中科大热学考试大纲

第一篇：中科大热学考试大纲

“热学”各章基本概念和基本要求

第一章 导 论

（一）知道热力学是热物理学的宏观理论，而统计物理学则是热物理学的微观理论。

（二）热力学系统的平衡态

（1）知道热力学与力学的区别。热物理学中一般不考虑系统作为一个整体的宏观的机械运动。若系统在作整体运动，则常把坐标系建立在运动的物体上。

（2）理解平衡态的定义：在不受外界条件影响下，经过足够长时间后系统必将达到一个宏观上看来不随时间变化的状态才是平衡态。

（3）判别是否处于平衡态的方法——看系统中是否存在热流与粒子流。或者看是否同时满足力学平衡条件（即系统内部各部分之间、系统与外界之间应达到力学平衡）、热学平衡条件（即系统内部的温度处处相等）、化学平衡条件（指系统各部分的化学组成也应是处处相同）。

（三）热力学第零定律和温标

（1）知道热力学第零定律的物理意义——互为热平衡的物体之间必存在一个相同的特征（它们的温度是相同的）。

（2）知道温标是温度的数值表示法。知道经验温标的三个要素。（3）了解摄氏温标、理想气体温标和热力学温标。（4）知道国际上规定热力学温标为基本温标，一切温度测量最终都以热力学温标为准。虽然热力学温标只是一种理想化的温标，但它却与理想气体温标是一致的。只要在理想气体温标适用的范围内，热力学温标就可通过理想气体温标来实现。

（四）物态方程

（1）知道处于平衡态的某种物质的诸热力学参量（如压强、体积、温度）之间所满足的函数关系称为这种物质的物态方程，或称状态方程。物态方程中一般都都显含状态参量温度T。

（2）熟练掌握理想气体物态方程。知道能严格满足理想气体物态方程的气体被称为理想气体，这是从宏观上对什么是理想气体做出的定义。

（五）物质的微观模型

（1）理解物质的微观模型的基本内容： 1, 物质由大数分子组成。2, 分子（或原子）处于不停的热运动中。3, 分子间存在吸引力与排斥力。

（2）了解布朗运动是如何形成的。简单了解涨落现象。

（六）理想气体微观描述的初级理论（1）理解理想气体微观模型

理想气体微观模型是指： 1, 分子线度比分子平均间距小得多而可忽略不计。2, 除碰撞一瞬间外，分子间互作用力可忽略不计。3, 处于平衡态的理想气体，分子之间及分子与器壁间的碰撞是完全弹性碰撞。气体分子动能不因碰撞而损失，在碰撞中动量守恒、动能守恒。

*（2）掌握洛施密特常量——标准状况下1 m理想气体中的分子数

3n02.71025m3

（3）会对一些微观物理量（例如分子线度、分子质量、分子数密度等）进行数量级估计。

（4）掌握单位时间内碰在单位面积器壁上的平均分子数（简称气体分子碰壁数）nv/6的推导过程和近似假定。

（5）熟练掌握理想气体压强公式

p1/3nmv

2和

pnkT

（6）知道玻耳兹曼常量

kR/NA1.381023JK1

（7）熟练掌握理想气体分子热运动平均平动动能公式

tmv2/23kT/2

（8）理解温度的微观意义——温度是平衡态系统中的微观粒子热运动程度强弱的度量。

（七）分子间作用力势能与范德瓦耳斯方程

（1）了解分子间作用力曲线和分子间互作用势能曲线。会利用它们来简单分析分子间的对心碰撞等问题。

（2）理解范德瓦斯方程

(pa/Vm)(Vmb)RT

2*知道它是在理想气体方程基础上作分子固有体积修正和分子吸引力修正以后得到的。知道固有体积修正 b 是分子固有体积的4倍，经过修正以后 b 前面取负号。知道分子吸引力修正就是22内压强 pia/Vm，经过修正以后 a/Vm前面取正号。

第二章 热力学第一定律

一，可逆与不可逆过程（1）理解准静态过程。

明确只有系统和外界之间始终同时满足力学平衡条件、热学平衡条件、化学平衡条件的过程才是准静态过程。

明确对于任何实际过程，其平衡条件的满足都有一定的近似性。只要系统各部分之间或者系统和外界之间的压强都满足

p/p1，就可以认为满足力学平衡条件了。只要系统各部分之间或者系统和外界之间的温度都满足T/T1，就可以认为满足热学平衡条件了。只要系统各部分之间或者系统和外界之间的任何一种分子的数密度都满足 n/n1（例如在扩散过程中就不满足这条件），就可以认为满足化学平衡条件了。

知道满足力学平衡条件的准静态过程的典型例子是比较缓慢地压缩气缸中的气体。

知道通常的热传递过程都是不严格满足热学平衡条件的。要使得系统从温度为 T1 的平衡态变为温度为 T2 的平衡态的热传导过程是准静态的，可以设想系统先后和非常多的一系列热源相接触从而发生热传递（这一系列热源的温度从 T1 逐步升高到

T2，并且相邻近的两个热源之间的温度都符合 T/T1的条件）。并且只有当系统和某一热源热接触达到该热源的平衡温度以后才和下一个热源接触。这样的热传递过程能够保证它的每一个中间状态都满足热学平衡条件。

（3）理解什么是可逆过程，什么是与不可逆过程。知道只有无耗散的准静态过程才是可逆过程。

二，功和热量

（1）明确功是在力学相互作用过程中的能量的转移。热量是在热学相互作用过程中的能量的转移。它们都不是状态参量，而是过程的改变量，它们和系统的状态之间都没有对应关系。（2）理解功有正、负之分, 即外界对系统做的功是正的，系统对外做的功是负的。通常计算的功都是针对准静态过程而言的。对于体积膨胀功，熟练掌握外界对系统做的微（微小过程中的）功的表达式

dWpdV（1）

注意到上式 dW 的微分号上加了一横杠, 它表示不是全微分，而仅不过是一个微小量。之所以要如此是因为功不是态函数，功是过程的改变量。

（3）从几何上理解，功是在 pV 图上热力学过程曲线下面的面积。

（4）除了体积膨胀功外，还可以有表面张力功、拉伸弹性系统做的功等。另外，功的概念还可以从力学领域推广到电学等领域中。

三，热力学第一定律

（1）知道能量守恒与转化定律应用到热学中就是热力学第一定律。

（2）热力学第一定律把内能、功和热量这3个其量纲都是能量的物理量组合在一个方程中，即

UQW（2）

这就是热力学第一定律的一般数学表达式。

（3）关于内能，应该知道：

1，虽然功和热量不是态函数，但是由它们组合成的内能函数是态函数。

2，从微观考虑，内能应当包括分子的热运动动能和分子之间的相互作用势能，也应该包括分子内部的能量（当然其中也包括原子内部的能量）。但是在热学中，一般把原子内部的能量等放到一个以 U0 表示的内能常数中。

3，对热学系统进行分析，人们所关心的是内能的变化量

U，它和 U0 无关。

4，在热学中的内能一般不包括系统做整体运动的机械能。（4）对于无限小的过程，热力学第一定律可以表示为

dUdQdW

对于准静态过程，热力学第一定律又可以进一步表示为 dUdQpdV（3）四，热容和焓

（1）关于热容应该知道：

1, 物体的热容（常常以‘C’表示）是该物体升高单位温度所吸收的热量。

2，由于热量是过程的改变量而不是状态参量，所以热容也和具体过程有关，不同的过程其热容是不同的，常常以某一下标来表示其具体过程，如定体（积）热容 CV 或者定压（强）热容 Cp 等。

3，物体的热容和它的物质的量的多少有关，常常以下标‘m’表示摩尔热容；而以‘c’表示单位质量物体的热容，所以

CVmcVνCV,m , CpmcpνCp,m（4）

（2）关于焓（以 H表示）应该知道：

1，焓的定义为 HUpV。

2，焓的物理意义是：在等压过程中吸收的热量就是焓的改变。

五，热力学第一定律对于理想气体的应用

（1）理想气体的内能仅仅是温度的函数，和体积无关，即UU(T)。这一结论称为焦耳定律。所以内能和焓的微分可以分别表示为

dUνCV,mdT，dHvCp,mdT（5）

（5）式可以适用于理想气体的一切准静态过程，不是限于等体过程或者等压过程。

（2）理想气体的热力学第一定律数学表达式为

dQvCV,mdTpdV（6）

利用（6）式可以得到迈耶公式，即理想气体的

Cp,mCv,mR（7）

（3）理想气体的准静态等值过程

1，在等体过程中，系统对外界作的功为零，吸收的热量等于系统内能的增加。

2，在等压过程中，系统吸收的热量等于焓的增加，它对外界作的功为

Wp(V2V1)。

3，在等温过程中，系统的内能不变，吸收的热量为

QWvRTlnV2V1（8）4，在绝热过程中，系统的内能改变等于外界对它做的功

U2U1W绝热。在准静态绝热过程中满足泊松公式

p1V1p2V2C1（9）



利用理想气体物态方程还可以把泊松公式改写为

T1V11T2V21C2（10）

111p3p1p2C3T1T2T3（11）

5，在多方过程中，它满足如下的过程方程（称为多方过程方程）。

p1V1p2V2nCn

（12）

其中n称为多方指数。摩尔多方过程热容为

Cn,mCV,mRγnCV,mn11n（13）

六，热机

（1）热机效率

η热W'Q1Q2Q1Q1

（14）

其中 W' 为热机对外做的功，Q1为热机从高温热源吸收的总热量，Q2为热机向低温热源释放的总热量。

（2）卡诺热机是由两个可逆等温过程及两个可逆绝热过程组成循环的热机，其效率（其中 T1,T2 分别表示高温热源和低温热源的温度）为

η卡热T1T2T12T1T1（15）

七，焦耳-汤姆逊效应与制冷机

（1）制冷机的制冷系数

η冷Q2WQ2Q1Q2（16）

其中W为外界对制冷机做的功。

（2）卡诺制冷机的制冷系数

（3）焦耳—汤姆逊效应，也称为节流效应，是指在绝热条件η卡冷T2T1T2（17）下，高压气体经过多孔塞（或者小孔、通径很小的阀门、毛细管等）流到低压一边的流动过程。节流过程是不可逆过程，因为它所经历的任何一个状态都不是平衡态。

第三章 热力学二定律

一，热力学第二定律的表述及其实质

（1）热力学第二定律的开尔文表述：不可能从单一热源吸收热量，使之完全变为有用功而不产生其他影响。

（2）热力学第二定律的克劳修斯表述：不可能把热量从低温物体传到高温物体而不引起其他影响。（3）以上两种表述是完全等效的。

（4）热力学第二定律的实质：一切与热相联系的自然现象中它们自发地实现的过程都是不可逆的。

（5）热力学第一定律与热力学第二定律的区别与联系：热力学第一定律主要从数量上说明功和热量的等价性。热力学第二定律却从转换能量的质的方面来说明功与热量的本质区别，从而揭示自然界中普遍存在的一类不可逆过程。不可逆过程的发生，都必然伴随有‚可用能贬值‛（或者‚能量退降‛）的现象发生。

二，卡诺定理的表述：

(1)在相同的高温热源和相同的低温热源间工作的一切可逆热机其效率都相等，而与工作物质无关。

(2)在相同高温热源与相同低温热源间工作的一切热机中，不可逆热机的效率都不可能大于可逆热机的效率。卡诺所指的 ‚ 在相同的高温热源和相同的低温热源间工作的热机‛ 就是卡诺热机。卡诺是在热质说思想指导下提出卡诺定理的，热质说中没有绝热概念。

三，熵与熵增加原理（1）克劳修斯等式： 卡

（2）若系统的状态经历一可逆微小变化，它与恒温热源 T 交换的热量为dQ，则该系统的熵改变了dSdQ/T，这是热力学对熵的定义。熵变的计算公式为:

dQ/T0

（对于可逆循环）

SbSaba可逆dQ/T

（可逆过程）

（3）熵是态函数,状态确定了熵也确定了。

若系统做功时仅改变体积，且质量是不变的，则通常以两种方式来表示态函数熵，即熵是 T,V 的函数或熵是 T,p 的函数

SS(T,V),SS(T,p)。

(4)热力学只能对熵作上述的定义，并由此计算熵的变化，它无法说明熵的微观意义，这是热力学这种宏观描述方法的局限性所决定的。（5）以熵来表示热容

dQSdQSCpCVTTdTpTp dTVTV

（6）不可逆过程熵变的计算： 1，计算联接相同初末状态的任一可逆过程的熵变,它也就是不可逆过程的熵变。2，利用状态函数来计算熵变。

（7）温熵图：以温度作为纵坐标，熵作为横坐标的状态图称为温熵图。温熵图中曲线下的面积就是系统在该过程中吸收或者释放的热量。

（8）理想气体的熵

SS0νCV,mln(T/T0)νRln(V/V0)

SS0νCp,mln(T/T0)νRln(p/p0)

（9）熵增加原理：热力学系统从一个平衡态绝热地到达一个平衡态的过程中，其熵永不减少。若过程可逆，则熵不变；若过程不可逆，则熵增加。即

(S)绝热0（可逆取等号,不可逆取不等号）（10）克劳修斯等式和克劳修斯不等式

dQ/T0（可逆取等号,不可逆取不等号）

（11）热力学第一定律和热力学第二定律组合而成的热力学基本方程

dUTdSpdV

对于理想气体 CVdTTdSpdV

（12）熵的微观意义：熵是系统杂乱无章程度的度量.（13）玻耳兹曼关系：热力学系统的熵

SklnW

其中 W 称为热力学概率。

第四章 分子动理论的平衡态理论

（一）了解分子动理论的主要特点。

（二）掌握概率的基本性质和求平均值和基本方法。知道什么是概率分布函数。

（三）麦克斯韦速率分布

（1）初步了解验证麦克斯韦速率分布的分子射线束实验。（2）掌握麦克斯韦速率分布函数，知道它的物理意义，知道它的分布曲线是如何的，知道它的分布曲线是如何分别随了温度或者气体分子质量而改变的。

（3）熟练掌握平均速率、方均根速率、最概然速率这3个公式。

（四）麦克斯韦速度分布（1）理解速度空间概念。

（2）知道麦克斯韦速度分布是任一分子处在速度空间中任一体积为 dvxdvydvz 的小立方体中的概率。

（3）掌握麦克斯韦速度分布。

（4）知道如何利用麦克斯韦速度分布导出麦克斯韦速率分布。

（5）理解相对于最概然速率的麦克斯韦速度分布和速率分布。

（五）理解气体分子碰壁数（泻流）及其应用。

（六）外力场中自由粒子的分布 玻耳兹曼分布（1）掌握等温大气压强公式。

（2）了解旋转体中悬浮粒子径向分布及其应用。（3）了解玻耳兹曼分布。

（七）能量均分定理

（1）理解自由度与自由度数。

（2）掌握能量均分定理，知道对于常见的双原子分子一般都有3个平动自由度、2个转动自由度。

（3）知道能量均分定理的局限性。

第五章 分子动理论的非平衡态理论

（一）黏性现象

掌握牛顿黏性定律，理解气体黏性微观机理。

（二）扩散现象

掌握菲克定律，理解气体扩散微观机理。

（三）热传导现象

掌握傅里叶定律，理解气体热传导微观机理。

（四）对流传热

（五）气体分子平均自由程

掌握气体分子间平均碰撞频率和分子平均自由程公式。

（六）气体输运系数： 理解气体黏性系数气体的导出；知道气体黏性系数、气体热传导系数、气体扩散系数是如何分别随温度和压强而变化的。

（七）知道稀薄气体特征，理解真空概念。理解稀薄气体中热传导现象。

第六章 物态和相变

一，知道什么是物态？什么是相？自然界中的五种物态是什么？知道固态、液态都属于凝聚态。

二，知道晶体的宏观特征是什么。知道什么是单晶体；什么是多晶体。简单了解晶体的微观结构。知道晶体在长程与短程上均是有序的。

三，简单了解：（1）液体的短程有序和长程无序的结构。整个液体由一个个单元组成。同一单元中呈现一定的有序性，而不同单元的有序性各有差异。

（2）液体分子热运动的特点为分子都在平衡位置附近作振动。在同一单元中的液体分子振动模式基本一致，不同单元间分子振动模式各不相同。但是这种状况仅能保持短暂时间（它称为称定居时间）。以后，由于涨落等其他因素，单元会被破坏，并和其它分子重新组成新单元，因而液体具有流动性。

四，液体的表面现象

（1）理解表面张力是作用于液体表面上的使液面具有收缩倾向的一种力。从微观上看，表面张力是由于液体表面的过渡区域(称为表面层)内分子力作用的结果。单位长度上的表面张力称为表面张力系数 σ，它也等于在等温条件下增加单位面积液体表面所增加的表面自由能。

（2）理解弯曲液面的附加压强是由表面张力产生。掌握球形液面附加压强（液体球内比球外压强增加的数值）公式

p球内p球外2σ/R

（3）了解任意弯曲液面附加压强的表达式—拉普拉斯公

pσ（11)R1R2

其中 R1 和 R2 分别为互相垂直的正截面在弯曲液面上截得的曲线的曲率半径。

（4）知道什么是润湿现象，什么是不润湿现象，并且能够做定性解释。知道什么是接触角 θ。知道 0θ900 为润湿的情形，900θ1800为不润湿的情形。习惯把 θ0 时的现象称为完全润湿，θ1800的现象称为完全不润湿。

五，相变

（1）知道物质在压强、温度等外界条件不变的情况下，从一个相转变为另一个相的过程称为相变。相变过程也就是物质结构发生突然变化的过程。在相变中都伴随有某些物理性质的突然变化。

（2）气液相变

理解饱和蒸汽是在气、液两相共存时满足力学、热学及化学平衡条件的蒸汽相。饱和蒸汽的压强称为饱和蒸汽压。描述饱和蒸汽压随温度的变化曲线称为饱和蒸汽压曲线。

了解在一定温度和蒸汽压下液滴凝结的临界半径。知道什么是过饱和蒸汽，什么是过热液体，它们都是亚稳态。

理解产生沸腾的条件。知道沸点就是液体的饱和蒸汽压等于液体上方气体压强时的液体温度。

Lv,mHg,mHl,mUg,mUl,mp0(Vg,mVl,m)T(Sg,mSl,m)

理解真实气体等温线和范德瓦耳斯等温线以及它们之间的对Lm,mHl,mHs,mUl,mUs,mp0(Vl,mVs,m)T(Sl,mSs,m)应关系。了解范德瓦耳斯等温线各线段的物理意义。了解临界点 的特点。知道临界参数是什么。掌握摩尔汽化热公式（3）了解固－液、固－汽相变。掌握摩尔熔解热、摩尔升华热公式

Ls,mHg,mHs,mUg,mUs,mp0(Vg,mVs,m)T(Sg,mSs,m)

（4）了解由压强、体积为直角坐标所表示的能够描述汽、液、固三相以及两相共存的状态图。了解由压强、温度为直角坐标所表示的能够描述汽、液、固三相的相图。

（5）了解克拉珀珑方程，它表示了在由压强、温度为直角坐标所表示的相图上的两相共存曲线中各点的斜率。

9、从分子运动论观点来看，气体粘滞现象的产生是由于_________________________的结果，气体热传导现象的产生是由于__________________________的结果，气体扩散现象的产生是由于_________________________的结果。

10、单元系一级相变的普遍特征是_______________，______________________。单元两相系统要达到平衡，两相的______________、______________和_______________必须同时相等。

第二篇：中科大数字信号处理II期末大纲.精讲

<<数字信号处理II>>复习提纲

有关后续课程和考试安排的通知

考试安排：

考试时间：2015-01-14（星期三）下午3：00---5：00 地点：3C122，3C123教室 答疑安排：

答疑时间：2015年01月07日（星期三）下午3：00—5：00；

2015年01月12日（星期一）下午3：00—5：00；

答疑地点：科技实验楼西楼5楼515（会议室）

注意事项： 1）2）考试方式：闭卷

座位安排：学号为单号的同学在3C123教室，学号为双号的同学在3C122教室；同排每人之间必须至少有一个空座位间隔。3）可带有四则运算和有函数运算的计算器，但不准带其它有较强存储能力的电子设备； 4）5）6）只需带笔，不需带纸。考试总时间为120分钟。

考试内容以课堂讲授内容为准。主要考察对各种算法原理和方法的掌握程度。类型有问答/填空、计算题、算法原理分析题、应用原理分析题等类型。

<<数字信号处理II>>复习提纲

第零章 绪论

主要掌握有关的基本基本概念：数字信号，数字信号处理，现代数字信号处理的主要内容，DSP应用实例与面临的挑战。第一章 自适应滤波引言 一

线性滤波概念

理解滤波器的概念及线性滤波、最优滤波、维纳滤波、卡尔曼滤波的概念

二

维纳滤波(Weiner Filtering)掌握：维纳滤波问题, Weiner-Hopf方程,FIR维纳滤波计算及其最小均方误差计算方法,掌握正交原理，去相关滤波的概念, 了解最优滤波与一般线性滤波的比较。三 卡尔曼滤波(Kalman Filtering)了解卡尔曼滤波和维纳滤波的关系与区别及标量卡尔曼滤波.四 自适应滤波(Adaptive Filtering)掌握自适应滤波定义,原理框图,分类,自适应滤波算法选用的考虑因素。

五 自适应滤波应用

了解自适应滤波应用的四种应用类别：系统辨识, 自适应逆滤波系统,自适用噪音抵消, 自适用谱线增强。掌握并能理解其中的应用原理，在实用中参考信号的获取。

<<数字信号处理II>>复习提纲

第二章 LMS自适应滤波 一 LMS算法

了解性能误差曲面,从梯度算法的角度掌握LMS算法的原理,LMS算法公式,直接实现结构。二 LMS算法稳定性分析

了解均值收敛分析和均方收敛条件的意义和过程,掌握均值收敛条件和均方收敛条件、均方收敛时的最小误差和超量误差。三 LMS算法性能分析

掌握均值收敛和均方收敛下的时间常数计算方法, 均方收敛下的失调的计算方法,了解自适应步长、滤波器长度、和信号特性(相关阵的特征值)对LMS算法性能的影响。四 LMS算法变形

掌握加洩放因子,符号算法归一化LMS算法的公式和原理, 各种变形针对解决的问题.了解跟踪误差的概念.五 级联型FIR梯度自适应滤波器和IIR梯度自适应滤波器

掌握算法原理, 不要求计算.第三章

线性预测误差滤波

一 掌握线性预测误差滤波的定义和性质(与信号模型间的关系, 最小相位特性,可预测信号)二 掌握正向和反向预测误差的概念, 正向和反向预测误差的关系 , 反向预测误差的性质.<<数字信号处理II>>复习提纲

三 掌握阶次叠代关系----Livinson-Dubin算法.四 掌握Lattice预测误差滤波器的结构, 反射系数的性质, Lattice法求解反射系数(Burg法).五 掌握FIR梯度自适应预测器、Lattice梯度自适应预测误差滤波器的原理和计算方法, 了解IIR梯度自适应预测器的原理.第四章 短时付里叶分析

一

理解时频分析概念,了解付里叶变换的时频分析特性 二

理解短时付里叶分析定义、两种解释、性质、时频分析特性 三

掌握离散短时付里叶分析反变换FBS法、OLA法

第五章 现代谱估计

一

掌握有关基本概念: 功率谱密度定义，功率谱估计中的问题及谱估计方法分类

二

了解传统功率谱估计(非参数谱估计)方法的原理和算法,主要存在的问题和原因

三

理解最大熵谱估计原理，最大熵自相关外推原理，最大熵谱估计的解

四

理解参数模型法谱估计的步骤,三种模型及其之间的关系；AR模型谱估计的解(Yule-Walker方程), AR模型谱估计的性质。了解MA和ARMA模型谱估计的解的方法和性质.五 白噪声中正弦波频率的估计 理解：白噪声中正弦波频率的估计问题和定义、白噪声中正弦波序列的性质、基于一般谱估计的方法的白

<<数字信号处理II>>复习提纲

噪声中正弦波频率的估计、基于最大似然法的白噪声中正弦波频率的估计；掌握基于特征分解（信号子空间，噪声子空间）的白噪声中正弦波频率的估计原理和方法。第六章

同态信号处理

一 理解同态概念,掌握广义叠加原理, 同态系统概念, 同态系统的规范形式

二 了解乘法同态系统的规范形式实现原理和框图 三 掌握卷积同态系统规范形式实现原理和框图

四 掌握复倒谱的定义与性质和四种计算方法(按复倒谱定义计算;复对数求导数计算方法；最小相位序列的复倒谱的计算;递推计算方法)第七章 最小二乘自适应滤波

一 掌握以下概念：线性LS估计问题，正交原理，正则方程 二 理解标准RLS自适应滤波器算法原理，存在的问题

三 掌握：最小二乘自适应滤波器的矢量空间分析基本方法，正向预测和后向预测误差滤波的矢量空间分析基本方法，时间更新和阶次更新思路和方法；理解：最小二乘滤波器的矢量空间分析中的投影矩阵和正交投影矩阵,角参量的物理意义。了解：LS准则下的预测误差滤波器的格形结构，最小二乘格形（LSL）自适应算法。

五．了解快速横向滤波（FTF）自适应算法的算法原理，横向滤波算子，增益滤波器的概念。(结束)

第三篇：中科大简历

求职意向 XX 安徽省合肥市xxxxx(+86-551)xxxxx；(+86)137xxxxx xxx@gmail.com

教育背景

2005至今

工作及实习经历 中国科学技术大学xxxx系（xxxx学士）GPA:3.48/4.3 加权均分：85;

2008.7—2008.8 合肥新东方英语培训学校市场部实习生

 了解市场推广的运作流程，负责“关于合肥地区英语培训市场情况”的调研项目。 成立调研小组，制定调研计划，分工协作；提出新东方联合麦当劳的推广计划，得到采纳并担当项目负责人。

 通过对10所机构近两个月的调研，完成近万字的调研分析报告，获得校长好评；成功促成新东方与麦当劳的合作，极大提高了新东方在合肥的知名度和招生情况，并获得嘉奖。 提高了分析能力和商务谈判的能力，培养了在压力下工作的能力。

2008.3至今 前程无忧招聘网科大学生助理

 负责协助前程无忧的客户与校方的沟通和联系及组织宣讲与招聘会。

 领导五人的团队，经过细致的准备，协助微软完成春季实习招聘会，得到校方和公司的好评。 提高了组织协调能力与应变能力及团队协作能力。

2006.10至今 科西服务部创始人

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

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 敏锐发觉潜在市场，创立科西服务部，初期经营资料刻录，根据市场需求，转向寄托教材团购。联系渠道，建立稳定货源。制定推广计划，构建目标客户群，锁定潜在客户。开展售前备考及留学咨询，扩大影响力。注重售后跟踪服务，建立紧密且长期的销售网络。一周中成功销售图书300多册，销售总额达7000多元。客户覆盖了目标客户群的90%以上，成功树立起品牌，现累计销售额已突破万元，并掌握大量潜在客户信息。

 提升了团队合作能力与人际交往能力，培养了敏锐的市场洞察力和创新精神，以及根据特定人群展开相应销售策略的能力。

校内社会工作

2007.10至今xxxx大学实习与职业发展协会策划部部长

 作为第一个本科生部长，带领17人团队成功策划组织一系列职业发展与职前培训的活动。 创立品牌活动新东方职场英语系列讲座和职场训练营等品牌活动。

 培养了创新意识和领导意识，提升了根据目标人群设定活动，并完成活动的能力。

2007.7-2007.10 xxxx大学Rob Game比赛队长

 与其他四名同学组成“3+2”机器人小组，并担任队长，参加Rob Game剧场组比赛。

 带领组员制定出参赛方案，设定剧情，确定机器人结构，构思创新点，成功克服“上马”、“射雕”等技术难点，历经两个月完成机器人，成功演绎《射雕英雄传》片段。

 最终在32支参赛队伍中获得第6名，轮式结构机器人中获第一名。

 提升了团队合作能力和创新意识，以及在短时间内针对有挑战性的目标制定与执行计划的能力。培养了遇到困难不放弃，迎难而上，坚持不懈的品质。

2006.7 大学生暑期“三下乡”社会实践服务活动

 从互联网和省农业厅等相关部门收集资料，深入安徽农村调查新农村建设状况及农村合作医疗制度落实情况，宣传新政策及科技兴农的先进思想。

 针对农民设计简单易懂的问卷，6天内走访10余个乡村、近百户农家、当地镇政府、医院和企业。 经过分析总结，完成了近万字的农村调查报告。 提高了资料收集、信息整合、目标制定、分工协作、倾听交流、归纳分析等方面的能力。

获奖情况

2007  xxxxx大学优秀学生奖学金铜奖

英语及其它技能

 熟练的英语听说读写能力，通过6级，参加过托福考试，在准备托业。

 熟练使用C++, Matlab, Photoshop及微软Office办公软件。 xxxxx大学“优秀团员”  xxxxx大学Rob Game比赛，剧场组优胜奖

第四篇：考试大纲

2018年广东省初中毕业生数学学科学业考试大纲

一、考试性质

初中毕业生数学学科学业考试（以下简称为“数学学科学业考试”）是义务教育阶段数学学科的终结性考试，目的是全面、准确地反映初中毕业生的数学学业水平．考试的结果既是评定我省初中毕业生数学学业水平是否达到毕业标准的主要依据，也是高中阶段学校招生的重要依据之一．

二、指导思想

（一）数学学科学业考试要体现《义务教育数学课程标准（2011年版）》（以下简称《标准》）的评价理念，有利于引导数学教学全面落实《标准》所设立的课程目标，有利于改善学生的数学学习方式，有利于减轻过重的学业负担．

（二）数学学科学业考试既要重视对学生学习数学知识与技能的结果和过程的评价，也要重视对学生在数学思考能力和解决问题能力方面发展状况的评价，还应当重视对学生数学认识水平的评价．

（三）数学学科学业考试命题应当面向全体学生，根据学生的年龄特征、个性特点和生活经验编制试题，力求公正、客观、全面、准确地评价学生通过义务教育阶段的数学学习所获得的相应发展，三、考试依据

（一）教育部2002年颁发的《关于积极推进中小学评价与考试制度改革的通知》．

（二）教育部2011年颁发的《义务教育数学课程标准（2011年版）》．

（三）广东省初中数学教学的实际情况，四、考试要求

（一）以《标准》中的“课程内容”为基本依据，不拓展知识与技能的考试范围，不提高考试要求，选学内容不列入考试范围．

（二）试题主要考查如下方面：基础知识和基本技能；数学活动经验；数学思考；对数学的基本认识；解决问题的能力等．

（三）突出对学生基本数学素养的考查，注重考查学生掌握适应未来社会生活和进一步发展所必需的重要数学知识（包括数学事实、数学活动经验）以及基本的数学思想方法和必要的应用技能的情况，对在数学学习和应用数学解决问题过程中最为重要的、必须掌握的核心概念、思想方法和常用的技能重点考查．

（四）试卷内容大致比例：代数约占60分；几何约占50分；统计与概率约占10分．

五、考试内容

第一部分

数与代数

1．数与式(1)有理数

①理解有理数的意义，能用数轴上的点表示有理数，会比较有理数的大小．

②借助数轴理解相反数和绝对值的意义，会求有理数的相反数与绝对值（绝对值符号内不含字母）．

③理解乘方的意义，掌握有理数的加、减、乘、除、乘方及简单的混合运算（以三步为主）．

④理解有理数的运算律，并能运用运算律简化运算.⑤能运用有理数的运算解决简单的问题．

(2)实数

①了解平方根、算术平方根、立方根的概念，会用根号表示数的平方根、算术平方根、立方根．

②了解乘方与开方互为逆运算，会用平方运算求某些非负数的平方根，会用立方运算求某些数的立方根，会用计算器求平方根和立方根.③了解无理数和实数的概念，知道实数与数轴上的点一一对应．能求实数的相反数与绝对值．

④能用有理数估计一个无理数的大致范围．

⑤了解近似数；在解决实际问题中，能用计算器进行近似计算，并按问题的要求对结果取近似值．

⑥了解二次根式、最简二次根式的概念，了解二次根式（根号下仅限于数）加、减、乘、除运算法则，会用它们进行有关实数的简单四则运算．能掌握形如：,的化简与运算（分母有理化）．

(3)代数式

①能借助现实情境了解代数式，进一步理解用字母表示数的意义． ②能分析简单问题的数量关系，并用代数式表示．

③会求代数式的值；能根据特定的问题查阅资料，找到所需要的公式，并会代入具体的值进行计算．

(4)整式与分式

①了解整数指数幂的意义和基本性质，会用科学计数法表示数（包括在计算器上表示）．

②了解整式的概念，掌握合并同类项和去括号法则，会进行简单的整式加法和减法运算；能进行简单的整式乘法（其中的多项式相乘仅指一次式之间以及一次式与二次式相乘）．

③会推导乘法公式：(a+b)（a-b）=a2-b2，(a±b)2 =a2±2ab+b2，了解公式的几何背景，并能利用公式进行简单的计算．

④会用提取公因式法、公式法（直接用公式不超过两次）进行因式分解（指数是正整数）．

⑤了解分式和最简分式的概念，会利用分式的基本性质进行约分和通分，会进行简单的分式加、减、乘、除运算．

2．方程与不等式(1)方程与方程组

①能够根据具体问题中的数量关系列出方程，体会方程是刻画现实世界数量关系的有效模型.②经历估计方程解的过程.③掌握等式的基本性质.④会解一元一次方程、可化为一元一次方程的分式方程（方程中的分式不超过两个）．

⑤掌握代入消元法和加减消元法，能解二元一次方程组．

⑥理解配方法，会用配方法、公式法、因式分解法解数字系数的一元二次方程． ⑦会用一元二次方程根的判别式判别方程是否有实数根和两个根之间是否相等.⑧能根据具体问题的实际意义，检验方程的解是否合理．

(2)不等式与不等式组

①结合具体问题，了解不等式的意义，探索不等式的基本性质.②会解数字系数的一元一次不等式，并能在数轴上表示出解集；会用数轴确定由两个一元一次不等式组成的不等式组的解集，③能够根据具体问题中的数量关系，列出一元一次不等式，解决简单的问题． 3．函数(1)函数

①通过简单实例中的数量关系，了解常量、变量的意义．

②结合实例，了解函数的概念和三种表示方法，能举出函数的实例． ③能结合图象对简单实际问题中的函数关系进行分析.④能确定简单实际问题中函数自变量的取值范围，并会求出函数值.⑤能用适当的函数表示法刻画简单实际问题中变量之间的关系． ⑥结合对函数关系的分析，能对变量的变化情况进行初步讨论．

(2)-次函数

①结合具体情境体会一次函数的意义，根据已知条件确定一次函数表达式．

②会利用待定系数法确定一次函数的表达式．

③能画出一次函数的图象，根据一次函数的图象和表达式y= kx +b（k≠0）探索并理解k>0或k<0时，图象的变化情况．

④理解正比例函数.⑤体会一次函数与二元一次方程的关系.⑥能用一次函数解决简单实际问题．(3)反比例函数

①结合具体情境体会反比例函数的意义，能根据已知条件确定反比例函数表达式．

②能画出反比例函数的图象，根据图象和表达式y=

（k≠0）探索并理解k>0或k<0时，图象的变化情况．

③能用反比例函数解决某些实际问题．(4)二次函数

①通过对实际问题情境的分析，体会二次函数的意义．

②会用描点法画出二次函数的图象，能通过图象了解二次函数的性质．

③会用配方法将数字系数的二次函数的表达式化为y=a(x-h)2+k(a≠0)的形式，并能由此得到二次函数图象的顶点坐标、开口方向，画出图象的对称轴，并能解决简单实际问题．

④会利用二次函数的图象求一元二次方程的近似解.第二部分

空间与图形

1．图形的认识(1)点、线、面、角

①通过实物和具体模型，了解从物体抽象出来的几何体、平面、直线和点等． ②会比较线段的长短，理解线段的和、差以及线段中点的意义.③掌握基本事实：两点确定一条直线.④掌握基本事实：两点之间线段最短．

⑤理解两点间距离的意义，能度量两点间距离． ⑥理解角的概念，能比较角的大小．

⑦认识度、分、秒，会对度、分、秒进行简单换算，并会计算角的和、差．

(2)相交线与平行线

①理解对顶角、余角、补角的概念，探索并掌握对顶角相等，同角（等角）的余角相等，同角（等角）的补角相等的性质．

②理解垂线、垂线段等概念，能用三角尺或量角器过一点画已知直线的垂线．

③理解点到直线距离的意义，能度量点到直线的距离．

④掌握过一点有且仅有一条直线与已知直线垂直.⑤识别同位角、内错角、同旁内角；掌握平行线概念：掌握两条直线被第三条直线所截，如果同位角相等，那么这两条直线平行．

⑥掌握过直线外一点有且只有一条直线与这条直线平行． ⑦掌握两条平行直线被第三条直线所截，同位角相等.⑧能用三角尺和直尺过已知直线外一点画这条直线的平行线．

⑨探索并证明平行线的判定定理：两条直线被第三条直线所截，如果内错角相等（或同旁内角互补），那么这两条直线平行；探索并证明平行线的性质定理：两条平行直线被第三条直线所截，内错角相等（或同旁内角互补）．

⑩了解平行于同一条直线的两条直线平行．

(3)三角形

①理解三角形及其内角、外角、中线、高线、角平分线等概念，了解三角形的稳定性．

②探索并证明三角形内角和定理，掌握该定理的推论：三角形的外角等于与它不相邻的两个内角的和．证明三角形的任意两边之和大于第三边.③理解全等三角形的概念，能识别全等三角形中的对应边、对应角．

④掌握两边及其夹角分别相等的两个三角形全等、两角及其夹边分别相等的两个三角形全等、三边分别相等的两个三角形全等等基本事实，并能证明定理：两角分别相等且其中一组等角的对边相等的两个三角形全等．

⑤探索并证明角平分线的性质定理：角平分线上的点到角两边的距离相等；反之，角的内部到角两边的距离相等的点在角的平分线上．

⑥理解线段垂直平分线的概念，探索并证明线段垂直平分线的性质定理：线段垂直平分线上的点到线段两端点的距离相等；反之，到线段两端的距离相等的点在线段的垂直平分线上.⑦理解等腰三角形的概念，探索并证明等腰三角形的性质定理：等腰三角形的两个底角相等，底边上的高线、中线及顶角平分线重合，探索并掌握等腰三角形的判定定理：有两个底角相等的三角形是等腰三角形．探索等边三角形的性质定理：等边三角形的各角都等于60°．探索等边三角形的判定定理：三个角都相等的三角形（或仅有一个角是60°的等腰三角形）是等边三角形．

⑧了解直角三角形的概念，探索并掌握直角三角形的性质定理：直角三角形的两个锐角互余，直角三角形斜边上的中线等于斜边的一半，掌握有两个角互余的三角形是直角三角形．

⑨探索勾股定理及其逆定理，并能运用它们解决一些简单的实际问题：探索并掌握判定直角三角形全等的“斜边、直角边”定理.⑩了解三角形重心的概念．

(4)四边形

①了解多边形的定义，多边形的顶点、边、内角、外角、对角线等概念；探索并掌握多边形内角和与外角和公式．

②理解平行四边形、矩形、菱形、正方形的概念，以及它们之间的关系；了解四边形的不稳定性．

③探索并证明平行四边形的有关性质定理：平行四边形的对边相等、对角相等、对角线互相平分；探索并证明平行四边形的判定定理：一组对边平行且相等的四边形是平行四边形；两组对边分别相等的四边形是平行四边形；对角线互相平分的四边形是平行四边形.④了解两条平行线之间距离的意义，能度量两条平行线之间的距离．

⑤探索并证明矩形、菱形、正方形的性质定理：矩形的四个角都是直角，对角线相等；菱形的四条边相等，对角线互相垂直；以及它们的判定定理：三个角是直角的四边形是矩形，对角线相等的平行四边形是矩形；四边相等的四边形是菱形，对角线互相垂直的平行四边形是菱形．正方形具有矩形和菱形的一切性质．

⑥探索并证明三角形中位线定理．

(5)圆

①理解圆、弧、弦、圆心角、圆周角的概念，了解等圆、等弧的概念：探索并了解点与圆的位置关系．

②探索圆周角与圆心角及其所对的弧的关系，了解并证明圆周角及其推论：圆周角的度数等于它所对弧上的圆心角度数的一半；直径所对的圆周角是直角；90°的圆周角所对的弦是直径；圆内接四边形的对角互补．

③知道三角形的内心和外心．

④了解直线和圆的位置关系，掌握切线的概念，探索切线与过切点的半径的关系，会用三角尺过圆上一点画圆的切线．

⑤会计算圆的弧长、扇形的面积．

(6)尺规作图

①能用尺规完成以下基本作图：作一条线段等于已知线段，作一个角等于已知角，作一个角的平分线；作一条线段的垂直平分线；过一点作已知直线的垂线．

②会利用基本作图作三角形：已知三边作三角形；已知两边及其夹角作三角形；已知两角及其夹边作三角形；已知底边和底边上的高作等腰三角形；已知一直角边和斜边作直角三角形．

③会利用基本作图完成：过不在同一直线上的三点作圆；会作三角形的外接圆、内切圆，作圆的内接正方形和正六边形．

④在尺规作图中，了解尺规作图的道理，保留作图痕迹，不要求写作法．

(7)定义、命题、定理

①通过具体实例，了解定义、命题、定理、推论的意义.②结合具体实例，会区分命题的条件和结论，了解原命题及其逆命题的概念．会识别两个互逆的命题，知道原命题成立其逆命题不一定成立．

③知道证明的意义和证明的必要性，知道证明要合乎逻辑，知道证明的过程中可以有不同的表达形式，会综合法证明的格式.④了解反例的作用，知道利用反例可以判断一个命题是错误的． ⑤通过实例体会反证法的含义．

2．图形与变换

(1)图形的轴对称

①通过具体实例认识轴对称，探索它的基本性质：成轴对称的两个图形中，对应点的连线被对称轴垂直平分．

②能画出简单平面图形关于给定对称轴的对称图形，③了解轴对称图形的概念：探索等腰三角形、矩形、菱形、正多边形、圆的轴对称性质．

④认识并欣赏自然界和现实生活中的轴对称图形．

(2)图形的旋转

①通过具体实例认识平面图形关于旋转中心的旋转，探索它的基本性质：一个图形和它经过旋转所得到的图形中，对应点到旋转中心的距离相等，两组对应点分别与旋转中心连线所成的角相等，②了解中心对称、中心对称图形的概念，探索它的基本性质：成中心对称的两个图形中，对应点的连线经过对称中心，且被对称中心平分，③探索线段、平行四边形、正多边形、圆的中心对称性质．

④认识并欣赏自然界和现实生活中的中心对称图形．

(3)图形的平移

①通过具体实例认识平移，探索它的基本性质：一个图形和它经过平移所得到的图形中，两组对应点的连线平行（或在同一条直线上）且相等．

②认识并欣赏平移在自然界和现实生活中的应用．

(4)图形的相似

①了解比例的性质、线段的比、成比例的线段；通过建筑、艺术上的实例了解黄金分割．

②通过具体实例认识图形的相似，了解相似多边形和相似比． ③掌握两条直线被一组平行线所截，所得的对应线段成比例.④了解相似三角形的性质定理：相似三角形对应线段的比等于相似比；面积比等于相似比的平方．

⑤了解两个三角形相似的判定定理：两角分别相等的两个三角形相似；两边成比例且夹角相等的两个三角形相似；三边对应成比例的两个三角形相似．

⑥了解图形的位似，知道利用位似将一个图形放大或缩小.⑦会用图形的相似解决一些简单的实际问题．

⑧利用相似的直角三角形，探索并认识锐角三角函数（sinA，cosA，tanA），知道30°、45°、60°角的三角函数值．

⑨会使用计算器由已知锐角求它的三角函数值，由已知三角函数值求它对应的锐角．

⑩能用锐角三角函数解直角三角形，能用相关知识解决一些简单的实际问题．

(5)图形的投影

①通过丰富的实例，了解中心投影和平行投影的概念．

②会画直棱柱、圆柱、圆锥、球的主视图、左视图、俯视图，会判断简单物体的三视图，能根据三视图描述简单的几何体．

③了解直棱柱、圆锥的侧面展开图，能根据展开图想象和制作立体模型.④通过实例，了解上述视图与展开图在现实生活中的应用．

3．图形与坐标

(1)坐标与图形位置

①结合实例进一步体会有序数对可以表示物体的位置．

②理解平面直角坐标系的有关概念，能画出直角坐标系；在给定的直角坐标系中，能根据坐标描出点的位置、由点的位置写出它的坐标.③在实际问题中，能建立适当的直角坐标系，描述物体的位置.④对给定的正方形，会选择适当的直角坐标系，写出它的顶点坐标，体会可以用坐标刻画一个简单图形．

⑤在平面上，能用方位角和距离刻画两个物体的相对位置．

(2)坐标与图形运动

①在直角坐标系中，以坐标轴为对称轴，能写出一个已知顶点坐标的多边形的对称图形的顶点坐标，并知道对应顶点坐标之间的关系．

②在直角坐标系中，能写出一个已知顶点坐标的多边形沿坐标轴方向平移后图形的顶点坐标，并知道对应顶点坐标之间的关系.③在直角坐标系中，探索并了解将一个多边形依次沿两个坐标轴方向平移后所得到的图形与原来的图形具有平移关系，体会图形顶点坐标的变化．

④在直角坐标系中，探索并了解将一个多边形的顶点坐标（有一个顶点为原点、有一条边在横坐标轴上）分别扩大或缩小相同倍数时所对应的图形与原图形是位似的.第三部分

统计与概率

1．抽样与数据分析

(1)经历收集、整理、描述和分析数据的活动，了解数据处理的过程；能用计算器处理较为复杂的数据．

(2)体会抽样的必要性，通过实例了解简单随机抽样．

(3)会制作扇形统计图，能用条形统计图、折线统计图、扇形统计图直观、有效地描述数据．

(4)理解平均数的意义，能计算中位数、众数、加权平均数，了解它们是数据集中趋势的描述．

(5)体会刻画数据离散程度的意义，会计算简单数据的方差．

(6)通过实例，了解频数和频数分布的意义，能画频数直方图，能利用频数直方图解释数据中蕴涵的信息．

(7)体会样本与总体的关系，知道可以通过样本平均数、样本方差推断总体平均数和总体方差．

(8)能解释统计结果，根据结果做出简单的判断和预测，并能进行交流．

(9)通过表格等感受随机现象的变化趋势．

2．事件的概率

(1)能通过列表、画树状图等方法列出简单随机事件所有可能的结果，以及指定事件发生的所有可能结果，了解事件的概率．

(2)知道大量的重复试验，可以用频率来估计概率．

六、考试方式和试卷结构

（一）考试方式

采用闭卷、笔答形式．

（二）试卷结构

1．由地级市组织命题的试卷，其结构由组织单位自行确定． 2．广东省教育考试院命制的试卷，结构如下：(1)考试时间为100分钟．全卷满分120分．

(2)试卷结构：选择题10道，共30分；填空题6道，共24分；解答题

（一）3道，共18分；解答题

（二）3道，共21分；解答题

（三）3道，共27分．五类合计25道题．

选择题为四选一型的单项选择题；填空题只要求直接填写结果．

解答题

（一）（二）包括：

计算题[在下列四种形式中任选：数值计算、代数式运算、解方程（组）、解不等式（组）]；

计算综合题[在下列四种形式中任选：方程（不等式）计算综合题、函数综合题、几何计算综合题、统计概率计算综合题]；

证明题（在下列两种形式中任选：几何证明、简单代数证明）；

简单应用题[包括实际应用和非实际应用．在下列三种形式中任选：方程（组）应用题、不等式应用题、解三角形应用题、函数应用题]；

作图题仅限尺规作图．

解答题

（三）包括： “代数综合题”“几何综合题”和“代数与几何综合题”，各1道．

解答题都应根据题目的要求，写出文字说明、演算步骤或推证过程．

(3)试卷分为试题和答题卡，分开印刷，试题不留答题位置，答案必须填涂或写在答题卡上．答题方式由各地级市确定并公布.高频考点：

1.实数的相关概念（相反数、绝对值、倒数、数轴）2.科学记数法；

3.平方根、算术平方根及立方根； 4.实数的大小比较；实数的运算； 5.整式、分式、二次根式的运算； 6.因式分解；

7.一元一次方程、二元一次方程组、分式方程、一元二次方程的解法及应用； 8.一元一次不等式的解法；

9.一次函数、反比例函数（解析式、交点坐标、面积）10.二次函数（解析式、顶点、交点、最值）11.全等三角形、相似三角形的判定方法； 12.等腰三角形、直角三角形的性质； 13.特殊角的三角函数值； 14.解直角三角形；

15.特殊四边形的性质与判定； 16.轴对称、中心对称的识别； 17.尺规作图；

18.与圆有关的定理和推论； 19.切线的性质与判定； 20.三角形的外接圆；

21.弧长与扇形的面积、阴影部分的面积；

22.统计平均数、众数、中位数、样本、总体、统计图表； 23.概率。

必须非常熟练的内容：

1.实数相关的概念（相反数、绝对值、倒数）2.平方差、完全平方公式；

3.各种方程（一元一次方程、二元一次方程组、一元二次方程、分式方程）的解法。4.分式的有关运算 5.因式分解的方法；

6.正比例、反比例、一次函数的表达式及二次函数的几种形式； 7.各种函数的性质；

8.平移、旋转、轴对称、中心对称、函数图像平移的坐标规律； 9.一次函数、二次函数的最大（小）值的求法；

10.各种特殊图形（等腰三角形、等边三角形、平行四边形、矩形、菱形、正方形）的性质与判定；

11.三角形的全等、相似的判定方法； 12.特殊角的三角函数值与锐角三角函数； 13.线段长度的求法；

14.圆的有关定义、性质及扇形、弧长的公式； 15.与圆有关的两种位置关系及判定方法； 16.面积的求法。

在考试过程中要注意的扣分点：

1.要求“精确到哪一位”没留意导致扣分，一般出现在科学记数法及解直角三角形的计算中。2.在解答题中不答题扣1分；

3.在设题中不带单位扣1分，常见在填空题、应用题或解直角三角形中。4.分式方程不检验扣1分，常见在解分式方程或用分式方程解应用题中。5.在解不等式组中漏求公共部分扣2分；

6.应用题中不同单位不转换，导致整道题没分。

7.不留意题目中的括号说明导致扣分，常见于对解的取舍与结果的小数位数有要求的题目。

在中考中易错地方： 1.科学记数法的数是负数时漏“－”号，如：7000710； 2.解方程去分母时漏乘某一项，如：13x1x去分母得：1x16； 263.去括号时不完全使用分配律，如：2(x1)2x1；

4.不等号方向什么时候应该改变什么时候不变混淆，2x6,得x3； 5.分式或整式的运算进行去分母的错误运算； 6.解一元二次方程xx0漏“x0”这个解； 7.完全平方公式如“[(x2)]”经常错中间的交叉项； 8.用“SSA”证明三角形全等；

22x119.一元二次方程的根错误表示为；

x2210.约分错误：2xx1x；

(x1)(x1)xx111.用三角函数解直角三角形用错公式； 12.“1”错认为是无理数，有理数包括整数与分数； 713.合并同类项的抄错、系数计算错误，符号错误；

14.因式分解与整式的乘法混淆，如：化简的结果为3x3y，写出3(xy)的形式。15.几何证明时根据图形自行添加需要证明才能得到的条件。

第五篇：考试大纲

附件:

证券业从业人员一般从业资格考试大纲

中国证券业协会 2014年11月

第一部分 证券市场基本法律法规

目 录

第一章 证券市场基本法律法规.........................................3 第一节 证券市场的法律法规体系...................................3 第二节 公司法...................................................3 第三节 证券法...................................................3 第四节 基金法...................................................4 第五节 期货交易管理条例.........................................4 第六节 证券公司监督管理条例.....................................4 第二章 证券从业人员管理.............................................5 第一节 从业资格.................................................5 第二节 执业行为.................................................5 第三章 证券公司业务规范.............................................6 第一节 证券经纪.................................................6 第二节 证券投资咨询.............................................6 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问...................6 第四节 证券承销与保荐...........................................6 第五节 证券自营.................................................7 第六节 证券资产管理.............................................7 第七节 其他业务.................................................7 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任...........................8 第一节 证券一级市场.............................................8 第二节 证券二级市场.............................................8

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节 证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交 易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

第四节 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。

第五节 期货交易管理条例

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。

第六节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司 为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

第二节 执业行为

掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；熟悉监管部门对证券发行 与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

第五节 证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规；了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握自营业务的禁止性行为；熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

第六节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求；掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求；了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。

了解资产管理合同应当包括的必备内容；掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求；掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式；熟悉合格投资者要求；熟悉关联交易的要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

第七节 其他业务

掌握融资融券业务管理的基本原则；了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；掌握融资融券业务合同的基本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；了解转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定。熟悉代销金融产品适当性原则；熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为；掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉中间介绍业务的监管要求。

熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

第二部分 金融市场基础知识

目 录

第一章 金融市场体系................................................10 第一节 全球金融体系............................................10 第二节 中国的金融体系..........................................10 第三节 中国多层次资本市场......................................10 第二章 证券市场主体................................................10 第一节 证券发行人..............................................11 第二节 证券投资者..............................................11 第三节 中介机构................................................11 第四节 自律性组织..............................................11 第五节 监管机构................................................12 第三章 股票市场....................................................12 第一节 股票....................................................12 第二节 股票发行................................................12 第三节 股票交易................................................13 第四章 债券市场....................................................13 第一节 债券....................................................13 第二节 债券的发行与承销........................................14 第三节 债券的交易..............................................14 第五章 证券投资基金与衍生工具......................................14 第一节 证券投资基金............................................15 第二节 衍生工具................................................15 第六章 金融风险管理................................................16 第一节 风险概述................................................16 第二节 风险管理................................................16

第一章 金融市场体系

第一节 全球金融体系

掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。

第二节 中国的金融体系

了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。

第三节 中国多层次资本市场

掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章 证券市场主体

第一节 证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节 证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节 中介机构

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。

熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第四节 自律性组织

掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。

了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟 悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

第五节 监管机构

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

第三章 股票市场

第一节 股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。

掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

了解我国股权分置改革的情况。

第二节 股票发行

熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。

第三节 股票交易

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。

熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。

第四章 债券市场

第一节 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

掌握中小企业私募债的定义和特征。

掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的 概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。

第二节 债券的发行与承销

掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

第三节 债券的交易

掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。

第五章 证券投资基金与衍生工具

第一节 证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我国私募基金的发展概况。

熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。

第二节 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。

了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；熟悉可交换债券与可转换债券的不同。

掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。

了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融 衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。

第六章 金融风险管理

第一节 风险概述

掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。

第二节 风险管理

掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；了解风险管理的发展趋势。