第一篇：3D打印材料创新研讨会
上海3D打印产业发展创新研讨会
会议议程
第一阶段 领导致辞
主持嘉宾： 孙正心（科促会副会长，十一届政协教科文卫体主任，原市科协党组书记、副主席）
13:30—13:35 主持人介绍与会领导、嘉宾
13:35—13:40 领导致辞： 王荣华（市十届政协副主席，科促会会长）13:40—13:45 领导致辞： 徐子瑛（上海市经济与信息化委员会副主任）
13:45—13:50 领导致辞： 市科委领导
13:50—13:55 领导致辞： 徐 彬（虹口区人民政府副区长）第二阶段 主题报告与科技对话 主持嘉宾： 王成涛教授，上海交通大学
13:55—14:20 主题报告： 3D打印的国内外现状及展望
（卢秉恒，中国工程院院士，西安交通大学教授，任快速制造国家工程研究中心主任）
14:20—14:40 嘉宾报告：上海3D打印材料需求及创新路径(吴玉道，上海材料研究所副所长)14:40—15:00 嘉宾报告：3D打印技术在航天产品中的应用（王联凤，上海航天设备制造总厂増材制造部主任）
/ 2 15:00 —15:20 嘉宾报告：3D打印技术助力传统产业技术创新（闵国全，上海3D打印技术创新中心主任）
15:20—15:40 嘉宾报告：上海市第九人民医院戴克农院士 15:40—16:00 嘉宾报告：3D打印的技术创新与商业模式创新（周清会，上海曼恒数字技术有限公司总经理）16:00—16:30 互动环节
16:30—16:30 主持人宣布研讨会结束，嘉宾有序退场
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第二篇：创新意识研讨会心得体会
小学数学创新意识培养研讨会心得体会
通过这次研讨会，我聆听了六节观摩课和六位名师的专题发言，亲身体验了在名师引领和各位同仁互助下的学习过程，进一步掌握了在课堂中如何培养小学生的创新意识，同时眼界也开阔了很多，思考问题也能站在更高的境界，许多疑问得以解决。不仅提高了业务素质，同时也深刻感到学习理论知识的重要性。通过观摩课与专题讲座，我从思想上又有了更深一层次的认识：作为一位数学教师，必须具有渊博的学科知识，熟练的操作技能，良好的思想品质，更应当掌握一些对小学生创新思想意识的培养。既不能脱离教学实际，又要为解决教学中的问题而进行研究。以下是我参加教师研讨会学习的几点体会：
一、思想认识得到了提高，灵魂得到了净化。
通过研讨学习，让我能以另一种思维去看待我们的教育工作，让我学到了更多提高自身素质和教育教学水平的方法和捷径。让我知道了怎样去定位、去思考、去摸索、去创新，以使我的课堂充满创新，让学生在课堂中真正说出自己的想法，获得必要的数学创新。真正的让每个学生都能多样的、持续的发展；培养学生的创新意识，发展学生的创新精神，在教学过程中，要优化学生的学习氛围，给学生更多的时间和空间，让学生自己去发现问题、研究问题并解决问题，从而培养学生的创新意识和创新精神。在会上徐大有老师曾说过，一个因循守旧的老师非常可怕，这样不但自己不能进步，而且也阻碍了学生的发展。因此今后我要在教材的研究上多下功夫，在新课程改革的带动下，转变教育思想，改变教学模式，实施主体性教学，有意识地培养学生的创新精神和创造能力，努力成为一名新型的研究型教师。
二、语言魅力无穷，时刻要注意
一名优秀的教师要具有语言魅力，作为一名数学教师，语言要做到严谨简练，并且要具有亲和力,对孩子要多表扬，多鼓励。六位老师语言很轻柔，很具有亲和力，她们的语言一直吸引着孩子的注意力，并且能够恰当及时的表扬孩子，同时他们的语言已经做到了严谨简练，这是我以后的教学中应时刻注意的一点。
三、同课异构，风采无限
在着六节观摩课中就有三节课是同一个课题---重叠问题，虽然课题一样，但她们都上出了自己的风格，从不同的情景导入，环节环环相扣，从易到难，重难点把握的比较好，尤其是在教学过程中都体现了创新精神，如无棣鲁北高新技术开发区实验学校的秦桂华老师她在上这节课时让学生运用两个圈在展示区展示，怎么样才能把重叠的人既表示在小交警的圈里又表示在小记者的圈里，在人名就给一次的情况下，学生经历了遇到困难---想办法---尝试解决---再遇难困难---再想办法---尝试解决的反复过程，最终找到了用韦恩图的方法。在这个过程中老师运用形象直观的两个圈，让学生拿着它动，比起原来在课堂上的画圆要好的多，这就是一个创新，值得我们学习。
四、做好课程改革的实践者。
实践课程改革的途径是课堂，课堂教学的更新，是对教师这个实践者的严峻考验。在课堂教学中，教师要给学生充分的思考、提问、讨论、探究的时间。学生读懂的问题，教师不需要讲解；学生似懂非懂的问题，教师要引导学生读书领悟，让学生分析；学生有问题可随时发问，有不同见解要随时发表；学生实在不懂的问题，教师要给予适当的点播，点评，指导或精湛的讲解。
教师要充分信任学生，相信学生完全有学习的能力。把机会交给学生。俯下身子看学生的生活，平等参与学生的研究。教师把探究的机会交给学生，学生就能充分展示自己学习的过程，教师也就可以自如地开展教学活动。这种方式的改变，将导致师生关系的改变，使教师长期以来的高高在上的“传道、授业、解惑”的地位发生变化，教师从“知识的权威”转变到“平等地参与学生的研究”，从“知识的传递者”转变成“学生科学探究的促进者、组织者和指导者”。教师要注重课堂实践和资源整合，要学会运用专家的教育智慧补己之短，要通过运用信息技术整合教育内容，推动教育教学的行为的变化。
五、作为教师要学会终身学习。
新时代、新知识、新课程都要求教师树立终身学习的目标，实现自身的可持续发展。学习不仅仅只学专业方面，要扩充到各个领域，不断的提升自身的修养和素质。首先必须树立终身学习的意识，把不断学习作为自身发展的源泉和动力。其次，教师应把学习贯彻在自己的教学实践中，将学习与实际教学结合起来，努力探索新的教育教学方法。通过总结经验，提高自身，向更完善的目标努力。注重与其他教师和专家的合作探讨，教师要秉承终身学习的教育理念，以适应教育改革的浪潮。
这次研讨，为我提供了一个学习的机会，从根本上改变了原先的传统学习模式，更给我们带来了新的学习观念、学习方式和教学理念，为我们今后的教学开辟了新天地。我要把汲取到的先进理念、思想运用到教学中去，让此次研讨的价值在教学中得到最大的体现。
第三篇：创新思想政治工作研讨会发言
我们要落实深入贯彻落实科学发展观，努力实现率先发展、和谐发展、科学发展，全面建设社会主义新农村，构建和谐社会。那么，今天小编为大家带来的是关于思想宣传的范文，希望对大家有所帮助!
【思想宣传范文】一
过去的二年，公司党委牢牢把握发展第一要务，紧贴企业经营实际，加强领导班子建设，不断增强贯彻“三个代表”的自觉性和坚定性，强化政治理论学习，努力改造主观世界，增强党性修养，改进工作作风，把思想政治工作创新作为贯彻十六大建党方针的重要任务，加强制度
建设，强化发展责任、激发工作热情，为企业经营发展提供强有力的组织保证和思想保证;以学习型企业创建和企业文化建设为载体，积极拓展新时期党务工作途径，转变思维观念，培育良好习惯，形成价值观体系，创新文化传播方式，不断提升企业的竞争能力、队伍素质和文化品质，增强了党组织的学习力、创新力、凝聚力和战斗力。
一、以培训工作为载体，提高思想政治工作的教育作用
1、创新学习方式，探索特色培训模式。公司结合岗位和人员实际，创新性地尝试“值班学习式”、“在线学习式”、“自学笔记式”、“模拟运行式”、“导学示范式”、“步步伴随式”、“问题研讨式”等七维学习方式，有效激发了员工的参培积极性，不仅促进了相关工作的顺利开展，而且提高了学习培训效果。如，利用局域网，建立开放的学习系统，实施了“领导在线学习”、“员工网上培训”、“网上交流”，既向员工全方位展示企业培训管理办法、内外培训资讯，学习图书、光盘等资源信息，又为员工搭建了自主学习、交流共享的平台。广大干部员工积极参与网上学习交流，并已成为大家必不可少的学习途径。2014年以来，公司运用七维培训方式，实施了“质量综合治理”、“精益生产与现场5s”、“干部经营管理素养能力”、“市场人员产品技术培训”、“职业道德与职业素养”、“工段长管理意识及能力”及“一线直产技术工人识图”等九大系列培训。在各项专题性培训中，公司始终将理念宣贯、方法导入、操作指导贯穿其中，将各种培训方式交叉运用，充分发挥了“学习培训”对各项工作的促进作用。同时注重开展群众性荐读好书活动，将《学习型企业100问》、《成功的源泉》、《把信送给加西亚》、《细节决定成败》、《自动自发》等好书推荐给职工，各单位纷纷建立员工读书室，不断为员工提供良好的读书条件。2014年，共实施239个培训项目，参培人员达8241人次，参培率100;2014年以来，开展各种群众性的小改小革、质量攻关、创新创效团队活动143项，为企业创效1100多万元。各种“工作学习化、学习工作化”的实践探索，有力地促进了员工素质能力的全面提高。
2、围绕市场，着力强化世界级意识。根据市场变化，公司党委持续深入宣传质量文化理念，强化员工的世界级品质品牌意识教育，使员工深刻理解“品质是企业的生命线”、“品牌是企业的形象和尊严”的含义，共同用“道道工序、件件零件合格”来保证产品可靠性和工作质量的提升。去年三季度以来，党委针对员工工作习惯粗放、世界级意识淡薄、管理革命意识模糊的现状，策划推出了《从任务型意识到质量型意识还有多远》、《夯实两个发展基础》、《从激情世界级到理性世界级》、《管理革命从“人人都是经营者”开始》、《谈遵循四个工作准则》的传播攻势，采取了《部长日记》、《管理人员手记》、《白描》、《声音》、《点将台》、《大家谈》等多种新颖的传播手法，将员工在品质素养、意识观念、行为习惯等方面的弊端充分暴露出来，用先进的思想理念教育职工，用世界级企业成功案例激励员工，用客观存在的弊端问题警示员工，从而切实给员工以深度震撼和影响，促使员工自觉实现意识转型、价值调整、行为跟进，适应了企业战略转型的新要求。
3、从养成良好习惯起步，强化干部学习意识。推行《干部学习交流共享制度》，在干部中建立个人学习制度，先后给干部订购了《学习型企业》、《第五项修炼》与《导读》、《执行力》、《学习型组织“金典”故事》、《管理从学习开始》、《从优秀走向卓越》、《职业经理人》、《财务素养》、《现化企业规范化管理》、《生产主管职业化训练》、《精益化生产》、《管理学》、《管理经济学》等学习书籍材料。实施干部学习笔记簿考核，倡导交流沟通、反思共享的工作学习模式，形成干部自觉学习、定期交流、反思不足、改进工作的良好习惯，每季度对干部学习笔记簿进行检查，对注重学习、学习效果较好的干部给予奖励，对放松学习及学习效果不佳的干部给予相应处罚。通过奖励16名干部，处罚14名干部，有效激发干部自觉学习的热情。2、提升境界，干部培训持续全年。党委始终将干伍素质提升看作整个人才工作的重中之重，年内对干部的培训与成长，倾注了更多的心血。一是重思维创新。重点加强新理念、新方法学习，先后给干部订购了《执行力》、《从优秀走向卓越》、《细节决定成败》、《没有任何借口》、《自动自发》等十余本学习书籍，举办了《经营战略与市场策略》、《成功经理人》、《精益化生产》等20多场专题讲座，全面向干部灌输新的经营、管理理念，促进干部思维意识的更新;二是重全过程学习管控，通过在线学习、厂部值班学习、导学示范、自学笔记考核等七种灵活有效的方式，为干部创造随时可以利用的学习机会，实现了工作中学习、学习中应用，不知不觉地学、点点滴滴提升的良性循环;三是重系统提升。党委经过精心策划，于5月份系统组织实施了一轮为期5个月，共计17个单项107个课
时的系统性培训计划，其中，既有全体干部的共修课程，又有五个类别干部的分系统特色课程，既有企业目标、流程、职能管理、精益生产、人力资源等管理理论的灌输，又有企业文化、职业要求、创新思维等意识修养的培育，还有会议技巧、客户服务、erp运行等技巧性能力的训练。全年持续推进的干部培训，由于策划到位、推进扎实、内容适用，使整个干伍思维、境界、能力、素养得到了一次全面提升，促进了企业战略决策的执行与落实
4、加大学习型组织创建力度，提升骨干的思想观念。在营造浓厚的学习氛围、推进学习交流共享方式、改善员工心智模式及确立“做世界级企业，铸世界级品质”新的发展定位的同时，结合创建理论，改善干部心智模式、提高思维创新能力。通过对全体中层干部进行了创建理论知识轮训，分期分批到江淮培训学习，并借助周坤老师、余世维教授关于先进理念、规范管理的讲座课程等方式，在各类学习、培训、会议、内部网上灌输新理念，完成了由“思想再造”到“管理再造”的过渡和提升。多年来，随着全新创建理念的导入，广大干部的心智模式大为改善，思想观念有了提高，自我反思、自我否定、自我超越、自我创新的意识明显增强，对企业发展战略的各项要求有了更加深刻的认识，也为创建工作的深化打下了雄厚的基础。
迎难而上，致力垫平全员能力低谷。一是“缺什么补什么”。党委全面依靠系统专项培训，解决群体性素质缺陷。年内针对企业相关群体当前最需要提升的素质缺陷，共推出了“质量综合治理”、“精益生产”、“泵车服务人员岗位培养”、“服务人员产品技术知识”、“一线技术工人三按能力”、“工段长管理素养与能力”、“出国服务后备人员(大吨位产品技术)知识”八个大的系列专项培训。每个专题培训均在40个学时以上，尤其在年底实施的“一线技术工人三按能力”培训中，工厂1300多名技能工人全部参加，从各工种课程、师资、试卷的组织，到各分厂人员的培训与考试，历时一个月圆满结束，使全厂员工按图纸、按工艺、按标准施工的能力得到普遍提升。二是“分梯队抓后备”。党委针对企业各系统工作要求不断提升，标准不断升级的实际，采取按层级分先后的原则实施人才培育，确保稀缺的培训资源更为合理投入使用。年内党委着手在四支人才队伍中依据能力、素养、知识结构等基础条件进行评价认定，逐步形成了每支人才队伍的三级梯队，使企业能够更有针对性地开展不同侧重的培训工作。而对于营销、管理以及关键工序等关键岗位，党委着重加强岗位后备人员的培训，其中对最为缺乏的后备营销人员则采取了长达数月、内容全面、层次较深的专业培训，全面传播产品知识、营销理论、合同法、财务票据、计算机应用等岗位必备知识，确保向市场一线输送过得硬的服务能手。三是“抓弱项不掉队”。年内，重点对转岗人员组织了军训、岗位基本知识及要求的知识培训，并组织了技能实习与评价，确保其拥有全新技能走上新的岗位。而对新进大学生、技校生，党委采取了从文化到世界观，从岗位基本要求到岗位实习锻炼全方位的培训，使他们更快融入企业，更快适应岗位。
二、以企业文化为载体，提高思想政治工作凝聚作用
1、以“世界级”高度为目标，全力建设企业现代文化
科学严谨规划，形成价值观体系。党委经过深入调研和广泛访谈，对企业发展历史过程中形成的主题精神和各时期重型员工的品格品质进行了整理、总结和归纳修订，并邀请学者、专家参与研究讨论，最终形成了全新的企业文化体系。印发了第一部《文化手册》，其中包括评述重型四个阶段历史的“之路”;“与时俱进、追求卓越”的企业精神，“诚信、共赢”的企业理念，“创名牌产品，做国际知名企业”的重型愿景，“不进则退、慢进也是退”的生存理念的价值体系，“自强、有为、鼎新、至善”的文化品质;以及“产业核心论”、“棋阵原理”等经营智慧，初步提出“鹰雁团队、目标只有一个”等十二条行为理念。
系统推进实施，促成全方位展现。在《文化手册》形成的基础上，党委全力推进企业文化在理念、行为、视觉识别方面的系统建设工作。党委加强文化传播基地建设，形成了企业荣誉室、企业发展规划模型、企业宣传画廊，并按照集团要求，组织进行企业ci规范设计;精心组织策划、制作完成了企业形象宣传片、投放央台、全国重点省份的产品广告片;组织设计制作了六十年宣传画册;目前又正在组织实施企业三大产品形象宣传片的制作工作，为企业进一步拓展国际、国内市场提供高水准、高品味的产品形象宣传，初步形成了企业文化多方面、全方位的系统建设。
2、以经营工作为中心，提升文化传播的实效性
强化概念传播，推陈出新。党委结合企业巩固市场领先地位，引领行业进步，参与国际竞争的需要，及时加大对外传播力度。2014年，在市、省、行业和国家媒体上发表稿件达140多篇，有效地影响了市场舆论向着更有利于企业的方向发展。在企业六十年厂庆系列活动、全面通过3c认证以及百吨级履带起重机、汽车起重机和全路面起重机的推出等重要事件中，精心策划，及时实施了立意高、创意新、品味浓的立体式全方位媒体宣传攻势，在国家、行业、地方主要媒体上，集中发表、发布新闻、广告和公告，引起了社会和行业各界的广泛关注和高度认同，直接、有力地支持了企业的市场拓展。另一方面，为充分展示了企业形象，扩大企业的知名度，在《人民日报》、《中国企业报》、《中国工业报》等各大媒体上组织了“革命驱动行业发展”、“向世界级企业冲击”等总经理专访和专题文章，有效地通过社会舆论向业内专家和用户灌输了“持续跨越式发展领跑行业”、“做世界级企业，铸世界级品质”、“产品创新让中国起重机实现质的飞跃”等全新市场概念，在深层次上稳固了企业的绝对优势地位，扩大了企业在行业内外的影响力。
灵活有效传播，强化文化品质。年内，党委将企业文化理念系统广泛应用到员工培训、宣传画册等对内对外的各种宣传教育工作之中，大力强化宣传阵地建设，推动了海虹报的扩版增量，在全厂新建了八个画廊，数十个宣传窗口，在生产现场悬挂了近百块理念宣传牌匾，在内部网上开辟了《企业文化》网页。同时，依据企业发展形势，组织了十余人的宣讲队伍，撰写出《奔跑的重型》、《重型的风格》等十余篇不同侧面、有吸引力、说服力的演讲稿，深入到工段中，机床旁，深入到普通职工中进行宣讲，受到了职工的欢迎，收到了很好的效果。在建厂六十周年之际，党委精心组织了“跨越新高度、开启新进程”三千员工象征长跑、“看沧桑巨变，话重型未来”文化传承、新品展示暨建厂六十周年庆典、“真诚回报社会慈善捐助等系列活动。将50年代参加工作、为重型发展做出突出贡献的第一代创业者代表请回企业，用老劳模、老职工的“艰苦奋斗、吃苦耐劳、忠诚奉献、勇于争先”的精神，教育已走上“二次创业”之路的新一代重型人。将支撑企业六十年持续发展的薪火传承下来，用历久弥新的重型文化，用与时俱进的创新精神和勇争一流的进取精神，用“致力企业发展，推动社会进步”的社会责任感来激励员工，为实现创伟业，铸百年目标而拼搏奉献。
在艰巨的思想教育工程中，企业宣传思想工作也得到历练提升，厂《海虹报》、广播站及各种宣传媒体自始至终保持强势，把握主流。党委宣传工作在深入宣传好各项决策，广泛报道各层面优秀事迹人物的同时，加大新闻评论的力度，《建什么功，立什么业》、《企业当前的两大矛盾与两大任务》、《要有大勇气面对新任务》等十多篇深度评论，揪住战略转型中各种思想行为矛盾，通过显化、剖析、争论，将矛盾与结论展现在全体员工面前，从深层次影响了员工的思想与观念，并且在与传统思维习惯的对抗中，实现了自身从传统宣传方式到现代传播影响方式的升级。
在三季度企业生产任务全面下调以后，党委针对员工在规模战期间，形成的种种粗放式工作习惯久久难以改变的现实，策划推出了《从任务型意识到质量型意识还有多远》的传播攻势，采取了《部长日记》、《管理人员手记》、《白描》、《声音》等多种新颖的传播手法，将当前员工在品质意识和传统工作习惯方式中的弊端全面展示出来，用员工身边的典型事例影响员工，用客观存在的事实引导员工自主认同结论，从而切实给员工以震撼、以影响、以改变，切实实现意识转型、价值调整，适应了企业战略转型的要求。
4、加强三个文化建设，增强企业向心力。一是培育的自省文化，形成沟通交流、问题反思的思维习惯。通过在分厂设立9个反思角，在职能部室推行工作问题周检讨制度，在经营管理人员中推行月总结反思交流制度，初步形成了“全员自省、全程反思”的自省文化氛围。各支部充分利用干部会、党员会、团队会进行多层次、多角度的问题反省。自省文化的推行，有力地改变了员工的旧有思维习惯，实现了员工心智模式从“归罪于外”到“自省于内”的有效转变，为企业发现深层次问题，解决复杂矛盾，创造了良好的文化氛围。二是培育团队文化，形成团队研讨、团结协作的工作习惯。党委致力营造开放的、谦虚的、坦诚的沟通合作环境，建立理解支持、尊重信任、团结和谐的合作关系，培育团队精神，树立协作意识，进而发挥团队作用，集合团队智慧，合力解决各类系统性问题。在党委开展的“四个一”活动中，各支部针对工作质量问题，跨工段跨部门组成了28个党员质量攻关团队，切磋研讨，两个月内解决了27个质量问题;针对企业创新要求，围绕技术、管理、质量、成本等问题，迅速组成264个项目团队攻关研讨，仅三个月时间，就形成了310个创新、创优项目成果。三是培育精业文化，形成注重细节、力求精准的职业习惯。公司不断深化质量细节文化建设，强化“产品就是人品，细节决定成败”的文化理念和“精细化管理”思想，确立“精准、精通、精湛”的职业标准，促使员工牢固树立“恪守标准，力求精准，致力精业”的职业习惯。
5、解决思想问题同解决实际问题相结合职工是企业发展的基本力量。党委通过各种方式关爱职工，提高职工的工作积极性。党群各级组织经常深入员工之中，及时了解掌握员工思想情绪和生活困难，坚持做耐心细致的思想工作，理顺情绪、化解矛盾，尽最大努力解决员工的实际困难，解除员工的后顾之忧。仅2014年就投入71150元为593多人次办理生活补助及看望慰问，投入99873万元用于员工防暑降温及爱心捐助。又组织营销人员家属以及中层干部、技术人员、优秀员工等家属两场新春团拜会，营造欢乐祥和氛围的同时送去了企业对职工家庭的关爱之情，振奋了职工精神。还新建了两座职工食堂，并为职工投保了数个医疗保险，较好地改善了职工的各项福利待遇，得到了广大员工的一致支持和拥护。
抓好重点难点，掌控问题多发点。党委重新组建了政研会，形成了三级职工思想动态调查反馈网络;每季度选定课题，组织支部开展调查研究工作，通过调查会、座谈会、网上交流、下发问卷等形式，充分了解广大员工在企业生产经营各阶段的所思所想，形成动态调查报告。而针对改制、提升产量、人才流动等特殊时期和工作，党委通过专题调研，随时掌握并明确工作重点、工作难点和问题多发点，适时开展有针对性、有实效性的思想政治工作。根据一线职工已长期拼搏奋战，部分职工显现“厌战”的苗头倾向，党委组织各支部，全面策划工作重点和实施形式、步骤，开展整体动员、疲劳岗位强度改善、“一对一”的家访谈心、困难帮扶等一系列工作，有效地稳定了职工队伍的情绪。
1、人品与细节，质量文化迅速深入人心。针对王书记一针见血地指出部分员工思维心智上存在的弊端和“抓细枝末节”的工作要求，党委在全厂开展了“产品就是人品，细节决定成败”的质量文化教育，并制定下发了《质量文化宣传册》，将企业内外因细节掌控不到位而产生的重大质量损失案例整理成册，下发给每名员工，全力倡导“精细化管理、精细化操作”的要求。新质量文化理念的提出，与员工身边的实际联系紧密，迅速得到了大家的认同，“关注细节、提升品质、赢得用户、维护尊严”的共识迅速形成，为企业品质战的顺利推进，提供了良好的文化基础。质量文化的建设成功，既是企业文化的又一次发展，也是“与时俱进，追求卓越”的企业精神，“做世界级企业，铸世界级品质”发展愿景的一次落实、落地。
2、礼仪与道德，行为文化得到全面普及。在质量文化建设的基础上，党委继续推进文化落地。五月，集团员工礼仪道德规范正式出台，党委将其作为进一步雕琢企业文化、提升员工素质的有利时机，组织了由团委牵头、各部门配合的推进项目组，推动了一轮声势浩大的宣贯攻势。企业进一步整编形成员工礼仪道德宣传折页，下发到每名青年，以团员青年为主体，推动新礼仪规范的落实。设计了专题教材，聘请了院校礼仪专业讲师为全体干部和青年骨干授课，使“忠诚信用、文明守法、敬业爱岗、团结协作”的道德标准与“大方、规范、现代、严谨”的礼仪准则印入员工的脑海深处，体现在员工的行动上，通过对员工外在行为的转化，进一步影响和改善企业的文化基础。
3、意识与素养，职业文化夯实发展基础。随着企业发展与文化建设工作的双双推进，企业干部职工职业道德与职业素养缺失的现实，越发成为明显的制约因素。党委针对干部中职业信念不坚定、职业激情消退、职业作风浮燥，管理意识落后、学习动能不足、创新欲望减损的现象，以及企业职工中存在的职业理想缺失、职业责任淡漠、职业技能偏低、职业行为失范的问题，开展了深入的分析调研。并根据集团《礼仪道德规范》，结合企业发展实际，细化研究形成了“诚实守信、承担尽责、严谨细致、尊重和谐”的职业道德与职业素养规范要求。为使新的职业标准要求落实在全员的行动上，切实起到唤醒员工现代化、职业化意识的目标，党委组织了专门小组，形成了职业理想、职业技能和职业作风三部分内容组成的员工职业道德与职业素养培训教材，确定了大纲、教材、教案，并印发了人手一册的宣传册。
在此基础上，党委以贴近员工心理、注重影响意识为原则，分普通工人和工段长以上干部两个层次，实施了口耳相传、分级传播的全厂性的培训。党委将对全员的职业要求，贯穿在几十个吸引人的小故事中，既使职工受到启蒙性的震撼，又对员工产生深度持久的影响，较好地将员工的职业意识、职业准则，提升和统一到企业的发展要求上来，实现了企业文化的又一次创新与渗透。
三、以企业宣传为载体，提高思想政治工作激励作用
1、抓好目标愿景，激励工作热情。党委坚持舆论先行，高举百亿元目标的大旗，用振奋人心的目标凝聚人、激励人，全力激发员工的自豪感、责任感、使命感和创业热情。党委在实施名牌战略、机构扁平化、全员竞聘、工资改革、绩效考核及末位淘汰等重点工作中，及时将新思路、新理念、新举措，形成学习材料，有计划、有步骤地组织宣传贯彻，有力地把握住全体员工的思想脉搏，较好地将全员力量统一到企业的发展要务上来。
突破传统，深化比学赶帮超。党委突破传统的“七·一创先争优”评比表彰活动形式，精心设计“技艺精湛型”、“学科带头型”、“无私奉献型”、“科学管理型”、“开拓进取型”等优秀党员标准，以及“学习力、创新力、战斗力强”优秀支部标准，开展党员之间、支部之间的比、学、赶、帮、超，树立新的学习典型，明确新的学习方向，切实营造了“党员立足岗位、发挥先进性”、“支部务实创新、发挥堡垒战斗作用”的良好氛围。下半年，党委积极响应集团六项重要工作部署，在积极推进工厂内部“比学赶帮超”活动的基础上，按照集团王书记的倡导要求，周密策划，精心组织，与工程厂开展了有深度、有比对、有反思、有学习、有合作的新一轮比学赶帮超活动，通过相互交流、密切合作、共同提高，促进了双方综合管理水平共同提升，达到了集团比学赶帮超活动的深化和升华要求。
3、兴衰，我的责任，主题教育确保员工平稳渡过调控期。宏观调控的信号虽然在去年年中就开始从中央发出，但工程起重机过热的市场一直不见减缓。直到今年五月，各项调控举措强势出台后，从社会上传来的种种信息，开始引起全体员工的猜测与恐惧，企业稳定与发展面临一次严峻挑战。面对种种纷繁的信息和极易走向混乱的局面，厂党委不等不靠，自主分析谋划，主动走上思想矛盾的最前沿，组织实施了“兴衰，我的责任”主题教育要。首先，加大形势教育力度，广泛收集市场、经济、政策信息，全面向职工介绍真实状况，使全员明确市场逆转已不可避免，企业又面对着一个决定能否永续经营的历史关口，使每名职工警醒，树立正确的危机意识;其次，加大思想引导，全面分析宏观调控控制增量，竞争升级中的机遇，引导职工充分认识到市场今后积极而深远的发展，看清企业必须抓住的更多机会;最后，党委及时推出中心组决策，在全厂提出了全面树立科学发展观，“统一思想，应对调控，抓住机遇，谋求发展”的要求，将企业一系列战略应对决策细致、详尽地向员工进行宣传，向员工分析近几年企业快速发展在品牌、能力、技术等各个方面形成的核心优势和抗风险能力。最终确保全员在紧张适度、头脑清醒、态度积极、信心不减的状态下平稳渡过宏观调控、市场逆转的初期。
3、选树典型，激发全员比学赶超热情。党委注重运用“典型引路”、“标杆管理”等方法，不断用先进个人和优秀团队的感人事迹来引导人、感召人，注意在实际工作中、在广大员工身边，发现典型、培养典型、树立典型，激发广大干部员工和团队的比学赶超热情。在技术中心副主任闫丽娟荣获“全国劳动模范”之际，党委及时以闫丽娟、毕可顺等劳动模范和先进人物为标杆，在全体员工中开展了“学习劳模、争当先进”系列宣传教育活动。底盘支部邀请闫丽娟同志到现场与职工零距离对话，使员工深切感受全国劳模的敬业精神和工作热情;总装支部以市劳模孟献群同志为榜样，开展“学劳模、讲奉献、互比互学争先进”活动，引导员工在工作技能、产品质量等方面相互超越;钢结构支部开展“近学闫丽娟，远学邓建军，争做知识型、技能型员工”的“六比六看”活动，组织员工对分厂技术、管理、质量等问题进行调研分析，并提出针对性合理化建议34项，完成团队研讨攻关25项，获得小改小革成果64项。
四、以制度保障为载体，增强思想政治工作的塑造作用
1、调研体系形成，全面、细致、及时把握各群体的思想变化。年内党委加大思想调研的系统性与专业性提升，不断推进调研工作的广度与深度，围绕形势变化、舆论热点、职工思想动态、党员思想状况、干部思想状况开展调研，并不定期实施文化底蕴弊端、青工思想认识等调研项目。每项调研均采用访谈式、问卷式、座谈式等多种方式，不仅形成了强有力的调研监控网络，也初步形成了各项工作始于调研的工作模式习惯。
广泛深入地调研，及时准确的预测，以及科学有效的对策，使党委始终把握住全厂各层次人员的思想变化。如在年初开展的企业文化调研中，党委组织了不同系统、不同层面的访谈会，形成了员工心智模式十大弊端的认定结论和文化形成发展的六点深度分析，对企业文化有了更深层次的把握。而在宏观调控信号渐强之时，党委通过专项调研，得出了月产量迅速下调的情况下，员工思想可能出现的波动、企业凝聚力可能产生的变化，以及对收入下降的承受度和工作紧张状态消失后的需求变化等数项极具价值的预测判断，为企业应对宏观调控，实施决策调整，维护和谐稳定局面提供了有价值的信息。在各项深入全面调研的基础上，党委得以清晰把握各层面人员思想动态，及时采取了“柔性管理改进”、“建功立业竞赛”、“危机信念教育”、“职业要求教育”等一系列针对性的应对措施，引导全员坚定发展信心，合力干好工作，促进了企业经营工作的顺利推进。
1、规范运作，专业水准明显提升。党委从制度建设入手，规范党务工作流程，完成一级流程3个，二级流程18个，梳理筛选党委工作制度文本30多项，新建党建工作制度12项，初步形成程序清晰、流程合理、制度规范的党务工作运作模式。同时，强化基层支部对党建工作流程制度、办法的执行考核，细化考核办法，将支部班子建设、思想作风建设、组织制度建设、党风廉政建设、宣传教育工作、群团工作、培训工作和企业文化建设等内容纳入考核范围，实行月度考核、季度评价，从根本上保证了企业党务工作运作的规范性、执行的可控性和实施的有效性。
2、明确先进性要求，凸显党员新形象。根据党员先进性标准，党委在充分调研分析的基础上，制定了《党员岗位先进性评价办法》，实施月度考评、季度分析、评价，每月对党员“党性修养与道德素养、党性原则与遵章守纪、思想教育与文化传播、工作作风与奉献精神、学习培训与传授技能、参与竞赛与技能争先、计划执行与岗位绩效、技术创新与管理创新、工作质量与服务质量”等10项内容，分别进行自评、小组与支部评价，并与月度岗位绩效工资挂钩。每季党支部、党委分别进行党员先进性状况调研分析，形成调研分析报告，并向党小组、党员逐一反馈;每年在月度考评、季度分析的基础上，结合党员民主评议、工作绩效评价等情况进行综合评价，并与评先表彰相结合。
3、人才培养机制初步健全。在加强员工职业化教育培训的基础上，制订了《关键技术工种带头人及后备人员培养使用办法》、《技术学科带头人及业务骨干培养使用办法》、《营销管理人才选拔培养使用办法》等相关制度，规范了四支人才成长途径，从机制上激励和保证了骨干人才的努力方向。对企业关键岗位人员进行了测试评价，建立了优秀人才库及后备人才库，初步形成符合企业战略发展和价值实现要求的职业化人才梯队和培养机制办法。
4、抓好重点难点，掌控问题多发点。党委重新组建了政研会，形成了三级职工思想动态调查反馈网络;每季度选定课题，组织支部开展调查研究工作，通过调查会、座谈会、网上交流、下发问卷等形式，充分了解广大员工在企业生产经营各阶段的所思所想，形成动态调查报告。而针对改制、提升产量、人才流动等特殊时期和工作，党委通过专题调研，随时掌握并明确工作重点、工作难点和问题多发点，适时开展有针对性、有实效性的思想政治工作。根据一线职工已长期拼搏奋战，部分职工显现“厌战”的苗头倾向，党委组织各支部，全面策划工作重点和实施形式、步骤，开展整体动员、疲劳岗位强度改善、“一对一”的家访谈心、困难帮扶等一系列工作，有效地稳定了职工队伍的情绪。
【思想宣传范文】二
当前，企业的思想政治工作正面临新形势的挑战，增强思想政治工作的针对性、实效性，不断提高思想政治工作的吸引力和感染力，是思想政治工作适应时代需求、把握客观规律的必然要求。本文通过分析企业的思想政治工作对促进和谐企业建设的重要意义，结合实际就如何在新形势下创新企业思想工作的思路提出一些建议。
一、思想政治工作对创建和谐企业的重要性
1、创新工作是适应新形势发展的必然要求
受国际金融危机和甲型h1n1流感的影响，旅游行业遇到了前所未有的冲击。面对萧条的旅游市场，企业职工各种思想矛盾、心理压力和思想问题逐步涌现出来，加上当前职工工资收入问题成为社会舆论关注的焦点，矛盾更加突出。这无疑给政工人员开展思想政治工作增加了难度。因此，在构建和谐企业的实践活动中，首先要求我们必须从观念上理请工作思路。第一：要依法治企。作为国有北京公交巴士旅游客运有限公司，要积极探索实践市场化经营之路，按照科学、合理、高效的原则，建立适应企业经营管理的?四个机制?。具体的说，就是以资产回报为原则自负盈亏的经营机制、以效益为原则的分配机制、以能进能出为原则的劳动用工机制、以管理人员能上能下为原则的聘任机制。第二：?四个机制，即要充分体现市场经济的运行规则，又要体现‘以人为本’的现代企业经营管理理念，这二者要做到和谐统一。只有处理好这些相互关系，才能达到和谐的目的。?所以。我们必须把坚持?以人为本?的服务理念与思想政治工作的科学发展观两者有机的联系起来。以构建和谐企业为契机，不断推进思想政治工作创新发展。
2、创新工作是企业文化建设的必然选择
如何进行正确的思想政治工作既带来了机遇，又带来了挑战。和谐企业创建为今后企业如何开展思想政治工作尤为重要，鉴于当前的旅游市场经营的状况，给企业的思想政治工作既带来了机遇，又带来了挑战。和谐企业创建为今后企业如何开展思想政治工作指明了方向。
现阶段，我国旅游事业取得了很大发展，但旅游客运市场面临的矛盾和问题仍相当突出。市民旅游出行遇到的一些问题仍需要得到很好的解决。因此，我们必须深化企业内部改革创新，提升广大职工的思想政治和业务水平，树立以人为本，文明服务的司乘关系，实现旅游客运市场的和谐发展。
二、企业思想政治工作出现的问题
1、价值观的转变影响企业职工对自身价值的评价
在市场经营环境下，大多数行业的经营目标是实现企业利润的最大化，各行各业按劳取酬得到了进一步的体现，不同行业之间的职工收入差距不断扩大;而旅游客运司机工作的紧张程度、风险程度，与一般企业的司机员相比都很高。特别是当今，与同行业的司机员在同等条件下的待遇并没有得到合理的体现，司机员的心理有失衡。一些技术好、有一技之长而收入待遇又没有得到预期体现的司机员出现了跳槽现象。思想政治工作遇到了前所未有的难题，传统的方法作用不大，这时仅靠简单的思想工作难以发挥有效的作用。
2、企业成本支出市场化与职工收入保障性要求的矛盾
近几年，随着国际国内原油原材料价格的攀升，企业经营成本不断提高，旅游客运市场行业内的竞争愈演愈烈。旅游客流交通出行方式的多样化，直接影响企业的业务下降，但是国有旅游客运公司又必须保证北京旅游客运市场的基本运行。司机员的劳动付出不能得到他
们期望的回报，对司机员的思想状况必然产生一定的影响。其主要原因是企业成本支出市场化与职工收入保障性要求之间的深层次矛盾。
3、网络时代思想政治工作需要加强
当前企业的各级管理者都十分重视业务人才的培养，但对思想政治工作者的培养相对显得较弱。企业的思想政治工作者都是身兼大量的专业技术工作，他们很难挤出大量时间和精力专门从事人的思想政治工作。尤其是知识更新速度急需加快。网络是一个开放的空间，网上信息复杂多样，即有大量进步、健康、有益的信息，也有不少反动、迷信、黄色的内容，同时，网络行为具有隐蔽性，难以进行监督，对于一些个人意志相对薄弱的职工，容易在网上出现过激行为。网络的快速发展，打破了思想政治工作原有的格局，使舆论导向在一定程度上出现真空、失控，给新时期职工思想政治工作带来难度。因此，要消除网络这种高科技给职工带来的不利影响，就要求思想政治工作者具备较高的素质。但在目前，很多思想政治工作者的网络知识、网络技术还是比较缺乏的，他们中的很多人不懂网络、不会电脑。以本公司为例，经初步调查，公司内部有近80%的思想政治工作者没有受过系统的信息教育，这与新时期思想政治工作从业人员的要求是不相称，导致思想政治工作陷入被动，使得在网上开展思想政治工作的效果大打折扣，我们的思想政治工作者面临着?守土有责?的严峻考验。
思想教育流程逐渐复杂。传统的思想政治教育主要通过集中宣讲、个别谈心，以及报纸、广播、电视等大众媒体来进行，这些方式的一个重要特点就是可控性，教育者可以通过精心筛选，有意识地选择合适的材料向教育对象集中地、持续地、高强度地传播信息，促使教育对象的意识形态发生转变。然而网络的迅速发展使信息的传播逐步脱离了国家、企业、政治、领导等权威的控制，传播的部分信息与思想政治工作者所宣传灌输的信息可能不同，甚至截然相反，不免引
起职工思想上的疑惑以至混乱，正是由于网络信息不可控性，使思想政治教育的过程趋于复杂化。再有，网络的发展对思想政治教育方法也提出了更高的要求，传统的思想政治教育方法主要依靠?一张嘴、一支笔、一个本?，依靠面对面直接灌输，但网络的出现使教育者与受教育者之间出现了第三方，更多的思想政治教育方式变成了间接方式。如何转变思想政治教育观念，转变传统思维方法、工作方式，成为网络时代思想政治教育迫切需要解决的问题。
三、为创建和谐企业，思想政治工作的创新
1、努力建立适应创建和谐企业要求的新机制
在社会主义市场经济条件下必须创新思想政治工作的新机制。要依据新形势新任务的需求，进一步改革，理顺健全思想政治工作体系，形成党政工团齐抓共管的立体组织领导网络。要完善和落实思想政治工作目标责任制，要建立必要的研究分析制度，健全管理监督约束机制，对思想政治工作的考核评价要和市场经济管理评价同等看待，摆到同样重要的地位;使思想政治工作的评价能用公正合理的量化指标来考核检查，从而逐步做到合理、科学、完善。企业通过评价体系的建立，对思想政治工作有一个科学评价和准确把握，能够充分发挥思想政治工作在社会文明建设中的作用。
2、充分认识做好企业思想政治工作的重要性
在市场经济日益发展的今天，思想政治工作越来越呈现出它的重要性，当企业与企业，人与人之间竞争日趋激烈，交流日益频繁的时候，人们的思想观念、价值取向、道德准则和职业行为走向都发生了很大变化。做好思想政治工作是贯彻党的路线方针政策的必然要求，是企业发展的必然要求，是创造和谐社会、实现社会稳定的必然要求。胡锦涛总书记在党的十七大报告中提出要建设社会主义核心价值体系，增强社会主义意识形态的吸引力和凝聚力，就是要依靠广大的思
想政治工作者、党的各级干部不断在社会各领域不懈地做出努力才能逐步实现。
3、用改革的手段从本源上促进和加强思想政治工作
针对思想政治工作产生问题的根源在哪里，就要从哪里下手。比如因收入分配不公产生的思想问题，必须要从根源上解决分配不公问题;因体制和机制上的原因产生的问题，仅靠说服教育是远远不能解决问题的，要从根本上解决带有普遍性的思想问题，必须要从改革入手，彻底解决问题的根源所在。所以思想政治工作不是某个单位或某个部门的工作，而是各个单位、每个人所面临的共同的问题。加大改革力度，促进结构和体制的根本转变是每个思想政治工作者面临的共同问题。当企业面临经营危机时，要生存、要发展必须走改革创新之路。
4、建立一支高素质的思想政治工作队伍适应和谐企业的发展思想政治工作队伍的稳定，是做好思想政治工作的一个重要前提条件。现在许多企业的思想政治工作人才匮乏，行政领导忙于业务和经营管理，思想政治工作缺少引导力、凝聚力、向心力，激励机制不能很好地发挥作用。这就要求在新形势下更要注重思想政治工作人才的发现和培养，要着眼于市场经济体制的需求，从实际出发，按照权利、义务和责任相统一，管资产和管人管事相结合的原则，采取?双向进入，交叉任职?的模式，保证企业思想政治工作的有效开展，从机制上保证建设一支高素质的思想政治工作队伍，这是做好新时期思想政治工作的基本保障。在这方面应该注意总结一整套的思想政治工作制度的经验，向先进的企业学习，从而有力地保障思想政治工作的有效开展。
5、创新网络时代的思想政治工作
江泽民同志曾指出：?信息技术特别是信息网络技术的发展为我们开展思想政治工作提供了现代化手段，拓展了思想政治工作的空间和渠道。要重视和充分运用信息网络技术，使思想政治工作提高实效性，扩大覆盖面，增强影响力。?江泽民同志的讲话深刻阐述了网络思想政治工作的重要性和必要性，也为我们做好网络思想政治工作指明方向。因此，我们必须紧跟网络信息的发展步伐，增强创新意识，使网络思想政治工作在改革和创新中不断加强。
努力增强网上思想政治工作的吸引力。创新是思想政治工作的灵魂，只有勇于探索、不断创新，思想政治工作才能更具活力。因此，我们应积极利用信息网络技术，将传统的?灌输?，方法转变为?吸引?和?参与?的方法。利用信息网络技术丰富的表现力，以图文并貌、影、音、光、色等多种现代化手段，用职工喜闻乐见的文风，化抽象为具体、化枯燥为情趣、化不解为理解，实现抽象理论形象化，深奥的道理通俗化。与此同时，要增强与职工之间互动交流，通过设立?职工信箱?、?畅通论坛?等形式，解答职工在生产、生活、学习中存在的疑问，通过开设?旅游职工生活?、?热点问题讨论?等栏目，与广大职工共同探讨理想信念，并就公司焦点问题、热点问题各抒己见、展开辩论，达到明辨是非、提高认识的目的，有效提高网上思想政治工作的吸引力。为此，所有思想政治工作者必须对网络时代的思想政治工作的特点和规律有一个完整、正确的认识，充分认识思想政治工作与网络有机融合的紧迫性，解放思想、开拓进取、调整思维、拓宽视野，牢牢掌握网络思想政治教育的主动权，从而达到引导人、教育人、鼓舞人、塑造人的思想政治工作的目的。
第四篇：研讨会致辞
在全省流通领域商品质量监管
专题研讨会上的致辞
（2012年4月25日）
尊敬的国家工商总局消保局李军副局长，尊敬的熊教授、陈局长、王处长，各位领导、各位朋友： 大家好！今天，我们非常高兴地迎来了全省流通领域商品质量监管专题研讨会在我市召开。首先，请允许我代表阳光工商系统全体干部职工向出席今天会议的各位领导、专家、各位来宾表示热烈的欢迎！
流通领域商品质量，与广大群众生活和产业发展息息相关，对于满足消费需要，拉动消费内需，扩大生产和促进经济协调发展意义重大。近年来，我们阳光工商系统按照总局、省局的工作部署，切实强化依法行政理念，正确处理商品质量监管与保障市场消费安全、维护社会和谐稳定的关系，把有效保护消费者权益和保障消费安全作为检验流通领域商品质量监管工作成效的重要标准。在监管实践中，我们注重了规范化运作，制定并实施《流通领域商品质量不合格案件处罚规范》《流通领域商品质量监测抽样台帐与材料规范》等多项工作规范，切实规范基层一线的监管执法行为；注重了常态化巡查，将监管任
1务落实到网格，实行责任到人、管理到户，切实加强巡查监管、定期监测和案件查办，并抓好自律制度建设、台账管理等基础性工作；注重了分类化监管，抓住阳光市作为社会管理创新试点城市的契机，大力推行经营主体信用分类监管，被市纪委赋予企业信用体系建设“主力军”的重任，并被确定为阳光市社会诚信体系建设的联系点；注重了社会化联动，加强与质监、卫生、烟草、盐务、农林等相关职能部门的通力协作，邀请新闻媒体、消费者代表参加商品监测和专项执法活动，在全市初步形成了流通领域商品监管工作的社会合力。
各位领导、各位来宾，流通领域商品质量监管工作是工商部门执法为民、造福一方的重要职责。今天，省局在阳光市组织召开专题研讨会，有利于推动全省流通领域商品质量监管工作的专题研讨和实践创新，必将为流通领域商品质量监管工作提供不竭动力。我们阳光工商局将认真学习和借鉴此次会议形成的各项成果，并在实践中加以应用，为流通领域商品质量监管工作注入新的活力。同时，在全市系统大兴创新创优之风，鼓励大胆探索、实践创新，善于发掘一线形成的新经验新做法，及时总结提炼，适时交流推广。
最后，衷心地祝愿本次研讨会取得圆满成功！祝各位领导、各位来宾在阳光生活愉快！
谢谢大家！
第五篇：证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会
证券公司创新发展研讨会会议材料
关于推进证券公司
改革开放、创新发展的思路与措施
（征求意见稿）
一、行业现状
（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。证券公司创新发展研讨会会议材料
2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。
（二）制度建设。证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。
（三）创新实践。证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。进入规范发展阶段后，又相继推出了直接投资、融资融券等新业务，并以证券业协会、证券交易所等自律组织为平台，采取专业评价等手段，相继推出了报价回购、约定购回、现金管理等新业务新产品。2011年，证监会出台
证券公司创新发展研讨会会议材料
了《证券公司业务（产品）创新指引》，支持证券公司的创新活动。在产品与业务创新上，遵循市场有需求、公司有能力、法律无障碍、风险可控制、监管有措施、客户权益有保障、发生事故能妥善处理的原则，先试点，后推开，成熟一个推出一个，为进一步推动行业创新积累了一定的经验。
（四）开放进程。自2001年加入WTO始，我国证券业对外开放有序推进。从境外证券类机构设立驻华代表处到参股设立合资证券公司，再到境内证券公司到境外设立分支机构；从实施合格境外机构投资者（QFII）制度到合格境内机构投资者（QDII）制度，再到人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点；从内地与港澳《更紧密经贸关系安排》（CEPA）到《两岸经济合作框架协议》（ECFA），再到CEPA补充协议和ECFA后续商谈；从认真履行WTO对外开放承诺到主动实施证券业自主开放的政策措施，我国证券业走过了一条渐进式的开放道路，国际化水平逐步提高，初步形成了兼顾多边最惠国待遇和双边互惠安排的对外开放格局。目前，我国有境外证券类机构驻华代表处124家，合资证券公司13家，合资证券投资咨询公司1家；同时，有20家境内证券公司在香港设立了子公司。我国证券业对外开放政策取得积极成效，并经受了国际金融危机的考验，维护了资本市场平稳运行和国家金融安全。
（五）经营状况。综合治理和规范发展阶段，行业深刻 证券公司创新发展研讨会会议材料
吸取经验教训，集中精力和资源健全内控机制，加强信息技术系统建设，显著提升内部管理和风险防控能力，经受住了股市大幅度波动和国际金融危机的严峻考验，传统业务持续发展，创新业务陆续平稳推出，市场中介功能和作用逐步扩大，经营业绩和财务状况总体良好。截至2011年底，行业整体连续6年盈利，109家公司总资产1.65万亿元，净资产6240亿元，净资本4643亿元,分别是综合治理初的5.45倍，8.81倍和10.98倍。证券营业部5000余家，从业人员26万人,分别是综合治理前的1.7倍和6倍。
（六）突出问题。当前行业存在的突出问题是，证券公司在服务实体经济转型升级和改革发展、满足企业和居民多元化的投融资需求等方面的专业服务能力不足，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，不可替代的核心竞争力尚未完全形成。去年以来市场低迷，证券公司传统业务盈利水平大幅下滑，而银行、信托的理财业务和投资银行业务快速增长，证券公司专业服务能力不足、不能适应市场需求及时有效推出新产品新服务的问题充分暴露。造成证券公司专业服务能力不足的原因主要有四方面：
一是受国际国内大形势的影响，各方对证券公司业务和产品创新很谨慎。2008年金融危机爆发后，国际上对金融创新过度的问题进行深入反思，并系统推进金融监管制度改革；国内股票市场大幅波动，证券公司将主要精力放在了风
证券公司创新发展研讨会会议材料
险控制上。在此情况下，对已经研究论证多年的新业务新产品都放慢了推出进度，更难以顾及其他业务和产品创新。
二是受行业发展阶段所限，证券公司经营机制不活、创新能力有限、创新动力不足，综合治理之后行政监管主要是推动证券公司强化管理、夯实基础，进行内部管理创新，当时缺乏加快业务与产品创新的基本条件。
三是证券行业身处公开市场，直接面对投资者，行业敏感度强，矛盾易发多发，社会关注度高，对证券公司经营管理和创新发展中出现的问题容忍度低，解决手段可选择余地小，客观上对行业应对外部冲击的能力要求较高。
四是受市场深度、广度制约，证券公司业务与产品创新的空间有限。证券公司与证券市场相生相伴、相互依赖，许多新业务新产品的推出需要市场的结构、层次、交易品种和交易规模与之相匹配，证券公司难以单兵突进。
（七）基本判断。目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期，但也是证券公司面临压力和挑战最大的时期之一；随着多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债券、金融期货等方面的改革创新深入开展，市场的广度和深度正在拓展。综合判断，进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经成熟，行业进入创新发展为主导阶段的基本条件已经具备。
二、基本目标 证券公司创新发展研讨会会议材料
（一）主要依据。“十二五”规划和年初召开的全国金融工作会议对做好新时期的金融工作提出了新的要求。全国金融工作会议提出：要坚持金融服务实体经济的本质要求，坚持市场配置资源的改革导向，坚持创新与监管相协调的发展理念，坚持把防范化解风险作为金融工作生命线，坚持自主渐进安全共赢的开放方针。围绕“五个坚持”，证监会党委提出要研究资本市场面临的若干根本性问题，包括如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、三农和创新创业活动，如何在证券期货监管工作中体现和维护广大人民群众的根本利益。“五个坚持”和“三个如何”为确立证券公司改革开放、创新发展的基本目标指明了方向。
（二）基本目标。证券公司改革开放、创新发展的基本目标是，以防范化解风险为基础，以保护投资者合法权益为出发点，以提高证券公司服务资本市场和实体经济的能力为目的，以提升行业核心竞争力为手段，坚持市场化、国际化、法治化的改革方向，加快多层次资本市场体系建设和证券公司对内对外开放进程，不断增强证券公司的资本市场中介功能和服务水平，实现证券行业与经济社会和谐共进可持续发展。
1、增强证券公司中介功能和服务实体经济的能力。按照证券公司资本市场中介的属性，确立证券公司作为市场主
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体的应有地位和功能。强化证券公司的自治权利，放开证券公司设立内部组织架构的限制，允许证券公司根据各自业务发展战略和客户服务的需要自主确定内部组织体系及其组织类型，允许证券公司依法自行决定分支机构的业务范围、经营方式，提供金融服务。支持证券公司集团化经营，允许证券公司全资拥有或控股基金管理公司，整合公募和私募平台，统筹规划和开拓客户理财业务。支持证券公司积极探索和完善境内外母子公司的管理体制，整合内外联动的业务运作和产品创新平台，发挥协同效应。持续培育证券公司不可替代的核心竞争力，支持不同规模、不同条件的证券公司有序竞争、差异化发展，鼓励有条件的证券公司发展成为有国际竞争力的一流投行。在巩固提升证券公司传统业务功能的基础上，培育和加强证券公司的市场组织功能，放开中介、代理业务限制，充分发挥证券公司在服务实体经济发展、推动经济发展方式转变、加快结构调整和产业升级、落实创新型国家战略和为投资者进行财富管理等方面的重要作用。
2、切实保护投资者合法权益。证券公司改革开放、创新发展必须立足于保护投资者的合法权益。对改革开放、创新发展过程中采取的各种措施、方法，都必须以是否能有效增进和保护投资者合法权益为判断和检验标准。证券公司投资者保护工作的好坏不仅关系投资者的切身利益，也直接影响证券公司诚信、行业形象和市场及社会稳定。证券公司及 证券公司创新发展研讨会会议材料
其从业人员应牢牢树立维护投资者合法权益的服务理念，监管安排和公司内部合规制度、考核机制都要与投资者保护相一致，以维护投资者合法权益为导向。要坚持投资者适当性制度，证券公司及其从业人员为投资者提供产品或服务时应遵循分类分级管理原则，将合适的产品或服务以合适的方式提供给合适的投资者，培育投资者价值投资、长期投资和理性投资理念。要支持证券公司增强产品创设和营销功能，切实为投资者提供诚信专业的、个性化的财富管理产品和风险管理工具，把投资者保护工作落到实处。
3、形成自主渐进、安全共赢的开放格局。国际金融危机以来，欧美主要金融机构侧重于应对危机和调整业务模式，监管压力上升，市场信誉和竞争力下降，我国证券业国际化面临历史性机遇。但是，我国证券业对外开放还存在着诸多问题：
一是证券业对外开放水平偏低，“引进来”的先进管理经验和成效低于预期，“走出去”开展跨境业务尚处在起步阶段，不能满足我国融入全球经贸体系、企业境外投资和经营对金融服务的需求；
二是我国本土证券公司发展历史短，总体规模小，管理精细化程度不高，经营机制不灵活，创新能力不足，竞争力与国际大型投资银行相比差距很大；
三是我国银行、证券、保险业对外开放的起点格局、空
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间范围和实施进程存在差异，大型跨国金融机构同时进入我国不同金融领域，对“分业经营”的本土金融机构造成不公平竞争，对“分业监管”的我国金融监管机构实施有效监管带来挑战。
我国银行业等其他行业对外开放的经验证明，越是主动开放和高度竞争的行业，越有可能培育和造就一批具有国际竞争力的企业。证券业对外开放有利于促进证券公司更新经营理念，引进先进管理、产品开发研究和风险控制等技术，推动金融创新和行业竞争，提高证券业服务效率和水平，更好地发挥资本市场服务实体经济和社会发展的功能。因此，应继续坚持“以我为主、循序渐进、安全可控、竞争合作、互利共赢”的原则，保持对外开放政策的渐进性、连续性、前瞻性，根据我国金融业对外开放的总体规划和安排，从我国资本市场和证券公司发展的实际需要出发，结合多边、双边经贸谈判进程，逐步、持续提高证券业对外开放水平。在缩短合资证券公司申请扩大业务范围经营年限的基础上，择机放开合资证券公司与投行业务直接相关、服务于个人高端客户和机构客户的研发、销售等业务范围，逐步提高外资参股证券公司的持股比例，稳妥开展对外扩大开放的探索和试点工作。在对外开放的过程中，应加大对本土证券公司“走出去”的政策扶持力度，协调推进“引进来”与“走出去”，支持鼓励证券公司稳步开展跨境业务和国际化经营。证券公司创新发展研讨会会议材料
同时，综合考虑对外开放进程和安排，协调有序地推进证券公司对内开放。以更加积极的态度对待国内其他金融机构与证券公司在同步、对等开放的原则下相互持股的试点，在目前“分业经营、分业监管”的总体格局下，支持符合条件的证券公司与国内其他金融机构以控股、参股方式探索综合经营，努力形成内外资公司公平竞争的局面。
4、树立创新与监管相协调的发展理念，改革监管制度，为证券公司创新发展留足制度空间。监管必须能包容、推动行业创新，但创新活动不能侵蚀、损害监管的有效性。监管制度安排事关行业改革开放、创新发展的总体架构，应在坚持风控、合规两项基本监管制度有效性的基础上，按市场化方向改革现行监管制度，实现行政监管、行业自律和公司自治的归位尽责，有机互动。按照减少事前审批、强化事中检查和事后问责的原则，对法定审批项目进行动态评估，凡是公司自治、行业自律和事后监管能够解决问题的，均适时予以取消；一时不能取消的，尽量采取简易程序审批；规范事前报备项目的管理机制，清理取消不利于创新发展的“软措施”、“窗口指导”，为行业自律和证券公司自主创新腾出足够空间。监管手段改革应确保监管部门在必要环节能及时、充分掌握证券公司信息，监测证券公司风险；但同时应减少对证券公司业务过细的监管规定，对适宜证券公司自主的事项尽量不采取行政监管和自律措施，对适宜行业统一规范的事项
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尽可能由自律组织制定自律规则和业务指引，以提高证券公司自主自治、市场应变和创新能力。
5、加强行业社会形象建设。证券行业社会形象建设关系社会和谐，也影响行业自身发展。应着力引导行业树立诚实守信、依法合规、关心国家、热爱人民、扶贫济困、绿色环保的正确理念，摈弃脱离社会、推卸责任、炫耀财富的观念和行为，充分发挥行业在促进社会和谐、国家统一、民族团结和经济社会建设中的积极作用，督导行业认真贯彻落实国家各项方针、政策和相关部署，积极履行社会责任。应加强证券行业专业人才队伍建设和从业人员思想建设、文化建设、职业道德建设，进一步提高行业整体素质，充分发挥专业精神和专业优势，服务人民，回馈社会。应培育行业担当精神，改善行业社会形象，实现证券行业与社会的共同协调发展。
三、近期措施
（一）提高证券公司理财类产品创新能力。支持证券公司以维护和强化资本市场中介属性为基点，以客户需求为导向，积极开展理财产品创新活动。在坚持信息真实披露、风险充分揭示、投资者适当性、客户资产第三方托管等基本要求的同时，扩大投资范围、允许产品分级、降低投资门槛、减少相关限制：对大集合产品，投资范围放到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等；对小集合产品，投资范 证券公司创新发展研讨会会议材料
围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产品、经金融监管机构审批或备案的金融产品等；对定向和专项理财，允许投资者与证券公司自愿协商，合同约定投资范围；允许资产管理参与融资融券交易，将其持有的股票作为融券标的证券借给证券金融公司。将现金管理产品的投资范围从银行存款放宽到各类风险较低、流动性较强的债券。同时，重新评估各类产品的投资者适当性安排，合理设计投资门槛，引导证券公司高度重视和积极挖掘个人高端客户和机构客户的投资理财需求。机构部已会同证券业协会向全行业征求了资产管理试行办法及配套规则的修改意见，目前正在抓紧进行修改。
（二）加快新业务新产品创新进程。证监会已报请国务院审改办取消集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内集合资产管理计划的审批采取简易程序。创新过程中，对简单业务和产品不搞评审和试点；对比较复杂、风险较高的业务和产品，必须进行评审和试点的，尽量缩短评审和试点期限；适当加快试点扩大周期，试点成功的及时转入常规；已转入常规的业务、产品，尽量依靠自律、内控机制，依法必须审批的，简化手续，提高审批效率。在对一般性业务或产品实行事后备案制的同时，对风险特征复杂的结构性产品仍应采取事前备案制或审批制。加大对有利于提高证券公司服务能力、在行业内具有较大推广价值的业
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务和产品创新的激励力度。年底前再次修改证券公司产品和业务创新指引。
（三）放宽业务范围和投资方式限制。在科学调控杠杆率的前提下，逐步扩大证券自营投资品种范围，直至允许投资所有场内场外证券类金融产品；支持证券公司开展市值管理等各类中介服务；放宽报价回购、约定购回和融资融券业务限制，扩大三项业务的市场覆盖面；允许具备条件的证券公司依法投资金融期货、商品期货、黄金现货及其他非证券类金融产品。在完善净资本规则和落实“隔离墙”制度的基础上，对证券公司依法设立直投子公司、并购基金管理子公司、另类投资子公司等非证券业务子公司及其开展相关业务进一步放开限制。目前，机构部已着手修改有关规则，并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。
（四）扩大证券公司代销金融产品范围。充分发挥证券公司柜台销售功能，允许证券公司代销经国家有关部门或者授权机构批准、备案发行的各类金融产品，为证券公司探索客户财富管理等业务创造条件。目前，机构部正在制定《证券公司代销金融产品暂行规定》。
（五）支持跨境业务发展。支持我国证券公司及其境外子公司、境内合资证券公司为中国企业跨境发行上市、并购重组提供有关中介服务；加快研究制定境外公司到境内发行 证券公司创新发展研讨会会议材料
股票和人民币债券的有关办法和规则，明确由境内证券公司从事保荐和承销业务；增加QFII、RQFII和QDII的额度，允许多种方式使用该额度，并简化审批流程，加快推出跨境双向挂牌上市的ETF产品；允许证券公司开展专项QDII经纪业务、以自有资金、专项理财基金或直投基金进行跨境投资。在CEPA和ECFA框架内，积极支持跨境业务在两岸三地资本市场先行先试，为行业进一步开放积累经验。抓紧研究制定相关业务规定，形成有利于跨境业务发展的政策规则体系。
（六）推动营业部组织创新。允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围，放开设立营业网点的主体资格限制（取消经营业绩要求）和地域限制（取消“饱和区”、“非饱和区”等区域划分，由公司自主选点），以风险资本准备调控营业网点设立的规模和速度；逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证投资者教育到位和客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户，以减轻设立网点的压力；允许证券公司在符合规定的最低标准基础上自主决定IT技术配置和营业部技术框架，以降低经营成本。目前，机构部正在修订营业网点监管规定和相关经纪业务监管要求，证券业协会正在制定证券公司客户账户自律规范、修改证券营业部信息技术标准。
（七）鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法
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定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排；同时，积极推动证券公司市场化并购重组，对以行业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准（借壳上市的审慎性监管标准不变）。取消后，证券公司申请IPO上市，机构部仅对合规状况和风控指标达标情况出具监管意见，由发行审核部门依法审核。
（八）鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。在场外市场发展过程中，培育证券公司柜台交易业务，拓展证券公司托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能，满足非上市公司融资以及为专业投资机构提供后台管理支持的需要。结合场外市场发展和中小微企业私募债券试点，探索做市商制度。支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场，允许证券公司将个性化产品通过OTC市场销售给合格投资者。根据证监会的统一安排，证券业协会正在制定中小微企业私募债券承销业务试点办法，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取今年上半年开始试点。
（九）改革证券公司风险控制指标体系。借鉴国际金融改革最新做法，从我国市场和行业的实际出发，调整完善净资本构成和计算标准。增加风险覆盖率和杠杆比率等指标，完善逆周期调节机制，适时灵活地调整有关风控指标和风险 证券公司创新发展研讨会会议材料
准备计算比例，在有效控制风险的前提下进一步放大行业业务规模空间、提高公司自有资金使用效率。机构部已会同证券业协会征求了全行业的意见，并正在修订《证券公司风险控制指标管理办法》。
（十）探索长效激励机制。为支持证券公司吸引和留住高端人才，增强创新发展的动力和能力，应对行业对内对外开放压力，在《证券法》相关条款修改之前，允许证券公司管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份，并探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。
（十一）积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。进一步加强从业人员管理，完善证券公司及从业人员从事业务的适当性管理要求，强化证券公司及其从业人员的社会责任意识；建立证券纠纷调解机制；持续开展投资者教育；加强行业形象宣传，组织行业参与扶贫解困等社会公益活动，为证券公司营造宽松和谐的发展环境。机构部、证券业协会已开始组织修订证券从业人员管理办法和证券公司高级管理人员管理办法，证券业协会已建立证券纠纷调解中心并制定了相关业务规则，正在制定证券公司投资者适当性指引。由证券业协会发起组织会员自愿设立中国证券业公益基金会，支持行业开展投资者教育、证券纠纷调解、行业扶贫等公益活动和形象宣传。
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此外，为配合发行体制改革和上市公司并购重组制度改革，证券业协会已经与发行部、上市部就保荐与承销业务、询价行为、保荐机构、保荐代表人、新上市公司独立第三方风险评估、财务顾问分道制等工作进行了具体对接、安排，有关规则制定和宣传工作将按证监会的统一部署付诸实施。
为引导行业交流创新经验，探讨创新重点，凝聚创新共识，鼓舞创新士气，营造创新氛围，机构部、证券业协会要通过多种行之有效的形式，为监管部门与行业、社会对话提供平台。同时，证券业协会拟联合沪深交易所、中登公司等行业自律组织于5月上旬在北京召开证券公司创新发展研讨会。
四、实施原则
（一）统筹兼顾、稳中求进。证券公司改革开放与创新发展的措施多、涉及面广，有些还比较敏感。在推进过程中，需要综合考虑各种因素，要特别重视保护投资者合法权益，统筹安排、有机衔接好监管退、自律进与弱事前、强事后等各项工作，兼顾创新发展与合规风控，先易后难、先急后缓，分步实施。在行业普遍关心、条件相对成熟、环境限制相对较少、有利于增强证券公司中介服务功能且证监会能自主办理的领域，率先予以突破。要兼顾大中小证券公司的不同情况，促进东中西部证券公司共同发展。
（二）协调配合、分工落实。证券公司改革开放与创新 证券公司创新发展研讨会会议材料
发展的各项措施，涉及系统内很多单位和部门的职责，需要各有关单位和部门按照职责分工，加强协调配合，共同抓好落实。其中一些措施，还涉及到其他政府部门、监管机构以及立法机关，需要加强沟通，寻求理解支持，取得协作配合。建议成立会领导牵头、系统内有关部门和单位参加的推进证券公司改革开放和创新发展小组，负责整体协调和指导有关工作。
（三）尊重企业、鼓励首创。证券公司发展战略、业务范围、创新能力和创新需求不尽相同，应支持行业差异化发展，尊重证券公司的自主定位。要保护行业的创新积极性，以积极开放的姿态对待行业的各类创意和新思路，鼓励并帮助公司将创新愿望转化为配套可行的创新方案，允许有可操作性的产品或业务创新方案先行先试。证券公司产品或业务创新涉及商业机密的，应予保护。但对不涉及商业机密、对行业有普遍意义的新业务新产品，在试点成功的基础上，及时放开。
（四）及时评估、务实推进。证券公司改革开放与创新发展的各项措施实施条件和需要做的准备工作不尽相同，要区别情况，选择有利时机推出。我国资本市场还是以散户为主的市场，因此各项改革创新措施推出后应高度重视其可能给广大散户投资者带来的影响，监管部门和有关单位必须密切跟踪、及时研判，出现问题时应快速应对；实施过程中要
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注重客观评估和分析，实事求是地加以改进完善；必要时，应适时暂缓或叫停。
五、几个关系
（一）要妥善处理行业发展与外部环境的关系。要协调相关部门，在融资渠道、市场准入、税收政策等方面给予证券公司支持，为证券公司创造更多的业务发展机会。应争取取消证券公司进入银行间市场进行同业拆借的障碍，允许更多证券公司进入银行间市场开展债券主承销业务，开展凭证式国债销售，放宽证券公司开展银行间市场衍生品业务的资格限制。应允许证券公司进入外汇市场和黄金市场，推动有关部门取消入市限制。应拓宽证券公司融资渠道，给予证券公司一般借款人地位，允许证券公司从事支付业务。应鼓励和引导社保基金、养老基金、企业年金等机构投资者充分运用资本市场。应协商减轻证券公司的税收负担，解决经纪人税收问题，避免重复征税。
（二）要妥善处理行业开放与保护的关系。国际经验表明，在主要新兴市场中，渐进式对外开放利大于弊。开放是大势所趋，不可逆转；保护是阶段性的手段，不能过度。适度保护有助于幼稚行业的培育和成长，但只有开放才能促进行业做大做强和实现更高水平的发展。目前，我国证券业集中度不高，证券公司规模不大，因此对外开放的程度应与行 证券公司创新发展研讨会会议材料
业的承受能力相适应。在对外开放时，可以根据行业承受力逐步提高外资在合资证券公司的持股比例，适时不断扩大其业务范围。同时，应支持境内证券公司在亚太地区周边市场、欧美发达市场和主要新兴市场设点布局，量力而行，务求实效，逐步培育和形成与我国经济实力和资本市场规模相匹配、具有中国特色和国际竞争力的一流投行。
在对内开放过程中，应充分考虑现行体制的影响，应当通过放松管制和拓展发展空间等方式让证券公司做优做强做大，平衡金融业发展格局。涉及证券公司股权对内开放问题时，当前应遵循下列原则：一是与现行分业经营、分业监管的体制相匹配；二是坚持“一参一控”政策；三是国内其他金融机构与证券公司股权应同步、对等开放；四是继续按试点起步、个案报批的原则报国务院批准；五是如银行、保险、信托控股证券公司，应对控股公司同类业务进行整合，避免同业竞争。
（三）要妥善处理创新发展和风控合规的关系。风控合规与创新发展是伴随证券行业持续成长壮大的“两个轮子”，缺一不可。创新发展不能产生普遍性违法违规，也不能出现系统性风险。监管中一定要守住两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。应处理好风控合规与创新发展的关系，在守住底线
证券公司创新发展研讨会会议材料 的基础上不断扩大发展空间。
（四）要妥善处理行政监管、行业自律和公司自治的关系。在市场机制能够发挥作用、自律组织能够自律管理或者事后监管能够解决问题的地方，监管机构“往后退”，自律组织“向前进”。在此过程中，做好退进衔接，制定自律管理的标准和流程，提高透明度。监管机构做好事中监测分析、事后监督检查，发现问题及时纠正或叫停。对授权派出机构的审核事项和事前备案事项，应尽可能统一监管标准，避免监管套利，条件具备的，也要及时予以取消。要强化证券公司法人责任，明确分支机构以法人管理为主线，妥善处理法人管理与属地监管的关系。
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