九、土地利用规划实施保障措施研究思路和要求

第一篇：九、土地利用规划实施保障措施研究思路和要求

◆土地利用规划修前期工作培训授课材料之九

土地利用规划实施保障措施研究思路和要求

主讲人：薛永森 邓红蒂 全国土地利用规划修编工作委员会

2005年9月

提纲

内容提要

一、研究目的与任务

（一）目的意义

（二）主要任务

（三）有关要求

二、研究的主要内容

（一）国内现状

（二）其他国家和地区经验

（三）研究重点与方向

一、研究目的与任务

（一）目的意义

1、研究制定实施保障措施是土地规划编制工作的重要组部分

规划本质上就是确定目标并围绕目标制定措施付诸实施的过程。土地利用规划编制工作不仅包括确定规划目标和制订规划方案，同时还包括围绕规划目标和方案研究制定规划实施的机制和措施。规划方案与实施政策机制密切结合，才能确保规划的有效实施。

2、制止保障措施是保证规划实施的重要于段。

经过依法、科学。民主决策确立确立的土地利用总体规划，建立起了各方面相互制约、共同遵守的规范，为规范和制约人们的土地利用活动提供了依据。

通过行政、法律、经济、科技等手段，保证规划所确定的规模、结构、布局等在空间上和时间上得以实现。

没有健全的实施保障措施，不切实加强规划实施管理，规划确定的目标、任务就很难实现。（缺第3页）

由于规划实施的保障措施不够完善，在一定程度上影响了耕地保护、建设用地集约利用等重要目标的实现。

因此，在新一轮规划编制和规划实施中，有必要强化和健全规划实施保障措施。

（二）主要任务

国办发32号文件指出，要研究如何强化规划管理的保障措施，要按照加强土地用途管制的要求研究土地利用规划，计划在用地规模，机构，布局和时序上进一步发挥调控和引导作用的保障措施，提出确保土地利用规划有效实施的政策、制度、机制和办法。

曾培炎副总理在全国土地利用规划修编前期工作会议上指示，“要采取法律、经济、行政、科技等综合手段，从机制、制度上保障规划实施”。

1、研究制订规划实施的法律措施

部要抓紧(土地管理法》修订的准备工作，同时尽快完成(土地利用规划条例》的研究起草：各地也要结合实际，制定土地利用规划的地方性法规规章。

2、研究保障规划实施的行政措施

研究改进规划实施管理模式，加强和改进土地利用年计划、建设项目用地预审管理，探索城市建设用地增加与农建设减少相挂钩的机制等等。

3、研究保障规划实施的经济措施探索建立和完善规划施激励机制，经济手段促进规划目标的落实。

4、研究保障规划实施的监督机制

研究建立耕地保有量和基本农田保护面积考核制度，研究规划实施的公众参与和监督制度的具体实现方式等等。

5、研究保障规划实施的科技措施

加快土地利用规划管理信息化建设，对规划实施情况进行动态监测，提高规划管理科技水平等。

（三）有关要求

1、规划实施保障措施研究既要落实现行法律法规的有关规定，也要有所创新。规划实施保障措施研究要以现行的法律法规为基础，也要适应完善社会主义市场经济体制的要求，更新土地规划管理理念，逐步建立以规划管制、计划调控为核心的土地规划管理制度体系。

2、规划实施保障措施研究既要体现国家上地规划管理的基本要求，也要与各地土地行政主管部门的职能和行政管理体制改革相适应。

在落实国家有关法律法规的前提下，根据实际情况研究提出确保规划有效实施的地方性法规、条例、政策、制度机制和办法，建立完善规划实施监督机制和考桉体系，探索土地利用规划许可制度和规划实施激励机制。

3、规划实施保障措施研究既要保证规划确定的各项目标的实现，也要建立适应社会经济发展客观实际调控规划的机制。

规划实施是一个长期的过程，应根据规划实施不同阶段实际情况进行调整，结合规划管理信息化建设，研究建立规划实施的动态监测、评价和管理的保障体系。

研究的主要内容规划实施保障措施从内容来分可分为秩序手段和过程手段两种。秩序手段旨在维护和改善规划实施秩序，如通过制定规章制度，颁布法律或法规来建立规划实施的制度和机制，为规划实施提供一个大框架，即建立健全法律、规章、标准体系，明确规划实施的基本原则。如规划许可、年度计划、用地预审、规划审查、目标责任制等制度，形成规划实施的基本框架。

过程手段是指规划实施过程中根据客观实际对具体的实施政策、规划指标(标准、规模、布局等)进行调整，从而实现规划目标的一系列措施和方法。建立适应社会经济发展变化的规划实施政策、机制，在遵循规划管制、强化计划调控的原则下，采取一定的行政措施、激励机制，如城市建设用地增加与农村建设用地减少相挂钩、土地整理新增耕地折抵建设用地指标，以及，周转”,“置换”等政策，保障规划调控土地利用规模、结构、布局等门标的实现。

二、研究的主要内容

(一)规划实施的法律手段(二)规划实施的经济手段(三)规划实施的行政手段(四)规划实施的社会手段(五)规划实施的技术手段

(一)规划实施的法律手段

规划实施的法律手段足指建立健全规划实施的法律体系，明确规划实施的法律地位，理顺与相关规划的关系，建立规划实施的基本制度，确立规划实施的基本原则。其主要功能在于为规划实施提供良好的环境，规范和约束土地管者和用地单位的行为，通过建立以保障规划实施基本法律为心，专项法规和地方法规相配套的法律体系，保障规划的顺利实施。

1、国内现状

为保证规划的实施，国家制定了保障规划实施的基本律和相应的配套法规。

《土地管理法》单设第三章“土地利用总体规划”，大大提高了土地利用总体规划的法律地位。

根据《土地管理法》，国家制定了(土地利用年度计划管理办法)、《建设项目用地预审管理办法》、《建设项目用地审查报批管理办法》，确立了以年度计划、用地预审、规划审查为主体的规划实施制度。

《土地管理法》及其一系列的配套法规，不仅确立了规划实施的基本制度，也使其能够与其他涉及土地开发利用的各种规划相衔接，为保证规划的实施打下了很好的基础。

1、国内现状

各地在探索规划实施的法律保障方面也有很多好的做法，在建立地方性规划实施的法规方面做了很好的探索。湖北省2002年初颁布实施了《湖北省土地利用总体规划实施办法对土地规划公告、建设用地预审、土地利用年度计划管理、设用地规划审核、城市规划和村庄集镇规划土地利用审核、农业结构调整及生态建设等活动做了明确的规定，并要求计划、农业、水利、林业、交通、城市规划等部门配合国土资源行政主管部门做好土地规划的实施工作，同时对违反土地规划行为的检举、控告、奖励等也做了明确规定，使规划管理有章行。

河北省制定了《土地利用总体规划实施管理办法》、《建设用地预审办法》等。福建省制定下发了《土地利用总体规划局部调整与修改的若干意见》，明确了规划调整与修改的原则、概念界定、适用范围、审批程序、报批材料以及报批后规划档案的更新。这些地方性法规有力地促进了规划的实施。

2、存在的问题

一是规划的法律地位有待进一步提高。规划的权威性、严肃性不够，规划实施评价、监督机制不完善，随意调整规划，违反规划、计划批地用地的问题仍然比较严重。

二是尚未形成完整的土地利用规划法律法规体系，特别是缺少土地利用规划的专门法律和地方法规，规划管理的一些基本制度没有通过法的形式予以明确。

三是现行法律法规有关土地利用规划的规定比较原则，有的规定操作性不强。如，省、市政府按权限修改规划，是否可以调整基本农田保护区位置(如果可以调整，则使占用基本农田必须报国务院批准的规定被架空，如果不可以调整，省、市政府按权限修改规划的规定在许多情况下形同虚设)。

四是规划执行难、执法不力的问题仍然比较突出。违法成本低，甚至明受罚暗得利，是违反规划批地用地难以从根本上遏止的重要原因。

3、其他国家和地区经验

为保障规划实施，世界上许多国家都建立了以基本法为核心，专项法、区域法相配套的法律体系。早在19世纪英国政府就制定了有关土地规划和城镇发展规划的法规，到目前为止，已经形成了完整的土地规划法规体系，这些法规明确了政府规划当局的行政职责，实施程序和办法。韩国自1961年以来，逐步建立了规范国土综合规划、地域规划和部门规划的编制、审批以及执行的法律体系。

(1)基本法律：《宪法》、《国土基本法》；

(2)(2)专项法规：《国土综合规划法》、《国土利用法》、《城市规划法》；

(3)地域规划有关的法律：如《促进特定地区综合开发特别措施法》、《首都圈整备规划法》、《开发限制区域的设置及管理特别措施法》等；

韩国政府还注重将重要的国土规划与国土规划举措以总统令或公告的形式予以颁布，以增强其权威性，这些也构成为国土规划法规的一部分。

4、研究的重点与方向

由于基本法律、法规只能做出一般性规定，在具体问题上可操作性不强。由此导致在实际管理中，遇到具体问题处理措施往往无法可依。我国十地管理法规和政策改革发展趋势，将注重制定专项法规。在国家级专项法规制定之前，地方可先制定出地方性土地管理的专项法规，以期填补法律空白，便于行政管理机构在管理和具体操作层面上有法可依。

土地利用规划实施管理保障体系中的法律保障建设应包括两个层次。

一是要建立涉及规划及规划实施管理的国家级法律和与之配套的专项法规，主要有《土地利用规划法》、《土地利用规划条例》、《土地利用规划实施管理条例》、《土地用途分区管制规则》等，以此明确整个国家有关规划实施管理的目标、方针和实施规划的根本性法律依据；

二是各地应在遵循国家法律法规的前提下制定可操作性强的地方性配套法规，如规划实施条例或办法，提出有关规划实施机构管理程序、实施效果评价监督管理、规划调整、违反规划的强制措施等具体规定来保证各级规划的落实。

（二）规划实施的经济手段（差12页上半部分）

1、国内现状

在国家实施的基本政策基础上，各地纷纷出台了规划实施激励机制，在保证规划实施的前提下，对土地整理折抵、置换、周转、挂钩等政策方面进行了大量的探索。

浙江省在全国率先推行了土地整理折抵建设占用耕地指标和折抵指标在全省范围内易地有偿调剂使用政策，一定程度上促进了全省的土地整理和标准农田建设，也解决了经济建设需要用地与资源不足的矛盾。

四川省双流县在实施“三个集中”时，以规划为龙头和基础，以产业发展为支撑，以综合配套的政策措施为保证，既加速了城乡一体化进程，也促进了规划的实施。先后制定了十多项配套政策和大量措施，内容涉及拆迁安置、失地农民培训、就业、子女入学、低保、社保、合作医疗、户籍管理、社区管理以及规划、土地、财政、投资、行政审批等许多方面。

2、存在的问题

目前我国所采取的经济措施总体上还比较欠缺，不够全面、系统，调节作用有限。

一是规划与市场缺乏有机结合，建设用地的市场配置比例较低，市场配置土地资源的基础作用尚未充分发挥；

二是建设占用耕地成本和补偿标准总体偏低，新增建设用地土地有偿使用费收缴制度，在一些地方没有得到严格执行，使原本主要依靠经济手段遏制建设用地外延扩张的努力未能取得预期成效：

三是一些地方尝试采取建设用地指标置换周转、易地有偿调剂以及易地开发、易地代保等办法和措施，以解决地区之间经济发展与土地供给不平衡的问题，但是这些办法和措施由于不够规范，在有的地方客观上诱发了多占地、占优补劣等问题。

3、其他国家和地区经验

通过财政资助和灵活多样的税收、金融手段落实土地规划目标，是很多国家通行的规划实施办法。法国采取补贴、奖励制度和优惠的税收政策，建立各种开发基金和奖金等措施，鼓励国土整治和土地规划中开发项目的执行，并通过补贴或减免税收等措施吸引社会企业参与土地规划项目的实施；韩国，一方面通过实施扩大综合土地税制、开发者负担制、宅基地面积上限制度、土地超过收入税制度等，为规划实施创造良好的条件：另一方面为保证国土建设综合规划的实施，采取推进战略，并在政治方面和资金方面给予支持。韩国对符合规划的土地利用，国家进行相关公共设施的配套建设，对无规划的土地利用采取禁止提供公共服务的方式，使不合理利用土地的土地所有者最终得不到利益。

4、研究的重点与方向

我国社会主义市场经济体制已初步建立，制定和实施土地利用规划要充壬考虑经济规律，自觉运用经济机制把积极的经济手段与政府的规划意图、社会的整体利益结合起来，制定出适用于刁；同地区、时段的经济政策，为规划实施创造良好氛围。

国家要完善保障规划实施的宏观经济政策，如建立和完善土地利用税收调节体系，提高新增建设用地的门槛，提高存量土地保有成本，促进存量土地节约集约利用，以及规范农用地转用行为，防范不合理扩张用地；规范财政转移支付方式，加大对农用地的建设力度，提高土地使用者保护耕地的积极性等措施，引导土地利用行为朝着规划确定的目标发展；加强土地市场建设，建立健全土地收购贮备和土地基金制度，利用地价与土地收益分配政策调节土地供求等。

地方要在完善国家确定的经济政策基础上，在保障规划实施的前提下，积极探索促进规划实施的激励机制。研究制定有利于促进土地节约集约利用、有利于统筹城乡与区域用地、优化土地利用结构的经济措施，探索土地整理折抵、建设用地置换、农村建设用地减少与缄镇建设用地增加相挂钩等机制解决建设用地指标“时空”不匹配的问题。

（三)规划实施的行政手段

土地利用规划作为一项国家措施和政府行为，仍需要依靠行政组织运用行政手段采用命令、指示、规定、制度、计划、标准等行政方式来组织规划的实施。其主要功能在于为规划实施提供良好的环境，规范和约束土地管理者和用地单位的行为，保障规划的／顷利实施。它属于非经济的长期管理手段，其优点在于集中统一管理，具有较强的针对性，手段比较灵活，缺点是容易导致行政权力的滥用。

1、国内现状

根据《土地管理法》和其他相关法律法规，在规划实施过程中逐步建立了规划实施责任制、土地利用年度计划、建设项目用地预审、建设用地报批规划审查、土地利用规划的监督检查等制度，在土地管理中发挥了重要作用。有效地引导、调控和规范城乡土地利用，促进了土地资源的集约合理利用和耕地特别是基本农田的保护。

各地在落实土地利用规划基本管理制度中，还根据本地实际进行了大量的探索，完善了规划实施制度，并在土地管理中发挥了重要作用。

上海市根据《上海市建设项目审批中用地规模控制管理试行办法》，在现有项目审批、规划选址以及土地手续办理流程中，进一步强化了土地预审工作。

四川省在年度计划的管理上，制定了《四川省实施土地利用计划管理办法的规定》，根据四川实际规范了土地利用年度计划的编制与下达，使用与管理的操作办法。四川省人民政府下发了《关于加强建设项目用地预审工作的通知》，对于用地规模大、用地情况复杂的建设项目，还需委托有资质的中介机构按预审的有关要求对项目进行预审，提出预审评估报告。

湖北省进行了计划指标体系改革，将闲置土地消化利用指标、城市经营性房地产开发指标和重点口子镇农地转用启动指标纳入年度计划。

江苏省建立了土地利用计划前置管理的模式，所有建设用地项目在用地报批前，都必须取得国土资源部门核发的《土地利用计划通知书》，方可申请用地，无土地利用计划的建设项目，一律不予批准土地。福建省将土地利用总体规划的实施管理纳入各级政府的国土资源管理目标责任制，由省政府向设区市政府，设区市政府向县政府逐级下达责任书，并每年组织考核，有力强化了各级政府和领导的土地规划意识，树立了规划的权威。

2、存在的问题

一是计划管理体制没有理顺。年度计划指标的设置、编制方法不够完善，省级以下计划的内容未能适应管理需要；计划下达的方式需要调整；一些地方重编制轻实施，缺乏执行管理的有效手段，使事前调控变成事后统计；计划确认、台帐管理和执行情况报告制度在很多地方没有落实；指标结转管理不够规范，一些地方存在计划外用地、超计划用地现象。

二是建设项目用地预审工作介入滞后，许多地方没有按照法律规定在建设项目可行性研究阶段或核准过程中进行预审，影响到预审效果；预审的覆盖面有限，许多地方只对单独选址项目进行预审，而对城镇建设(包括各类园区)项目用地没有进行预审；预审工作深度不够，特别是缺少刘用地合理性的审查；预审权限与用地审批权限不一致，影响有关工作的衔接。

三是规划审查制度被忽视，重批地轻规划审查的现象普遍存在。

四是规划调整不规范，缺少相应的监督、评价、调整的制度。

3、其他国家和地区经验

(1)建立专门机构协助政府制定和实施规划。

韩国政府极其重视国：规划组织的建设，除主管国土规划的建设交通部外，还设立了专门的国：规划研究机构；成立国土政策委员会、首都圈整备委员会等国土规划的调性机构，由国务院总理任委员长，财政部部长和建设交通部部长任副员长；为保障规划的执行，还设立了专门的大型公营企业，负责国土资源开发和一些全国性大型基础设施项目建设。

(2)完善的土地用途管制制度。

美国的土地用途分区管制实施条款，规定特定社区的土地使用及人口密度等性质及一些防止过分拥挤的办法，区划对各类用地的开发规定了很严格的约束条件，其核心内容是控制土地利用密度和容积率，控制城市规模不断扩大，以有效保护农用地。

(3)严格的规划许可制度。

1995年台湾公布(国土综合开发计划法)草案，制定了全面实施许可制度，即凡需要变更土地使用分区的行为必须取得地方政府的规划许可：凡需要配置发展所需要的公共设施及划分基地的行为必须取得当地政府的开发许可；凡在建筑基地进行建设的必须

4、研究的重点与方向

各级国土资源管理部门都要在现有制度的基础上完善规划实施的管理制度，并根据规划实践需要创造新制度，加大规划实施工作的深度与广度。探索建立规划许可制度，依据规划调控土地利用规模、结构、空间布局和时序，切实解决脱离土地利用总体规划选址、立项的问题；

改进土地利用年度计划指标设置与管理方式；

加强建设项目用地预审的各项制度建设，完善各级各类用地预审的程序、内容和操作办法；

建立规划实施监督评价诉整机制、健全规划管理责任制； 制定规划实施的评价体系和标准；

探索农村建设用地减少与城市建设用地增加相挂钩等实施机制。

(四)规划实施的社会手段

社会监督与公众参与是保证规划实施的重要手段。

监督是指在规划实施过中，对规划实施的状况、效果以及规划实施环境变化等进行监督、测定、预测、分析和评估，保证规划实施能根据社会经济发展的需要进行调整，防止不合理变更规划内容，实现规划目标。

公众参与就是要让公众参与规划决策与实施，有知晓规划内容、参与规划实施的权力，这是保证规划可操作性的重要措施。

1、国内现状

由于不同层级土地利用总体规划的内容与特点存在差异，对土地利用活动干预的直接程度不同，规划监督的方式、公众参与的积极性与有效性也存在差异，公众参与的地位与作用也不同。

全国规划在编制过程中，积极邀请各职能部门、各省(区、市)、科研机构和社会团体参与到规划编制中，充分发表意见，在协调一致的基础上形成规划方案；在规划实施过程中，通过编制和实施年度计划与各职能部门和各省(区、市)密切协作，保证社会各界广泛参与到规划实施中来。

我国部分地区也开始重视规划实施的社会手段，在这方面也做了不少工作。

在规划实施监督监察方面，广东省出台了《广东省国土资源监察条例》，根据该条例，广东省将建立国土资源动态巡查制度，重点对城乡接合部、基本农田保护区和矿产资源开发、利用情况进行巡查。

在公众参与方面，天津市通过展示、公布方式引导公众参与规划的编制与实施，在政府网站上，以问答题的形式向公众宣传规划的具体规定、规划管理的主要手续、市政府对土地管理的具体规定，这为公众参与规划、了解规划和遵守规划创造了有利条件，有力地支持了规划的贯彻实施。江苏各地乡(镇)在规划编制与实施前后通过规划方案公示、标牌、标语、条幅、电视广播、座谈会等形式专门进行宣传，提高公众参与规划管理的程度。

2、存在的问题

新《土地管理法》中规定了乡镇土地利用总体规划在批准后应实行公告制度，但是仅仅公示规划内容是远远不够的，还没有充分发挥社会在规划决策、参与实施等方面的作用，不能适应建立和谐社会发展的要求。

在规划的公众参与方面，公众参与面窄，参与深度不够，公众真正参与规划内容非常有限，基本上停留在规划编制成果的公示层面，仍然只是规划的被动接受者。

在规划实施的监督方面，规划实施的人大监督、公众监督、舆论监督运用不够充分，尚未建立起有效的社会制约机制。

此外，各地还存在重事后查处，事前防范、事中监督不够；重个案查处，主动的、经常性的全面检查不够；重违规批地占地行为的检查和查处，对规划指标不落实、下级规划突破上级规划等检查和查处不够等问题。

3、其他国家和地区经验

在一些经济发达国家中规划实施的透明度很高，在规划实施的不同阶段社会公众有着知情、参与决策、监督的权力，使得规划能够站在公众利益的立场上反映土地利用中互不相同的价值取向，调节各种利益关系，这也是规划方案能够顺利实施的必要条件。

加拿大各省的法律对土地规划过程中的公众参与都有明确的规定，规划管理的各个阶段都要向公众公开，并举办听证会。

台湾《都市计划法》的规定，土地权利关系人为促进其土地使用，可以自行拟定或变更细部计划，主要计划拟定之后，在报送政府都市计划委员会之前，应于直辖市、县政府及乡镇等公共场所展示30天，任何公民或团体都可以在公展期间以书面形式向政府提出意见，由政府都市计划委员会审议，并报请上级政府核定，经审议批准后，计划方案还要向民众公告，然后才可以实施。

4、研究的重点与方向

规划实施的社会手段就是发动社会大众参与规划的制定、监督和维护规划的实施。在规划实施保障体系设计中社会监督保障应主要包括三个制度的建设即规划公众参与制度、规划公示制度、规划管理公开制度。

建立规划公众参与制度就是明确规划程序中公众的职责与权益、参与的渠道与途径，通过集思广益比较准确地表达社会需求调整土地利用的整体利益和个体利益，减少决策失误。完善规划公示制度，不应仅仅停留在规划批准之后，规划管理的各个步骤都体现公开透明的原则。

建立规划管理公开制度是指公开规划的内容，公开实施规划的政策和有关要求，公开工作制度和办事程序，公开按规划审批和审查用地的结果等。上述三个制度是互为补充共同作用的社会监督保障措施，其目的都是宣传土地利用规划的法律规定和要求，调动公众潜力和主动意识，赋予土地使用者知晓、参与决策、监督规划的权力，促使政府部门公正执法，提高工作效率，制约和避免各种违反规划行为的发生。

(五)规划实施的技术手段

规划实施的技术手段内容十分广泛，主要涉及规划监测理论和方法、研究标准化建设、信息化建设、实施效果评价、技术队伍建设等方面，这些方面既对当前的规划实施产生影响，又对规划的长远发展具有决定性的作用，因此也可称之为土地利用规划基础保障管理。

1、国内现状

国土资源部在规划标准和信息化建设方面进行了大量的工作，目前国家规划管理信息系统已初步建立，在建设项目用地预审、项目用地规划审查中发挥了重要作用；遥感监测也在不断完善中，在城市规模审核、开发区清理整顿中得到了有效的应用。国内现状

上海市以嘉定区为试点，建立了土地利用总体规划管理信息系统，通过此系统将整个土地管理流程统一起来，包括征地、预审、供地、地籍管理等。在规划实施的过程中，还广泛应用遥感技术所具有的宏观性、实时性及动态性等特点，监督土地规划实施的动态过程，为土地管理提供基础数据。

浙江省通过强化人员培训加快新技术应用以确保规划实施。探索了规划编制机构的资质认证审查制度和规划师职业制度，并加强从业人员的培训，从根本上保障规划的质量和有效实施。

福建省建立健全了规划成果档案管理制度，将各级规划编制和审批工作中形成的文件、图件、资料收集齐全，并分类进行整理、立卷、归档，要求各地及时上报，否则暂停审理其农用地征用报件和新增建设项目用地预审，为日常规划实施、规划信息系统的建设和规划修编工作打下了坚实的资料基础。

2、其他国家和地区经验

自1997年美国政府放宽了对高分辨率卫星技术的限制以来，美国国家土地管理局开发了融土地信息调查与采集、土地利用变化监测与汇总等为一体的《国家综合土地调查信息系统》，该系统不仅能及时发布与土地规划、土地利用变化密切相关的政策信息，还为公众、企业、社会团体等提供大量的土地资源信息和数据，从而加快了土地规划信息的共享以及用户反馈信息的交换速度，使公民真正地参与到土地利用规划制定及其实施过程中来。并在采集、调查、处理与管理土地资源信息、监测土地规划实施过程等方面发挥了极为重要的作用。

3、研究的重点与方向

一是加快土地利用规划管理信息系统建设步伐。建设土地利用规划管理信息系统可以辅助规划编制和实施规划管理，拓宽科学技术在规划实施中的应用前景，加强规划理论研究和实践总结。

二是加强规划基础理论与技术规范研究。要改变规划理论研究滞后于规划实践的状况，应就规划体系的构建、规划的方法论、规划实施效果评判、实施试点经验推广等问题开展研究，制定完善各级规划编制的技术规范。

三是加强规划从业人员和机构建设。目前我国从事规划实施管理的人员组成和实际工作状况还不理想，在规划的编制审批与实施这三个相辅相成的环节中，具有丰富的专业知识和技能良好的职业道德和社会价值观的业内人员是实施规划的重要人力资源，当务之急是建立土地规划师执业资格制度和规划机构资质管理制度，加强和规范土地利用规划编制与实施管理。

第二篇：课题研究的条件和保障措施

课题研究的保障条件

（一）课题研究的学术保障

1、具有开展教育科研的实践基础。

我校先后承担中国教育学会中语会《“文学“教育研究，子课题：“古诗词教学与文学教育”》、《 现代德育理念探微》等课题，有《如何做好和谐社会中学生的德育教育工作》、《浅谈中职学生的德育建设的着眼点》等大量的德育研究成果,因此我校具有开展课题研究的丰富经验。

2、具有开展教育科研的队伍基础。

本课题组的主要研究成员由校长挂帅、主管教学副校长，政教处、教科处以及各个教研组的科组长，全部具有大学本科以上学历和中学高级、中级教师职称，多人先后承担并圆满完成国家、省、市下达的课题研究任务，其论文多次在国家各类评比活动中获奖，并有多篇论文在报刊书籍上发表。课题组还将聘请应城市教科所科研人员担任课题研究的顾问，组建由教育专家、学校领导、教学教研主管、学科带头人、优秀教师组成的科研群体。确保课题研究得到科学、协调、顺利的实施。

（二）课题研究的措施保障

１、专家培训引领、夯实理论基础。

通过邀请专家作报告、教师大会、骨干队伍学习班、专业部会议、教研组活动、教师自学等形式，开展校本培训，学习课程开发理论，拓宽眼界，提高思想，形成共识：调动全体教师开发德育课程教学方案开发研究的积极性和自觉性。

２、丰富资料设备、建立网络科研平台

配足配齐资料设备，建立网络科研平台。我校是省级重点中职学校，已构建了校园计算机网络，各教室均配备有多媒体教学平台，现代化的教学设备较为完善，可以充分利用这些现代化教育教学设备完成这项研究；

3、加强科研管理，提供制度保障。

学校制定了课题管理、学习、研讨和激励制度，定期组织现场观摩交流活动，开展论文、课例评比，展示优秀成果和先进经验，以保证课题研究的顺利进行并完成预期的阶段性成果。

4、提供科研经费，给予财力支持。

学校现计划投入该课题研究经费3万6仟元。前期调研、开题报告2000元；实验、考察及配套相关资料设备20000元；成果收集、印刷、录制8000元；召开结题验收报告会、表彰先进6000元。我校将设立专项科研经费，提供财力支持，确保研究计划顺利完成。

第三篇：软件项目实施保障措施

项目实施保证

为确保项目的顺利开展和实施，我们分别制定了项目组人员保证方案和软件开发质量保证方案以及项目进度保证方案。

1项目组人员保证方案

为确保项目的顺利开展和实施，项目组的人员配备既有高层次的技术带头人（专家、教授等），也有中坚力量（博士、工程师、研发经理等），还有一般工作人员（具体开发设计工作的人员、试验人员、管理人员等），并实行项目经理、技术负责人质量负责制，加强技术管理的有效性和研发过程的科学性、准确性。

2软件开发质量保证方案

2.1质量管理内容

2.1.1 编制和评审质量计划

制定质量保证计划：依据项目计划及项目质量目标确定需要检查的主要过程和工作产品，识别项目过程中的干系人及其活动，估计检查时间和人员，并制定出本项目的质量保证计划。

质量保证计划的主要内容包括：例行审计和里程碑评审，需要监督的重要活动和工作产品，确定审计方式，根据项目计划中的评审计划确定质量保证人员需要参加的评审计划。明确质量审计报告的报送范围。

质量保证计划的评审：质量保证计划需要经过评审方能生效，以确保质量保证计划和项目计划的一致性。经过批准的质量保证计划需要纳入配置管理。当项目计划变更时，需要及时更改和复审质量保证计划。

2.1.2 “过程和工作产品”的质量检查

根据质量保证计划进行质量的审计工作，并发布质量审计报告。

审计的主要内容包括：是否按照过程要求执行了相应的活动，是否按照过程要求产生了相应的工作产品。本项目中对质量的控制主要体现在不同阶段的审计当中。

2.1.3 不符合项的跟踪处理

对审计中发现的不符合项，要求项目组及时处理，质量保证人员需要确认不符合项的状态，直到最终的不符合项状态为“完成”为止。2.2质量管理责任分配

我公司在开发项目上按照规范化软件的生产方式进行生产。每个项目除配备了项目开发所需角色外，还专门配备了质量保证小组、配置管理小组、测试小组来确保质量管理的实施，下面针对这三种角色进行说明：

2.2.1 质量保证小组职责

质量保证小组作为质量保证的实施小组，在项目开发的过程中几乎所有的部门都与质量保证小组有关。质量保证小组的主要职责是：以独立审查方式，从第三方的角度监控软件开发任务的执行，分析项目内存在的质量问题，审查项目的质量活动，给出质量审计报告。就项目是否遵循已制定的计划、标准和规程，给开发人员和管理层提供反映产品和过程质量的信息和数据，使他们能了解整个项目生存周期中工作产品和过程的情况，提高项目透明度，从而支持其交付高质量的软件产品。

质量保证人员依据质量保证计划，通过质量审计报告向项目经理及有关人员提出已经识别出的不符合项，并跟踪不符合项的解决过程，通过审计周报或者审计月报向项目经理提供过程和产品质量数据，并与项目组协商不符合项的解决办法。

质量保证小组的检测范围主要包括：项目的进度是否按照项目计划执行，用户需求是否得到了用户的签字确认，软件需求是否正确的反映了用户的需求，是否将每一项用户需求都映射到软件需求；系统设计是否完全反映了软件需求；实现的软件是否正确的体现了系统设计；测试人员是否进行了较为彻底的和全面的测试；客户验收和交接清单是否完备；对于系统运行中出现的问题，维护人员是否记录了详细的维护记录；配置管理员是否按照配置管理计划建立了基线，是否严格控制变更过程，是否对配置库进行了维护。

2.2.2 配置管理小组职责

配置管理活动的目的是通过执行版本控制、变更控制、基线管理等规程，借助配置管理工具的使用，来保证整个生命周期过程产生的所有配置项的完整性、一致性和可追溯性。配置管理是对工作成果（阶段工作成果和产品成果、进展状态成果）的一种有效保护形式，是反映项目及其工作产品的过去、现在、动态的资料和数据集中管理体现。

配置管理小组的主要职责包括：根据项目计划制定配置管理计划，建立配置库，为项目组人员分配配置库权限，创建需求、设计、开发、测试、交付阶段的基线。当纳入基线库的工作产品发生变更时，严格按照配置项变更控制过程执行变更，变更后建立新的基线。

2.2.3 测试小组职责 作为质量控制的主要手段，如同软件开发一样，测试在执行之前，测试小组制定软件测试计划、测试用例的编写和执行工作。

本项目中，测试可以分为如下几种类型：代码走查、单元测试、集成测试、系统测试。为了保证程序的质量，开发人员需要对同伴的代码进行代码走查，同时对自己编写的程序进行单元测试，确保程序编译、运行正确。

测试人员根据软件需求分析报告进行软件集成测试用例和系统测试用例的编写。对编写完成的测试用例提交项目组进行评审，同时质量保证人员对评审过程和工作产品进行监测。

测试人员根据测试计划和测试用例执行测试用例，并对发现的缺陷进行记录，只有这样才能确保项目组开发的软件产品满足用户需求。在完成集成测试之后，可以进行软件系统测试，系统测试包括对软件进行功能测试、性能测试、安全测试、压力测试。只有进行了系统测试软件测试才是完整的。系统测试在本项目中占有重要的地位，性能要求有可能改变软件的设计，为避免造成软件的后期返工，测试在性能上需要较大的侧重。

2.3质量保证措施

通过质量管理责任的分配，通过如下几个方面来进行质量保证的实施过程：

2.3.1 项目进度

项目计划的制定为工程项目实施、管理和支持工作、项目进度、成本、质量及过程产品的有效控制打下了良好的基础，以便所有相关人员能够按照该计划有条不紊地开展工作；制定《项目计划》，必须获得相关干系人的认可，并以此作为项目跟踪的基础。

项目进度是项目进行是否顺利的最直观表现。制定合理的项目计划首要前提是选择从事类似规模和类似业务项目的有经验的项目负责人参加制定项目进度计划。

项目计划由项目负责人制定，由项目各小组组长、项目成员、干系人、质量保证人员参加一起进行评审。评审过程主要讨论项目计划的可行性，对其中不合理的地方提出修改意见，对计划中不合理的地方进行修改完善，并由质量保证人员对其结果进行跟踪处理，以确保项目计划完整性、可行性，项目计划评审通过后，交由配置管理人员进行配置管理。

在计划实施过程中，按项目计划中里程碑为界限，将整个开发周期划分为若干阶段。根据里程碑的完成情况，适当的调整每一个较小的阶段的任务量和完成的任务时间，动态跟踪和动态调整，以利于项目质量保证的实施。

实际运作中，质量保证人员在对项目执行过程进行检查时，对于发现的项目偏差，以质量审计报告的形式提交项目负责人。由项目负责人组织人员对计划进行维护，对于已经变动的项目计划，由配置管理进行配置管理。

2.3.2 需求分析

需求分析是开发人员对系统需要做什么和如何做的定义过程。从系统分析的经验来看，这个过程往往是个循序渐进的过程，一次性对系统形成完整的认识是困难的。只有不断地和客户领域专家进行交流确认，方能逐步明了用户的需求。从系统开发的过程得知，系统分析时犯下的错误，会在接下来的阶段被成倍的放大，越是在开发的后期，纠正分析时犯下的错误所花费的代价越是昂贵，也越发影响系统的工期和系统的质量。

本项目中，将邀请招标方技术负责人参与需求调研，以便保证需求调研质量，同时形成用户需求说明书。需求评审时会同双方管理层、项目实施层共同进行，对于通过用户确认的需求，交由配置管理员形成需求基线。

用户需求在招标方确认后，由系统分析人员形成软件需求分析报告，同时对软件需求分析报告进行评审，对于评审通过的软件需求分析报告可以交由测试人员进行测试计划和测试用例的编写。

对于开发过程存在的需求变动，招标方填写变更申请单发给项目经理，在质量保证人员参加的情况下，对这个变更进行评审，由项目经理组织项目组成员一起讨论实施变更的可行性及实施后所带来的影响，对于影响小的变更直接记录，大的变更则需要形成正式的变更报告，无论那种变更都需要对相应的文档实施同步变更（包括需求分析报告、系统设计、安装手册、操作手册等）。但是对于无法实现或是变更会带来巨大的影响而将导致进度的延期，这时，我们将变更报告提交给招标方并召开协调会议，讨论变更取舍问题或是项目进度变更问题。

决定变更之后，由项目负责人组织实施变更，测试人员检测变更结果，而质量保证人员监督变更实施过程，并协助配置管理员对变更后的成果进行配置管理。变更实施完后，运行前还需要协助用户一同测试并由招标方签字后同意方可上线。

2.3.3 系统设计

优良的体系结构应当具备可扩展性和可配置性，而好的体系结构则需要好的设计方法，需要针对项目的结构、项目的特征和用户的需求来分析。本项目中将安排我公司高级系统架构师担当项目总体设计师，汇同总体设计组完成系统设计。

另外对公共类模块的开发。由总体设计组通过对用户需求的仔细研究，尽可能的识别出公共类，并进行定义和设计，以减少重复工作。对于项目组提供的设计文档，由项目经理组织，质保小组成员参与，对其设计文档进行评审，及时发现设计中可能存在的错误，降低项目开发风险，同时确保设计文档能为开发人员、测试人员提供切实的指导。对于可复用的设计进行提取作为公共库设计和开发，提供项目组。最后交由配置管理员进行设计文档的版本控制。

2.3.4 系统实现

系统实现的目的是依据系统设计文档，由程序员进行程序编写，以便实现设计要求，系统实现过程中，开发人员需要对模块进行代码走查和交叉单元测试，以保证模块代码质量。软件实现也就是代码的生产过程。根据上一阶段形成的设计文档，程序员在完成代码之后，可以开始编码并且进行代码走查和单元测试。对于测试完成的程序可以交由配置管理人员进行配置管理。

2.3.5 系统测试

系统开发涉及到一系列的过程，每一个过程都有可能引入缺陷（Bug），本系统质量的好坏直接关系到正常使用和日后的维护。在开发过程中，我们将质量控制贯穿于所有阶段和所有参与系统的人员中，包括系统分析、设计和编码。分阶段的评审和测试是软件质量的有力保障。系统存在平台测试和应用系统的测试以及最终的测试。由于测试也存在协调的问题，如错误具体定位，在应用系统发现一个错误，到底是应用系统的自身的错误还是中间件存在的错误，需要测试人员进行准确的判断。

为了达到良好的测试目的，本系统测试工作由测试组来完成，主要采用下列方法进行系统的测试：

从测试方法上来说，分为黑盒测试和白盒测试：

黑盒测试：着重于测试软件系统的外部特性；根据系统的设计要求，每一项功能都要进行逐个测试，检查其是否达到了预期的要求，是否能正确地接受输入，是否能正确地输出结果。

白盒测试：由于软件的所有源代码都要由项目组成员编写，对其内部的逻辑规则和数据流程，都要进行测试，以检查其代码编写是否符合设计要求。

从测试策略上来说分为集成测试和系统测试：

集成测试：在所有模块都通过了单元测试后，将各个模块组装在一起，进行组装测试，用于发现与接口相联系的问题。在通过组装测试后，将经过单元测试的模块组装成一个符合设计要求的软件结构。

系统测试：在本项目通过了以上的测试步骤后，与其它系统元素（如硬件服务器、网络系统等）进行集成测试和系统级的确认测试，将各种可能的缺陷完全排除掉，从根本上保证系统的长期稳定运行。

2.3.6 系统维护

本项目中，技术支持小组的任务一方面是保证对项目客户的跟踪服务，另一方面是确保该项目的技术咨询工作。

系统维护期，对于一般性的错误，如操作不当等引起的问题，全部由技术支持小组执行完成，但需要用户测试确认上线。如果较大的修改则需要走变更控制流程，填写变更申请，经项目组讨论分析可行方案在由技术支持小组实施，通过测试后方可提交用户。在这个过程中质量人员需要对维护过程和维护记录单进行检查。

3项目进度保证方案

3.1加强项目进度管理

为保证项目按期完成，通过制定项目里程碑管理运行表、定期举行项目状态会议、比较各项任务的实际开始日期与计划开始日期是否吻合、确定正式的项目里程碑是否在预期完成等方式加强项目进度管理。3.2控制项目进度措施

(1)项目经理一定对整个项目的开发周期有一个清楚的了解，把任务的划分一定要一天为单位，不要一模块为单位，而每天无论是开发人 员还是测试人员，都要对自己的工作有一个大致的估计。即每天下午，有项目经理组织开发人员进行系统的了解，并且作好相应的记录。对已经解决的问题一定要一 个详细的记录。而对没有解决的问题一定要重视起来。不要向后退。找到根本的原因所在。

(2)加强沟通和交流，项目经理一定要多多与开发人员进行交流，要调动其的积极性，让他们学会问题该如何解决，不要让他等待问题的解决。了解其实际的进展以及对开发工具的熟练程度，这对以后的任务的重新安排有重要的借鉴意义。

(3)把一些难点提出，让大家共同克服，或者有一些技术比较精通的人来解决。解决完以后一定，让大家都熟悉其编程思路。而对经常用的知识点，一定有详细的说明。这样实现资源的共享。

(4)做好项目的总结，无论是难点还是不难，只要有问题，一定要提出，并且解决完以后一定让大家都熟悉，这样有助于大家的技术水平的提高。

(5)做到日清日结，是保证项目进度的关键所在。

第四篇：规划实施的保障措施

广东省国土规划（2006-2020年）第十章 规划实施的保障措施

第十章 规划实施的保障措施

要充分认识推进广东省国土规划实施的重大意义，切实加强对规划实施的组织领导，完善规划实施机制，保障规划顺利实施。建立协调机构和机制

建立健全国土规划的组织机构,由省人民政府组织成立多部门、各地方参加的规划委员会，或者在现有的城乡规划委员会中增加履行国土规划管理的职能。该机构向省人民政府负责，对具有区际意义的城市定位、工业项目布局、生态环境保护、基础设施共建等重大事项进行审议、协调和监督。针对各地区、各部门在空间规划方面的分歧和矛盾，举行联席会议审议并进行裁决。聘请专家组成规划委员会顾问组，对需要提请规划委员会审议的事项，提供咨询意见并作为决策参考。做好与其它规划的协调

加强国土规划与各项规划的协调，特别是与主体功能区规划、城镇体系规划、产业布局规划、生态建设规划等规划的协调。在国土综合功能区域划分方案指引下，统筹全省国土生活、生态和生产空间建设重点等内容的空间落实。建立和完善规划实施的专家咨询制度和部门协调机制，加强规划的协调、咨询和论证工作，提高规划决策的科学化和民主化水平。在协调过程中，规划之间要相互参考和借鉴，避免原则性、根本性冲突。对有分歧的地方要进行充分的论证，在得到相关规划主管部门的认同下，对本部门规划进行调整。对仍有争议的事项提请规划委员会进行协商或仲裁。在达成一致后，进行部门会签和社会公示，在全省范围内形成一个统一的规划体系。

广东省国土规划（2006-2020年）第十章 规划实施的保障措施 纳入绩效考核政策体系

把国土规划的实施情况作为地方政府落实科学发展观的评价指标体系的一部分。各级政府应按照全省国土综合功能区划和功能定位，履行好发展经济、保护环境和提供公共服务的职责，自觉把国土空间的开发转入科学发展的轨道。对于优化类国土功能区，要着重考察干部和地方政府的投资环境改善程度、经济增长方式转变程度、产业结构升级程度、以及自主创新能力增强程度等指标。对于发展类国土功能区，要着重考察干部和地方政府的产业配套和承接产业转移的能力、控制耕地总量的执行能力等指标。对于保护类国土功能区，要着重考察干部和地方政府的水源地和林地等重要生态功能区的保育水平、基础设施建设和公共服务供给的均等化水平、人民生活改善水平等指标。实施差异化土地政策

完善最严格的耕地保护制度和生态环境保护制度，建立节约集约用地约束机制和引导机制，对不同类型国土功能区实行严格分类的土地用途管制。全省和跨地区的土地使用项目，其土地使用功能合理与否须经省国土资源厅依据国土规划审核。各地市用地项目功能须经当地国土资源部门依据国土规划审核。设立区域产业用地门槛，通过价格和税费调节机制，遏制土地粗放浪费，鼓励开发使用未利用地和废弃地。针对广东省国土功能分区的具体特征和土地开发利用的差异性，对优化类国土功能区要实行更严格的建设用地增量控制措施。严格限制新设开发区的数量和面积，提高单位土地面积的产出效益。优化独立工矿用地、城镇和农村居民点用地，增加园地、林地和牧草地等用地。对发展类国土功能区要适当扩大城镇和农村居民点用地，积极保护耕地、园地、林地和牧草地。对保护类国土功能区要实行更加严格的土地用途管制，巩固园地、林地和牧草地，限制独立工矿用地。

广东省国土规划（2006-2020年）第十章 规划实施的保障措施 完善区域政策体系

完善人口、产业、投资和财税等区域政策，是促进空间均衡开发、区域协调发展的重要基础。人口政策要按照人口转移战略的要求，鼓励在珠三角和两翼沿海重点发展区和韶关适度发展区有稳定就业和住所的外来人口定居落户，完善外来务工人员的社会保障，有序引导珠江三角洲（核心）优化提升区的人口增长。产业政策要引导珠江三角洲（核心）优化提升区转移占地多、消耗高、污染重的一般加工业和劳动密集型产业，提升产业层次。空间均衡开发必须以实现国土综合功能分区和公共服务均等化为原则，完善投资政策和财税政策，加强生态环境约束的作用，实施必要的生态补偿措施和投资政策倾斜。投资政策要支持两翼沿海重点发展区域基础设施建设，尽快改善投资环境，增强产业集聚和人口集聚的能力。财税政策要向北部生态安全保障区的公共服务设施建设和生态环境建设倾斜。发挥生态环境的约束功能，引导北部生态安全保障区等发展绿色产业，限制不符合功能区定位的产业发展。鼓励生产和生活条件较差的山区人口自愿、平稳、有序地转移，缓解人与自然关系紧张的状况。建立健全基本农田和耕地保护经济补偿政策，对承担保护耕地和基本农田责任的农村集体经济组织和农民给予一定数量的经济补偿。健全监测评估系统

建立健全规划实施监测和定期评估制度。实行专项检查与经常性监督检查相结合，通过卫星遥感等先进技术手段扩大规划实施情况的监测范围，及时制止违反国土规划的行为。每年完成监测评估报告，定期公布各地规划执行情况。根据规划执行情况和监测结果，对规划修订提出意见和建议。完善监测评估信息平台建设，推动规划实施中信息采集和管理、动态过程监测和模拟、规划修编的辅助决策。完善省、市、县三级国土规划主要指标动态监测的衔接与国土数据的查询、分析和管理，实现国土规划数据的日常采集、112 广东省国土规划（2006-2020年）第十章 规划实施的保障措施

汇总、传输、管理和共享，包括与其它部门的数据共享、政府不同部门管理系统的对接。加强国土规划的宣传

组织广大干部和群众开展国土规划学习讨论活动。组织编写相关学习材料，抓紧制定学习讨论活动实施方案，使之纳入争当实践科学发展观的排头兵的一项重要内容。对照检查各地区、各行业规划同国土规划的差距并进行调整。通过电视、互联网、报纸等多种媒体向社会公布和宣传规划，使全社会认识国土规划，完善社会监督机制，鼓励公众积极参与规划的实施和监督。

广东省国土规划（2006-2020年）是广东省率先全面建成小康社会和率先基本实现现代化进程中的重要规划。要以实施规划为契机，动员广大干部和群众，振奋精神，解放思想，开拓创新，努力奋斗，为实现全省国土规划总体目标，开创新局面，建立新业绩，铸造新辉煌。

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第五篇：研究思路和方法

课题研究的基本方法主要有: ⑴ 观察法.⑵ 调查法.⑶ 测验法.⑷ 行动研究法.⑸ 文献法 ⑹ 经验总结法.⑺ 个案研究法.⑻ 案例研究法.⑼ 实验法(在一个课题研究过程中，根据不同的研究目的和要求，往往会用到两种以上方法)教育课题研究的基本方法主要有以下几种：

一、观察法

1．观察法：为了了解事实真相，从而发现某种现象的本质和规律。

2．观察法的步骤：观察法的实施分为以下三个步骤，步骤之一就是进行观察研究的设计，此步骤可分为如下几个方面：（1）作大略调查和试探性观察。

这一步工作的目的不在于搜集材料，而在于掌握基本情况，以便能正确地计划整个观察过程。例如：要观察某一教师的教学工作，便应当预先到学校大致了解这位教师的工作情况，学生的情况，有关的环境和条件等等。这可以通过跟教师和学校领导人谈话，查阅一些有关的材料，如教案、教学日记、学生作业等，以及听课等方式进行。（2）确定观察的目的和中心。

根据研究任务和研究对象的特点，考虑弄清楚什么问题，需要什么材料和条件，然后作明确的规定。如果这规定不明确，观察便不能集中，结果就不能深入。观察不能有几个中心，范围不能太广，全部观察要围绕一个中心进行。如果必须要观察几个中心，那就采取小组观察，分工合作。（3）确定观察对象

一是确定拟观察的的总体范围； 二是确定拟观察的个案对象；

三是确定拟观察的具体项目。比如，要研究新分配到小学任教的中师或大专毕业生在课余时间进行业务、文化进修的情况，那么，拟观察总体就是教师工作年限达一年或两年的新教师。在这一总体范围内，再定下具体观察哪几所小学，哪几个教研组中的哪些教师。具体观察名单确定以后，再把拟观察的时间、场合、具体观察项目确定下来。（4）制定观察计划

观察计划除了明确规定观察的目的、中心、范围，以及要了解什么问题、搜集什么材料之外，还应当安排观察过程：观察次数、密度、每次观察持续的时间，如何保证观察现象的常态等。

（5）策划和准备观察手段 观察手段一般包括两种： 一种是获得观察资料的手段；一种是保存观察资料的手段。

获得观察资料的手段主要是人的感觉器官，但有时需要一些专门设置的仪器来帮助观察，如观察屏、计算机终端装置、更高级的如动作反应器等。这些仪器主要起两方面作用：保证观察的客观性与提高观察的精确性

在保存资料的手段中，人脑是天然器官。但这种与观察主体连在一起的保存手段缺乏精确性和持久性，也不能实现资料的客体化。因此，人们先利用文字、图形等符号手段，进而又利用摄影、录音、录像等技术手段，把观察时瞬间发生的事、物、状况以永久的方式，准确地、全面地记录下来，供研究地反复观察资料和分析资料所用。

无论哪一类手段，都应在观察开始前就准备好，对观察中使用的种仪器也须事先作好功能检查，以保证在使用过程中不出现障碍。对于观察人员来说，必须掌握使用仪器的基本方法，并知道在观察中应做些什么。如要详细、全面拍摄一堂课，一部摄像机是不够的。观察者应准备几部摄像机，并事先作好分工。即使是作观察记录，也需要事先作好设计。在记录纸上印好以一定的格式排列的必须记录的项目，还可以约定一些记录符号，以尽量减少现场记录时书写文字的时间。我们以中学生课堂行为记录为例，见表5－1。在下面表格中，研究人员根据研究需要，列出他认为在课堂上学生可能发生的行为。但估计所列不会完全，所以留出一些空格，让观察员在需要时使用。研究者如果要请别人帮助观察，必须事先和观察人员讲清楚每一个项目的具体所指，遇到意外情况的处理方法，要求他们熟悉每一个项目的所在位置。为了稳妥起见，还可以在正式观察前先作几次观察练习，帮助观察人员熟悉表格的内容；如发现表格的缺陷，可在正式观察前作出调整。（6）规定统一性标准

为了增加观察的客观性，为了便于衡量和评价各种现象，为了易于用数量来表达观察的现象，为了使观察结果可以核对、比较、统计和综合，必须事先考虑自己的观察可能涉及到的各种因素，并对每一因素规定出统一的标准。每次观察或观察同一现象的不同观察者，要坚持采用统一的标准去衡量。这主要在于，不同的研究项目常会涉及到不同性质的标准。如：有的涉及到单位问题，如怎样衡量学生表现的知识质量；有的涉及到定义问题，如怎样才算违反纪律；有的涉及计算方式问题，如怎样登记和表达学生之间产生的矛盾的频率，等等。对类似问题，都应事先做好统一规定。（7）逐段提出观察提纲

在观察计划的基础上，应对每次或每段（几次同一性质上一内容的观察组成一段）观察提出具体提纲，以便使观察者对每一次观察的目的、任务和要获得什么材料非常明确。观察提纲可以包括本次观察要解决的具体问题，并且应当在前一次观察的基础上，经过深思熟虑之后提出来。亦可采用表格的方式，以便于分类统计。观察实际过程，加以分析研究，得出某种结论。也许可以形成某个研究课题。

二、调查法 ：

同样是为了了解事实情况，分析事实情况，得出结论，证实某种问题，以便改进工作（包括改进研究方法）或形成新的研究课题。

包括问卷调查、访问调查等。了解事实情况、分析情况、认真研究，得出结论，寻找解决办法或进一步研究的方案。

举例说明调查法的操作过程： 抽样调查的主要步骤大致分为如下步骤： 1.确定调查的目的（确定问题，形成假说；通过调查验证假说，使问题明确化，得出结论）。

2.确定抽样总体。要从中进行抽样的总体应与要得到信息的总体（目标总体）一致。从样本得出的结论适用于被抽样总体，超出这个范围结论的适用程度取决于被抽样总体与目标总体的差异程度。

3.确定待收集的数据。一般只收集与调查目的有关的数据，过长的调查表会降低回答的质量。

4.选择抽样方法。这时总体中的哪种单位作为个体基本上可定下来。5.编制抽样框。如学校名录、学生花名册等。

6.确定需要的精确度。因抽样调查是要由样本推断总体，会带有某些不确定性。一般是对相对误差或绝对误差作出概率水平上的要求。7.估计样本容量，估计费用。

8.抽样试验，在小范围内试填一下调查表，做些必要的改进。

9.实地调查工作的组织。按抽样方案进行调查。对收回的调查表的质量及时进行检查。对不回答的表要有处理方案。10.根据所用的抽样方法进行数据分析。

11.可对同样的数据采用其它的分析方法，以作比较。

12.写出调查报告。留存有关总体的信息，它们可能对将来的抽样起指导作用。对于教育现象，有时难于进行严格意义上的概率抽样，可以考虑采用下列方法抽样：从总体中选出若干有代表性的大单位（群），在群内进行概率抽样；从一个小总体中选出接近于研究者对总体平均数的印象的那些个体；样本限于总体中易于取到的部分；样本是随便选取的；样本由自愿被调查的人员组成；等等。但对这样得到的样本要选择适当的数据分析方法，对结论也要慎重，应充分利用其它信息进行核查、确认。在教育现象的研究中，研究者的智恝、经验和抽样技术的有机结合，是获取好样本的关键。

三、测验法：

是想描述某些行为的状况，或推论某些行为的状况（包括：能力与成就，个性、兴趣、动机、态度、观念及心理需要等）；从而考虑改建的策略或方案，或进一步形成新的研究课题。

在教育学和心理学中，测量被用作定量研究的重要方法。主要功能是评估、诊断和预测。（举例，如XXX老师所做的“学生自学能力测验（试验）”，就是为了了解小学中高年级学生的自学能力究竟能达到何种程度）。

所谓测量就是根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属性或特征用数字或符号表示出来的过程。测验法是教育和心理学测量的一项主要内容和形式。测验的客观性是关于测验系统化过程好坏程度的指标。测验的控制，在不同时间对于同一个被试，或同一时间对于不同的被试，其意义都应该是相同的。保持刺激的客观性则要遵照一定的程序予以控制。（如周文琴老师在做这一测试前邀请我去在他们的家长会上的讲话，目的就在于排除和避免人为因素影响，排除测验的随意性和不真实性，实现评测标准的同一性）。

推论的客观性指对同一结果不同的人所做的推论应该一致，同一个人在不同的时间对同一结果的所做解释应该相同。

四、经验总结法：

这是教师可以常用的方法。教育经验总结法是根据教育实践所提供的事实，分析概括教育现象，挖掘现有的经验材料，并使之上升到教育理论的高度，以便更好地指导新的教育实践活动的一种教育科学研究方法。关键是要能够从透过现象看本质，找出实际经验中的规律；从而更好地更加理性地改进自己的教学。进行教育经验总结要遵循以下基本要求： 1．要注意经验的先 进 性（观念必须更新）

2．要全面考察总结的对象，充分占有原始的事实材料；且做到有“点”有“面”，“点”、“面”结合，防止以偏概全的片面性。

3．要以教育实践活动为依据，不能凭空想当然，那是毫无价值。4．要善于进行理论分析

五、文献法： 分类阅读有关文献（包括文字、图形、符号、声频、视频等具有一定历史价值、理论价值和资料价值的材料），得出一般性结论或者发现问题，寻找新的思路。

文献按内容性质分，有零次文献、一次文献、二次文献和三次文献。零次文献是未经发表和有意识处理的最原始的资料。一次文献指直接记录事件经过、研究成果、新知识、新技术的专著、论文、调查报告等文献。二次文献是指对一次文献进行加工整理，包括著录其文献特征、摘录其内容要点，并按照一定方法编排成系统的便于查找的文献。三次文献是指工具书和在二次文献的基础上，又对众多一次文献的综合研究结果

六、个案研究法：

个案研究法就是对单一的研究对象进行深人而具体研究的方法。个案研究的对象可以是个人，也可以是个别团体或机构。前者如对一个或少数几个优生或差生进行个案分析，后者如对某先进班级或学校进行个案研究。个案研究一般对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，也就是所谓“解剖麻雀”的方法。

个案研究中，原始的资料积累是非常重要的。同时个案研究不仅停留在对个案的研究和认识的水平上，而且需要认识教育与发展之间的因果关系，提出一些积极的教育对策，以改革教育教学方法。也可能通过对某个案的研究而形成假说，进而产生新的研究课题或教改实验。

观察或追踪一个人、几个人、一个团体、一节课„„的过程，时间可长可短，依需要而定，进行分析概括，透过现象看本质，得出规律性的结论，找出解决问题的办法。（个案研究的对象少，研究规模也较小；同时个案研究一般都是在没有控制的自然状态中进行的，也不要在一段时间内突击完成。所以，个案研究就特别适合教师的研究。教师可以抓住一两个典型的学生或一类学生，结合教学、教育工作实践进行研究。对于每一个教育实践工作者来说，总可以在班上找到研究对象，而且也不需要什么特殊的处理，不影响正常的教育活动）。

七、案例研究法：

什么是“案例”？中外学者尚无普遍公认的、权威的定义，一般认为，案例是对现实生活中某一具体现象的客观描述。教育案例是对教育活动中具有典型意义的，能够反映教育某些内在规律或某些教学思想、原理的具体教学事件的描述、总结分析，它通常是课堂内真实的故事，教学实践中遇到的困惑的真实记录。对这些“真实记录”进行分析研究，寻找规律或产生问题的根源，进而寻求解决问题或改进工作的方法，或形成新的研究课题。在案例法的研究中，研究者自身的洞察力是关键。

关于案例含义的基本观点： 第一，所有的案例都是事件，但并不是所有的事件都可以成为案例。教育上的案例首先表现为一个事件。但是能够作为案例的事件必须要具备这样两个基本条件；一是在事件中必须要包含有一个或多个疑难问题，同时也可能包含有解决这些问题的方法，换句话说，没有问题在内的事件不能称为案例；二是这个事件应该具有一定的典型性，通过这个事件可以给人带来许多思考，带来若遇到同样或类似事件如何应对的借鉴意义和价值

第二，所有的案例都是故事，但并不是所有的故事都可以成为案例。案例讲述的肯定是一个故事，并且许多情况下讲述的一个有趣的故事，其中会有一些生动的情节、鲜活的人物。作为案例的故事至少应该具备这样两个两个条件：一是这个故事必须是一个真实的事例，不能是编制者自己凭空想象杜撰出来的，没有真实发生的故事不能作为一个案例；二是这个要有一个从开始到结束的完整情节，片段的、支离破碎的无法给人以整体感的所谓故事不能成为一个案例。第三，所有的案例都是对某一个事例的描述，但不是所有事例的描述都可以成为案例。

除了满足上述两个方面的要求外，在案例的叙写上，要具备下列条件： 一是事例的描述中要包括有一定的冲突；二是事例的描述要具体、明确，不应是对事情大体如何的笼统描述，也不应对事情所具有的总体特征所作的抽象化的、概括化的说明；三是描述中要把事例置于一个时空框架之中，也就是要说明故事发生的时间、地点等；四是事例的描述，要能反映出教育教学工作的复杂性，揭示出人物的内心世界，如态度、动机、需要等；五是事例的描述要能反映出故事发生的特定的背景。通过上面的分析，可以看到，虽然一项练习、一个难题、一篇文章或其它近似于案例的材料，也可以在课堂上起到调动学生积极性的效果，但它们并不能称为案例。既然任何案例的基础，都是个人或一个单位在实际情景中所面对的事实，若把虚拟的材料、没有任何问题或疑难包含在内的材料也纳入案例的阵营，案例的主要特征也就几乎不存在了。

案例的结构（每个完整的案例大体包括以下四个部分）：

①主题与背景——每个案例都提炼出一个鲜明的主题，它通常应关系到课堂教学的核心理念、常见问题、困扰事件，要富有时代性、体现现代教育思想和改革精神。

②情境描述——案例描述应是一件文学作品或片段，而不是课堂实录，无论主题是多么深刻、故事是多么复杂，它都应该以一种有趣的，引人入胜的方式来讲述。案例描述不能杜撰，它应来源于教师真实的经验（情境故事，教学事件）、面对的问题；当然，具体情节要经适当调整与改编，因为只有这样才能紧紧环绕主题并凸显了讨论的焦点。

③问题讨论——首先可设计一份案例讨论的作业单，包括学科知识要点、教学法和情境特点，以及案例的说明与注意事项。然后提了建议讨论的问题，如学科知识问题、评价学生的学习效果、教学方法和情境问题、扩展问题。④诠释与研究——对案例作多角度的解读，可包括对课堂教学行为作技术分析，教师的课后反思等，案例研究所得结论可在这一部分展开。这里的分析，应回归到对课堂教学基本面的探讨才能展现案例的价值。最后，案例可以是单个的，也可以是多个的，例如横向的差别比较，纵向的改变和进步，各有不同的作用。

八、实验法： 1．什么是“实验法”

通俗地说，这是一种先想后做的研究方法（相对来说）——“想”：从已有的理论和经验出发，形成某种教育思想和理论构想，即“假说”（亦可称“假设”）；——“做”：就是将形成的假说在积极主动有计划有控制的教育实践中加以验证。通过对实验对象变化、发展状况的观察，确立自变量与因变量之间的因果关系，有效的验证和完善假说。

2．试验法的特征：“验证假说”和“控制条件”是一切实验方法所具备的共性。但教育实验还有伦理原则、有限控制、控制下的形成性（其过程是很有价值的）等特征。

教育实验的几层含义：首先，教育实验必须确立自变量与因变量之间的因果关系。其次，教育教学实验必须科学地选择研究对象。再次，教育教学实验也必须控制和操纵实验条件。实验应当具有可重复性，亦即应不仅具有效度而且具有信度（即经过重复实验后所得到的实验结果应大致相同）。3．什么叫“假说”？

所谓“假说”，就是根据事实材料和一定的科学理论，对所研究问题的因果性和规律性在进行研究之前

预先做出一个推测性论断和假定性解释。假说的形成是一个理论构思过程。一般经过三个阶段：发现问题——初步假设——形成假说。4．教育实验中的“变量”

①自变量（又称做实验因子或实验因素因素）。它由实验者操纵，由实验者自身独立的变化而引起其它变量发生变化。举例如：考察不同教材对学生的学习影响。在这里，教材就是实验自变量。再如我校构建“‘乐学·会学’式课堂教学基本模式”的实验„„。一个实验因子至少要有两种水平（比如两个组、两个班级等等）才能进行比较（如上所举就必须至少要有两种教材）。否则其本身就不能构成实验因子。

②因变量。因变量是一种假定的结果变量是对自变量的反应变量，或曰“输出”。它是实验变量作用于实验对象之后所出现的效果变量。实验因变量必须具有一定的可测性。③无关变量（也称“控制变量”）。那些不是某实验所需要研究的、自变量与因变量之外的一切变量，这些统称为该实验研究的无关变量，也称非实验因子或无关因子。例如不同教材的比较实验，教材之外的教师水平、学生原有基础、家教、学习时间等一切可能影响教学效果的因素都是该实验中的无关变量。

控制无关变量非常重要：为了很好地探索因果关系，以确实保证因变量的变化是由自变量的变化所引起的，就必须排除其它无关因素的影响，控制无关因素，使实验除了自变量以外的其它条件保持一致，这样才能保证实验实验研究具有一定的效度，否则，实验就失败了。

5．实验的操作（严密控制实验过程至关重要）：——形成假说

——研究制定严谨科学的实验方案（选择被试、确定对比组、实验方法过程的设计、实验材料和工具的选择、研究无关变量及其控制措施、实验的阶段划分、原始过程性资料积累的方案与分工、成果形式的确定等等）—— 按照方案实施实验

—— 形成实验的阶段性报告和总结性报告。—— 对实验进行评价论证。

教育科研的方法当然不只是上述这些。但以上方法是一般教师都可以方便使用的方法。