读者管理规则(修改稿20151015)

第一篇：读者管理规则(修改稿20151015)

湖南理工职业技术学院读者规则

一、读者入馆须知

1、图书馆为读者提供各类文献的外借、内阅、参考咨询等服务。读者入馆后应自觉遵守图书馆的各项规章制度（详见图书馆网站），基本管理制度悬挂于各馆室墙壁上，读者在使用图书馆前应详细阅读，以免造成损失或不便，如有疑难问题，可向图书馆工作人员咨询。

2、读者入馆及办理借阅手续，需持本人借书卡（证），借书卡（证）只限本人使用。

3、读者入馆请保持安静，禁止喧哗，进入书库、阅览室、自修室请将通讯设备调于静音状态。

4、读者入馆应讲究文明礼貌，爱护卫生，不得用物件空占座位，衣着要整齐，禁止穿拖鞋、背心入馆，禁止随地吐痰，乱扔纸屑、果皮等垃圾，馆内严禁吸烟、焚烧、用火。

5、禁止携带违禁物品进馆，禁止带食物、饮料、水果、瓜子等入馆食用。

6、读者应爱护馆藏文献和公共实施，不能涂画、污损、撕剪馆藏文献，不得破坏公共设施，不得在墙壁、门窗、桌椅上乱刻乱画，不得携带未办借阅手续的馆藏文献出馆。

7、读者可使用存包柜临时存放书包等个人物品，离馆时必须带走自己的物品，不得长期占用。所存物品如有遗失或损坏，概由读者自己负责。

8、禁止闲杂人员入馆，校外人员来馆联系业务及来馆参观者，须事先联系，经同意后，方可在规定时间和区域内活动或参观。

9、图书馆的开放时间、服务内容、借阅规则等可能有变化，请随时留意图书馆主页公告栏内的告示或图书馆宣传栏的通知。

二、读者办证及借阅规则

1、凡我院教职工、学生均可凭学院制发的一卡通或借书证借阅书刊，短训班、函授生学员均可持有关证明来图书馆办理借阅卡。

2、借书证的发放：学院师生持学院制发的一卡通来图书馆办理注册，注册后的一卡通即为借阅卡；短训班、函授生学员凭本人身份证（或工作证）和申请，班主任签字证明，交押金150元，到馆办理。

3、借书证只限本人使用，应妥善保存，如发生代借、冒借等纠纷，概由领证人负责。若借书证遗失应立即挂失，并申请补办。

4、读者因工作调动或毕业、退学、休学等离校时，应先还清所借全部书刊资料，方可办理相关离校手续。

5、借书册数及借期 教职工限借10册，借期为180天；学生限借10册，借期为30天；图书借阅期满前如需再用，还可以再办理续借手续一次，短训班、函授生学员限借2册，借期为30天。

三、书库规则

1、读者凭本人一卡通或借书证可在书库借阅图书。进入图书馆书库后，先领取代书牌，方可入库自选图书。

2、读者入库选书时，请注意使用代书牌，将代书牌插在所取图书的位置上，翻阅后请将图书放回原处，不要乱放，保持书架整齐。离开时请将代书牌放回原处。

3、读者入库后请爱惜图书，轻取轻放，不得撕书或盗书，如果发现撕书或盗书者，将按规定严肃处理。

4、读者借书时应自觉办理图书借阅手续，需借的图书办好手续后方可携出，如不办手续离开借书处出门者视为盗窃。

5、读者入库时不得将书包或自带的图书等物品带进书库，如带有上述物品应先按要求放在指定的位置。

6、书库内请不要大声喧哗，不随地吐痰，不乱丢纸屑和果壳，严禁在书库吸烟，保持书库清洁，注意书库安全。

7、读者出入书库通道时，如遇监测器报警，请主动、文明协助工作人员做好检查，查明原因。

四、期刊阅览室规则

1、读者凭本人一卡通或借书证进入阅览室。

2、读者不要将书包、图书、期刊等带入室内。

3、读者保持仪表整洁，不得穿汗衫、背心、拖鞋入室。

4、读者保持室内安静，不要得大声喧哗、嬉闹；请将通讯设备打在静音状态；严禁吸烟。

5、读者保持室内环境整洁，不要得随地吐痰、扔纸屑和杂物、吃零食。

6、读者爱护室内设备，不要得随意搬动桌椅，不得在阅览桌椅、书架及墙壁上刻画。

7、读者不得在报刊上圈画、批注、剪裁、撕毁。

8、读者需将阅后的书刊报纸放回原处，如记忆不清，可交工作人员处理。

9、读者不得将书刊和报纸私自代带出室外，否则，将按有关规定严肃处理。

10、请读者支持和协助工作人员的工作，以便更好地为读者服务。

五、电子阅览室规则

1、请遵守《中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定》，禁止登录任何不健康网站。

2、为保持良好的公共秩序和上机环境，请勿将书包、水杯、食品饮料等带入室内；请勿乱扔纸屑及杂物，禁止吸烟和大声喧哗。

3、本室提供数据库资源浏览、检索及文献下载服务，还可访问查询学院校园网内的电子信息，请勿在本室玩电子游戏、更改计算机系统设置等与学习无关的活动。

4、请严格遵守各级有关“网络信息安全的规定”，禁止在网络上浏览或发布政治不宜及格调不健康的信息，如有违规者交有关部门处理。

5、切勿触摸各种电源接线，发现问题及时告之值班老师。

6、请爱护本阅览室的公共设施，禁止拆拔机器设备等一切不良行为，凡因非正常操作引起的设备损坏，要照价赔偿。严惩蓄意破坏、偷盗公共设施者。

7、请文明上机，文明着装，做文明读者。

8、电子阅览室上机须知

（1）读者凭本人借书证在前台管理员处办理上机手续。

（2）开机后出现电子阅览室管理系统，用户输入帐号（即读者条码）和密码（初始密码为1234）后即可正常使用。

（3）用户第一次上机登陆后须更改密码，以免别人盗用。

（4）帐号同一时间只能供一人使用，如需要更换机器，请先将本机帐号注销。

（5）读者如需使用U盘、MP3、MP4、手机等下载数据，需到前台管理员处先进行杀毒处理再使用。

（6）如在上机期间遇到疑问，可与值班老师联系。

（7）读者下机时需到前台管理员处办理下机手续。一国际儿童节

9、请严格遵守电子阅览室的规章制度，尊重并配合工作人员的管理，如违反上述制度，管理人员将规定做相应的处理。

六、自修室规则

1、本室是图书馆为读者提供的自主学习场所，请读者自觉营造良好的学习环境。

2、入本室者须衣着整齐，穿背心、内衣、拖鞋等衣衫不整者禁止入内。

3、读者进入自修室，请将通讯设备处于静音状态，保持室内安静，不要大声说话、交谈，以免影响他人学习。

4、读者应保持室内清洁，不乱扔纸屑、果皮、瓜壳等杂物（垃圾），不随地吐痰。

5、读者应爱护公物，不要在桌椅、墙壁、门窗等处涂画，不能随意挪动室内家具设施，确保设施完好无损、布置有序。

6、读者在自修室内，必须注意防火，保证安全，严禁吸烟，严禁携带污染物与其他杂物等。

7、读者在自修室内一律不允许用物品（书包、书、本子等）为他人占座位；本人离位时须将自己座位上物品带走，遗失者责任自负。

8、最后离开自修室的读者，应自觉关好窗户、电灯和风扇。

9、上述规定请读者自觉执行，共同维护好室内学习秩序，人人都做文明读者。

二0一五年十月

第二篇：读者管理论文资料

网络环境下关于读者管理和服务的新理念

随着计算机与网络技术在图书馆领域的广泛应用,使得图书馆文献信息资源管理进入了一个新时代。如果说高新技术代表着图书馆的一种刚性管理手段的话,那么图书馆人力资源管理更应体现一种柔性管理,即人文关怀。以人为本的人文关怀是提高图书馆管理水平、优化图书馆管理理念的有效方法和途径。

图书馆人文关怀的内涵：图书馆管理人文关怀是指在图书馆工作实践和理论研究中体现以人为本的思想,追求人的自由、自尊、自主、平等、价值、发展,把满足人的需求、保障人的权利作为图书馆管理的宗旨,说到底就是实实在在以人为本,对馆员和读者施以全方位的关怀。

图书馆人文关怀的重心：图书馆是直接服务于学校教学、科研和广大读者的学术性机构,其管理理念决定了图书馆服务工作是馆员与读者的双边活动,要实现这种双边活动的双赢,最终实现图书馆的宗旨,除了传统的管理方式外,还应加强对馆员和读者的人文关怀。

加强馆员对读者的关怀人文关怀在图书馆服务工作中体现为“读者第一,服务至上”的人本主义思想,它以满足读者的需求,追求读者的发展与价值的实现,体现对读者的人文关怀,为读者创造优美和谐的借阅环境作为图书馆工作的宗旨。

“以读者为本”事无巨细馆员要踏踏实实地做好读者工作,坚决防止“现代化离我们越来越近,而读者离我们越来越远”的现象发生。要把“读者至上,服务第一”落到实处,就需要我们始终把维护和关爱读者利益的思想落实、渗透每一项服务、每一个细微之处,使读者深切感受到图书馆服务的温馨。

读者培训是高校图书馆的一个重要职能，是指通过对读者实施各种形式的教育培训(包括培养读者的检索意识和检索能力，以及提升他们的信息能力和信息道德水平)，从而进步信息资源利用率的一种社会性活动。

中美两国图书馆再读者服务上的区别： 服务意识不强是中国学校图书馆普遍存在的问题。例如读者强烈要求的开架借阅，再中国争论了几十年，只到近十年才普遍实行。免费参考咨询至今未能充分实行。服务态度亟待改善。一个简单的例子可以说明中美两国图书馆在服务意识上的明显差别，那就是再美国的图书馆里，一般是不能用“没有”这两个字把读者打发走的。参考馆员对于前来提问的读者，必须想方设法满足他们的要求，至少要告诉他们怎么能找到所需资料。而再中国图书馆里，“没有”是打发读者的一个常用词汇。

随着计算机网络技术在图书馆情报领域的拓展和渗透，网络环境下的图书馆馆躲资源发生了根本性的变化，传统地单一纸质馆躲资源转变为纸质和数字相结合的多载体形式的信息资源。与此同时，用户信息需求的个性化和多样化也使高校图书馆的读者培训内容和方式随之不断扩大和深进。在新形式下，如何使读者

了解、把握信息资源的分布状况，以及类型不同的信息检索方法及技巧，增强他们自我服务水平，进步图书馆各种信息资源的利用率，充分发挥图书馆为学校教学科研服务的功能，是当前图书馆工作者需要认真思考和探索的一个重要课题。

一、图书馆读者培训工作的现状及存在题目

近几年来，随着教育的发展，我国高校图书馆为辅助读者利用馆躲资源而开展了一些读者咨询和导读工作。但从总体来看，高校图书馆的读者培训还比较落后，培训形式单一，内容陈旧，针对性不强，与读者的信息需求还有较远的间隔。具体表现在：(1)开展读者培训工作的师资队伍水平较低，除部分高校图书馆外，大部分图书馆没有专门的老师负责读者培训工作；(2)读者培训的内容和形式跟不上读者信息需求和社会发展。很多读者培训传统的集中起来，讲述一些简单的进馆利用资源方面的常识等。在对读者的情报意识、电子资源和各种数据库检索与利用等信息素质方面的培训不够深、专、透，存在着形式上走过场的现象，导致效果不理想；(3)很多图书馆没有重视读者培训工作，存在着培训工作可有可无的思想。实际上，读者培训工作是图书馆工作的重要环节，是进步图书馆资源利用率的重要手段。

二、提高读者培训工作质量的措施

1．转变观念，提高对读者培训工作重要性的熟悉

过往，图书馆普遍存在对读者培训观念淡薄现象。随着科学技术的发展，通过读者培训，帮助读者熟悉和把握各种信息检索手段，便于正确获得所需求信息资源，从而有效地进步图书馆的利用率。因此，学校和图书馆领导及培训职员要转变对读者培训的观念，重视读者培训工作，对读者培训给予积极投进和支持。只有重视读者培训工作，深进到读者中间宣传图书馆服务项目、先容利用图书馆的技能，积极主动为读者服务，才能更好地进步图书馆的服务质量和水平。

2．加强师资队伍素质建设是进步读者培训工作质量的重要保证

一支高素质的培训职员队伍是顺利开展和提高读者培训质量的根本保证。加强师资队伍建设主要包括提高培训职员的职业道德素质、专业素质和创新素质。提高职员的职业道德水平是读者培训工作顺利开展的关键，也是进行读者培训工作质量的根本保证。做到爱岗敬业、开 拓进取、踏实工作，全心全意地做好读者培训工作。其次，培训职员的专业素质水平直接影响培训效果。因此，馆员要不断充实、完善自己的知识体系。还要通过参考咨询和定题服务工作，积累实践经验，在工作中，勤于思考、善于总结，促使读者培训工作更加科学，取得更好的效果。最后，更要加强培训职员的创新素质教育，增强他们的创新意识、创新思维和创新能力，使他们在工作中能充分运用新知识、新技术以及丰富的工作经验，不断探索有利于进步读者培训质量的内容和方式。

3．根据不同读者特点，开展分层次的读者培训工作

（1）对新生进行进馆前教育。对新生进行图书馆基本知识培训，主要讲解图书馆的基本情况、机构设置、躲书布局、目录体系、服务方式、规章制度、读者的义务权利以及查找和利用馆躲资料的基本方法等，使他们对图书馆有感性熟悉，熟悉到图书馆是文献信息中心，是学习的第二课堂。

（2）开设文献检索课程。使学生了解各自专业及相关专业文献的基本知识，学会常用检索性和参考性检索工具的使用方法，把握利用网络和数据库获取所需信息的方法，增强自学能力和研究能力，进步学生的信息意识、信息观念和信息技能。

（3）大力加强读者网络培训工作。网络教学具有信息量大，交互性强的上风。图书馆开展读者培训的内容和方式应随着用户需求的变化而做出相应的调整，主动紧跟时代的发展，充分利用网络资源的上风，实现信息技术与培训内容的整合。合理的人员配备、专业化的图情技术队伍，是提高读者服务的基础。改善藏书结构、提高藏书质量，是提高读者服务的根本。科学的管理是充分利用馆藏，开展读者服务工作，提高图书流通率的前提

所谓读者管理，是指图书管理者根据图书馆的方针、任务和目标对图书馆读者进行有目的的整理，研究其阅读需求的规律，协调其同图书馆的关系，使文献与读者有机结合，以便图书馆文献信息资源和读者的智力资源得以有效开发。

读者服务工作新理念：随着计算机技术的发展，读者在网上可以查到各种信息，但网站繁多、网上信息五花八门、鱼龙混杂、良莠不齐；此时，作为图书管理者，应将网上信息筛选、整理、使无序信息资源有序化、注意搜集具体的检索网址、加大信息服务的知识含量和技术含量，并辅导读者进行自助式服务。

随着通讯技术和计算机技术的飞速发展,全球性的信息化进程进入了网络时代。网络化的形 成使图书馆信息资源的开发、整合形式发生了重大变化。这一变化使图书馆传统的信息服务 方式受到严峻的挑战，图书馆正经历着从传统服务向网络信息服务的转变。网络环境使读者服务工作发生了深刻变化

1.1 读者服务模式发生改变

在信息网络时代，图书馆不再是一个藏书楼，而是一个开放的信息资料库，这主要表现在3 个方面：①各种馆藏的、虚拟的、临时的、远程的中外信息资源进入高校各个地方，供用 户检索利用；②校园网用户在能上网的地方都能很方便地访问图书馆的各种资源；③校内用户能方便地使用国内外图书馆的信息，校外用户也能方便地使用本馆的信息，使越来越多的人成为图书馆网络系统的最终用户。

1.2 读者服务方式发生改变

随着新的信息载体不断涌现，高校图书馆的传统服务方式由单向、一维的读者服务方式，扩展为双向、多维的图书馆读者服务。读者的服务方式也从传统模式转变为网络化信息传递。读者服务方式的发展，为读者利用文献信息提供了更加广阔的空间，使文献信息资源得到更 充分的利用。

1.3 读者服务内容发生改变

以往图书馆、情报所的信息服务主要局限于检索查询、信息中介、专题或定题服务等项目。而在网络环境下,其服务领域大大拓宽,除了上述服务功能外还可以在网上开拓电子购物、电 子邮件、远程医疗寻医问药、网络广告、视频点播、会议电视、网上培训、招商引资等新的 服务领域,实现面向全社会的全方位服务,信息服务效率显著提高。

1.4 读者服务手段多样化

网络环境下，图书馆传统的咨询服务工作形式也从面对面，电话咨询等方式向E-mail、图书馆论坛等方式 转变，图书馆员可以利用计算机网络随时解答读者在利用图书馆资源与服务方面遇到的问题，开辟了与读者沟通的新渠道。

网络环境和现代信息技术的推广，使得图书馆的工作方式发生了翻天覆地变化。

1.5 管理模式上更方便读者

随着信息技术的迅速发展，图书馆事业已到了最佳的发展阶段，图书馆的管理模式也应有所 改变。图书馆应以读者为本，将“多站式”服务模式转变为“一站式”服务模式，即读者在 图 书馆内可以享受到多元化的、便捷的、舒适的、有效的，犹如超市购物般的图书馆服务，实 现“藏、借、阅、咨”一体化服务。

电子资源的阅览、多媒体声像、远程服务、在线咨询、实时服 务都给图书馆的服务工作增添了活力。网络环境下图书馆读者服务工作的发展趋势

2.1 服务资源共享化

最大限度满足用户的信息需求，始终是图书馆员为之奋斗的最高目标 和梦寐以求的最高理想。网络环境给资源共享提供了良好的平台，用户只要将自己的计算机与网络连接,便可不受时 空的限制,方便地在网上检索、获取自己所需的信息。

2.2 服务时间全天候化

传统图书馆的定时开馆服务给读者带来诸多不便，读者需要的是不受时间和空间的限制提供 各 种信息与知识资源的服务，二十四小时为读者服务,始终是图书馆界不懈追求的服务方向，网络时代,图书馆通过因特网或专线将全天候二十四小时服务变成现实。

2.3 提供个性化的信息服务

个性化信息服务是“以用户为中心”服务模式的具体体现。个性化信息服务的目的有： ①用户根据自己的兴趣、爱好和需求定制自己所需的资源、信息和服务；②图书馆员针对 用户的个性和特点，主动为用户选择并传递重要的信息和服务，同时根据用户的需求变化，动态地改变所提供的信息。

2.4 以搜索引擎为工具，通过网页为用户提供信息服务

Internet上有着丰富的信息资源，原来通过传统途径可获得的信息，现在几乎都可以通过网 络检 索得到。搜索引擎就是用来搜集和查找网页上这些信息的检索工具，图书馆员通过熟练掌握 网络检索技巧，了解各搜索网站、搜索引擎的特点、搜索方向，能够准确快速地找到读者所 需的信息内容。以网络文献数据库为主体，通过多种检索途径开展课题服务。网上数据库检 索是网络信息服务，特别是课题服务中非常重要的内容之一。网络环境下提高读者服务质量的措施

3.1 信息资源组织需要创新

在信息网络中,除文本信息外,还包含大量的非文本信息,如图形、音像等,而且全文信息的比 重也在逐渐增大。这些非传统的信息形式,没有文本信息那样格式化、规范化,对这样的信息 形式如何做到准确的提示和描述其内容特征,以及如何实现非文本信息数据库规范化、规模 化等,这些也对传统的信息组织方式提出了改革要求。

3.2 信息服务的服务意识和运行方式需要创新

在新的形势下,图书馆工作重点应把为市场经济服务的具体措施定位在网络环境下的信息服 务上。有必要把工作重点转向信息网络建设,在重点抓好网络信息资源建设的基础上,把网络 环境下的信息服务作为图书馆、情报所的一项主要工作来抓。要根据社会要求,提供多层 次、全方位的网络信息服务,实现服务内容的创新。

3.3 建设一支高素质的服务队伍

图书馆对现有业务人员要采取成人教育和终身学习相结合的方式，通过加强岗位技能培训，鼓励自 学成才逐步提高其学历层次；对于急需的人才要重点引进；对那些懂技术又有丰富图书馆工 作经验的业务骨干，可以有计划地组织业务培训。通过采取各种培训的方式来增强图书馆的 发 展活力，打造一支精干高效、进取向上、充满生机的高素质专业化的信息服务队伍。

3.4 建立“特色馆藏”为支撑的信息资源

对于一个高校图书馆而言，收藏的文献是否有特色是决定这个馆在网络环境下是否具有生存 价值的依据［3］。如每一所高校都有自己的特色专业或重点专业，图书馆可以根据 自身的馆 藏特色及技术力量，建立各具特色的数据库。例如，郑州轻工业学院图书馆建设的“自建数 据库”，就 是围绕该校的特色专业和特色学科开展的。特色数字资源建设已经成为高校图书馆建设的一 项重要内容，是图书馆数字化资源建设的核心和发展方向［4］。

3.5 重视用户教育，增强自身的社会功能

教师和学生是高校图书馆面对的主要用户。图书馆可以不定期举办用户信息检索知识培训，以提高用户的信息使用能力，从而提高信息服务效率；应加强同他们的交流与沟通，有针对 性地为他们开展形式多样、内容丰富的教育活动，挖掘他们的潜在需求。通过图书馆读者教 育，使读者能发现数据对自身发展的价值，从而产生获取数据信息的愿望，并帮助读者掌握 必要的技能以使需求得以实现。

3.6 加强信息资源的深度开发利用

建立一支专业知识扎实、业务精通的专门的人才队伍，负责网上信息收集、研究、整理、开 发，逐步建立起深度开发信息资源的运行机制，以保证读者能方便快捷地检索到所需要的知 识信息［5］，提高图书馆的整体服务功能和社会知名度。图书馆可以将本馆资源数 字化，建 立起具有本地区和馆藏特色的专题数据库，同时逐步建好馆藏文献书目、题录等二次文献数 据库，并注意数据库多元化格局，发展全文、数值、事实、图文、多媒体数据库，使高校图 书馆数据库的建设形式多样内容丰富，更便于用户的查询和使用，更好地发挥其社会效 益和经济效益。

第三篇：合规管理

银行业合规管理

为健全银行内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，促进全面风险管理体系的建立，才能确保银行安全稳健运行，但要促进银行依法合规经营，银行业的合规风险管理体制建设刻不容缓。

合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。随着监管环境的变化，银行内部合规经营与合规性监督检查的重要性日益突出，合规风险管理对于银行具有特别重要的意义。因此，必须建立健全合规风险管理机制建设。

一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。

（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。合规应从高层做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高层的言行应与银行的宗旨和价值观念相一致。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认识及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直和“合规创造价值”观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。

强化合规理念、意识和行为准则，合规是银行提高资产质量的基本保障，是减少案件的必要前提，是银行企业合规文化的核心要素，合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、等理念，只有合规成为银行每一员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，全行员工欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门的建议，才能共同保证有关法律、规则和标准及相关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。

（二）倡导“主动合规”的文化氛围。

加强对员工的政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识、法制观念和自觉遵守制度能力，增强主动合规和对风险识别能力的意识，能将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理每笔业务中，加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，是建立长效发展机制的需要，是提高经济效益的需要，使其能从“要我合规”向“我要合规”转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。

二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制

（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。建立健全合规责任体系，明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，每位员工对其业务活动的合规性负责，合规部门承担合规管理责任。对于合规风险及违规问题，要迅速作出处理。明确合规部门的职能定位，合规风险监控的介入时机，落实合规管理职能；业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，合规部门应促进业务部门防控合规风险，业务部门应主动地进行动态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。

（二）设置合理的合规部门。

根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在支行及以下机构可设立合规岗位。还应配备足够的、素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办法等。合规部门应履行岗位职责，就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议；协助高级管理层就合规问题对员工进行教育，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；通过政策、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工恰当执行合规法律、规则和准则提供书面指引；有效识别、量化、评估内部合规风险。

（三）创建科学的合规管理机制。

许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个“规”在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个“规”自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。

首先，要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通过设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动，对发现有违反法律、规则和标准的操作行为，银行管理层能够采取适当措施予以纠正，确保从业人员的行为自觉服从既定的“规”。

再次，要通过一定方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。

三、梳理合规风险点，提出控制风险的有效措施。密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，认真领会行业管理部门的管理意见，对照合规风险点，本单位的合规机制建设情况进行调查摸底，清理现有的规章制度，梳理各项业务流程和风险点，提出如何防范和控制风险的措施和办法。

（一）清理现行规章制度。对银行现行的规章制度全面进行清理，清理工作必须横向到边，纵向到底，从上至下，各级管理层负责对各自修订的制度进行清理，对每项制度、每条规定是否适应当前业务发展的需要逐一进行清理，对不适应当前业务发展和监管要求的制度，该废止的废止、该修改的修改，而且对没制度监督的业务要及时进行补充完善，确保不留真空。

（二）梳理业务流程风险点。

梳理各项业务流程，排查各项业务操作环节，对可能会导致发生操作风险的业务流程、环节，或存在的风险点一一记录在案，组织一线业务人员进行讨论，以业务环节和操作流程风险为主题进行讨论，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解的程度，管理层能更清晰地知道各业务流程所存在的风险点，并能促使员工熟悉相关业务操作流程，同时知道相关业务操作环节存在的风险，使其在业务操作过程中能加以防范，只有查找出各项业务操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。

（三）制定完善适应当前业务的规章制度。根据清理结果和梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制。

银行合规工作只有通过以上各环节每一周而复始的循环并能持续下去，银行内部有效的合规机制才可能形成，合规风险才能得到有效的控制，其他金融机构出现过的违规事件才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。

第四篇：宿舍管理规

宿 舍 管 理 规 定

为了让员工在宿舍内有一个安全、文明、清洁、宁静、舒适的休息环境及住宿秩序使员工能获得充分的休息，确保身体健康并以良好的精神状态投入到工作中去，从而提高工作效率，约束员工在集体生活中的不良行为。特制定本规定。

1、公司为员工提供宿舍，员工本人有权选是否住宿舍，凡是住宿舍的员工，必须遵守《宿舍管理规定》若有违反者，行政人事部视情况给予处罚或取消其住宿资格。

2、入住的员工，必须服从行政人事部合理安排，调迁与监督。一经公司安排入住不得私自调换房间或床位。不准多占床位。不准在宿舍内做有伤风化之事，严禁乱住，男女混住。

3、未经批准禁止招待外来人员进入宿舍或留宿。节假日若有员工亲属留宿的必须凭身份证（或其它有效证明）填写书面申请单，经行政人事部或厂长批准后，方可留宿。

4、安全用电，禁止宿舍区内乱接乱拉电线，改装电路，新架插座。严禁使用明火和电炉电热棒等用电功率较大的电器或煲食物，禁止使用发热丝烧水。宿舍210、410装有热水器，可用桶接热水到各自的房间冲凉，不可在接热水处冲凉或洗衣物。如发现用完热水器后不关煤气者给予记过处理并罚款50元。

5、各宿舍员工必须讲究公共卫生，不准随地吐痰，乱扔垃圾，严禁在宿舍区内乱写，乱画，乱张贴，洗手间不准乱扔杂物纸张等以防堵塞。

6、主动整理好自已的房间和物品，床铺、衣服及鞋袜、叠好被盖、做到衣物摆放整齐，不乱放东西妨碍他人。保持地面洁净。

7、宿舍钥匙，一个房间配备一把钥匙,其余需自已配，锁头不可随意更换，如需更换的必须经行政人事部同意。

8、个人物品，尤其是贵重物品，必须各自妥加保管。未经物主同意。任何人不准私看乱翻、挪用别人的物品。

9、爱护公物，每天最后离开宿舍的员工请自觉检查门、窗、灯、风扇、水龙头是否关好？爱护好所有的公共设施，以防盗窃及造成浪费。

10、严禁座在宿舍走廊的护栏上，护栏上禁止摆放花瓶和易扎伤物品，严禁高空抛物，乱扔垃圾和烟头等

杂物，乱倒水，严禁往窗外走廊及楼梯间乱扔东西。宿舍走郎，楼梯。不准堆放杂物，必须保持通道畅通。

11、不准偷盗，盗窃公司产品及宿舍个人财物，或盗用不属于本人的财物者。经查出作并不发给尚未结算的工资。（并有可能送公安机关处理及开除出厂）。

12、严禁携带存放枪支弹药，长刀，水管，铁棍，化学品，易燃、易爆有毒品及其它危险品进入宿舍，一经发现作开除处理，对造成严重后果者送公安机关处理。

13、宿舍内应保持安静，不得大声喧哗。严禁在宿舍打架，吵闹，赌博及酿酒。如有发现给予记过并罚款或解雇处理。对无理取闹者送公安机关处理。

14、未经公司领导同意，任何人不得私自进入异性房间，若有违者，给予罚款100元，（工作原因或行政人事部、保安除外）。

15、晚上十二点止各员工必须回到自已宿舍熄灯休息，不准留在他人宿舍，以影响他人休息。

16、如有公物损坏，请及时报告保安或行政人事部，以便及时修理。

17、如有失窃事件，要及时报告政行人事部调查处理，不能无证据私自猜测怀疑他人，公司将对提供线索

者给予奖励，并绝对保密。

18、保持宿舍内外整洁，每天请各宿舍自行安排轮流打扫卫生，（公司已配备了扫帚、拖把、垃圾篓、门挂锁），损坏或丢失需自已购买。各房间的垃圾需自已拿到一楼楼梯口大垃圾桶里面。

19、凡是被解雇离职人员必须当日退还宿舍，并由保安监督离厂。辞工离职人员，到期到行政人事部开《行李放行条》并于次日早上在宿舍全体人员在放行条上签名确认以便证实同房员工的财物是否完整，经保安检查行李后，方可到人事部办理离职手续辞职人员在离职当日离厂确有困难的，经申请批准后最多可延期一天退还宿舍不按规定退还宿舍的，从离职之日起，按每人每天50元标准扣除。

20、节约用水、用电，必须按时熄灯（最迟不超过晚上12点钟）照明用电应注意节约，各宿舍水电费，由住宿舍人员共同分摊。

21、加强公司宿舍文明建设，保障宿舍管理秩序，行政人事部。宿舍值班保安有权对各宿舍进行检查。各员工应给予配合与支持。

22、凡违反以上规定者将视其情节轻重作出警告、记过、罚款5元至200元等处分，重者将开除出厂及扣除尚未结算的工资。

上述规定如有增删，公司将另行公布，并以公布为准，其它详细规定见公司员工手册

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第五篇：合规管理

1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、管理风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层 做起。

3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

4、监事会应监督董事会和高级管理层 合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑 的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

作为一名银行业员工,你认为自己应该怎样参与到银行合规文化建设中? 答：

1.努力钻研业务知识

2.不断提高业务技能

3.爱岗敬业

4.自学维护本行社会形象