08关键采购品供方的监督考核管理办法

第一篇：08关键采购品供方的监督考核管理办法

关键采购品供方的监督考核管理办法

编制： 校核： 批准：

电子仪表事业部

2008年11月14日

关键采购品供方的监督考核管理办法

一、目的：

为维护公司合法权益，保证供应商产品出厂的质量，提高我司来料批次合格率，确保我司生产的顺利进行,而选择能长期、稳定提供质优价廉的物资和服务的供方，特制定本办法。

二、评价标准

1、合格供方评价准则 1.1、有营业执照。1.2、有生产许可证。

1.3、产品出厂有规定的技术标准，样品检查质量符合公司采购技术标准。1.4、价格同行业相比较低。

1.5、近两年没有因产品不合格受到技术监督部门的处罚。

2、符合1要求的供方可确定为合格供方。

3、合格供方年度评价准则

3.1、有以下情况的供方为不合格供方，应从供方名册中除去。1)一年内两次供应物资达不到规定要求，致使公司让步接收的。2)所提供的产品影响公司产品质量的。3)履约不及时影响公司生产的。4)服务态度差，售后服务质量低的。5)生产供方现场审核不合格的。3.2、综合部组织每年对合格供方进行一次年度评价，评价结果由供应部记入供方档案。对不能达到以上年度评价标准的，应考虑从供方名单中除去，一年内不再使用

三、评价内容：

1、产品质量情况分三个级别，分别为： A一直未出现任何质量问题； B质量一般； C较差。

2、交货期执行情况：分三个级别，分别是： A一直未影响公司正常使用； B交货期一般； C较差。

3、服务及配合情况：分三个级别，分别为： A与本公司配合情况好，售后服务好； B服务及配合情况一般； C较差。

4、其它情况：分三个级别，分别为： A其他情况较好； B一般；

C较差。

四、评价结论：

有关4项评价内容都获得很好即都获得A级评定结论的为业绩很好，定为AAA级

获得B级评定结论的为业绩一般，定为AA级。

获得C级评定结论的为业绩较差，定为A级。

五、评价的依据，在每次评价会议时：

1、由供应部负责收集分供方的所有资质文件如：(1)营业执照(必备)(2)企业法人代码证书(必备)(3)税务登记证(必备)(4)生产许可证(必备)(5)产品执行的标准是企业标准的要有分供方当地质量技术监督部门的批准备案证明。(必备)(6)每批供货的检验、检测报告、合格证明(必备)(7)IS09000国际质量管理体系认证证书(可选供)(8)银行的有关信誉证明(可选供)(9)其他有关荣誉证书如其他需方为基础的评价证书(可选供)原则上要求分供方全部提供，但考虑实际情况，分供方可尽量多地提供，提供的资质文件的多少将决定评定结论的优劣。必备件如缺项，将直接列入不合格分供方。

2、由技术部提供每批次供货的本公司出具的检验、检测报告。

3、由生产部和技术部共同出具分供方每批次供货的外观质量，包 装物质量，服务质量情况说明。

4、由财务部提供分供方分批次供货的计量结果，货款支付情况等。

六、评价纪律要求：

1、所有参与评价的部门和人员要公平公正地出示材料，客观地提出自己的评定意见，不得循徇私舞弊，不得参带个人观点。

2、一切要从企业大局出发。

3、一切从质量要求出发，所有评价未出评定结论之前所有参评人 员，不得告之分供方。

七、其他：

1、经一年以上4次评定结论后，如客户需要，报总经理批准可据实为其出具AAA级分供方或AA级分供方或A级分供方证明文件，出具时要一式两份，一份交分供方，一份存档。

2、每次评定会议后，会议所有使用的资料都要有办公室整理存档，并附相应记录备查。

3、供应部应建立所有分供方档案，按照评价结论，必须从优秀分供方处采购生产用原材料。

4、判定为不合格分供方的，结论出来后不得再有采购记录。

5、有些分供方在管理水平提升，企业信誉度增加的情况下，可由其提供相关证明资料，由供应部备齐后在分供方评价会议上提交，待评审结论出来后，决定是否由该分供方重新供货或小批量供货试用。

6、评论结论不具有任何法律约束力，只是作为本公司采购原材料时选择分供方的依据，结论是动态的，可阶梯式上升，也可能下降，视分供方的情况而定。

八、实施程序

1、评价工作的组织与策划

1.1、供方评价应有组织、有计划、按程序进行。评价之前，各资源部可通过发函调查、走访或查阅公共信息资料等方式，广泛收集能证实各厂家质量保证能力的证明材料，填写“供方调查表”，调查表包括供方基本情况、生产能力、技术力量、检测能力、设备条件以及产品和质量管理体系认证企业必须具备的资源情况，并据此列出预评名单，供评价时参考。

1.2、由资源部负责组织质量部、产品设计部门、工艺部门等部门的有关人员组成评价组，统一组织和实施评价工作。

2、评价

2.1、当资源部所收集的信息资料或证明材料可以充分证明供方能够按要求提供产品时，评价组可利用这些资料直接对这些厂家或其部分评定项目作出评价，并填写“供方评价表”。

2.2、当资源部所收集的信息资料或证明材料不能充分证明供方按要求提供产品的能力时，应由评价组共同研究和确定需要现场考察的厂家名单及需要抽查样品质量或审查工艺规范的目录，并由有关部门按如下要求分头实施。

1）、对供方的现场考察与评定由质量部、资源部参照国家质量保证模式标 准，结合采购品或外包件的实际质量要求确定考察、评定的具体内容和程度并 组织实施，其内容是：考察依据的标准；考察情况；对质量体系或检验系统的 评价意见或结论；

2）、产品样品的评定由质量部依据相应的技术标准或技术要求进行，其产 品子样可以到厂家生产现场从批量生产的产品中抽取，也可从提供的首批产品 中抽取，必要时还可通过试用进行评定，评定后应向评价组提供检测和试验报 告；

3）、外包件工艺评定由工艺部门负责。评定主要是审查工艺规范是否能满 足所加工产品的质量要求及是否切实得到了贯彻执行，评定后应向评价组提供 工艺审查报告；

4）、对质量证明文件的评定由质量部负责。对首次供货的厂家，主要是审 查所提供样品和试用品的质量证件的齐全、完好、有效性。对已有供货历史但未正式定点的厂家，则要审查以往的质量证件，然后作出结论；

5）、上述评定完成后，各评定部门将评定结果报至资源部，由资源部重新 组织产品评价。评价通过后由资源部汇总评价结果，并填写“供方评价表”。

3、合格供方的确定：

3.1、根据评价项目结果作出总体评价结论：

1)、合格：质量体系或检验系统能满足我公司提出的质量保证要求，产品样品合格，工艺规范能保证采购品（外包件）质量，且质量证件齐全、有效，可确认为合格；

2)、基本合格：产品样品不合格，或者产品样品合格但质量体系或检验系统中存在着危及采购（外包）产品质量的不符合项，经过改正能满足要求的则为基本合格； 3)、不合格：产品样品不合格，或者产品样品合格但质量体系或检验系统中存在着危及采购（外包）产品质量的严重不符合项，且不能在限期内改正的则为不合格。

3.2、“供方评价表”由资源部负责人签字后，经质量部负责人审定，事业部总经理批准后生效。

3.3、各事业部资源部按照“供方评价表”的评审结论，编制“合格供方名录”，由质量部会签，事业部总经理批准后开始执行。

九、合格供方的控制和重新评价：

1、对于合格供方，资源部在日常供货中应采取适当方式对其按各事业部要求提供产品的能力进行必要的监督与控制。

2、对供方交付的产品，质量部应及时进行质量统计、分析。发现严重质量问题时，质量部出具报告交资源部及时反映给供方，要求限期整改，同时采取加严验证或检验以及限制或停止供货等措施，并进行跟踪管理。对无明显改进的供方，取消其合格供方资格。

3、每年年底由资源部组织检验、采购、计划等人员对合格供方名录中的供方进行一次供方业绩评价，填写“供方业绩评价表”。业绩评价内容一般包括产品质量、服务情况、交货情况、价格合理性等方面。评价的结果分为A（合格）、B（需改进）、C（不合格）三类。A类仍保持合格供方资格，B类暂保留资格限期整改（当整改到期仍无效时，取消其合格供方资格），C类取消其合格供方资格。

4、重新评价。一般情况下，每三年按2条要求和历年供方业绩评价情况，对全部供方进行一次重新评价，并保存重新评价记录。

5、被取消资格的供方，应从“合格供方名录”中删去，重新选择的合格供方应纳入名单。

6、资源部负责建立并保存合格供方档案，包括“供方调查表”、“供方评价表”、“供方业绩评价表”及有关证实性材料。

十、公司领导监督考核：

1、以往业绩评价

1.1、对有业务往来或合作经历的供方，可根据其以往提供物资或服务的质量状况和信誉，如交付及时性、质量可靠性、价格合理性、后续服务支持能力等进行评价。

1.2、各职能部门将各专业的供方考察评价情况，逐一填写《合格供方考察评价表》，分类集中，提交供方资料以受控文件形式下发相关部门使用，各职能部门建立相应《合格供方档案》。

2、合格供方的控制

2.1、各专业合格供方由相关职能部门进行动态管理，一般每年年底前进行一次考核，考核内容为：质量 40分；价格 30分；交付期限 20分；服务支持 10分。总分高于或等于70分者为合格供方，予以保留，不足70分者为不合格供方，予以淘汰，考核成绩归入供方档案。2.2、同一项目、同一承包商出现二次质量事故，同一供货商、同一材料连续二次出现不合格或供货不及时且改进不力者，即可淘汰。

十一、管理内容与要求

1、供应商产品出厂检验员的归档管理。

1.1、我公司来料供应商按我司质量部要求提供其产品出厂检验员（可多个）的相关资料，包括：姓名、性别、照片、本人签名、学历、检验经历、工作经 历、相关的培训经历等。

1.2、在册的来料供应商产品出厂检验员定期和不定期的接受我司的各种相关质量知识的培训及生产质量事故的教育，其受训的记录及考核结果由我司质量部统一管理。

1.3、在册的来料供应商产品出厂检验员是经我司质量部备案认可的，任何相关来料供应商对其在册的检验员不得随意调换、更改、开除或不经同意而私自做出的不良行为；若确实要调离、更换等必须征得我司质量部同意，并由供应商重新提供新检验员，经培训、考核，取得我司上岗证后方能上岗，方能算注册有效的在册检验员。

2、来料供应商产品出厂检验员资格认可的要求

2.1、来料供应商产品出厂检验员必须是经我司质量部通过相关的检验技能 培训,且经考试合格后方能上岗.2.2、通过检验技能考试合格,并持有我司颁发的上岗证.2.3、来料供应商产品出厂检验员必须经我司质量部档案管理员进行个人资 料备案.3、来料供应商产品出厂检验员的监控和考核

3.1、来料供应商产品出厂检验员必须严格按照我司质量部的相关要求和标 准进行检验,不得弄虚作假,一旦发现有不良行为,我司质量部有权要求进行处罚,对处罚不力的供应商,我司有权对其在所有供应商中进行通报,对多次管理和处罚不力的供应商,我司有权对其(供应商)开出罚款单或取消其供应资格.3.2、来料供应商产品出厂检验员对其检验的货品质量负责，一旦在我司质量部抽检到来料不合格或生产过程质量不合格，以及市场客户质量投诉时，我司有权对来料供应商产品出厂检验员进行质量考核，同时将考核的结果交由供应商处理，对处罚不力的供应商,我司有权对其在所有供应商中进行通报,对多次管理和处罚不力的供应商,我司有权对其(供应商)开出罚款单或取消其供应资格.3.3、来料供应商产品出厂检验员必须是我司认可的,在工作的过程中不得随 意更换,若发现有不是我司认可的检验员在做我司部件的出厂检验,我司有权拒收、拒验其来料，情节严重者，我司保留对其进行处罚和取消供货资格的权利。

3.4、来料供应商产品出厂检验员应经常保持与我司质量部相关管理员、组 长和检验员进行有效的沟通，及时地了解检验标准、过往的质量履历情况、现时的生产质量动态、以及技术要求的更改情况等，及时传递、共享双方检验过程中的各种质量信息。

3.5、供应商有责任对其产品出厂检验员进行工作质量的管理，及时纠正和 考核其不良行为，在发生重大、异常的检验情况时，应及时反馈到我公司部质量部，在产品出厂检验员发生严重错、漏、误检时，严重违规、违纪时，供应商可向我司提出对其产品出厂检验员进行开除的申请，在获得批准后，可直接开除。

3.6、我公司保留在必要的时候对来料供应商产品出厂检验员进行培训和教 育的权利。

第二篇：集中采购机构监督考核管理办法

集中采购机构监督考核管理办法

第一章 总则

第一条 为了进一步加强对政府集中采购机构的监督管理，提高集中采购活动的效率，保障集中采购机构的工作服务质量，根据《中华人民共和国政府采购法》，制定本办法。

第二条 本办法所称集中采购机构，是指设区的市、自治州以上人民政府根据本级政府采购项目组织集中采购的需要设立的承担集中采购任务的专门机构。

各级政府采购监督管理部门（以下简称“财政部门”）对各级集中采购机构的监督考核工作按照本办法规定执行。

对县级政府因工作需要设置的集中采购机构，其监督考核工

作按照本办法规定执行。

第三条 财政部门负责对集中采购机构的监督考核工作，监督考核结果应当在财政部门指定的政府采购信息媒体上公布。

监察部门要加强对集中采购机构及其工作人员的监察，同时对财政部门的监督考核工作实施监察。

第四条 集中采购机构监督考核工作，应当坚持依法办事、客观公正、实事求是、廉洁奉公的原则。

对集中采购机构考核实行定期和定项考核。定期考核原则上每半年进行一次。定项考核根据工作需要随机进行。

第五条 财政部门在考核工作中要做到“要求明确，事先通

知，程序规范，考核认真”。

在监督考核工作中，财政部门与集中采购机构是监督与被监督关系，财政部门不得借监督考核干预集中采购机构的正常工

作。

第二章 考核内容

第六条 集中采购机构执行政府采购的法律、行政法规和规

章情况，有无违纪违法行为。

第七条 采购范围、采购方式和采购程序的执行情况。包括集中采购目录或计划任务的完成情况，是否按规定的采购方式执行，采购程序是否合理合法，接受采购人委托完成其他采购情况

等。

第八条 集中采购机构建立和健全内部管理监督制度情况。包括是否建立岗位工作纪律要求，工作岗位设置是否合理，管理操作环节是否权责明确，是否建立内部监督制约体系。

第九条 集中采购机构从业人员的职业素质和专业技能情况。包括是否遵守有关法律、规章制度，是否开展内部培训和参

加财政部门组织的培训等。

第十条 基础工作情况。包括日常基础工作和业务基础工作。日常基础工作有，政府采购文件档案管理制度是否规范有序，归档资料是否齐全、及时。业务基础工作有，招标公告和中标公告发布率，招标文件、招标结果和合同备案率，擅自改变采购方式率和质疑答复满意率，有关收费和资金管理情况，有关报表数据

是否及时等。

第十一条 采购价格、资金节约率情况。包括实际采购价格是否低于采购预算和市场同期平均价格等。

第十二条 集中采购机构的服务质量情况。包括是否及时向采购人提供服务，是否在规定的时间内及时组织采购人和中标（成交）供应商签订采购合同；是否及时会同采购人对采购项目进行验收，采购人对集中采购机构服务态度和质量的满意度，是否公平公正对待参加采购活动的供应商等。

第十三条 集中采购机构及其从业人员的廉洁自律情况。包括是否制定廉洁自律规定，是否有接受采购人或供应商宴请、旅游、娱乐的行为，是否有接受礼品、回扣、有价证券的，是否在

采购人或供应商处报销应该由个人负担的费用以及其他不廉洁

行为等。

第三章 考核要求

第十四条 财政部门应当组织考核小组对集中采购机构进行考核，考核小组可以邀请纪检监察、审计部门人员参加。必要时

邀请采购人和供应商参加。

第十五条 财政部门应当制定考核计划和考核方案，能采取量化考核的，要制定考核标准和打分方法，并在考核工作开始前15天以文件形式通知集中采购机构。

第十六条 对集中采购机构考核时，财政部门可向采购人、供应商征求对集中采购机构的意见，并作为考核参考依据。

第十七条 集中采购机构接到财政部门考核通知后，在一周内按考核要求进行自我检查，并形成自查报告。同时做好有关考核所需文件、数据及资料的整理工作，以备向考核小组提供。

第十八条 在考核工作中，集中采购机构对考核小组的考核意见有分歧时，应当进行协商。协商有困难的，应以书面形式将意见报财政部门。财政部门应当按规定予以答复或处理。

第十九条 财政部门根据考核中发现的问题，向集中采购机构提出改进建议。集中采购机构应当按照财政部门的建议进行整

改。

第四章 考核方法

第二十条 定性与定量相结合的考核方式。对集中采购机构采购次数、金额和信息发布等进行定量考核，对采购质量、采购效率和服务水平进行定性综合考评。

第二十一条 自我检查与财政检查相结合的考核方式。财政部门要结合集中采购机构上报的自我检查报告进行考核。

第二十二条 定期与随机检查相结合的考核方式。除正常考核外，财政部门还可以根据实际情况，采取随机方式进行考核。

第二十三条 专项检查与全面检查相结合的考核方式。可对一个采购项目或事务进行专项考核，也可对一段时期采购执行情

况开展综合考核。

第五章 考核结果及责任

第二十四条 考核小组要在考核工作结束五个工作日内形成书面考核意见。

书面考核意见应当由考核小组集体研究决定，重大事项和情况，可向财政部门请示或报告。

第二十五条 财政部门要综合考核小组意见和采购人、供应商的意见后作出正式考核报告。考核报告要报送同级人民政府，同时抄送集中采购机构。

第二十六条 对经考核，工作业绩优良的集中采购机构要给

予通报表彰。

第二十七条 集中采购机构在考核中，虚报业绩，隐瞒真实情况的，或者无正当理由拒绝按照财政部门考核意见及时改进工作的，由财政部门或者同级人民政府给予警告或通报批评，情节严重的，可责令停止一至三个月的代理采购业务（此期间业务由采购人委托其他采购代理机构办理），进行内部整顿。其中涉及集中采购机构领导或工作人员的，监察机关对直接责任人员可根

据情节给予行政处分。

第二十八条 集中采购机构发生下列情形，应当责令其限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人，由其行政主管部门或监察机关给予行政处分。

（一）应当采取规定方式而擅自采取其他方式采购的；

（二）擅自提高采购标准的；

（三）以不合理条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇的；

（四）在招标过程中违规与投标人进行协商谈判的；

（五）拒绝有关部门依法实施监督检查的。

第二十九条 集中采购机构发生下列情形的，应当给予警告；情节严重的，可责令停止一至三个月的代理采购业务，进行内部

整顿。

（一）未按规定在财政部门指定媒体上发布政府采购信息的；

（二）按规定应当在财政部门指定媒体发布招标公告和中标

公告而发布率不足95％的；

（三）按规定应当在财政部门备案的招标文件、招标结果和

合同其备案率不足90％的；

（四）未经财政部门批准擅自改变采购方式的；

（五）质疑答复满意率、服务态度和质量满意度较低的；

（六）违反本办法规定的其他考核内容的。

第三十条 集中采购机构工作人员有下列情形的，将追究有关直接责任人的责任，并且视情节给予短期离岗学习、调离（辞退）、处分等处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）与政府采购供应商恶意串通的；

（二）在采购过程中，接受贿赂或获取其他不正当利益的；

（三）违反政府采购及招标投标法律、法规、规章制度有关

规定的；

（四）在有关部门依法实施监督检查中提供虚假情况的；

（五）由于个人工作失误，给采购人、供应商造成重大经济

损失或不良影响的。

第三十一条 财政部门或考核小组在考核工作中违反本办法规定，弄虚作假、徇私舞弊或滥用职权的，要给予通报批评；情节严重的，由其上级部门或监察机关依法给予行政处分。构成犯

罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则

第三十二条 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政部门可根据当地实际情况，制定具体实施办法并报财政部备案

第三篇：市政府采购代理机构监督量化考核管理办法

市政府采购代理机构监督量化考核

管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步加强对政府采购代理机构的监督管理，提高政府采购代理活动效率，保障政府采购代理机构的工作服务质量，根据《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、法规，参照国家财政部、监察部《集中采购机构监督考核管理办法》规定，结合荆门市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称政府采购代理机构，是指荆门市本级、各县、市、区依法设立的集中采购机构和获准通过省财政厅批准登记备案的政府采购代理机

构。

市、县两级财政部门对采购代理机构的监督考核工作根据权限分工按照本办法规定执行。

第三条 市、县两级财政部门负责对采购代理机构的监督考核工作，监督考核结果应当在财政部门指定的政府采购信息媒体上公布。

监察部门要加强对政府采购代理机构及其工作人员的监察，同时对财政部门的监督考核工作实施监察。

第四条 采购代理机构监督考核工作，应当坚持依法办事、客观公正、实事求是、廉洁奉公的原则。

对采购代理机构考核实行定期和定项考核。定期考核原则上每年进行一次。定项考核根据工作需要随机进行。

第五条 财政部门在考核工作中应做到事先通知，要求明确，程序规范，考核认真。

在监督考核工作中，财政部门与采购代理机构是监督与被监督关系，财政

部门不得借监督考核干预采购代理机构的正常工作。

第二章 考核内容

第六条 采购代理机构执行政府采购的法律、法规、规章、规范性文件情况，有无违法违纪行为。

第七条 采购范围、采购方式和采购程序的执行情况。包括集中采购目录或计划任务的完成情况，是否按规定的采购方式执行，采购程序是否合法合规，接受采购人委托完成其他采购情况等。

第八条 采购代理机构建立和健全内部管理监督制度情况。包括是否建立规范的管理制度，是否建立岗位工作纪律要求，工作岗位设置是否合理，管理操作环节是否权责明确，是否建立内部监督制约体系。

第九条 采购代理机构从业人员的职业素质和专业技能情况。包括是否符合规定的专业岗位任职要求，是否遵守有关法律、规章制度，是否开展内部培训和参加财政部门组织的培训等。

第十条 采购活动情况。包括签订委托代理、执行采购方式、编制采购文件、发布采购信息、组织采购活动等。

第十一条 工作绩效情况。包括工作效率、工作效果和服务质量等。

第十二条 采购代理机构及其从业人员的廉洁自律情况。包括是否制定廉洁自律规定和建立反商业贿赂的长效机制，是否有接受采购人或供应商宴请、旅游、娱乐的行为，是否有接受礼品、回扣、有价证券的行为，是否在采购人或供应商处报销应该由个人负担的费用以及其他不廉洁行为等。

第十三条 采购信息统计及有关资料报送情况。

第三章 考核要求

第十四条 财政部门应当组织考核小组对采购代理机构进行考核，考核小组可以邀请纪检监察、审计部门人员参加。必要时邀请采购人和供应商参加。

第十五条 财政部门开展定期考核、全面检查活动时，应当制定考核计

划和考核方案，能采取量化考核的，应制定考核标准和打分方法，并在考核工作开始前15天以文件形式通知采购代理机构。

第十六条 对采购代理机构考核时，财政部门可向采购人、供应商、评审专家征求对采购代理机构的意见，并作为考核参考依据。

第十七条 采购代理机构接到财政部门考核通知后，在一周内按考核要求进行自我检查，并形成自查报告。同时做好有关考核所需文件、数据及资料的整理工作，以备向考核小组提供。

第十八条 在考核工作中，采购代理机构对考核小组的考核意见有分歧时，应当与考核小组进行协商。协商有困难的，应以书面形式将意见报财政部门。财政部门应当按规定予以答复或处理。

第十九条 财政部门根据考核中发现的问题，向采购代理机构提出改进建议。采购代理机构应当按照财政部门的

建议进行整改。

第二十条 采购代理机构应积极配合考核工作，如实反映情况，及时提供材料，认真组织整改。

第二十一条 参与监督考核的人员对在检查活动中获悉的商业秘密等保密信息负有保密责任，不得对外泄露。

第四章 考核方法

第二十二条 定性与定量相结合的考核方式。对采购代理机构采购次数、金额和信息发布等进行定量考核，对采购质量、采购效率和服务水平等进行定性综合考评。

第二十三条 自我检查与财政检查相结合的考核方式。财政部门要结合采购代理机构上报的自我检查报告进行考核。

第二十四条 定期与随机检查相结合的考核方式。除正常考核外，财政部门还可以根据实际情况，采取随机方式进行考核。

第本文章共2页，当前在第2页上一页[1][2]二十五条

专项检查与全面检查相结合的考核方式。可对一个采购项目或事务进行专项考核，也可对一段时期采购执行情况开展综合考核。

第五章 考核结果及责任

第二十六条 考核小组应当在考核工作结束五个工作日内形成书面考核意见。

书面考核意见应当由考核小组集体研究决定，重大事项和情况，可向财政部门请示或报告。

第二十七条 财政部门根据考核小组意见，参考采购人、供应商、采购代理机构的意见后作出正式考核报告。考核报告抄送采购代理机构，对集中采购机构的考核报告应同时报送同级人民政府。

第二十八条 对经考核，工作业绩优良的采购代理机构可视情给予通报表彰或表扬。

第二十九条 采购代理机构在考核

中，虚报业绩，隐瞒真实情况的，或者无正当理由拒绝按照财政部门考核意见及时改进工作的，由同级人民政府或其有关部门给予警告或通报批评，情节严重的，可责令停止一至三个月的代理采购业务（此期间业务由采购人委托其他采购代理机构办理），进行内部整顿。其中涉及采购代理机构领导或工作人员的，由相关部门追究其个人责任。

第三十条 采购代理机构发生下列情形，应当责令其限期改正，给予警告，可以并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人，由有关部门按规定给予处分，并予通报：

（一）应当采用公开招标方式而擅自采取其他方式采购的；

（二）擅自提高采购标准的；

（三）以不合理条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇的；

（四）在招标过程中违规与投标人进行协商谈判的；

（五）拒绝有关部门依法实施监督

检查的。

第三十一条 采购代理机构发生下列情形的，应当给予警告；情节严重的，可责令停止一至三个月的代理采购业务，进行内部整顿。

（一）未按规定在财政部门指定媒体上发布政府采购信息的；

（二）按规定应当在财政部门指定媒体发布招标公告和中标公告而发布率不足95％的；

（三）按规定应当在财政部门备案的招标文件、招标结果和合同的备案率不足90％的；

（四）未经财政部门批准擅自改变采购方式的；

（五）质疑答复满意率、服务态度和质量满意度较低的；

（六）违反本办法规定的其他考核内容的。

第三十二条 采购代理机构工作人员有下列情形的，依照有关规定承担法律责任，不得继续从事与政府采购有关 的工作，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任：

（一）与政府采购供应商恶意串通的；

（二）在采购过程中，接受贿赂或获取其他不正当利益的；

（三）违反政府采购及招标投标法律、法规、规章制度有关规定的；

（四）在有关部门依法实施监督检查中提供虚假情况的；

（五）由于个人工作失误，给采购人、供应商造成重大经济损失或不良影响的。

第三十三条 财政部门或考核小组在考核工作中违反本办法规定，弄虚作假、徇私舞弊或滥用职权的，要给予通报批评；情节严重的，由其上级部门或监察机关依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四篇：湖南省政府采购中介代理机构监督考核管理办法

湖南省政府采购中介代理机构监督考核管理办法

（征求意见稿）第一章 总则

第一条 为进一步规范政府采购中介代理机构的执业行为，不断提高政府采购中介代理机构的执业水平，根据《中华人民共和国政府采购法》和《政府采购代理机构资格认定办法》（财政部令第61号）和《国务院办公厅关于进一步加强政府采购管理工作的意见》（国办发„2009‟35号）、湖南省人民政府办公厅《关于进一步加强政府采购管理工作的实施意见》（湘政办发„2010‟6号）等有关规定，制定本办法。

本办法所称政府采购中介代理机构（以下简称代理机构），是指经省级以上人民政府财政部门认定资格，依法接受采购人委托，从事政府采购货物、工程和服务采购代理业务的社会中介机构。

第二条 考核工作应遵循“依法依规、客观公正、实事求是、廉洁清正”的原则，按照“统一组织、统一标准、分类实施”的方式进行。

第三条 工商注册地在湖南省行政区域内的代理机构，应按照本办法规定参加考核。考核新成立的代理机构不参与当的考核。

第四条 省外注册的代理机构在湖南省行政区域内从事政府采购代理业务，应事先向省财政厅备案，并按照本办法规定参加考核。

第五条 甲级代理机构及外省在湘从业的代理机构由省财政厅负责考核，乙级代理机构由其注册所在地市（州）县财政部门负责考核。如遇特殊情况，上级财政部门可以根据工作需要对考核分工进行适当调整，也可将考核工作委托其他社会中介机构按照本办法的规定实施考核。

第七条 对代理机构的综合考核分为不合格、合格、良好和优秀四个级次标准。考核级次由省财政厅确定。

第二章 考核内容

第八条 考核内容应当包括：机构设置基本情况、政策法规执行情况、效率及评价情况、质疑投诉及举报情况等方面。

第九条 机构设置基本情况包括：

（一）人员、场地及设备设施情况：是否符合《政府采购代理机构资格认定办法》（财政部令第61号）等规定要求。

（二）基础工作情况。是否有较为完善的咨询专家库；发售采购文件是否符合相关规定；是否存在违规收取投标保证金、中标服务费、报名费、场地使用费以及将评审专家的评审费等转嫁给供应商等行为，是否按规定退还投标保证金，是否侵占、挪用投标保证金，是否按照规定要求报送统

计报表，是否建立健全政府采购文件档案管理制度，归档文件是否齐全、及时，是否遵守保密规定，是否及时将有关资料向政府采购监管部门备案等。

（三）内部管理制度情况。是否有健全的内部操作流程，是否建立持证上岗制度，是否建立内部监督制约机制，采购活动环节之间权责是否明确，是否建立质量复审控制体系。

（四）从业人员管理情况。是否定期进行内部业务培训，从业人员是否参加财政部门组织的培训，进入现场组织采购活动的持证上岗人员是否达到规定人数，是否有无证上岗组织开展政府采购活动的行为等，从业人员的流动是否备案，从业人员的管理是否符合有关规定等。

（五）代理机构及其从业人员的廉洁自律情况。是否制定了廉洁自律的规定，是否存在违反廉洁自律规定的行为，如接受供应商宴请、旅游、高消费活动、礼品、回扣、有价证券等行为，是否在供应商处报销应该由个人负担的费用以及其他不廉洁行为，是否有向中标供应商收取中标服务费以外的其他财物等行为。

第十条 政策法规执行情况包括：

（一）执行法规情况。是否执行政府采购的法律、法规、规章、规范性文件等，是否接受财政部门的监督检查，是否落实政府采购节能产品、环境标志产品和扶持中小企业等政策。

（二）政府采购范围。是否依法接受采购人委托，是否违规代理集中采购目录内项目，是否擅自提高采购预算标准。

（三）政府采购方式。是否未经财政部门审批擅自将公开招标项目改为非公开招标方式，是否擅自改变采购方式。

（四）政府采购程序。是否依法公告采购信息并符合相关规定，信息公告的形式、采购文件的发售以及对采购文件的澄清、修改是否合法，开标程序是否合法，是否依法组织评标、谈判和询价，是否依法发布中标、成交公告和通知。

（五）政府采购文件。是否存在资格条件的设置不合规、不合理，是否存在技术条件的限制性和倾向性，是否擅自改变法定的评审方法，是否出现文字表述前后不一的问题，是否存在明显的差错，是否采用分包方式排斥潜在的投标人，是否拒绝接受对采购文件的有效质疑。

（六）专家使用情况。包括是否有违规抽取评审专家的行为，评审委员会中评审专家是否符合规定人数和比例，选择性方式确定使用的评审专家是否经财政部门核准，专家评审费用是否达到规定标准等。

第十一条 效率及评价情况

（一）采购人的评价。是否签订委托代理协议，是否按照委托协议约定的事项积极主动完成采购项目，执业水平是否满足采购要求，委托事项是否组织有序，服务态度是否良

好，采购价格是否低于市场平均价格，采购效率是否较高，采购质量是否优良。

（二）供应商的评价。是否公平、公正对待参加政府采购活动的供应商，是否用相同的标准对待供应商，服务态度是否优良，是否认真对待和及时答复供应商的询问，是否依法受理供应商的质疑并在法定期间按有关规定作出质疑答复。

（三）评审专家的评价。是否有诱导或干扰评审工作的行为，评审程序组织是否有序，评审标准制定是否科学，资格性、符合性条件设置是否合理，安排的评审时间是否充裕。

第十二条 质疑投诉及举报情况。是否有因代理机构的责任，导致质疑、投诉、举报事实成立的情形。

第三章 考核程序

第十三条 考核工作实行综合考核与随机考核、自查与核查相结合的方式。

第十四条 对代理机构的考核以综合考核为主，原则上两年进行一次。随机考核是针对具体的采购阶段或采购项目，以及特定事项进行考核。随机考核的结果作为综合考核的重要依据。

各级财政部门可以根据实际情况对在本行政区域内执业的代理机构进行随机考核，并将结果及时报省财政厅。

第十五条 省财政厅组织实施对代理机构综合考核，提出考核工作具体要求。

第十六条 对代理机构的综合考核应当遵循下列程序：

（一）下发考核通知。财政部门应于考核工作开始前1个月，对代理机构发出考核通知，明确考核时间和要求。考核要求包括考核方式、考核时间、考核步骤和自查要求，考核表包括考核内容和评分标准。

（二）代理机构自查自评。代理机构收到财政部门的考核通知后，按照考核要求进行自查，整理相关资料并形成自查报告。自查报告的内容应对考核的内容进行逐项分析、说明，作出自评结论，在规定时间内上报省财政厅及注册地财政部门。

（三）现场考核验证。各级财政部门根据考核通知要求组织考核小组进行考核。考核小组应对代理机构报送的自查报告、考核表所确定的内容、相关考核资料进行审验，制作考核工作底稿（附证据材料）经代理机构签字确认，并根据工作底稿对考核内容进行量化打分，形成书面考核意见，报省财政厅。

（四）等级评定及结果通报。省财政厅根据考核小组的考核意见，以及随机考核的具体情况，作出等级评定决定。考核结果正式发文通报，并在“中国（湖南）政府采购网”上公布（网址：www.xiexiebang.com）。

（五）整改。对于综合评定不合格的代理机构，应限期整改学习。代理机构应当按照考核意见制定整改方案，报省财政厅及注册地财政部门。在整改期间，代理机构须认真学习政府采购有关法律及规章，整改学习结束后向省财政厅和注册地财政部门递交整改学习情况报告，经省财政厅审核同意后结束整改学习。

第四章 考核结果及采用

第十七条 代理机构有以下情形的当考核认定为不合格：

（一）政府采购项目未按法定政府采购程序采购的；

（二）在湖南省行政区域内无固定营业场所的；

（三）全年没有代理政府采购项目的；

（四）代理机构及其工作人员因其违法行为受到行政处罚，或司法判决认定其违法的;违反政府采购及招标投标法律、法规、规章制度有关规定行为被通报2次（含）以上的；

（五）不接受财政部门的监督检查的；

（六）在有关部门依法实施监督检查中提供虚假情况的；在考核中，虚报材料，隐瞒真实情况的，或者无正当理由拒绝按照财政部门考核意见及时改进工作的;(七)由于工作人员工作失误，给采购人、供应商造成重大经济损失或不良影响的。

第十八条 考核结果作为省内各级政府采购项目采购人选择使用代理机构的依据。考核结果为“优秀”、“良好”、“合格”的代理机构纳入《湖南省政府采购代理机构名录》，在《中国湖南政府采购网》公布，并录入“省级政府采购管理系统”的代理机构名单。

第十九条 采购计划在300万以上的政府采购业务应委托考核等次为 “优秀”或“良好”的代理机构代理采购，采购计划在800万以上的政府采购业务应委托考核等次为“优秀”的代理机构代理采购。

第二十条 考核等次为“不合格”或在整改学习期间的代理机构不得代理政府采购业务。如代理政府采购业务，一经发现，由同级财政部门予以通报。

第二十一条 质疑、投诉及举报中因代理机构不作为或属于代理机构责任的，考核不得评定为“优秀”级次。

第二十二条 省内注册代理机构未参加考核的，视为考核“不合格”； 在湖南省境内从业的省外注册代理机构未参加考核的，视为考核“不合格”，下不得在湖南省境内从业。

第二十三条 随机考核时，代理机构有下列情形之一的，财政部门应予通报：

（一）未与采购人签订采购代理协议或签订内容不完整；

（二）将非国家规定的强制性资质条件或者非强制性认证作为资格条件，以及将项目业绩或者案例作为资格条件；

（三）未经财政部门批准擅自采购进口产品；

（四）将资格条件作为评分因素；

（五）未按照批准的采购方式组织政府采购活动；

（六）未按照法定的采购程序组织政府采购活动；

（七）未经批准不在政府采购评审专家库中抽取评审专家；

（八）无正当理由不接受供应商质疑或对供应商质疑未在规定时间内作出答复；

（九）未按规定在省级及以上政府采购管理部门指定的政府采购信息发布媒体发布公告；

(十)不执行国家政府采购政策功能有关规定；

（十一）对政府采购项目的采购资料保存不当；

（十二）在考核中虚报业绩，隐瞒真实情况，或者无正当理由拒绝按照财政部门考核意见及时改进工作；

（十三）法律、法规、规章规定的其他违法违规行为的。

第二十四条 被财政部门通报2次（含）以上的，财政部门应责令代理机构整改学习1个月，被财政部门通报3次（含）以上的，财政部门应责令代理机构整改学习3个月，其中涉及代理机构领导或工作人员的，对直接责任人员进行责任追究，吊销从业人员资格证书，并予以公示。

第二十五条 财政部门或考核小组在考核工作中违反本办法规定，弄虚作假、徇私舞弊或滥用职权的，给予通报批评；情节严重的，由其上级部门或监察机关依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则

第二十六条 本办法由湖南省财政厅负责解释。第二十七条 本办法自发布之日起施行。此前本省有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第五篇：医疗设备采购监督管理办法

云南省交通中心医院医疗设备采购项目

监督管理办法

第一章 总则

第一条 为坚决贯彻落实惩治和预防腐败体系建设以及党风廉政建设有关要求，按照《中华人民共和国招投标法》的规定，保证医院医疗设备及大宗物资采购工作规范化，特制定本办法。

第二条 本办法所指医疗设备包括：医疗设备以及医疗辅助设备，纳入固定资产管理且单次采购设备总额超过2万元的。

第三条 采购活动要遵循“公开、公平、公正”的原则，公开招标选购，按照货比三家、择优选购的要求选择符合使用要求、性价比较高的设备，为医院工作提供可靠保证。

第四条 凡使用医院自有资金采购医疗设备及大宗物资的，均适用本办法。任何单位、部门或个人，都不得将本办法规定的采购项目化整为零或以其它方式规避监督。

第二章 组织机构

第五条 招标领导小组 根据医院实际工作，为保证医院采购工作规范有序的开展，经2009年5月11日院办公会议研究成立了医疗设备购置选投标领导小组，负责组织医疗设备采购工作。

第六条 项目组 根据采购项目要求以及院办公会议决定，由

职能科室牵头成立采购项目组，分管院领导必须是项目小组成员。负责对采购项目进行考察并向领导小组提交考察报告，具体组织采购招标工作。

第七条 监督组 由医院纪委（纪检监察室）成立采购监督小组，负责对采购决议、设备考察、设备招投标、履行合同、合同验收等工作进行监督。负责签订《党风廉政合同》。

第三章 采购工作程序

第八条 采购项目申报

科室按照业务发展提出项目购置书面申请（填写《项目购置申请表》）。书面申请必须包括所需项目对工作开展的必要性、经济效益预测、技术参数或指标、配套条件、人员技术力量、大概费用的相关情况等内容。申请不能指定设备的品牌和生产厂家。经分管领导批示同意以后，上交职能科室提交医院办公会讨论。

第九条 采购项目确定

采购项目申请必须邀请相关专家提出综合采购意见同意后，经院办公会研究同意方可确定购买，并同时成立设备采购项目组负责具体工作。

第十条 采购项目的考察

1、项目购置申请经院办公会同意购买后，项目组根据科室申报情况以及办公会议的决定，广泛详细地收集设备、物资的相关市场供货情况。向具备供货资格的供应商发出招投标通告，待供应商

报名后，对供应商进行资格预审，上报医院招投标领导小组进行选标和招标工作。按照招投标领导小组的意见，确定考察3个以上的目标进行考察。

2、项目组对参与投标的设备进行现场考察，应认真考察设备的使用情况，并做记录。由项目组提出书面考察意见。考察意见必须充分考虑我院的实际使用需求、市场占有率、设备的使用以及厂家维护保养情况，明确提出采购设备的参数和相关要求。并报办公会进行研究。

项目组严格按照程序进行资格审核、项目考察和会议决议。并填写《云南省交通中心医院申购设备全程管理议采记录表》

3、监督组负责对采购项目的决议和考察进行全程监督。按考察目标及日程形成监督日志，考察完毕后汇总形成考察监督报告。

第十一条 采购项目招标实施

采购项目招标根据采购金额的不同，分为邀请招标和公开招标两种形式。

1、邀请招标

招标购买工作由医院招标领导小组负责实施。采购金额在50万元以内的，可以在院内进行邀请招标。根据项目的使用要求，由项目组根据市场供应情况，提前一周对相关供应商发布招标公告。邀请3家以上的有关供货商进行邀请招标；对于供货商不满3家的，可根据实际情况开展竞争性谈判。

为保护竞标公司成交价位和配置等商业机密，竞标实行背对背

式程序。由竞标公司分别介绍本公司概况、推荐产品的配置、性能、报价及投标价。评标过程必须在封闭状态下进行，由评标专家根据性能、质量、价格、维保情况进行综合评议，并提出书面采购意见，经办公会决议后确定中标公司。招标结果必须在院内公示，同时公布投诉受理机构和投诉电话。

对招标设备的内容（型号、配置、价格、供货与保修时间、承诺等），必须在招标会上由投标方签字确认。若签定合同前发生变更，应组织原招标评委与原各投标单位重新议价。

监督组负责对招标进行全程监督，按照规定程序严格执行，招标完毕后出具《项目监督报告》，并由参与人员签字确认。

招标过程出现的特殊情况由招标领导小组集体研究决定。

2、公开招标

招标购买工作由医院招标领导小组负责实施。采购金额在50万元以上的，按照《云南省招投标管理办法》的相关规定，医院与招标代理机构签订书面委托合同，委托招标代理机构进行公开招标。招标前我院应做好编标和确定参加招标人员。

编标：由项目组、使用科室1-3人（人员构成必须是单数）组成编标小组。根据医院具体和市场调研情况集体制定设备技术参数。要求技术参数无倾向性。项目组审核技术参数并交招标公司制作标书。编标过程必须在封闭状态下进行。

参加招标人员：由招标领导小组确定我院参加评标人员。公开招标由招标机构负责人主持并按《中华人民共和国招投标

法》规定进行招标。

公开招标必须依法向社会发布招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布，同时公布投诉受理机构和投诉电话。评标过程必须在封闭状态下进行。中标结果产生后，应由委托招标机构负责人向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。

监督组负责对发布招标公告、资格预审、编标、开标、随机抽取评标专家及中标单位的选定等主要环节进行全过程、全方位的现场监督，并出具《项目监督报告》，有参与人员签字确认。

3、政府采购

符合政府采购规定的，按照《中华人民共和国政府采购法》以及《云南省政府采购条例》相关规定执行。

4、评标办法

我院采购项目招标采用的评标办法有综合评分法、最低价法、竞争谈判法等。在发布招标公告的同时应明确本次招标使用的评标办法。

第十二条 中标和合同签订

中标结果公示期满无异议的，由项目组、财务和使用科室与中标方进行商务谈判，商议确定招投标项目的细节问题。谈判结果报院办公会批准后，才能签定购买合同。监督组负责监督并与中标方签订《党风廉政合同》。未签订《廉政合同》的财务部门不得支付购置资金。

第十三条 合同验收

购买合同必须明确采购设备或物品的型号、性能、配置、保质期、维保服务、交货日期、安装调试时间、验收、付款方式、违约责任以及解决途径。合同双方应根据合同要求履行自己的义务，在合同规定时间内完成相关工作，如有违反合同的情况，按照合同规定处理。如因违约造成损失的，将追述违约方进行赔偿。

采购设备或物品安装到位正常使用5天后，应组织合同验收工作，由项目组组织开展验收工作，验收人员应包括分管院领导、项目组、使用科室3人以上、财务等人员组成，并填写《合同验收情况表》。监督组负责监督验收。在验收过程中发现的问题，要现场明确解决办法，由主办科室负责督促完成，并记录在《合同验收情况表》中，直到设备能够正常使用，验收小组全体人员签字确认后方可通知财务科履行付款义务。

第十四条 上级专项拨款购置设备的，须将设备考察及招标资金使用情况报告上级有关部门，待批准招标后方可开展招标工作，招标过程邀请上级纪检监察部门人员同时参与。

第四章 招标投诉办法

第十五条 投诉受理机构

1、院内投诉 在医院内成立设备采购招标投诉受理工作领导小组及办公室。

2、上级部门 云南省交通运输厅监审处。

设立投诉电话、电子信箱和通讯地址，并向社会公示。负责受理投诉、开展调查、调查反馈及公示等工作。

第十六条 投诉受理范围

1、凡是院内组织招标采购的项目，当事人、有关人员以及医院职工，认为招标活动不符合法律、法规和相关规定的，应在招标前5天或招标后10天以内，向招标投诉办公室进行投诉。

2、投诉必须提交书面投诉书。投诉书应该包括以下内容： 1）投诉人的名称、地址以及有效联系方式； 2）被投诉人的名称、地址以及有效联系方式； 3）投诉事项的基本事实； 4）相关请求及主张；

5）有效线索以及相关证明材料。第十七条 投诉的处理：

1）、对于不符合要求的投诉，一律不予受理；

2）、符合要求的投诉，进行统一登记以后，上报投诉工作领导小组，决定是否受理。

3）、投诉情况属实，确有违规违法行为的，按照《中华人民共和国招标投标法》及其他相关规定给予处罚；情节严重构成犯罪的移交司法机关处理。

4）、对于缺乏事实依据或法律依据的，驳回投诉；对于投诉人捏造事实，虚假恶意投诉的，将给予警告，今后不得参与医院的任何采购项目。

5）、投诉处理结果公开公示，接受舆论和公众监督。

第五章 重新招标及废标的确定和处理

第十八条 参与评标的的人员应当严谨、客观、公正地履行职责，对发现问题不符合招标文件废标条款或招标小组三分之二以上成员认为不属于重大偏差的，不得废标，可以通过澄清说明或酌情扣分的方式处理。

第十九条 下列几种情况应重新招标； 1）少于三个投标人的；

2）经招标小组评审，所有投标均不符合招标文件要求的； 3）招标过程中违反招标纪律，符合废标条款的； 4）中标方未与采购方签订购买合同的。第二十条 废标的确定； 1）、投标金额超过标的金额的；

2）、投标方技术参数中的重要参数有不符合的； 3）、投标方有违反投标纪律行为，经查属实的。

4）、有下列情形之一者，将给予废标处理，并对有关人员进行严肃查处。招标活动中拒绝监督或招标采取走过场，明招暗送的；与投标单位相互串通，故意损害医院利益的；招标过程中，接受投标单位的吃请、娱乐和旅游，接受投标单位的回扣或有价证券等不上缴和不报告的；在招标过程中发现串标、围标、陪标等违规行为的；

第六章、采购招标工作纪律

第二十一条 采购活动必须遵守“集体研究，民主决策”的工作制度，禁止暗箱操作，严禁个人说了算。

第二十二条 采购招投标工作应遵循公开公平公正和诚实守信的原则，落实廉政建设的有关规定，严格执行招投标法定工作程序，切实维护招投标当事人的合法权益。

第二十三条 加强保密制度。开标之后，直到授予投标方合同止，凡是属于调查、对比、评价和比较投标的有关文件资料、评标过程中所谈及的例证和事件以及授标意向等，任何人均不得向投标方或其它无关人员透露。

第二十四条 在评标期间，投标方企图影响招标方的任何活动，将导致投标被拒绝，并承担相应的法律责任。

第二十五条 供应商的一切让利性承诺均应反映在订立的合同之中。

第二十六条 不得以不合理的要求限制或者排斥潜在投标供应商。

七、附则

第二十七条 医院基础设施建设、大宗物资采购的监督管理可参照本办法执行。

第二十八条 本办法由云南省交通中心医院纪委解释，自2012

年3月起实施。