妇幼保健信息系统建设方案

第一篇：妇幼保健信息系统建设方案

国卫妇幼保健信息系统建设方案

国卫妇幼保健业务应用软件

2.8.1.婚前保健服务管理系统 2.8.1.1总述

 具备个案信息分阶段录入功。

 支持事后录入、体检流程控制录入两种录入模式。 提供户口地址、婚后地址、详细地址的记录及统计。 实现从检验系统自动提取检验结果。 提供拒绝婚检标示。

 把婚检结果通过短信发送给服务对象。

 自动产生各类婚检台账：婚检登记本，指导记录本，疾病登记本，转诊登记本，暂缓登记本，新婚登记本。 自动产生婚检统计报表。

 对计划怀孕的对象提供叶酸发放登记功。

 对检查中发现怀孕的服务对象进行孕妇建卡登记，如果是早孕可以自动进入早孕管理人群，基层医生可以查询到并追踪结案（是已经建卡还是流产）。

 提供婚检基本信息接口供LIS系统调用。2.8.1.2婚检基本信息登记

 对男/女婚检基本信息进行登记，修改，查询。 实现打印婚检流转单功。

 支持刷身份证自动提取服务对象基本信息。2.8.1.3婚检体检信息登记

 对男/女婚检体检信息(询问记录、体格检查、性征检查、生化检查、影像检查、最后诊断、随访)进行登记，修改，查询。 根据体检项目自动产生异常。 自定义设置生化检查项目。

 可以控项目都做完才下诊断、打报告。

 提供未下诊断、未发叶酸、未做询问、体格或性征检查的快速查询功。 打印婚检体检表、婚检证明、医学指导意见。

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2.8.1.4婚检转诊诊断

 登记婚检转诊和诊断信息，实现转诊医院的提醒、诊断、随访功。 打印转诊报告单。

2.8.2计划生育技术服务管理系统 2.8.2.1总述

 对药物流产、负压吸宫钳刮术、病理性诊刮、宫内节育器放置术、宫内节育器取出术等信息进行登记、修改、查询。 打印相关报告单。

 生成计划生育技术服务数量和质量情况年报表。 从婚前检查、孕产期保健获取妇女基本信息。2.8.2.2药物流产

 对药物流产信息进行登记、修改、查询。2.8.2.3负压吸宫钳刮术

 对负压吸宫钳刮术信息进行登记、修改、查询。2.8.2.4病理性诊刮

 对病理性诊刮信息进行登记、修改、查询。2.8.2.5宫内节育器放置术

 对宫内节育器放置术信息进行登记、修改、查询。2.8.2.6宫内节育器取出术

 对宫内节育器取出术信息进行登记、修改、查询。

2.8.3妇女病查治管理系统 2.8.3.1总述

 对妇女单位信息、基本信息、体检信息、随访信息进行登记、修改、查询。

 支持刷身份证自动提取服务对象基本信息。 从婚前保健、孕产期保健获取妇女基信息。

 生成妇女病普查登记表、妇女病普查汇总表等相关台账。

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 生成妇女病常见筛查情况年报表。2.8.3.2妇女基本信息登记

 对妇女基本信息进行登记、修改、查询。 支持基本信息EXCEL导入功。2.8.3.3妇女体检信息登记

 对妇女体检信息进行登记、修改、查询。

 根据体检项目自动产生异常。

3、体检建议可以模板选择。2.8.3.4妇女随访信息登记

 对妇女随访信息进行登记、修改、查询。

 可以根据妇女病体检检查异常自动生成待随访信息。

2.8.4孕产期保健服务管理系统 2.8.4.1总述

 从婚前保健服务中获取孕产妇、丈夫相关信息，可以为产前筛查与诊断、孕产妇死亡报告、出生缺陷监测、5岁以下儿童死亡报告、出生医学证明、计划生育技术提供相关信息。

 孕妇建卡、初次检查、产前复查、高危管理、分娩登记、产后访视、产后42天检查情况一览呈现，有明显的颜色提示哪个检查没有做。 支持刷身份证、健康卡、社保卡等。

 对于初诊、复诊中体检和检验结果异常情况的有明显颜色标记。 提供先天性心脏病筛查信息登记。

 对孕产妇进行体检预约管理，包括取消预约、修改预约、短信通知、终止监测等。

 自动生成国家基本公共卫生服务中孕产妇保健的全部表单，并提供打印功。

 实现催检、到期未检自动短信提醒功。

 自动生成各类工作台账：孕产妇系统管理登记表，分娩登记本，高危妊娠登记本，产后访视表，围产保健一览表，听力筛查登记本，出生人口登记本。

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 录入界面支持快速一键式键盘录入。 每次体检自动生成和打印指导报告单和妊娠图  自动孕产妇保健情况各种统计报表。2.8.4.2孕妇建卡

 孕妇建卡信息管理：登记，修改，查询等功。 根据末次月经自动计算预产期和建册孕周。

 根据建册内容自动产生高危因素(例如：年龄过小)，纳入高危孕产妇管理。

 记录计生证明的情况。

 支持户口地址、居住地址登记，并根据小区模糊检索地址功、记忆功。2.8.4.3初次检查

 孕妇初诊信息管理：登记，修改，查询，检查报告打印等功。 指导意见、诊断 可以选择模板，支持自定义设置。 自动计算下次体检日期。

 根据体检情况进行高危因素自动评判并自动建档，纳入高危孕产妇管理。2.8.4.4产前复查

 孕妇复查信息管理：登记，修改，查询，检查报告打印等功。 指导意见、诊断 可以选择模板，支持自定义设置。 自动计算下次体检日期。

 一览式展现复诊的次数以及每次检查情况。 具备超声孕周纠正功。

 根据体检情况进行高危因素自动评判并自动建档，纳入高危孕产妇管理。2.8.4.5分娩信息

 产妇分娩信息（产妇和新生儿）管理：登记，修改，查询，打印等功。 产时信息登记时登记休养地址。有权限的可以进行休养地址的确认、调整和修改。

 打印出生证首次签发登记表，调取分娩信息。 支持多胎信息登记 2.8.4.6产后访视

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 对产妇和新生儿访视信息进行登记。对于未访到的记录原因。 对访视情况进行查询管理，通过访视次数、分娩医院、分娩日期、身份证号、保健号、姓名等进行访视情况的查询督导管理。2.8.4.7产后42天检查

 对产后42天检查信息进行登记和结案。对于未查的记录原因。

2.8.5高危孕产妇管理系统 2.8.5.1总述

 对高危因素进行评判，动态评分和建档管理。 对高危孕产妇进行处理登记。 对高危孕产妇进行转诊登记管理。 对高危孕产妇进行随访管理。 对高危孕产妇进行结案管理。 对高危孕产妇提供查询和预警管理。

 从孕产期保健获取相关信息，并反之提供相关高危信息。2.8.5.2高危建档

 对高危因素进行评判，动态评分和建档管理。 对高危因素进行纠正。2.8.5.3高危处理

 对高危孕妇处理信息信息进行登记、修改、查询。2.8.5.4高危随访

 对高危孕妇随访信息进行登记、修改、查询。

2.8.6孕产妇死亡报告管理系统 2.8.6.1总述

 对孕产妇死亡报告卡登记、打印、上报、审核、死亡评审、查询导出、统计功。

 从孕产期保健与高危管理、计划生育技术获取相关信息，并可以反之提供相关死亡信息。

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2.8.6.2报告卡登记

 完成孕产妇死亡报告卡、调查表、病历摘要、评审结论的录入。 打印报告卡。

 提供数据的有效性及逻辑关系校验。2.8.6.3报告卡审核

 完成对孕产妇死亡报告卡的审核。

2.8.7产前筛查与诊断管理系统 2.8.7.1总述

 对产前筛查申请信息、诊断信息进行登记、修改、查询。 实现与产筛系统做接口，获取产筛结果信息。 通过短信发结果给服务对象。

 从孕产期保健与高危管理获取相关信息，并可以反之提供相关筛查信息。 生成产筛统计表 2.8.7.2产前筛查申请单

 登记、修改、查询、打印产前筛查申请单信息。 打印条码功。

2.8.7.3产前诊断信息登记  手工录入产前诊断结果信息。

 实现与产筛实验室系统做接口，自动获取产前筛查结果。 可以打印产前筛查报告单。2.8.7.4阳性个案管理

 对阳性的孕妇召回通知，根据召回过程登记相关信息。

2.8.8新生儿疾病筛查管理系统 2.8.8.1总述

 对新筛采血信息、诊断信息进行登记、修改、查询。 实现与新筛实验室系统做接口，获取新筛结果信息。 通过短信发结果给服务对象。

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 从孕产期保健与高危管理获取相关信息，并可以反之提供相关筛查信息。 提供随访和治疗管理功。 生成新筛统计表。2.8.8.2采血管理

 对新生儿采血信息进行登记、修改、查询。 可以共享孕产期保健的新生儿出生登记信息。 提供按照分娩医院批量录入功 2.8.8.3筛查管理

 手工录入筛查结果信息。

 实现与新筛系统做接口，自动获取新筛结果。 可以打印新筛报告单。2.8.8.4召回确诊管理

 对筛查可疑阳性患儿进行召回、确诊，记录相关召回确诊信息。2.8.8.5随访管理  记录随访和治疗信息。

2.8.9出生医学证明管理系统 2.8.9.1总述

 系统对空白证件库存、证件首次签发、证件换发、证件补发、废证、剩余证件、审核等各个方面进行有机的管理，对于管理者可以随时查看辖区内所有单位出生证的使用情况。

 共享孕产妇、产时新生儿信息，为儿童健康体检提供新生儿及其父母基本信息功。

 整合身份证自动读卡功，便于父母的数据直接准确的进入系统。 自动生成出生证签发情况统计表。

 自动生成各类工作台账（首次签发，补发，换发，废证等）。 实现离线打印功。2.8.9.2出生证入库管理

 对出生证入库信息进行登记、修改、查询

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2.8.9.3出生证领用管理

 对出生证领用信息进行登记、修改、查询 2.8.9.4出生证签发管理

 实现刷身份证自动调取分娩登记等相关信息。 保存、修改、打印出生证信息。 包括首次签发、补发、换发功。2.8.9.5未签发证号管理

 可以查询分娩医院所有未签发证号、并实现空白证作废功。2.8.9.6出生证统计

 查询统计所有分娩医院出生证签发、补证、换证、作废、活产数。 可以自动产生首次签发登记本、换发登记本、补发登记本、废证登记表。 产生出生证管理使用情况年度统计表。

2.8.10儿童健康体检管理系统 2.8.10.1总述

 集儿童建档,体检于一体,并与儿童听力筛查子系统,视力筛查子系统,高危儿管理系统,体弱儿管理系统,入园体检,六一体检等多个系统的高度关联,实现儿童的全程化管理。

 自动产生国家基本公共卫生服务儿童保健相关的表格，并提供打印功。 自动产生儿童保健工作台账:儿童系统管理记录表，儿保门诊工作日志，听力筛查登记本，视力筛查登记本，入园体检登记本，儿童体检疾病缺点登记表，高危儿登记表，高危儿转诊/接诊表，营养性疾病儿童登记本，营养性疾病儿童转诊/接诊登记本。

 自动产生7岁以下儿童保健和健康情况统计表及其他门诊需要的各项儿童报表。

 从孕产妇保健、出生医学证明自动获取相关信息。 每次体检提供打印指导报告，生长发育曲线图等。2.8.10.2儿童建卡

 实现儿童基本档案管理功

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2.8.10.3新生儿访视

 实现儿童新生儿访视档案管理功

2.8.10.4满月、3月、6月、8月、12月、18月、24月、30月、36月、4岁、5岁、6岁、其他时段体检

 记录和管理儿童健康体检个案信息，并自动生成体检报告和打印。 根据体检信息生成生长发育评价，自动绘制生长发育曲线图。 提供儿童健康体检预约功。 提供短信催检功。

 自动根据体检情况是否生成相应的营养性疾病儿、高危儿档案。 自动对儿童体格发育、心理行为发育进行评价,并提供健康指导意见。 自动计算下次体检日期，并可以避开节假日，设置各单位门诊日。2.8.10.5入园体检

 提供儿童入园体检信息登记，体检报告个体/批量打印，查询和统计功

2.8.10.6营养性疾病儿童管理

 对营养性疾病儿童进行专案管理,转诊接诊,跟踪,随访等信息管理 2.8.10.7高危儿管理

 对高危儿进行专案管理,转诊接诊,跟踪,随访等信息管理

2.8.11儿童听力筛查管理系统 2.8.11.1总述

 提供儿童听力初筛/复查信息登记，报告打印和导出功。 提供听力筛查异常儿童的转接诊登记功。

 提供儿童听力筛查诊断信息的登记，报告打印和导出功。 提供对阳性个案的治疗和随访管理功。 产生工作台账和听力筛查报表 2.8.11.2听力筛查

 实现儿童听力筛查信息管理功  实现快捷化的批量录入

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2.8.11.3听力转接诊

 实现儿童听力筛查的区县转接诊，市级转接诊功 2.8.11.4听力诊断

 对儿童的听力筛查做最后诊断 2.8.11.5干预管理

 对诊断异常的儿童进行干预管理的记录、修改、删除等功

2.8.12儿童视力筛查管理系统 2.8.12.1总述

 提供儿童视力筛查信息的登记，报告打印，数据导入，批量录入功。 提供儿童视力筛查异常的转诊登记，转诊单打印。 提供儿童视力诊断信息的登记和诊断报告打印。 自动生成儿童视力筛查工作台账。 自动生成儿童视力筛查统计报表 2.8.12.2视力筛查

 实现儿童视力筛查信息管理功  实现批量录入听力筛查信息 2.8.12.3视力转接诊

 实现儿童视力筛查的区县转接诊，市级转接诊功 2.8.12.4视力诊断

 对儿童的视力筛查做最后诊断 2.8.12.5干预管理

 对诊断异常的儿童进行干预管理的记录、修改、删除等功

2.8.13儿童营养性疾病管理系统 2.8.13.1总述

 根据儿童健康数据自动评判营养性疾病并建立专案。 对营养性疾病儿童进行跟踪管理，干预、指导和随访管理。 对营养性疾病儿童进行结案登记。合肥国卫软有限公司

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 对营养性疾病儿童进行双向转诊管理，打印转诊单。 对营养性疾病儿童进行催检管理。 对营养性疾病儿童个案进行综合查询。 自动生成营养性疾病儿童工作台账。 自动生成营养性疾病儿童统计报表。2.8.13.2营养性疾病建档

 实现儿童营养性疾病建档管理功。2.8.13.3营养性疾病转诊  实现儿童营养性疾病转诊功。2.8.13.4营养性疾病跟踪

 对营养性疾病儿童进行专案跟踪及随访。

2.8.14高危儿管理系统 2.8.14.1总述

 根据母亲孕期，产时和新生儿情况自动评判高危因素自动建档。 对高危儿进行转接诊登记管理。 对高危儿进行干预指导，跟踪管理。 对高危儿进行结案登记。 对高危儿进行综合查询。 自动产生高危儿管理台账。 自动产生高危儿统计报表。2.8.14.2高危因素建档  实现儿童高危建档管理功 2.8.14.3高危儿转/接诊  实现高危儿童的转接诊登记功 2.8.14.4高危儿专案跟踪

 对高危儿童进行专案跟踪及随访，并生成相应指导意见

2.8.15 心理行为发育异常儿童管理系统 合肥国卫软有限公司

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2.8.15.1总述

 在儿童健康检查时，运用预警征象方法或者DDST筛查量表进行心理行为发育监测,异常的儿童自动建档。 对筛查结果异常者进行转诊接诊登记。

 在儿童定期健康体检中，给予科学的心理行为发育的预见性指导。 对心理行为发育异常儿童进行干预指导，跟踪管理。 对心理行为发育异常儿童进行结案登记。 对心理行为发育异常儿童进行综合查询。 自动产生心理行为发育异常儿童管理台账。 自动产生心理行为发育异常儿童统计报表。2.8.15.2心理行为发育异常儿童建档  实现心理行为发育异常儿童建档管理功 2.8.15.3心理行为发育异常儿童转/接诊  实现心理行为发育异常儿童的转接诊登记功 2.8.15.4心理行为发育异常儿童专案跟踪

 对心理行为发育异常儿童进行专案跟踪及随访，并生成相应指导意见

2.8.16出生缺陷监测管理系统 2.8.16.1总述

 对出生缺陷个案进行登记。 对出生缺陷个案进行审核和驳回。 筛选出可疑重复报告。 对出生缺陷个案进行综合查询。 生成出生缺陷工作台账。 生成出生缺陷统计分析报表。

 可以从孕产期保健与高危管理、儿童健康体检获取相关信息，可以为儿童健康体检、出生缺陷监测提供相关信息。2.8.16.2报告卡登记

 对出生缺陷个案进行登记。合肥国卫软有限公司

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 筛选出可疑重复报告。

 提供数据的有效性及逻辑关系校验。2.8.16.3报告卡审核

 完成出生缺陷儿登记卡的审核。

2.8.17儿童死亡报告管理系统 2.8.17.1总述

 提供儿童死亡报告卡登记功。 提供儿童死亡报告卡审核功。 提供儿童死亡报告查重功。 提供儿童死亡报告综合查询功。 提供儿童死亡统计分析报表。

 可以从孕产期保健与高危管理、儿童健康体检获取相关信息，可以为儿童健康体检、出生缺陷监测提供相关信息。2.8.17.2报告卡登记

 提供儿童死亡报告卡登记功。 提供儿童死亡报告筛选重复功  提供数据的有效性及逻辑关系校验。2.8.17.3报告卡审核

 完成对儿童死亡报告卡的审核。

2.8.18叶酸发放随访管理系统 2.8.18.1总述

 提供叶酸采购登记、查询和导出等功。 提供叶酸领用登记、查询和导出等功。 提供叶酸发放登记、查询和导出等功。 提供叶酸随访登记、查询和导出等功。 生成叶酸发放随访工作台账。

 生成增补叶酸预防出生缺陷项目统计表。合肥国卫软有限公司

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 从婚前检查、孕产妇保健获取相关基本信息，反之提供叶酸服用信息。2.8.18.2叶酸采购及领用

 实现单位的叶酸采购及领用管理 2.81.18.3叶酸发放

 管理叶酸的发放、可在婚检界面、孕产妇建卡界面、围产期体检界面录入及查看叶酸发放的情况 2.8.18.4叶酸随访

 对已发叶酸的妇女随访管理

2.8.19两癌筛查管理系统 2.8.19.1总述

 提供两癌筛查信息的分段登记，支持多机构在不同检查阶段信息的登记。 提供刷身份证读卡器身份识别和自动提取信息的功。 提供对各阶段检查情况及检查情况的综合查询功。 提供质控登记功。 提供催检登记功。 提供样本的审核功。 产生两癌筛查工作台账。

 产生乳腺癌和宫颈癌检查项目统计表。

 从婚前检查、孕产期保健、妇女病筛查获取相关基本信息。2.8.19.2基本信息登记

 对基本信息进行登记、修改、查询。2.8.19.3宫颈癌管理  宫颈癌筛查管理

 提供宫颈脱落系统检查结果的批量录入和导入功。 宫颈癌随访管理 2.8.19.4乳腺癌管理  乳腺癌筛查管理  乳腺癌随访管理 合肥国卫软有限公司

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2.8.20住院分娩补助管理系统 2.8.20.1总述

 提供住院分娩补助信息登记、查询和导出功。 提供住院分娩补助申领单打印功。 提供刷身份证自动调取产妇分娩信息功。 提供住院分娩补信息审核功。 生成住院分娩补信息工作台账。 生成住院分娩补助项目统计表。

 从孕产期保健获取相关基本信息,反之提供补助信息。2.8.20.2补助信息登记

 提供住院分娩补助信息登记、查询和导出功。

2.8.21乙肝、梅毒、艾滋病母婴阻断管理系统 2.8.21.1总述

 提供乙肝免疫球蛋白领用登记、查询和导出功。 提供乙肝免疫球蛋白注射登记、查询和导出功。

 提供梅毒感染孕产妇及新生儿个案登记、随访登记、查询和导出功。 提供艾滋病感染孕产妇及新生儿个案登记、随访登记、查询和导出功。 生成母婴阻断工作台账。

 生成预防艾滋病母婴传播工作统计报表。 生成预防梅毒、乙肝母婴传播工作统计报表。 从孕产期保健获取相关基本信息,反之提供相关信息。2.8.21.2乙肝免疫球蛋白管理

 提供乙肝免疫球蛋白领用登记、注射登记管理功。2.8.21.3母婴阻断

 提供梅毒感染孕产妇及新生儿个案登记、随访登记、查询和导出功。 提供艾滋病感染孕产妇及新生儿个案登记、随访登记、查询和导出功。合肥国卫软有限公司

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2.8.22孕前保健（孕前优生免费检查）管理系统 2.8.22.1总述

 对男/女孕前体检信息进行登记，修改，查询。 具备个案信息分阶段录入功。 打印孕检体检报告。

 支持刷身份证自动提取服务对象基本信息。 实现从检验系统自动提取检验结果。 根据体检数据自动生成孕前检查诊断结论。 把孕前检查结果通过短信发送给服务对象。 登记孕前检查转诊和诊断信息。 自动产生各类孕前检查台账。 自动产生孕前检查统计报表。

 对计划怀孕的对象提供乙酸发放登记功。 对检查中发现怀孕的服务对象进行孕妇建卡登记。2.8.22.2孕前保健基本信息登记

 对男/女孕前保健基本信息进行登记，修改，查询。 支持刷身份证自动提取服务对象基本信息。2.8.22.3孕期保健体检信息登记

 对男/女孕前保健体检信息(询问记录、体格检查、性征检查、生化检查、影像检查、最后诊断、随访)进行登记，修改，查询。 根据体检项目自动产生异常。 自定义设置生化检查项目。 打印相关报告单。

2.8.23妇女和儿童基础档案管理系统 2.8.23.1总述

 具有育龄妇女基础档案登记，修改，查询，查重处理，导出和打印功。 具有儿童基础档案登记，修改，查询，查重处理，导出和打印功。2.8.23.2妇女基础档案 合肥国卫软有限公司

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 具有育龄妇女基础档案登记，修改，查询，查重处理，导出和打印功。2.8.23.3儿童基础档案

 具有儿童基础档案登记，修改，查询，查重处理，导出和打印功。

2.8.24电子台账管理系统 2.8.24.1总述

 实现各个业务系统的电子台账自动产生。

 实现按照单位、业务区域、录入日期、检查日期等所需条件分别产生数据。

 实现自定义条件查询出产生的台账数据。2.8.24.2婚前保健台帐  婚检登记本  指导记录本  疾病登记本  转诊登记本  暂缓登记本  新婚登记本 2.8.24.3围产保健台帐  孕产妇建卡登记表  孕产妇系管登记表  孕产妇产前记录登记表  分娩登记本  出生人口资料  高危妊娠登记本  产后访视表  围产保健一览表  口腔检查登记本  听力筛查登记本 2.8.24.4儿童保健台帐 合肥国卫软有限公司

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 儿童系管登记表  儿童健康体检登记表  高危儿登记表  高危儿接诊登记表  高危儿转诊登记表  营养性疾病儿童登记表  营养性疾病儿童接诊登记表  儿保门诊工作日志  视力筛查登记本  入园体检登记表 2.8.24.5两癌筛查台帐  乳腺癌检查登记册  乳腺癌个案登记表  乳腺钼靶检查明细表  乳腺B超检查明细表  宫颈癌检查登记册  宫颈涂片送检联系单

 宫颈脱落细胞检查巴氏分级ⅡB以上或TCT阳性明细表  阴道镜检查结果及组织病理学检查结果明细表  阴道镜转诊登记册  宫颈癌癌前病变个案  乳腺癌随访表  宫颈癌随访表  叶酸发放登记表 2.8.24.6三网监测台帐  出生缺陷儿登记卡  儿童死亡个案  围产儿死亡个案  孕产妇死亡个案表 合肥国卫软有限公司

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 育龄妇女死亡登记表

2.8.25绩效考核管理系统 2.8.25.1总述

 实现按照单位、区域、年/季度/月等所需条件查询汇总报表。 实现对报表的审核和取消审核功。 实现根据报表数据产生指标分析和预警。2.8.25.2相关绩效表

 基本公共卫生服务项目工作月报表  基本公共卫生工作绩效考核表

 重大妇幼卫生服务及特色服务项目绩效考核表  其他定制绩效报表

2.8.26报表管理系统 2.8.26.1总述

 实现国家级报表、省级报表管理。

 实现按照单位、区域、年/季度/月等所需条件查询汇总报表。 实现对报表的审核和取消审核功。 实现根据报表数据产生指标分析和预警。2.8.26.2相关报表

 7岁以下儿童保健和健康情况年报表  孕产妇保健和健康情况年报表  妇女常见病筛查情况年报表  计划生育手术情况年报表  计划生育咨询随访服务年报表

 病残儿和计划生育手术并发症情况年报表  婚前保健情况年报表  围产儿情况调查表

 非户籍人口儿童与孕产妇健康状况年报表 合肥国卫软有限公司

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 国家孕前优生项目技术服务工作月统计报表  国家孕前优生项目妊娠结局月统计报表  重大妇幼卫生服务项目进度月报表  农村孕产妇住院分娩补助项目季度统计表  农村妇女增补叶酸预防出生缺陷项目季度统计表  农村妇女乳腺癌检查项目季度统计表  农妇妇女宫颈癌检查项目季度统计表  预防艾滋病母婴传播工作月报表  预防梅毒、乙肝母婴传播工作月报表  出生人口性别比监测统计表

 基本公共卫生服务绩效考核统计报表

2.8.27自定义查询、报表统计系统 2.8.27.1总述

 自定义查询结果和条件，不会编程的人员也定义自己的查询。 用户可根据实际需求定义报表模板样式。 定义查询模板可直接执行查询，免去重复劳动。2.8.28平台整合与接口系统

 决策与统计模块必须与市、区平台无缝集成。 基础业务数据需通过市、区平台标准接口进行互操作。 在合理范围内收集市、区平台健康档案所必要的基础性数据。合肥国卫软有限公司

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第二篇：北京市妇幼保健网络信息系统监理项目

&案例一大庆市 1995～2004年孕产妇死亡率及死因分析

1995～2004年孕产妇死亡55例，死亡率为22．45／10万。孕产妇死亡评审结果由大庆市妇幼保健院组织妇产科专家，按照卫生部标准统一评审，然后上报到黑龙江省妇幼保 健院。经省里专家评审，55例死亡孕产妇中，7例为不可避免死亡，48例为创造条件可避免死亡。本次调查结果显示，我市 1995—2004年孕产妇死亡率22．45／10万，低于国家标准(2001年为48．4／10万、2002年为47．8／10万、2003年为52．2／10万)，其死因顺位前5位为产出血、妊娠高血压疾病、羊水栓塞、妊娠合并心脏病、脑血意外。我市在 2000年前存在个别孕产妇死亡漏报可能，2001年起全市启动 “母婴安康工程”，取消家庭接生，正常在乡镇卫生院分娩，高危孕妇在县级以上医院分娩，极大地低了孕产妇死亡率，同时也减少了孕产妇死亡漏报率。从表中可以看出，造成孕产妇死亡的第 1位原因是产科血。在孕产妇死亡的病例中，可避免死亡和创造条件可避免亡占孕产妇死亡的相当比重。

案例分析：可避死亡中存在的问题主要以知识技能为主，各级医疗保健部门不同程度存在知识技能问题，而村级卫生人员的问题尤其突出。降低孕产妇死亡的主要措施主要包括以下几个方面：

1、加大宣传力度，提高孕产妇保健意识和保健技能，新观念，摒弃旧观念和不健康行为习惯，使她们主动接受系保健服务。

2、强化政府行为，启动母婴安康工程和农合作医疗，很大程度解决了农村孕产妇因病致贫、因贫致死问题，减少了贫困和文盲对孕产妇不可低估的影响。

3、加强孕产妇系统管理，提高服务质量。加强高危孕的筛查及管理，建立健全各项制度，及早发现高危因素，及诊治。高危妊娠的筛查及监护是降低孕产妇死亡的关键。

4、加强农村三级网络建设，三级网络的建立和健全是好妇幼保健工作和降低孕产

妇死亡率的基础。

5、进步努力，做好资料收集、信息管理、死亡评审工作。找出工中的薄弱环节，总结经验教训，避免不必要的死亡，确保每孕产妇都能安全度过这一特殊时期，最大限度的降低孕产妇亡率。

案例二广东省深圳市妇幼保健院开展社区卫生服务 发展社区卫生服务是卫生改革与发展过程中战略 性举措，是城镇医药卫生体制改革的重要环节和组成部分。我院作为深圳市首批市属三级医疗保健机构办 “社康服务”试点单位之一，于 1 997年开始在辖区地 段 内开展 “社康服务”试点工作，2000年又响应深圳 市卫生局 “关于在医院周围开展社区健康服务中心工作 ”的号召，先后创办了2所 “社康服务”中心。通过 向社区居民提供 “六位一体”的社区卫生服务，初步摸 索出一套社区基层管理经验，促进了妇幼卫生体制改革。

做法首先是更新观念，主动参与 “社康服务”以人为中心，以家庭为重点，以社区为范畴，以促进人人健康为目标，其服务内容包括了预防、保健、医疗、康复、健教及计生服务等多种学科与妇幼卫生服务有许多交叉和互补的内容。其次是明确社区诊断，转变服务模式。由于 社康服务”是一新生事物，试点初期，当地 政府及群众不甚理解，甚至有抗拒情绪。我们及时调整 工作方法，主动送医送药上门，并组织全院职工为社区 居民免费体检和建立健康档案。同时实行妇幼计免保偿与医疗契约服务相结合，积极争取社保部 门支持，开通 “医疗保健定点记帐”服务项 目，出资改造 “社康服务”中心场地，添置基本医疗设备，如手提B超、心电图机、乳腺红外线扫描仪、显微镜等。再次是以妇幼人群为切^点，发挥 “六位一体”功能。根据深圳市政府(19953 101号文件精神，为更好地向社区居民提供健康促进(含健康教育)、卫生防病(含计划免疫)、妇幼保健(含优生优育、计划生育)、老年保健(含家庭

照顾)、慢病防治(含医疗康复)、疾病诊疗(含院前急救)“六位一体”服务项 目。最后是加强监控，规范管理。我们严格执行深圳市政府及深圳市卫生局颁有关 “社康服务”一系列指导性文件，努力做到“10个坚持”，“6个统一”“8个不准”。

案例分析：加强社区妇幼卫生工作是最直接和最有效的降低孕产妇与婴儿死亡率、提高人均期望寿命值的举措之一，也是实施 “初级卫生保健”的重要突破口。此外，通过加强健康教育和社区妇幼保健工作，可直接和间接地增进卫生防病、老年保健、慢病防治和疾病诊疗六大功能的完成，对整个卫生体制改革能起到正面反馈作用。因此，妇幼卫生机构应主动地占领“社康服务”阵她，积极发挥妇幼卫生进社区的优势和作用。

案例32005年广东省基层卫生与妇幼保健工作要点

（一）围绕我省卫生发展规划妇幼保健目标，进一步加大贯彻实施“一法”“两纲”的力度，加强妇幼保健机构现状和《广东省先天性心脏病综合防治方案》等问题的调查研究，全面推动我省妇幼保健事业全面协调发展。

（二）加大执法监督力度，提高执政能力和水平。争取出台《广东省产前诊断技术管理办法实施细则》。根据卫生部《新生儿疾病筛查技术规范》修订《广东省新生儿疾病筛查管理办法》，启动和做好产前诊断、新生儿疾病筛查的许可审批工作。配合卫生部研究制定母婴保健许可和监督管理的规范性措施和要求，完善母婴保健法制建设。

（三）进一步加强妇幼卫生体系建设。在妇幼保健机构现状调研基础上，研究制订我省妇幼保健机构规范化建设具体措施，对妇幼保健机构进行分类管理。深化妇幼卫生改革，开展妇幼保健进社区的试点工作，继续做好我省妇幼保健机构对口帮扶工作。进一

步加强基层妇幼保健机构和乡镇卫生院产儿科建设，做好基层群体妇幼保健工作。

（四）全面实施母婴安全工程，保障母亲和儿童健康。继续加强对农村贫困地区和流动人口中孕产妇死亡和新生儿破伤风的专项治理。按照2004－2005降消项目工作计划，认真做好2005降消项目培训、健康教育、专家驻县指导和项目督导等工作。积极做好降消项目2006-2007继续滚动的有关准备工作。总结推广农村住院分娩纳入合作医疗和流动人口孕产妇社区管理模式，提高住院分娩率。

（五）积极推进出生缺陷干预工程，提高出生人口素质。进一步加强和规范地中海贫血和先天性心脏病的群体防治工作，争取有关部门将控制地中海贫血和先天性心脏病列为专项工作，加大出生缺陷干预工程的实施力度。加强宣传和健康教育，组织好今年提高出生人口素质宣传周活动。开展出生缺陷群体监测的试点工作。规范和加强我省产前诊断和新生儿疾病筛查技术服务的管理。研究制订《广东省地中海贫血综合防治方案》、《广东省先天性心脏病综合防治方案》和《广东省提高出生人口素质、减少出生缺陷的行动计划（2006－2010）》。

（六）围绕两纲中期评估，加强妇幼卫生信息统计工作。进一步完善妇幼卫生信息“3＋1”的上报模式，做好省级质控。加强妇幼卫生三网监测工作，在全省范围内实行孕产妇死亡登记报告制度。建立流动人口妇幼卫生信息统计制度。做好妇女儿童两个纲要中期评估的数据统计、执行报告等工作。

案例分析：妇幼卫生工作是医疗卫生事业的重要组成部分，也是计划生育基本国策的重要组成部分。随着社会经济和科学技术的不断发展，妇女儿童问题日益成为国际社会特别关注的重要议题和

优先领域，婴儿死亡率、孕妇死亡率和人均期望寿命都是国际上衡量国民健康水平的重要指标。妇女儿童的特殊性决定了妇幼卫生工作的重要地位。妇女保健除了妇女在生殖生理方面具有自己的特点需要重点保护外，归根到底是为了儿童的健康和整个社会人口的素质。儿童的身体素质决定着人类的发展和社会的进步，对国家和世界的未来有着不可估量的影响。因此，大力开展和切实做好妇幼卫生保健和管理工作，保护妇女儿童健康有着特殊的意义和重要的作用。而政府的政策法规是做好这些的前提和有效保证。

第三篇：地方金融监管信息系统建设方案

地方金融监管系统

--助力打造地方金融生态圈

控风险，稳金融，助服务，创新篇

业务背景

近年来，我国金融改革发展取得新的重大成就，金融业快速发展，P2P、小贷、融资租赁、保理等各类金融公司快速涌出，金融服务普惠性增强，融资、贷款、理财渠道日益丰富，各种新商业模式、创新平台更是层出不穷，极大满足了中小企业、自由职业者以及个人的金融需求，为国家经济发展提供了强大的推动力。

但是随着金融创新极速推进，不可避免地面临着诸多涉及到金融稳定、社会稳定，甚至是国家金融安全的问题。

在2017年全国金融工作会议上明确了加强地方金融监管的要求，要求各地人民政府承担监管重任，做到“早识别、早预警、早发现、早处置”。

但是由于地方金融企业种类繁多、数量众多、风险更大，单靠人防的传统监管模式已无法应对当前严峻形势，普遍存在发现难、研判难、决策难、控制难、处置难。

在这样的形势下，中软融鑫借助22年为人民银行、银监会、保监会等国家级监管机构服务所积累的丰富监管系统建设经验和成熟产品，以及在深圳金融办积累的地方金融监管系统建设经验，特别推出统一监管产品--“地方金融监管系统”。

地方金融监管系统，旨在汇集“7+4”种行业监管，利用大数据、区块链、人工智能等

先进技术，结合中软融鑫自有业务优势，帮助监管机构对宏观经济金融形势、金融运行状况、行业发展的统计分析，实现科技监管、智慧服务。

建设价值

“地方金融监管系统”将会助力地方金融监管单位，一方面通过“监管”稳定地方金融市场、另一方面通过“服务”提升金融服务能力，促进当地经济发展，共建服务于地方金融监管和普惠金融服务的良性运转的“地方金融生态系统”。面向未来，做到：

 服务监管部门，把控金融风险；  服务金融企业，减少资金风险；  服务广大群众，实现安全理财；  服务实体企业，解决融资难题。

总体建设思路

（1）构建金融数据统计中心，实现智能监管

一方面通过建设数据采集中心，由金融企业在线填报数据或者接口对接企业真实业务数据，为地方金融数据统计提供准确的数据支持；另一方面汇集工商、法院、舆情等第三方数据共同构建统一监管数据中心。利用AI技术对大数据进行智能分析，从区域、行业等多种角度实现智能分析与监管。

（2）构建监管预警平台，实现系统监管

中软融鑫利用自身的监管业务经验，为各行业设计监管预警指标、预警信号，由系统自动生成风险视图、风险报告、全息画像，为行业和企业建立风险档案，利用先进的大数据、云计算、区块链等先进技术实现科技监管和系统监管。（3）构建多业态监管中心，实现全面监管

支持小贷公司、融资担保、区域性股权市场、典当行、融资租赁商业保理、地方金融资产、投资公司、农民合作社、社会众筹机构、地方交易所等7+4共计11种业态的全面监管。

功能介绍

 登记备案子系统

为规范金融公司的管理，系统需要在线上实现对金融公司的申请资料进行审核，符合条件的进行备案登记。

 数据采集子系统

金融公司的业务数据是监管预警的基础，数据采集子系统能够帮助金融局设计采集数据报表，由金融机构依据填报要求填报、上传数据，并由系统自动完成数据校验，从而极大降低数据采集的繁杂度，提高数据的准确性、及时性，为监管工作提供基础数据。

 数据中心子系统

数据中心通过大数据库建设，实现对原始交易数据的存储。数据中心涵盖有金融机构报送数据，也包括对接的外部数据，例如工商、法院、文书、失信数据，或者通过非法集资系统获取到的舆情数据、非法集资数据等。这些数据是金融局对仅供机构提供监管和服务的基础数据源。

 监测预警子系统

监测预警系统提供对风险指标信息的查询、添加、数值统计的功能，用户可以根据管理的需要增加风险指标。系统集中展示风险信号信息，可以查看所有的风险类别，风险信号及风险规则，并可对风险点所占权重进行更改。系统对不同行业、企业均有不同的监测预警体系，真正做到监测预警的方便、灵活、全方位。

 协同处置子系统

系统对预警出来风险事件进行处置，进行事件的查证、核实，下发到相关机构进行处理，包括监管机构内部的处理过程和外部的协同处置，通过处置过程的闭环处理，不断提高处置水平。

 机构评级子系统

通过建立一套完善的评级体系，对企业经营状况进行客观评价，为监管机构和金融公司提供参考。

成功案例

2017年，经深圳市人民政府批准深圳市金融办在国内率先开发建设深圳市地方金融监管信息系统，对深圳市P2P网贷、小额贷款公司、交易场所等新兴金融业态进行非现场监管，推动地方金融治理由被动向主动监管模式转变，切实维护区域金融稳定，解决了新兴金融业态无监管系统无监管数据、风险底数不清的问题。

公司简介

中软融鑫是中国电子信息产业集团有限公司、中国软件与技术服务股份有限公司旗下专注从事金融行业软件开发与服务的公司，是大型央企中国电子控股的高科技上市软件企业中国软件的子公司。

中软融鑫成立于1996年，是国内最早从事金融领域软件开发、系统集成、产品代理、技术服务的专业化服务商之一，22年以来，一直专注金融监管，秉承着“金融软件行业国家队”的理念，为一行三会提供了全国性的金融监管，并为400多家商业银行提供了优质的报送服务，对金融行业的预警监管及数据采集业务有着非常丰厚的积累。

中软融鑫在合规监管、数据管理应用、风险管理、互联网金融、智慧协同、基础服务平台等方面，拥有众多成熟解决方案，同时，伴随着互联网金融的崛起及云计算、大数据、人工智能、区块链等新兴技术的蓬勃发展，中软融鑫通过科技手段改造、创新、提升监管能力和效率，为新兴金融业态的监管保驾护航。并于2017年为深圳市金融办建设了区域金融监管平台，采用了最先进的区块链、大数据等技术，得到用户高度认可，成为全国互联网金融

监管学习的典范。

中软融鑫作为“金融软件行业国家队”，作为“金融监管领域的第一品牌”，可以确保最快、最优的实现国内一流水准的地方金融机构预警监管平台的建设。

第四篇：《内部控制信息系统建设方案》

内部控制信息系统建设方案

建立健全有效的内部控制是企事业单位健康发展的前提。内部控制能够发挥识别并降低企业内部和外部风险，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企事业实现发展战略。内部控制的定义：内部控制是指企事业为了保证业务活动的有效进行和资产的安全完整，防止、发现和纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策、措施和程序。

《企事业内部控制基本规范》将企事业内部控制分为控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督五要素。内部控制主要有内部会计控制、内部管理控制、内部审计控制三种内部控制的主要作用：

（一）保证国家的方针、政策和法规在企事业内部的贯彻实施。

健全完善的内部控制。通过对企事业内部的任何部门、任何流转环节进行有效的监督和控制，对所发生的各类问题，都能及时反映，及时纠正，从而有利于保证国家方针政策和法规得到有效的执行。

（二）保证会计信息的真实性和准确性。

健全的内部控制，可以保证会计信息的采集、归类、记录和汇总过程，从而真实的反映企业的生产经营活动的实际情况，并及时发现和纠正各种错弊．从而保证会计信息的真实性和准确性。

（三）有效的防范企事业经营风险。

在企事业的生产经营活动中，企事业要达到生存发展的目标．就必须对各类风险进行有效的预防和控制，内部控制作为企事业管理的中枢环节．是防范企事业风险最为行之有效的一种手段。

（四）维护财产和资源的安全完整。

健全完善的内部控制能够科学有效的监督和制约财产物资的采购、计量、验收等各个环节．从而确保财产物资的安全完整，并能有效的纠正各种损失浪费现象的发生。

（五）促进企事业的有效经营。

健全有效的内部控制，可以利用会计、统计、业务等各部门的制度规划及有关报告，把企业的生产、营销、财务等各部门及其工作结合在一起，从而是各部门密切配合，充分发挥整体的作用，以顺利达到企事业的经营目标。

当前我国内部控制的现状：

（一）对内部控制规范理解不深刻，执行不得力

当前，我国很大一部分企事业（特别是中小企业）经营管理者不了解内部控制的真正内涵，轻视内部控制，没有充分意识到内部控制的重要性，对内部控制存在许多误区，使得企事业的内部控制没有成为管理的内在需求，即使已建立了相关的内部控制制度，也只是“印在纸上、挂在墙上”，以应付有关部门的检查、审计，而不管内部控制制度执行情况如何，这也是内部控制流于形式的症结。

（二）内部控制环境弱化，控制体系不完善

内部控制关系到一个企事业的认识管理、生产管理、财务管理、购销业务管理、重大投资和资产处理等各个部门的管理，因此，它的体系应该是科学而严密的，但许多企事业是各部门控制各成一块，互不衔接。很多小型企业，其内部牵制机制尚未建立，更别谈内部控制的履行。

（三）会计信息失真有一些企业特别是中小企业由于会计工作秩序混乱，会计处理缺乏一贯性、完整性，核算不实而造成的信息失真现象较为严重。

（四）风险控制非常薄弱、重大投资环节上的失控

购置固定资产和对外投资是企业的重大经济活动，按规定应事先召集有关会议，征求多方面意见，进行市场预测，论证方案的可行性，选择最佳方案。一些企事业只凭一把手主观臆断，在整个投资过程的决策工程排除其它的参与和监督，轻视会计控制的作用，导致投资亏损直至倒闭。

以上内部控制存在的问题，使我们深刻认识到，企事业的长期健康有序生产和发展，离不开企事业内部控制的制定与实施，内部控制贯穿于企事业经营活动的整个过程和各个方面，只要存在企事业经济活动和经营管理，就需要有相应的内部控制。

建立内部控制系统的指导原则

通过对我国企事业内部控制所存在问题的分析，我们认识到内部控制是一套完整的体系，是一项与实践联系相当紧密的管理手段。因此，在建立健全内部控制时，既不能闭门造车，也不能生搬硬套，从分析自身的控制环境开始，真正建立一套符合企业发展实际的内部控制制度。

（一）以法律法规和准则规范为指导

按照《企业内部控制基本规范》，结合企事业自身特点和财务管理的要求进行设计建立企事业的内控体系。

（二）建立健全内控框架

企事业要有一个健全有效的内控框架，从控制环境入手，建立符合现代企事业制度的组织结构，加强董事会的职能及其独立性；提高管理者素质，面对经济市场的竞争，根据市场规律作出决策而不是行政手段；鼓励塑造企业文化，加强管理者和员工激励，明晰权责。

（三）加强风险评估

建立内部控制体系，企事业应加强风险评估和风险管理，随着经济的发展，经济环境的变化，企事业的经营风险逐步增大并更具有不确定性，如资产风险、信息系统风险、兼并重组风险等，要加强董事会各专业委员会的作用，及早进行风险评价，确定风险领域，防患于未然。

（四）成本效益原则

即在实行内部控制时，花费的成本要低于由此产生的收益，力争以最小的控制成本取得最大的经济效益。

（五）建立内部控制制度评价体系

对企事业来说，建立健全内部控制制度是一个渐进的过程，必须建立其内部控制评价体系，根据情况的变化和出现的问题对相应的内部控制制度作出及时修正或建立新的内部控制制度，只有不断进行内部控制自我评价和改进，才能建立起行之有效的内部控制体系。

完善内部控制应解决的问题

内部控制是现代企事业管理的重要组成部分，它参透于企事业经营管理活动的各个方面，是衡量现代企事业管理的重要标志，通过实践得出的结论是：得控则强、失控则弱、无控则乱。目前我国企事业内部控制较为薄弱，主要原因是内控制度不完善、外部监督乏力等。因此必须加强企事业内部控制，采取一些有效的措施解决问题。

（一）强化企事业内部控制，必须以提高企事业负责人的思想意识，净化控制环境为前提。

否则将会导致上梁不正下梁歪，造成规章和行为不一致，使得内部控制变成一言堂。事实说明，目前很多企事业并不是没有内部控制，而是因为没有得到很好的执行，其中最重要的原因是企事业负责人理解不够，没有带头执行，甚至破坏已定的内控制度，导致内控制度形同虚设。

（二）按照《企事业内部控制基本规范》，建立完善的企事业治理机构，就是建立所有权、决策权、经营权三权既相互分离，又相互制衡的机制，解决内部人控制和监督不到位的问题，经营者在董事会授权的范围内决策管理，并受到严格的监督与制约，一事一物都循轨运行，从而保证包括内部会计控制在内的企事业管理制度得以有效实施。

（三）建立一个有效的会计系统，并保持对相关资产与负债的受托责任而建立的方法和记录。

实施会计控制是内部控制制度的关键。

（四）内部控制的建立应保持相对的连续性和一致性，要根据变化了解情况不断进行调整，使内部控制与企业经营变化相适应。

一项制度的本质特征是要求人适应制度，而不是制度适应人，不能随着人员的变化而变化，更不能朝令夕改，应保持值得的连续性，让制度规范管理行为。

（五）加强企事业风险管理意识，建立配套的风险管理制度，最大限度的规避企事业的风险（包括决策风险、经营风险、生产风险、财务风险、其他风险等）。

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END

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第五篇：内部控制信息系统建设方案

内部控制信息系统建设方案

为了整合和优化内部控制系统，利用信息化手段建设单位内部控制体系，特制定本方案。

（一）内部控制信息系统建设的基本模式

1.独立模式

即建立独立运行的内部控制信息系统。建立独立的内部控制信息系统、便于单位管理层和内部控制职能部门使用该系统开展内部控制设计与运行工作。该模式常见于单位内部控制体系建设初期，通常需将系统开发工作外包给有丰富内部控制管理系统开发经验的第三方软件公司，对单位自身的信息化水平要求不高，但随着单位内部控制体系建设工作的深入，需要将内部控制信息系统与单位管理信息系统、业务系统进行集成，实现内部控制信息系统的拓展及与其他系统的融合。

2.整合模式

即利用现有管理系统进行整合。整合模式是指将多个与内部控制密切相关的管理系统和业务系统与内部控制信息系统进行集成，形成单位整体的管控体系。比如，单位在内部控制信息系统中建立流程管理、风险管理、控制点管理、自我评价管理、缺陷整合管理和内部控制报告等核心模块及

功能，并建立该系统与单位ERP系统、办公系统、流程管理系统、审计系统、绩效考核系统、综合报告系统等管理系统和业务系统的集成关系，实现内部控制信息系统与其他各类系统的数据共享。整合模式下，内部控制信息系统与单位管理信息系统和业务系统的边界逐渐模糊，内部控制将完全融入单位的管理决策和日常经营活动之中。

3.附加模式

即在现有管理系统中增加内部控制管理功能。对于内部控制信息基础较好，且有较强自主开发能力的单位，可以采用附加模式对已有系统进行升级改造，比如，单位可以在已有审计系统或流程管理系统基础上，增加内部控制管理功能模块。附加模式可利用已有的信息技术基础和管理基础，开发成本较低，但内部控制管理功能模块后续扩展可能会受到原系统架构和现有开发能力的限制。

（二）内部控制信息系统建设的主要步骤

单位内部控制信息系统建设应当以较为完善的内部控制体系建设为基础和起点。单位在开展内部控制体系建设的同时规划内部控制信息系统建设，一般采用以下四个步骤：

1.内部控制体系

建立单位根据内部控制规范体系的要求，结合业务现状以及相关业务流程，梳理单位内部业务流程、主要风险及控制点，制定相应控制措施，形成单位内部控制制度和控制文

档，建立单位内部控制体系。

2.内部控制信息系统

建设可行性分析单位在建立健全内部控制制度和控制文档的同时，可以根据内部控制体系建设工作开展的具体情况，分析建立内部控制信息系统的必要性，比如，（1）内部控制体系建设是否已经基本形成，相关工作成果是否可以作为内部控制信息系统的基础数据；

（2）单位是否已经或正在建立信息系统建设整体规划，内部控制信息系统是否可以较好地融入单位信息系统建设整体规划中；

（3）单位中参加内部控制体系建设的相关人员是否已经经过比较全面的培训，对内部控制相关工作的认知度和接受度较强；

（4）内部控制信息系统的建设是否能够帮助相关人员提高工作效率，同时不会导致其增加额外的工作量；等等。单位根据内部控制信息系统建设可行性分析结果，形成可行性分析报告，确定内部控制信息系统建设的基本模式和路线图。

3.对单位现有信息系统进行更新改造内部控制信息系统建设涉及对单位现有信息系统的更新改造。单位根据内部控制信息系统建设可行性报告，结合单位现有信息技术水平和管理状况，完善对原有系统的更新改造，将内部控制体系建

设对原有系统功能的相关改进在信息系统中予以实现。

4.全面建成内部控制信息系统建立健全内部控制信息系统，通过内部控制信息系统与原有信息系统提取式和嵌入式的集成，实现内部控制信息系统的全面建设。内部控制信息系统从架构上应该独立于单位各个业务系统，其具体功能包括对单位内部控制制度和控制文档的管理与维护，并支持单位的内部控制职能部门对单位内部控制有效性进行测试和评估，从而实现单位内部控制工作的持续完善和优化。

**县委党校

2019年1月3日