不合格项处理管理制度

第一篇：不合格项处理管理制度

華潤電力（盤錦）有限

公司 企 業 標 準 Q/CRPPJ-202.023-2012 不合格项处理管理制度

（试行）

2012-02-15發佈

2012-02-15實施 華潤電力（盤錦）

有限公司 發佈 Q/CRPPJ-202.023-2012

目

次

前

言.............................................................................II范围................................................................................规范性引用文件......................................................................1术语和定义..........................................................................1职责................................................................................1管理内容与方法......................................................................1附

则................................................................................2 附录A 不合格项处理流程...............................................................4 附录B 不合格项通知单.................................................................5 附录C 不合格项处理报告单.............................................................6

I

Q/CRPPJ-202.023-2012 前言 为了规范华润电力（盘锦）有限公司工程建设中不合格项处理的管理，特制定本制度。本制度的附录A、B、C是制度的规范性附录。本制度由华润电力（盘锦）有限公司工程部提出并归口。本制度的主要起草人： 冷 雪 石 雷 本制度的审核人： 孙 宁 本制度的审定人： 张德全 本制度的批准人： 史青玉 本制度由华润电力（盘锦）有限公司工程部负责解释。

II

Q/CRPPJ-202.023-2012 不合格项处理管理制度范围 本制度规定了工程不合格项处理管理的基本职责、制度和内容。本制度适用于工程建设的全过程，参建各单位（建设、监理、设计、施工、调试、设备供应、材料供应）均应按本制度的规定执行。2 规范性引用文件 无 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本制度： 不合格项：--安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。--施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。--设计文件不符合国家设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。--根据施工验评标准评为不合格项目。职责 建设单位、监理单位、设计单位、施工单位、制造商等工程参建各方对工程建设中的不合格项均有责任及时发现并指出，项目监理部为不合格项的归口管理部门。管理内容与方法

5.1 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级。口头通知属一般缺陷处理项目，由建设单位、监理单位提出，通知施工单位、设计单位或供货商代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，进行文件处理（见附录A《不合格项通知单》）。5.2 属文件处理的不合格项分以下几个类别： —— A类，土建、水工、安装接口供审查的不合格项，处理意见和措施需提交监理单位审核，相关单位会签，监理单位组织参加处理后的试验与验收，处理结果需交监理单位核查和建设单位审批存档备案； —— B类，供审查的不合格项：影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能。处理意见和处理措施需交监理单位核查和建设单位审批并存档备案； —— C类，记录备案的不合格项：不影响主要性能或寿命，处理后可以正常运行。处理意见和 1

Q/CRPPJ-202.023-2012 处理措施交施工单位审查备案，处理结果交监理单位核查后送建设单位备案； —— D类，一般不用呈报的不合格项：处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不影响接口性能。处理意见和处理措施交施工单位审查备案，处理结果送监理单位备案。

5.3 对不合格的处理分为：处理、停工处理、紧急处理三种。

5.4 不合格项文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序实行闭环管理，其要求如下： 5.4.1 提出 5.4.1.1 施工单位发现不合格项目，向监理单位、建设单位提交《不合格项通知单》，说明不合格项发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。由监理单位核查、建设单位审批后转责任单位处理。5.4.1.2 如不合格项为监理单位和建设单位发现，由监理单位向责任单位发出《不合格项通知单》，提出对不合格项的整改要求和应达到的标准，责成责任单位提出整改措施并及时处理。5.4.1.3 如不合格项为供货单位或设计单位发现，供货单位或设计单位应向建设单位提出不合格项详细内容、原因及建议处理意见等。由监理单位向责任单位发出《不合格项通知单》，责成责任单位提出整改措施并及时处理。5.4.2 受理

5.4.2.1 受理单位在接到不合格项通知单后，应立即提出处理意见，送监理单位核查和建设单位审批后再由施工单位组织进行处理。5.4.2.2 施工单位在收到不合格项通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工，建设单位、监理单位有权令其停工。

5.4.3 处理及验收 处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）并附《不合格项处理报告单》（附录C），上报监理单位，经现场验收合格，施工单位方可安排下道工序施工。5.5 其他事项 5.5.1 不合格项一般指缺陷处理。当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。

5.5.2 不合格项处理不能代替设计变更通知单。不合格项属设计问题时，按设计变更管理制度执行。

5.5.3 不合格项处理的费用，按合同的规定已包括在合同价款之内。

5.5.4 处理项目涉及第三方时，在受理栏中必须有第三方的会签意见。

5.5.5 各有关单位应按月对已发生的不合格项进行统计、分析，报监理单位核查后送建设单位。6 附则 6.1 本制度由工程部负责解释。6.2 本制度自发布之日起执行。2

Q/CRPPJ-202.023-2012 附录A 《不合格项处理流程》 附录B 《不合格项通知单》 附录C 《不合格项处理报告单》 3 Q/CRPPJ-202.023-2012

附录A 不合格项处理流程不合格项处理流程图承包商（责任单位）监理单位建设单位发现不合格项《不合格项目通知单》发现不合格项发现不合格项一般缺陷口头通知处理不合格项验收处理结果NoYes结束严重缺陷发出《不合格项目通知单》制订处理方案审核处理方案核批处理方案下发处理方案处理不合格项No验收处理结果Yes报送处理结果确认处理结果备案

Q/CRPPJ-202.023-2012 附录B 不合格项通知单

编号： 工程名称 合同编号 致(承包商)： 项目 部位，经检查发现 质量 安全 环境

不合格，现通知你单位必须按下列办法处理： 处理 停工处理 紧急处理 你单位需提出处理方案报监理单位确认、抄报建设单位核批后实施。

附件： 项目监理部（章）总（副总）监理师 年 月 日 监理工程师 年 月 日 本表一式三份，由监理单位填写，送交施工单位单位一份，建设单位一份。5 Q/CRPPJ-202.023-2012

附录C 不合格项处理报告单

编号：

工程名称 合同编号

致 项目监理部： 项目 部位的不合格项目，我单位已按你部审批的处理方案处理完毕，请予查验。附件：自查记录和结果。施工单位（章）负责人： 年 月 日

项目监理部查验意见： 监理部（章）： 总监理师： 年 月 日 监理工程师： 年 月 日 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 年 月 日 本表一式四份，由施工单位填写，查验后，监理、建设单位各一份，施工单位二份。6

第二篇：不合格项处置管理制度

不合格项处置管理制度

一、编制目的 为规范施工过程中不合格材料、不合格施工试验、不合格工序的处理流程，确保工程质量目标的实现，进一步提高管理效率，特制订本规定。

二、适用范围及依据 2.1适用范围 本制度适用于中试楼（数字电视产业园配套LED封装厂项目），对整个工程的材料、设备及构配件进场、施工过程中不合格检验试验情况、各单位检查问题等对不合格项的处理。2.2编制依据（1）《北京市建设工程质量条例》（2015年9月25日北京市第十四届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）；（2）工程施工组织设计、施工方案；（3）国家、行业颁布的有关技术质量标准与规范、规程；（4）北京城建集团《质量手册》和《质量管理制度》；（5）关于开展2017年建筑材料使用管理专项检查的通知（京建发[2017]225号）；（6）北京市施工现场材料管理工作导则（试行）京建发2013536号；（7）项目部质量管理制度、项目部质量管理体系文件；

三、不合格项的确认 3.1物资不合格项：采购物资到货后，进场验收不符合或者外观验收合格但复试结果不合格，可以判定为物资不合格。3.2施工不符合项：在施工过程中，各工序施工或检验批经整改，仍不能满足设计图纸及施工规范要求的，判定为验收不合格。3.3施工试验不符合项：施工试验不合格，按规定经双倍复试后仍不合格的，可以判定为不合格。3.4其他具有整改后仍不符合规范、标准、图集及施工图纸要求的项目。

四、物资不符合项处理管理 4.1采购物资在进场验收或复试发现不合格品时，进场验收不合格以项目部技术质量 1

管理人员、材料管理人员、监理或管理公司判定为准。4.2针对不合格材料，根据规范要求，材料进场复试不合格，一律不得进行二次复试，相应批次材料应按规定进行退场处理。4.3物资管理部负责对不合格品进行标识、隔离以防误用，隔离的方法可采取涂漆、做标记、挂牌、划分隔离等方法。4.4根据项目部技术质量部通知，物资部填写《不合格物资处理记录》（见附表1），报监理单位及项目管理公司，在监理单位及项目管理公司的见证下将不合格材料进行退场处理，退场过程需留存相关影像资料（影像信息包括见证人员、接受人员、封样、装车、车牌号、车辆驶出现场口等）。4.5对不合格材料物资，物资部统一建立不合格物资处理台账，并留存退货单据，退货单据由供应方、收货方签字确认，并清晰载明材料物资的名称、规格型号、供应商、生产厂家、数量等信息。

五、施工过程不合格项的管理 5.1现场日常管理出现的需整改、已整改的质量问题，不作为不合格项。只将产生问题无法整改，需要编制处理方案、征求设计、监理、建设等各方意见的问题，作为不合格项。5.2现场技术、质量、施工管理人员发现并上报不合格项，最终由项目技术负责人判定。5.3针对判定的不合格项，项目技术负责人负责联系设计、监理、勘察、建设等单位确定整改方案，并组织技术人员完成方案的编制，按程序报监理审核。需要设计认可的报设计签认。5.4现场按照审核确认的处理方案进行处理。完成后由项目技术负责人组织各方验收。5.5项目部技术质量部做好施工过程不合格项处理的资料整理、归档。

六、施工试验不合格项的管理 6.1施工过程进行施工试验，发生最终检验试验报告不合格时，定义为施工试验不合格项。不包括能够进行双倍取样复试但还未复试的除判不合格。6.2发生试验不符合项时，项目专职试验管理人员应立即向汇项目技术负责人汇报，由项目技术负责人组织各方分析原因并提出整改方案；并依据应整改方案要求严格进行整改落实。2

6.3施工试验发生不合格项，需要暂停相关部位施工的，由技术负责人通知工程部门立即暂停所涉及的施工部位和相应施工工序的施工。6.3对出现的混凝土试块强度不合格项，应立即暂停混凝土施工，并由项目负责人或技术负责人组织施工管理人员、搅拌站相关负责人分析原因，并制定整改措施，上报监理单位、项目管理单位，批准后由相关责任单位严格按措施组织整改实施。

七、相关记录资料 7.1《不合格物资处理记录》 7.2《不合格品台账》 3

不合格物资处理记录

工程名称：

编号： 物资名称 供应商 规格型号 生产厂家 数 量 品 牌 来 源 □业主提供 □集团集中采购 □项目自购 不合格原因： 处理意见： 退建设单位 单位名称： 场管理人员签字： 年 月 日 时 分 见施工单位 单位名称： 证项目负责人签字： 年 月 日 时 分 人监理单位 单位名称： 员总监理工程师签字： 年 月 日 时 分 签分包单位 单位名称： 字 项目负责人签字： 年 月 日 时 分 材料供应单位接收确认： 接收人员签字： 年 月 日 单位盖章 注：此表由施工单位填写 4

不合格物资台账 处理方法及日期 不合格品名称 规格 批号 数量 供应商 不合格项目 登记人 结果 5

第三篇：房屋工程质量不合格项整改处理办法

房屋工程质量不合格项整改处理办法

为了加强房屋及附属设施设备接管验收和保修期工程质量不合格项整改的处理，优化工程质量不合格项整改的处理流程，明确处理工程质量不合格项整改的职责，经物业公司和开发商协商一致，特就工程质量不合格项整改的处理作如下规定：

一、房屋接管验收工程质量不合格项整改的处理：

1、房屋及设备设施竣工后由开发商向物业公司签发《接管验收通知》，物业公司接到房屋接管验收通知后在5日内制定接管验收方案，接管验收方案经物业公司领导审核确认后，签发验收函至开发商，由物业公司代表全体业主与开发商和承建单位共同对接管房屋或设备设施质量、使用功能及外观进行初步检查。

2、验收过程中存在的问题由物业公司相关人员记录，填写《房屋验收表》，由物业公司、开发商共同签字确认。对接管验收中发现的非结构性的质量问题，物业公司验收组应在两天内提交“经三方签字的初验结果”以工作联系函的形式给开发商（一式三份，一份给开发商，一份由开发商交给承建单位，一份由物业公司留底），由承建单位负责返修，并要求承建单位在48小时内给予书面回复（回复内容中包括确定完成时间、验收合格标准等相关内容），若48小时内承建单位未提交回复函的，给予罚款500元/次，由开发商跟进整改情况，对于在确定的时间内承建单位未整改完毕的，给予罚款2000元/次.处；物业公司留底一份，并在双方商定的时间内另行复验，直至合格为止。

3、对于验收中发现的工程质量不合格项，若48小时内承建单位未提交回复函的，物业公司将视为无法整改，则由物业公司组织相关人员进行整改，对整改后发生的费用，从承建单位工程款内5倍扣除。

4、承建单位对初验中发现的工程质量不合格项已整改完毕（或与开发商协商确定解决方法）后，由开发商、物业公司、承建单位三方在商定的时间内进行复验，复验合格后物业公司应在2日内签署验收合格、同意接管凭证《物业工程移交项目表》，送交开发商以示接管项目已合格并同意接收，《物业工程移交项目表》由开发商存档，物业公司留底一份。

5、复验时工程质量不合格项目整改仍未达标的，由物业公司约定开发商维修整改，并约定时间再次进行复验，直至合格为止，并对承建单位给予2000元/次.处的罚款。

6、为不影响房屋的接管，验收不合格项经整改基本达到要求后，由物业公司签发《项目接管验收单》进行接管。经整改后仍达不到验收要求的不合格项，在物业公司确认合格前，该不合格项由开发商负责养护，直至整改合格后，再行组织验收。

7、在接管验收中，如发现影响房屋结构安全或设备、设施使用安全的质量问题时，验收不能通过。由开发商通知承建单位对房屋进行加固补强或采取其它有效的措施进行处理，处理完毕，达到合格要求、确保住用安全的，再履行验收手续。验收合格后物业公司应向开发商索取加固补强的措施和复验结果的记录并存档备查。

8、不具备使用功能问题的处理，接管验收时，对于因房屋的配套设施脱节和附属工程未完工或由于水、电、气等外部管线未接通，致使用户不能进住的，应由开发商负责抓紧解决，等符合接管验收条件后，再行组织验收。

9、经物业公司认可接管验收的项目，相关的全部竣工验收资料由开发商在15日内移交至物业公司，并签署《工程资料移交清单》，一式二份，双方各留一份。

二、业主收楼验收中提出工程质量不合格项整改的解决办法：

1、业主收楼时由物业公司项目管理中心代表开发商与业主对所购房屋共同进行验收，由管理中心工作人员根据实际验楼情况记录在《物业验收记录》中，经管理中心和业主共同签名确认后，管理中心和业主各存一份。然后再由物业公司将《物业验收记录》中的不合格项转录至《房屋验收表》。

2、对业主提出的有关工程质量不合格项整改的问题，应在两天内提交《房屋验收表》给开发商。开发商确认不合格后负责联系承建单位返修；开发商跟进整改情况，并在双方商定的时间内另行复验。若开发商不认同该不合格，则由管理中心报物业公司主管领导处理。

3、复验时工程质量不合格项项目整改仍未达标的，由物业公司约定开发商维修整改，并对承建单位给予5000元/次.处的罚款，并约定时间再次进行复验，直至合格为止。

4、复验合格后由管理中心签署复验意见后反馈开发商工程部。

三、保修期内工程维修问题处理办法：

1、物业中心接到业主保修期内工程维修的申请并确认后，由物业中心填写《工程质量整改通知单》，经物业公司主管领导审批后送交开发商工程部，并由其联系承建单位对保修的工程维修进行返修，物业中心应配合整改，并按开发商要求完工时间督办。返修完工后由开发商工程部和物业中心与业主一起到现场检验，如经检验合格，则在《工程质量整改情况报告单》上签署意见，物业中心将《工程质量整改通知单》及《工程质量整改情况报告单》存档。

2、开发商对于《工程质量整改通知单》有异议的，由开发商相关人员和物业中心人员共同进行现场鉴定，协商一致后对业主做好相关解释工作。

第四篇：不合格项统计

不合格项统计、分析及整改

一、市场部

订单上交货期没写具体，太模糊，不明确。（观察）

原因：客户对订单的填写不够规，销售部未能及时发现问题并予以纠正。

整改措施：加强对销售人员进行订单规范化填写方面的培训，通过会议强调销售人员对订单规范化填写要把好关，发现不规范的订单要及时提醒、指导客户修正。

二、供应部

1、个别电缆从本地采购，采购前未对供方进行“合格供应商”方面的评估。（次要）

2、来料验收报告单未分类，未按顺序整理。（观察）

3、有整机计划，但无零部件分类采购计划。（次要）原因：

1、采购员未能提前做好电缆供应商的开发、评估工作，导致在生产任务紧急的情况下，为完成采购任务而选择了临时供应商。

2、采购员对文件的规范化管理意识不够强。

3、采购员对采购计划的理解有偏差。整改措施：补充对电缆供应商进行“合格供应商”方面的评估工作；加强对采购员文件规范化管理意识的培养，对来料验收报告单重新分类，按顺序整理；补充零部件分类采购计划。

三、仓库

1、发现记帐过程有一项物品名称与实际不符（手动液压泵）。（观察）

2、一项物品数量不准。（次要）

3、个别工具未涂油防锈。（观察）

原因：仓管员粗心大意记帐有误、工作疏忽。

整改措施：修正帐本中错误的物品名称与数量，对个别工具重新涂油后再存入仓库。

四、研发中心

1、开发计划书缺时间节点。（次要）

2、设计和试制过程缺资源配置书。（次要）

3、对设计任务书的评审不充分。原因：

1、开发计划的时间通常通过会议讨论后再确定，因开发计划书在会议讨论之前完成，会议讨论后未进行补充、修改。

2、技术部对资源配置书的理解不够充分，认为设计和试制过程对各负责人员进行了详细的分工后就不需再编写源配置书。

3、设计任务书的评审要求不完善。

整改措施：重新修改开发计划书，补充时间节点；补充编写资源配置书；对设计任务书的评审要求进行明确，需市场、供应、生产等部门参与评审。

五、质量部

成品出仓、入库的质量记录欠缺。（主要）

原因：质量管理员只对质量不合格的产品进行记录，对质量合格产品不形成记录。本公司产品目前无质量不合格情况出现。

整改措施：对质量合格产品要形成记录。

六、人力资源部

培训按计划实施，但缺考核评价。

原因：考核评价贯穿于培训过程，采取现场问答、现场评价的方式，故未形成记录。

整改措施：对培训的考核评价采用书面考试、评分形式。

七、生产部

测量或监控过程对质量异常所采取的纠正措施无相关记录。（次要）

原因：生产技术人员习惯于发现质量异常后马上处理，疏忽了对纠正措施过程的记录。

整改措施：对纠正措施过程的记录纳入生产技术人员的工作考核范围。

第五篇：不合格项控制程序

1．控制目的

a)确保不合格项得到标识和控制，以防非预期的使用和交付； b)为纠正和预防措施的制订提供信息 2．职责

2.1工程科是施工不合格项控制的归口管理部门； 2.2物资部负责不合格原材料的控制； 2.3工程科负责工程交付后不合格的控制。3．控制活动的内容

包括不合格品（项）的判定、标识、记录、评审和处置。4．控制的程序

4.1不合格原材料的控制

a)原材料无论是在检验过程或是施工使用中发现不合格，均应由发现人做好记录并通知供应科做好标识，防止误用；

b)不合格的原材料由材料及理化责任工程师填写不合格项处置记录，由物资部负责做好标识和退货。4.2施工过程不合格项的控制

a)工程科施工过程自检或专检或其他部门发现的不合格项，由检出人填写《不合格处置记录》并做好标识，报项目经理进行评审和制定整改措施，并协调处置直至合格。

b)技术监督部门或用户、专业监理提出的不合格，项目经理根据不合格通知书（或其他形式的通知事实），填写《质量分析记录》并协调整改处置，直至经提出部门认可合格。

c)工程竣工交付使用后的不合格，根据用户的各种形式的反馈信息，由工程科填写《质量分析记录》，并协调整改处置，直至用户认 1 可合格。5．记录