和良好的精神状态。要改变落后生产作业方式，寻求生产效率和效益的最大化，使职工自觉摆正安全与生产二者之间的关系，主动远离习惯性违章。

第二篇：文件管理不合格项纠正措施

文件管理不合格项纠正措施

由于公司今年人员的变动，对文件管理方面认识不到位，经过对办公室人员的培训，使变动人员基本掌握了文件管理的要求，并对公司的文件进行了清理，规范了文件的审批、发放、更改、作废文件的行为。

对技术部提供的油井水泥高温缓凝剂生产工艺及注意事项，油井水泥液体减阻剂生产工艺，复配操作规程等均没有见到经过批准审批和发放的证据原因是因为工作人员忽视了此项工作，已对该负责人提出了批评并得到了整改。

人力资源管理不合格纠正

一年来公司人员发生变化，人力资源管理工作没有到位。经过对新变动人员进行培训，公司制定了对公司员工培训计划，并见采取了分期分批的培训方式，制定了各岗位的用人标准取得了良好的效果。

关于合同评价做的纠正措施

由于对这项工作的认识不足，没有做好对上述供方的评价工作，为了加强一项工作，对该部门工作人员进行了专门的培训，增加了部门的责任意识和质量管理体系的认识，使该项工作人员对工作规范化、正常化，全面提高了合同评价工作的层次，及材料供方进行评价。

关于合同评审工作的纠正措施

由于原来对合同评审的重视不够，没有对有关销售合同进行评审，根据法律、法规ISOP001-2008《质量管理体系要求》的有关规定，公司对有关人员进行了培训，使其掌握了合同评审工作的基本内容和要求，合同评审工作现已进入正常化、制度化。

对管理评审活动的不合格纠正

由于对质量管理体系标准认识不够，加之公司人员进行了调整，所以造成一年来管理评审工作没有进行，经过学习标准和对人员的培训，公司于九月份进行了管理评审工作，通过公司管理评审对检业质量管理体系有效性进行了全面分析和评价，使公司的决策更加科学。

内部审核不合格纠正

公司今年以来由于人员调动，内部审核工作滞后，通过对内审核的培训、公司内审人员掌握了内部审核程序并制定了内审计划，对公司进行了内部审核写出了内审报告，达到了预期同的。

各部门、车间目标完成情况进行监视考核证据

今年以来由于公司扩建任务较紧，因此忽视了各部门，车间目标完成情况的考核，为了加强企业管理增强企业的经济效益，公司从2011年9月成了公司企业管理考评领导组，制定了考核细则，将对各部门，车间进行全面的考核。

关于2011年8月28日水剂车间生产过程

制记录表，当日生产FN-SI高效减水剂，未能提供8月28日FN-SI高效减水剂配比通知单和合成工艺操作规税不合格项的范围纠正措施

由于该产品的配比和合成工艺操作规程属于公司核心机密，一般是口头通知，为符合质量管理体系的要求，经公司总经理批准从2011年9月份改为书面通知。

第三篇：纠正措施控制程序

纠正措施控制程序

1、目的

对日常检查、审核及评审活动中发现的不符合进行处理，分析工程施工中出现的质量不合格、环境与职业健康安全不符合产生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重复的不符合制定纠正措施并组织实施和验证，特制订本程序。

2、适用范围

本程序适用于本公司范围内质量、职业安全健康和环境管理活动中发生的问题、事件、不符合的纠正措施的制定、实施与验证。

3、引用文件

(1)《建设工程项目管理规范》

(2)《上海市建设工程现场文明施工管理办法》(3)《现场施工安全生产管理规范》

4、术语和定义

本程序采用GB/T19001-2008《质量管理体系 基础和术语》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》中的术语和定义。

5、职责

(1)公司工程技术部负责本程序的编制、修改和监督实施。

(2)各相关部门制定纠正措施并组织实施；记录纠正措施实施结果，并验证其效果。

6、工作流程

6.1发生不合格或不符合的公司各职能部门应针对不合格或不符合的性质及所造成的影响程度评审不合格，针对不合格分析原因，找出不符合产生的产生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重复的不符合制定纠正措施，明确期限及责任并实施验证。6.2信息来源

(1)顾客投诉及反馈意见;(2)内审中的不合格报告；(3)管理评审的结果；

(4)施工过程的监视和测量结果；

(5)管理体系运行，工程质量，职业健康安全和环境自我评价的结果；(6)政府有关部门检查结果；

(7)职业健康安全，环境法律，法规，标准变更引起的不符合；(8)事件，事件调查时发现的不符合；

6.3重大的不符合或重复不符合的原因分析及纠正措施制定

(1)发生重大的不符合或重复不符合或不符合的部门，应根据重大的不符合或重复不符合的影响程度，采取不同的形成对重大的不符合或重复不符合发生原因进行认真分析，制定纠正措施。

(2)对于轻微的，容易消除的不合格或不符合由各部门管理人员在其职权范围内，召集有关人员，分析不合格或不符合原因进行整改纠正。

(3)内审或外审中发现的不合格项。由受审核部门主管领导组织进行原因分析制纠正措施。

(4)对于工程施工过程中发生的一般质量事件，职业健康安全和环境方面出现的问题或不符合时，由发生的项目部组织有关人员分析原因，项目技术负责人制定纠正措施。

(5)对发生的重大质量事件，职业健安全和环境方面出现重大问题或严重不符合时，由公司管理者代表（被任命者）组织有关责任部门参加分析原因。工程技术部负责组织制定纠正措施。

(6)对于公司总部办公区因职业健康安全和环境方面出现的问题或不符合时，由事务部部负责事件原因分析调查处理，事务部部制定纠正措施。6.4纠正措施实施前的评审

根据重大的不符合或不合格及重复不合格或不符合及纠正措施的影响程序，对纠正措施实施前的评审：原因分析是否正确，措施针对性、具体可操作性、实施完成及具体落实部门或人员，对预防纠正措施的风险性评价 6.5纠正措施的确认、批准于与实施

纠正措施评审后，应由重大不符合或不合格及重复不合格或不符合发生部门有关人员进行确认，以确保其能够有效实施。

(1)轻微的、容易消除的不合格或不符合的纠正措施，由相关部门负责人批准实施，并保留相关记录。

1(2)内审或外审中发现不合格项纠正措施，由受审核部门负责人批准实施，并保留相关记录。

(3)影响较大的质量通病，职业健康安全和环境方面不符合的纠正措施，由总师室部批准并组织实施，保留相关记录。

(4)针对重大质量问题，职业健康安全事件和环境方面出现或严重不符合纠正措施，管理者代表（被任命者）负责审核，经公司总经理签字后批准，批复后由责任部门组织实施。6.6纠正措施的实施验证

(1)验证应包括现场验证核对实时记录的验证，验证应具有可追溯性。

(2)对于轻微的，容易消除不合格或不符合纠正措施实施情况，由相关部门负责人予以验证。

(3)对内审或外审中发现的不合格项纠正措施情况，有审核组予以验证。(4)对影响较大的质量通病，职业健康安全和环境方面不符合的纠正措施实施情况，由质量不生产运营，综合部分别组织验证。

(5)对于发生的重大质量事件，职业健康安全和环境方面出现重大问题或严重不符和纠正措施实施情况，由管理者代表（被任命者）组织有关部门进行检查验证。6.7纠正措施实施后的评审

(1)公司指定的纠正措施，在公司管理评审会议上对纠正措施的实施效果进行评审，公司各部门制定的纠正措施由公司各部门组织对实施效果进行评审，确定是否继续采取更进一步的措施，如需要进一步采取措施时，应在验证结论中，说明，并重新执行本程序。

(2)管理评审要求，应将纠正措施实施情况汇总提交管理评审，作为管理评审的输入之一。

6.8 纠正措施设计有关文件需要改时，按《文件控制程序》执行。6.9 记录保存

公司采取的纠正措施产生的记录由综合部保管，公司各部门采取的纠正措施产生的记录由本部门自行保管，保存期按《文件控制程序》及《记录控制程序》执行 60.10表格和报告(1)记录和表格

(2)《纠正措施报告》（SC-8.5.1.1-01-2012/0）

工程技术部 2013年4月16日

第四篇：纠正措施验证报告

北京中安质环认证中心BG021

纠正措施验证报告

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第五篇：纠正措施控制程序[推荐]

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纠正措施控制程序

目的

采取有效的纠正措施，消除产生体系运行中的不合格(不符合)或事故、事件的原因，通过不断改进，提高管理体系运行水平。2 范围

本程序适用于工程施工过程和QES管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）、事故、事件纠正措施的制定与实施。3 职责

3.1质量保证部（项目工地质保管理部门）负责QES管理体系运行中质量/环境运行方面的纠正措施的控制；

3.2安全监察部（项目工地安全管理部门）负责QES管理体系运行中职业健康安全方面的纠正措施的控制；

3.3工程部（项目工地质量管理部门）负责施工过程中纠正措施的控制； 3.4各责任部门负责制定并实施纠正措施。4 程序

4.1内部审核和监督检查中发现的不符合的纠正措施

4.1.1质保管理部门或安全管理部门发现不符合后，评价制定纠正措施的需求，按QESP12《内部审核程序》填写“不符合项通知单”。

4.1.2责任单位在接到“不符合项通知单”后，应认真分析原因，制定具体的纠正措施，落实具体的措施和责任人。纠正措施计划包括但不限于以下内容：

a)由谁采取什么措施，达到什么效果； b)什么时间完成，由谁负责进行部门内部验证； c)如需修订相关程序文件，落实修订文件的计划； d)纠正措施必须具有针对性和可操作性。

4.1.3纠正措施完成经责任部门验证后，通知不符合项发出部门，由其安排审核员进行验证，并填写验证的内容和结论性意见，由验证人签字关闭不符合项报告。验证的内容包括：

a)计划是否按规定日期完成；

b)计划中的各项措施是否都已完成（实施情况是否有记录可查）完成后的效果如何；

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d）如引起程序文件修改，是否按QESP01《文件和资料管理程序》办理了更改手续，并下发执行。

4.1.4当纠正措施实施周期较长，且须分阶段完成时，可以按纠正措施计划分步验证，只有所有纠正措施完成且验证有效后方可关闭不符合项报告。当验证效果不明显或措施执行不力时，审核员以“不符合项通知单”升版的形式通知受审核部门，重新制定纠正措施，执行4.1.2—4.1.3条款。

4.1.5对于主要或系统性不符合项由管理者代表组织，公司质量保证部/安全监察部参加调查分析，针对调查的结果提出书面纠正措施，管理者代表批准后发至责任部门或项目工地，由责任部门或项目工地实施纠正措施，并对实施结果进行记录，由质量保证部/安全监察部组织验证。

4.1.6项目工地质保管理部门/安全管理部门对单项审核或监督检查出具调查（审核）报告。当报告中提出需责任部门制定具体纠正措施时，责任部门制定具体的纠正措施，交质保管理部门/安全管理部门批准后实施，并由其负责验证。4.2 施工过程中出现不合格品的纠正措施

4.2.1 质量管理部门定期对已发生的C1类不合格品进行评审，必要时采取纠正措施。4.2.2 质量管理部门按照有关规定对已发生的质量事故进行分类，•质量事故分为一般质量事故（C2类不合格品）和重大质量事故（C3类不合格品），质量事故都需采取纠正措施。4.2.3一般质量事故的处理(C2类不合格品)4.2.3.1 一般质量事故由质量管理部门组织有关部门对事故进行调查分析，包括现场调查和联合分析，责任单位记录调查分析结果，填写“纠正/预防措施跟踪表”。

4.2.3.2 责任单位负责根据调查分析结果制定具体的纠正措施，纠正措施报工程技术管理部门批准。

4.2.3.3 责任部门按批准的纠正措施采取纠正行动，并在限定时间内完成，记录纠正行动结果。

4.2.3.4 责任部门纠正完成后报质量管理部门验证。4.2.4 重大质量事故的处理（C3类不合格品）

4.2.4.1 重大质量事故由质量管理部门报项目经理部和公司分管经理，必要时报上级主管部门。公司分管经理组织工程部、项目经理部相关人员（必要时联系上级主管部门顾客方）对事故进行调查分析，包括现场调查和联合分析，由项目经理部记录调查分析结果，填写纠正

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措施跟踪表。

4.2.4.2 项目经理部负责根据调查分析结果制定具体的纠正措施，措施包括但不限于以下几个方面：

a）对现有的不合格品进行处置，如返修、返工等； b）确定防止类似事故发生所采取的纠正措施； c）明确纠正过程所形成记录的控制；

d）确定各项要求的责任人、完成时间、达到的效果。

4.2.4.3 纠正措施经项目经理或项目总工程师批准后由文件管理部门发至责任部门和工程部。

4.2.4.4 责任部门接到纠正措施后，按措施要求采取纠正行动，并在限定时间内完成，记录纠正过程和结果。

4.2.4.5 对纠正过程中需检验和试验的项目执行QESP14《工程项目检验程序》。4.2.4.6 纠正措施完成后，由质量管理部门验证，出具验证报告。

4.2.4.7 当验证效果不明显或措施无效时，由项目经理部组织重新制定纠正措施。4.3 安全事故、事件的纠正措施

4.3.1事故或事件发生后，根据事故或事件的不同，按照分工，分别由安全监察部、资产管理部、公安保卫部分别或联合组织调查，分析原因，由责任部门制定纠正措施，报分管职能部门审查，总工程师或授权的副总工程师或项目总工批准，相关部门组织落实，职能部门检查、评价纠正措施的执行。当验证效果不明显或措施无效时，由责任部门重新组织制定纠正措施。

4.3.2纠正措施的落实

最高管理者负责组织重伤及以上事故纠正措施的落实；管理者代表协助最高管理者组织重伤及以上事故纠正措施的落实；项目工地负责轻伤及其它一般事故纠正和防范措施的落实；二级施工单位负责制定并落实本单位事故及事件的纠正和防范措施。4.3.3纠正措施的批准

公司总工程师或授权的副总工程师批准重伤及以上事故的纠正措施；项目总工程师批准轻伤及其它一般事故的纠正和防范措施。4.3.4纠正措施的监督、检查与评价

安全管理部门监督、检查并评价人身伤害事故、事件纠正措施的执行情况；资产管理部门

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监督、检查并评价机械事故、事件纠正措施的执行情况；公安保卫部门监督、检查并评价火灾、交通事故、事件纠正措施的执行情况。4.4 对于相关方投诉和反馈信息的处理 4.4.1工程质量投诉

4.4.1.1质量管理部门负责收集汇总顾客对施工质量的投诉和反馈的质量信息，包括工程施工过程中顾客方提出的建议和监理方发的质量通知单。

4.4.1.2 质量管理部门对收集的信息进行评定，对需给顾客答复或反馈意见的及时答复或反馈。属施工原因的投诉或信息，提出处理意见后，报项目总工程师备案。对于重大质量问题投诉，质量管理部门在接到投诉的同时提交项目总工程师和项目经理，由项目经理组织讨论，制定并签发纠正措施，同时将顾客投诉情况上报公司工程部备案。

4.4.1.3 责任部门按纠正措施整改，对整改过程中需检验和试验的项目执行程序QESP14《工程项目检验程序》。4.4.1.4 责任部门整改完成后报质量管理部门，由质量管理部门组织验证，出具验证报告，报项目经理和工程部。

4.4.2环境与职业健康安全的投诉

各单位接收到环境或安全方面的投诉时要及时将信息传递到质保管理部门/安全管理部门，质保管理部门/安全管理部门要对投诉及时处理，必要时采取纠正措施，并报告管理者代表，对投诉的处理情况要反馈给投诉方。具体执行QESP07《信息交流管理程序》。4.5 管理评审的信息处理

4.5.1对管理评审报告中提出的纠正措施，由质量保证部/安全监察部填写“纠正预防措施跟踪表”发至责任单位。质量保证部/安全监察部本身的纠正措施计划，由管理者代表审批。4.5.2 责任单位接到纠正措施跟踪表后，按其要求采取纠正措施，完成后报质量保证部/安全监察部。

4.5.3质量保证部/安全监察部组织验证关闭纠正措施；质量保证部/安全监察部本身的纠正措施由管理者代表负责验证。4.6 其他情况下的纠正措施

4.6.1第三方审核发现的不符合，由责任部门制定并实施纠正措施，质量保证部/安全监察部跟踪验证，报第三方关闭不符合项通知单。

4.6.2 对质量检查中发现的不符合，由责任部门制定并实施纠正措施，报质量管理部门验证

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关闭。

4.6.3现场施工中，任何人发现不符合或隐患，都需报告部门主任，由部门主任现场调查后立即采取纠正措施，对需上报公司职能部门协调解决或共同调查分析的，及时报告有关部门联合采取措施，并由职能部门协调和监督措施的实施。

4.7纠正措施要结合本公司的实际情况，其内容应与问题的严重性和伴随的危险相适应，具有经济性、可行性、合理性。

4.8因纠正措施所引起的对体系文件的更改，执行QESP01《文件和资料管理程序》。4.9纠正措施的相关信息，应提交管理评审。5 记录

QESP18-1A《纠正/预防措施跟踪表》 QESP12-1A《不符合项通知单》 6 相关文件

QESP01《文件和资料管理程序》 QESP07《信息交流管理程序》 QESP14《工程项目检验程序》