金捷电子采购件索赔管理办法（精选5篇）

第一篇：金捷电子采购件索赔管理办法

江苏金捷电子有限公司

采购件品质索赔管理办法

1、目的及适应范围：

本管理办法规定了本公司对供方进行质量索赔的项目、程序、申诉和裁决等内容。本管理办法中质量索赔为通用索赔准则。如与供方签订了质量协议，则具体按质量协议进行。无质量协议或未涵盖部分按本管理规定执行。

本办法适应于公司内所有外采、外协件供方。

2、定义：

2.1质量协议：与供方按照国家或行业有关法律规定和标准规定签订的产品质量合约，是采购合同的一部分，也可独立签订质量协议，并具有同等法律效力。

2.2 批量质量问题：同品名或同批次采购产品的数量大于交检、交验数量的不合格约定数量时，即为批量质量问题。

2.3质量损失：指因供方提供不合格品所造成的需方经济损失，包括直接损失和附加损失。

3、职责：

3.1采购部：采购部对本管理办法进行归口管理，负责采购合同、质量协议的签订及进货产品质量信息的传递，负责不合格品索赔处理等工作。

3.2品质部：负责质量技术标准文件的确立，采购产品的进货检验及不合格品的处理仲裁，对不合格品具有最终裁决权。

3.3生产车间：负责提供因采购产品造成的停工/返工/返修记录，并组织实施不合格品的返工/返修工作，协助采购部进行不合格品的索赔工作。

3.4财务部：负责办理质量索赔费用的财务结算手续。

4、程序：

4.1公司各部门在处理采购不合格品应遵循以下原则：

4.1.1采取应急措施，确保我公司生产延续性，使供需损失尽可能最小。4.1.2采取纠正预防措施，确保同样的质量问题不重复出现。

4.1.3认真分析质量不合格原因，确定对可能给消费者和我公司造成的损失程序基础上，尽可能减少供需双方损失。

4.1.4对发现的不合格品，必须及时反馈、处理。4.2质量索赔原则

4.2.1不合格品证据，必须经供应商确认的原则（但对我司质量反馈没有及时回复，作默认处理）。4.2.2在保证质量及生产进度基础上，尽量采取让步降价接受的原则。4.2.3重复发生，加大赔偿比例的原则。4.2.4特例原则 4.3质量赔偿责任划分

4.3.1进货检验时的不合格品：退货或现场挑选/返工/返修，全部损失（直接损失、附加损失）全部由供应商承担。4.3.2对让步接收的产品，根据产品价值及不合格严重度，供应商承担5-20%的损失赔偿，则挑选/返工/返修费用由我公司负担，挑出不合格品退供应商并由供应商承担退货损失（退货运费及不合格品金额）。若因不合格品处理不当而造成额外损失，则由处理不当的责任供应商或部门承担。4.3.3进货检验时判为合格的采购产品在生产的过程中，发现不合格品时的处理：

A、有存储期、存储环境及防护要求的产品。如在进货检验时合格，因存放或存储环境防卫不当造成的产品不合格则由我公司负担损失。

B、工艺更改、技术要求更改所造成的不合格品则由我公司负担损失。

C、特例：为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损失，由我公司承担损失。D、除A B C三种情况外，所有生产过程中出现的不合格品损失全部由供方负责。4.4质量赔偿的依据：

不合格品处理通知单、返工/返修/停工记录单、检/试验报告、代理商提供的不合格报告/索赔单，差旅费用单据等均可作为质量赔偿的依据。4.5质量索赔项目及标准： 4.5.1质量索赔项目：

（A）质量损失：采购产品本身不合格及由不合格品所造成的其他产品不合格。A=（不合格品*单价*数量+相关产品报废数量*单价）*1.2（B）附加损失：B=B1+B2+B3 B1：返工（包括挑选）费=不合格品数量*单件返工工时*15元/小时

B2：用户索赔费：由于采购材料不合格品造成整机不合格，进而造成客户产品关联损失，导致代理商或终端客户索赔所发生的费用。

B3：交付延期损失费：因供应商原因导致采购产品交付延期，且造成我公司生产秩序受影响时，按以下标准进行索赔：（说明：采购周期以双方确认交期为准，对少于采购周期的交付时间，不追究供应商延期责任）a：导致缺件/缺陷下线而被迫调整生产计划，按200-500元/次索赔。

b：导致我公司发货延期，甚至招VIP级代理商投诉，按500-2000元/次索赔。4.5.2让步接收：

A）原则上让步接收根据不合格严重度及产品价值作降价5-20%处理。

B）对新产品开发/新供应商开发量产确认前或为大幅度降低成本，在认可国内工艺水平基础上而出现不符合质量要求的不合格品，经公司副总（含）以上人员批准，允许让步接收而不降低单价。

C)对让步接收的产品，供应商不再负担挑选工时/返工/返修等费用，但对在生产中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供应商并由供应商承担退货损失（退货运费及不合格品金额）D）对进货时检验判定为不合格品批，如不影响生产，可作退货处理，如我司生产急需，供应商必须无条件接受我司作让步接收并承担损失（降价损失及可能产生的B3项交付延期损失费）

E)让步接收需经供应商书面同意，供应商应在接到我司让步接收通知1个工作日内作出回复，否则逾期回复作同意让步接收处理。

4.5.3进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格或在客户处发生不合格时处理：供应商负责直接损失A+附加损失B。其中附加损失B项中的分项计算按实际发生的损失项计算。

原则上：对供方不合格程度较轻的产品，为保证我司延续性或简化索赔手续，可让步接收的，优先按4.5.2让步接收规定做让步接收处理。

4.5.4重复发生的质量问题：以上述正常索赔为基础；依一个季度发生次数为倍率来计算 4.7质量索赔与申诉

4.7.1质量索赔单据的办理与传递：

4.7.1.1因采购产品不合格在生产部门发现，或需生产部门返修、返工的，则由生产部门提出索赔，并提供相关证据，（返工/返修单等）交品质部PQC，由品质部会同采购部取证并通知供应商，赔偿费用按本标准计算后，以“供应商不合格品索赔通知单”或“供应商质量问题整改通知单 ”形式书面向供应商提出索赔。4.7.1.2在进货检验时发现不合格品，由品质部IQC以“供应商不合格品索赔通知单”或“供应商质量问题整改通知单 ”形式通知采购部，采购部根据生产情况作退货、让步接收、返工、返修等处理，并根据本标准计算赔偿费用。

4.7.1.3所有不合格通知或反馈单必须在一个工作日内提交采购部，并保留相关实物、证据等。

4.7.2供方在接到质量索赔单后，如有异议应在2个工作日内提出，并与采购部协商，否则视作同意处理。4.7.3供方对质量判定有异议时，可书面向采购部提出，由采购部向公司品质部申请重新判定，必要时会同供应商一起进行。

4.7.4不合格品通知单由品质部经办人提出，不合格发生部门主管审核，副总以上（含）人员批准，并交供方确认后生效。4.8质量索赔结算：

经办理完毕的不合格品通知单，正本原件交财务部保管，品质部以复印件存档。

所有质量索赔款在当月货款中扣除。

5、质量记录：

《供应商不合格品索赔通知单》

《供应商质量问题整改通知单 》

第二篇：采购产品质量索赔办法

采购产品质量索赔办法

1目的

为了加强供应产品质量控制，体现共同发展、互惠互利、明确责任，提高客户满意度。2适用范围

适用于株洲有限责任公司采购产品（含外协件、辅料等）的质量责任的划分及索赔。3职责 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 技术部负责对产品技术状态和标准予以确认；

质量部对质量信息进行传递和反馈；对质量问题进行确认及处理；对质量索赔进行落实执行。

生产车间负责对生产现场中的不合格品进行隔离，对供应质量问题按要求进行返工整改和处置。

采购部负责采购产品中不合格品的隔离和退货处理，并向供应商传递相关供应产品质量信息。

财务部负责供应质量索赔的兑现，提供相关供应零件、材料价格。4程序

4.1所有外购产品（含外协、辅料）的供应商必须与本公司签订《质量保证协议》，以明确供应产品的质量要求、检验方法、不合格品的处理及相关责任。4.2 采购产品不合格品应包括： 4.2.1在进货检验时发现的不合格品； 4.2.2在我公司生产过程中发现的不合格品；

4.2.3供应的产品经过装配或加工，供应给客户后发现的不合格品； 4.3不合格品的处理原则

4.3.1隔离并采取应急措施，确保质量、损失及不良影响降低在最小限度； 4.3.2双方确认原则，发生三包费用，供方应在当月按要求时间予以确认； 4.3.3退货或现场服务原则；

4.3.4分析不合格的原因，提出并采取纠正和预防措施； 4.4质量索赔原则

4.4.1不合格品双方确认原则； 4.4.2让步降价原则； 4.4.3承担质量损失责任原则； 4.4.4重复质量问题加大索赔原则；

4.4.5严重质量问题及隐患予以惩罚性考核索赔原则； 4.5质量索赔项目

4.5.1进货检验发生不合格退货或现场挑选、返工、返修等损失； 4.5.2同意让步接收产品的降价损失；

4.5.3供应产品在使用中发现质量问题导致停工或返工、返修等损失； 4.5.4因供应质量问题，造成用户质量索赔的费用损失； 4.5.5发生质量争议，送第三方核定属实而发生的所有费用损失； 4.5.6因供应质量问题，在用户现场核实调查所发生的全部费用；

4.5.7因供应质量问题给我公司造成严重后果或质量隐患后按本办法提出惩罚性考核及索赔；

4.5.8对供应产品质量问题的处理需要交纳的相关管理费用；

4.5.9供应产品在我公司质量评审、产品试验等各类质量活动中发现质量问题而提出的质量考核。4.6 质量索赔费用的计算

4.6.1直接损失（Z）：报废损失费用Z=不合格品数量×（单件不合格品价格+相关产品报废价格）4.6.2返工返修费用（F）

返工返修费F1=不合格品数量×单件返工返修工时×15元/小时 材料消耗费F2=不合格数量×单件返工返修材料消耗数量×材料标准价（元）×125% 4.6.3售后服务费用（S）：产品销售后供应产品质量问题造成售后服务发生的一切费用。

S=300元/天·人×天数×人数+∑差旅费或S=服务工时×15元/小时+∑相关费用

4.6.4二次索赔费S1=用户索赔实际费用×200% 4.6.5检验鉴定费（J）

检验费（J1）：进货时不能按要求提供性能检测报告、由我公司进行必要的性能检测的，进货时提供了性能检测报告、我公司在进货质量检验时发生不合格要求退货的，收取检验费200~2000元/项（根据供货品种、数量及检验项目确定）；

核查服务费（J2）：因供应质量问题在用户现场对质量问题进行核查及服务发生的差旅费、工时费及其他相关费用；

签定费（J3）因质量争议，委托第三方进行鉴定确认属于供方质量的，发生的实际支付费用；

4.6.6进货质量检验发生不合格，同意让步接收的产品，按批次供货总值10~30%降价，让步接收产品不能免除该产品造成质量损失（批量质量事故，顾客索赔、投诉等）的供方责任，索赔按就高不就低的原则不重复计算；若经需方同意，供方派人到需方服务处理的，向需方缴纳100~500元的管理费（根据供货品种确定）。4.6.7退货罚款1000元/次

4.6.8发生顾客投诉一次罚款1000元

4.6.8供方承担供应产品存在我公司生产现场或交付后发现不合格品造成的损失，我公司同时按《质量保证协议书》相关规定对供方提出考核索赔。4.6.8供方承担供应产品存在设计缺陷或严重质量隐患而需要予以召回或发生重大质量事故所造成的损失，并按实际发生的损失费用的2~5倍赔偿需方的信誉损失；

4.6.9同类产品重复发生不合格品，按索赔费用（Z+F）的2~10倍对供货商提出索赔；

4.7 质量责任会签

4.7.1供应产品在我公司生产现场或交付客户使用后发生不合格后，由质量部及时将信息传递给采购部，由采购部通知供应商在24小时内（外省在48小时内）赶到事故现场（或按约定的时间、地点等要求）对不合格品进行确认和处理。除不可抗力造成外，对未按时间或约定要求对不合格进行确认的，便视同供应商已经确认该不合格品情况的发生并对本公司的处理意见予以了认可。

4.7.2供方应在每月结算货款前到本公司质量部对当月质量索赔情况进行会签，否则不予支付货款。如果对当月承担的质量责任有异议，可以在3天内委托我公司相关部门重新调查和裁决，但确认和裁定结果与原单据结果一致时，委托方需按30元/小时支付验证费。

4.7.3供方对质量索赔会签后，相关原始单据由供方带走；对未及时会签的，质量部对原始单据暂时保管，但最长期限不超过1年，质量部有权向供方收取原始资料超期限保管费用。4.8索赔单据的传递

4.8.1当月质量索赔由质量部进行统计后填写《质量索赔通知单》。

4.8.2由供方按4.7.2条规定对当月质量索赔情况在《供方质量索赔会签台账》上会签后，供方带走原始单据和《质量索赔通知单》。

4.8.3质量部对当月质量索赔情况汇总填写《供方质量索赔报告单》经相关人员会签报主管领导批准后，传递一份给采购部通知供方，传递一份给财务部执行，自留一份存档。

第三篇：工程索赔管理办法

工程变更索赔程序及管理办法

第一部分 通 则

1.0 目的

为加强工程建设项目变更与索赔管理，规范变更与索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则，合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、法规，特制定本管理办法。

2.0 适用范围

本管理办法适用于集团下属各项目的工程承包合同的变更与索赔管理，其它合同的变更与索赔管理可参考执行。

3.0 关于各职能部门的职责： 3.1项目经理职责

3.1.1、对工程索赔工作负总责，制定项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人； 3.1.2、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.1.3、定期组织对变更索赔工作进行归纳总结。

3.2项目常务副经理职责

3.2.1、在项目经理的领导下进行变更索赔工作；

3.2.3、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.2.4、根据施工现场情况情况的组织项目部变更索赔人员，制定变更索赔的策略和方式； 3.2.5、积极疏通业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为变更索赔工作奠定基础。

3.3项目技术总工职责

3.3.1、在常务副经理的领导下进行变更索赔工作；

3.3.2、根据变更设计图纸，结合施工现场情况，与业主、设计、监理单位沟通确定正变更和负变更的可行性，综合考虑制定初步变更设计方案，评估所需要采取的措施方案；

3.3.3、根据制定的初步变更方案，督促工程管理部收集、整理变更资料和变更申请，经审核送项目经理签字后上报监理、业主和设计院； 3.3.4、及时跟踪设计变更批复情况。

3.4成本部职责

3.4.1、在常务副经理的领导下负责项目部的变更索赔工作；

3.4.2、根据设计变更图纸，结合设计变更后采取的措施方案，对变更后的费用进行测算、预算

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工作，督促收集工期、窝工、自然灾害损失等索赔依据和原始证据； 3.4.3、及时跟踪落实变更索赔批复情况。

第二部分 变更索赔的流程及依据证据

1.0 关于变更的分类

1.1、变更可以由施工单位、监理单位或设计单位提出建议，业主也可提出变更建议。1.2、由上至下变更

1.2.1、业主提出的变更。业主通知监理、施工单位采取相应措施减少变更期间的损失； 1.2.2、业主工程部搜集信息并分析，同时要求设计单位共同研究方案，重大问题需专家论证时由原设计院负责邀请。与业主主管领导沟通同意后确定方案；

1.2.3、设计院依据方案在规定时间提供设计变更图；

1.2.4、业主计财部据此编制补充单价，并与相关监理、施工单位协商形成一致意见，报主管领导批准后出具补充变更工程量清单；

1.2.5、业主以正式文件形式下发至监理部,监理部下发变更令至相关的监理、施工单位执行； 1.2.6、业主工程部负责变更方案的落实与协调工作。1.3、由下至上变更

A.正常程序变更

1.3.1.现场各种原因产生变更（无论承包人提出还是监理工程师提出建议），包括合同内及合同外变更，正变更及负变更，承包人收集资料及准备，同时通知监理工程师、业主工程师；

1.3.2.承包人以书面报告或变更申请单形式（附相关资料,包括现场图片资料），报监理部，经业主丘北指挥部审批后执行；

1.3.3.也可邀请监理、业主现场工程师、设计代表现场办公，形成变更会议纪，四方会签确定变更方案，无需设计单位出变更图的可按变更方案执行，需要出变更图的，待设计变更图出图后执行。业主、监理、设计单位认为不需要变更的继续执行原设计；

1.3.4.对于变更设计，不论是几类变更，都应该经设计、监理、业主同意或批复，严格遵守“先批准、后变更，先设计、后施工”的原则，禁止擅自做主“先施工、后变更”，违反其原则，后果自负。

B.非正常程序变更

1.3.5、对于可以先执行后报批的变更，承包人必须通知监理工程师、项目部工程部现场核查。对有关环节必须有相关人员签认，各项目分部必须保存现场资料图片等证明材料，否则产生的费用自己承担；

1.3.6、项目分部在实施变更同时必须以书面报告或变更申请单形式报监理及业主工程师签认。

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2.0 项目经理部的变更索赔流程

2.1、施工图出图前的变更，此项工作由项目经理部根据投标工程量清单报价，结合合同文件通用条款和专用条款内容，研究设计变更内容和变更的策略，同时和设计院沟通，争取在设计出图时达到变更的目的；

2.2、施工过程中各分部收集现场的变更资料和变更的依据，根据资料和依据进行分析，提出变更索赔的初步方案或设想，变更设计上报项目部工程管理部；索赔资料上报项目部计划合同部；

2.3、项目经理部工程管理部根据项目分部上报的变更设计资料进行现场考察和分析，确定项目分部上报的设计变更是否申报，如能变更上报项目总工批准后，联系业主、监理、设计单位进行现场办公会、准备整理变更设计资料，计算工程量、编制工程量对比表交计划合同部、填写变更设计建议书，逐级上报并跟踪落实，同时对各分部给与答复以免造成停工或窝工，并做好变更设计台帐；

2.4、项目经理部计划合同部根据项目分部上报的索赔资料进行现场考察和取证，编制索赔资料进行费用计算，按照业主要求逐级上报；根据工程管理部提出的设计变更的工程量对比表，按照合同条款规定计算费用标准，计算增（减）的费用，逐级上报并跟踪落实，并做好变更索赔台帐。

3.0 变更索赔的时限 3.1、时限为7d 3.1.1、延期开工

当承包商拟提出延期开工要求时，应在合同约定的开工日期前7d书面提出，工程师接到申请后48h内书面答复，过期不答复即为承认其要求。

若因发包人原因要求延期开工，工程师书面通知，造成的承包方损失由发包人承担。

3.1.2、预付款支付

预付款在合同签订后1个月内或开工前7d内预付，预期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付时，施工方可停止施工。

3.1.3、工程量计量

承包人应在每个月末或合同约定的工程段完成后向发包人提交上月或上一工程段已完工程量报告，发包人应在接到报告后7d内按施工图纸（含设计变更）核对已完工程量，并在计量前24h通知承包人。

3.2、时效为14d 3.2.1、工程延期

发包人原因工期延误时，承包方在非承包人原因延误发生后14d，提出延期报告，工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意延期。

3.2.2、合同价款调整

发包人原因工期延误时，承包方在非承包人原因延误发生后14d，提出调价报告，如果14d内未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意调价。

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3.2.3、工程款支付

承包人如自工程师确认计量加过开具支付证书14d内没有收到进度款，从第15d起开始计息。

3.2.4、工程变更

设计变更和工程量增加时，收到变更14d内提出调价报告，如果14d内未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意调价。3.3、除上述外时效为28d

3.3.1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

3.3.2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3.3.3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

3.3.4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

3.3.5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4.0 索赔成立的条件

4.1.1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件；

4.1.2、工程设计变更；

3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款；

4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备；

5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低；

6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用；

7、工期延长或延误；

8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃；

9、物价上涨引起索赔；

10、货币贬值导致索赔；

11、其他因素引起的索赔。

5.0 索赔的依据和证据 5.1、索赔依据：

5.1.1、是否造成损失（包括人生伤亡）； 5.1.2、有关法律、法规、规范及强制性标准； 5.1.3、经批准的建设文件（包括设计变更文件等）； 5.1.4、有关建设工程合同文件；

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5.1.5、工程建设惯例。5.2、索赔证据：

5.2.1、工地（地盘）会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止；

5.2.2、各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表；

5.2.3、施工备忘录（日记），在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序号存档，以便查找；

5.2.4、做好建筑师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建筑师予以承认。将他们的书面指示按年月日顺序编号存档；

5.2.5、工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机，将照片按工程进度整理编排；

5.2.6、收集记录每天的气象报告和实际气候情况；

5.2.7、整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。5.2.8、完整的工程会计资料，包括工卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定贷单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。

5.2.9、所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单（工程付款单）等需归类保存入档。

第三部分 变更索赔的管理

1.0 变更索赔的跟踪 1.1变更索赔的跟踪内容

1.1.1、在变更索赔过程中应建立、健全变更索赔台账或档案；

1.1.2、变更索赔台账应反映变更索赔发生的原因、变更索赔发生的时间，变更索赔意向提交时间，变更索赔结束时间，变更索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容；

1.1.3、对合同工期内发生的每笔变更索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

2.0 避免变更索赔存在的误区

2.2.1、当变更索赔事件发生时，有些人员由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、设计、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待；

2.2.2、项目主管和技术负责人对变更索赔工作意识不到位，没有深刻认识变更索赔工作管理程序，对可提可不提的变更索赔事项往往无法把握；

2.2.3、主管技术人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的变更索赔项目没有充分理由；

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2.2.4、只注重变更索赔意向的提出，不重视变更索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告；

2.2.5、很多项目管理成员总认为只有施工企业向业主提出变更索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。

3.0 变更索赔执行方面的奖惩 3.1、变更索赔的奖励原则

3.1.1、项目分部提出的设计变更及索赔费用通过项目部审核上报业主批复的变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放；

3.1.2、项目经理部在项目分部上报的变更索赔基础上进行审核整理上报业主批复的变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放；

3.1.3、项目经理部没有通过项目分部，自行寻找变更索赔突破点，自行编制的上报业主批复的设计变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放； 3.2、变更索赔的奖金分配的原则

3.2.1、项目分部的变更索赔奖金由项目分部开会研究；根据每项变更索赔参加人员的贡献大小进行分配，列表上报项目部经常务副经理签字后发放；

3.2.2、项目经理部的变更索赔奖金由项目经理组织项目部领导班子开会研究，根据每项变更索赔参加人员的贡献大小进行分配；

3.2.3、对变更索赔有特殊贡献的人员，项目部可根据贡献大小每年给予？万元特殊奖励

3.3、变更索赔执行不力的惩罚原则

公司将对变更索赔过程中不与配合的部门或人员进行通报批评，并将视情节严重对以下行为责任人处以一定数量的罚款：

3.3.1、不按照索赔程序及时提出索赔，造成公司公司重大损失的； 3.3.2、对变更评估严重错误，给公司带来经济损失的； 3.3.3、因未收集现场的变更资料和变更的依据导致索赔失败的。

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1．索赔处理监理工作程序框图

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2．工程延期监理工作程序框图

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第四篇：索赔管理办法1

丹江口施工局变更索赔管理办法（试行）第一章总则

第一条：为提高分局管理水平，保证分局变更索赔工作的正常开展，维护企业的合法权利和利益，根据分局近几年来变更索赔工作的运行情况，特制定本办法。

第二条：变更索赔工作目的：在合同履行过程中，因受现场施工条件、气候和设计深度的影响，不可避免出现工作内容、技术要求、工程量和现场实际条件在一定程度上发生改变，导致施工单位的施工工期、施工成本随之改变或造成损失。本着公正、公平、诚信的原则要求业主给予合理补偿或将损失降至最低，使企业效益的最大化。

第三条：分局成立以分局党政主要领导为组长，有施工、质量、调度、管理等部门负责人参加的变更索赔领导小组，负责分局变更索赔的领导工作。经营管理科是分局变更索赔工作常设机构，在分局变更索赔领导小组领导下全面负责分局变更索赔的日常管理工作，并对各施工项目重大变更索赔工作进行指导。

第四条：各施工项目要根据自己的施工特点成立以项目经理为组长，有施工、质量、安全、管理等方面人员参加的变更索赔工作小组，负责本项目的变更索赔工作计划的制订和领导。项目变更索赔日常管理工作由项目经营管理部门归口管理；项目变更索赔的工作职责、考核及奖惩参照本办法规定执行。

第五条：本办法依据各科室（单位）的岗位职责确定变更索赔的责任。每年第一季度由分局变更索赔领导小组对上一年变更索赔工作进行考核和总结；制订出本变更索赔计划，落实变更索赔责任。经营管理科依照分局或项目变更索赔计划，负责对分局各项目及二级单位变更索赔日常工作进行跟踪考察和考核。第六条：分局实行变更索赔责任考核奖惩制度。分局依据变更索赔计划确定的责任单位和责任人每半年考核一次并兑现奖惩。变更索赔的奖励基金按合同变更、索赔成功总额的0.3--0.5 % 和3--5 % 提取，奖惩按责任单位和责任人的贡献大小和实际效果分别进行考核，并依据本办法考核条件对等兑现奖惩。第二章变更索赔的条件和范围 第一节、合同的变更

第七条：变更的范围：

1、增加或减少合同中所包括的任何工程部分的工程量；

2、取消任何项下的工作或部分（若合同约定该项工作由业主或其他承包人实施，则不作为取消）工作；

3、改变部分合同项下工作的性质、质量标准或结构；

4、改变工程任何部分的高程、坐标位置、体形或外廓尺寸；

5、额外增加的工程量或工作；

6、改变工程任何部分既定的施工顺序或时间安排。

第八条：变更的条件：

1、变更后只能增加而不能降低工程的功能；

2、任何变更必须技术可行，措施可靠，方案合理，实施有利；

3、对变更的估价应合理，使变更后的合同价格能控制在工程投资概算范围之内；

4、任何工程部分或部位的改变，不得造成本合同因此失效，并应尽可能减少变更次数与合同管理难度；

5、除非另有约定，任何变更不应导致工程竣工工期的拖延。

第九条：变更的责任：在合同实施过程中非施工单位自身的责任或使用不合格材料，导致业主采取变更或修改设计的方式，避免或减少工程发生更大损失而发生的变更由业主承担责任；反之由施工单位承担。

第十条：变更的成立：当合同条件变更时，承包人必须接到监理单位签发的书面变更指示后才能以变更方式实施合同项下的任何工作（包括质量标准、工期、项目内容、体形与结构）但不得随意改变经监理单位批准的施工技术方案、施工（人力、关键施工设备、主要施工材料等）资源配置、施工组织措施及施工进度计划的安排；否则由此产生的合同技术标准的改变、工期的延误及成本的增加由承包人承担变更责任。第二节、合同的索赔 第十一条：合同双方根据对方合同责任的风险或违约事件造成本方损失、损害事实向对方当事人提出索赔及补偿的要求。索赔应具备的条件：

1、发生了确为合同对方责任的事件并造成实际损失；及

2、遭受损失一方已按合同约定，及时采取了补救和有效控制措施，防止类似损失的扩大；以及

3、责任方事后未主动并合理补偿对方，或补偿不足以弥补实际损失但

4、索赔必须在索赔事件发生后28天之内提出，随后提交完整的损失证据、计算、记录资料和处理事件及补救措施的说明。

第十二条：及时送达索赔通知：当索赔事件发生后，受损失的一方应依据合同向对方当事人提出索赔，或要求对方支付任何追加的款项，都应在发生（或导致索赔的）风险及违约事件并造成损失后的28天内，向合同监理提交索赔的书面意向通知，同时送达对方。第三章变更索赔机构及其职责 第一节、经营管理科职责 第十三条：经营管理科是分局变更索赔的日常工作机构，在分局变更索赔领导小组的领导下履行如下职责：

13.1

全面负责分局的变更索赔实施工作。研究并制定分局变更索赔策略，制订变更索赔计划；负责对分局管辖的施工项目变更索赔工作进行指导，并参与施工项目重大变更索赔策略的制定。

13.2

认真熟悉合同，深入实际、调查研究、仔细对合同进行分析，在合同实施过程中寻找和发现变更索赔线索，预测和把握各种变更索赔机会，广泛搜集各种变更索赔信息。

13.3

做好变更索赔文件资料管理，建立变更索赔工作档案。特别要做好日常变更索赔记录、施工大事记及变更索赔证明材料或支持性文件的搜集、整理、保存工作。

13.4

搜集、分析、整理各部门、单位报送的变更索赔资料；适时补充必要的变更索赔资料和变更索赔支持性文件，为变更索赔工作提供各种有效证据。

13.5

处理变更索赔事件，办理变更索赔事宜，计算变更索赔值。

13.6

按变更索赔规定及时向指挥部（施工局）／监理提交索赔意向书和索赔申请报告（包括索赔记录和证明材料），必要时还要提供中期索赔申请报告和最终索赔申请报告。

13.7

对变更索赔事件进行跟踪，积极配合指挥部（施工局）／监理对索赔资料进行审核，及时提供进一步的变更索赔资料，直到该事件变更索赔工作结束。

13.8

检查各项目、职能科室及二级单位日常变更索赔工作情况，每半年进行一次工作小结，写出书面报告，提出变更索赔奖惩意见并报分局变更索赔领导小组。

13.9

监督、检查分局合同履约情况，随时纠正偏差，采取有效措施防止业主或其他施工单位提出索赔。

13.10

索赔工作小组交办的其他事宜。第二节、科室、公司（厂、队）职责 第十四条、施工技术部门职责：

14.1

审查指挥部（施工局）／监理供图时间、测量基准提供时间.是否符合合同规定要求。

14.2

审查施工图纸的可行性（如砼级配、砼标号的分区难度和量的控制难度、钢筋的增加搭接及损耗等），如施工难度增加或超越合同规定时应及时向设代、监理书面申诉我方的意见，并取得监理签认。14.3

以招标图纸、技术规范以及工程量清单为依据，确定合同变更项目的范围和内容。变更事件发生后，应及时分析变更的范围和内容对施工产生的影响（如合同内容变更导致施工难度增加、工程量增减15 % 以上、技术标准提高、施工程序发生变化、工期缩短等，迫使施工单位人力、材料、机械设备及其它资源的投入增加等）。

14.4

记录设计图纸修改和设计修改通知签收时间，分析设计修改后的技术标准、施工措施（方案）、施工程序、资源投入、工期等因素变化对施工的影响程度。

14.5

审查指挥部（施工局）／业主提供的施工用地是否符合合同规定的时间、地点、数量和标准等；

14.6

审查由指挥部（施工局）／业主提供的临时工程或施工手段是否符合合同规定的内容（如风水、电、施工道路、现场水平运输及垂直运输手段等）。记录和分析这些临时工程或施工手段提供的服务质量和对施工产生的影响。

14.7

记录和分析施工现场的水文、气候和地质状况是否列入合同内容，若不符合应从技术角度计算上述因素对施工的产生的影响并及时向监理报送书面报告。14.8

记录和分析由于相邻施工单位工期延长对我方施工造成的影响（如工作面交接、金结、电气埋件、灌浆、开挖、锚杆、锚索等交面时间拖延等）。

14.9

记录和分析由于指挥部（施工局）／业主的原因导致施工方案（措施、方法）等发生改变从而产生的工期延误、费用增加等，应按合同规定时间和程序及时书面通知指挥部（或施工局）／监理。

14.10

记录监理现场处理问题的及时性、规范性、合作态度等情况。

14.11

注意现场施工记录及图片资料的搜集和保存，正确编写施工方案和施工报告，及时向分局管理科抄送指挥部（施工局）／监理、业主有关技术经济文件（复印件）。

14.12

做好各种施工工报告或图纸上报监理、业主后的信息跟踪和反馈工作，并按分局变更索赔进度要求及时为变更索赔提供相关的技术资料。第十五条：质量、安全部门职责：

15.1

记录非我方原因未能按时验收项目（包括中间验收）的情况。如（1）受相邻施工单位排放的污水、放炮的干扰或由于塌方、地质、暴雨等原因的影响不能正常验收；（2）待验收或已验收仓号收到业主／监理变更通知；（3）因地质设计原因无法继续施工的仓号。这些影响要及时取得监理签认，签认内容主要包括分部分项工程名称、处理时间、处理工程量、重新投入人员材料及机械设备资源的数量等。

15.2

记录监理在现场施工检查或验收过程中有否提高质量、安全标准，其根据及对施工产生的影响。

15.3

记录业主、监理签发合格证书的及时性。

15.4

记录和审查业主是否按合同规定组织阶段验收和完工验收。

15.5

记录因业主的风险、我方的风险，综合风险、自然条件或不可抗拒的外力造成的安全、质量事故。区分事故的责任，按合同规定写出报告，并采取有效措施，避免事态扩大，积极配合指挥部（施工局）／业主向保险公司办理索赔事宜等。

15.6

记录、调查其他承包商或其他合同标段的施工给分局质量、安全工作造成的损失和影响，并及时提出索赔意见。

15.7

及时向分局管理科抄送业主、监理、设计和施工局（指挥部）有关经济方面的文件（复印件）。

15..8

保存好各种施工日志、记录、会议纪要、日常报告、配料单、签证单等质量安全资料，并按分局变更索赔进度要求及时将有关资料报送分局管理科。施工现场各种变更索赔事件发生后应及时通知分局管理科并协助办理索赔 事宜。

第十六条、调度室职责： 16.1

记录非我方原因造成现场窝工的起因、起始时间、窝工的人员、机械设备数量及工期工期延误的时间，及时通知并配合管理科取得指挥部（施工局）／监理的签认。

16.2

记录由于非我方原因造成施工干扰和影响，及时与有关部门和单位联系、协商解决施工干扰和影响，尽量减少损失，并尽快取得监理或相关单位的签认。

16.3

做好施工日志、各种签证资料的记录和保管工作。施工记录应详细记载工作时间、工作内容、班次、人员及机械设备投入数量，相邻标段单位影响状况及气象状况等。

对指挥部或施工集团下达的临时施工项目、施工任务要及时办理完工签 证。

及时向分局管理科通报变更索赔信息和抄送有关变更索赔资料。第十七条、机供部职责： 17.1

记录由业主／指挥部（施工局）供应的各种材料（物资）的供货时间、规格、型号、技术标准是否符合合同要求等。

17.2

记录由业主指定的材料供应商的违约情况。17.3

记录业主／指挥部（施工局）委托分局自行采购的材料（物资）价格的审批及时性，材料（物资）日常对外的索赔工作进展要及时通报分局管理科。

17.4

做好各种记录，妥善保存日常工作记录和施工材料、设备的报价单（含寻价单）和购货发票，广泛收集各种索赔信息和资料（主要为价格和质量）。索赔事件发生后应及时通知施工技术科和经营管理科，并及时提供与索赔工作有关的资料和证明材料。第十八条、公司、机械队、汽车队

18.1

详实记录非我方原因产生的施工影响，并及时取得监理或相关单位的签证（签证内容包括时间、事项、工程量、材料、待工及机械设备的数量等）并协助经营管理科办理索赔事宜。

18.2

做好各种记录，记录要详细记载施工时间、工作内容、班次、投入人工、机械设备、材料及天气状况等情况，需监理认可时要取得监理现场签认。

18.3

各单位要建立人工、材料、机械设备使用台帐，由专人负责妥善保管日常施工记录和各种签证单等资料。

18.4

保持同各科室及公司（厂、队）之间良好的工作关系，支持分局的变更索赔工作，搜集编标资料和掌握各种信息，及时为索赔工作提供充足的证据资料。变更索赔的基础资料

第十九条：变更索赔的关键是要拥有一套充足、详实、完整的事件过程的基础资料。保持完整详细的事件（施工）记录、保存与工程有关的全部文件和资料，并及时取得监理或设计部门的签字确认，是变更索赔工作成败的基础。19.1 合同文件

有关招投标文件、协议、图纸、变更、备忘、技术规范及其他任何组成合同的文件都属合同文件。各职能科室和施工单位的管理人员必须熟悉合同文件，掌握与自己工作范围联系密切的合同条款，灵活掌握运用合同条款，能在实际工作中预测索赔和变更的可能性，及时发现变更索赔机会，并提出自己的变更索赔要求，保证分局在变更索赔事件发生后能得到合理的经济赔偿或工期补偿。19.2

施工日志 完整、详细的施工日志有利于及时发现和正确分析变更索赔信息，并为以后可能发生的变更索赔提供准确、详实的证明。各科室和施工单位要指定专人按照本办法规定的内容对现场的施工情况做好施工日志记录。

施工日志主要包括调度记录、公司（厂、队）施工记录、施工大事记、科室工作日记及各种施工现场签证等。调度室应在现行的调度记录中详细记载施工机械使用情况等内容；管理科要建立专门的变更索赔记录；施工、质检、安全等科室的记录除记载日常工作外，要注意有针对性的记载与变更索赔相关的内容。

施工日志的内容应包括施工过程中的天气、施工人数、设备投入数量、机械使用情况、施工进度情况、工程质量、安全情况、监理工程师（设代等人员）检查及各种指示（令）、外单位人员在本单位工作面的施工情况、相邻施工单位干扰或外界对施工造成影响及对今后施工可能产生影响的情况等。19.3

备忘录

变更索赔事件发生时所作的备忘记录，都是该变更索赔事件发生的原因、持续时间、以及对工程影响程度的第一手资料。按照菲迪克合同条款规定：合同的变更必须接到监理单位的书面指示后才可以实施。所以我们不应对某一次例会、协调会或行业专家咨询会上，业主监理人员或行业专家的优化设想和口头建议，作为变更实施的依据。平时从监理工程师、设代或上级部门得到的所有口头指示或电话指示，应该及时做备忘事后要取得到书面确认。未接到监理书面指示前不得通知实施。如将口头指示或未经监理确认的会议纪要、设计修改传达给施工单位并已实施，造成的经济损失由责任单位和责任人各承担50 %。19.4 会议及会议纪要

与变更索赔相关的会议纪要一般须经业主、设计、监理、施工四方（特殊情况下由监理主持的相邻施工单位协调会除外）共同签署才具有法律效力。各单位对待会议纪要也要象对待合同文件一样要进行认真审查、研究和实施，需答复的事项应及时报送工作联系单。

参加会议的人员需注意的几个问题：1）要认真听取与会人员的发言，并做好详细的记录，特别是要做好涉及变更索赔工作的记录；2）注意在施工集团内部的金结预埋、机电安装、土石方开挖、基础处理、锚杆锚索等与土建施工单位之间的碰头会和协调会上收集变更索赔信息。3）监理或设代在现场召开的临时会议，由我方编制的会议纪要必须取得监理或设代的签字认可，或者要求监理、设代以其他书面形式予以确认。4）做好与设计、监理的一般会谈或谈话的单方面记录并事后让其确认。19.5

工程进度与施工计划

妥善保存监理审批或施工集团各种施工计划和调整修订计划资料。任何工期延误或干扰施工计划执行的索赔过程中都离不开施工程计划。行政办公室应保存一份完整、连续的施工计划存档备查。施工科、管理科要注意非我方原因造成的工期延误或施工干扰事件发生后业主对待工期的态度，如工期不允许顺延就应立即编制赶工计划和计算赶工费用并及时上报。19.6 工程照片

工程照片是特定时间特定工程部位施工状况最清楚和直观的证据。当预测变更索赔事件即将发生或已发生时，分局配备照相机科室应积极深入施工现场为变更索赔工作提供充足的、能说明事件真相的施工照片。各科室拍摄的工程照片要建立档案，分类整理，交分局管理科统一保管。

19.7工程报告和施工图纸

工程报告包括工程检查报告、施工措施（或方案）报告、进度报告、特别事件报告等，是关于工程施工情况的文字依据。

工程图纸包括招标图纸、设计图纸、施工图纸、以及相应的图纸修改、设计变更通知等。所有工程报告和施工图纸由施工技术科统一建档，妥善保管（特别要注意临建工程的报告和图纸的保存）。分局内部单位需借阅工程报告和施工图纸时要按程序办理借阅手续。借阅完毕后要及时归还。

第五章变更索赔签证工作责任划分 第二十条：基岩面、工作面交面

20.1 其他承包人向分局移交工作面时，调度室为联系人，通知分局质检科、施工科、管理科派员参加，会同监理工程师和交面承包人在现场交接，质检科负责办理交接手续。对交面遗留工程量由管理科负责在交面现场办理签认（签认时注意基岩面终验前的清基面积、石渣清理量及其他遗留工作量）。

20.2

分局向其他承包人移交工作面时，同20.1条所述。

20.3

在工作面移交后所发生的地质缺陷处理、松动岩石清撬、光面处理、锚杆增设和属前承包商施工遗留工作（如锚垫板安装、高强锚杆接长、锚杆切除等）由公司（队）负责工程量的统计、整理，质检科负责签认（岩石撬挖量签认时要注意充分利用地质缺陷处理概念来得到的签认）。

20.4

工作面移交后因其他承包商遗留工作需再次被占用时，施工科要及时办理暂停施工签认，调度室和受影响单位要做好记录并配合管理科对人员和机械设备的窝工和影响进行签认。事件结束后，由管理科及时办理汇总签认。

20.5

工作面受到相邻工作面其他承包商的施工不能保证我方施工安全或对施工人员身体健康造成损害时（含粉尘、噪音、射线等），安监科要从安全角度出发及时向监理上报书面文件。如造成工作面无法施工时，按照 20.4条方式进行签证处理；当监理要求单方采取防护措施时，施工科要有书面安全措施并取得监理签认。

20.6 由于业主或其他承包商未按合同要求及时提供工作面，管理科要及时向监理上报书面文件，并依据合同条款（施工组织设计、施工计划）办理人员窝工和机械设备停置签认。事件结束后，及时上报损失费用报告。

20.7 如因工作面移交滞后，引起我方施工计划或施工方案的改变，特别注意业主“关门”时间不变引起的赶工投入的增加，施工科要及时上报有关文件并得到监理的书面认可（注意业主监理签认或批复时使用类似“根据施工单位的要求”话语的出现）。

20.8 在移交基岩面时，测量组要及时进行断面测量并通知监理旁站，欠挖部位监理要求开挖处理时，测量组要对开挖处理的前后断面进行对比，计算出的工程量要及时取得监理签认。施工科上报给监理的处理方案要有施工方法、手段和主要材料消耗量。第二十一条：图纸及设计修改

21.1 业主不能按合同规定和施工计划的要求提供施工设计图纸时，施工科要以书面形式向监理报告并得到监理的认可。对由此引起的人员窝工、设备闲置等情况，公司要做好记录，并配合管理科做好签认。

21.2 设计单位的图纸和指示应是通过监理单位下发的正式文件，对设代在施工现场决定的口头指示，施工科要及时起草工作联系单，并取得设计或监理的确认。

21.3 当图纸中出现错误或矛盾时，施工科要及时与设计和监理取得联系，因施工图纸错误引起的成本费用增加或工期影响等要及时办理签认。

21.4 土建图纸与金结图纸之间发生矛盾（或因金结、管路施工等影响）造成分局工程量增加时（或难度增加），施工科要及时配合金结施工单位与设计或监理单位联系解决，并对造成的各种影响进行签认。

21.5 设计修改通知是合同文件的组成部分，施工科和各职能科室和有关单位都应对照原招标文件认真研究、分析。管理科和施工单位要配合施工科做好设计图纸（或施工内容）修改引起的技术标准提高、施工程序的改变、现场的返工、工程量增加等问题的签认工作。第二十二条、监理文件及现场指示

22.1 根据国际通行合同条款规定“监理单位的指示以书面为准”的原则，监理工程师在施工现场的指示都应该书面的。如为口头指示则现场人员应按监理单位指示进行施工的同时办理签认，如有异议，应及时通知施工科。

22.2 对监理文件和监理组织的各种会议形成的纪要，管理科和施工科要认真研究，与合同不符时要及时分析对施工产生的影响，注意发现索赔、变更线索并及时办理签认手续。22.3 监理对施工的各种指示引起工作项目或工作量的的增加的签认分工：施工科负责施工前或施工过程中的签认；质检科负责在仓号验收过程中发生的工作量增加签认；工作项目的增加由施工科进行施工方法、措施、工程量的签认。

22.4 监理指示的工作内容超出合同范围时，施工科要及时上报详细的施工方案，并注明相应的工程量，管理科负责办理签认手续。22.5 各单位对待监理要有礼有节，对安排的分外工作要采取积极配合的态度并及时办理签认手续（签认时，要注意监理的职责权限）。

22.6 质检科、安监科在进行仓号验收（或安全检查）中，要注意监理提高质量、安全验收标准或超常规检查。由此产生施工影响要及时办理签认手续，并及时通知施工科、管理科。22.7 施工科要根据混凝土的养护和保温的具体部位上报施工措施和方案，并及时取得监理认可。管理科负责费用计算并依据合同文件争取合理补偿。第二十三条、砼、钢筋施工

23.1 施工科和管理科要对照招标文件和招标图纸，分析、研究混凝土的结构，正确区分大体积混凝土与结构混凝土的界线；注意混凝土标号、级配、数量、价格与原投标文件可能存在的差异。有差异时应及时编写技术分析报告以取得监理、设计部门的书面认可。

23.2 由于现场施工需要，监理或设计同意砼级配（或标号）更改时，施工科负责施工方案确定时发生的更改签认；由质检科负责仓号验收时或浇筑中的更改签认。23.3 特种砼的使用要严格按施工图纸要求由调度室负责控制。施工科负责签认设计图中存在的问题（漏计、工程量不准或图纸中理论计算量施工措施无法保证而引起的工程量增加），质检科负责签认仓号验收或施工中发生的工程量。

23.4

施工科对施工图纸的混凝土设计量要逐仓进行复核计算（保留计算过程资料），发现差异要及时与设代联系并取得签证。同时将各部位仓号计算量分标号（级配）、结构分区及超挖量以书面形式抄报管理科，管理科对施工科计算的工程量也要逐仓进行校核，最终确定结算工程量。

23.5

调度室对拌合系统出机口砼的重量定期进行抽查，抽查结果应及时抄报管理科。如有差异时管理科要及时上报有关部门和监理。

23.6

管理科要针对不同施工部位确定砼损耗率，并逐月分仓对砼计算量和实际浇筑量进行统计和分析，对存在较大差异的仓号要及时查找原因，为工程量和砼单价变更作好准备。23.7

施工科负责钢筋图工程量的复核计算，对图纸中存在的问题要及时与设代联系，工程量的增加时要及时取得设代认可。

23.8

施工科负责钢筋图修改后对施工的影响和损失的签认。根据设代或监理指示临时增加的钢筋工程量的签认分工：施工科负责仓号验收前发生的签认；质检科负责仓号验收过程中发生的临时增加钢筋量的签认。

23.9

当因业主原因而无法保证结构性材料品种、规格、型号时，机供部要及时反馈给施工科，施工科与监理协商替代方案，并办理签证。第二十四条、外界影响

24.1

调度室负责对干扰现场正常施工的事件和突发性事件的签认，管理科和受影响的施工单位要积极配合调度室办理签证。

24.2

受相邻承包商的影响（如流水、石渣、探伤、放炮等），调度室和受影响单位要作好记录。受影响单位要对影响时间和造成的损失及时取得监理签认。

24.3 调度室要对施工现场停水、停电、交通中断的时间和影响程度作好记录，查明原因并负责办理有关签证。

第二十五条、施工集团（含指挥部、施工局）内部 25.1

施工集团安排的施工任务应有施工任务单，对施工任务单中存在的问题，由施工科负责签认。

25.2

施工集团内部施工单位造成的影响，由调度室负责联系和办理签认，有关单位和科室配合。材料供应影响由机供部负责办理。

25.3

局内施工单位造成的影响由调度室负责协调。如系业主或监理原因时，要及时通知管理科，由管理科负责办理有关签认，调度室和施工科配合；如为局内单位原因时，调度室要上报指挥部（施工局）调度室给予协调解决。对局内单位造成的任何影响，调度室和施工单位都应作好记录，管理科负责办理有关费用补偿手续。第二十六条、其他

26.1 “赶工”即施工进度加快，是指承包商在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以满足施工进度要求。通常表现为监理工程师（业主）要求比原定计划提前完工，或者发生了因业主原因工期延长，但监理工程师未批准延长工期，承包商必须按原定完工日期或监理核定工期完工。“赶工”必然引起施工单位成本的增加（如加班工资、效率降低、人员、设备、材料投入加大，改变施工方法，临建费用增加）。

26.2 施工科和管理科要对施工计划（标书计划和调整计划）和工期进行认真对照分析，要注意从计划中发现“赶工”索赔线索。

26.3 施工科对“赶工”造成临建工程增加量（包括施工生产设施和后勤生活设施）应保持详细完整的并经监理签认的施工图纸和施工方案资料。

26.4

因为“赶工”而造成施工方案和施工措施的调整，施工科要及时取得监理签认的书面文件。管理科负责调整后方案或施工组织设计同原投标施工组织设计对比计算，提出费用和工期索赔报告。

26.5

监理、设计现场检验和试验项目，质检科要有专门记录和办理必要的手续。对现场其他单位进行试验所使用的人力、材料、设备等由现场施工单位负责办理签认手续。

26.6

机供部要做好材料进货台帐，发现业主供应材料价格与标书价或施工集团下发单价不符时应及时通知管理科。财务科要做好实际成本与预算成本比较，注意做好总成本索赔资料的收集、整理工作。

26.7

各单位负责办理的签认单要及时交管理科，管理科对各种签认单要进行分类登记和保管，在变更索赔事件发生的28天内完成提交索赔意向、工程量计算、经济损失、工期延长和要求补偿的变更索赔报告并上报监理。对上报的变更索赔文件要加强事后跟踪，管理科要加强业务能力，不断提高变更索赔报告的质量和费用计算准确性，维护分局的经济利益。第二十七条、变更索赔工作程序

27.1

各科室、公司（厂、队）负责编写各自范围内的变更索赔事由，提供变更索赔记录和现场监理认可的书面证明材料，并及时报送分局管理科。

27.2

分局管理科在接到各科室、公司（厂、队）索赔资料后应立即组织人员对事件进行调查，安排补充必需的资料，编写变更索赔意向书、变更索赔申请报告，并及时送分局变更索赔工作负责人审查签发，重大变更索赔报告应经分局联席会审核后签发。

27.3

变更索赔意向书、变更索赔申请报告一般打印4份，送指挥部（施工局）或监理一份，分局管理科二份，一份由办公室送分局领导传阅后存档。

27.4

分局管理科要指定专人负责日常变更索赔工作，并对变更索赔项目进行跟踪，直至该变更索赔项目结束。

第六章变更索赔工作的考核与奖惩 第二十八条：考核工作由分局变更索赔工作领导小组负责。每半年对各科室、公司（厂、队）的变更索赔职责、变更索赔工作效果进行一次检查和考核。第二十九条：考核的主要内容（1）、依照本办法划分的职责或工作范围，对各科室、公司（厂、队）变更索赔工作的职责履行情况。（2）、依照本办法划分的职责或工作范围，对责任单位的主要责任人的索赔工作业绩进行考核。（3）、考核的主要依据是变更索赔的实际工作成果。主要考核各单位变更索赔的记录、签证、技术经济文件计算的规范性和各种变更索赔资料的有效性和时效性。（4）、按分局实际变更索赔成功的数额，对各责任单位和责任人的工作进行评价和考核。（5）、对分局前一阶段变更索赔工作进行总结，查找变更索赔工作的不足，制订下一轮变更索赔工作计划。

第三十条：变更索赔奖励与惩罚 30.1

奖励（1）、奖励分为单项奖励和综合奖励两种：

单项奖励：根据变更索赔计划安排，按期完成变更索赔工作，并取得一定效果分局将给予直接参与者一定奖励，具体标准另定。综合奖励：根据本办法的考核结果，对分局变更索赔工作做出成绩的主要责任单位和主要责任人按本次提奖额的60%给予奖励；对支持分局变更索赔工作的单位和有关人员按本次提奖额的30%给予奖励；对变更索赔难度较大并获得成功的项目可按本次提奖额的10%单独奖励到有功单位和有关人员。（2）、对分局索赔工作有突出贡献（指一次成功索赔金额在100万元以上者）的人员将给予重奖。（3）、各项奖励由变更索赔领导小组提出分配意见，经分局主管领导批准后兑现奖励。30.2

处罚

根据本办法考核结果，对未完全履行变更索赔职责或变更索赔过程中不积极配合的科室、公司（厂、队）和个人要给予批评，不享受30.1规定的奖励；对失职、渎职造成分局经济损失的按照分局有关规定进行处理。第七章附则

第三十一条：各科室、部门、公司（厂、队）在工作中应严格按照本管理办法划分的职责范围做好各自工作，执行中出现问题要及时反馈索赔工作小组，以便于修改或修订。第三十二条：本变更索赔办法解释权和修改权属分局。

1998年3月颁布

2002年5月修订

第五篇：质量索赔管理办法

潍坊恒安散热器有限公司

质量索赔管理办法目的为明确供需双方各类人员的质量职责，严格执行质量责任制，强化生产全过程的质量控制，加强对三包及退回产品的管理，减少因质量问题发生所造成的损失，降低质量成本，增加经济效益。适用范围

本办法适用于公司原材料采购、生产过程、三包及退回产品过程中发生的质量损失。职责

1)质检处负责供方及生产过程中发生质量损失索赔责任的认定、统计汇总。

2)售后服务科负责组织“三包”期内发生质量索赔责任的认定，对于退回产品，由企质处、质检处参加认定。

3)供应部门和财务处负责落实或负责供方及时与我公司结算质量索赔金额。

4)工程处负责生产过程中自制件或外协件材料损失价值的核算。

5)财务处负责供方质量索赔的兑现。

6)公司领导挂靠车间，实行质量包干，同奖同罚；

7)企质处负责质量索赔工作的监督、统计、考核等。

8)劳人处负责内部质量索赔的审核和兑现。管理办法

4.1 索赔对象

因责任质量问题的发生给公司和顾客造成不应有经济损失和无效劳动的责任供方、公司内部的责任部门或责任人员、非我公司原因退回产品造成损失的责任用户及责任业务员。

4.2 索赔内容

4.2.1 对供方的索赔

1)供方所供原材料、零部件等物资因质量问题造成生产过程的返工、返修、退换或“三包”期内返修、退换等。

2)供方未及时供货影响公司生产造成的损失。

4.2.2 对公司内部责任损失的索赔

1)生产过程中操作者未按技术要求操作造成零部件报废、返工或由此引起的生产停工、设备损坏等。

2)因市场调研信息不准确造成产品积压，或因生产计划下达及调度不合理造成材料浪费及其它损失等。

3)因设计失误或工艺不合理造成工装、零部件报废或返工、降级等。

4)因工作赎职、工作失误给公司造成的损失。

4.2.3 对产品生产过程中责任损失的索赔

为加强生产过程的质量控制，提高工序操作者自检、互检的自觉性，强化工序间的监督，实施质量损失索赔制度，提高操作者的质量意识。

1)加强对产品总成的检验，凡是包装入库前经质检处检验员检验出的不合格产品，按产品编号和工序控制号追溯到责任操作者,并由其承担全部质量损失，以督促其加强自检和互检，把不合格产品反推到上道工序，即不接受上道工序的不合格产品，谁接受了不合格的产品，就要对谁实施相应的质量索赔，此项措施分四个阶段实施：

第一阶段，头3个月期间，索赔按质量损失的20%执行；

第二阶段，第4个月到第6个月期间，按质量损失的30%索赔；

第三阶段，第7个月到第9个月期间，按质量损失的50%索赔；

第四阶段，第10个月到第12个月期间，按质量损失的100%索赔。以后造成的质量损失均按损失额的100%实施索赔；

2)质量损失的计算办法按《产品质量奖惩标准》执行。

3)重新制定产品质量检验规范，把定性检验的指标转化成定量检验

指标，如外观质量，检验时必须参照可以比照的合格标准样件进行判断；由研究所确认，在保证放宽公差范围不会影响产品质量的前提下，对不切实际的过高的公差要求进行修订。

4.2.4 对非我公司原因退回产品造成损失的用户的索赔

1)因用户在装卸过程中磕碰，或用户在生产线上磕碰退回产品造成的损失；

2)用户退回超出三包服务期间而非我公司生产原因的产品，业务员未经批准擅自拉回公司造成的损失。

4.3 索赔办法

1)对供方的质量索赔按《物资采购管理办法》执行。物资损失费、原材料、零部件损失索赔价值按公司现行采购价核算。

2)内部质量损失的索赔按《产品质量奖惩标准》执行。工时费：索赔工时费按公司内部现行的工时价值核算。

3)对用户质量索赔按《三包产品及质量索赔管理规定》核算。

4)用户索赔费按用户实际索赔金额核算。

4.4 索赔程序

4.4.1 对责任供方的索赔

属于供方的质量索赔，由质检处或工程处传递到供方部门，供应部门寄发《质量索赔通知单》给供方，若供方对质量索赔有异议，在收到索赔通知单后应及时来公司复核，发出《质量索赔通知单》后15日内不来复核者为认可索赔，经公司分管领导批准后报财务处，由财务处从供方货款中扣除。

4.4.2 对公司内部责任损失的索赔

1)产品生产过程中发生质量问题时，车间检验员必须依据质量问题进行现场认定，车间明确责任者，质检员按要求填写《内部质量索赔单》，一式两联，月底汇总报企质处。

2)质检处每月汇总质量检验情况，编写质量汇总分析报告，报公司

分管领导和企质处。

3)每月月底质检处、工程处和企质处对内外部质量损失进行分类统计，属于公司内部各车间、有关处室的质量索赔直接报劳人处核算；属于考核指标的质量索赔报企质处核算。

4.4.3 对责任用户的质量索赔，按《三包产品及质量索赔管理规定》核算。由售后服务科统计汇总后报企质处。

4.5 质量索赔责任认定

4.5.1 供方产品“三包”期内发生质量索赔，一般通知供方进行现场认定，必要时可以不通知。

4.5.2 对产品生产过程中发生的质量问题索赔，由本车间质检员进行现场认定；涉及到供方，由车间通知质检处检验员和供应部门相关业务员或由供方常驻业务人员进行现场认定。

4.5.3 对责任用户发生的索赔，由售后服务科、质检处和企质处根据退回产品进行鉴定，根据鉴定结果由责任业务员通知用户，业务员无法追回的索赔费用，由业务员承担。

4.6 质量索赔结算方式：

4.6.1内部质量索赔按公司对产品总成或零部件核定的价格计算金额。

4.6.2内部、外部质量索赔最终均以金额进行结算。

4.7 质量奖励

1)公司鼓励广大干部职工开展广泛的质量改进和小改小革活动，并按评估效益的30%进行奖励。

2)公司职工特别是一线职工，应结合工作实际，开展有效的质量改进活动，并可随时将改进成果书面报工会，由小改小革评审小组评估其经济效益，年终给予奖励。质量索赔管理要求

5.1 对产品生产过程中和“三包”期内的质量索赔，属于公司内部的,一般只限于一次索赔金额在500元以内，超过500元按质量事故处理。

属于供方的质量索赔，按实际索赔金额实施索赔。

5.2 对内、外部质量索赔单的填写必须做到认真、正确、全面、索赔理由充分。内部质量索赔单，必须经质检处处长签字并加盖公章；外部质量索赔单，必须有质检处部门负责人签字并加盖公章。

5.3 内部质量索赔价值核算必须严格按照物资价格核算。

5.4 各有关部门必须严格按质量索赔实施程序和索赔流程图规定的时间要求传递质量索赔单，每拖一天传递，扣责任部门50元。

5.5企质处每月对质量索赔进行汇总报公司有关领导。相关文件

6.1 《物资采购管理办法》

6.2 《三包产品及质量索赔管理规定》

6.3 《产品质量奖惩标准》

潍坊恒安散热器公司2005年1月1日