XX有限责任公司风险预警办法

第一篇：XX有限责任公司风险预警办法

XX信托有限责任公司 项目风险预警管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为加强XX信托有限责任公司（以下简称“公司”）项目风险管理，建立重大风险预警机制，有效防范和化解公司固有和信托业务风险，最大限度降低损失，维护信托项目委托人（受益人）和公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）、《XX信托有限责任公司章程》、《XX信托有限责任公司风险管理委员会议事规则》等法律、法规及规范性文件，特制定本办法。

第二条 风险管理由公司董事会负责，以风险管理委员会为核心，公司经理层组织各部门实施风险管理。

第三条 公司对重大风险的预警以“切实可行、积极应对”为原则，实行统一领导、分级负责、快速反应、协同应对。

风险稽核部负责公司项目总体风险、重点业务的风险监控及预警工作，各部门负责本部门具体的风险监控及预警工作。

第四条 本办法适用于公司固有和信托业务。

第二章 风险预警

第五条 当融资类项目（包含贷款、受让债权等）出现下列情形之一时，项目经理应在3日内向风险稽核部报告该事项，并区分信托或固有业务分别报告信托资产管理部和固有资产管理部：

（一）本金或主债权逾期未收回的；

（二）利息或资金占用费等自合同约定收取日起20日内未收回的；

（三）债务人因无力清偿债务被其他债权人提起诉讼的；

（四）债务人因经营不善形成重大亏损或遭受重大自然灾害损失的；或债务人出现停产、歇业等情形的；

（五）项目提前清算的。

第六条 当投资类项目（包含股权投资、非证券类金融产品投资等）出现下列情形之一时，项目经理应在3日内向风险稽核部报告该事项，并区分信托或固有业务分别报告信托资产管理部和固有资产管理部：

（一）投资到期不能收回的；

（二）非证券类金融产品约定投资收益兑付日起20日内未收到投资收益的；

（三）投资项目形成重大亏损（亏损达到投资资本金10%）的；

（四）被投资单位因经营不善形成重大亏损或遭受重大自然灾害损失的；或者被投资单位出现停产、歇业等情形的；

（五）项目提前清算的。

第七条 当证券投资出现下列情形之一时，证券业务部风险控制 人员应在当日内向其部门总经理、风险稽核部报告该事项，并区分信托或固有业务分别报告信托资产管理部和固有资产管理部：

（一）投资计划不符合资产配置方案的；

（二）未按照批准的投资计划书进行证券交易的；

（三）股价跌至投资计划书规定的预警线的。

第八条 投融资项目到期15日内未清算的，计划财务部应向风险稽核部报送到期未清算投融资项目本息清收情况、投资回收情况、收益兑付情况，并区分信托或固有业务分别报送信托资产管理部和固有资产管理部。

第九条 其他项目参照上述规定进行风险预警处理。

第十条 风险稽核部在项目稽核、内部审计、正常监控中发现下列情形的，风险稽核部下达风险预警书，要求有关部门责成项目经理采取有效措施应对：

（一）信托项目成立后信托资金滞留帐户内20日的；

（二）信托项目清算、利益兑付不及时的；

（三）其他需要预警的。

第三章 风险应对

第十一条 当投融资等项目出现上述风险预警情形时，即进入风险应急状态，根据项目情况，公司各部门分别对其实施重点监控：

（一）固有业务，由风险稽核部和固有资产管理部共同实施重点监控；

（二）集合信托资金项目，由风险稽核部和信托资产管理部共同 实施重点监控；

（三）单一信托资金项目，由信托资产管理部实施重点监控。第十二条 投融资等项目实施重点监控后，风险稽核部、信托资产管理部和固有资产管理部有权督促项目经理依据法律法规和公司有关规定做好应急处理。

第十三条 项目经理应根据已预警项目的具体情况，及时与相关各方沟通，采取必要的措施以应对风险，必要时，可要求公司其他部门专业技术人员提供协助。

项目经理应将应急处理中获悉的重大事项分别及时报告风险稽核部、信托资产管理部或固有资产管理部。

第十四条 当项目经理未按要求采取措施致使风险进一步扩大，或投融资等项目发现重大风险的，风险稽核部应自知悉之日向公司董事会、风险管理委员会报告该事项。

第四章 风险警示

第十五条 项目预警后30日内，项目经理处置无效或未采取积极措施，项目风险进一步增大的，或风险稽核部在项目稽核、内部审计、正常监控中发现下列情形的，风险稽核部下达风险警示书，要求有关部门责成项目经理、相关业务人员整改或采取有效措施应对：

（一）本金、主债权、投资逾期30日未收回的；

（二）利息或资金占用费等自合同约定收取日起50日内未收回的；

（三）非证券类金融产品约定投资收益兑付日后50日内未收到 投资收益的；

（四）债务人因无力清偿债务被其他债权人提起诉讼而项目经理未预警报告的；

（五）债务人、被投资单位因经营不善形成重大亏损或遭受重大自然灾害损失而项目经理未预警报告的；

（六）债务人、被投资单位出现停产、歇业等情形项目经理未预警报告的；

（七）投资项目形成重大亏损项目经理未预警报告的；

（八）证券投资计划不符合资产配置方案的；

（九）证券投资未按照批准的投资计划书进行证券交易的；

（十）股价跌至投资计划书规定的预警线证券业务部风险控制人员未预警报告或股价跌至投资计划书规定的预警线以下的；

（十一）项目经理未按信托委员会、风险管理委员会、总裁办公会等会议要求落实项目的；

（十二）项目经理未按要求保管业务档案或档案资料不符合要求的；

（十三）提前清算项目经理未预警报告的；

（十四）项目存在其他实质性风险的。

第十六条 风险警示书由项目经理签收，信托业务同时抄送公司总裁、法律合规部、信托资产管理部、有关财富管理中心，固有业务抄送公司总裁、法律合规部、固有资产管理部、投资银行部或证券业务部。

第十七条 项目经理自收到风险警示书之日起，应按照风险警示 书的要求，结合项目实际，及时与相关各方磋商，提出解决方案，必要时，可要求公司其他部门专业技术人员提供协助。当解决方案未严格按有关法规和合同条款执行，有损受益人、公司利益的，方案须报经公司有关会议决定后方可实施。

项目经理应将应急处理中获悉的重大事项分别及时报告风险稽核部、信托资产管理部或固有资产管理部。

第十八条 风险稽核部可以根据项目进展和风险处置情况，再次下达风险警示书，要求有关部门责成项目经理、相关业务人员进一步做好整改或采取有效措施应对风险。

第五章 约束机制

第十九条 当投融资等项目出现本办法第五条至第九条所述情形，项目经理、证券业务部、计划财务部未按规定报告的，或项目经理在收到风险预警书后未及时采取应对措施的，公司董事会或经理层给相关部门及相关责任人给予批评教育、警告等处罚。

第二十条 项目经理收到风险警示书后，未按照风险警示书的要求结合项目实际采取必要措施的，或未按要求报告重大情况和处置情况的，公司董事会或经理层给相关部门及相关责任人给予批评教育、警告、暂停开展新业务、停业学习等处罚。

第六章 附则

第二十一条 本办法由风险稽核部负责解释。第二十二条 本办法自印发之日起实施。

第二篇：风险岗位廉能预警处置办法

风险岗位廉能预警处置办法

第一条 为全面推进腐败风险预警防控工作，加强风险岗位廉能风险预警处置管理，从源头上强化腐败风险预警防控工作，提高行政效能，特制定本办法。

第二条 风险岗位廉能风险预警处置采取“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，及时化解风险岗位廉能风险，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

第三条 风险岗位廉能风险预警对象主要为具有行政审批权、公共资源配置权、资金管理分配权、干部人事管理权、行政执法权、行政处罚权、党政一把手和其他易引发腐败现象等风险岗位。

第四条 建立风险岗位预警信息收集系统。各科室固定1名工作人员为廉能风险信息管理员，具体负责本科室风险岗位廉能管理预警信息的收集、报送和管理工作。

第五条 建立完善预警信息收集渠道。预警信息收集包括内部和外部两个渠道。内部渠道包括领导干部述职述廉、纪检监察信访与案件检查分析、工作调研、专项检查和执法监察等。外部渠道包括群众信访反映、群众评议、新闻媒体披露、问卷调查、人大代表建议、政协提案等。收集的信息内容包括重大事项决策、重要人事任免、重要工

作部署、大额资金使用等情况和问题；各干部职工和服务对象反映的情况和问题；风险岗位人员在执行国家法律法规和党内法规方面存在的问题。

第六条 建立风险岗位预警信息分级管理机制。根据风险岗位在廉能两方面存在问题的程度，实行由低到高“三级预警”管理。

（一）三级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①群众有举报，社会有反映的；

②工作人员民主测评或考核满意率较低的； ③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；

④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、处置方式：

①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的工作人员，由办党组决定对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。

②重点提醒。针对工作人员岗位变动、职务升降、“红白喜事”以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生廉能风险的事项进行提醒谈话。

3、完成期限：一般在办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室分析调查定级后一周内完成。

（二）二级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，可能造成廉能问题的；

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

2、处置方式：

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的工作人员，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的工作人员通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

③督促整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的工作人员，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

3、完成期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长在办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室分析调查定级后不超过10天。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报办风险岗位廉能管理工作领导小组备案。

（三）一级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①诫勉纠错后仍未改正的；

②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

2、处置方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的工作人员，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的工作人员进行批评教育，剖

析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

3、完成期限：

限期整改的期限根据存在的问题的轻重程度确定，最长不超过20天。限期整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室负责监督检查其整改措施落实情况，并将相关情况报办风险岗位廉能管理工作领导小组备案。

第七条 廉能风险预警的处置实行分级负责。

三级预警由预警对象所在科室主要负责人负责，涉及主要负责人的由办分管领导负责。

二级预警由预警对象所在科室的办分管领导负责。同时，办监察、人事、法规部门根据问题内容协助处置。

一级预警在办风险岗位廉能管理领导小组领导下，组织监察、人事、法规及其他相关部门的人员根据问题内容进行处置。

第八条 开展风险岗位预警信息分析评估。办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室收到预警信息后，应及时对收集到的信息从信息来源、数量、内容等方面进行辨识、分析，确定预警等级并提出处置建议。

第九条 实行前期预警提醒。在重大节假日、重大险情灾情发生时

间节点、重要阶段性工作开展之前等廉能风险易发期，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室对全局干职工或有关工作人员，以书面通知的形式，发布风险岗位前期预警提醒。

第九条 建立风险岗位廉能管理预警责任制。预警信息员在重大工作开展前或发现风险苗头时，应及时向办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室报送预警信息；办公室接到预警信息后，应及时分析评估，提出处置建议，下发预警通知书，并加强督查，督促有关科室采取切实措施予以防范。对未报、漏报和报送信息不及时，接到预警通知书后未及时采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影响的，办风险岗位廉能管理工作领导小组将在全办范围内通报批评；如造成严重不良影响的，将按有关规定追究责任人员的责任。

第十条 办风险岗位廉能管理领导小组办公室每季度根据上季度预警对象不同的处置结果，有针对性分岗位进行预警提示。

第十一条 建立风险岗位廉能管理预警台帐。办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室应及时收集、整理风险预警信息、处置和反馈情况，建立风险岗位廉能管理预警台帐，实行动态管理。

第十二条 本办法由办风险岗位廉能管理领导小组办公室负责解释，自印发之日起实行。

二〇一二年五月十六日

第三篇：交通局廉政风险评估预警防范办法

市交通局

廉政风险评估预警暂行办法

第一章总则

第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2012年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。

第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第二章重大决策廉政风险评估

第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。

第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。

第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：

（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；

（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；

（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；

（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；

（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。

第八条重大决策廉政风险评估的程序：

（一）确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。

（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。

（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业的专家，法制部门、纪检监察人员和管理相对人等，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。

（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。

第九条重大决策的提交（承办）部门，在向局党组和有关处（室）报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，相关处（室）应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。

第十条局党组会、局长办公会及部门和单位领导班子会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门、单位及科室进行廉政风险评估的情况汇报，对部门和单位提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成相关部门、单位或科室进一步论证后再决策。

第三章部门和岗位廉政风险评估

第十一条部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。

第十二条部门和岗位廉政风险等级的划分

（一）部门（单位）廉政风险。一级廉政风险部门（单位），是指工程建设管理和监督单位、执纪执法单位、重要经济管理部门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；二级廉政风险单位，是指掌握部分工程建设挂你、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；三级廉政风险单位，是指没有工程管理、行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的部门或单位。

（二）处（科）室廉政风险。一级廉政风险处（科）室，是指部门或单位内部有执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；二级廉政风险科室，是指有部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；三级廉政风险处（科）室，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权

第四篇：风险预警机制及处理办法1

医院医疗技术风险预警机制及处理办法（草案）

一、目的

医护人员在医疗工作中发现病人及家属对医疗服务质量和服务水平（诊疗、护理、服务态度等）存在异议，或医疗工作存在某些缺陷，以及某些医疗的特定情况，有可能演变为医疗纠纷时，必须发出医疗纠纷预警。科室必须高度重视，组织（一级预警由相应主管部门组织）全科医护人员对医疗隐患进行分析，制定方案，专人负责，在提高医疗服务质量的同时，加强医患沟通，力争化解医疗纠纷隐患。

二、范围

医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。

三、原则

医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。

四、要求

医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。

五、技术风险预警分级依据

医疗纠纷预警级别表示演变成医疗纠纷的可能性大小和严重程度。分级的依据：医疗纠纷隐患的严重程度；演变成纠纷的可能性；预计经科室内解释协调是否可以解决；若演变成医疗纠纷造成后果的严重程度。

（一）一级预警项目及处理办法

指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形或者医疗纠纷隐患的严重程度较轻，有演变成纠纷的可能性，预计经科室内解释协调问题可以解决。、违反工作纪律

（1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作；

（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机；

（3）违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布有关患者的情况；（4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满；

（5）诊疗工作中违反医疗保险有关规定；

（6）违反医德规范，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。、违反诊疗规范

（1）违反首诊负责制有关规定；

（2）危重患者来诊后，未在 3分钟内开始抢救；

（3）门急诊医师对3次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师复诊；

（4）门诊、急诊或住院医师会诊时，未在规定时限内到达，或未诊查者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”；

（5）门急医师不见病人即开具“住院通知单”；

（6）病房医师不查病人即开写医嘱；

（7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不规范、不及时；

（8）住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导；

（9）疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊；

（10）对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟；（11）对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录；

（12）临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；（13）麻醉医师对手术患者术前未查房，或术后 24小时内未随访；

（14）手术科室对重大手术未按手术分级管理权限履行报批手续；

（15）手术医师在手术后未及时诊查患者，患者手术后 3日内无上级医师查房；

（16）错发、漏发药品，但未造成不良后果，尚未引起患者投诉；

（17）因医方对择期手术准备不足，延误手术进行；未按医院要求上午8 时整时开展手术；

（18）供应或使用过期失效的灭菌器械或不合格材料，尚未造成良后果；

（19）护理环节未正确执行医嘱；

（20）错采标本，错贴标签，错用抗凝剂等导致不能正常检验；

（21）违反处方管理规定，药物适应证、禁忌证、剂量、用法、配伍等方面出现错误，尚未造成不良后果；

（22）发生严重工伤、重大事故、传染病暴发流行等事件时，未及时上报；

（23）患者转科治疗过程中，转出科室未提前联系妥当或转入科室借故拒绝或拖延转入。、医疗保障缺陷（1）抢救药品器材质量不合格，过期失效，供应、补充、更换不及时，账物不符；

（2）设备、器材出现故障，维修不及时影响正常使用；

（3）医技科室对仪器设备疏于维护，违规操作，导致结果失真；

（4）医技科室疏于查对，弄错标本、项目或检查部位；

（5）遗失检查检验标本；

（6）特殊标本、病理标本保存时间不符合上级规定；

（7）检查检验结果出现可疑、矛盾资料或意外阳性结果时，未进行复核、主动报告或未通知临床科室及时重查；

（8）药剂科未能及时发现处方中用药不当、用法错误、配伍禁忌、违规超量等风险；

（9）调配中药处方时，对需要先煎、后下、冲服等特殊处理的药物未单包注明；

（10）调配中草药不使用计量器具；

（11）营养餐内有异物或质量、卫生达不到规定要求；

（12）划价收费错误，导致患方投诉；

（13）计算机网络疏于维修和管理，导致运行障碍，影响正常作。、诊疗记录缺陷

（1）门急诊医师未及时、规范书写门急诊病历；

（2）门急诊病历、住院病历中未记录药物过敏史，输血患者未记录输血史；

（3）未在规定时限内完成入院记录、首次病程记录、日常病称记录及规定应当记录的其他资料；

（4）对转科转院患者，未书写转科、转院记录；

（5）对意外死亡病例，未及时报告医务科或总值班；

（6）大中型手术未按手术分级管理规定进行术前讨论并完成讨论记录；

（7）未认真履行知情同意手续，并及时、规范、严密地签订知情同意文书；

（8）诊疗资料记录不真实、不完善、不及时、不规范，造成安全隐患；

（9）出具各种虚假诊断证明，或超越专业权限出具医学证明；

（10）各种诊疗记录和资料书写不规范、字迹潦草、签名不正规、越权签名或未进行审签；

（11）以刮、涂、擦等违规方式修改病历资料；

（12）诊疗科室、病案室保管不周，造成病历丢失、损坏或被违规复制。

一级预警处理办法：医务人员发现预警情况，立即报告科主任及护士长。科主任、护士长应马上了解情况，在科内通报以引起每位同志的重视。在提高医疗服务质量的同时，加强医患沟通，第一时间化解医疗纠纷隐患。若科内处理不力，隐患进一步加重，则预警级别上升。

（二）二级预警项目及处理办法

二级预警：医疗纠纷隐患的严重程度较重，预计经科室内解释协调有可能解决困难，若处理不当可能演变成医疗纠纷可造成一定的不良后果。

需报二级预警的项目：可由于一级预警直接上升为二级预警，也可以为病人死亡（猝死）原因不明、出现较重的并发症、病情突然恶化、第一次手术不成功需要行第二次手术等情况，医护工作存在一定的缺陷、病人及家属有不满的表现等。演变为纠纷的可能性较大，一旦演变为纠纷处理的难度较大。

二级预警处理：医务人员发现预警情况，立即报告科主任及护士长。科主任、护士长接到预警报告后，应在24小时内上报相应主管部门备案（门诊科室上报门诊部，护理问题上报护理部，住院病人上报医务处）。科室立即制定消除隐患的方案、实施办法、明确主管人，力争化解医疗纠纷隐患，并随时将处理情况汇报。若科内处理不力，隐患进一步加重，则预警级别上升为三级预警

（三）三级预警项及处理办法

三级预警：医疗纠纷隐患严重，极有可能演变成严重的医疗纠纷，即使经科室全力解释协调问题仍将难以解决，隐患所涉及的医疗缺陷明显，将造成严重的不良后果。

需报三级预警的项目：医护工作中存在明显的缺陷导致病人死亡、残疾、严重的并发症、病人及家属有极度不满的表现甚至威胁、恐吓，医护人员，极有可能演变为较大医疗纠纷或群体事件。医护人员生严重违反医德医风事件，被上级通报或新闻媒体曝光，造成较坏的社会影响

三级预警处理办法：科室发现预警情况，科主任、护士长立即上报如医务处医患沟通及医疗纠纷处理办公室、保卫处等相应主管部门联合处置（节假日及休息时间上报行政值班室）。相应主管部门立即派人与科主任、护士长及相关人员共同讨论制定消除隐患的方案，并上报分管院长，在积极消除隐患的同时，争取把握一旦转为医疗纠纷时处理的主动权。

六、医疗技术风险预警信息来源

（一）各级各类查房：医师三级查房、护理查房、临床药师查房、院长查房、医德医风查房等；

（二）职能管理部门日常检查、监督、考核、评价、分析、反馈；

（三）各级各类专业技术人员日常工作中的反映和积累；

（四）义务监督员提供；

（五）卫生行政部门和上级领导机关监督检查提示或通报；

（六）患方反映、投诉、举报；

（七）医疗纠纷、医疗事故启示等。

七、医疗技术风险预警处置程序

（—）立案

1、自查立案 医患沟通及医疗纠纷处理办公室、护理部、门诊部、临床科室、医技科室、药剂科及其他有关部门日常工作中检查发现预警项目内容，均有权利和义务立案处理。

2、投诉立案 院办室、党办室、纪检审计部门、医务处、护理部等职能管理部门接到投诉，经核实确系风险预警内容时，应在 24小时内立案。

（二）处理程序

1、属于自查立案的，应当限期整改并做好记录。

2、属于投诉立案的，应在受理投诉后48小时内通知被投诉单位并限期整改，3、被二、三级医疗技术风险预警警示的当事科室或当事人，接到通知后最迟在 48小时内必须主动作出检讨或说明，根据情节、后果、态度和整改结果，10日内作出处理。、经依法鉴定认定为医疗事故的医疗事件，按照处理医疗事故的相关规定以及医院有关规定处理。

（三）处罚

1、根据警示等级、情节轻重与后果，参照态度和一贯表现，确定处罚度。

2、医务科、护理部、门诊部督导出现医疗纠纷预警科室分析原因，制定整改措施，提高医疗服务质量。

3、做出处罚决定时，要区别直接责任与间接责任，合理地确定责任者在综合原因中应负的责任比重。

4、主管部门医务科、护理部、门诊部对科室上报的一级预警将定期进行公示，对频繁出现一级预警，且负有责任的科室将进行通报批评。

5、对于受到风险警示的部门和个人，坚持教育为主、处罚为辅的原则；对于及时发现风险、努力补救、避免重大事故发生的工作人员，应当给予一定的奖励。

为了提高医疗服务质量和服务水平，防范和减少医疗纠纷，在纠纷发生之前解决纠纷隐患，实行以下医疗纠纷预警方案。

安徽医科大学第一附属医院

医患沟通及处理办公室

2010-9-12 1.医疗纠纷预警内容

医护人员在医疗工作中发现病人及家属对医疗服务质量和服务水平（诊疗、护理、服务态度等）存在异议，或医疗工作存在某些缺陷，以及某些医疗的特定情况，有可能演变为医疗纠纷时，必须发出医疗纠纷预警。科室必须高度重视，组织（一级预警由相应主管部门组织）全科医护人员对医疗隐患进行分析，制定方案，专人负责，在提高医疗服务质量的同时，加强医患沟通，力争化解医疗纠纷隐患。2.医疗纠纷预警级别

医疗纠纷预警级别表示演变成医疗纠纷的可能性大小和严重程度。

分级的依据：医疗纠纷隐患的严重程度；演变成纠纷的可能性；预计经科室内解释协调是否可以解决；若演变成医疗纠纷造成后果的严重程度。

2.1三级预警：医疗纠纷隐患的严重程度较轻，有演变成纠纷的可能性，预计经科室内解释协调问题可以解决，若演变成纠纷有可能造成不良后果。

2.2二级预警：医疗纠纷隐患的严重程度较重，预计经科室内解释协调有可能得到解决，若演变成医疗纠纷可造成一定的不良后果。

2.3一级预警：医疗纠纷隐患严重，极有可能演变成严重的医疗纠纷，即使经科室全力解释协调问题仍将难以解决，隐患所涉及的医疗缺陷明显，将造成严重的不良后果。3.医疗纠纷预警实施方案 3.3.2二级预警：医务人员发现预警情况，立即报告科主任及护士长。科主任、护士长接到预警报告后，应在24小时内上报相应主管部门备案（门诊科室上报门诊部，护理问题上报护理部，住院病人上报医疗安全管理科）。科室立即制定消除隐患的方案、实施办法、明确主管人，力争化解医疗纠纷隐患，并随时将处理情况汇报。若科内处理不力，隐患进一步加重，则预警级别上升为一级预警。

需报二级预警的情况：病人死亡（猝死）原因不明、出现较重的并发症、病情突然恶化等情况，医护工作存在一定的缺陷、病人及家属有不满的表现等。演变为纠纷的可能性较大，一旦演变为纠纷处理的难度较大。

3.3一级预警：科室发现预警情况，科主任、护士长立即上报相应主管部门（节假日及休息时间上报行政值班室）。相应主管部门立即派人与科主任、护士长及相关人员共同讨论制定消除隐患的方案，并上报分管院长。在积极消除隐患的同时，争取把握一旦转为医疗纠纷时处理的主动权。

需报一级预警的情况：医护工作中存在明显的缺陷导致病人死亡、残疾、严重的并发症、病人及家属有极度不满的表现甚至威胁、极有可能演变为医疗纠纷。3.4科室建立医疗纠纷预警登记本，内容包括：患者姓名、年龄、住院号、住址、工作单位、电话、本院联系人、诊断、主要诊疗方案、主管医护人员、预警内容、与隐患相关的医护人员、上报人、处理经过、结果。

3.5科室建立医疗纠纷隐患预警零通报制度。医护人员每日查房交班时，必须将医疗纠纷隐患情况作为交班内容向科主任、护士长、上级主管医师报告。

3.6须上报相应主管部门的一级预警、二级预警一般采取书面材料的形式上报，如情况紧急可以口头上报，但事后必须补充书面材料。

3.7医务科、护理部、门诊部要建立医疗纠纷预警登记本。定期检查科室的医疗隐患预警的落实情况，并作为科室工作考察的重要内容。同时督导出现医疗纠纷预警的科室分析原因，制订整改措施，提高医疗服务质量。

3.8未发出预警，科室不积极处理隐患，演变为医疗纠纷的科室，医院将严肃处理。对发出预警，科室积极处理隐患，未演变未医疗纠纷的科室，医院不作处理。

3.9医务科、护理部、门诊部督导出现医疗纠纷预警科室分析原因，制定整改措施，提高医疗服务质量。

3.10对于没有提前预警，而病人或家属直接投诉的医疗纠纷，若医疗纠纷导致医院经济损失，科室承担的部分将在医院的相应规定基础上增加5％；没有导致医院经济损失，但给医院的正常工作产生负面影响的，对科室进行通报批评；虽提前预警，经努力未能消除隐患而出现纠纷，导致医院经济损失，科室承担的部分仍按医院的相应规定执行。3.11主管部门医务科、护理部、门诊部对科室上报的一级预警将定期进行公示，对频繁出现一级预警，且负有责任的科室将进行通报批评。

第五篇：风险评估预警

北京市检察院第二分院采取三项措施切实加强执法办案风险评估预警近年来，北京市检察院第二分院将风险评估预警工作贯彻到执法办案的全过程，成立机构，健全制度，加强协作，努力构建科学规范的执法办案风险评估预警工作机制，实现了执法办案与化解矛盾的同步推进，取得较好效果。

一、设立机构，明确责任，提高风险评估预警专业化水平。一是成立执法办案风险评估预警管理办公室，制定了《执法办案风险评估预警管理办公室工作规程》、《执法办案风险评估预警工作办法》等文件，对风险评估预警的工作原则、工作方法等做出明确规定。二是将评估预警的对象扩展到执法办案整个过程，对业务部门办理的所有案件都进行评估，尤其对在社会上有重大影响的案件，涉众型案件，拟不批捕、不起诉、不抗诉等10类重点案件必须按特别重大、重大、较大、一般等四个风险等级进行评估并说明理由，做到“一案一评，每案必评”，确保评估预警工作的全面覆盖。三是明确评估责任。确定了“谁承办、谁评估、谁负责”的工作原则，由案件承办人对所办案件可能存在的风险进行评估，确定风险等级，提出处置方案，连同案件审查意见报部门负责人审核后，由分管检察长审批，实现了风险评估责任主体与办案主体的统一。

二、健全制度，强化管理，提高风险评估预警规范化水平。一是建立联络员制度。加强风险评估预警管理办公室与各业务部门的沟通联系。每个业务部门设立一名执法办案风险评估预警联络员，负责督促本部门承办人进行风险评估以及本部门与风险评估预警办公室的沟通、联络和信息传递工作。二是实行班前分析会制度。每个工作日上午在检务接待大厅开门前召开班前分析会，风险评估预警管理办公室工作人员及检务接待大厅前后两班的接待值班干警为固定参会人员，会议的主要内容是对前一天来访当事人及接待情况进行沟通，分析研判可能存在的风险，并及时向相关部门反馈，从而促进风险评估与控申工作有机结合起来，确保工作无缝衔接。三是实行风险提示制度。对于经评估确定存在风险的案件，风险评估预警管理办公室及时将风险等级、处置预案等情况告知下一环节办案部门和检务接待大厅。对于经评估不存在风险的案件，检务接待大厅在接待中一旦发现来访人出现情绪激动、言辞激烈等情形，及时向案件承办部门发出风险提示，要求其对案件重新评估，较好地实现了与业务部门的良性互动。

三、整合资源，协调联动，提高风险评估预警一体化水平。一方面，实行“左右联动”，形成全院“一盘棋”。充分发挥风险评估预警管理办公室的协调、指导、管理作用，形成在检察长和检委会领导下，以风险评估预警管理办公室为核心，辐射九个业务处室的管理模式。执法办案部门要对所办理案件进行认真评估，确定是否存在风险及风险等级，并有针对性地制定处置预案，报风险评估预警管理办公室。风险评估预警管理办公室经审查提出意见建议，及时向相关处室发出预警，通报风险种类、等级、处置预案，并协调各相关责任主体共同开展矛盾化解工作。另一方面，实行“上下一体”，构筑辖区内“一张网”。加强与辖区基层检察院在评估、预测风险以及化解矛盾方面的资源整合与协同运作，实现“信息共享、工作共担”。如，平谷区检察院在办理郝某某申诉案时，及时对案件存在的风险进行评估、预警，并上报二分院。二分院对此高度重视，专门召开检委会，研究制定了补偿预案和化解方案。之后，二分院分管院领导与平谷县检察院领导一同前往张家口与信访人见面，共同开展释法说理，最终妥善化解了这起历时十七年的涉检信访积案。