蓝海股权交易中心挂牌材料清单

第一篇：蓝海股权交易中心挂牌材料清单

蓝海股权交易中心挂牌材料清单

一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件

1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请；

2、股东（大）会、董事会决议。

二、公司股权挂牌交易说明书

1、股权挂牌交易说明书。

三、公司关于股权挂牌交易的文件

1、公司章程；

2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件;

3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书；

4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份；

6、股东名册及身份证明；

7、董监高名单及其持股情况；

8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表；

9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。

四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件

1、尽职调查报告；

2、推荐人自律情况说明；

3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明；

五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件

1、审计报告及财务报表；

2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。

六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件

1、法律意见书

2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。

七、其他

注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。

审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。

第二篇：青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则(补充规定)

青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则（补充规定）

（试行）

第一章 总 则

第一条 为规范符合条件的拟挂牌公司通过自荐形式进入青岛蓝海股权交易中心有限责任公司（以下简称“本中心”）进行股权挂牌交易业务（以下简称“挂牌业务”），明确挂牌公司、辅导机构及相关各方职责，根据《青岛蓝海股权交易中心管理办法（试行）》、《青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。

第二条 拟挂牌公司以自荐方式在本中心挂牌，必须选择证券公司或其分支机构作为财务顾问机构或投资咨询顾问机构进行辅导，双方签订财务顾问或投资咨询顾问协议。同时聘请本中心专业服务机构会员为其挂牌提供有关专业服务。第三条 财务顾问机构或投资咨询顾问机构应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对申请自荐挂牌的拟挂牌公司进行专业辅导，联合会计师事务所、律师事务所等专业服务机构协助企业制作自荐挂牌申请材料并向本中心报送。

第四条 本中心对企业报送的申请文件进行审核，审核同意后将有关文件报送监管机构备案。

第二章 挂牌条件

第五条 公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：

（一）依法设立且存续满一个会计（符合国家产业政策的可适当放宽）；

（二）主营业务明确，具备持续经营能力；

（三）股权清晰，治理结构健全；

（四）股东（大）会通过申请挂牌的决议，同意公司到本中心挂牌、登记存管并接受监管，承诺履行信息披露义务。财务指标要求：

最近一年营业收入不少于1000万元（互联网、软件和信息技术等新兴行业可适当放宽）；实缴注册资本不少于500万元。

第六条 在条件成熟时，本中心可以根据实际情况对挂牌公司进行分类管理。

第三章 业务人员设置

第七条 财务顾问机构或投资咨询顾问机构应当建立健全辅导工作的内部控制体系和辅导工作指引，严格控制风险，提高企业辅导业务整体质量。

第八条 财务顾问机构或投资咨询顾问机构应针对每家拟挂牌公司成立专门项目小组，负责企业挂牌辅导，协助企业制作申请文件（备案材料）等。第九条 项目小组应由财务顾问机构或投资咨询顾问机构内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。项目小组成员分工负责拟辅导的拟挂牌公司财务、法律和行业等事项的调查工作。

第十条 财务顾问机构或投资咨询顾问机构应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）辅导挂牌项目。

第十一条 参与挂牌业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所须指派专人负责该项工作。第十二条 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与挂牌业务。第十三条 持有拟挂牌公司股权、在拟挂牌公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该拟挂牌公司挂牌业务。

第四章 申请文件的报送与审核

第十四条 企业经在财务顾问机构或投资咨询顾问机构辅导下向本中心报送如下申请文件：

（一）拟挂牌公司进入本中心挂牌转让的申请；

（二）股权挂牌交易说明书；

（三）拟挂牌公司与财务顾问机构或投资咨询顾问机构签订的辅导挂牌协议；

（四）拟挂牌公司股东（大）会、董事会有关进入本中心挂牌的决议及股东（大）会授权董事会处理有关事宜的决议；

（五）经具有本中心专业服务机构会员资格的会计师事务所审计的最近两个会计及最近一期的财务报告（成立不满两个会计的可提交最近一个会计及最近一期的财务报告）；

（六）经具有本中心专业服务机构会员资格的律师事务所出具的关于本次挂牌的法律意见书；

（七）财务顾问机构或投资咨询顾问机构自律情况说明；

（八）拟挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员对于相关备案文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任的承诺；

（九）拟挂牌公司融资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件（如有融资计划）；

（十）本中心要求的其他文件。

第十五条 挂牌说明书应当至少包含以下内容：

（一）拟挂牌公司声明、风险揭示与重大事项提示；

（二）拟挂牌公司基本情况与股权结构；

（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员；

（四）拟挂牌公司主营业务和核心竞争力情况；

（五）股权挂牌与锁定期限安排；

（六）辅导与备案情况；

（七）拟挂牌公司业务发展目标及其风险因素；

（八）拟挂牌公司的公司治理情况；

（九）拟挂牌公司财务会计信息；

（十）信息披露的具体内容和方式；

（十一）拟挂牌公司融资方案（如有融资计划）；

（十二）拟挂牌公司融资用途说明（如有融资计划）；

（十三）拟挂牌公司盈利预测审核报告，盈利预测期间为融资完成当年及下一个会计（如有融资计划）。

第十六条 本中心收到企业自荐挂牌材料后，同意受理的，在5个工作日内出具受理函。申请文件一经受理，未经本中心同意不得增加、撤回或更换。第十七条 本中心对包括但不限于下列事项进行审核：

（一）申请文件是否齐备；

（二）拟挂牌公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；

（三）拟挂牌公司是否符合基本挂牌条件；

（四）中心要求的其他事项。

第十八条 本中心对其审核同意的挂牌申请，自受理之日起20个工作日内将有关文件报送监管机构备案。

第五章 股权登记托管

第十九条 拟挂牌公司在取得本中心出具的同意其挂牌的通知后，向本中心申请股份简称及代码。本中心在2个工作日内核定拟挂牌公司的简称及分配代码。第二十条 拟挂牌公司应在核定简称及分配代码后的2个工作日内与本中心签订登记、挂牌等协议书，办理全部股权的集中登记托管。

第二十一条 拟挂牌公司办理股权登记托管的，须向本中心提供如下材料：

（一）拟挂牌公司股权登记托管申请表；

（二）法定代表人授权委托书；

（三）自然人股东股权登记名册（包括电子文本）；

（四）法人股东股权登记名册（包括电子文本）；

（五）股东（大）会关于同意公司股权登记的决议；

（六）董事会关于同意挂牌公司股权登记的决议；

（七）营业执照和组织机构代码证复印件；

（八）拟挂牌公司章程；

（九）工商部门股东数量及股东持股数量（比例）的查询单；

（十）全体股东按《挂牌公司股东开户资料》提供完整、准确的开户资料。经本中心核对无误后，向拟挂牌公司下发股份或股权登记托管确认书。

第六章 申请办理挂牌

第二十二条 股权登记完成后，本中心在2个工作日内向拟挂牌公司出具挂牌通知书。拟挂牌公司须在接到挂牌通知书的20个工作日内进场挂牌。

第二十三条 拟挂牌公司最迟于挂牌日前5个工作日，在本中心指定网站上发布挂牌公告文件，包括：

（一）股份挂牌说明书；

（二）公司章程；

（三）审计报告；

（四）法律意见书。

第七章 违规处理

第二十四条 挂牌公司及其董事、监事和高级管理人员，违反本规则、股权挂牌交易说明书约定、本中心其他相关规定或者其所作出的承诺的，本中心可以采取约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止为其提供股权交易服务等措施。第二十五条 辅导机构、有关专业服务机构违反本规则规定的，本中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；

（六）取消会员资格。

第二十六条 辅导机构会员、有关专业服务机构的相关工作人员违反本规则规定的，本中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入从业人员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停其从事相关业务的资格；

（六）认定其不适合任职；

（七）责令所在机构给予处分。

第八章 附则

第二十七条 本规则由青岛蓝海股权交易中心负责解释和修订。第二十八条 本规则经青岛市金融工作办公室备案后实施。

第三篇：前海股权交易中心挂牌流程

前海股权交易中心挂牌流程

(一)拟挂牌公司召开董事会和股东大会就挂牌事项作出决议；

(二)拟挂牌公司与场内主办机构签订挂牌推荐服务协议，并聘用前海股权交易中心认定的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构提供相关专业服务；

(三)针对挂牌公司，前海股权交易中心认定的会计师事务所进行独立审计并出具审计报告、律师事务所进行独立调查并出具法律意见书、主办机构进行尽职调查并形成以下文件：

(1)尽职调查报告；

(2)企业挂牌说明书；

(3)调查工作底稿。

(四)主办机构向前海股权交易中心提交柜台市场挂牌交易申请文件，包括：

(1)企业挂牌说明书；

(2)董事会、股东大会关于在前海股权交易中心挂牌进行股份交易的决议；

(3)股份公司与场内主办机构签订的挂牌推荐服务协议；

(4)审计意见及经审计的财务报告；

(5)法律意见书；

(6)尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件；

(7)主办机构及申请挂牌公司关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺函等。

(五)前海股权交易中心审核委员会核准，并报深圳市人民政府金融发展服务办公室备案；

(六)拟挂牌公司向前海股权交易中你校内申请股份简称和代码，并与前海股权交易中心签订挂牌协议书，办理股份登记托管；

(七)挂牌前三日，拟挂牌公司在前海股权交易中心指定网站披露：《企业挂牌说明书》、《公司章程》、《审计报告》、《法律意见书》；主办机构在前海股权交易中心指定网站发布拟挂牌公司挂牌公告；

(八)股份公司挂牌交易。

第四篇：深圳前海股权交易中心挂牌条件及流程

企业在前海股权交易中心挂牌应具备哪些条件？

（非上市企业存续期满一年，并且需满足以下四项条件中一项即可）1．最近12个月的净利润累计不少于300万元。

2．最近12个月的营业收入累计不少于2000万元；或最近24个月营业收入累计不少于2000万元，且增长率不少于30%。

3．净资产不少于1000万元，且最近12个月的营业收入不少于500万元。

4．最近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。企业挂牌的主要流程有哪些？

1．企业登录本中心网站注册界面，获取企业的用户名和密码。

2．企业凭户名和密码登录本中心网站，根据网站提示提交电子版申请文件，并填报需展示的企业信息。

3．网上提交的申请文件通过本中心校验并收到本中心通知后，企业报送全套书面申请文件。

4．书面申请文件通过本中心校验后，本中心与企业签署《企业挂牌服务协议》。

5．签署《企业挂牌服务协议》后，本中心确定挂牌企业的代码，安排企业挂牌展示，为其提供信息展示服务。

第五篇：贵州股权金融资产交易中心挂牌协议

贵州股权金融资产交易中心挂牌协议

甲 方：贵州股权金融资产交易中心有限公司 法定代表人：

住 所：贵阳市高新区长岭南路31号国家数字内容产业园

乙 方： 法定代表人： 住 所：

第一条

甲方是贵州股权金融资产交易中心（以下简称“股交中心”）的运营管理机构，负责组织和监督挂牌公司的股权转让及相关活动，实行自律管理。乙方是依法存续的有限公司/有限责任公司/股份公司/股份有限公司等，申请其在股交中心挂牌。乙方已向甲方提交了挂牌申请及相关文件，并取得了甲方同意挂牌的审查意见。

第二条 为规范乙方股权在股交中心挂牌行为，明确双方权利与义务，甲乙双方根据《合同法》、《公司法》等规定，签订本协议。第三条

甲方的权利：

(一)甲方有权在有关法律、行政法规授权范围内对乙方实施日常监管；甲方有权依据股交中心业务规则、办法、通知等规定（以下简称“甲方业务规则”）对乙方的股权挂牌、转让、终止挂牌等行为进行管理。(二)甲方有权依据公开制定的收费标准收取挂牌年费（暂免）。第四条 甲方的义务：

(一)甲方应当依据有关法律、行政法规规定制定甲方业务规则，为乙方及其他市场主体参与市场活动提供相关制度保障。

(二)甲方负责运营、管理股交中心、发布市场信息，为乙方及其他市场参与主体提供正常的信息环境。

(三)甲方应当接受乙方的咨询，对其股权挂牌操作提供必要的指导。第五条 乙方的权利：

(一)乙方有权向甲方咨询股权挂牌操作事宜，并获得甲方的指导。(二)乙方有权获得甲方提供的股权转让、信息披露平台及相关设施服务。

第六条 乙方的义务：

(一)乙方同意接受甲方的日常监管及管理。

(二)乙方承诺遵守法律、法规、规章等规范性法律文件。乙方进一步承诺遵守甲方业务规则。乙方应保证并责成其包括董事、监事、高级管理人员在内的全体员工理解并遵守本协议内容。(三)乙方应按本协议约定向甲方缴纳挂牌年费（暂免）。(四)乙方应按要求参加甲方组织的业务培训。

(五)乙方应当以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合挂牌要求的公司行为或其他事件。第七条

挂牌费（暂免）：(一)挂牌费率：（暂免）(二)乙方应当在每年7月15日以前一次性缴纳本挂牌年费。(三)挂牌当年的挂牌年费按照挂牌首日和实际挂牌月份（自挂牌日的次月起计算）予以折算，于挂牌次年年费一并缴纳。

(四)乙方逾期缴纳挂牌费，甲方有权每日按应缴纳金额的3‰收取滞纳金。

(五)经甲方催告后，乙方于10个工作日内仍未缴纳的，甲方有权对乙方采取监管措施，并保留向乙方主张其违约造成之全部损失的权利。

(六)乙方股权终止挂牌后，已经交纳的挂牌费不予返还。第八条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第九条 本协议未尽事宜，双方应依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则执行。

第十条

与本协议的解释或执行有关的争议及纠纷，应首先由甲乙双方通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生之日起的30天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议依法向人民法院提起诉讼。第十一条 双方一致同意,本协议生效后，如因适用的法律、法规、规章等规范性法律文件及甲方业务规则发生变化,导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的上述法律、法规、规章、甲方业务规则等内容相抵触，本协议该部分条款将自动变更并以修订或新颁布的相关法律、法规、规章、甲方业务规则内容为准。

尽管有前款内容，本协议其他不与有关法律、法规、规章、甲方业务规则内容相抵触的条款持续有效。第十二条

乙方申请终止或被甲方终止在股交中心挂牌的，本协议自自动解除。本协议解除不影响甲方依法向乙方主张本协议项下未结费用、滞纳金支付的权利。

第十三条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以书面方式对本协议作出补充，经双方签字盖章的有关本协议的补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十四条 本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）

甲方(公章)： 乙方(公章)：

法定代表人 法定代表人 或授权代表(签字)： 或授权代表(签字)：

年 月 日

年 月 日