坚守五不底线 防控岗位风险

第一篇：坚守五不底线 防控岗位风险

坚守“五不”底线 防控岗位风险

尊敬的各位领导：

在这短短的两天时间里，我认真聆听了黄书记在开班动员大会上的讲话精神，观看了警示教育片，实地参观了洪山监狱，并与很多同志进行了交流。两天的时间虽然短暂，但丰富、鲜活的教学内容，让我的灵魂深受震撼，也必将对我今后的工作产生深远影响。古人说：“郡县治，天下安。”县一级在党和国家组织结构中，处于承上启下的重要地位。县委书记作为党在基层执政团队的带头人，承担着“保一方稳定、谋一方发展、富一方百姓”的重任，同时潜伏着巨大的岗位风险。下面，我结合担任黄梅、红安两地县委书记的工作实际，就规范从政行为、防控岗位风险谈几点肤浅认识，请各位领导批评指正！

一、以德才为取向，不以任免弄权

伟大的事业，需要高素质干部队伍的支撑。在选任干部过程中，我们必须坚持实践标准，德才取向，正确处理好任用和任事的关系，选出实干之人，彰显实干导向，营造实干之风，坚决避免“仁者见仁、智者见智”，任人唯亲，“打招呼、跑门子”等不良风气和主观臆断。

一是坚持任事标准。始终坚持把忠诚党的事业、勇于任事、热爱群众，作为基层选拔干部人选的客观标准，把那些想干事、敢干事、会干事、干成事的人选拔任用好。首先要有忠诚之品。在政治上必须坚守忠诚的品质，与上级党委保持高度一致，坚决执行党的各项方针政策，坚决反对自由主义、好人主义，杜绝阳奉阴违、拉

势部门”的很多干部，因自身工作业绩突出，走上了重要工作岗位。

三是遵循《条例》之规。带头执行《干部选拔任用条例》，真心实意将《条例》规定的要求、程序落实到选任干部的具体实践中来，从而不断规范程序，扩大民主，强化监督，综合运用民主测评、个别谈话、实地考察、延伸考察等多种形式，全面掌握干部实绩，避免主观臆断，不搞特殊化，努力创造公开、平等、竞争、择优的用人环境，形成干部能上能下、能进能出、富有生机和活力的用人机制，为优秀人才脱颖而出、从根本上防止和克服用人上的不正之风提供制度保障，提高干部选拔任用的社会认同度和公信力。

二、以公正为原则，不以偏私干政

县委书记处于县级权力核心地位，必须具备高度的权威性。如何把持住这种权威，做到公道正派、不偏不倚，是对县委书记最大的现实考验。作为县委书记，要做到不以偏私干政，就必须坚持公正的原则，强化公共岗位角色意识，正确处理好“公”和“私”的关系。要加大权力制衡力度，坚决杜绝干预市场、以权寻租，干预行政、以党代政，干预法纪、以权代法等行为。

一是要把握权力的公共属性，即权为民所用。我们的权力是人民所赋予的，我们所行使的每一份权力，都是公权。我们只能把权力化为全面履行岗位职责的工具，而不能当作谋取私利的魔杖。不论是制定决策，还是开展工作，都必须听民声、察民情、惜民力，把群众利益放在首位，把急群众之所急、纾民生之所困、办群众之所盼，作为最经常、最本职的工作。为进一步方便群众，我们借县委权力公开透明运行试点之机，统一了县“四大家”办公楼的门牌标示，注明了领导职务和手机号码；坚持开门办公，通过红安电视台、红安网等新闻媒体，向社会公开了县“四大家”领导、县直各

行职责，切不可将权力运行在“规矩”的轨道之外。在重大事项决策过程中，做到“三个不出台”，即未进行专题调研论证的不出台、绝大多数群众未理解支持的不出台、群众利益受损害的不出台。

三、以淡泊为心境，不以公财结缘

要自觉处理好自律和他律的关系，在与形形色色的人打交道过程中，始终坚守政策底线和做人底线。

一要有警醒之心。“肝受病则目不能视，肾受病则耳不能听；病受于人所不见，必发于人所共见。故君子欲无得罪于昭昭，必先无得罪于冥冥。”自己的一言一行必须遵守党纪国法，自己的一举一动都必须牢记党的宗旨，时刻保持高度的警惕，慎独、慎微、慎交，切不可心存侥幸，以身试法。

二要有朴素之养。“我贵人奉之，奉此峨冠大带也；我贱而人侮之，侮此布衣草履也。然则原非奉我，我胡为喜？原非侮我，我胡为怒？”县委书记肩负人民的期盼、组织的重托，可以说是权责并重。因此，必须清醒认识自己的自然角色和社会角色，高调做事、低调做人，脚踏实地履行好自己的职责，不为名利和金钱所动。

三要有脱俗之勇。“人只一念贪私，便销刚为柔、塞智为昏、变恩为惨、染洁为污，坏了一生人品。故古人以不贪为宝，所以度越一世。”县委书记在履行自己的职责中，必须把自己融入整个社会大环境之中，与形形色色的人打交道，这就难免要经受各种的世俗之风的侵蚀。因此必须坚守政策底线，不做违背政策的事，必须坚守做人底线，不做违背良心的事。只有明智之人，才能坚守底线，才不会被不良言行和不良环境所影响，才不会随波逐流；只有无私之人，才能心态平和，无所欲求；只有脱俗之人，才能淡泊宁静，乐观豁达，悠然致仕。

策。”去年底，为理顺信访秩序、促进社会和谐，我们在前期深入调研的基础上，集中时间，通过县委常委（扩大）会，对全县14个重点历史遗留信访积案进行专题研究，追根溯源，并逐一提出了具体解决方案，在全县上下营造了依法依规解决合理诉求的良好氛围和公平正义的舆论导向。

四是要统筹职能抓党建。作为县委书记必须抓好党的建设，党风不好，就会导致政风不好、民风不好，民风不好就会导致社会风气不好，而这些问题都会在干部身上集中反映出来，如果不及时处理，势必影响经济发展和社会稳定。因此，充分优化党建工作的资源配置，形成齐抓共管的合力。特别是对党员干部中的违纪违法问题，必须旗帜鲜明，坚决处理到位，营造风清气正的社会环境。

五、以事业为天职，不以无为苟安

县委书记既是县域内党的各项政策的执行者和各项利益的调节者，也是各种矛盾交织的中心，特别是在改革过程中，涉及到部分个人或单位利益调整，我曾经多次受到信访、网络举报，有时我和家人还受到别人的谩骂、威胁、恐吓。面对这些情况，只要有丝毫的退缩和动摇，都将会给当地经济社会发展，人民群众利益带来严重损失。作为县委书记，必须具备勇于担当的精神，直面困难和矛盾。

首先要有担当的觉悟。工作中的矛盾不会自动消失，如果不主动解决，就会积少成多，催生更多更复杂的矛盾。古人说：“以苟活为羞，以避事为耻。”作为县委书记，就是要想干事、不避难、敢担责。对分内之事，要尽职尽责；对困难之事，要攻坚克难；对棘手之事，要善于解决；对突发之事，要挺身而出；对失误之事，要勇于面对，真正做到不避事、不怕事、敢管事、能干事。

其次要有担当的能力。要不断学习。腹有诗书气自华。通过学

第二篇：坚守风险管理底线

一、坚守风险管理底线，切实加强重点领域信用风险防范

（一）深入推进平台贷款风险防控不动摇

第一，对于新增贷款，在坚持审慎信贷前提下，对融资平台贷款项目实行分类管理，优先保证已批国家重点建设项目的续建资金需求，既要避免重点项目出现“半拉子”工程，又要防范平台贷款假借“保续建”之名违规增长。

第二，对于存量贷款，继续落实动态台账管理，补足抵质押担保、合同补正、分类处置、风险资本和拨备计提等风险管理和抵补措施。对于退出平台公司的贷款不放松风险管控标准，不得向退出类平台公司发放由政府变相提供担保、承诺的贷款。对于已存在持续亏损、偿债困难等问题的平台主体，加强资产的处置和转让，落实担保和债务主体责任，杜绝逃废悬空债务行为。

（二）严密盯防贷款风险

进一步加强对土地、房产等押品的管理。要结合市场波动情况，及时对押品进行价值重估，对于难以覆盖贷款风险的，应要求借款人尽快增加足值抵质押物。对于在前期自查中发现的存在土地违规抵押或抵押存在瑕疵的贷款，要抓紧补正完善相关手续。

（三）持续深入落实“三个办法一个指引”等贷款新规。第一，科学确定授信额度。加强对客户实际运营情况的了解，不仅要全面掌握企业真实的负债、担保等情况，还要重点了解企业法定代表人或实际控制人以及关联企业的对外投融资情况，在此基础上，科学确定授信额度，避免过度授信。第二、强化贷款资金流向的跟踪检查和风险排查，要密切关注授信客户资金游离主业，或利用下属关联公司高息放贷、违规发放委托的现象。对于贷款被挪用于民间借贷或借款人参与违法金融活动的，要及时采取收回贷款等风险防范措施，并对相关责任人员严肃问责。

6加强个人经营贷款管理。要严把个人经营贷款的客户准入关、贷款用途关、抵押担保关、审查核准关，个人经营贷款应主要投向第三产业的流通服务行业，不得与小企业贷款交叉发放，不得向同一经营实体同时发放个人经营贷款和小企业贷款，严禁法人客户（含小企业）以个人名义批量套取个人经营贷款，个人经营贷款应比照小企业进行贷后管理。要坚持“以抵押为主、担保为辅”原则，抵押房产必须符合总行相关规定；自然人、专业担保公司担保的个人经营贷款，担保人必须具有担保资格和能力；自然人担保贷款不得互保或形成“担保圈”。要重点落实个人经营贷款中商品交易市场项目贷款、商用车贷款、网吧贷款、船舶贷款等业务品种的风险防控措施，严防虚假贷款和资金挪用现象。专业市场内个人经营贷款应以市场为单位，控制融资总量和同业占比。

7、加强中介合作机构管理。要严格融资性担保机构准入管理，严格筛选融资性担保机构，审慎开展由融资性担保机构提供担保的融资业务。要加强融资性担保公司保证金来源及管理情况、对外投资、短期融资等情况的动态监测，对收取借款人资金作为保证金的，要停止合作新业务；对参与民间借贷的，要及时督促其采取相应措施。要增加对质押监管机构的贷后检查频率，严控监管风险。

三）做好信贷基础管理工作，提升精细化管理水平

1、做好信贷监督执行工作。要按照“全流程、全口径、精细化和动态管理”的基本原则，认真履行放款核准和作业监督职责，严把贷款发放关，对于未落实担保和前提条件、贷款资金支付方式违规、违反信贷政策制度、档案资料存在问题的信贷业务一律不得核准放款。要完善信贷业务非现场监督监测机制，加强对法人和个人信贷业务合规性的监督监测，加强对合规性问题突出、整改不力的支行重点督导，严肃追究相关人员责任，加大对重复发生问题责任人的处罚力度，必要时采取暂停办理相关信贷业务、调离信贷岗位等措施。要严格执行银监会“三法一指引”，切实加强贷款资金受托支付管理，进一步提高按贷款新规走款比重，确保走款比例90%以上。要扩大贷款资金用途跟踪监测范围，防范借款人挪用贷款资金，严防贷款资金流入股市、期市、小额贷款公司和担保公司。对于贷款资金用途违规问题，要及时督促借款人进行整改，必要时要根据合同约定停止贷款发放或提前收回贷款。要针对授信审批集中后作业监督工作部分职能的调整，探索适应审批集中模式下的作业监督工作方式。

2、做好信贷检查工作。要制定信贷检查工作计划，明确检查项目、检查内容、时间安排、检查项目责任人，并按计划要求精心组织和实施各项信贷检查项目，改进检查方法，加大实地检查和调查频率，对检查发现的问题及时督促整改问题，对管理薄弱、问题多发、问题频发的重点支行，要通过加大系统控制和责任追究力度，狠抓问题整改，严防屡查屡犯。各支行要结合各自实际情况，重点加强对政府融资平台贷款、房地产开发贷款、贸易融资、个人住房和汽车按揭贷款、个人经营贷款、个人消费贷款等的自查，前瞻性地发现、上报和管控信贷风险。今后，信贷人员前往客户现场检查，必须进行视频拍摄并将视频资料载入贷后管理系统。

3、做好信贷监测分析工作。要通过设定客户风险、债项风险、担保风险、财务风险等多维度指标和系统查询、统计分析、专题调查等方法，重点加强对房地产、政府融资平台、亿元大户、潜在风险贷款、个人经营和个人消费贷款等的监测分析，及时形成各自的监测分析报告、调查报告和通报等。各支行要按月开展信贷风险排查，加强突发性信贷风险预防和处置工作，发现重大异常风险，及时按照突发性信贷风险处置规定应急处置；要通过系统查询、上门核查等方法，加强对各类贷款的风险监测分析和全面信贷风险监测。

4、做好潜在风险贷款压降和担保贷款转化工作。要将潜在风险贷款压降和担保圈贷款转化计划细分到每家支行并将其纳入支行行长绩效考核计划，确保压降和转化计划落到实处。要根据总行《法人客户潜在风险贷款管理办法》，筛选、识别、确定潜在风险贷款，强化潜在风险贷款名单制管理和监测、考核、系统控制工作，积极、主动地清收和处置潜在风险贷款，确保完成全年潜在风险贷款压降计划。要完善担保圈风险化解管理工作机制，加强保证人准入管理，防止担保圈风险“前清后溢”，积极采取压降退出、改善担保、产品置换、简化分解等措施化解风险。

5、做好信贷业务“实管”工作。要建立和落实信贷业务“实管”工作责任制，明确各支行行长和分管行长对信贷业务“实管”工作所应承担的管理责任，具体落实信贷业务前中后台相关人员“实管”工作的职责分工。要建立信贷业务人员履职情况档案，将行内外审计检查、信贷监督执行、非现场监督监测发现的问题情况作为评价履职情况的重要依据，定期对信贷业务人员履职情况进行回顾和评价，并将结果纳入信贷业务人员的绩效考核。对已完成核准和监督的信贷业务，经内外部审计检查仍发现合规性问题的，要严肃追究信贷监督执行人员责任。要严格落实不良贷款责任评议、不良贷款损失责任认定及不良贷款管理责任认定工作，根据违规行为性质按照总行相关规定对责任人进行处罚，以警示和教育各级信贷业务人员，牢固树立依法合规经营意识，避免同类问题屡查屡犯。

6、做好信贷队伍建设工作。要正确处理业务拓展与合规经营的关系，坚持“合规经营、稳健经营”原则，不断提高信贷从业人员政策制度的执行力。要围绕信贷业务岗位任职要求，分层分类开展信贷业务人员业务培训，全面提升信贷队伍的业务素质，提高信贷队伍的履职能力。要改进信贷人员业绩考核体系，努力通过信贷考核导向将信贷人员的时间和精力逐步吸引和集中到信贷业务投放和贷后管理的信贷主营业务中去。要严格实行信贷人员上岗资格管理制度，严禁未取得总省行上岗资格的人员直接经办信贷业务。要将扎实做好内控案防工作，坚持“零案件”工作目标，切实将防范信贷业务政策性和操作性风险作为信贷管理专业的案防重点，重点加强对物流监管企业等中介机构的风险防控，定期组织召开专业内控案防分析会，加大监测检查力度，努力防范监管机构商品货物监管风险和信贷从业人员业务的“寻租”风险。要继续加强和改进廉政建设教育，严禁信贷从业人员以银行和个人名义参与民间借贷或为民间借贷提供担保，参与高利贷活动参与洗钱、非法集资、地下钱庄活动，充当资金交易中介，切实防范信贷案件和信贷人员道德风险。

第三篇：岗位廉洁风险防控工作总结

岗位廉洁风险防控工作总结

根据公司党委纪检统一部署要求，现将我分公司岗位廉洁风险防控工作开展情况进行总结如下：

一、加强组织领导，狠抓规划落实，确保工作顺利开展。

1、加强组织领导

工作开展时，我分公司党支部及时成立了岗位廉洁风险防控小组，由党支部书记任组长，工段长、各班组班组长任成员，领导小组下设办公室，负责组织实施分公司的权值梳理工作，各职能管理人员积极主动配合这一工作的开展。

2、制定规划方案

研究制定了《“排查岗位廉洁风险防控”活动实施方案》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。

二、扎实深入开展岗位廉洁风险防控管理工作

1、梳理职权清单，根据我分公司办公特点，对内设机构和工作岗位的权利、职责等进行研究梳理，并将各项权利运行过程以流程图的方式明确下来。

2、查找评估廉洁风险。一是查找廉洁风险源。把行使的行政权利纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，从领导到员工结合工作，认真查找个人的思想道德风险和岗位廉洁风险、二是查找风险点，重点查找在新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”管理、仓库管理、班组人员管理、备件制作管理、敏感岗位人员管理等12个环节。填写了《单位不廉洁风险隐患防控表》并上报至公司纪检部门。三是评定风险等级，针对查找出的廉洁风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，对已自查出的各类廉洁风险，经岗位廉洁风险防控管理小组开会审核把关后，在公示栏上进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，都经分管领导审核后报党支部备案，职能办公室风险在研究制定具体防控措施后，审核备案，针对单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报公司纪委审核。

三、务实创新，推进廉洁风险防控工作的顺利实施

岗位廉洁风险防控工作是我分公司今年的一项重要工作，也是一项全新的工作，在明确职权后，各负责人积极主动，从摸清底数，明确全职，完善规程、规范运行、强化监督、预防腐败入手，具体经办人员明确分工，各负其责。通过逐个剖析以前未引起足够重视的、潜在或者隐藏的权力事项，做到工作流程编制过程中不漏一项权职，不丢一个环节。领导严格把关，在认真组织、仔细修改后反馈到各经办人员，对于不符合要求的及时协调修改，对于敷衍应付，不符合要求的退回重办。开展此项工作以来，我分公司认真贯彻上级工作指示精神和部署。以岗位廉洁建设工作的开展为载体，立足本职工作，踏踏实实地开展风险防控工作，取得了一定的成效，但与目标要求还有一定的差距，在今后的工作中，我们将进一步规范岗位廉洁风险控制工作流程，努力达到权力在阳光下运行，规程在法律内操作，管理在发展中进步，资金在监管下使用。

第四篇：五医廉政风险防控工作方案

五寨县第一人民医院

廉政风险防控管理工作实施方案

为深入贯彻落实党的十七大精神，全面推进教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，进一步拓展从源头防治腐败工作领域，稳步提高医院反腐倡廉建设实效，依据上级主管部门要求结合医院工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“以人为本”和“三个更加注重”的要求，紧紧围绕医疗事业改革与发展医院，建立健全医院惩治和预防腐败体系，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作思路，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，促进廉洁行医的行业作风建设，推动医院反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

认真贯彻落实上级主管部门要求和有关会议精神，全面启动和推进医院廉政风险防范管理工作，紧密结合医院体制改革工作，着力转变职能、理顺关系、优化结构、提高效能，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的管理体制。到2011年底，初步形成医院廉政风险防范管理工作网络，建立制度保障，程序运行，技术监控和考核评价等配套体系，逐步建 立起比较完善的拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制，全面推进医院各项工作持续、健康、有序、和谐发展。

三、实施范围

廉政风险防范管理工作实施范围包括医院各科室及其工作人员。重点是领导班子及班子成员和中层干部，以及涉及组织人事权，财务审批权，药品、器械、基建、后勤采购管理权等管理事项的岗位和人员。

四、组织机构

成立五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织领导；领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织实施，对各科室廉政风险防范管理工作进行指导和检查。各科室结合本科室实际，研究制定本科室廉政风险防范管理工作的具体实施方案，报领导小组办公室备案。

五、方法步骤和时间安排

（一）前期准备

召开医院中层以上干部会议，学习上级有关文件精神，通过《五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，成 立廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，确定医院廉政风险防范管理工作的具体计划和安排。

（二）动员部署（2011年5至6月）

运用多种形式，深入开展思想动员。采取集中动员的形式进行，组织全体中层干部参加会议，认真组织学习相关文件和观看《治理医药购销领域商业贿赂警示教育片》，依照《五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，部署医院廉政风险防范管理工作的具体任务，通过组织动员，达到统一思想、提高认识的目的。各科室要组织本部门党员、干部进一步学习医院实施方案，研究部署本科室廉政风险防范管理工作，并按要求制定本科室廉政风险防范管理具体工作计划，于2011年6月底前报领导小组办公室审核、备案。

（三）组织培训（2011年7月下旬）

由领导小组办公室负责统一组织培训工作，对中层干部及各科室工作联系人分别进行学习培训，培训内容一是采取听专家讲课和座谈研讨，二是对廉政风险防范管理工作任务进行细化分解、统一标准、规范流程。

（四）全面清理权力，查找廉政风险（2011年7月底）

1.全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，一方面，以科室为单位，从一般工作人员开始，自下而上进行排查，看正 在行使着哪些权力，行使依据是什么，汇总整理后，一一列出权力名称和行使依据，向领导小组进行申报。凡不经申报的职权一律停止执行，造成的后果由科室主要负责人承担。另一方面，由领导小组办公室负责，按照机构改革“三定”方案确定的岗位职责，自上而下进行认真梳理，看各科室应该行使哪些权力，全医院到底有多少权力。在此基础上确定《医院职权目录》。

2.查找廉政风险。一是查找岗位（职责）风险。科室每位同志结合以往履行职权、执行制度的实际，对照岗位（职责）要求，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，结合权力定位,认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或者潜在的风险内容及其表现形式，填写《五寨县人民医院岗位风险确认表》，经所在科室审核，报领导小组办公室备案。二是查找科室风险。针对人、财、物等重要工作岗位，各科室对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《五寨县人民医院科室风险确认表》，经主管领导确认后，报领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找党委、行政领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报相关部门备案。四是查找医院行业风险。切实履行牵头单位职责，按照系统 4 和行业管理规则及流程，积极协调相关单位，主动查找医院工作行业风险，指导基层工作。

在清权确权和查找风险的基础上，按照每项权力都存在廉政风险，都是廉政风险点的认识，把各项权力全部纳入廉政风险预防管理范围，以科室为单位确定廉政风险点。一项权力只有一个科室行使的，列为一个风险点，一项权力多个科室行使的，几个科室行使就列为几个风险点。

（五）制定、实施防控措施（2011年7至10月）

根据查找廉政风险阶段排查确定的各类风险点，各科室要针对工作程序、工作标准、重点岗位、重点环节提出有效的监控措施。注重对重点岗位、重点部门及决策层的领导干部和工作人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1.岗位（职责）风险防控。由本人对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《五寨县人民医院岗位风险防控措施表》，经所在科室审核，报领导小组办公室备案。

2．科室风险防控。由科室对照职责要求，根据查找出来的在科室职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部 环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法，填写《五寨县人民医院科室风险防控措施表》，经主管领导确认后，报领导小组办公室审核。

3．单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在医院范围内予以公开。并报上级主管部门备案。

4．行业（系统）风险防控。认真分析医疗行业（系统）存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

（六）加强监督管理，实施跟踪监控（2011年10月）

1．评定廉政风险等级。通过采取召开座谈会、研讨会同专题调研相结合，全员参与同专职人员相结合的办法，对收集到的廉政风险信息，进行风险分析，先由科室按照风险大小，进行风险排序。全医院通过综合平衡，开展风险分级，实施A、B、C三级预防和监控。对潜在廉政风险大、发生问题危害重的权力，划为A级风险权力。对潜在廉政风险较大、发生问题危害较重的权力，划为B级风险权力。对潜在廉政风险较小、发生问题危害较 6 轻的权力，划为C级风险权力，各项权力风险等级由领导小组办公室列表公示。

2．实行分级管理、分级负责。对划为A级风险的权力，在分管领导直接管理的基础上，由医院主要领导负责；对划为B级风险的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责；对划为C级风险的权力，由科室领导直接管理和负责。

3．实施跟踪监控。在实施防控措施的同时，各科室工作联系人要结合实际，认真记录本部门相关防控措施实施的进展及效果，以备考核。领导小组办公室对查找的各类风险制定监控措施并进行监测，通过专项检查、合规性审核、效能监察等形式进行监督检查。

（七）考核防范效果（八、九、十月）

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，必要时组织专门考核。

1．廉政风险防范管理考核标准。一是党政领导班子及其成员、各科室负责人对廉政风险防范管理工作重视，思想认识统一，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。二是针对廉政风 险点的前期预防、中期监控、后期处置等措施落实到位，没有出现违规违纪行为。三是能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。四是注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

2．廉政风险防范管理考核方法。一是按照廉政风险防范管理的考核标准，各科室对廉政风险防范管理的落实情况进行自查。对比对策实施前后的效果，检查目标是否实现，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因制定对策，直至达标。二是领导小组办公室对查找廉政风险、制定防控措施及落实情况，进行检查评估。采取听取汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关档案等方式，进行一次综合评估，评估情况向领导小组报告，并在全医院通报检查评估情况。三是按照干部管理权限，建立干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况；信访举报、组织处理、纪律处分情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。

廉政风险防范管理考核结果，将纳入领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核中。

（八）完善操作规程（十一、十二月）

根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，对廉政风险防范成效显著的科室及个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。逐步建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制。

1.考核结果应用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价党政领导班子、各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为今后干部选拔、任用、考核的重要依据。对廉政风险防范管理考核结果为“不及格”的，领导小组办公室将以书面形式下达整改通知，督促其制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，确保廉政风险防范管理工作落实到位。

2.违纪惩处。对落实廉政风险防范措施不力的，要给予通报批评，并限期整改。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。

3.持续修正改进。要认真总结廉政风险防范管理工作经验，及时识别新的廉政风险点，进一步修订各项规章制度，健全完善风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制。

六、工作要求

（一）加强领导

医院领导班子及全体中层干部、行风办公室要把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导班子、中层干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落实到每一个岗位和个人。

（二）落实责任

在党委统一领导下，各科室要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓；主管领导具体抓，纪检部门负责协调推进，组织、宣传、人事、财务、审计等部门共同参与配合。科室负责人是本部门第一责任人，切实保证在规定的时间内完成各项工作任务，每个科室要指定一名干部作为廉政风险防范管理工作联系人，加强与领导小组办公室的联系，及时沟通和反馈信息。

（三）注重实效

廉政风险防范管理要从具体工作流程入手，重点查找制度机制和外部环境方面造成的风险，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节。要做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。鼓励各 10 科室结合自身工作特点，科学借鉴风险防范和全面质量管理理论方法，在完成统一部署的规定动作基础上，努力创新方式方法，健全制度机制，及时总结归纳，形成适合自身特点有效预防腐败的工作套路。

（四）建立廉政风险防范管理工作档案

各科室要妥善保管廉政风险防范管理工作各种资料和信息，建立专门档案，为考核评估提供依据。档案应包括有关文件、各种报表、会议记录、工作信息，领导小组办公室综合评估结果、防范措施内容、新建或完善的规章制度、自查报告等内容。

五寨县第一人民医院 2011年5月20日

第五篇：岗位腐败风险防控管理总结

2012年岗位腐败风险防控体系建设

工作总结

根据《中共***纪律检查委员会关于转发<关于加强廉政风险

防控的指导意见>的通知》［六特纪发„2012‟5号］和《关于

印发<***2012年反腐败治本抓源头工作意见>的通知》［六特纪

发„2012‟8号］文件精神。我**认真制定工作方案，精心组织

实施，严格按实施步骤把握开展工作，岗位腐败风险防控管理工

作取得了一定成效。

一、工作取得的成效

（一）加强组织领导。为切实抓好岗位腐败风险防控管理工

作，我**及时成立了**岗位腐败风险防控管理工作领导小组，由

党支部书记、主任卢刚任组长，副主任任副组长，各股室(中心、局)负责人为领导小组成员。领导小组**公室设在综合股，负责

**岗位腐败风险防控管理工作的组织实施。通过召开全体干部职

工大会，传达了各级关于岗位腐败风险防控管理工作会议及文件

精神，党支部书记对我**岗位腐败风险防控管理工作的开展

进行了安排部署。结合我**实际制定了《**岗位腐败风险防控管

理工作实施方案》和《实施细则》，确保了该项工作有计划、有

步骤地落实。

（二）强化宣传，提高认识。岗位腐败风险点查找是一项崭

新的工作，工作要求高、涉及面广，时间紧、任务重，在工作中

我**紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全**干部职工的思想认识，形成工作合力。一是认真学习各级领导在岗位腐败

风险防控管理工作会议上的讲话及文件精神，深刻领会开展风险

点查找和防控工作的重大意义；二是立足实际营造浓厚的工作氛

围。利用组织生活会、干部职工大会等形式，大力开展宣传教育

活动；三是坚持把宣传教育与解决干部职工的思想问题相结合，开展了深入细致的宣传教育工作，把开展风险点查找作为促进工作的一项重要举措。四是组织收看警示教育片，有效增强干部职工的廉洁自律意识。

（三）加强指导，认真查找风险点。为确保风险点的查找尽可能的符合客观实际，我**岗位腐败风险防控管理工作领导小组**公室主任认真学习相关文件精神，积极主动的与***岗位腐败风险防控管理工作领导小组**公室的同志请示、沟通，吃透文件精神，加强对我**风险点查找各环节工作的检查指导。一是进一步完善工作运行流程，确定风险环节；二是紧密结合我**工作实际，围绕对权力规范运行的制约和监督，针对风险环节，认真查找因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德、制度机制、岗位职责三个方面可能发生腐败行为的风险点。三是通过自己查、群众提、相互帮，经过认真的梳理和反复修改、补充和完善，共从重大事项决策、资产管理、采购管理、财务管理、接待管理等方面确立具有风险的工作5项、工程流程4条、风险环节9个，风险点11个。

（四）认真分析，建立和完善风险防控机制。针对查找出的风险点采取一一对应的**法，从前期预防、中期监控、后期处置等方面分析，一是制定和完善相应的防控措施。在查准、查全、查深廉政风险点的基础上，整合资源，建立廉政风险信息库，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制，共制定防控措施5条。二是建立和完善防控制度。将廉政工作情况进行公开，对查找的风险点和防控措施，向单位干部职工公示，实行“阳光”操作；召开领导小组会议，集中对原有制度进行梳理，对已经不适应要求的进行完善，对没有的重新制订，完善了防控制度2个，新制定防控制度1个。

（五）加强责任追究。对已经审核的廉政风险，如因制度执行不力、工作不到位，导致廉政风险发生的，对当事人和责任领导，按照党风廉政的有关规定及《**过错责任追究制度》等要求，严格处理。

自开展岗位腐败风险点查找以来，极大的提高了我**干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设工作，切实转变了全体干部职工的工作作风，对于推动我**科学发展及机构编制各项工作提供了有力保障。

二、存在的问题

一是我**在开展岗位风险防控管理工作以来，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些不足，主要是个别干部在思想认识上有一定的偏差，认为腐败风险只在领导干部身上存在，与一般工作人员无关，这是该项工作的难点，通过深入细致的思想工作和宣传教育，已澄清了这种模糊意识；

二是制定的腐败风险点的查找不够全面，需要进一步完善。

三、下步工作打算

一是进一步加强岗位风险腐败防控教育。把风险教育作为反腐倡廉宣传教育的重要方面，纳入党风廉政建设工作的重要内容。

二是进一步开展风险查找。围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，认真查找作风、岗位、制度、环境等方面的腐败风险。

三是进一步制定防范措施。在全面排查的基础上，对各类风险进行认真分析研究，结合实际明确风险等级，分个人、岗位、单位分别制定相应的防范措施。

四是加大责任追究。对出现的岗位腐败现象，一经查实，严格按**工作纪律个关规定严肃处理。

开展岗位腐败风险防控管理工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育力度，要在全体干部职工中广泛开展，在科学发展

观的指导下，建立机制、完善制度，促进机构编制、事业单位登记管理及机构编制信息域名管理工作的健康发展。

二○一二年十一月十日