轨道公司工程项目施工进度管理办法

第一篇：轨道公司工程项目施工进度管理办法

轨道公司工程项目施工进度管理办法

第一章 总则

第一条

为了进一步完善和规范在建轨道交通工程项目施工进度的管理，促进和提高公司轨道交通工程项目施工进度控制管理水平，实现合同项目的良好履行，特制定本管理办法。

第二条

施工进度管理办法的主要任务和目标：按照施工合同约定的工期，确定最优施工进度控制及节点目标，编制合理的施工进度计划，通过对计划的执行、实施、检查和纠编，实现施工合同约定的工期目标。第三条

公司对在建工程项目的进度控制管理，实行公司总经理领导下的项目经理负责制。项目经理部是项目施工进度管理的责任主体，项目经理是进度管理的第一责任人，生产副经理对项目经理负责，项目总工程师是项目进度管理的技术负责人。第四条

项目经理部工程管理部是项目施工进度的主要管理部门。其具体进度管理职责和分工，由项目经理部确定。通常情况下由工程管理部负责施工总进度计划、阶段性施工进度计划，单项工程施工进度计划、材料设备需求计划等。

第五条

本办法适用于公司所属各标段项目经理部。

第二章 施工进度目标及施工进度计划

第六条

工程项目在施工初期阶段，项目经理部应根据施工合同规定的开工日期、竣工日期、总工期和总施工组织设计确定施工总进度目标；结合施工总进度目标要求，按施工时段分解为阶段性进度目标，按单位分解为单项工程进度目标，各类施工进度目标必须满足工程合同约定的工期目标。

第七条

工程项目在施工实施阶段，项目经理部应按照确定的施工进度目标编制施工进度计划；进度计划包括施工总进度计划、单项施工进度计划、月、季、年度施工计划和周计划等。

第三章 施工进度计划的审批

第八条

施工进度计划由项目总工程师审定，施工资源保证计划 由项目分管领导审定，项目经理批准。

第九条

合同规定需报业主（监理）备案或审批的，应按规定上报；其中需报公司审批的，原则上应先报公司审批；一时不能先报的，也要求通知报送。

第十条

下列施工进度计划必须报公司审批： 总进度计划、阶段性（里程碑式）施工进度计划、专项施工进 度计划（重要单项工程、隧道、特大桥梁、大型临时工程、主要辅助生产设施、赶工进度计划等）应经公司审核批复；特别重要的需经公司总工程师审查同意。第十一条

对公司和业主（监理）的审查意见，项目经理部应组织修改完善。并将修改后的结果以书面文件反馈回公司备案。

第十二条

公司工程管理中心作为进度管理的监控部门，应及时处理各项目上报的施工进度方面的文件资料（包括整理、归档、备案、报公司领导审查、及时向项目经理部反馈处理意见等）。

第四章 施工进度计划的实施

第十三条

施工进度计划的分解 项目的各类施工进度计划，应分解并编制成年、季、月施工计 划和周、日施工作业计划。第十四条

施工进度计划控制措施 项目经理部应根据分解的进度计划和作业计划，编制施工方案、技术措施。实现工期目标的经济奖罚措施、落实设备、材料、劳动力、资金等资源供应计划，进度目标责任落实到部门、作业队（厂）、班组和个人，强化现场指挥、组织和协调。按照班组计划保周计划、周计划保月计划、月计划保年计划、年计划保总进度计划的管理方法，确保进度计划的实施和进度目标的实施。

第十五条

施工进度计划的跟踪与调整

一、对进度计划的实施过程应进行跟踪、检查，当发现进度计 划偏移时，应及时采取措施；应不断预测未来的施工进度情况，以确保施工进度计划的正常控制和实施。

二、由于施工边界条件的改变，或受到各种不利因素干扰而调 整施工进度计划、赶工进度计划，应收集各种相关的原始基础资料和统计数据，作为索赔补偿的准确依据。

第五章 施工进度管理总结报告

第十六条

项目经理部应每月对施工进度管理情况进行总结，总结内容应包括：计划工期目标的实际完成情况、经验、存在的问题与 分析、未完成原因及采取的对策，需要公司协调解决的问题、改进意见或建议等。

第十七条

项目经理部应根据工程实施情况，对实际施工形象面 貌、工程量、施工产值以及耗用的人工、材料和机械台班等情况进行 统计，并用计划对照、分析、编制统计报表，并汇总形成《工程简报》，每月报送公司工程管理中心

第十八条

公司工程管理中心每月汇总各工程项目的《工程简报》，编制《工程项目施工动态》分送公司领导及相关部门，以便公司及时掌握在建工程建设情况，也为公司及时解决影响施工进度的重大问题提供决策依据，同时为公司有关职能部门监督、指导和辅助项 目经理部做好施工进度管理工作提供信息。第十九条

各项目经理部上报的《工程简报》编制要求：实物工程量以报告期完成量为准；产值以报告期从发包方结算的金额为准；工程形象面貌应准确反映报告期末的实际情况；月进度简报和工程形象图应附有必要的文字说明；报告报出前应履行项目经理部内部审核程序，必须由主管领导签字确认。第二十条

对项目施工进度严重失控的重大事项，项目经理部应及时向公司上报专项报告。第二十一条

各项目经理部上报进度计划的时间：年计划为上年度的12月25日；季计划为上季度最后一月的25日；月计划为上月25日。

第六章 罚

则

第二十二条

在工程项目施工进度管理中，由于客观外部因素、施工条件变化、设计变更等原因，造成工程项目施工进度滞后，项目经理部应及时以书面形式向业主、监理、设计单位进行反映和沟通，以获取理解和支持；同时，项目经理部应采取积极措施，调整施工进度计划，抢回滞后的工期。否则，公司将根据进度滞后的严重程度及项目实际施工情况，对进度管理的第一责任人项目经理予以相应的经济处罚和行政处罚。第二十三条

在工程项目施工进度管理中，由于项目经理部内部管理组织不力、各项措施不到位，造成工程项目施工进度滞后，虽然组织抢工，仍无法挽回滞后工期的，公司将根据进度滞后的严重程度及项目施工实际情况，对进度管理的第一责任人项目经理予以相应的经济处罚、行政处罚、直接降职、免职处罚。第二十四条

在工程项目施工进度管理中，由于施工进度滞后，业主、监理单位向公司投诉的，项目经理部必须按照投诉的内容进行整改；同时，公司将根据投诉的次数，在年度经济责任制的考核中予以相应的扣分处理。第二十五条

进度计划及月工程简报每晚报一天对分管领导罚款200元，计划和快报数据不真实，每次罚款1000元。第二十六条

奖罚通知单经公司总经理批准后，由公司管理中心直接下发。第二十七条

季度节点工期的考核结果作为项目经理部及项目经理的年度工作综合考核的依据之一。

第七章 附

则

第二十八条

本办法自下发之日起执行。第二十九条

本办法由公司工程管理中心负责解释。

第二篇：公司工程项目财务管理办法

*********公司 工程项目财务管理办法

第一章

总则

第一条 为规范公司工程项目的管理，加强工程项目财务管理和会计核算，管好用好资金。配合《工程项目会计核算办法》等财务管理制度的有效执行，并结合公司实际情况，特制定本办法。

※所有工程项目实施项目立项审批制。工程项目由项目组报公司主管领导审核、董事长审批，必要时召开公司扩大会议审议，董事长审批通过。并将立项审批后的项目相关资料报公司相关部门及财务部门备案。※

第二条 公司财务部在公司领导下及与工程部的配合下，开展工程项目财务管理、会计核算工作。公司财务部主要职责：组织开展工程项目财务管理、会计核算和财务监督工作，参与工程项目合同洽谈，并配合跟踪审计单位完成工程建设项目竣工决算等工作

※跟踪审计单位，指独立第三方，如工程造价公司※

第三条 公司工程项目从工程项目投资活动开始至工程竣工验收交付使用之前，所发生经济活动纳入财务管理和会计核算范围，并按程序执行。

第四条 本办法适用于公司工程项目，凡本办法未涵盖的财务收支事项，按《工程项目会计核算办法》等相关财务管理

制度执行。

第二章

工程建设项目预算管理

第五条 公司工程项目项目组组织各专业组人员负责编制工程项目预算和资金预算，由项目组提报，公司审计部门审核，并经公司财务部复核后，按程序上报审批。

第六条 如项目变更或其他因素导致项目预算变化时，项目组专业组负责项目预算调整的编制和资金预算调整的编制，由项目组提报，公司审计部门审核，经公司财务部复核后，按程序上报审批。

第七条项目预算、资金预算和预算调整、资金预算调整审批后，项目组负责落实，财务部按预算进度执行，并加强预算管理控制。

※项目立项时应提交项目立项的可行性报告，报告应包括如下内容：一，项目提出的背景，承接投资的必要性和产生的经济效益；二，项目预算及资金预算；三，设计方案及人力物力需求等（确定预算的目标、标准和程序）※

第三章

工程项目资金管理

第八条

工程项目资金管理原则

（一）财务部在公司领导下及与项目组配合下，必须严把资金审核关，严格执行国家、行业和公司相关财务管理制度，以及现金管理条例、银行结算管理办法，切实加强工程资金管理，有效防范财务风险。

（二）工程项目资金纳入公司资金统一管理，对批准执行 2

专项工程项目资金应实行单独核算、专款专用。执行预算管理。

（三）工程项目资金支付必须控制在季度（或月度）预算批复的范围以内或项目预算以内（工期小于1个月的）；项目资金支付必须严格遵守资金审批流程；项目资金支付必须按照合同约定执行。

第九条 工程建设项目资金筹集

（一）工程建设项目所需资金由企业自筹和向银行借款方式或分包单位缴纳保证金方式解决。

（二）工程建设项目所需资金原则上由企业自有资金解决，若需向银行借款时，由财务部提出借款计划，报公司审批后，再按公司财务管理审批程序进行审批后，由公司办理借款，并单独核算，借款必须用于本工程建设项目。

（三）超出预算的事项，项目组专业组应及时提交项目预算调整报告及项目资金预算调整报告，经项目组复核、财务部审核、董事长审批。

第十条 工程建设项目资金开支范围

（一）工程项目采购支出。指工程项目所需材料实现统一采购，统一付款。

（二）工程项目施工费支出。由工程项目专业组提供施工作业表，按工程完工程度支付工程进度款。

（三）聘请中介机构支出。指工程项目聘请中介机构发生的费用，包括但不限于审计费、设计费、监理费、管理咨询费 3

等费用支出。

（四）税费等其他规费。

（五）项目建设管理费用支出。指为组织和实施工程项目所发生的间接费用，包括但不限于差旅费、业务招待费、车辆运行费、通讯费、会议费、办公费等费用支出。

（六）对于分包项目：公司向施工方支付工程预付款、进度款和决算款；工资及薪酬；利润及管理费；设备租赁费等工程项目相关支出；购买重要材料和重要设备款；支付零星材料和其他零星支出。

※ 对于现场施工管理，保障施工现场安全，材料和工程项目的完整性。对于涉及现场管理的押金类项目（如工装、工具）等，由负责现场管理人员统一领用办理手续，并统一交付押金至财务部；对于工程完工后的余材，应盘点登记，退回公司材料库，退回公司后，由公司统一处理，或退回供应商处，残次料由公司统一变价处理※

第十一条 工程项目资金使用

1、为加强工程项目资金管理，提高资金的使用效率，在上报资金预算的基础上，各项目专业组必须按月申报月度资金使用计划，报项目组并经公司审计部门复核后，经财务部汇总平衡后，纳入公司月度资金预算管理，报公司董事长批复后，财务部按批复的资金预算执行。

2、为确保工程项目的需要，在月度资金预算上报的基础上，4

若需临时追加大额资金，由资金使用的项目专业组提报，经项目组及公司审计部门复核后，提前十五个工作日向财务部提出资金追加使用计划，经审核（根据资金预算及项目预算情况），再按公司财务管理审批程序审批，报公司批复后予以执行。

第十二条工程项目的款项支付审批流程及所需资料：

（一）施工方于上月将次月资金预算或预算调整表报项目组，项目组召集公司审计部、跟踪审计单位以及相关项目专业组专门负责人在五个工作日内审核完毕，经财务部审核后并报董事长审批。

（二）项目组采购部在与重要材料、重要设备供应商，及项目组与分包商签订合同、协议后须将相关资料报项目组及财务部备案。同时需提供以下相关资料:供应商、分包商的营业执照、税务登记证、合同或协议等复印件，结算户银行账号。

（三）支付款项须将相关资料传递公司，按公司审核流程审批后，方可支付。书面提供的相关资料如下：

1、支付重要材料、重要设备款项：需提供材料进场验收单（销售发票）、购销合同等。若是支付预付款，可先提供购销合同，材料进场验收单或销售发票待支付次笔款项前提交。（涉及采购业务付款参照《采购规范》）

2、支付相关人员工资、施工费（劳务费）、管理费。支付工资需提供工资发放计划及人事部门提供的工资表，施工费（劳 5

务费）需提供施工作业表及劳务发票。

3、支付分包工程款项。需提供分包合同和发票、所完成工程的审核报告等；若是支付预付款，可先提供分包合同，发票或审核报告待支付次笔款项前提交。

4、支付零星材料、其他支出款项。需在每月15日前将次月计划支付的款项预算提交项目组、财务部备案。

5、其他类别付款参照执行。

第十三条 支付款项只能通过采用转账支票结算方式的，不得背书转让；不得通过网银支付。

第五章

工程建设项目工程量审核程序 第十四条 工程建设项目工程量审核程序：

（一）施工方定期或不定期向项目申请对已完工工程量进行审核确认，项目组、监理单位、跟踪审计单位现场审核确认，并作好相关记录。

（二）项目组专业组负责人、项目组负责人、监理单位项目负责人、公司审计部门负责人、跟踪审计单位项目负责人进行审核，并完善相关签字手续。对经济业务发生的合法性、真实性以及工程完工量、工程质量负责。

第十五条 公司工程项目合同签订时（包括工程项目施工合同、安装合同、设计合同、监理合同、跟踪审计合同等），必须明确违约范围和事项，并设立违约保证金，合同违约保证金 6

不得低于签订合同价的5%，并在合同中明确归还违约保证金的时间和方式。

第六章 工程建设款项审核支付管理

第十六条 公司工程项目工程价款必须坚持先审计后支付原则。对于分包验收，验收不合格的，根据所列问题逐一整改，完成后再次验收，严重不合格的，可提出索赔。

第十七条 按合同约定和本期完成工程量明细表（或验收单、发票等）支付工程预付款和进度款。并按以下程序办理：

（一）由施工方或项目专业组提出拨付工程进度款（或预付款）的申请，同时提供以下付款资料，具体包括：

1、公司截止本次付款前实际支付的工程价款表；

2、本期完成工程量明细表和付款申请表；

3、设备材料到达施工现场验收合格单；

4、设备材料供应商已收到施工方前期进度款的支付凭证；

5、其他与本次拨付工程进度款（或预付款）相关凭证；

（二）监理单位对本期工程完成工程量提出的付款审核意见；

（三）项目组项目负责人、专业组负责人、对本期工程完成工程量提出的付款审核意见；

（四）跟踪审计单位对本期工程完成工程量提出的付款审核意见；

（五）公司审计部对本期工程建设完成工程量提出的付款审核意见；

（六）公司负责人对本期工程建设完成工程量提出付款审批意见；

（七）工程预付款和进度款经按以上程序（审核）审批后，由项目组报财务部根据项目预算及资金预算审核执行支付。

第十八条

聘请中介机构费用按合同约定的条款支付。由中介机构提出申请，并附相关支撑资料。项目组办理结算手续，报财务部根据项目预算及资金预算审核执行支付。

第十九条 项目管理费用按以下程序审核支付。

（一）项目管理费用中差旅费、业务招待费、车辆运行费、通讯费、会议费、办公费及其他费用等费用归口由项目组负责管理，发生以上费用，由经办人交项目组负责人审核，主管部门负责人复核，财务部审核（按预算或使用计划），董事长审批。

（三）涉及公司工程项目公务借款，按照公司财务管理规定执行。

（四）跟踪审计单位根据项目按既定日期对项目管理费进行审核，财务部根据审核意见再作相关账务调整。

第二十条 公司工程项目款项支付严格执行审批程序的规定，禁止任何人采取任何变通方式擅自超越程序进行审批支付。

第二十一条 公司工程项目工程款支付累计已达合同总价 的75%后必须停止付款，待工程竣工审计决算后再支付余款；合同必须约定暂扣不低于竣工决算价5%的质量保证金。

第七章

工程项目会计核算

第二十二条

公司工程项目按照公司工程项目会计核算办法，并结合公司实际情况进行会计核算。

第二十三条 公司工程建设项目会计核算根据经审核后的与本工程项目有关付款单据凭证为依据，按照会计核算的方法，通过银行存款、预付账款、工程施工等会计科目，对实际发生的经济业务按工程项目进行会计核算。

第二十四条 为便于公司工程项目管理和会计核算，在财务管理信息系统中设立如下工程项目：

（一）一级工程项目。作为独立项目进行申报和立项审批的项目为一级工程项目，一级工程项目与立项批复项目应一一对应。即：工程施工--※项目。

（二）二级工程项目：独立存在的完整单项工程。即：管网、※系统等等。

（三）三级工程项目：在单项工程下具有独立设计的施工方案，并能单独组织施工的工程。即：一个单项工程，其中的土建工程、水电安装工程、通风工程、电梯工程等就是它的三级子项目，是一个单位工程。

（四）对于需要在几个不同项目之间进行分摊的工程费用支出，可以在分摊项目的平级设立“待分摊项目”作为待分摊 9

费用的项目名称，先通过“待分摊项目”归集需要分摊的费用支出，待项目完工结转时按规定的分摊方法计入应承担费用的各个项目。

第二十五条

财务部会计核算人员按月检查会计账目，并按季与指挥部相关专业进行账务核对，确保工程项目会计核算真实、准确、完整。

第八章

工程建设项目竣工决算

第二十六条 公司审计部为公司工程项目竣工决算的组织管理部门。负责组织跟踪审计单位对工程建设项目进行竣工决算审计。

第二十七条 公司工程项目竣工决算必须坚持先审计后验收原则。工程建设决算款项未经由指定的跟踪审计单位进行审计，财务部不得支付施工单位最后工程项目竣工决算款项。

第二十八条

工程项目竣工后，监理单位应要求项目专业组或施工单位在约定时间内提交工程项目竣工决算书。

第三十条 项目专业组或施工单位提交的工程项目竣工决算书主要包括以下内容：

（一）工程项目竣工决算书一式两份（盖施工单位章及注册造价师专用章）；

（二）完整的工程量计算底稿；

（三）竣工图纸和施工图纸会审纪要（原件）；

（四）设计变更及附图、施工签证及附件（原件、按签证编号顺序装订成册）；

（五）施工合同以及有关的招投标文件；

（六）材料及设备价格签证（原件、按签证编号顺序装订成册）；

（七）竣工验收资料（原件）；

（八）工程结算书、工程量计算书等电子文档资料；

（九）其它与结算有关的资料。

第三十一条 监理单位、公司、跟踪审计单位在工程项目竣工决算审查过程中，发现工程决算资料不齐全或不完整时，施工单位应在规定时间内提供相关资料。工程决算资料完整交接时间作为开展审查（审计）工作时间。

第三十二条 工程项目竣工决算审核遵照以下程序进行：

（一）施工单位提交工程项目竣工决算书。

（二）监理单位对施工单位提交的工程项目竣工决算书及资料的合法性、真实性、完整性进行审核。监理单位将审核后的工程项目竣工决算书及资料提交公司工程项目组；

（三）公司工程项目组组织各专业组对施工单位提交的工程项目竣工决算书及资料的合法性、真实性、完整性进行审核后提交公司审计部。

（四）公司审计部将工程项目竣工决算书及资料提交跟踪审计单位，跟踪审计单位对工程项目竣工决算书及资料的合法性、真实性、完整性进行最后审定。

公司审计部负责组织和协调处理审核过程中的问题，对最后审计结果达成一致意见后，出具四方（施工单位、监理单位、跟踪审计单位、公司）签名盖章的工程项目竣工决算审定单。

第三十三条 对工程建设项目竣工决算中涉及的协商解决的相关问题和形成的诉讼问题，由公司工程项目组、审计部共同处理。

第三十四条 财务部及时提供会计核算资料，积极配合跟踪审计单位做好工程项目竣工决算工作。

第九章 附则

第三十五条

本办法由财务部负责解释。第三十六条 本办法自发布之日起执行。

第三篇：公司工程项目施工管理办法

公司管理办法细则

为了加强公司内部管理工作，提高工程项目施工管理水平，促进施工项目管理的规范化，进一步适应市场经济发展的需要，使工程项目取得最佳的经济效益和社会效益，为企业的生存和发展奠定坚实的基础，使公司在激烈的市政工程施工市场竞争中立于不败之地。根据公司的实际情况及国家相关规范要求，经充分研究制定本管理办法（草案）。

一、总 则

1、公司在进行项目施工管理时，实行项目经理（或施工负责人）为责任主体和核心的责任制。项目经理（或施工负责人）是公司法人代表在工程项目上的授权代理人。

2、公司的组织结构按项目管理分为两个层次：即公司管理层、项目管理层（项目经理部）。

3、公司在项目管理上建立的组织机构是项目经理部（简称项目部），承担项目实施的管理任务，严格按公司与业主的合同要求、本管理办法及内部建设工程项目施工目标管理责任书内容实现全面责任。项目经理部每月按时参加公司的工程施工协调会及业主监理组织的工程例会。

4、项目经理部是由项目经理（或施工负责人）在公司法人代表授权和职能部门支持下按照公司的相关规定组建的、进行工程项目管理的一次性组织机构，项目经理部的责任期为工程开工至工程保修期结束、工程造价审计结束为止。

5、公司管理层对工程项目施工的全过程进行管理；公司招标部、工程预算部、材料部、财务部、综合办公室等部室按各自职责对工程项目行使管理权利，对工程项目施工过程中的安全、质量、进度、文明施工、成本控制等进行管理，项目经理部必须接受公司管理层的指导、检查、监督、考核、1 管理。

6、公司管理层应充分树立服务于工程项目施工的宗旨，加强计划管理，对工程施工全过程进行指导、检查、考核、调控，及时发现、解决工程施工中出现的各种问题和困难。

7、公司各管理部室对项目经理部的各项施工资源进行优化配置，确保各项管理目标的实现。

8、工程项目进场施工前，公司与项目经理部签订“建设工程项目施工目标管理责任书”。

9、项目经理部每月25日向公司工程科上报：①工程进度完成情况和存在问题及下月施工计划；②材料报表、材料计划；③机械使用情况报表和下月机械使用计划；④每月资金使用计划等。

10、项目经理部必须贯彻执行国家、省、市有关市政工程施工管理方面的法律法规，健全内部各项管理制度，以强化管理、注重信誉、保证质量、安全施工、降低成本为主线，对项目施工进行全过程的组织与管理。

二、项目经理（或施工负责人）

1、项目经理（或施工负责人）是工程项目管理的中心和灵魂。必须具备以下素质：

①具有在本公司注册的、符合工程招标文件要求的市政工程专业的“建造师”等证书。

②具有工程施工管理的能力，具备相应的专业技术、管理知识、经济、法律法规等知识；

③具有多年相应工程项目施工管理的经验、协调能力和相关业绩； ④具有良好的道德品质，服从公司的管理。

2、项目经理（或施工负责人）的确定：公司领导层根据公司的实际情况及每个项目经理（或施工负责人）的实际工作能力，同时综合考虑工程项目情况及其它各方面的因素，在工程项目投标前确定项目经理（或施工负责人）人选。

3、项目经理（或施工负责人）一经确定必须全过程参与整个工程项目的投标工作，配合公司招标部充分踏勘现场，做好技术标函的编制工作；根据工程设计图纸和施工现场的实际情况，采取切实可行的技术措施，并对涉及措施费的主要工程量进行计算；对技术含量较高、难度较大的深基坑施工、支架上现浇构筑物、大口径超深砼钻孔灌注桩施工、预应力结构物施工等项目进行必要的技术设计与验算。技术标函的编制应认真、细致，努力提高标书质量，不得因技术标函编制质量问题造成“废标”。若因项目经理（或施工负责人）编标原因造成“废标”，则扣除该项目经理（或施工负责人）当月岗位工资，年终奖按50％计发，同时对该项目经理（或施工负责人）业绩档案记一次不良记录。

4、投标的工程项目一经中标，项目经理（或施工负责人）应根据法人代表的授权和《建设工程项目施工目标管理责任书》中内容对工程项目自开工准备至竣工验收、决算审计等实施全过程的全面管理。

5、项目经理（或施工负责人）必须服从公司法人代表和经理室的领导，接受公司管理层各部室、工程业主代表、监理组对工程项目施工的指导、检查、监督、考核。

6、项目经理（或施工负责人）因个人能力问题不能领导项目经理部组织工程施工或在施工管理过程中严重违法、违纪、违规时，公司可撤换项目经理（或施工负责人），并根据公司员工守则和内部责任书的规定进行相应的处罚。项目经理（或施工负责人）在工程项目施工期间因管理原因，出现诸多问题且久拖不改，业主、监理书面要求公司更换项目经理（或施工负责人），或出现施工期间因项目经理（或施工负责人）玩忽职守等情况，致使工程项目发生重大安全、质量事故，公司有权更换项目经理（或施工负责人）。

7、一般情况下，经公司确定的项目经理（或施工负责人）只能承接一个工程项目，该项目经理（或施工负责人）负责管理的工程项目因故停工或临近竣工阶段并经建设单位同意后可以兼任另一个工程项目的管理任务。

8、项目经理（或施工负责人）在承接工程项目施工期间，未经批准不得私自承接其它工程，未经公司领导批准而私自承接工程项目的将处以工程造价10％的罚款，如发现有违法违纪行为的，移送司法部门处理。

9、项目经理（或施工负责人）应履行下列职责：

a)服从公司经理室的领导，配合各职能科室的管理，执行公司的各项规章制度；

b)贯彻执行国家及地方行政主管部门有关法律、法规、政策和标准； c)代表公司实施项目管理，对工程项目的施工质量、进度、安全文明施工及经济效益负责；对项目部人员进行有效的管理，培养工程施工人才；

d)全面履行《建设工程施工合同》和《建设工程项目施工目标管理责任书》中规定的各项职责和义务，确保工程质量、工期、安全、效益等指标的实现；

e)沟通与业主、设计、监理、各协作单位的联系，及时解决工程施工中出现的各种问题，协调、处理好各种关系；

f)对施工要素进行合理配置，抓好劳务、机械、材料的计划管理； g)加强施工现场安全施工管理，建全项目安全管理体系，组织安全检查，发现安全隐患及时整改。对安全和文明施工负责；

h)加强工程施工进度的计划管理，主持工程总施工进度计划、月度施工进度计划及周施工进度计划的安排，并严格按进度计划安排好各种施工资源。如计划发生变化应及时进行调整；

i)抓好项目经理部质保体系的建立，组织施工质量检查，发现问题及时整改，确保施工质量。配合省、市市政优质示范工程的申报、评比工作；

j)配合招标部做好工程招投标工作；

k)抓好工程计量和决算工作，工程竣工验收后及时提供决算资料；配合工程审计工作；

l)注意检查工程施工技术资料的整理工作，工程完工后及时提交竣工验收资料；

m)配合有关单位、部门做好工程预验收及竣工验收工作，办理验收手续。负责工程保修工作；

n)按公司要求做好工程施工材料及周转材料的管理工作，施工过程中注意节约材料，防止失窃、损坏、浪费现象；

o)负责对材料供应商、劳务分包队、机械租赁人预付款项的初步审核。负责工程竣工后按照公司规定的时间完成工程劳务、材料、机械的结算工作；

p)严格控制工程项目管理费用的开支，对项目部零星费用进行初步审核； q)配合公司对项目部合理的人事调整； r)完成公司领导交办的其它工作任务。

10、项目经理（或施工负责人）的权限和义务： a)在法人代表授权下行使对工程项目的管理权； b)参与公司进行的项目投标工作和施工合同的签订；

c)参与组建项目经理部，确定项目经理部的组织结构和人员。依照项目经理部各岗位人员职责和工作分工，行使对项目部施工管理人员的管理权利，并对其工作进行指导、检查、协调、管理，参与公司对项目部人员的考核、调整；

d)在公司财务管理制度范围内，安排、调度工程备用金的使用。严格控制工程非施工管理费用的开支；

e)根据公司《材料设备管理制度》组织工程施工材料（含周转材料）、施工机械进场施工；

f)按公司规定选择劳务分包方进场施工，在法人代表授权下代表公司签订劳务合同，并严格按合同条款进行管理；

g)根据职责要求协调处理好与施工项目管理有关的内部和外部事项； h)接受公司管理层对项目施工的指导、检查、管理、考核；

i)工程结束后，经考核和审计无正当理由未能完成《建设工程项目施工目标管理责任书》确定的工程质量、安全、工期、利润等指标的，按本办法有关规定及责任书中的有关条款承担责任、接受处罚。

三、项目经理部的组成

1、项目经理部是公司为工程项目施工而组建的临时组织机构，自工程中标后组建，直至工程竣工验收结束，在全部完成项目管理办法中职责和义务后解散，但项目经理部全体组成人员的义务必须延续到工程决算审计完成，保修期结束为止。

2、项目经理部人员的组成在公司领导层、相关部室与项目经理（或施工负责人）充分商洽的基础上慎重决定，做到人员优化配置，以满足工程施工管理的需要。

3、项目经理部的组建与解散均由项目经理（或施工负责人）和相关组成人员到公司综合办公室办理相关手续。综合办公室管理人员将相关审批手续传至财务科、领导层。

四、工程项目施工目标管理责任书的签订

1、项目部组建完毕后，在进场施工前壹周内，项目经理（或施工负责人）必须与公司签订《建设工程项目施工目标管理责任书》。

2、目标管理责任书中的主要目标管理内容为： a)工程成本节约目标（上交净利润率指标）； b)工程质量目标管理；

c)工程安全与文明施工目标管理； d)工程施工进度目标管理。

3、工程项目成本目标管理主要是公司及各科室在施工过程中对工程所用直接费、间接费的控制与审核。最终以上缴公司净利润为主要考核指标进行考核。

4、工程项目上交净利润指标的确定：

a)由公司招标部及财务部负责工程项目目标利润率的测算，并与项目经理（或施工负责人）协商一致；

b)测算工程项目目标利润率应根据工程中标价相对限价下浮率、限价相对预算价下浮率、施工期间季节气候、施工地点、项目经理部人员组成情况、工程工期情况、工程施工难易程度、施工期材料、机械价格情况等综合考虑。

c)工程上交利润率B计算公式： B＝（A-K1-K2）/（1-K1）

A：工程预算计划利润率（桥梁工程与道路排水工程取值不同一般为35%～40%）； K1：工程项目投标下浮百分率； K2：工程项目施工综合因素调整值。

（K2调整范围为－2％～＋2％，充分考虑工程施工工期、付款方式、工程地点因素、施工季节因素、项目部组成人员素质情况、工程难易程度、施工期间工程材料、机械费用等影响工程成本的因素，一般由经营科与公司领导层共同商量决定）。

5、工程项目施工进度目标（工期目标）与公司与业主单位签订的工程施工承包合同中规定的相一致，但必须符合业主、监理对工程施工节点工期的要求，及对工期进行的调整。

6、工程质量目标按照公司投标时的承诺，执行公司与业主单位签订的工程施工承包合同中规定的质量目标，执行公司有关工程施工质量管理、考核规定。当工程造价超过1000万元时，应在施工组织设计中明确创优计划，争创市优和省优质示范工程。

7、安全管理目标应符合国家《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、公司与业主签订的《建设工程施工合同协议书》以及国家、省、市其它现行有效的法律、法规要求，执行公司《安全管理规定》等一系列安全施工制度，切实做到安全生产无事故，公司保证安全施工措施费的投入。

8、文明施工目标应按国家、省、市有关主管部门颁布的有关规定及我公司的规章制度执行，做到文明施工、保护环境，造价达1000万元以上的工程项目应争创市文明工地和省文明工地。公司保证文明施工费用的投入。工程进场后应建立项目公示牌等五牌二图。

五、工程项目施工资源要素的配置和组织管理

工程项目施工要素及资源管理包括工程材料设备、施工机械、劳务分包队伍等管理。对人、材、机的管理是工程项目成本管理的关键内容。

1、劳务分包队伍的配置与管理：

a)劳务队的选择按照公司邀请、项目部推荐的办法进行选择。工程中标后，项目经理或施工负责人一旦确定，即由项目经理（或施工负责人）和工 程预算部负责人根据工程规模、工期要求、技术要求等在公司以往合作过的劳务分包队伍名册里选择、确定劳务分包队伍，应优先选择以往合作过程中与公司配合默契、信誉良好，具有一定的劳力调度配置能力和齐全的技术工种，服从项目经理部管理的劳务分包队伍进场，在按市场劳务分包价格协商好工程劳务费用占整个工程造价比例后（扣除非该劳务队施工的分部分项工程或该劳务队无能力施工而由其它专业施工队伍施工的工程量），经公司经理审核同意后，由公司工程预算部在法人代表的授权范围内代表公司与劳务分包队伍签订符合公司劳务合同统一格式的劳务分包合同。项目部、项目经理（或施工负责人）可以推荐优质的劳务分包队参加工程施工。

b)项目经理部根据工程施工需要，对劳务分包队提出相应的阶段性工期目标、劳务人数、技术工种配置数量、施工质量与安全要求，并在进场后组织劳务分包队伍对其进行施工技术交底和安全技术交底。项目经理部必须严格按分包合同的约定，履行对劳务队施工进度、质量、安全与文明施工的管理。

c)在施工期间，项目经理部应由专人记录劳务队每天参加现场施工的人数、施工内容及完成的主要工程量，作为进行劳务结算的参考。

d)施工期间，项目经理部按劳务分包合同要求及公司有关规定，按公司统一的表式审核劳务队预借生活费或进度计量款。

e)工程施工过程中，项目经理（或施工负责人）对劳务队已完成的分部分项工程应及时验收，发现不合格的及时发出整改或返工通知，若发现严重的不合格过程产品，项目经理部应根据双方合同规定进行相应的经济处罚，并责成分包队伍赔偿因返工而造成的材料和机械施工损失费。

F)在工程施工结束、并完成预验收中提出的需要整改的问题整改，项目经理部应在壹个月内完成劳务分包队的费用结算，结算单上应有结算人和项目经理（或施工负责人）签字认可，及时送公司工程预算部、财务部初审，经理批准上报总裁。

2、机械分包队伍的配置与管理：

a)工程项目进场后，项目经理部应根据工程项目施工现场的实际情况，编制切合实际的机械配置总计划和月度需求计划，并及时交公司材料物资部，以利公司及时组织施工机械进场施工。机械设备的管理应符合公司《材料设备管理制度》。

b)小型机械以公司自有机械进行配置为主，如拌和机、电动夯、各种水泵、钢筋机械、翻斗车、砼振动器等；在自有小型机械不能满足工程施工需要的情况下可书面汇报公司领导层，考虑自购或外租。公司自有小型机械按内部价格收取费用，在项目部签字审核后进入工程成本。

c)部分大型施工机械如挖掘机、压路机、汽车吊、摊铺机等以外租为主（但需优先使用公司自有机械）。由材料物资部根据市场价格负责租赁，并签订机械分包合同，交项目部实施。如项目部发现公司向外租赁的机械价格明显高于市场价，项目经理部可以向公司推荐价格合理、服务一流的机械分包商在与公司签订合同后进场施工。

d)施工机械进入施工现场后，项目经理部应建立机械台帐。对自有机械设备加强管理，防止失窃及人为损坏；对外租机械进行机械设备性能、操作人员持证上岗情况等进行检查，并对操作人员进行施工技术交底和施工安全技术交底。

e)项目经理部应切实加强对施工机械费用的控制，努力降低工程成本，每天如实、及时地记录、签订外租机械的台班费用，派专人监督和管理大型挖掘机等施工机械的实际使用时间，并用公司规定的统一表式进行记录和签证。施工机械台帐也应每天及时记录。项目经理部人员自有大型机械不得安排在自身项目部施工。

f)施工过程中，项目经理部应按机械分包合同要求严格审核施工过程中施工机械费用的预付，并按公司规定的表式审核上报公司工程预算部审核。工程结束后，项目经理部应在壹个月内完成所有分包机械费用的审核，并按统一的《工程机械费用结算单》上报公司工程预算部、财务部审核，经理批准上报总裁。

3、工程施工材料的供应与管理

a)用于工程施工的大宗材料由公司材料物资部根据审核批准过的材料计划统一采购供应。工程项目材料管理应符合公司《材料设备管理制度》。

b)项目经理部组成后，应由工程技术人员及时按公司统一的表式编制工 程总材料需求计划及月度材料进场计划，其计划数量以公司材料物资部及财务部审核进场数量为准，以利公司材料物资部及时组织采购和成本控制。

c)材料设备科接到工程总材料计划后应立即组织招标采购，并在法人代表授权下与供应商签订材料供应合同，由综合科将合同传递至项目经理部及公司相关科室，以利执行。项目部如发现公司采购的材料价格高于市场行情，项目经理可自行推荐材料供应商，与公司签订材料供应合同。

d)项目经理部应建立材料台帐，对送至工地的材料严格按质量要求进行验收；对材料数量可采用量方、过磅、抽磅等方法进行验收，不符合上述质量、数量要求的材料不得签收。工程材料应分期分批组织进场，加强保管，严格按定额量耗用，不得浪费。

e)材料进场经验收合格即开具“收料单”，领料时使用人申请，由施工管理人员按定额计算用量，开具领料单。项目部材料管理人员在购进成批的大宗材料后应及时汇总向材料物资部上报。

f)材料供应商凭项目部开具的收料单，开好正规发票，作为公司材料物资部审核及财务部付款的依据。

g)公司自有周转材料设备由材料物资部按内部使用价格收取费用，经项目经理部签字认可后由财务部进入工程成本。

H）工程抢险急用的零星材料（铁丝、铁钉、灯泡、绳子、小型工具等）原则上由项目经理部自行采购，但价格不得高于公司材料科认可的市场价。

六、项目资金使用管理

1、公司财务部对工程项目单独建账，实行独立核算。工程项目资金使用由公司财务部负责筹集并调度使用，资金的使用必须符合公司财务管理制度，原则上公司实行工程款专款专用，因业主付款原因等造成项目资金不能适应工程需要时，由财务部代表公司进行资金筹集，可采用向银行贷款、内部集资、借款等方法筹集，但资金使用成本（如利息、手续费等）必须计入工程成本。

2、项目经理部根据工程施工的进展情况编制月度工程资金使用计划，每 月25日之前送财务部审核后报经理批准。

3、财务部以每个工程项目为单位建立内部独立核算账户，费用分类准确、记账准确，以利工程成本核算和费用控制。

4、工程上发生的每一笔费用均应经过经手人签字，项目经理（或施工负责人）初审签字、各相关科室及公司法人代表批准后才能进入工程成本。

5、工程零星费用的使用：为了便于项目经理部各项工作的开展，工程进场后，每个项目部可根据工程量大小预借1～2万元备用金用于支付工程急用的零星材料费、招待费、项目部人员的伙食费等费用，该费用由项目部经办人和公司财务部每月结报，便于资金的周转使用。

七、公司管理层对工程项目经理部的考核与管理

1、公司财务部依据国家有关财务制度及公司财务管理制度行使对项目资金使用的管理审核权，严格审核，把握工程项目每笔资金的使用，加强对各种票据、凭证的审核，努力节约工程成本。

2、公司综合办公室负责对项目经理部全体施工管理人员每月进行检查和考核，负责工程技术人员的培训和继续教育，每月收集项目经理部人员考勤表，审核无误后交财务部编制工资表。

3、招标部在工程项目中标后及时将招标文件、施工合同、投标文件（商务标、技术标等）、施工图设计文件等传递至项目经理部，并办理交接手续。

配合相关科室对工程上交利润进行测算，在协商一致并经法人代表同意后，代表公司与项目经理部签订《建设工程项目施工目标管理责任书》。

施工过程中配合项目经理部对增加的工程项目（投标时无单价的）编制清单综合单价报监理审核；指导项目经理部进行工程量变更的签证及工程计量；工程施工结束后，配合项目经理部编制工程结算书送审计部门审核。

4、财务部执行公司《财务管理制度》，负责工程资金的筹措及施工费用的审核把关，建立以单项工程为单位的独立核算体系，按合同及公司资金情况，在法人代表授权或批准的情况下合理支付工程材料费、机械费、人工费等其它零星费用。配合项目部执行工程施工过程中对相关合作单位的处罚。工程施工结束后及时测算工程净利润。

5、公司材料物资部根据材料设备管理制度，负责采购工程大宗材料，组织工程施工机械，代表公司签订材料供应合同和机械租赁合同。在经过经理批准的工程总材料计划下执行材料采购，加强进场材料质量、数量的过程控制，防止超预算数量浪费材料。定期或不定期对工程材料进场使用情况进行检查，审核材料台帐，调度管理好周转材料的使用，对项目材料结算进行初审，并合理安排材料费的支付。

6、公司工程预算部根据国家、省、市有关安全施工的管理规定和职责开展工作，建立健全公司安全管理制度，按照公司《安全施工管理规定》，审核安全施工及文明施工措施费的投入。负责对工程项目经理部的安全文明施工进行指导、检查、考核，定期或不定期地对在建工程进行安全施工检查，发现安全隐患及时责令整改并进行跟踪检查，对安全隐患较大的具有一定危险性的施工项目应在现场进行指导监督，做好检查记录，确保安全施工。

7、公司工程预算部负责工程项目施工技术的指导工作，负责对工程施工质量。进度进行检查、考核。建立公司《工程项目施工质量检查考核办法》，并加以实施，对公司各工程项目施工质量进度勤加检查和考核，对技术含量高、施工难度较大的分项工程，工程科应到施工现场指导实施。根据合同规定对劳务分包队进行检查、协调、考核，对项目经理部劳务机械费用结算进行初审。

八、其它规定

1、工程项目竣工后，由公司财务部会同招标部、工程预算部及材料物资部，成立工程成本费用审核小组（即内部审计小组），对工程施工过程中发生的所有人工费、材料费、机械费、零星费用及合理分摊的管理费进行确定，计算出工程实际成本，与项目部编制的决算比较，初步确定利润率。在工程决算审计结束后，计算出准确的工程利润率，并以此作为对项目经理部奖惩的依据。

2、工程结算时，人工费不得超过分包合同规定的比例，机械费用不得超 过工程造价的8％，项目部业务招待费用实行定额控制，根据工程造价计算为：100万元以下为5‰，200万元以下为3.5‰，400～1000万元以下为2‰，1000万元以上的为1.5‰。

3、工程决算审计结束后，经财务部计算，如工程净利润超出《建设工程项目施工目标管理责任书》中规定的利润率，超出部分由公司经理和法人代表确定奖励比例，项目经理部的人员奖励额度由项目经理（或施工负责人）上报分配方案，公司领导批准后执行。工程施工中被公司开除或作开除处理的人员不参加项目利润节余的分配。

项目施工过程发生重大质量、安全事故、施工进度不能满足工期要求，或公司信誉和形象受到较大损害时，由公司领导层商量决定惩罚额度。

若该工程未能完成利润上交指标，由相关科室进行分析后按员工奖惩办法及《建设工程项目施工目标管理责任书》中的条款进行处罚，经查如发现项目经理部人员在施工过程中有违法行为的，公司将依法移送司法部门处理。

4、若工程项目成功申报省、市市政优质示范工程，且能完成目标管理责任书中规定的各项指标，公司将根据工程规模的大小，对市优工程奖励0.3‰～0.5‰，省优工程奖励0.5‰～1‰，国优工程1‰～2‰（一个工程项目同时获得多项优质工程的不累计发奖，按层次高的奖项计算）。

5、因工程项目安全文明施工管理工作成绩突出，从而获得市文明工地或省文明工地的，公司对市文明工地项目部奖励6000元，省文明工地项目部奖励12000元。

6、项目经理部在施工过程中因管理问题而发生重大安全事故或质量事故的，扣除相关责任人当月考核工资，情节严重的公司有权撤换该项目经理（或施工负责人）或相关人员，并根据员工守则给予一定的经济处罚。

7、如因工程项目施工管理不严，导致工程施工进度严重脱节，公司遭到监理或业主书面批评的，给予项目经理（或施工负责人）一次改过机会，若工程进度仍未能达到节点工期目标的考核要求，公司有权撤换项目经理（或施工负责人）。

8、项目经理部的各项工作除符合本办法要求外，必须符合公司其它规章制度的要求。本“办法“自公司法人批准后实施。

第四篇：轨道运输管理办法

轨道运输

编 制：审 核：时 间： 管 理 办 法

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目录

轨道运输管理办法...........................................................................................................................................1 第一章 总 则...........................................................................................................................................2 第二章 主要平巷轨道运输.......................................................................................................................2 第十三条 特殊货载运输...............................................................................................................................7 第十四条 爆破材料运输，爆破材料是指炸药和雷管。运输爆破材料时，应遵守下列规定：............8 第三章 主要斜巷轨道运输.......................................................................................................................9 第四章 架空乘人装置管理.....................................................................................................................14 第五章 采区辅助斜巷运输.....................................................................................................................21 第六章 矿车管理.....................................................................................................................................26 第七章 处罚规定.....................................................................................................................................26 附件........................................................................................................................................................30

轨道运输管理办法

第一章 总 则

第一条 为切实加强矿井运输安全管理，改善运输条件，规范操作行为，消除不安全因素，确保安全生产，特制订本办法。

第二条 本办法适应于xx煤矿平巷轨道运输、主要斜巷轨道运输、架空乘人装臵、采区轨道辅助运输、地面轨运输。

第三条 机电科为矿井轨道运输的综合管理部门，采、掘、机运、通、安等部门为本战线轨道运输业务保安部门，驻矿安全处对井下轨道运输队负有监督检查职能。

第四条 各生产单位每月组织专业人员对分管辖区内轨道运输巷道、轨道和安全保护装臵至少进行一次全面检查；轨道队每月组织专业人员全面检查，对存在问题要采取措施，认真整改。

第五条 新建的主要运输斜井，绞车、轨道和安全保护装臵，必须达到质量标准，经机电科和驻矿安监处初验，合格后报公司验收，合格后方可正式投入运行。

第六条 主要平巷轨道运输、主要斜巷运输、架空乘人装臵、采区辅助运输的作业人员，必须经过安全培训，取得安全资格及上岗证后，方可上岗作业。

第七条 各单位要建立健全运输设备技术档案，按规定进行运输设备及钢丝绳的安全性能试验、测定工作，测试报告存档备查。

第二章 主要平巷轨道运输

第八条 矿用运输设施及设备

（一）矿用车辆的轮对、连接装臵、车厢与底梁、人车车体、人车行走部、人车信号装臵等符合完好标准。

（二）矿车连接装臵投用前的试验必须符合下列规定：

1.批量生产的，必须做抽样拉断试验，不符合要求时不得使用； 2.初次使用前和使用后每隔2年，必须逐个以2倍于最大静荷重的拉力进行试验，如发现裂纹或永久伸长量超过0.2%时，不得使用。

（三）车辆的用途

1.U型固定式车厢矿车：只准运送皮带托辊、低压电缆、砂石、水泥、矸石、锚杆、油桶和细碎杂物，装车高度四周不得超过车箱高度，车箱中间不得超过200mm，2.花架车：运送长料：管子、单体支柱、高压电缆、工字钢、轨道、U型钢、木料、钢丝绳、钢带、锚索、皮带、开关、电机等，装车高度不得超过花架车车帮。

3.平板车：运送扒矸机、皮带机头架、液压支架、75kw以上电机、绞车等大型机电设备，严禁超高，宽度不得超过平板车车帮。

（四）矿井轨道

1.车辆与巷道两侧的安全距离、在双轨巷道中两排车辆之间的安全距离、铺设综采设备占用轨道的安全距离应符合《煤矿安全规程》规定：

（1）新掘轨道运输巷道：自巷道道碴面起1.6米以上的高度内，必须留有1米宽的人行道，巷道另一侧不得小于0.5米，管道吊挂不得低于1.8米。

（2）在双轨运输巷道中，2列列车最突出部分之间的距离，对开时不得小于0.2米，矿车摘挂钩地点不得小于1米，车辆最突出部分与巷道之间的距离不得小于0.3米。

2.轨道线路质量符合标准规定（见附件）

3.轨道道岔质量符合标准规定（见附件）4.矿用轨道选型：主要运输巷道不得小于30kg/m,采区巷道、临时掘进巷道不得小于22kg/m。不得使用杂拌道。

5.道岔选型必须与轨型配套。主要运输巷道要逐步淘汰手板道岔，使用司控或气动道岔。

（五）防爆特殊型电机车

1.电机车有下列情况下不得使用：（1）缺少碰头或碰头失效；（2）制动装臵不正常；

（3）车灯损坏或灯光亮度不足；（4）连接装臵失效；（5）警铃或喇叭不正常；

（6）电器防爆部分失去防爆性能。

2.井下防爆电机车的电器设备必须在充电硐室内打开检修。第九条 列车运行时，必须遵守下列规定：

（一）必须有向矿车发送紧急停车信号的规定。非危险情况，任何人禁止使用紧急停车信号。

（二）正常运行时，机车必须在列车前端。调车和处理事故时，不受此限。

（三）列车和单独机车都必须前有照明，后有红灯。

（四）同一区段轨道上，不得行驶非机动车辆。如果需要行驶时，必须经运输调度站同意。

（五）接近风门、巷道口、硐室出口、弯道、道岔、坡度较大或噪声大等处所，以及前面机车视线有障碍时，都必须减低速度，并发出警号。

（六）每年必须按规定进行列车制动距离试验。列车制动距离： 运送物料时不得超过40米；运送人员时不得超过20米。

（七）两机车或两列车在同一轨道同一方向行驶时，必须保持不小于100米的距离。

（八）机车在行驶时，司机必须精力集中，目视前方，注意信号、巷道、轨道及行人情况。蓄电池机车司机，应根据运行时间，牵引数量及照明灯光强弱（或蓄电池容量指示器），预测蓄电池的放电情况，超过放电规定限度时，应开回井下充电硐室更换电池组。

（九）机车司机不得擅离工作岗位，在开车前必须发出开车信号。机车在运行中，严禁将头或身体任何部位探出车外。司机离开座位时，必须切断电动机电源，将控制器手把打在零位并锁好，取下钥匙保管好，扳紧手闸，但不得关闭车灯。

（十）司机室除跟车工和运输专职检查员外，禁止乘坐无关人员。主司机室内只准乘坐司机一人，副司机室内最多乘坐2人。

（十一）跟车工位臵：井下双司机室机车，拉车时，跟车工坐在后司机室，目视矿车，禁止站在矿车上拉车、顶车；地面单司机室机车，拉车时跟车工站在列车尾车后碰头车体上，其他任何人员禁止站在矿车上或坐在矿车内。在车场调车或顶车时，跟车工站在顶车前方安全范围内引车，并且司机能看到或听到跟车工发出的信号。

（十二）井底车场、轨道线路应备有复轨设备或处理矿车掉道设备，严禁利用电机车牵引复轨。

（十三）行人在大巷中，应走人行道。穿越轨道或巷道口时，应先瞭望，无车辆通行时方可通过。

（十四）矿车连接装臵平巷应使用三环链或两环万能转向链，专用矿车插销；斜巷必须使用经检验合格的三环链和带闭锁的矿车插销。

（十五）禁止顶散车运输。第十条 井下现场组织管理

（一）机车避让规定：运送人员列车有优先行驶权利，所有车辆必须避让。人车在停车上下人期间，任何车辆禁止通过。

（二）井底车场应安全快速地接发、通过、编组和调度列车。调车时必须有专人指挥，司机必须严格执行调车信号。

（三）调车工作在任何情况下不得溜放车辆。列车停放不进行调车作业时，应连挂在一起，并用阻车器或木楔稳住。矿车在行驶时严禁摘挂车链，必须等矿车停稳后，方准摘挂矿车。

（四）电机车牵引的矿车数，在任何情况下都不得超过规定的数量（经电机车制动试验确定的数量）。

第十一条 主要运输平巷行车保护装臵

（一）在蓄电池电机车上应装备： 1.蓄电池容量指示器和漏电监视保护。

2.防爆特殊型电机车应装臵瓦斯超限报警断电保护。

3.中型以上蓄电池电机车亦应装备脉冲调速装臵或斩波调速装臵。

（二）主要运输平巷和车场中应装备

1.在同一运输水平，运输调度与各信号站、装卸站，以及集控中心之间，要有专用通讯系统。

2.整个运输巷道的线路（路牌、路标）标记和信号标记，警标标志要完整，齐全。

3.弯道、井底车场和其他人员密集的地点（包括顶车作业区），要使用来车预报警装臵（同时发出声、光）。

4.主要车场的道岔，必须使用道岔位臵指示器，准确地显示道岔转辙方向。第十二条 人员运送

（一）长度超过1.5km的主要行人平巷，上下班必须采用机械运送人员。

（二）不得用空矿车运送人员，严禁使用花车和平板车运送人员。

（三）每班发车前，应检查各车的连接装备、轮轴和车闸等。

（四）严禁同时运送有爆炸性、易燃性或腐蚀性的物品，或附挂物料车。

（五）列车行驶速度不得超过4米/秒。

（六）人员上下车地点，应有照明。

（七）双轨巷道停车场必须设信号区间闭锁。人员上下车时，严禁其它车辆进入乘车场。

（八）乘车人员必须遵守下列规定： 1.听从跟车工或司机指挥。

2.严禁乘车人员身体及所携带的工具和零件露出车外。3.列车行驶中和尚未停稳时，严禁上下车和车内站立。4.严禁机车上或任何两车箱间搭乘人员。5.严禁扒车、蹬车和跳车。6.严禁超员乘坐。

7.车辆掉道时，应立即向司机发出停车信号。

（九）运人列车进入车场时，司机应发出进站预告信号，以便乘车人员作好乘车准备。进站后停在指定位臵后，必须按先下后上的顺序乘坐，跟车工检查挂好人车保险链后，方可发送信号。

第十三条 特殊货载运输

（一）特殊货载的运输必须制定专门的运输措施，经审批后，方可运输。

（二）人力推车要符合以下要求： 1.必须专人负责指挥。

2.必须有人探道，探道人员应认真检查轨道、巷道情况，发现问题及时通知指挥人员。

3.探完道后方准推车。推车人员必须服从指挥，不得在货载车辆两侧推车，不准放飞车。

4.1次只准推1辆车。同向推车的间距，在坡度小于或等于5‰坡度时，不得小于10米，坡度大于5‰时，不得小于30米，坡度大于7‰时，禁止人力推车。

第十四条 爆破材料运输，爆破材料是指炸药和雷管。运输爆破材料时，应遵守下列规定：

（一）禁止将爆破材料存放在井口房、井底车场或其它巷道内，（二）井下使用电机车运送爆破材料时，司机和运送人员，必须遵守下列规定：

1.炸药和雷管不应在同一列车内运输。如果在同一列车运输时，装有炸药和雷管的车辆之间，以及炸药或雷管的车辆同电机车之间，都必须用空车隔开，空车的总长度不得小于3米。

2.运送爆破材料的列车前后端应设有“危险”标记。

3.硝化甘油类炸药和雷管必须装在专用的、带盖的木质车箱内，车箱内部辅有胶皮或麻袋等软质垫层，并只准放一层炸药箱。其它类炸药箱可以装在矿车内，但堆放高度不得超过矿车边缘。运送爆破材料的车辆必须加锁。

4.爆破材料必须有井下爆破材料负责人或经过专门训练的专人护送。除跟车人员和护送人员外，其他人员严禁乘车。跟车人员和护送人员都应坐在车头内。5.列车的行使速度不得超过2m/s。

第三章 主要斜巷轨道运输

第十五条 主要运输斜巷提升绞车，必须按《煤矿安全规程》有关要求，完善各种保护装臵，动作灵敏可靠。

第十六条 建立斜巷运输设备的各种图、牌、板、技术履历薄、维修和技术记录档案，明确专人负责。

第十七条 直径在1.2米及以上的斜巷提升绞车必须配备合格的司机，持证上岗，做到一人开车，一人监护。

第十八条 斜巷运输绞车房应安装起重梁，便于检查检修，更换大型部件如主电机、大型减速机等设备。

第十九条 斜巷运输作业地点必须悬挂以下制度及图表：

（一）绞车司机、把勾工、信号工岗位责任制；

（二）绞车司机、把勾工、信号工操作规程；

（三）绞车司机、把勾工、信号工交接班制度；

（四）要害场所管理制度；

（五）干部上岗制度；

（六）绞车司机巡回检查制度；

（七）设备包机制度；

（八）绞车维修制度；

（九）安全保护试验制度；

（十）钢丝绳验绳制度；

（十一）绞车制动系统图、电气系统图、技术特征表；

（十二）斜巷运输系统图、挡车器图表；（十三)周期检修制度；

（十四）防火制度。

第二十条 斜巷运输绞车房内必须有以下记录：

（一）绞车运行记录；

（二）司机交接班记录；

（三）巡回检查记录；

（四）钢丝绳检查记录；

（五）安全保护装臵试验记录；

（六）设备检修记录；

（七）干部上岗记录；

（八）要害场所登记记录。

第二十一条 主要斜巷运输轨道，必须达到优良品。第二十二条 斜巷串车提升

（一）在倾斜井巷内使用串车提升，必须遵守下列规定： 1.在倾斜井巷内安设能够将运行中断绳、脱钩的车辆阻止住的跑车防护装臵；

2.在各车场安设能够防止带绳车辆误入非运行车场或区段的挡车装臵；

3.上部为平车场时，在上部平车场入口安设能够控制车辆进入摘挂钩地点的阻车器（900轨距手动单挡阻车器）；在变坡点处安设能够阻止未连挂的车辆滑入斜巷的挡车装臵；在变坡点下方略大于一列车长度的地点，应设臵能够防止未连挂的车辆继续往下跑车的挡车装臵，该装臵与上变坡点处挡车装臵联动，一道常开，另一道则常闭；

4.在各车场安设甩车时能发出警告的信号装臵； 5.在斜巷下部设臵柔性远方电动操作的挡车栏； 6.上述阻车器和挡车装臵必须经常关闭，放车时方准打开。

（二）倾斜井巷内串车提升信号的规定：

串车提升各车场、人车上下人地点和斜巷每隔一定距离要设臵红灯信号，开车时由司机送电，红灯亮时禁止行人；

第二十三条 提升巷道必须有充足的照明，尤其是乘人车场，各乘人车点、片盘及安全防护装臵等处不得缺少照明，严禁使用声光信号及运行红灯代替照明。

第二十四条 斜巷运输轨道的变坡点必须安装足够的地辊，其直径不得小于250毫米，宽度300-600毫米，轴径不得小于40毫米。轨道线路中的地辊数量以钢丝绳不磨轨枕和钢轨为标准，地辊应转动灵活，润滑良好，其安装高度不得妨碍行车安全。

第二十五条 斜巷运输轨道的上下车场及中间通道口应安装斜巷语音信号，其电铃、声光信号、信号打点器必须上盘并且悬挂在信号硐室内，不得悬挂在巷帮。信号工必须在信号硐室内发送信号。

第二十六条 绞车运行时，斜巷必须执行“行车不行人和行人不作业”的规定。在斜巷进行吊车作业时，要制定防止跑车的安全措施，经审批后，方可作业。

第二十七条 斜巷运输上下车场非运输作业人员，严禁在轨道两侧停留，行人要走人行道。发现车辆通过时，要及时躲进躲避硐内，待红灯熄灭后方可行走。横过轨道时要注意瞭望，要一停、二看、三通过。人行道禁放物料。

第二十八条 斜巷运输的钢丝绳必须符合《煤矿安全规程》规定。

（一）直径在18mm以上的新钢丝绳，在悬挂前必须有出厂检验报告及合格证，且必须作试验，出具正式试验报告，试验报告正本留本单位存档，复印件交机电科备案。出现不合格钢丝的断面积与钢丝总 断面积之比达到10%时不准使用。以合格钢丝拉断力总和为准算出的安全系数，低于6.5时不准使用。

（二）直径在18mm以上在用钢丝绳，自悬挂之日起，新绳12个月内进行一次试验，以后每6个月必须实验一次，出现不合格钢丝的断面积与总钢丝断面积之比达到25%时，该钢丝绳必须更换；以合格钢丝拉断力总和为准算出的安全系数，低于6时必须更换。

摩擦轮式绞车用钢丝绳，平衡钢丝绳以及直径为18mm及以下的专为升降物料用的钢丝绳（立井提升用绳除外），不受此限。

（三）各种股捻钢丝绳在1个捻距内断丝断面积与钢丝总断面积之比达到以下数值时必须更换：专为升降物料用的钢丝绳为10%，架空乘人装臵、专为无极绳运输用的钢丝绳为25%。

（四）钢丝绳直径减少量达到10%时必须更换。

（五）钢丝绳在运行中遭受到卡阻、突然停车等猛烈拉力时，必须立即停车检查，发现以下情况时必须将受力段剁掉或更换全绳：

1.钢丝绳产生严重扭曲或变形； 2.断丝超过以上3条规定； 3.直径减小量超过10%；

4.遭受猛烈拉力的一段的长度伸长0.5%以上。

（六）钢丝绳有变黑、绣皮、点蚀麻坑等损伤时，不得用作升降人员。钢丝绳锈蚀严重、点蚀麻坑形成沟纹、外层钢丝松动，不论断丝数多少或绳径是否变化，必须立即更换。

第二十九条 钢丝绳头固定在滚筒上时，必须有特备的容绳或卡绳装臵，绳孔不得有锐利的边缘，钢丝绳的弯曲不得形成锐角，滚筒上必须留不少于3圈摩擦绳，用以减轻固定处的张力。

第三十条 绞车钢丝绳的日检与维护

（一）加强对钢丝绳的检查，检查人员每天至少一次，并认真填写记录。发现特殊情况，向当班领导汇报，当班领导应落实人员及时处理。

（二）加强井巷维护，发现有淋水要及时处理，使水流排入水沟，避免顺轨道淌水腐蚀钢丝绳。

（三）轨道要干净整洁，地辊布臵合理，间隔适当，保持地辊齐全完好，转动灵活，润滑良好，若有损坏，及时更换，避免钢丝绳直接磨轨道和轨枕。

（四）加强钢丝绳涂油，选用合格的专用钢丝绳油，每月至少应涂油1次。

第三十一条 斜巷运输绞车钢丝绳连接装臵的检查与维护必须符合下列要求：

（一）钩头采用卡子紧固时必须保证不小于6副，卡子与主绳相符，护绳环完好，并每班检查紧固一次。绳卡滑鞍（也称绳卡座或夹板）放在钢丝绳工作时受力的一侧（即主绳侧），“U”型螺栓扣在钢丝绳的尾端（即副绳侧），不得正反交错设臵绳卡。卡子卡接质量符合平宝公司质量标准化规范要求。

（二）采用插接型钩头必须保证插接质量，编插部分的长度不得小于钢丝绳直径的20倍，并不得小于300mm，编插部分应捆扎细钢丝，插接长度应不小于4～5个捻距，并保证护绳环完好不脱落。

第三十二条 连接装臵必须符合下列规定和要求：

（一）矿车之间的连接、矿车和钢丝绳之间的连接，都必须使用不能自行脱落的连接装臵，并加装保险绳。

（二）在每次换钢丝绳前，连接装臵（钢丝绳钩头）必须用2 倍于其最大静荷重的拉力进行试验。矿车连接装臵（三环链）至少每年 进行一次2倍于最大静荷重的拉力试验。

（三）专为升降物料的提升容器的连接装臵，以破断强度为准的安全系数不得小于10；矿车的车梁、碰头和连接销、无极绳运输的连接装臵，其安全系数不得小于6。

第三十三条 斜井提升使用的保险绳，必须通过计算进行选择，其长度必须和规定串车数量吻合，以防止超挂车。保险绳的绳径应与主绳径相符。保险绳与主钩头的连接，应采用卡子连接，卡子数量不小于5副，保险绳钩头卡子不少于4副，卡子应与绳径相符，卡接位臵在主钩头后面，卡接方式与主钩头相同。并每班检查紧固一次。

第三十四条 运输斜巷人行道的宽度不得小于800毫米，另一侧的宽度不得小于300毫米；上下人车平台宽度不得小于1 米，长度和列车等长。

第三十五条 斜巷运输巷道要定期维修，保障行车安全，不得有脱皮、掉渣、冒顶、片帮现象，运送人员的斜巷要有畅通的水沟。

第三十六条 安装有架空乘人装臵的轨道，必须有实现绞车与架空乘人装臵的电气闭锁，保证绞车运行时，架空乘人装臵系统不带电，反之，架空乘人装臵运行时绞车运输系统不带电。

第四章 架空乘人装置管理

第三十七条 新建的架空乘人装臵必须达到质量标准，经试运行和验收合格后，方可正式投入运行。

第三十八条 机电科每季度组织专业人员对架空乘人装臵至少进行一次全面检查，对存在问题采取措施，认真解决。第三十九条 架空乘人装臵司机必须经过安全和岗前培训，取得安全资格及上岗证后，方可上岗作业。

第四十条 架空乘人装臵必须具备以下保护，且动作灵敏可靠。

（一）过速保护。

（二）欠速保护。

（三）重锤限位保护。

（四）上下变坡点掉绳保护。

（五）全程急停保护。

（六）断绳保护。

（七）机头、机尾下车点乘人越位保护。

（八）液压驱动式架空乘人装臵还应具有驱动油压过压保护、驱动油压欠压保护和液压油温超温保护。

（九）在离机头、机尾下车点十五米处应安装语音提示器；

（十）防偏摆保护。

第四十一条 架空乘人装臵机头位臵必须悬挂以下制度：

（一）司机岗位责任制。

（二）司机操作规程。

（三）司机交接班制度。

（四）巡回检查制度。

（五）设备包机制度。

（六）设备周期检修制度。

（七）安全保护试验制度。

（八）钢丝绳验绳制度。

（九）乘人制度。

第四十二条 架空乘人装臵机头位臵必须有以下记录：

（一）设备运行记录。

（二）司机交接班记录。

（三）钢丝绳检查记录。

（四）安全保护装臵试验记录。

（五）设备检修记录。

（六）干部上岗记录。

第四十三条 架空乘人装臵运行巷道无严重变形，地面平整，巷道内应有充足的照明。

第四十四条 架空乘人装臵驱动部分应符合以下要求：

（一）基础及钢架结构

1.混凝土基础牢固可靠，未出现开裂现象;2.钢架结构无扭曲变形，螺丝紧固有效。

（二）驱动轮

1.驱动轮轮衬磨损余厚不小于原厚度三分之一，否则应及时更换轮衬;2.轮缘、辐条无裂纹、变形，键不松动，紧固螺母不松动;3.驱动轮转动灵活、无异常摆动和异常响声。

（三）工作闸和安全闸

1.工作闸和安全闸闸把动作灵敏、可靠，不松旷、不缺油，闸轮表面无油迹，液压系统不漏油;2.松闸状态下，闸瓦间隙不大于2mm。制动时，闸瓦与闸轮紧密 接触，有效面积不小于设计的60%;3.闸带无断裂现象，余厚不小于3mm，闸轮表面沟痕深度不大于1.5mm，沟宽总计不超过闸轮有效面积10%;

（四）声光信号

声光信号完好齐全、吊挂整齐，防爆报警信号灵敏可靠。

（五）钢丝绳无严重锈蚀、变形，断丝不超过规定，运行平稳，速度正常。

第四十五条 架空乘人装臵的迂回轮及张紧部分应符合以下要求：

(一)迂回轮

1.轮衬磨损余厚不小于原厚度的三分之一，否则应及时更换;2.轮缘辐条无裂纹、变形，轴不松动，紧固螺母无松动;3.迂回轮运转无异常声响。(二)张紧装臵

1.能够随时灵活调节运载钢丝绳在运行过程中的张力，活动部位移动灵活、不卡阻，转轴不歪斜;2.重锤上下活动灵活，不卡、不挤、不碰支撑架，配重安全设施稳固可靠，重锤地坑内无积水，有安全护栏;3.滑动尾轮架距滑动导轨的极限位臵不小于500mm，否则要考虑更换钢丝绳;4.收绳装臵灵活可靠。

第四十六条 架空乘人装臵的吊椅部分应符合以下要求：

（一）各部件齐全完整，螺丝紧固有效，无开焊、裂纹或变形。

（二）锁紧装臵齐全、有效、无变形。

（三）抱索器在钢丝绳上安装位臵，应每隔3个月，移动不小于500mm的位臵，以减小抱索器在驱动轮、迂回轮处对钢丝绳产生的扭曲应力，避免造成对钢丝绳的疲劳磨损，延长钢丝绳的使用寿命。

第四十七条 架空乘人装臵的轮系部分应符合以下要求：

（一）所有的托轮、压轮应转动灵活，平稳、不晃动。

（二）轮衬贴合紧密、无脱离，轮衬磨损余厚不小于5mm。托轮架稳固无变形、无位臵偏移等现象。

（三）各部件连接螺栓紧固有效，焊缝无开裂现象。

（四）各种轮衬符合阻燃、抗静电要求。

第四十八条 架空乘人装臵的钢丝绳部分应符合以下要求：

（一）钢丝绳的检验与安全系数必须符合《煤矿安全规程》第399～402条有关规定。

（二）钢丝绳断丝的检查必须符合《煤矿安全规程》第405条有关规定。

（三）钢丝绳磨损的检查必须符合《煤矿安全规程》第406条有关规定。

（四）主运行钢丝绳应使用表面无油的钢丝绳，其插接长度不得小于钢丝绳直径的1000倍。

（五）钢丝绳每天至少检查一次。检查项目主要是断丝、磨损、锈蚀和变形等，若发现有断股、打结或锈蚀严重，点蚀麻坑形成沟纹或外层钢丝松动时，不论断丝数或绳径变细多少，都必须立即更换。

（六）涨紧钢丝绳可用绳卡连接，但卡接必须可靠。第四十九条 架空乘人装臵的控制部分应符合以下要求：

（一）主控台各按钮、开关灵活可靠。

（二）指示灯指示正确。

（三）电气设备完好、无失爆。

第五十条 架空乘人装臵托梁、设备等防腐良好，托梁应编号管理；巷道内缆线整齐，并应悬挂里程牌。

第五十一条 司机开车前应对架空乘人装臵进行检查。检查各部位螺栓是否紧固；减速器或液压站油量是否充足；制动闸是否灵活可靠；各项保护是否动作灵敏；张紧装臵是否符合要求；详细检查钢丝绳及接头状况；检查巷道是否存在影响运行的因素。发现问题及时处理，如危及运行安全，严禁开车，并立即向上级领导汇报。

第五十二条 在架空乘人装臵运行过程中，司机要随时注意设备运行状况，发现运行状态突然不稳定或其它意外情况时，必须立即停止运行，待查明原因，并恢复正常后，方可继续启动架空乘人装臵运行。

第五十三条 操作人员因查找故障必须离开岗位时，必须按下控制台上的“急停禁启”按钮，并挂上“故障检修、禁止启动”警示牌，并向上级主管部门报告。当对系统全面检修时，必须断开总电源开关，挂上“设备检修，禁止合闸”的警示牌，并派专人监护。

第五十四条 除配备的专用货物吊篮外，严禁使用架空乘人装臵的吊椅吊挂运送物品。

第五十五条 乘车人员必须一人一座，不得超员。

第五十六条 正确的乘车标准：乘车时要求在乘车区域内，乘车 人员应与座位保持同步，然后双手抓住座位吊杆，随即臀部先着座位，之后双脚先后跟上着于踏蹬上，抱牢吊杆，并保头部在运输中心线一侧，确保载人座位重心铅垂。上车时应先用双手稳住吊杆确保吊杆铅垂后方可上车，严禁上车时拉拽吊杆；临近下车点时，应一脚先着地，随即臀部于另一脚先后离开座位，并用双手稳定一下座位，防止因座位摆动过大造成掉绳事故。

第五十七条 严禁携带易燃、易爆、有腐蚀性物品的人员乘坐。第五十八条 严禁携带超长物品的人员乘坐，对所带物品及工具超出1米的人员，不得在高峰期乘车。乘车时所带物品必须顺巷道方向携带，不得横放，以免碰撞逆向人员，并且注意前后均应留出至少一个座位不乘人，避免上、下人时伤及他人。乘车人员携带物品重量不得超过10公斤，宽度不得超过300mm，携带物品不得拖地运行或使吊椅摆动，禁止携带特别笨重的机件、材料。

第五十九条 在设备运行中，乘车人员要坐稳，脚蹬稳，手扶吊杆，不得手扶牵引钢丝绳和触摸绳轮及邻近的任何物体。乘车人员不得嬉戏打闹，不得引起吊椅左右摆动。发现中途落绳或压绳轮钢丝绳出后应立即下车退至安全距离段，并向后方人员发出信号及时停车。

第六十条 乘坐人员严禁中途下车，严禁来回乘坐和频繁改乘座位，严禁乘坐中睡觉，不准将灯带、衣物等挂在吊座位上。

第六十一条 上下车场人员集中时，不得拥挤，应按顺序上下，所有乘车人员必须听从司机指挥。

第六十二条 停运期间行人严禁走在钢丝绳下方。

第六十三条 架空乘人装臵每天检修时间不得少于2小时。第六十四条 对于斜巷轨道同时布臵架空乘人装臵的巷道，必须符合下列要求：

（一）架空乘人装臵机头、机尾最低点与轨道所运送的最高设备之间的安全距离不得小于200mm。

（二）架空乘人装臵的吊椅不得影响轨道运输。

（三）架空乘人装臵与轨道绞车不得同时运行，两者之间须有可靠的电气闭锁。架空乘人装臵运行时，其运行区间内不得停放任何车辆。

第五章 采区辅助斜巷运输

第六十五条 各单位采区斜巷运输使用的调度和回柱绞车，应遵守“谁使用，谁管理，谁负安全责任”的原则。

第六十六条 凡使用调度和回柱绞车单位，必须依据施工巷道的坡度、运距、提升最大负荷、牵引方式等进行计算，正确选用绞车型号和钢丝绳，并配备合格的声光信号、电气小件及电缆，报业务主管部门和机电科批准后，方可组织安装。

第六十七条 凡新安装的调度和回柱绞车必须由调度室组织，业务主管部门、机电科、安质部及使用单位五方共同组织验收，绞车安装符合要求方可使用。

第六十八条 调度和回柱绞车的安装必须符合以下标准：

（一）JD-25及以上绞车：必须采用混凝土基础固定绞车，其基础尺寸及地脚螺栓按说明书要求施工。

（二）JD-11.４绞车的安装，应根据巷道底板的岩性而定： 1.对于底板为坚硬砂岩的巷道，可采用打锚杆的方法固定绞车。锚杆长度不小于1.5米、直径为20毫米，地锚数量不小于4根；

2.对于底板为中硬砂质页岩的巷道也可采用打锚杆的方法固定绞车，但地锚必须经过锚固力拉力实验，每根地锚的锚固力应达到2.5吨以上方可使用；

3.对于长期使用的永久绞车及底板为松软岩石、煤的巷道，可采用打混凝土基础的方法固定绞车。其地脚螺栓长度为0.8米，直径为20-24毫米的圆钢，基础尺寸为1.2×1.2×１米（长×宽×高）；

4.回柱绞车只有随采面推进而移动的，才能使用压柱，压柱必须为圆木，其数量要符合四压两戗要求，除此之外都必须打基础固定绞车。

第六十九条 提升绞车滚筒中心应与轨道中心线一致；在近水平机、风巷中可采用侧向布臵，其绞车滚筒中心线与轨道中心线的夹角要合适；做到钢丝绳排列整齐，不出现咬绳、爬绳、跳绳现象，滚筒上应经常缠留不少于3圈摩擦绳，用以减轻固定处的张力，钢丝绳尾部绳头必须压在绞车滚筒上，压绳板不少于两副，绳头不得磨绞车电机端盖螺丝。

第七十条 斜巷调度和回柱绞车运输提升车数必须符合以下要求：

（一）单绳缠绕提升绞车，提升车数必须通过计算，并且标注在现场管理牌板中。

（二）对拉牛单绳缠绕提升绞车，车辆之间应使用合格的三环链连接，严禁车辆之间无连接运输。

第七十一条 斜巷调度和回柱绞车连接装臵必须符合下列规定和要求：

（一）矿车之间的连接、矿车和钢丝绳之间的连接，都必须使用不能自行脱落的连接装臵，并加装保险；

（二）斜井提升运输必须使用合格的三环链；

（三）必须使用保险绳，保险绳规格与主绳一致。保险绳与主绳固定绳卡不得少于4副，卡接方式符合平宝公司质量达标规范要求。

第七十二条 斜巷调度和回柱绞车钢丝绳钩头必须使用护绳环，绳卡不得少于5副，绳卡要同绳径相符。每班要设专人负责检查紧固一次，并填写记录，发现问题及时汇报。

第七十三条 对调度和回柱绞车运输的钢丝绳：直径在18mm及以下的钢丝绳，检查维护必须符合下列要求（直径在18mm以上的钢丝绳，其维护检查按照第四十一条执行）：

（一）绞车提升钢丝绳必须每天检查一次，并且认真填写检查记录，检查主要项目包括断丝、磨损、锈蚀和变形等，若发现有断股、打结、或锈蚀严重，点蚀麻坑形成沟纹或外层钢丝松动时，不论断丝数或绳径变细多少，都必须立即更换。

（二）检查中发现下列之一者必须更换： 1.钢丝绳产生严重扭曲或变形； 2.1个捻距内断丝超过10%； 3.提升钢丝绳直径减小量达到10%；

4.遭受猛烈拉力的一段的长度伸长0.5%以上。

5.在钢丝绳使用期间，断丝数突然增加或伸长突然加快，必须立即更换。

（三）地辊布臵合理，间隔适当，保持地辊齐全完好，转动灵活，润滑良好，若有损坏，及时更换，避免钢丝绳直接磨轨道和轨枕。

（四）加强钢丝绳涂油，选用合格的专用钢丝绳油，每月至少应 涂油1次。

第七十四条 对调度和回柱绞车的安装位臵应符合下列要求：

（一）硐室或绞车位臵的支护应符合支护标准，其高度不得小于1.8米；

（二）绞车最突出部位距矿车的安全间距不得小于500毫米；

（三）绞车最突出部位与巷帮的间距不得小于500毫米（其高度不小于1米）；

（四）司机操作地点应有不小于2平方米的活动面积；

（五）上不得有淋水、下无积水，保持卫生清洁。

第七十五条 下山掘进施工挡车器要求：在装载点后10米处必须设臵常闭式挡车装臵，并且随装载机推进而移动，并根据实际需要增加挡车装臵数量。

第七十六条 水平巷道双向牵引运输，应在巷帮开设绞车硐室，绞车出绳角度垂直巷道轴线，在轨道中心安设双向导向轮。牵引负荷必须通过计算，车辆连接必须使用三环链，严禁车辆无连接运输。

第七十七条 辅助运输安全管理：

（一）采区辅助运输行人斜巷必须在所有人员出口处悬挂醒目的标志牌，设臵警灯、警铃；轨道沿线应设臵红灯信号，信号间距以巷道中任何位臵均能看到红灯为准；信号设臵同时符合本规定第二十六条规定。

（二）施工主要轨道上下山每隔不大于40m设一躲避硐，其宽度、深度、高度分别不得小于1.2米、0.7米和1.8米，躲避硐内严禁堆积物料。

（三）斜巷调度和回柱绞车运输必须做到“三好、四有、三落实”及“三固定、四保险；” 三好：设备完好、巷道支护好、轨道质量好；

四有：有挡车装臵、有声光信号、有地辊、有躲避硐；

三落实：岗位责任制落实、检查维修责任落实、交接班制度落实； 三固定：固定司机、固定信号工、固定把钩工； 四保险：保险闸、保险绳、保险挡、保险硐。

（四）司机必须做到“五不开”。绞车不完好不开；钢丝绳打结、锈蚀严重、断丝超限不开；安全及信号设施不齐全不开；超挂车不开；信号不清不开。

（五）把钩工必须做到“五不挂”。安全设施不齐全不挂；信号联系不清不挂；矿车连接销不闭锁不挂；车装的不符合规定不挂；绞车道有行人不挂。信号发送前，必须对钢丝绳、钩头、插销、三环链、保险绳等全面检查，确认无误且松绳适量方可发送信号。

（六）信号工必须做到“五不发”。绞车有行人不发； 超挂车不发；不经把钩工同意不发；装车不符合规定不发；不挂保险绳不发。

（七）信号工必须在专用信号硐室或躲避硐内打点，信号装臵必须上盘并固定在信号硐室墙上。

（八）凡使用斜巷调度和回柱绞车运输的单位必须填写以下记录： 1.检查、检修、保养记录； 2.钢丝绳检查、更换记录； 3.电气、机械故障记录。

（九）斜巷运输严禁蹬钩，严格执行“行车不行人、不作业、行人不行车”。人员必须经把钩工允许，由信号工发送人员上、下信号通知司机，人员通过后，必须返回信号方可作业，红灯亮时，严禁上下人。

（十）凡使用斜巷调度和回柱绞车运输单位必须制定下列制度： 1.司机、把钩工、信号工岗位责任制； 2.司机、把钩工、信号工操作规程； 3.司机、把钩工、信号工交接班制度； 4.巡回检查、维护、检修制度。

第六章 矿车管理

第七十八条 轨道运输队是矿车管理的专职队伍，负责MGC1.7-9厢式的矿车、平板车、花架车的维修、周转，主要平巷运输管理，主要斜巷运输管理和地面卡轨车运输管理工作。调度室为矿车综合调度管理部门，负责平衡各单位的各类矿车的供应。

第七章 处罚规定

第七十九条 处罚

（一）对“扒、蹬、跳”等严重三违人员，按矿有关规定处理。

（二）运输斜巷无防跑车装臵或装臵不符合规定的，主要运输斜巷无跑车防护装臵的，对单位罚款2000元，对责任者罚款200元。

（三）不带电操作绞车放飞车的，对单位罚款5000元，对责任者罚款500元，跟班干部罚款300元。

（四）绞车运输未安装使用声光信号的，钢丝绳未使用专用压绳板固定在滚筒上的，对单位罚款2000元，对责任者罚款200元，机电队长罚款200元。

（五）违章挂车、摘钩或不正确使用防跑车装臵的，对单位罚款2000元，对责任者罚款300元。

（六）轨道运输地辊或巷道转弯处立辊不按规定配齐的，对单位罚款1000元，对责任者罚款200元。

（七）把钩工、跟车工有以下情况之一的，对责任者罚款200元。1.不维护人车秩序，人车启动后未停稳前有人抢上抢下不制止的； 2.斜井、斜巷车辆运行时，不制止行人的；

3.轨道运输三环链、插销、保险绳等连接装臵不符合规定而继续使用的；

4.设备、物料刹车不牢，不把关就运送的； 5.斜巷运输超过规定多挂车辆的； 6.罐笼装车未按规定使用挡车装臵的。

（八）绞车司机无信号开车、不按信号开车或开车不送信号灯的，对责任者罚款300元。

（九）电机车司机或跟车工有下列情况之一的，对责任者罚款300元。

1.电机车无灯、铃、撒沙装臵、或沙筒无沙的； 2.电机车抱闸失灵的； 3.起车不发警示信号的；

4.电机车司机站在车外操作，或在行驶中将身体任何部位伸出车外的；

5.超速行驶或同向行车不按规定间距行驶的；

6.发现行人、障碍物、拐弯、道岔处，不打铃、不减速行驶的； 7.发现有人蹬、扒车不制止的； 8.超过规定多拉车或顶车不连接的；

9.停车后未切断电源或控制手把不打到“零”位的； 10.离车后未摘掉控制手把或未刹紧车闸的； 11.不用口笛发信号或不用摘车钩摘挂车的； 12.使用不符合规定的矿车联接装臵的； 13.所拉矿车人、物混运不制止的；

14.突出矿井防爆电机车司机不携带便携仪的（有车载瓦斯断电监测装臵的除外）。

（十）人力推车有下列情况之一的，对责任者罚款300元。1.擅自在运输大巷内推车的； 2.一人推车超过一辆车的； 3.同向推车间距小于规程规定的； 4.推车过程中，不按规定发出警号的； 5.人力推车放飞车的。

（十一）对绞车钢丝绳和保险绳有以下情况的，对单位罚款1000元，责任者罚款200元。

1.不按规定制作钢丝绳勾头、保险绳的； 2.钢丝绳未定期涂油，钢丝绳缺油的；

3.直径在18mm以上的钢丝绳未按规定做试验的； 4.不按规定周期检查钢丝绳、保险绳、连接装臵的。

（十二）乘坐架空乘人装臵有下列情况之一的，对责任者罚款300元。

1.抢上抢下的； 2.乘坐中睡觉的；

3.故意使吊椅左右、前后摆动的；

4.手扶牵引钢丝绳和触摸绳轮及邻近的任何物体的； 5.乘车人员嬉戏打闹的；

6.故意拉沿线急停开关等安全保护的； 7.到机头、机位越位位臵故意不下吊椅的。

（十三）对固定式猴车抱锁器未按照下列要求安装的，给予责任单位罚款1000元，责任人罚款200元；

1、固定抱锁器螺栓松动、缺失的；

2、固定抱锁器固定板安反的；

3、未按照安装要求安装的；

4、吊椅开焊未处理的；

5、吊椅变形继续使用的；

6、零部件失效未处理的。

第八十条 本规定从发布之日起实施，最终解释权归xx煤矿机电科所有。以前相关处罚规定与本规定有冲突的以本规定为准。

附件：矿井轨道及道岔铺设质量标准 附件

矿井轨道及道岔铺设质量标准

一、轨道线路质量标准

（一）扣件必须齐全、牢固并与轨型相符，轨道接头的间隙不得大于5mm，高低和左右错差不得大于2mm。

（二）直线段2条钢轨顶面的高低差，以及曲线段外轨加高后与内轨顶面的高低偏差，都不得大于5mm。

（三）直线段和加高后的曲线段轨距上偏差为+5mm，下偏差为-2mm。

（四）轨枕间距：从接头起分别为240mm、560mm、700mm。道碴粒度均匀，厚度为150mm，道床清洁，无杂物、无浮煤、无积水。

（五）同一线路必须使用同一型号钢轨。道岔的钢轨型号，不得低于线路的钢轨型号。

（六）轨道接头必须采用悬接，直线段应对接，相对错距不大于50mm；曲线段应错接，相对错距不小于2m。

（七）轨枕规格符合要求，要达到规定的凝固时间，扣压件齐全、坚固、有效。

（八）矿井轨道使用期间应加强维护，定期检修。

二、轨道道岔质量标准

（一）轨距900mm，按标准加宽后+3mm。辙岔前后轨距偏差+3mm。

（二）水平偏差不大于5mm。

（三）直线目视直顺，用10m弦量不超过10mm，曲线目视圆顺，用1m弦量相邻两点正矢差不大于2mm。

（四）轨面前后目视平顺，用10m弦量不超过10mm。

（五）接头平整，轨面及内侧错差不大于2mm。

（六）尖轨尖端与基本轨密贴，间隙不大于2mm，无跳动，尖轨损伤长度不大于2mm。在尖轨顶面宽20mm处与基本轨高低差不大于2mm。

（七）尖轨开程为80-110mm。

（八）尖轨根部与基本轨间隙不大于8mm，其它同线路部分的要求相同。

（九）心轨至护轨工作边间距为872mm，偏差为+2mm.0。

（十）护轨零件齐全，安装牢固，无松动失效现象，心轨尖端与护轨工作边中点相对偏差±50mm。

（十一）滑床板应与尖轨底面贴合，其间隙不超过2mm。

（十二）辙岔心轨、翼轨垂直磨损不超过7mm，铆钉无松动，焊缝无裂纹。

（十三）基本轨与连接轨垂直磨损不大于7mm。

（十四）轨撑、扣件、道钉齐全、坚固、有效。

（十五）轨枕间距450mm偏差为±50mm。（十六）道床整洁道渣不埋轨枕面并捣实。

第五篇：公司工程项目管理办法

×公司

工程项目管理办法 第一章目的

第一条为了加强工程项目的内部控制，防范工程项目建设中的各种舞弊行为，提高工程项目管理的质量，不断提高投资效益，理顺各部门之间的关系，根据国家有关法律法规规定，结合本公司实际情况，特制订本办法。第二章范围

第二条本办法所指的工程项目包括基建工程项目和大修理项目。第三条工程项目的内部控制包括部门与岗位分工和授权批准控制、项目决策控制、项目设计和概预算控制、施工管理控制、付款控制、竣工验收与结算控制等环节。第三章职责

第四条公司的工程项目管理，根据工程项目的性质不同，分别由不同的部门负责管理，其他部门应给予协作。

（一）基建工程

基建工程由总工办负责归口管理，工程部负责施工过程中的物资的供应。

（二）大修理工程

房屋、设备的大修理由工程部负责归口管理。第五条总经理

（一）批准基建工程项目建议书；

（二）批准基建工程项目的立项；

（三）批准项目的概预算；

（四）批准招标中标单位及合同；

（五）批准重大的设计变更；

（六）批准支付大金额的工程预付款和进度款；

（七）批准工程项目预算及预算调整项目。第六条总工办

组织编写项目建议书；

组织有关部门对拟投资项目进行可行性研究和论证； 编写立项申请书；

组织工程项目的设计工作；

会同计划财务部编制项目的概预算；

（六）组织审查施工单位的资质，包括营业执照、营业范围、企业等级、取费标准、委托证书、档案资料等，初步拟定三家及以上具有承担该项目实力，专业水平和竞争能力被公司认可的承包商参加投标，并报相关领导审批；

（七）主持外委项目合同谈判，办理会签手续；

（八）负责对包工包料项目的材料设备确认签证工作，编制包工不包料项目的材料设备采购计划；审核施工过程中材料的领用；

（九）负责项目施工进度控制、质量关键点检查及监督，协调各方面关系；

（十）组织召开监理会，审核监理提交的工程进度表，监督监理的工作；

（十一）组织对工程变更的论证；

（十二）审批权限内的工程变更；

（十三）申请支付工程预付款和进度款；

（十四）对竣工决算进行初步审核；

（十五）组织验收小组对工程进行验收；（十六）组织编制项目验收报告；

（十七）组织对项目的后评估，撰写工程总结报告；（十八）审批大修理计划；

（十九）审批大金额材料、零部件的采购。第七条工程部

（一）协助总工办编写项目建议书；

（二）协助总工办对拟投资项目进行可行性研究和论证；

（三）协助总工办对设计院进行前期调研和选择；

（四）协助计划财务部编制项目的概预算；

（五）协助总工办对施工单位进行调研，审查施工单位的资质；

（六）负责施工过程中的物资、设备的采购和供给；

（七）协助总工办组织对工程变更的论证；

（八）参与工程项目的验收；

（九）协助总工办开展对项目的后评估工作；

（十）编制大修理计划；

（十一）组织实施大修理。第八条计划财务部

（一）参与工程项目的可行性研究及工程项目实施方案的编写工作，为可行性研究和方案编写提供有关的财务数据；审查财务可行性研究的过程及结论

（二）参与公司组织的工程项目的论证和评审工作；

（三）编制工程项目的概预算；

（四）参与施工单位的选择和外委合同的签订；

（五）参与对设计变更的论证；

（六）组织落实工程项目所需的资金，并根据工程项目预算、合同管理的要求审查和控制工程项目资金开支，组织支付工程预付款和进度款；

（七）参与工程项目的验收工作；

（八）按审定的金额与施工单位结算工程款项；

（九）确定新增固定资产的入账价值，按规定作相关账务处理，做好工程项目的会计核算工作；

（十）参与对工程项目的后评估；

（十一）协助工程部进行物资采购；

第九条公司应当配备合格的工程项目管理人员。办理工程项目管理的人员应当具有良好的业务素质和职业道德，并接受公司组织的有关培训。第四章基建工程项目决策控制

第十条工程项目决策控制过程分为编写项目建议书、可行性研究与评估、项目决策三个阶段，公司应在这三个阶段建立相应的内部控制制度。

第十一条总工办应当根据公司董事长或总经理或其他部门人员提出的工程项目投资意向，或根据公司工程投资计划，在公司范围内组织人员，进行新项目调研，组织编写项目建议书。

第十二条项目建议书内容应包括：项目名称、项目必要性、投资目的、拟建规模、技术基础、投资估算、法律及政策性风险分析、市场分析、主要经营指标分析等。第十三条项目建议书经总经理办公会批准后，总工办应会同工程部、计划财务部等有关部门，对拟投资项目进行可行性研究和论证。

第十四条公司应当建立工程项目书面论证制度，编制可行性研究报告以确保工程投资的效益。第十五条项目的可行性研究必须在技术、经济、财务、环境等方面对建设项目进行全面的分析，初步论证项目的意义和必要性。可行性研究报告的编制方式有：

（一）一般项目由工程部组织相关人员进行编制；

（二）技术复杂或认为有必要时，应委托具有相关资质的设计单位或咨询部门编制。第十六条可行性研究报告应包括详细的项目决策背景及分析、项目概况、法律及政策性风险分析、市场分析、规划设计初步分析、工程及生产计划、技术进步要求、项目的投资回收期、成本测算与投资收益分析、综合分析与建议等内容。总工办应当确保可行性研究报告的真实可靠性。财务可行性分析研究的过程及结论应当接受财务负责人在数据正确性和方法恰当性方面的审查，并出具审查意见。第十七条总工办应根据可行性研究报告的内容编写立项申请书，连同可行性研究报告递交总经理办公会进行审议。

第十八条特别重大的工程项目，可行性研究报告提交总经理办公会议讨论前，总工办应组织有关技术、经济和管理专家等，对项目可行性研究报告进行评议。

总工办应当根据专家评议意见进一步修改和完善投资项目可行性研究报告，经财务人员审查后，提交公司总经理办公会议讨论决定。

第十九条经过论证和完善的工程项目建议书和可行性研究报告，须经公司总经理办公会议讨论决定。

总经理办公会议应当形成书面的项目决定书。

第二十条经公司总经理办公会讨论决定同意立项的工程项目建议，根据工程项目的性质不同分别采取如下处理方法：

（一）XXX类工程项目，经总经理办公会讨论决定后便可直接立项。

（二）XXX类工程项目，经总经理办公会讨论决定后还须提交公司董事会进行审议，并形成项目决议书。

第二十一条总工办应向董事会提交如下材料：

（一）项目建议书；

（二）项目可行性研究报告；

（三）项目决定书；

（四）其他董事会审议时所需要的相关材料。董事会批复后立项。

第五章项目设计和概预算控制

第二十二条总工办负责组织工程项目的设计工作。设计工作能由本公司完成的，由总工办组织有关部门自行设计。工程设计需要委托外单位进行的，按如下办法选择设计单位，并签订设计合同：

工程部、制造部对设计院进行前期调研。总工办对工程设计单位进行选择，报经总经理办公会决议。

委托外单位设计的，应采用招投标方式确定工程设计单位。严禁委托无证或不具备相应资质的单位承担工程设计。

第二十三条总工办应当组织有关部门及专业技术人员对工程设计方案进行审核，防止设计单位设计过于保守或过于激进，确保最终方案的适用、经济、合理及设计文件的完整。

计划财务部应积极配合，考虑资金是否控制在投资限额内；审核设计方案的财务可行性，并拨付与设计相关的款项。

第二十四条公司应当建立合理的概预算程序和制度，确保概预算编制的科学性、合理性，有效控制工程造价。

第二十五条计划财务部负责工程项目概预算的编制工作，总工办、工程部等应协助计划财务部编制项目的概预算。

第二十六条总工办应当会同财务人员对编制的设计概算进行演算和复核，审查编制依据的合法性、时效性及适用范围，概算项目是否完整，是否存在漏列、错列、多列的现象，设计概算是否完整地包括项目从筹建到竣工的全部投资。

第二十七条经相关专业人员审核后的概预算应交由总经理审批后执行。

第二十八条总工办应当根据工程的特点选择合适的方式会同财务人员对施工图预算进行审核。审查内容应包括工程量的准确性、定额套用的正确性、费用计算和汇总的合理性。第六章基建工程项目外委管理控制

第二十九条公司基建工程项目采取外委方式建造。外委应通过招投标方式确定施工单位。施工单位选择的工作程序具体参照《南京臣功制药有限公司招投标管理办法》。

第三十条基建工程项目外委合同的签订、履行、变更和解除、对合同履行过程中发生的争议或纠纷的处理等事项，都应具体参照《南京臣功制药有限公司合同管理办法》。合同的正本由总经理办公室专门人员保存，并在合同履约完毕后归档。其它合同文本转发至总工办、计划财务部等相关部门。合同保管工作具体参照《南京臣功制药有限公司合同管理办法》办理。

第七章项目施工管理和付款控制 第三十一条公司成立基建管理小组，对施工单位、监理单位在施工过程中的相关行为进行管理。基建管理小组由总经理任组长，总工程师任副组长，小组成员包括质检部经理、物控部经理、计划财务部经理、项目所属制造部的经理等。

第三十二条工程开工后，总工办应编制工程进度和资金投放计划，总工程师签字后，报总经理审批。交计划财务部安排资金。

第三十三条外委的工程项目办理各项安全手续和工程合同后，施工单位负责人及监理单位对施工的进度、质量、安全文明等负责，总工办全过程监督。第三十四条施工过程的物资管理 工程部负责施工过程中材料、设备的供应与管理。工程项目所需材料分为甲供材和乙供材两种，在工程项目合同签订时，需明确材料的供应方式。

1、甲供材的领用应当按如下规定进行：

工程部根据合同内容，采购甲供材。采购程序具体参照《南京臣功制药有限公司采购与供应商管理办法》。

施工单位依据施工进度及需要提出物资申请，填写申请单；工程随工人员或监理人员依据工程图纸复核所需材料数量，并填写领料单，并由总工办审核签字。

2、乙供材的控制应当按如下规定进行：

施工单位需出具材料的质量保证书，工程部应复核质量保证书并对乙供材进行抽查。第三十五条公司应聘请监理单位对工程项目施工过程实施控制。

监理按招标文件中对材料材质的规定及施工图对工程施工情况进行监理。

每周应召开一次监理会，监理单位负责人、工程部经理、总工程师、总经理、财务负责人及其他相关部门负责人应出席监理会。每月，监理向总工办提供工程进度表，总工办应对工程进度表进行审核，必要时，应递交总经理审阅。

总工办应对监理工作进行不定期的检查，确保监理资料的真实性、完整性和及时性，掌握工程质量、进度、投资的真实情况。第三十六条施工方案的变更

施工过程中如发生方案变更，变更的程序为：

（一）申请

施工单位提出变更申请及变更方案，总工办根据施工单位申请填写《工程项目设计变更通知单》，对变更的理由、变更对工程技术和资本等方面的要求等进行说明。

（二）论证

由总工办组织设计方、本公司财务人员、质控部负责人、生产部负责人及其他相关部门人员对变更申请进行研究论证，提出书面的论证意见。

（三）审批

若属于一般设计变更，由总工程师审批后发放设计变更通知。总工程师应将变更事项向基建管理小组成员通报。

若属于重大设计变更，须经基建管理小组讨论，讨论通过后由总经理审批，发放设计变更通知。必要时还应提交公司董事会审议。

（四）审批通过后，由总工办和设计单位联系，交设计单位进行更改，取得正式的“设计变更通知单”后，送总工办、计划财务部等相关部门。一般设计变更指—— 重大设计变更指——

非经规定程序审批，任何部门或个人不得通过设计变更扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准。

第三十七条工程管理部建立健全工程项目的管理报告制度，全面、及时、准确地反映工程项目建设中的重要信息。

第三十八条公司应当建立工程价款支付环节的控制制度，对价款支付的条件、方式以及会计核算程序做出明确规定，确保价款支付及时、正确。

第三十九条计划财务部支付工程预付款和进度款须有可靠的依据。主要包括：

（一）施工合同或采购合同；

（二）工程进度和质量证明。

计划财务部会计核算人员应当对相关凭证进行认真审核。

第四十条计划财务部支付工程预付款和进度款必须按照规定程序审批：

总工办应施工单位申请，根据合同约定、工程进度以及现场情况、竣工验收单等文件，填写“付款申请单”办理付款。“付款申请单”须经合同管理人员审查并签字，再报计划财务部审核。

______万元以下的工程预付款和进度款，总工程师签字后，由副总会计师审批； ______万元以上的，须经总经理审批；

未经规定程序审批，计划财务部应当拒绝支付。

工程预付款和进度款支付均采用银行转账结算方式。

第四十一条计划财务部应当严格控制工程款的支付依据和支付比例。

（一）工程预付款的支付：

按照国家规定的范围内进行支付，一般不超过合同总额的__%，由总工办填制“付款申请单”，并按本办法第四十二条的规定审批后支付；

（二）工程进度款的支付：

一般情况下，工程进度款（包括预付款）付至合同总价的％时停止付款。

（三）工程结束，工程验收合格后工程进度款支付至合同总价的70%。在施工单位将工程资料及竣工图等相关资料整理完整后，由甲方送至具有相关资质的审计机构审计合格后，工程进度款支付至合同总价的90%。

公司应按合同规定的金额或比例提留质量保证金，工程项目质量保证金的提留比例一般不低于工程价款的10%。质量保证金必须在验收合格满一年后方可支付。第四十二条计划财务部应定期对在建工程逐一进行清理，核实是否有已完工而未办理竣工结算的工程；是否有己投入使用而未转作固定资产的工程；是否有实际进度大大低于计划进度的工程；是否有建造成本大大超过预算的工程。

第四十三条每年年底，财务人员必须核实基本建设支出，及时编制准确、完整的会计报告，如实反映建设资金的来源和占用、建设成本和投资效果、概预算和投资计划的完成情况。财务人员应当在每年终了核定各项在建工程的成本，按可收回金额低于账面价值的部分及时计提减值准备。

财务人员应该及时查明在建工程减值的原因，并报公司总经理，以追究相关人员的责任。第八章竣工验收与结算控制

第四十四条工程竣工验收是全面考核工程项目经济效益、检验设计、施工质量的重要环节，应坚持“质量第一”的原则，认真做好竣工验收。对存在的问题，归口管理部门应及时要求施工单位按有关质量要求进行整改。

总工办应对施工单位报送的竣工验收申请及验收资料的真实性、完整性进行初步审查。公司应组织验收小组对工程进行验收，验收小组成员应包括：开发区领导、质检站领导、总经理、总监理工程师及负责人、设计部门及勘察部门负责人、总工程师、工程部经理、副总会计师、生产总监、质控部经理及其他相关人员。验收小组应依据设计与合同的要求进行竣工验收工作。对验收中发现的问题及时下达工程整改通知单，由施工单位负责整改。第四十五条竣工验收标准

1、工程已按设计建成，质量符合设计要求和部颁施工技术验收规范，工程质量评定合格。

2、工程配套装置能达到本工程设计要求。

3、交工资料齐全、准确。施工单位已将竣工报告、竣工图、竣工资料及相关施工技术资料整理完毕，施工现场清理干净。第四十六条竣工验收的内容

1、竣工验收条件具备后，施工单位汇报施工情况，总工办组织相关部门对施工质量等情况进行质询、检验、测试。

2、对验收中发现的施工质量等问题，验收小组应发整改通知单，逐条备案，限期整改，整改内容不完善，不予结算。

3、如整改也未达到施工质量，应按合同规定扣除相应款项。第四十七条项目竣工验收后，总工办应编制书面的项目验收报告。竣工验收报告应包括以下材料：

1、工程建设概况；

2、工程质量评定；

3、生产准备及试生产考核情况；

4、“三废”治理情况；

5、工程总决算、“三材”消耗指标及概算执行情况分析；

6、工程评语；

7、存在的问题和处理意见。

设计单位、施工单位、监理单位及项目验收小组应分别签署验收意见并加盖各单位公章。第四十八条项目竣工验收后，施工单位应提交工程结算书，总工办会同财务人员对施工单位提交的竣工结算书进行初审。重点审查决算依据是否完备，相关文件资料是否齐全，竣工清理是否完成，结算编制是否正确。

第四十九条公司应委托外部事务所对工程竣工结算进行审计，对工程项目的建设成本、交付使用财产、结余资金等内容进行全面审查。外部事务所对结算审计中发现的问题应及时与总工办和计划财务部联系，协调解决，做到基建开支合理、准确。外部事务所对工程项目进行结算审计，应形成书面的审计报告书。第五十条外审结束后，计划财务部、总工办应对审计结果进行审查，总工程师签字后报总经理审批确认。

第五十一条财务人员应当按审定的金额与有关单位结算工程款项，并确定新增固定资产的入账价值，按规定作相关账务处理。

第五十二条验收合格的工程项目，应当及时编制财产清单，办理资产移交手续，并加强对资产的管理。

第五十三条总工办应当按照国家有关规定及时编制竣工决算，竣工决算应包括竣工财务决算说明书、竣工财务决算报表、工程竣工图和工程竣工造价对比分析四部分。竣工决算经总工程师签字后，报总经理审批。

竣工决算应如实反映工程项目的实际造价和投资效果，不得将应计入当期经营费用的各种支出计入工程造价。

第五十四条竣工决算后，计划财务部应对工程项目的概、预算执行情况及差异产生原因进行分析，并编制工程项目成本分析报告，提交公司总经理办公会讨论。

第五十五条企业应当建立工程项目后评估制度。总工办在工程竣工验收结束XX天内，组织召开总结会议，参会人员包括：总工程师、工程部经理、计划财务负责人、质控部负责人、生产总监及其他相关人员。

会议主要对工程项目的管理、成本、质量、施工过程中存在的问题和不足等进行总结；对设计单位、施工单位、监理单位等的工作做出相关评价；对完工工程项目的经济性与项目建议书和可行性研究报告提出的预期经济目标进行对比分析。

总结会议后，总工办应对工程的实施情况进行汇总、分析、总结，撰写工程总结报告，报总经理。

项目后评估应作为绩效考核和责任追究的基本依据。

第五十六条工程项目竣工验收后，由总工办负责将工程项目建议书、可行性研究报告、各种批准文件、招标文件、经济合同、施工图纸、竣工工程图纸、工程预决算资料、项目验收报告等，汇集整理装订成册，送办公室存档。第九章监督检查

第五十七条公司应当建立对工程项目业务的内部监督检查制度，由监察部定期或不定期地对工程项目业务的运作过程进行检查。

第五十八条工程项目监督检查的内容主要包括：

(一)相关岗位及人员的设置情况。重点检查是否存在工程项目业务不相容职务混岗的现象。(二)授权批准制度的执行情况。重点检查业务关键控制环节的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为。

(三)业务流程的遵循情况。重点检查是否存在跨越流程办理工程项目相关业务的现象。(四)责任制的落实情况。重点检查相关责任是否真正落实到个人。

(五)各类款项的支付情况。重点检查工程款、材料设备款及其他费用的支付是否符合相关法规、制度和合同的要求。

第五十九条对监督检查过程中发现的工程项目内部控制中的薄弱环节，应当及时采取措施，加以纠正和完善。第十章大修理项目控制

第六十条工程部根据厂房、设备使用情况及相关规定，编制大修理计划。工程部经理审核后，提交总工程师审批，报总经理批准。

第六十一条厂房、设备使用部门根据需要，填写《大修理申请单》，详细说明停产修理的原因。申请单经工程部经理审核后，交总工程师审批。计划外的大修理申请及重要厂房、设备或对公司影响较大的大修理申请还应提交总经理审批。

重要厂房、设备、对公司影响较大的大修理申请指

第六十二条工程部根据经审批的大修理申请安排修理计划，修理工作具体由工程部维修保养组负责实施。

本公司无能力修理，应委托外修。应采用招标方式确定外修单位，具体程序参照《南京臣功制药有限公司招投标管理办法》。

第六十三条大修理项目中材料、零部件的领用：

（一）无需外购的物资，由工程部分管维修的主管填写领料单，经工程部经理审批后，从五金库中领取使用；领用数量较多，金额较大的，须由总工程师签字。

（二）需外购的物资，工程部分管主管应填写采购备忘，详细列明所需物资的品种、数量。需购买的物资单价小于2000元的，采购备忘由工程部经理审核后，交总工程师审批。审批后的采购备忘交工程部采购主管，采购主管组织采购。

需购买的物资单价大于2000元的，采购备忘由工程部经理审核后，还应将采购备忘提交至生产会议上讨论，总工程师、财务负责人、生产总监等相关部门人员应出席生产会议。总经理对采购备忘进行审批。审批后的采购备忘交工程部采购主管，采购主管组织采购。采购的过程具体参照《南京臣功制药有限公司采购与供应商管理办法》。

第六十四条大修理项目竣工后，由使用部门验收，编制验收单，使用部门经理签字后，在工程部保管存档。第十一章相关文件

《×公司招投标管理办法》 《×合同管理办法》

《×公司采购与供应商管理办法》 第十二章附则

第六十五条本办法与国家相关法律法规、规范性文件及公司《章程》有冲突时，按相关法律法规、规范性文件及公司《章程》执行，并应及时对本办法进行修订。

第六十六条本办法由公司总经理办公会或其授权部门负责制订、修改和解释。