抓内控防风险 重服务求发展

第一篇：抓内控防风险 重服务求发展

抓内控防风险 重服务求发展

2012年营运管理工作紧紧围绕马鞍山市分行中心工作，进一步强化风险意识、牢固树立以“客户为中心”的服务理念，以“内控强化年”活动为契机, 努力做到以高效营运促业务发展，以安全营运保障各项业务的顺利运行，以客户满意作为营运工作目标，进一步深化前后台业务分离和后台业务集中。实现了无案件、无重大违规事件的风险防控目标，在全市金融系统票据交换工作考核中获得了一等奖，实现了核算业务事后稽核零差错，后台集中对账回收率均完成了上级行考核指标，全行会计核算业务事后稽核差错率较去年下降了0.27个万分点，事后稽核预警信息回复率及差错整改率均达到100%。

一、在营运管理工作规范化和标准化作业指导下，优化业务流程，提高服务效率，全面提升内控管理水平，全面实现了上半年低风险、零案件的风险防控目标。

（一）扎实开展操作风险排查工作

根据建马函〔2012〕54号文《关于印发马鞍山市分行内控强化年活动实施方案的通知》要求，本部门于2012年3月至5月间对所辖运行、本级核算、稽核、金库四个中心相关岗位的操作风险进行了集中排查，排查重点主要包括参数流程控制中参数变更流转交接过程及维护、人民币银行结算账户后台集中操作、CCBS系统柜员岗位权限、同城票据交换集中处理、账户信息变更以及集中对账管理、金库业务制度执行、离行式自助设备集中维护工作全流程等业务内容。排查结果表明：

1、自助中心离行式自助设备密码、钥匙管理做到了

定期更换、双人分管，严格执行“作业领用，使用后交回”的制度规定；清机加钞、配款及现金盘点各环节符合制度要求；金库管理坚持双人作业，金库钥匙及密码关严格做到分人保管、定期更换；款项（箱）交接、出入库管理及现金清点等各项业务流程符合出纳制度管理要求。

2、本级核算中心人员配置合理、岗位制度健全，CCBS柜员权限做到制度和实际岗位权限相一致，柜员查询权限和操作权限实现了有效分离；账户信息变更处理业务、同城票据交换集中处理业务操作流程规范，人工审核严格按制度执行。系统岗位的设置符合不相容岗位管理情况。手工借记、贷记客户账业务业务主管严格执行复核授权，整个操作流程的风险控制状况符合业务操作流程规定；人民币银行结算账户后台集中操作严格按规定办理开户手续；账户资料真实、完整、合规。

3、严格履行对账业务外包的审批手续，在规定时间内

按审批程序报送审批材料。对账单发送回收交接登记完整；账单退信处理规范；余额不符帐单的处理合规，跟踪核查及时到位；对账单回执的扫描和验印流程操作符合操作规范。

4、运行中心参数管理岗位人员职责明确，不相容岗位符合制约原则。参数管理流程严谨，符合我行制度要求，申请、审定、维护各环节都是执行双人操作；无越权办理参数变更的情况，参数变更流转交接过程严谨规范。参数维护过程中，能严格把关，并确保参数维护及时、准确。

（二）着力推进流程排查工作

根据市分行内控强化年活动实施方案部署。本部门在2012年5月中旬开展了流程排查工作，利用风险控制矩阵对现金集中配送、金库管理、自助设备管理、重要空白凭证管理、上门服务、集中运行管理、柜面登记簿管理、柜面印章管理、系统内资金调拨及内部资金转移定价、支票影像业务、电子印鉴集中建模业务、财政性存款缴存、后台资金清算及错账调整、与人行集中对账、业务

台账对账、系统内往来对账、内部款项划付、会计入账等各项营运操作管理流程设置的合理性、制度执行合规性进行了全面排查。

1、排查发现流程存在的问题和不足之处：

在集中运行管理参数维护流程中，在对CCBS系统参数、非CCBS系统参数申请时存在机构、网点参数申请发起后，存在业务主管部门对参数审定检核环节描述不明晰的问题。

2、流程修订意见和建议：

申请机构、网点的操作人员在营运作业与管理系统中填写《参数变更申请表》及附表，提交本机构、网点有权人进行复核并审批，经业务主管部门检核并审定确认无误后在系统中提交营运管理部进行再检核。

（三）及时开展CCBS系统柜员信息核查清理工作

为进一步加强营运管理部CCBS系统柜员的管理，有效规避柜员操作风险，我部于在2012年2月下旬组织对了CCBS系统柜员信息进行一次全面的核查清理工作。重点核查CCBS系统柜员离岗超过七个工作日必须锁定等规定是否得到严格执行，对该条款我部基本执行到位。部分柜员在系统中显示超期未用，实际是柜员仅授权，未登录DCC系统进行业务操作；对于符合注销条件的离岗、离职柜员权限均及时进行了注销，并删除了相应柜员号；本次对柜员身份信息进行核实清理，核算机构有五名柜员、自助中心有两名柜员、运行中心各有四名柜员（其中两名已报经省分行进行维护）身份证号录入为15位身份证号，因身份证件已更新换代，故在CCBS系统中及时更新柜员身份证号。另对财务会计部、对公业务经营中心两B角柜员进行锁定操作。通过对所有内部操作风险点的全面排查、逐一清理,做到了不留死角,消除操作中存

在的风险隐患。

（四）进一步加强柜面监测预警信息的核查力度 我部根据总分行部署，进一步加强监测作业管理，拓展监测工作深度。每月定期拟文转发省行关于柜面业务监测系统运行情况的通报,深入剖析各网点预警信息回复不及时的原因,并针对柜面业务操作中存在的主要问题及典型案例,提出各项工作要求,并进一步落实核查责任，加强对预警信息的持续跟踪管理，确保核查工作及时、有效。并联动个人金融部和财务会计部，加强问题整改的跟踪督促，以确保整改效果。并作为牵头部门联合各业务管理部门和网点人员定期召开专题会议,对涉及大额资金往来、柜员控制账户等相关预警信息，安排专门分析人员进行“回头看”，追溯分析，查找

风险疑点。

（五）深入开展现金出纳业务专项检查工作

为持续加强现金出纳业务的管理，提高管理人员和柜员的风险防范意识，消除案件隐患，我部牵头于5月23至24日两天在全行范围内开展了现金出纳业务专项检查。并从有关部门抽调业务熟悉、责任心强的骨干力量，组成34个检查小组实施检查。专项检查的重点是本、外币现金实物，现金备付管理及库存限额监控，重要岗位人员管理情况，现金柜员尾箱日终结账封箱情况等。此次专项检查采取突击检查、实地查看、跟班检查、座谈、询问、调阅凭证等方式检查关键操作风险环节操作流程。询问了包含营业网点的现金出纳业务负责人和所有现金柜员。此次检查涵盖了所有柜员尾箱、金库现金实物、自助设备等，检查覆盖面达到100%。共检查营业网点31个，营业网点柜员尾箱101个，附行式自助设备71台，检查中心金库1个，离行式自助设备19台。

本次检查结果表明：我行现金柜员轮岗执行情况良好，本外币现金全部账实相符。未发现由现金柜员担任自助设备调拨及清机人员情况，现金柜员轮岗率保持在100%，各网点日终操作时现金柜员尾箱，均能做到双人清点、封箱、双锁寄库，早晚尾箱交接符合制度规定。

二、突出重点，讲求效益，从制度上严规范，从服务上要成果，努力使营运工作跟进业务发展，推动业务发展。

（一）发挥各业务中心作用，保障旺季营销工作顺利开展

1、狠抓两节期间以及旺季营销中的现金供应和现金回笼工作，保支付，保供应，促进网点各项业务顺利开展。

1－5月份金库中心人民币现金投放18.58亿元，现金回笼8.13亿元；到人民银行调入辅币4695万元，硬币113万元；上

交残损币1490捆计1.02亿元；清点完整券15930捆计3.96亿元；到省分行调缴美元34万元、港币46万元、欧元7万元、日元291万元、黄金64953克；为离行式自助设备加钞1.138亿元，卸钞5768.5万元。

2、在实施附行式自助设备集中供钞的前提下，积极采取措施，实行现金清点业务外包，为全行离行式自助设备快速发展做好准备。首先对金库中心各岗位进行整合和业务流程再造，使业务操作和岗位设置更加规范合理；然后通过启动现金配送“待提待缴”功能，将对网点的现金供应时间由日间配送改为早晚配送，确保大部分网点开门就有钱，减少客户等待时间，促进网点服务水平提升，降低配送成本，为离行式自助设备维护节约了配送车辆；最后实施清点业务外包，做好了可行性研究报告，规范清点外包流程，提前申报准入，参加基础工作招标，做好了清点人员岗前培训，确保了现金清点工

作的顺利开展。清点工作外包，为离行式设备发展留出了空间。

3、在账户管理集中工作中，做到积极支持网点客户营销，对重点客户，区别轻重缓急，在制度允许情况下，通过例外审批事项支持前台客户营销；积极联系人民银行，为网点账户开立进行沟通、联络，为全行对公账户管理作出积极努力。特别是在大力发展客户工作中，今年后台集中开户数量猛增的情况下，加班加点办理账户后台录入工作量相当大，岗位员工不怕苦不怕累，在大家的奋发努力下，截至5月31日，全行共开立人民币银行结算账户889户。其中基本存款账户351户，一般存款账户509户，专用存款账户17户，临时存款账户12户。账户开户数在全省都名列前茅。

4、在加强业务精细化运维的情况下，坚持执行服务承诺制，熟练掌握各风险操作环节，严格按章操作，杜绝差错发

生，继续以良好的业务质量支持业务顺利开展。严格按章合规操作，保障系统安全运行。

前5月，业务运行岗位人员严格按规章制度和操作流程进行参数核检和维护工作，确保参数维护及时、准确。一是精确维护系统参数，确保柜员及商户顺利操作业务；二是做好后台业务集中工作，大力配合网点对账户管理费进行系统维护。三是继续做好后台集中查询业务，认真受理司法协查事务，减轻前台压力；四是做好后台集中代扣代收业务，保障集中代理业务顺利开展。实现有线电视费、水、电、气费成功代扣；六是做好后台集中错帐调整工作，确保全部错帐及时得到清理。特别是四月份在清理核心业务系统柜员身份信息同步更新工作中，考虑到和县、含山距离市区较远,给指纹采集工作带来的不便之处,运行中心主动为基层行排忧解难,利用两县员工到市行培训的时间，运行中心员工主动放弃

双休日正常休息时间,完成了两县支行柜员的指纹采集工作。

5、加大稽核预警系统管理力度，积极做好系统问题梳理以及对网点的提示提醒工作，及时防控柜面业务操作风险，促进了全行核算质量和稽核预警系统管理水平上台阶。

为提高我行柜面业务监测系统预警信息的回复效率和核查质量，我部人员加大对柜面业务监测系统的监测力度，安排人员每天进入系统监测查看系统的预警状况，并通过电话提示这种第四种途径的方法提示前台及时正确处理预警信息，特别是双休日及节假日前的督促提示，今年我行有2个月柜面业务监测系统预警信息回复及时率达100%，平均预警信息回复及时率在99.5%以上，在省分行的排名较去年同期上升1位。

采取切实有效措施，加大工作力度，降低稽核差错率，提高会计核算水平。在去年全行会计核水平较前年大幅提高的前提下，今年前五月我行会计核算质量又有了稳步上升，在省分行的排名较去年同期上升5位左右，每月排名都保持在全省前7名以内。

6、做好后台集中对账工作，并积极提出提高对账工作质量的措施，切实减轻前台工作量，促进了全行对账工作完成考核指标。从“前台对公营业机构”、“外包单位”、“营运管理部集中处理点”三个方面着手，解决以往对账工作中存在的困难和问题。

今年前五月，完成了2011年年终对账和2012年一季度对账工作，实现了全部账户对账回收率为99.59%，其中重点账户和网银账户回收率达100%，非重点账户回收率为99.31%。与上年同期相比，全部账户回收率提高了0.08个百分点。

三、多措并举，确保和县、含山两县四网点营运集中业务顺利回收

2012年4月25日,经过为期一个月紧张有序的前期准备工作,马鞍山市分行营运管理部顺利实现了含山、和县两支行四个网点的营运集中业务的回收。

本次回收工作牵涉面广,内容涉及会计凭证扫描、塑封、归档；现金集中配送；单证、外币、贵金属集中配送；人民币银行结算帐户DCC后台集中维护等多项工作。为确保业务集中工作回收顺利,营运管理部高度重视，精心部署，采取多项举措:一是与省分行经过充分沟通并协作,将含山县支行、和县支行、明贤街分理处、历阳分理处金库调拨关系由原来的巢湖分行变更为马鞍山分行,实现四个网点独立与市分行金库之间的调拨业务,确保了集中配送业务的顺利过渡;二是针对两县网点的交库及待提待交业务特点及时下发了系列操作流程和步骤，为柜面人员调拨业务的正确操作提供了业务指引;三是为加强识别、提高配送效率，为两县支行

定做了统一的款箱和锁具，并保障及时配送到位;四是针对两县支行四个网点的会计凭证传递时间与市分行的统一要求不一致，为了不影响扫描进度，对操作流程做了进一步的明确和规范;五是为确保两县支行并入市分行后资金调拨工作正常进行,根据两县支行的资金调拨需求,与财务会计部通力协助，及时为两支行办理资金上存、下汇工作;六是鉴于两支行账户实物资料不便于随时传递的现实困难，为确保账户及时维护，采取影像通过邮箱传递，实物资料后补并通过武装押运传递的方式，做好账户后台集中维护工作。

四、群策群力，积极参与营销，为建行业务发展做贡献 营运管理部积极响应市分行营销号召，动员全部门员工，在做好岗位工作和对全行支持保障工作前提下，积极走出去，目前共营销对公账户20户，尚有10户左右正在开立过程中。

五、存在的困难

一、目前营运管理部金库中心15名员工，其中10名女员工，5名员工年龄超过或接近50岁，存在年龄偏大、性别结构不合理的现象。目前上报市分行正在积极采取措施，努力改变人员结构，使金库业务更好地服务业务发展。

六、下一步工作打算

营运管理条线将坚持按照“安全、效益”目标，努力做好以下工作：

一是加大营运管理标准化建设力度，认真开展执行力检测。针对营运业务多属操作岗位，操作风险点多面广，虽然经过了几年的标准化建设，但是操作环节的违规行为仍然难以避免，特别是在监控下操作的业务，制度上的制衡要求与岗位

员工的行为不能很好的实现融合。

二是业务运行工作在加强业务精细化运维的情况下，坚持执行服务承诺制，要熟练掌握风险操作环节，严格按章操作，杜绝差错发生，继续以良好的业务质量支持业务顺利开展。还要重点做好几项工作。①充分发挥柜面业务预警系统的功效，重视前台业务安全运营的风险提示工作，有效防范操作风险；②加强外包业务管理，做好应急演练。

三是稽核扫描工作在保证全行会计凭证有效扫描的前提下，做好几项工作。①继续坚持网点稽核系统差错整改每日提醒制度，采取积极措施，控制全行差错率，力争在全省考核排名争先进位；②做好后台集中查询工作，规范操作，切实减轻前台工作压力；③加强会计档案管理，对全行会计档案建立电子归档目录；④采取有效措施改变对账工作在系统内排名不靠前的状况。

四是本级核算工作在完成日常结算与清算业务的同时，重点抓好与业务发展紧密相连的账户管理、支票影像、电子印鉴库、贷款集中管理等工作，力争实现核算质量零差错目标。

五是狠抓金库业务、自助设备维护等环节操作风险防范工作，特别是加大“五同”原则执行上的监督检查力度，严防单人、逆程序等违规行为的发生。

六是做好cos-t深化前后台业务分离项目顺利上线前的各项准备工作，积极做好各项资料搜集、业务调研、基础信息整理工作。

营运管理部 二○一二年六月五日

第二篇：抓管理重内涵要质量求发展

抓管理重内涵要质量求发展

——隋春波

方正县教师进修学校隋春波在如何提高全县教育教学质量会议上的专题报告 在实施免费普及高中教育背景下，为进一步提高教育质量，教师进修学校将运用一个手段（实施“方正教育管理工程）；围绕“一个核心”（逐步落实《哈尔滨市教育局关于进一步深化义务教育课程改革指导意见》精神）；抓住“三个根本”（一是德育工作，二是课堂教学；三是教师队伍）；突破“三个关键”（一是教学研究，二是校本研修，三是教导处工作）；追求一个目标（以全面提升学校内涵发展为目标），全面提高教育质量。下面就我县如何提高中小学教育质量提出几点意见。

一、抓住关键，加强中小学德育工作，找准提高教育教学质量的切入点

（一）加强班主任队伍建设，确保教育质量。

1、组织开展班主任育人风格展示活动，举办名优班主任育人风格展示会。更好的发挥骨干班主任的引领示范作用。

2、创建班主任典型人物库和工作坊，树立一批省、市、县内有影响的中青年德育先进典型，造就一支教育家式的班主任队伍。举办班主任大讲坛，广泛征集班主任优秀育人案例，课件及教案，德育论文，班主任工作反思、班主任工作叙事。通过各项活动的开展，搭建班主任学习交流的平台。在他们的带动下，提高全体教师的育人水平。

（二）开展丰富多彩的德育实践活动，提高德育的针对性和实效性。

1、深化德育主题实践活动，开展第九届中小学德育实践活动大赛，促进德育实践活动育人效能最大程度的发挥。

2、充分挖掘学科德育内涵，广泛征集，评选学科德育渗透优秀案例，全面开展与学科相衔接的丰富多彩的德育实践活动，注意将社会主义核心价值体系融入各学科教学。

（三）开展心理健康教育，促进中小学生健康和谐发展。

1、深入研究和探索中小学心理健康教育的形式，内容与方法，指导各校上好心理健康课程。

2、通过举办心理讲坛，心理教师工作经验交流会，心理健康教育教师及兼职教师的培训等一系列活动。努力建设一支专兼结合、结构合理、素质较高的心理健康教师队伍。

（四）扎实开展德育科研工作。以德育科研促进德育工作水平的提高。

做好“构建中小学生活化德育体系”项目制工作。进一步深化课题研究，以养成教育、道德实践、学科德育、学校文化四方面支撑，从重情感、重情境、重实践、重体验入手，探索出一条符合儿童身心发展的生活化的中小学德育之路。建立内容序列化、形式多样化、组织规范化、实践生活化的德育体系。

二、深入贯彻落实《方正县教育管理工程》，强化课堂管理，使课程改革得到进一步深化

（一）狠抓教学常规管理，努力提高课堂教学效益。

学校要把教学常规管理的落实作为提高课堂教学效益促进教学质量大面积提升的奠基性工程来抓。日常教学常规管理，要着力把好五关。一要突出“效”字,严把集体备课关。学校要充分发挥备课组作用，凝聚集体智慧，实现资源共享，提高备课效益。教师要在深入剖析教材，研究课标，熟悉学生的基础上科学备课，绝不能对他人的成果进行简单的“复制”和“粘贴”。二是要突出“新”字，严把课堂教学关。教师要以改革课堂教学，优化课堂结构，提高课堂实效为重点，向课堂45分钟要质量，倡导“启发式”“快乐式”教学，杜绝满堂灌，一言堂现象。三要突出”精“字，严把作业批改关。学生作业布置要遵循“控制总量，降低难度，优化设计，提高效率”的原则。做到有布置，有检查，有批改，有讲评。坚决杜绝不加甄别，不做取舍，不分层次盲目拓宽，重复训练的做法，切实减轻中小学生的课业负担。四要突出“严”字，严把课后辅导关。课后辅导要抓两头带中间，培优帮困两不误，力争使好学生更优秀，学困生不掉队，中等学生有进步。五要突出”活”字，严把测试讲评关。测试内容要精选，讲求科学性，测试方式要多样，讲求灵活性，并做到有考必评。学校只有立足课堂教学，将常规管理抓实做好，并在规范化，精细化上寻求新的突破口，教育教学质量才会得以提高。

（二）加强学校教学工作的常规管理重在过程，重在教务处作用的发挥。一是各校校长必须重视教学工作，使之成为学校中心工作之灵魂。教导处要切实按照“工程”中的教学常规、评估细则要求抓好课堂教学，抓好教学中的备、讲、批、辅、考、评等环节。二是教研员要采取“普遍听课、听家常课”等有效措施督导课堂教学，检查教学基本环节工作是否到位。如何发挥教导处的职能作用。一是对教学理论的“指导”职能——教导处要制订计划，组织培训，指导全校教师学习教育政策法规、课程标准、课改理论及现代教育信息技术等。帮助广大教师自觉转变教育观念、规范教学行为、运用科学的教学方法，增强其教书育人的艺术性和实效性。二是对教学研究的“引导”职能——引导教师研究新的课程标准、教材教法，研究学生自主学习、创造性潜能的发展，研究新课程背景下减负增效的科学方法等。教导处每学期初要拿出教学研究总体计划，并以教导处、学科教研组、年级组三个层面具体组织全校教师、学科组教师及年级组教师进行研究学习。力争在促进年轻教师成长、探索适合学生特点教学方法、减负增效等方面有突破。三是对教学行为的“督导”职能——教导处要发挥督导职能，对教师的日常备、讲、批、辅、考、评各个环节是否到位，学生良好的学习行为习惯是否养成，进行检查督导。对在常规教学和创新教学中成绩突出的教师给予充分肯定与鼓励，并推广好的做法和成功经验；对教师、学生中的教学行为和学习行为欠规范的，应及时批评调整。督促、检查、指导可采取定期与不定期相结合的方式进行。同进要抓好期中评教评学。期中评教评学，由教导处负责，每班随机抽3—5名学生，进行不计名的问卷调查，了解所在班级教师的教学行为、班级管理、学生学习行为习惯等方面的情况。通过督导，促使学校的教学管理及教师教学行为日趋规范，逐步走向科学化发展的轨道。四是对教师的“辅导”职能——这里重点抓好六方面工作：（1）积极开展校本教研活动，注重发挥研究型团队，网上工作室的作用；（2）把课堂作为主阵地，向课堂教学要质量。教导处要把“工程”关于备课、上课以及作业的常规要求落实到位；（3）以优化作业设计、减轻学生负担为主题，围绕优化不同课型、不同年级作业设计的原则、内容、形式等开展研究；（4）积极组织参加各项比赛。如各学科教师教学优质课比赛、板书、板画、计算机、教具制作比赛等；（5）发挥集体备课的优势，备课组长督促引导，沟通交流教学方法，发挥有经验老师的传帮带作用,集中群体智慧；（6）教师每学期至少听课25节以上，多反馈交流，共同提高。同时教研组定期检查教案和作业，重点考察教学目标、重点、难点的把握，教具的准备及教学环节的设计。要求教师坚持写教后记或教学反思。作业布置科学合理，精而巧，有利于知识点的落实和巩固。

（三）、研读、探索落实《哈市义务教育课程改革指导意见》，强化课程管理，促进学生素质全面提升。

一是开展专项调研，增强教研工作的针对性。进修学校将围绕区域教学工作着力开展专项调研，学期末，教研员都要撰写有质量的调研报告，力求转化为教育行政部门的决策措施。二是严格规范教学常规管理。基础教育课程改革要以开齐、开好国家课程以及校本地方课程作为课程改革的首要任务。另一方面要初步建立充满活力的课程管理机制。科学实施课程，既要加强课程建设与指导力度，又要为特色学校发展留下足够的空间。加强对学校教学工作的常规管理重在过程，我们必须抓课程计划的落实，学校要创造条件开齐、开满课程。三是加强体育、卫生、艺术教育工作，落实《国家学校体育卫生条例实行基本标准》，开展阳光体育活动，通过体育课和校园大课间活动，确保学生体育活动时间。开展艺术展示和高雅音乐进校园活动，培养学生的艺术素养和审美情趣。四是要面向基层学校和教师征集在课程改革实验和课堂教学实践过程中遇到的各类疑难问题（包括学科知识和技能方面的问题），要组织专业力量对问题进行科学筛选、分类、研究和破解，破解的结果将根据类别和性质分别在网站公布，供全县广大教师学习、研究。

（四）突出教、科、研引领服务，加强教育科研的应用性研究，打造高效课堂 树立“科研兴教”意识，通过教育科学研究促进全县教育事业的整体发展，把工作重心放在促进学校发展、提高基础教育质量上来，让广大教师真正体会到教育科学研究对教师专业发展的促进作用，实现教科研的有效整合。

1、集中力量，攻坚克难，做好重大科研项目的研究工作。目前我县有科研课题38项，“方正县教育管理工程的策略研究”被列为哈市“十二五”首批规划重点课题。让科研走进课堂，倡导“教学即研究，问题即课题”的务实研究。要紧紧围绕“聚焦有效教学，构建高效课堂”的工作主题，积极探索勇于实践，真正实现由知识课堂向有效课堂转变。各学校要继续求真务实地开展课题研究，鼓励上课题实验课，让科研真正走进课堂，让科研之花开遍我县的中小学课堂，真正做到科研引路。

2、教研引路，专业指导。实施“全员教师专业能力提升项目”，使学科联动分区域教研出实效。为了更好的有针对性，实效性地开展有效教研，教师进修校将继续开展联片教研活动。全县中小学将分九片协作组织。今年，要在改革教学内容和方法上下功夫、在推动广大教师聚精会神教书育人上下功夫、在促进教育资源共享上下功夫，立足岗位，提升全员教师的专业能力。以“调整教学关系，聚精会神教书育人”为主题，以“三个一”活动为载体，即“一课”、“一功”、“一技

能”活动，深入开展全员教师岗位大练兵。开展全县性的“大集备”。并充分利用中、小教的博客、QQ群、UC网络教研，力争做到乡村教研无盲区。真正做到校际联动，城乡互动，区域推动的信息沟通共同发展。

3、名师引领，示范辐射。进一步加强名师工作室的建设，组建中小学区域名师工作室。主要开展三项活动：首先是通过学习交流，为教师专业水平的提高搭建平台。其次是确定研究主题，依托岗位练兵载体，帮助教师解决教学实际问题。三是帮带培养青年教师，教学新秀的成长。

4、进一步加强团队建设，充分发挥学科团队的作用。目前我县小学的五个学科现已组建35个学科团队。其中实验小学的数学团队在哈尔滨市小学教师研究型团队工作总结推进会上，作为十县中的唯一一个团队在大会上进行了交流。实践证明学科团队无论是在教学研究中，还是校本研修中，对提高课堂教学的质量都起着重大的作用。除了组建各学校的学科团队，我们还要在小学组建区域学科团队，让学科团队发挥辐射作用，惠及全县中小学教学。

三、提升素质，加强中小学师资队伍建设

（一）加强教师德能建设 关心教师健康成长。

以“一德三新”为主要内容，深入开展“师德是教师的灵魂，爱与责任是教师职业道德的核心”为重点的师德师风主题教育。不断加强师德建设。全面“关心教师思想、关心教师情感、关心教师生活、关心教师心理健康”。，（二）认真做好 “研培一体”工作，积极探索教师培训新模式。

全面实施“国培计划”，建立开放型教师培训体系。组建教师教育专家资源库，开发建设一批独具方正特色的教师教育优质资源。把校本培训作为促进教师专业成长的重要举措，创新校本培训模式，切实增强培训和教研的实效性。扩大城区学校与农村学校结对帮扶规模，开展教师互助培训、帮教带教活动。推进以未来教育家培养为核心的名师队伍建设工程，有效提升教师队伍整体素质。加强教师培训基地建设，为中小学教育教学质量的提升奠定坚实的基础。

1、进一步完善中小学教师继续教育管理体制。建立健全县、乡、校三级中小学教师继续教育网络，改善农村中小学教师继续教育条件，大力开展继续教育，在教师队伍中率先构建终身学习体系和学习型组织，确保农村中小学教师每5年进行一轮培训。充分借助现代远程教育手段，多种远程教育形式并举，大规模开展高水平教师培训，使不同区域的教师共享优质教育资源。

2、加强业务培训，提高业务能力。要建立完善的在职教师培训制度，使所有在职教师能够定期接受新课程、新知识、新技能等的培训。鼓励老教师参加合格学历的进修。采取函授等多种方法，较快提高合格学历的比例。鼓励青年教师参加学历后进修，提高学历层次。制定措施，奖励教师参加自学考试。加强对教师进行各类培训，如英特尔未来教育项目培训、英语应用能力培训等，使教师接受新知识、新信息，掌握新的教学手段。邀请特级教师和教育行家上示范课、讲学。同时还要加强教育教研，挖掘自身潜力。通过观摩课、优质课、技能展示等活动，大力开展业务练兵活动，促进教师业务能力的提高。

3、重视培训需求，科学设置课程；优化培训过程管理、提高培训服务质量。在培训中，围绕基础教育新课改为主要内容，以专家讲座、课堂教学观摩、参观

考察等形式，让学员接受新的教育思想和教育理念，以此提高学员综合素质和教学实践能力。作为组织培训的实施者，本着做知识更新的引导者，态度观念的影响者，能力结构的调整者。从教师发展需求出发，热情服务，总结培训经验，让更多的人接受更好的培训。实施“星火计划”。充分利用现有培训资源，分步做好国培、金种子计划、乡村教师进名校等学员的跟踪问效工作，切实发挥这些教师的引领、示范、辐射作用。

4、推广应用课题成果《五层三段培训模式》，深入开展教师岗位大练兵活动。在教师岗位大练兵的基础上，开展校本研修活动，并结合我县的实际情况，通过推广应用课题研究成果，增强校本培训的针对性和实效性，以此来有效的深化教师岗位大练兵和开展学习型团队活动，利用二年时间使我县初步形成五层三段培训模式体系，使之成为教师专业化成长的有效途径，形成一支具有现代教育观念、不断开拓进取的学习型研究型教师队伍。

（三）深入开展岗位练兵活动，全面提高岗位技能，促进师资队伍专业发展 以岗位大练兵为契机，使教师的专业能力得到进一步提高。以“聚焦有效教学，构建高质量课堂”为主题，以提高教师师能，深化课程改革全面实施素质教育为目的，继续深入开展教师岗位大练兵活动。各校要明确认识到它是课改实施工作的立足点，是提高师能做好校本研修的有效办法，是一项只有起点没有终点的行为方式。因此，要求各校继续开展教师岗位练兵工作，认真筹划练兵内容，依托教研组进行有效开展，教研员要做好组织、筹划、深入指导、及时总结等工作。

（四）实施“强校名师带动”工程。

全面启动农村中小学星火计划，组织城镇优质学校（示范学校）与农村义务教育阶段学校（项目学校）建立“一帮一、一带一”的发展共同体，通过激发发展动力、实施立体培训、开展考察学习、促进自主创新等方式，全面提升项目学校的管理水平、教育教学质量和师生素质，鼓励优质学校与城镇薄弱学校、农村学校建立教育联盟，在管理机制、课程教学、校本教研、校园文化、专业发展等方面深度帮扶带动，全面提升我县中小学教育教学质量，促进城乡基础教育优质、均衡发展。实施“强校名师带动工程”提升短板促进均衡发展。以岗位练兵为契机，制订薄弱学校教学发展规划，加大对薄弱学校的教学指导力度，建立教学协作体。按照《方正县强校名师带动工程方案》，通过“双走进”、示范引领，实施校际间、教师间、学生间的帮带引领，提升短板促进全县教育均衡发展。在配合哈市继续做好乡村教师进名校和送教下乡等工作的基础上，将我县的送教下乡工作持之以恒的坚持下去，以达到促进校际间教学研修工作的目的。

（五）进一步明确职能定位，加强教研员队伍建设

几年来，我们不断调整工作思路和工作定位，进一步明确了县、乡镇两级教研员工作职能。今年，我们还要进一步理顺工作，教师进修学校做到放手不放任，真正做到分工不分家，到位不越位。通过定位、职能、分工的进一步落实，提高工作效率，进而减轻师生负担。

课改以来，教研员发挥了不可替代的作用。我们要认真贯彻落实《关于加强基础教育教研工作的意见》。要以此为契机，加强教研员队伍建设。一是要加强教

研员师德建设，严格执行教研员应该遵守的各项规章制度，用教研员的高素质、高水平、高境界来给教师做示范。二是强化教研员教育科学素养的培养。对教研与培训进行策划，对乡镇教研、培训和学校的校本研修给出专业评估、专业解释和专业建议。今天的教研员不是研究一节课、研究一个人，而是要培养一个研究团队，形成“牵一发而动全身”的研究机制。教研员只有具备广博的学科专业知识和教育科学素养，才能做到“三个转向”，即从单纯关注教材教法转向全面研究学生之后的教师如何作为，从重在组织活动转向培育教师的研究状态，从单一注重课堂教学中的具体经验转向理念更新和教师学习文化的再造。也就是说，教研员要在科学的方法论的指导下，运用科学的思维方式和优选的工作方法开展常规教研和个性化教研。为此，我们要做好四项工作：一是建立项目研究机制，提高其研究水平和实践能力；二是创新教研活动方式，引导教研员有针对性地采集教学案例，并对教学案例、教学效果、教学要素进行量化分析与研究，探索个性化教研活动方式；三是开设“教研员大讲堂”，发挥教研员和“我最喜爱的教研员”的专业优势，在研究的深度和广度上做出表率，科学开展教育科学应用研究；四是做好兼职教研员培训工作。兼职教研员是不可缺少的专业队伍，我们要珍惜这宝贵的财富和资源。一定要组织好、管理好，有目的、有计划的进行培训，进一步加强对这支队伍的培养。同时，我们还要研究建立有利于兼职教研队伍建设和个人成长的有效管理机制和体制。

同志们，我们应该全身心致力于抓好各项工作的落实。我们要在推进教育改革进程，全面提升学校内涵发展方面下真功夫，花大力气，为推动全县教育进一步向均衡、特色、优质、精品方向发展，确保教育教学质量持续稳定提高做出更大的贡献！

第三篇：重抓全局保稳定干好实事求发展

重抓全局保稳定干好实事求发展

——天堂完全小学2013年秋季开学工作总结

蒋明利

暑往秋来，桂飘香；期往期来，开学忙！在持续近40℃的高温中，新的一学期又如期而至。千根丝，万缕线，求稳求实是关键！开学两周以来，我们重抓全局保稳定，分块负责干实事，让开学工作很快步入了正轨。根据宁远县2013年秋季开学工作会议精神，现将我校本期开学工作总结如下：

一、前期筹备做到一个“早”字

炎热酷暑挡不住人们对工作的激情！每期开学前，行政领导提前一周上班已成为天堂完全小学的惯例。2013年秋季开学前期工作同样做到了一个“早”字。

一是班子成员“早”碰头。2013年8月26日宁远县2013年秋季开学工作会议后学校与8月27日上午九点，班子成员9人召开了碰头会。校长蒋明利同志传达了教育局开学工作会议精神，班子成员有了具体分工，教师大会、人事安排、报名工作、后勤保障等相关工作都有了细致安排，并落实到责任人，确保稳定有序，并对开学前学校校舍安全隐患排查、清洁卫生打扫和环境消毒工作作了安排和布置。

二是全局工作“早”安排。8月27日学校召开了学校行政会议，参会的有学校行政人员、少辅、工会主席，在会上讨论了学校的人事安排及一些工作设想，并部署了开学报名工作。8月28日上午8时学校召开了全体教职工大会，应到教师67人，实到66人，陈满秀老师因病请假。蒋明利校长在会上作了《确立经营意识打造办学特色 提升教育境界 创立品牌学校》的报告，对2013年上期的工作进行了全面回顾，对2013年下期工作设想和大家做了沟通，同时传达了教育局2013年秋季开学工作会议精神，并对学校制度建设、教学管理、科研活动等方面提出了新的思路，制定了《开学工作手册》，张贴了开学通知。同日上午9时召开了班主任会议，明晰了报到程序，重点强调了收费注意事项，特别是严禁乱收费。

三是教职员工“早”到岗。8月28日上午全体教师到岗到位，8月31日上午，召开了第二次学区教师大会。会上，学习了教育局、物价局、财政局相关文件，对新学期人事安排和学校工作要点作了公布。下午，老师们都各自收拾了教室、办公室，作好了一切上班的准备。

二、全局入轨凸显一个“顺”字

我校9月1日如期开学，9月1日-2日报名注册、9月3日正式上课，9月4日按课表上课，9月5日住宿生住校上晚自习。学校常规管理、安全稳定、入学教育、后勤服务等各项工作顺利推进。

一是全体学生顺利入学。9月2日，一至六年级完成报名注册工作，9月3日领发书本，9月4日正式按照课表行课。一年级新生按照以报名注册为顺序随意编班，任课教师现场抽签的办法，不分学生优劣，以人均45的班额分成了三个班，并正式行课。同时做好控流保学，抓好入学巩固率，截此9月3日我校报到情况如下：一年级145人，二年级178人，三年级166人，四年级154人，五年级177人，六年级201人，共1021人。校长不管是在班主任会议上还是在教师会上，都一再强调：每个班主任都要尽力留住自己的学生，少一个学生，没有充分理由说明的，追究班主任责任，故本校没有出现拒收学困生的现象。至此，新学期1021名学生顺利入学。

二是师德教育顺利推进。9月4日，学校召开了新学期第一次教师工作会。会上，全体教师特别是党员干部从生活、学习和思想等多方面对自己的暑期生活作了汇报，最后，校长蒋明利要求全体教师做好“四个一步”：即“政治理论先学一步，师德风范高出一步，教学业务领先一步，管理能力突出一步”，并以《论语》思想为指导，向全体教师提出了要做好“《论语》八条”的纪律要求和在工作、生活中努力践行“十个一点”（即：在对待工作要“思考早一点、行动前一点、工作细一点、措施多一点、补救快一点”；对待同志要“姿态低一点、心胸阔一点、话语亲一点、好处让一点、服务好一点”）的希望。

三是校务督办顺利开展。本期，学校针对日常事务性工作，做到“当日事当日毕”，使日常事务得以及时和高效办理。其主要做法是：给每位行政人员和班主任发放了《开学工作手册》，给每位行政人员建立《校务督办传递夹》，每天由专人负责对上级文件、通知和学校工作行事历上的工作安排以及周工作重点进行梳理，并以《校务督办记录表》把需要办理事件的内容、办理的时间等罗列清楚，然后把《校务督办记录表》放到相应责任人的《校务督办传递夹》中。每天早上，每位行政人员上班之时就到办公室的个人《校务督办传递夹》中领取《校务督办记录表》，而后在网上直接查阅文件，领会文件精神，并按照文件要求如实办理。行政人员对已经办理的事情在《校务督办记录表》中的“督办情况反馈”栏写明校务办理的方式和结果，然后保存。每周星期五召开“行政例会”时，校长对本周校务督办情况进行督查，行办公室收回已经办理的《校务督办记录表》，统一存档。

四是“三乱”工作顺利制止。“三乱”的违规行为是开学时期的高发期，为杜绝此类违规行为在我校教师中滋生，主要做好了以下几方面的工作：宣传教育先行，利用教师大会、周前会学习宣传严厉禁止“三乱”行为相关文件及规章制度，做到约法三章，起到警

示作用；督导检查紧跟，为杜绝部分教师在小利益的驱动下，不顾法纪制度，敢于顶风违纪的事情发生，学校行政对学区内所有班级进行了走访、抽查，均未发现有“三乱”的违规行为发生；惩治办法斗硬，学校通过大、小会议向全体教师三申五令宣称：如有发现“三乱”违规行为，将对其当事人予以退还所有款项，罚款一千，并呈报教育局处理的规定。

五是学生食堂顺利开办。在经过了近一学期的酝酿、考察，一个暑假的精心筹备和开学两天的全局统筹之后，9月5日，学生食堂顺利开办，当天900多名学生和60位老师吃上了香喷的菜饭，且受到老师、学生及家长的好评。

六是惠民政策顺利落实。开学初，行政会议研究决定对“独生子女、两女结扎户和贫困儿童校园驿站、医保、安保费减免”。同时，学校对本期留守儿童、贫困学生等数据进行了认真统计，并如实上报。同时，本期学校将实施“女教师关爱计划”，在全县教职工免费体检的基础上，组织40岁以上的女教师进行全面的妇科健康体检。

七是安全工作顺利稳定。开学以来，学校教学秩序井然，无大小安全事故发生或不稳定因素存在，使学校各方面工作顺利稳步推进。安全稳定工作我们主要做到了：安全教育不放松，按照上级要求，上好了安全教育第一课，重点对道路交通安全、校园活动安全、森林防火和暑热天气“防中暑、防溺水、防雷电”等安全进行了系统教育。监督管理不留空，坚持外来人员登记审核，校园保安、值周教师巡逻，放学路队管理等制度，确保学生在校期间不出安全责任事故。责任落实不漏洞，学校与每位任课教师，班主任与学生及学生家长层层签订《安全目标管理责任书》；以加强安全教育管理为主要内容，印发“告家长的一封信”；以“珍爱生命，保护自我”为主题，每位学生签订《班级安全目标管理承诺书》，并张贴在教室醒目位置，起到时刻警示学生的自我教育作用。排除隐患不作秀，针对开学前对学校排查出来的诸如校舍房屋漏水、门窗坏损、监控失灵等隐患问题，在开学第一周内，均落实责任人联系相关人员进行了整修，彻底排除了人为的安全隐患，为师生提供了安全舒适的工作、学习环境。

三、后勤保障争取一个“好”字

兵马未动，粮草先行！后勤工作是关乎学校全局工作的基础工作，细致工作，尽心服务是后勤工作人员的宗旨。我们主要做好了以下一些工作：为全体教职工们做“好”了生活中的事。积极为新到教师分配房子，解决工作后顾之忧；为门卫室安装风扇，解决高温天气值班难的问题；看望慰问贫困或大病教职工，并为他们积极申报贫困档案资料，给予一定的爱心援助。为全体学生做“好”了开办食堂的事。为做好食品安全，食堂所有食品均来源于有营销资质的经销商或公司，严格把好了食品进货渠道。建立了学校领导巡查和食堂工作人员菜品检尝制度，严格把好了食品入口关，确保师生饮食安全。

四、实际困难恳求一个“快”字

近年来，学校各方面建设有了新的发展，但社会发展的步伐更快。随着人民日益增长的物质生活需要，人民群众对教育质量的要求也越来越高，就我校目前的硬件设备、师资配备而言，还有很大的一段差距，主要表现在：因学校食堂狭小，教师无住宿条件，缺乏办公场地，留守学生活动场地欠缺，大班额仍普遍存在，因各种功能室和仪器设备紧缺，学科教学开设不齐全或无法进行正常的教育教学等现实急需解决的问题。所以，我校全体师生恳请主管部门和主要领导尽快为我校修建一栋综合办公大楼，为1000多位祖国的花朵营造良好的教学环境，以满足现代化教育教学的需要。

静下心来，我们还有许多工作要做！在教育局的正确领导下，只要理念不改，目标不变，我们的明天将更加辉煌灿烂„„

2013年9月

第四篇：把握四环抓宣传 服务改革求发展

把握四环抓宣传 服务改革求发展

县财政局办公室

近年来，在局领导的高度重视支持下，办公室始终把信息宣传作为服务财政中心工作的一项重要工作来抓，克服人手少、工作压力大等困难，紧紧围绕组织领导、搜集整理、撰写、报送四个环节，加大信息宣传工作力度，坚持一环扣一环，环环不放松，财政信息宣传工作取得了较好成绩。2008年全局被各级刊物采用的信息宣传稿件有184篇，其中中央级（含部级）12篇、省级37篇、市级67篇、县级68篇（包括向县委办公室、政府办公室报送的信息），较好地宣传了财政工作，为财政改革与发展起到了扬声造形的作用。财政局办公室被省财政厅同时评为2008全省财政系统信息宣传先进单位、新闻宣传先进单位。回顾近年来的工作，我们的主要做法是：

一、抓住组织环节，着力在加强领导上下功夫 信息宣传工作抓的好不好，关键在于办公室组织的好不好，局领导是否重视，有没有人来抓这项工作。为此，我们采取了一系列的措施：一是明确了职责，做到了有人抓有人管。根据财政部门信息宣传工作的特点与需要，专门指定由分管局长主抓信息宣传工作，办公室具体负责。明确分管文字工作的副主任专门负责全局的信息宣传工作。因办公室人 比较少，日常工作事务多，实现了信息中心（局属二级单位）与办公室合署办公，由办公室主任兼任信息中心主任，信息中心编制2人，设网络维护员1名，文字材料员1人。目前文字材料员基本在办公室从事信息宣传工作，实行传帮带。在全县财政系统每个单位都确定了一名通讯员，具体负责信息的搜集、整理与上报工作。二是明确任务，严格奖惩。根据财政部门从上自下都比较重视信息宣传的特点，出台了《**县财政局信息宣传成果奖励办法》，按照发表的级次、字数等标准进行奖励，奖励办法经局党组讨论后下发。每年都将信息宣传工作纳入到年终量化考核目标，年终进行量化考核，2005年至2007年是唯一的加分因素。每年我们都要召开专题会议，对上年的成果进行奖励，对下年的工作进行部署安排，下达信息宣传任务，对通讯员鼓励、加压。三是加强载体建设。县财政局先后与《今日**》、《**日报》、《88日报》、《中国财经报》、《财政发展》、《中国财政》等报刊以及县委办公室、政府办公室信息单位都建立了良好关系。主办帮助通讯员修改稿件，推荐上报。财政局还通过半年的时间，建立起了财政公共网站，为宣传财政工作，为通讯员互相交流学习搭建了良好平台。四是加大投入力度。每年我们都要在《今日**》以及有关刊物开辟专栏，对财政工作进行宣传。每年用于宣传的资金都在2万元以上，而且这些资金都是通过向上争取的业务费予以解决的。五是注重加强通讯 员队伍的培训。每年我们在召开通讯员培训会时，都会聘请有关专家进行授课，传授写作知识，提高写作技能。去年，我们派了一名同志到湖北日报学习了10天，今年我们又派了5名同志参加了**日报培训班的学习。通过以上措施，为我县财政信息宣传工作创造了良好条件。

二、抓住搜集环节，积极拓宽信息渠道

搜集信息是抓好宣传工作的难点，也是信息工作能否出成效、出精品的关键。为此，在搜集信息上我们采取了多种途径：一是从领导处得到信息。对工作坚持勤请示、勤汇报；只要有机会，我们都安排人员参与重要会议，陪同领导进行调研活动，实行上级来文互相参阅等方式，及时准确把握领导意图，了解政策变化状况，及时确定“信息点”；二是从会议上获取信息。规定凡是召开的重要会议办公室都要派人参加，局务会办公室文秘人员都要参加，从重要会议、局务会各单位的汇报中获取信息，局务会每个月召开一次。三是到乡镇所、财政分局以及局直各单位了解信息。我们要求每个单位的通讯员每两个星期要向办公室提供一条有价值的线索，对于好的信息我们进行整理、挖掘上报，对有价值的线索我们直接到单位了解挖掘。今年，我们开展了包片联所工作，要求各单位每个月到所开展一次活动，将活动情况上报办公室。四是围绕特点的目标捕捉信息。如去年在“三定”测评中，我们针对财政部门工作状况，在征求意见活动过程 中，敏锐捕捉到资金申报拨付环节过多的问题，受到了局领导的重视，制定了减少资金程序的具体办法，受到了社会的好评。以此为基础，撰写的《**县打造服务型财政》的信息被多个地方刊用。

三、抓住撰写环节，力求上档次出精品

信息是为领导决策服务的，信息质量高不高，能否为领导所用、为刊物所用，是检验信息成功与否的重要标志。在信息的撰写上，我们按照四个字的工作要求对全系统进行了规范，四个字即“实、新、高、严”，“实”就是要真实，不能弄虚作假，要实事求是；“新”就是切人点要准，立意要有新意；“高”就是在写作上要认真提炼，质量上要有所提高；“严”就是要严格审查，要求各单位上报信息要求各单位的负责人要审核，局机关各股室上报的信息办公室要把关，重要信息由领导把关。2008年撰写的《**县对1000多家企事业单位实行建帐监管》、《中央财政资金在**发生放大效应》、《“高效开发”与“高效管护”拓宽现代农业路》、《**源头“堵漏”聚财谋发展》等都是质量比较高的信息，从不同的侧面较好地展现了财政风采。

四、抓住报送环节，在督办落实上做文章

机构改革后，各单位人员都比较少，而且工作压力大，信息宣传工作光有年初安排没有督办是很难完成的。在信息的报送上，我们实现了三种方式进行督办：一是会议强调。每月一次的局务会，我们都进行了强调，引起各单位的重视与支持；二是发督办通报。每个季度将各单位的用稿情况进行一次统计，并通报到各单位，实行互比互看。三是重点督办。对行动迟缓的单位进行重点督办。通讯员的写作能力较弱的单位，我们要求他们提供信息帮助挖掘，实行帮扶活动，促进了其工作任务的完成。

以上是我们抓信息宣传的一点体会，与县委的要求、与兄弟单位相比还有较大的差距，我们将借这此会议的东风，向兄弟单位学习，再加压力、再鼓干劲，力争在信息宣传工作上取得更大成绩。

第五篇：强内控 防风险

强内控 防风险

按照人民银行总行内审工作转型要求，为制约要害岗位人员“控制权力风险，规避制度风险，降低操作风险，防范道德风险”，人行奉新县支行制定了《要害岗位人员强制休假离岗审计实施办法》，对涉及关键业务、关键事项、关键环节的要害岗位人员实行强制休假并对其进行离岗审计，构建一套行之有效的要害岗位人员强制休假离岗审计模式。

[1]操作流程。一是由人事部门对要害岗位人员采取不征求本人意见和不提前告知本人的情况下，采取突击性、临时性的强制其在规定期限内休假并暂停其行使职权，填写《要害岗位人员强制休假通知单》，经分管领导签字同意后，通知综合监督部门和强制休假人员所在的业务部门；二是由业务部门负责人安排强制休假人员办理业务移交手续，告之其暂时离岗休假；三是综合监督部门根据实际情况，组成审计组，根据被审计对象所在岗位内控管理职责和业务操作流程，编制《离岗审计方案》，经分管领导批准按程序开展现场审计；四是出具审计报告，并征求被审计对象的意见，向行领导报告审计结论，对审计发现的问题提出整改意见；五是被审计对象根据审计提出的问题，制定整改措施，负责整改落实到位。

[2]审计内容。该支行按各岗位特点，依照不同岗位从职权行使、制度执行、业务操作、道德水准等四个方面进行审计评价，确定强制休假审计内容。即：职权行使审计主要包括被审计对象根据岗位职责对外部（金融机构、财政、税务）行使审核、监督管理情况，对内部人、财、物等事项的管理情况等。制度执行审计主要包括被审计对象贯彻落实国家金融法律法规、方针政策，以及上级行、本单位制订的相关内部管理和业务管理等制度执行情况。业务操作审计主要包括被审计对象业务操作风险防范情况，依据《中国人民银行分支机构岗位风险防范指南》中确定的风险点来分别确定。道德水准审计主要包括被审计对象是否树立正确的价值观和人生观，是否廉洁自律、遵纪守法，诚实守信、文明服务。是否严格遵守行员管理规定和员工“八小时”外管理相关规定。

[3]取得成效。通过对重要岗位人员开展强制休假审计，建立了重要岗位人员强制休假审计基本指标及标准，实现了审计人员以查阅资料记录、凭证账表为主，更多地向访谈、调查问卷、外调走访等综合审计方法转变。通过要害岗位强制休假审计的开展，使中央“八项规定”得到贯彻落实，“四风”问题得到有效根治，进一步树立进取意识、责任意识、大局意识。通过要害岗位强制休假离岗审计的开展，提升了要害岗位人员履职意识、风险防范意识，达到了促履职、强内控、防风险的效果；督促要害岗位人员将履行职能与有效防控风险结合起来，增强了员工业务学习的主动性，严格了员工的行为方式，为促进支行防范各类风险，强化内部管理奠定了基础，达到了“固本强基”防风险的功效。

（作者单位：中国人民银行宜春市中

心支行、中国人民银行奉新县支行）